第一篇：認(rèn)證審核員基礎(chǔ)知識(shí)考試

一、單項(xiàng)選擇題

1.ISO17007合格評(píng)定--合格評(píng)定用規(guī)范性文件的編寫指南（D）

A提供了制定合格評(píng)定程序的指南

B 提供了制定合格評(píng)定對(duì)象特征的規(guī)定要求的規(guī)范性文件的指南 C提供了制定合格評(píng)定制度規(guī)定要求的規(guī)范性文件的指南 D B+C 2．ISO17007合格評(píng)定--合格評(píng)定用規(guī)范性文件的編寫指南規(guī)定了（A）

A如何撰寫規(guī)范性文件的原則和指南，例如標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、行為守則和條例 B 認(rèn)證管理體系文件的編寫方法 C認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊(cè)的編寫要求 D認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理文件的編寫要求

3.ISO/IEC導(dǎo)則2的部分規(guī)定了（A）的結(jié)構(gòu)及編寫規(guī)則 A擬制定成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) B可公開提供的規(guī)范文件 C技術(shù)規(guī)范 D以上都有

4.目前我國(guó)以中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)的名義參加IPC，是IPC的（A）成員 A 全權(quán) B正式 C常務(wù) D核心

5.IPC的宗旨是通過在世界范圍內(nèi)統(tǒng)一認(rèn)證人員的培訓(xùn)及認(rèn)證（注冊(cè)）制度，（D）A統(tǒng)一審核員培訓(xùn)課程的批準(zhǔn)，以保證人員認(rèn)證工作的水平B促進(jìn)相互承認(rèn)人員認(rèn)證的結(jié)果

C促進(jìn)管理體系、產(chǎn)品認(rèn)證等認(rèn)證結(jié)果的國(guó)際互認(rèn) D以上都有

6.前身為國(guó)際審核員與培訓(xùn)注冊(cè)協(xié)會(huì)（IATCA）的IPC是（D）A國(guó)際人員培訓(xùn)協(xié)會(huì) B國(guó)際審核員協(xié)會(huì) C國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)

D國(guó)際審核員與培訓(xùn)注冊(cè)協(xié)會(huì)

7.由亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）成員的合格評(píng)定相關(guān)機(jī)構(gòu)組成的協(xié)會(huì)，其目標(biāo)是在國(guó)際認(rèn)證論壇的（D）全球成人體系下，促進(jìn)亞太地區(qū)貿(mào)易和商務(wù)的發(fā)展 A管理體系、人員合格評(píng)定 B產(chǎn)品、服務(wù)

C或類似合格評(píng)定制度 D以上都有

8.亞太實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織英文簡(jiǎn)稱是（A）A.APLAC B.PAC C.ILAC D.IAF 9．國(guó)際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織英文簡(jiǎn)稱是（C）A.APLAC

B.PAC C.ILAC D.IAF 10.（B）是由亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）成員的合格評(píng)定相關(guān)機(jī)構(gòu)組成的協(xié)會(huì) A.IAF B.PAC C.IPC D.IFM 11．國(guó)際認(rèn)可論壇2007年和CNAS共同舉辦了（B）活動(dòng) A國(guó)際認(rèn)可日

B國(guó)際認(rèn)可中國(guó)日活動(dòng) C中國(guó)認(rèn)證日 D國(guó)際認(rèn)證日

12.國(guó)際認(rèn)可論壇英文簡(jiǎn)稱是（A），是由美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)研究院發(fā)起的多邊合作組織 A.IAF B.PAC C.IPC D.IFOM 13.CCAA向所有獲得注冊(cè)的人員頒發(fā)證書。（B）保留證書的唯一的所有權(quán)。A．獲得注冊(cè)人 B．CCAA C．認(rèn)證機(jī)構(gòu) D．注冊(cè)審核員

14.GB/T27021/ISO/IEC17.21:2011是（C）A.合格評(píng)定 審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求 B.合格評(píng)定 體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求

C.合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求 D.合格評(píng)定 產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求

15.注冊(cè)申請(qǐng)資料應(yīng)由（D）評(píng)價(jià)考核人員進(jìn)行評(píng)價(jià) A.有資格的、公正的 B.CCAA的工作人員

C.與評(píng)價(jià)結(jié)果無利害沖突的 D.A+C 16.GB/T 27021標(biāo)準(zhǔn)為（A）

A.策進(jìn)對(duì)管理體系認(rèn)證的承認(rèn)提供了基礎(chǔ)，這種承認(rèn)有利于國(guó)際貿(mào)易 B.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理提供了指南 C.認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可工作提供了要求 D.以上都是

17.CCAA根據(jù)注冊(cè)制度的要求，采用（D）實(shí)施對(duì)注冊(cè)人員能力考核。A.書面的、觀察的 B.口頭的、實(shí)踐的 C.其他的方法 D.以上都是

18.CCAA對(duì)不再申請(qǐng)注冊(cè)人員或自動(dòng)放棄資格的人員，CCAA將（A）其資格

A.注銷 B.停止 C.撤銷

D.從以上選擇

19.對(duì)違反CCAA注冊(cè)人員行為準(zhǔn)則和不滿足CCAA相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則要求的注冊(cè)人員，做出（A）資格處置決定

A.撤銷、暫停、降級(jí) B.通報(bào)、暫停、降級(jí) C.通報(bào)、暫停、撤銷 D.批評(píng)、暫停、降級(jí)

20.GB/T 18346-2001/ISO/IEC17020:1998檢查機(jī)構(gòu)運(yùn)作的基本準(zhǔn)測(cè)涉及（D）的檢查會(huì)涉及檢查項(xiàng)目周期中的所有階段 A.產(chǎn)品 B.安裝 C.工廠

D.以上都有

一、單項(xiàng)選擇題

1.協(xié)會(huì)組織專門的價(jià)格檢查員隊(duì)伍實(shí)施價(jià)格檢查，價(jià)格檢查員的管理依據(jù)（B）進(jìn)行 A．《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》 B．《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)行業(yè)自律價(jià)格檢查員管理辦法》 C．《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)章程》及相關(guān)自律規(guī)范性文件 D．以上都是

2.非例行價(jià)格檢查可以采用（D）等方式進(jìn)行。A.同行檢查、協(xié)會(huì)檢查、檢查 B.協(xié)調(diào)委托質(zhì)監(jiān)部門檢查 C.委托地方認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì) D.以上都是

3.注冊(cè)認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換職業(yè)機(jī)構(gòu)暫停規(guī)定的目的是（D）A.保護(hù)注冊(cè)認(rèn)證人員和認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益 B.規(guī)范注冊(cè)認(rèn)證人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)和有序流動(dòng) C.加強(qiáng)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)注冊(cè)認(rèn)證人員的培養(yǎng)、管理和促進(jìn)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)和注冊(cè)認(rèn)證人員共同發(fā)展

D．以上都是

4.根據(jù)（D）的有關(guān)規(guī)定，制定注冊(cè)認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換職業(yè)機(jī)構(gòu)暫行規(guī)定。A.《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)規(guī)章》/《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)章程》 B.《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》 C.《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》 D.以上都是

5.注冊(cè)認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循（D）A.平等互利

B.兼顧個(gè)人和事業(yè)發(fā)展 C.保證雙方基本利益的原則 D.以上都是

6.例行價(jià)格檢查的時(shí)間一般為（B）A.每年7-8月

B.每年一次，根據(jù)具體情況確定 C.每年5-6月 D.以上都是

7.我國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理制度的特征是（D）A.統(tǒng)一管理 B.政府主管 C.共同實(shí)施 D.A+C 8.對(duì)注冊(cè)認(rèn)證人員再注冊(cè)的目的是（C）A.提高注冊(cè)人員的素質(zhì) B.符合認(rèn)可的要求

C.確保獲得注冊(cè)的人持續(xù)符合現(xiàn)行有效的注冊(cè)要求 D.以上都是

9.轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)必須憑（D）到協(xié)會(huì)辦理轉(zhuǎn)換手續(xù)

A.轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)為該注冊(cè)認(rèn)證人員開具的《離職證明》 B.注冊(cè)認(rèn)證人員本人和轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)簽字蓋章的《申請(qǐng)書》 C.轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)為該注冊(cè)認(rèn)證人員開具的《工作表現(xiàn)》 D.A+B 10.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管制度包括（D）A.認(rèn)證人員轉(zhuǎn)會(huì)制度

B.認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理體系認(rèn)證價(jià)格檢查制度 C.實(shí)驗(yàn)室、檢查機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)定制度 D.以上都是

11.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管支付歸納共有（A）項(xiàng) A．8 B．7 C．6 D．5 12.對(duì)于違反自律公約的單位與個(gè)人，經(jīng)查證屬實(shí)的，由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)依據(jù)（A）進(jìn)行處置

A.《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)章程》及相關(guān)自律規(guī)范性文件 B.《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》

C.《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可工作的通知》 D.以上都是

13.應(yīng)承諾自覺信守中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約的是（D）

A.認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室 B.認(rèn)可機(jī)構(gòu)、獲證組織 C.個(gè)人會(huì)員 D.以上都是

14.各個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦良好認(rèn)證審核實(shí)踐案例的基本條件是（D）

A.認(rèn)證審核活動(dòng)的策劃與組織符合認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)、認(rèn)可規(guī)范的要求 B.審核員現(xiàn)場(chǎng)審核能力強(qiáng)，并且在本次審核中得到了充分發(fā)揮與體現(xiàn)

C.對(duì)受審核方的管理、技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)準(zhǔn)確判斷、評(píng)價(jià) D.以上都是

15.為了更好地執(zhí)行國(guó)家價(jià)格政策，按照申請(qǐng)認(rèn)證組織的（A），在鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的基礎(chǔ)上，形成管理體系認(rèn)證最低限價(jià)

A.申請(qǐng)認(rèn)證組織的規(guī)模（員工人數(shù)）并考慮其他影響認(rèn)證工作量的因素 B.申請(qǐng)認(rèn)證組織的利潤(rùn)并考慮其他影響認(rèn)證工作量的因素 C.申請(qǐng)認(rèn)證組織的產(chǎn)值并考慮其他影響認(rèn)證工作量的因素 D.以上都有

16.認(rèn)證機(jī)構(gòu)一次性交納公平競(jìng)爭(zhēng)信譽(yù)保證金為：（C）A.1萬元 B.20萬元 C.10萬元 D.100萬元

17.協(xié)會(huì)根據(jù)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委授權(quán)，實(shí)施（D）A.對(duì)認(rèn)證人員實(shí)施繼續(xù)教育確認(rèn)制度 B.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)課程確認(rèn)制度 C.培訓(xùn)教師注冊(cè)制度 D.以上都有

18.注冊(cè)認(rèn)證人員違反轉(zhuǎn)會(huì)規(guī)定經(jīng)調(diào)查核實(shí)的，協(xié)會(huì)將進(jìn)行（D）A.公開通報(bào) B.暫停 C.取消

D.A或B或C 20.GB/T 18346-2001/ISO/IEC17020：1998檢查機(jī)構(gòu)運(yùn)作的基本準(zhǔn)則涉及（）的檢查會(huì)涉及檢查項(xiàng)目周期中的所有階段 A.產(chǎn)品 B.安裝 C.工廠

D.以上都有

17.嚴(yán)格、公正的行政監(jiān)管體系，為規(guī)范（B）提供了政府強(qiáng)有力保證。A.認(rèn)證人員的活動(dòng) B.中國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng) C.咨詢機(jī)構(gòu)的活動(dòng) D.以上都是

18.協(xié)會(huì)根據(jù)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委授權(quán)，實(shí)施（D）A.對(duì)認(rèn)證人員實(shí)施繼續(xù)教育確認(rèn)制度 B.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)課程確認(rèn)制度 C.培訓(xùn)教師注冊(cè)制度 D.以上都有

20.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約依據(jù)（C）制定 A、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》 B、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可工作的通知》 C、《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)章程》

D、以上都是

20.與適用相同規(guī)定要求、具體規(guī)則與程序的特定合格評(píng)定對(duì)象相關(guān)的合格評(píng)定制度是（D）A、合格評(píng)定管理 B、合格評(píng)定制度 C、合格評(píng)定活動(dòng) D、合格評(píng)定方案

1、對(duì)于獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，認(rèn)可機(jī)構(gòu)證明（B）A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠開展認(rèn)證活動(dòng)；

B、其在特定范圍內(nèi)按國(guó)際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)具有從事相應(yīng)認(rèn)證活動(dòng)的能力； C、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的每張認(rèn)證證書都符合要求； D、認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有從事相應(yīng)認(rèn)證活動(dòng)的能力

2、《 》規(guī)定了產(chǎn)品認(rèn)證的性質(zhì)、組織管理、認(rèn)證條件和程序等？（A）A、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證管理?xiàng)l例》 B、《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》 C、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》 D、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》

3、“合格評(píng)定”包括了《》等合格評(píng)定活動(dòng)（D）A、檢查

B、檢測(cè)

C、認(rèn)可

D、以上都是

4、根據(jù)專業(yè)判斷確定過程與通用要求的符合性的活動(dòng)是（A）A、檢查

B、檢測(cè)

C、認(rèn)可

D、以上都是

5、按照程序確定合格評(píng)定對(duì)象的一個(gè)或多個(gè)特性的活動(dòng)。（B）A、檢查

B、檢測(cè)

C、認(rèn)可

D、以上都是

6、實(shí)施合格評(píng)定的規(guī)則、程序和對(duì)實(shí)施合格評(píng)定的管理。（C）A、合格評(píng)定程序 B、合格評(píng)定方案 C、合格評(píng)定制度 D、以上都是

7、合格評(píng)定機(jī)構(gòu)從事的合格評(píng)定活動(dòng)包括（D）A、認(rèn)證

B、校準(zhǔn)

C、檢測(cè)

D、以上都是

8、認(rèn)可機(jī)構(gòu)是（A）A、不是合格評(píng)定機(jī)構(gòu) B、是合格評(píng)定機(jī)構(gòu) C、是合格評(píng)定管理機(jī)構(gòu) D、以上都不是

9、如果認(rèn)證證書帶有認(rèn)可標(biāo)識(shí)，表明（D）A、認(rèn)證證書有效

B、認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)任 C、認(rèn)證的結(jié)果有效

D、認(rèn)證的結(jié)果更加可信，可以有效提高消費(fèi)者的購(gòu)買信心

10、“合格評(píng)定”這一概念關(guān)注的是（D）A、符合要求 B、合格 C、滿足要求

D、滿足規(guī)定要求

1、合格評(píng)定由（D）功能有序組成，它們可以滿足對(duì)證實(shí)規(guī)定要求得到實(shí)現(xiàn)的需求或需要: A、選取

B、確定

C、復(fù)核與證明

D、以上都是 2、2004年合格評(píng)定功能法在（A）提出

A.ISO/IEC 17000

B.ISO/IEC 17020 C.ISO/IEC17021 D.ISO/IEC 17011

3、需要確定擬評(píng)定的特性、要求以及對(duì)評(píng)定和抽樣適用的程序（D）A.檢查

B.確定

C.審核

D.選取

4、按照程序提供合格評(píng)定對(duì)象的樣品的活動(dòng)是（B）A、抽樣

B、取樣

C、選取

D、檢測(cè)

5、（C）合格評(píng)定 詞匯和通用原則

A、GB/T 27027-2008

B、GB/T 27025-2008/ISO/IEC 17025 C、ISO/IEC 17000:2004 D、GB/T 19017-2008/ISO 10007：2003

6、針對(duì)合格評(píng)定對(duì)象滿足規(guī)定要求的情況，對(duì)選取和確定活動(dòng)及其結(jié)果的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行的驗(yàn)證是（C）

A、證明

B、確定

C、復(fù)核

D、檢查

7、作為保持符合性說明有效性的基礎(chǔ)的對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)的系統(tǒng)性重復(fù)（A）A、監(jiān)督

B、確定

C、證明

D、復(fù)核

8、（D）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了如何撰寫規(guī)范性文件的原則和指南 A.ISO/IEC導(dǎo)則2 B.ISO 17021 C.ISO17000 D.ISO 17007 9.合格評(píng)定的“功能法”是指

C、按功能劃分合格評(píng)定活動(dòng)的方法

10.國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織/標(biāo)準(zhǔn)組織采納的并且可向公眾提供的標(biāo)準(zhǔn)是 B.國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

1、五位一體的監(jiān)管體系是（D）A、法律法規(guī)、行政監(jiān)管 B、認(rèn)可約束、行業(yè)自律 C、社會(huì)監(jiān)督 D、以上都是

2.非例行價(jià)格檢查主要針對(duì)（D）情況進(jìn)行

A、根據(jù)價(jià)格信息通報(bào)，存在需要進(jìn)一步核實(shí)的問題 B、根據(jù)例行價(jià)格檢查結(jié)果，存在需要進(jìn)一步核實(shí)的問題 C、根據(jù)行業(yè)自律投訴舉報(bào)情況，存在需要進(jìn)一步核實(shí)的問題 D、以上都是

3、推進(jìn)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)按照相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等要求加強(qiáng)建設(shè)，促進(jìn)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)以公正的行為、科學(xué)的手段、準(zhǔn)確的結(jié)果有效地為社會(huì)提供服務(wù)是（）的宗旨 B、認(rèn)可委

4.自覺信守中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約的承諾包括（D）A、共同抵制和糾正違規(guī)違約行為 B、相互監(jiān)督

C、積極參加中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)組織的自律規(guī)范活動(dòng) D、以上都是

5.（）有權(quán)向中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)反映可能的違約行為的 B、任何單位和個(gè)人

6.研究起草并貫徹執(zhí)行國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可、安全質(zhì)量認(rèn)可、衛(wèi)生注冊(cè)和合格評(píng)定方面的法律、法規(guī)和規(guī)章，制定、發(fā)布并組織實(shí)施認(rèn)證認(rèn)可和合格評(píng)定的監(jiān)督管理制度、規(guī)定是（）的職責(zé) A、認(rèn)監(jiān)委

7.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管制定包括（D）

A、統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理制度（統(tǒng)一管理、共同實(shí)施）B、統(tǒng)一的認(rèn)可制度

C、符合認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)特點(diǎn)的法律責(zé)任制度 D、以上都是

8.注冊(cè)人員在未取得《機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換證明》之前（）

A、仍屬于原認(rèn)證機(jī)構(gòu)，不得擅自代表其他認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動(dòng) 9.由認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放的證書，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督 C.該發(fā)展機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督

10.注冊(cè)認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)（）提出 A、必須由注冊(cè)認(rèn)證人員本人

1.我國(guó)行業(yè)自律體系基本特征是（C）A． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施措施 B． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證人員共同執(zhí)行 C． 自律性行業(yè)體系，自發(fā)性約束措施 D． 以上都是

2.我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行政監(jiān)管體系的主要特征是（D）A． 政府與機(jī)構(gòu)共同控制 B． 威懾性執(zhí)法機(jī)制 C． 全國(guó)性監(jiān)管網(wǎng)絡(luò) D． B+C 3.我國(guó)的認(rèn)可約束體系主要方式是（C）A． 認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可 B． 政府監(jiān)督 C． 系統(tǒng)評(píng)價(jià)與連續(xù)監(jiān)督 D． A+B 4.我國(guó)的行業(yè)自律體系基本方式是（B）A． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施措施 B． 行業(yè)規(guī)范與監(jiān)督機(jī)制 C． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證人員共同執(zhí)行 D． B+C 5.認(rèn)證人員注冊(cè)工作的法律依據(jù)是(D)A． 國(guó)家質(zhì)檢總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》 B． 認(rèn)證認(rèn)可條例 C． 認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理辦法 D． 以上都是

6.我國(guó)的認(rèn)可約束體系的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是(D)

D，中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì) 7.我國(guó)的認(rèn)可約束體系是（B）B，系統(tǒng)、獨(dú)立的

8.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)體系它以（A）為主干 A． 認(rèn)可制度、政府監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)督以及法律責(zé)任 B． 國(guó)家的法律、行政法規(guī) C． 相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件

D． 政府部門規(guī)章和行政規(guī)范性文件

9.中國(guó)認(rèn)證主何監(jiān)管體系的總目標(biāo)是(D)A． 提高認(rèn)證認(rèn)可的有效性和公信力 B． 合理有效規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng) C． 促進(jìn)認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果得到普遍信任和接受

D． A+C

10.獲證組織確需在證書有效期內(nèi)轉(zhuǎn)換認(rèn)證機(jī)構(gòu)的，應(yīng)由轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)向（）備案，說明轉(zhuǎn)出的原因 B．協(xié)會(huì)

11.比較完善的法律法規(guī)體系，為調(diào)整和規(guī)范（D）提供了堅(jiān)實(shí)的法律保障 A． 行政執(zhí)法活動(dòng) B． 中國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng) C． 提高認(rèn)證有效性 D． B+C

12.由認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放的證書，應(yīng)當(dāng)由（C）負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督 C該發(fā)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督

13.《與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競(jìng)爭(zhēng)行為約束》的依據(jù)：（D）A+C A． 中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)章程 B． 中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例 C． 中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約 D． A+B

14.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)體系在內(nèi)容上主要規(guī)定了（D）A． 認(rèn)證、檢測(cè)等合格評(píng)定機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的資質(zhì)條件 B． 相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件 C． 認(rèn)可制度、政府監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)督及法律責(zé)任 D． 以上都是

15.目前認(rèn)證認(rèn)可法律制度體系基本健全，構(gòu)建了以（A）為核心的認(rèn)證認(rèn)可法律制度體系 A． 中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例

16.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管體系的方針是（A）A． 先鞏固、提高、再充實(shí)、拓展

17.《與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競(jìng)爭(zhēng)行為約束》的目的是（D）A、約束與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競(jìng)爭(zhēng)行為

B、維護(hù)認(rèn)證行業(yè)的權(quán)威和聲譽(yù)，引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間公平競(jìng)爭(zhēng)

C、維護(hù)認(rèn)證證書的權(quán)威性，創(chuàng)造公平和諧的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，持續(xù)提高認(rèn)證有效性 D．以上都是

18.我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行政監(jiān)管體系的主要方式是（D）A． 行政許可 B． 市場(chǎng)監(jiān)督 C． 質(zhì)檢總局系統(tǒng)監(jiān)管

D． A+B

19.我國(guó)的認(rèn)可約束體系認(rèn)可依據(jù)是 A、認(rèn)可規(guī)則、相應(yīng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

1.一個(gè)產(chǎn)品通過了不同種類的認(rèn)證，代表了（C）A． 它的不同方面性能滿足了不同的認(rèn)證要求 B． 為消費(fèi)者不同方面的需求選擇提供了指南 C． 為消費(fèi)者不同方面的需求選擇提供了參考 D． 以上都有

2.從事檢測(cè)、檢查和認(rèn)證的機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱為 B，合格評(píng)定機(jī)構(gòu)

3.如果認(rèn)證證書帶有認(rèn)可標(biāo)識(shí)，表明（D）

A． 認(rèn)證的結(jié)果更加可信 B． 可以有效提高消費(fèi)者的購(gòu)買信心 C． 認(rèn)可并不對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià)，也不能代表認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)該獲得認(rèn)證的產(chǎn)品質(zhì)量或其他性能予以擔(dān)保

D.以上都有

4.認(rèn)可機(jī)構(gòu)有責(zé)任確保其（D）負(fù)責(zé)

A.各項(xiàng)認(rèn)可活動(dòng)的公正性和能力符合規(guī)定要求 B.對(duì)所發(fā)布認(rèn)可結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性 C.承擔(dān)合格評(píng)定活動(dòng)符合認(rèn)可要求 D.A+B

5.檢測(cè)、檢查和認(rèn)證等合格評(píng)定活動(dòng)的對(duì)象是（D）

A.過程、產(chǎn)品 B.人員 C.體系

D.以上都是

6.GB/T18346-2001、ISO/IEC17020：1998在提供檢查服務(wù)，尤其是進(jìn)行合格評(píng)定時(shí)，通常要求（C）

A.檢查機(jī)構(gòu)派出觀察員

B.接受檢查的組織提供檢查服務(wù) C.提供服務(wù)的人員具有專業(yè)判斷經(jīng)驗(yàn) D.提供能確保通過檢查的服務(wù)

7.注冊(cè)認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換職業(yè)機(jī)構(gòu)暫行規(guī)定的目的是（D）A保護(hù)注冊(cè)認(rèn)證人員和認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益 B規(guī)范注冊(cè)認(rèn)證人員的職業(yè)活動(dòng)和有序流動(dòng)。C加強(qiáng)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)注冊(cè)認(rèn)證人員的培養(yǎng)、管理和促進(jìn)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)和注冊(cè)認(rèn)證人員共同發(fā)展

D以上都是

1.（）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委成立，開始統(tǒng)一、規(guī)范認(rèn)證監(jiān)管。A2001

2.加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任監(jiān)督，制定行規(guī)行業(yè)行為，維護(hù)行業(yè)利益；調(diào)查研究中外行業(yè)發(fā)展及市場(chǎng)趨勢(shì)……和立法建議是（C）的職責(zé)。C.認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

3.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管制度包括（D）

A自愿性認(rèn)證和強(qiáng)制性認(rèn)證相結(jié)合的認(rèn)證制定 B認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的審批 C認(rèn)證從業(yè)人員注冊(cè)管理制度 D以上都是

4.《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》于（C）C 2003

5.(B)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對(duì)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求 B ISO17021

1各級(jí)別審核員均需滿足一定的（D）要求后才能繼續(xù)保持資格。A． 審核經(jīng)歷

B.繼續(xù)教育 C.專業(yè)發(fā)展 D.以上都有

3.根據(jù)復(fù)核后的決定上，就規(guī)定要求的滿足已得到證實(shí)出具說的活動(dòng)稱為（）B.證明

10.（B）一般為政府機(jī)構(gòu)本身或政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)。B.認(rèn)可機(jī)構(gòu)

9.確定可以包括（D）

A.設(shè)計(jì)評(píng)價(jià) B.服務(wù)評(píng)定 C.審核 D.以上都是 10.（D）是質(zhì)量管理體系_技術(shù)狀態(tài)管理指南 D.GB/T19017-2008/ISO10007:2003

11.行政監(jiān)管體系基本特征是（D）

A.全國(guó)性監(jiān)管網(wǎng)絡(luò) B.威懾性執(zhí)法機(jī)制C.系統(tǒng)監(jiān)控 D.A+B 7.我國(guó)認(rèn)可約束體系的基本特征是（D）

A.嚴(yán)格的認(rèn)可體系

B.中國(guó)化實(shí)施機(jī)制 C.國(guó)際化認(rèn)可體系 D.B+C 8.獲得認(rèn)可的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)有責(zé)任（C）

C.確保其被認(rèn)可的各項(xiàng)合格評(píng)定活動(dòng)的公正性和能力符合認(rèn)可要求 14.《 C 》明確質(zhì)量認(rèn)證制度為國(guó)家的基本質(zhì)量監(jiān)督制度。C.《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》 20.我國(guó)的認(rèn)可約束體系是（B）B.系統(tǒng)、獨(dú)立的

10.我國(guó)的認(rèn)可約束體系執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（D）D.中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（也是CNAS）11.我國(guó)的認(rèn)可約束體系主要方式是：（C）C.系統(tǒng)評(píng)價(jià)與連續(xù)監(jiān)督

12.我國(guó)的行業(yè)自律體系基本特征是（C）C.自律性行業(yè)體系 自發(fā)性約束措施

3.推進(jìn)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)按照相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等要求加強(qiáng)建設(shè)，促進(jìn)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)以公正的行為、科學(xué)的手段、準(zhǔn)確的結(jié)果有效地為社會(huì)提供服務(wù)是（B）的宗旨 認(rèn)可委

17.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約依據(jù)（C）制定 C.《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)章程》

第二篇：認(rèn)證審核員基礎(chǔ)知識(shí)考試題目及參考答案

1.我國(guó)行業(yè)自律體系基本特征是（C）A． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施措施 B． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證人員共同執(zhí)行 C． 自律性行業(yè)體系，自發(fā)性約束措施 D． 以上都是

2.我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行政監(jiān)管體系的主要特征是（D）A． 政府與機(jī)構(gòu)共同控制 B． 威懾性執(zhí)法機(jī)制 C． 全國(guó)性監(jiān)管網(wǎng)絡(luò) D． B+C 3.我國(guó)的認(rèn)可約束體系主要方式是（C）A． 認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可 B． 政府監(jiān)督 C． 系統(tǒng)評(píng)價(jià)與連續(xù)監(jiān)督 D． A+B 4.我國(guó)的行業(yè)自律體系基本方式是（B）A． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施措施 B． 行業(yè)規(guī)范與監(jiān)督機(jī)制 C． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證人員共同執(zhí)行

D． B+C 5.認(rèn)證人員注冊(cè)工作的法律依據(jù)是(D)A． 國(guó)家質(zhì)檢總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》 B． 認(rèn)證認(rèn)可條例 C． 認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理辦法 D． 以上都是

6.我國(guó)的認(rèn)可約束體系的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是(D)D.中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì) 7.我國(guó)的認(rèn)可約束體系是（B）B，系統(tǒng)、獨(dú)立的

8.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)體系它以（A）為主干 A． 認(rèn)可制度、政府監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)督以及法律責(zé)任 B． 國(guó)家的法律、行政法規(guī) C． 相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件

D． 政府部門規(guī)章和行政規(guī)范性文件

9.中國(guó)認(rèn)證主何監(jiān)管體系的總目標(biāo)是(D)A． 提高認(rèn)證認(rèn)可的有效性和公信力 B． 合理有效規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng) C． 促進(jìn)認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果得到普遍信任和接受 D． A+C

10.獲證組織確需在證書有效期內(nèi)轉(zhuǎn)換認(rèn)證機(jī)構(gòu)的，應(yīng)由轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)向（）備案，說明轉(zhuǎn)出的原因 B．協(xié)會(huì)

11.比較完善的法律法規(guī)體系，為調(diào)整和規(guī)范（D）提供了堅(jiān)實(shí)的法律保障 A． 行政執(zhí)法活動(dòng) B． 中國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng) C． 提高認(rèn)證有效性 D． B+C

12.由認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放的證書，應(yīng)當(dāng)由（C）負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督 C該發(fā)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督

13.《與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競(jìng)爭(zhēng)行為約束》的依據(jù)：（D）A+C A． 中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)章程 B． 中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例 C． 中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約 D． A+B

14.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)體系在內(nèi)容上主要規(guī)定了（D）A． 認(rèn)證、檢測(cè)等合格評(píng)定機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的資質(zhì)條件 B． 相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件 C． 認(rèn)可制度、政府監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)督及法律責(zé)任 D． 以上都是

15.目前認(rèn)證認(rèn)可法律制度體系基本健全，構(gòu)建了以（A）為核心的認(rèn)證認(rèn)可法律制度體系 A． 中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例

16.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管體系的方針是（A）A． 先鞏固、提高、再充實(shí)、拓展

17.《與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競(jìng)爭(zhēng)行為約束》的目的是（D）A、約束與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競(jìng)爭(zhēng)行為

B、維護(hù)認(rèn)證行業(yè)的權(quán)威和聲譽(yù)，引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間公平競(jìng)爭(zhēng)

C、維護(hù)認(rèn)證證書的權(quán)威性，創(chuàng)造公平和諧的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，持續(xù)提高認(rèn)證有效性 D．以上都是

18.我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行政監(jiān)管體系的主要方式是（D）A． 行政許可 B． 市場(chǎng)監(jiān)督 C． 質(zhì)檢總局系統(tǒng)監(jiān)管 D． A+B

19.我國(guó)的認(rèn)可約束體系認(rèn)可依據(jù)是 認(rèn)可規(guī)則、相應(yīng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

20、（D）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了如何撰寫規(guī)范性文件的原則和指南 A.ISO/IEC導(dǎo)則2 B.ISO 17021 C.ISO17000 D.ISO 17007

21、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織/標(biāo)準(zhǔn)組織采納的并且可向公眾提供的標(biāo)準(zhǔn)是 B.國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

22、五位一體的監(jiān)管體系是（D）A、法律法規(guī)、行政監(jiān)管 B、認(rèn)可約束、行業(yè)自律 C、社會(huì)監(jiān)督 D、以上都是

23、自覺信守中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約的承諾包括（D）A、共同抵制和糾正違規(guī)違約行為 B、相互監(jiān)督

C、積極參加中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)組織的自律規(guī)范活動(dòng) D、以上都是

24、（）有權(quán)向中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)反映可能的違約行為的 B、任何單位和個(gè)人

25、研究起草并貫徹執(zhí)行國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可、安全質(zhì)量認(rèn)可、衛(wèi)生注冊(cè)和合格評(píng)定方面的法律、法規(guī)和規(guī)章，制定、發(fā)布并組織實(shí)施認(rèn)證認(rèn)可和合格評(píng)定的監(jiān)督管理制度、規(guī)定是（）的職責(zé)

A、認(rèn)監(jiān)委

26、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管制定包括（D）

A、統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理制度（統(tǒng)一管理、共同實(shí)施）B、統(tǒng)一的認(rèn)可制度

C、符合認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)特點(diǎn)的法律責(zé)任制度 D、以上都是

27、由認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放的證書，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督 C.該發(fā)展機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督

28、認(rèn)可機(jī)構(gòu)有責(zé)任確保其（D）負(fù)責(zé)

A.各項(xiàng)認(rèn)可活動(dòng)的公正性和能力符合規(guī)定要求 B.對(duì)所發(fā)布認(rèn)可結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性 C.承擔(dān)合格評(píng)定活動(dòng)符合認(rèn)可要求 D.A+B

29、（B）一般為政府機(jī)構(gòu)本身或政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)。B.認(rèn)可機(jī)構(gòu)

30、（D）是質(zhì)量管理體系_技術(shù)狀態(tài)管理指南 D.GB/T19017-2008/ISO10007:2003

31、我國(guó)認(rèn)可約束體系的基本特征是（D）

A.嚴(yán)格的認(rèn)可體系

B.中國(guó)化實(shí)施機(jī)制 C.國(guó)際化認(rèn)可體系 D.B+C

32、《 C 》明確質(zhì)量認(rèn)證制度為國(guó)家的基本質(zhì)量監(jiān)督制度。C.《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》

33、我國(guó)的認(rèn)可約束體系是（B）B.系統(tǒng)、獨(dú)立的

34、我國(guó)的認(rèn)可約束體系執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（D）D.中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（也是CNAS）

35、我國(guó)的認(rèn)可約束體系主要方式是：（C）C.系統(tǒng)評(píng)價(jià)與連續(xù)監(jiān)督

36、我國(guó)的行業(yè)自律體系基本特征是（C）C.自律性行業(yè)體系 自發(fā)性約束措施

37、（）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委成立，開始統(tǒng)一、規(guī)范認(rèn)證監(jiān)管。A2001

38、加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任監(jiān)督，制定行規(guī)行業(yè)行為，維護(hù)行業(yè)利益；調(diào)查研究中外行業(yè)發(fā)展及市場(chǎng)趨勢(shì)……和立法建議是（C）的職責(zé)。C.認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

39、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管制度包括（D）

A自愿性認(rèn)證和強(qiáng)制性認(rèn)證相結(jié)合的認(rèn)證制定 B認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的審批 C認(rèn)證從業(yè)人員注冊(cè)管理制度 D以上都是

40、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》于（C）C 2003

41、(B)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對(duì)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求 B ISO17021

42、各級(jí)別審核員均需滿足一定的（D）要求后才能繼續(xù)保持資格。審核經(jīng)歷

B.繼續(xù)教育 C.專業(yè)發(fā)展 D.以上都有

43、嚴(yán)格、公正的行政監(jiān)管體系，為規(guī)范（B）提供了政府強(qiáng)有力保證。A.認(rèn)證人員的活動(dòng) B.中國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng) C.咨詢機(jī)構(gòu)的活動(dòng) D.以上都是

44、協(xié)會(huì)根據(jù)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委授權(quán)，實(shí)施（D）A.對(duì)認(rèn)證人員實(shí)施繼續(xù)教育確認(rèn)制度 B.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)課程確認(rèn)制度 C.培訓(xùn)教師注冊(cè)制度 D.以上都有

45、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約依據(jù)（C）制定 A、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》 B、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可工作的通知》 C、《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)章程》 D、以上都是

第三篇：體系認(rèn)證審核員崗位責(zé)任制

體系認(rèn)證審核員崗位責(zé)任制

一、不斷的學(xué)習(xí)理解體系管理知識(shí)并在實(shí)際工作中應(yīng)用。

二、負(fù)責(zé)本公司的各種管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)體系的宣貫、維護(hù)、監(jiān)督和改進(jìn)。

三、協(xié)助公司完成體系審核、外部審核等任務(wù)。

四、負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)糾正措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。

五、協(xié)助完成公司需要的其它體系認(rèn)證工作。

六、負(fù)責(zé)質(zhì)量的驗(yàn)收工作。

第四篇：審核員考試主觀題

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一、簡(jiǎn)答題 題號(hào)

考題

答案

考試時(shí)間

Q101 請(qǐng)簡(jiǎn)述與審核員有關(guān)的審核準(zhǔn)則

1）“道德行為”原則：誠(chéng)實(shí)、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是審核員的道德行為。2）“公正表達(dá)”原則：審核員在審核過程中應(yīng)履行真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)。3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應(yīng)具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有判斷力。

2007、6； 2008；9； 2009、12

Q102 審核員在某閥門廠檢驗(yàn)科審核，檢驗(yàn)科負(fù)責(zé)人提供了閥門檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定：閥門出廠前應(yīng)逐件進(jìn)行耐壓試驗(yàn)，試驗(yàn)壓力1.2兆帕，保壓120秒。作為審核員你應(yīng)該如何進(jìn)行審核，說出你的審核思路。

這個(gè)題是針對(duì)這個(gè)情景寫標(biāo)準(zhǔn)8.2.4及相關(guān)條款的審核思路。

1）核對(duì)組織的出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否滿足相關(guān)的法規(guī)要求；

2）現(xiàn)場(chǎng)觀察質(zhì)檢員的檢驗(yàn)過程，是否逐件檢查，試驗(yàn)壓力、保壓時(shí)間等是否遵守出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。

3）抽查近期檢驗(yàn)記錄，確認(rèn)檢驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標(biāo)識(shí)；確認(rèn)放行產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求；抽查例外放行情況是否滿足要求。4）現(xiàn)場(chǎng)查看檢驗(yàn)設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定檢定或校準(zhǔn)，查檢驗(yàn)設(shè)備的鑒定校準(zhǔn)證據(jù)。5）現(xiàn)場(chǎng)詢問質(zhì)檢人員對(duì)出廠檢驗(yàn)的了解情況，查質(zhì)檢人員的資質(zhì)、培訓(xùn)、技能等方面的證據(jù)。

2007、6； 2009、6； 2010、3為闡述題 2010、9 為類似闡述題

Q103 2007年2月上級(jí)集團(tuán)公司對(duì)天利金屬制品公司的體制進(jìn)行了改革，天利公司隨即對(duì)內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)和職能進(jìn)行了調(diào)整。職能部門由9個(gè)減少到5個(gè)，部門職能和崗位設(shè)置也進(jìn)行了較大調(diào)整。按照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核員在審核時(shí)應(yīng)關(guān)注什么？

關(guān)注組織對(duì)質(zhì)量管理體系變更的策劃與實(shí)施（5.4.2），變更之后體系是否完整。變更后涉及到的有關(guān)人員的職責(zé)、權(quán)限（5.5.1）是否明確，相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)（5.4.1）是否建立；調(diào)整后的崗位人力資源（6.2）是否滿足要求，相關(guān)文件是否得到修訂（4.2.3）。

2007、6

Q104 試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者關(guān)系

審核組通過收集和驗(yàn)證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準(zhǔn)則對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)獲得審核發(fā)現(xiàn)，在綜合分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而做出最終的審核結(jié)論。由此可見，審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

2007、9； 2009、9

Q104-1 試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者關(guān)系，并舉例說明

審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。例如，在初次認(rèn)證審核中，通過現(xiàn)場(chǎng)審核獲得證據(jù)，對(duì)照審核準(zhǔn)則（GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)、組織的質(zhì)量體系文件等），獲得審核發(fā)現(xiàn)，（如開具不符合報(bào)告），匯總所有的審核發(fā)現(xiàn)（符合審核準(zhǔn)則和不符合審核準(zhǔn)則的情況），考慮此次審核目的，作出審核結(jié)論（是否推薦認(rèn)證注冊(cè)）。

2010、3

Q105 審核員在質(zhì)管部查最近一次的管理評(píng)審材料，發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審報(bào)告中針對(duì)評(píng)審情況，共提出四個(gè)改進(jìn)決策，審核員只看見其中一項(xiàng)由辦公室完成的改進(jìn)措施的實(shí)施情況及其有效性的驗(yàn)證記錄，你作為審核員應(yīng)如何繼續(xù)審核？

1）了解此三項(xiàng)改進(jìn)項(xiàng)的改進(jìn)措施的制定情況，是否規(guī)定了責(zé)任部門、實(shí)施方法、時(shí)間進(jìn)度，初步評(píng)價(jià)改進(jìn)措施是否合理；

2）到責(zé)任部門現(xiàn)場(chǎng)檢查這3項(xiàng)改進(jìn)措施的實(shí)施情況，是否達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，確認(rèn)改進(jìn)措施的有效性，檢查實(shí)施記錄；

3）查看是否對(duì)這些措施進(jìn)行了驗(yàn)證，查閱驗(yàn)證記錄。

2007、9； 2009、9； 2010、6

Q106 請(qǐng)簡(jiǎn)述監(jiān)督審核與復(fù)評(píng)（再認(rèn)證）審核的目的分別是什么

1）監(jiān)督審核的目的：驗(yàn)證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則和有關(guān)認(rèn)證的要求，并保持有效運(yùn)行，以確定是否推薦保持認(rèn)證注冊(cè)。

2）再認(rèn)證的目的：驗(yàn)證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則和有關(guān)認(rèn)證要求，并保持有效運(yùn)行，以確定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)，換發(fā)證書。

2007、9； 2008、12； 2010、3； 2010、9

Q107 請(qǐng)簡(jiǎn)要敘述認(rèn)證范圍與審核范圍的區(qū)別

1）目的和作用不同。審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導(dǎo)一次具體審核活動(dòng)的實(shí)施；認(rèn)證范圍界定受審核方的認(rèn)證范圍，用于認(rèn)證注冊(cè)的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力范圍。

2）內(nèi)容不同。審核范圍包括一次具體審核所包括的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程及所覆蓋的時(shí)期的詳細(xì)表述；認(rèn)證范圍包括認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和所覆蓋的產(chǎn)品、過程、活動(dòng)、場(chǎng)所的概述。

3）使用者不同。審核組使用審核范圍；認(rèn)證范圍的使用者為認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織。

2007、12； 2009、3

Q108 以下為一次審核活動(dòng)中的場(chǎng)景描述： 1）銷售科長(zhǎng)說：“我們2007年1月份至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體比較滿意”。2）審核員查閱了39份顧客抱怨記錄，經(jīng)核對(duì)企業(yè)《顧客抱怨管理制度》，認(rèn)為顧客抱怨的處理確實(shí)按要求執(zhí)行。

3）審核員在與領(lǐng)導(dǎo)層溝通時(shí)說：顧客抱怨處理較好，但顧客滿意數(shù)據(jù)分析的結(jié)論中改進(jìn)方向不明確，還可以完善。

請(qǐng)指出每句話分別含有審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)或?qū)徍藴?zhǔn)則中的哪一項(xiàng)或幾項(xiàng)。

第一句：銷售科長(zhǎng)說的話為審核證據(jù)

第二句：39份顧客抱怨記錄為審核證據(jù)，企業(yè)的《顧客抱怨管理制度》為審核證據(jù)，同時(shí)也是審核準(zhǔn)則，“顧客抱怨的處理確實(shí)按要求執(zhí)行”是審核發(fā)現(xiàn)。第三句：審核發(fā)現(xiàn)2007、12； 2009、3

Q109 一般來說，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相似的。請(qǐng)針對(duì)一個(gè)上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門以及部門的職責(zé)（至少說出六個(gè)）。職責(zé)請(qǐng)用GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號(hào)表示（例如，部門，銷售部，職責(zé)：7.2）

技術(shù)部：職責(zé)：7.1，7.3 生產(chǎn)部：職責(zé)：7.5 質(zhì)量部：職責(zé)：7.5.1e，7.6，8.2.4，8.3，8.4，8.5 采購(gòu)部：職責(zé)：7.4，8.4 銷售部：職責(zé)：7.2，8.2.1 行政部：職責(zé)：4.2.3，4.2.4，5.5.3，5.6，8.2.2，8.4 人事部：職責(zé)：6.2 動(dòng)力部：職責(zé)：6.3 2007、12； 2010、9

Q110 請(qǐng)簡(jiǎn)要敘述認(rèn)證過程的主要活動(dòng)，并說明認(rèn)證過程與審核過程的關(guān)系

認(rèn)證活動(dòng)的主要活動(dòng)包括：申請(qǐng)、受理、簽定認(rèn)證合同；啟動(dòng)審核；文件評(píng)審；現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備與實(shí)施；編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告，完成審核；技委會(huì)評(píng)定審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)注冊(cè)、頒發(fā)認(rèn)證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認(rèn)證審核（換證審核）。

認(rèn)證是從組織申請(qǐng)認(rèn)證到獲證的全過程，審核活動(dòng)是質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程中的重要部分。

2008、3； 2010、6

Q111 組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初次評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)對(duì)哪些方面加以考慮？

供方的資質(zhì)、生產(chǎn)（服務(wù)）能力、產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量、供貨距離、價(jià)格、售后質(zhì)量保證、歷史業(yè)績(jī)及信譽(yù)等。

2008、3

Q112 北京長(zhǎng)江發(fā)展有限公司于1996年成立，辦公和生產(chǎn)地點(diǎn)位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號(hào)，擁有1200名員工，現(xiàn)有一條日產(chǎn)2000噸XXX號(hào)水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線，全套引進(jìn)瑞士ABB公司集散計(jì)算機(jī)控制、系統(tǒng)。公司按照建材行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)水泥熟料，并向周邊多個(gè)水泥企業(yè)供應(yīng)，同時(shí)為水泥企業(yè)提供本公司所研發(fā)的水泥研磨用研磨劑。以上為長(zhǎng)江公司在申請(qǐng)審核時(shí)提交的文件信息，請(qǐng)依據(jù)這些信息描述審核范圍。

位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號(hào)北京長(zhǎng)江發(fā)展有限公司XXX號(hào)水泥熟料的生產(chǎn)和服務(wù)及水泥研磨劑的設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)服務(wù)所涉及的活動(dòng)。

（審核范圍包括一次具體審核所包括的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程及所覆蓋的時(shí)期的詳細(xì)表述）

2008、3

Q113 工廠不合格品控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗(yàn)科進(jìn)行重新檢驗(yàn)，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗(yàn)科沒發(fā)現(xiàn)近三個(gè)月的重新檢驗(yàn)記錄。你會(huì)如何繼續(xù)審核（寫出2~3個(gè)步驟）？

1）查最近三個(gè)月產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，詢問檢驗(yàn)人員對(duì)不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有返工、返修的情況。

2）若有返工、返修的，抽查，抽查3-5次，追蹤其處理后是否進(jìn)行重新驗(yàn)證，是否存在未經(jīng)重新驗(yàn)證直接流轉(zhuǎn)或交付的情況。

3）若有重新驗(yàn)證，在現(xiàn)場(chǎng)是否保存驗(yàn)證記錄，處理后產(chǎn)品是否達(dá)到相關(guān)要求。是否存在重新驗(yàn)證不達(dá)要求而流轉(zhuǎn)、交付的情況，對(duì)未達(dá)要求的產(chǎn)品的處理是否符合規(guī)范要求。4）查閱記錄，追查對(duì)其他不合格品處理方法如讓步、降級(jí)等是否經(jīng)授權(quán)，是否符合規(guī)范。

2008、9； 2009、3； 2009、9； 2009、12； 2010、3

Q114 簡(jiǎn)述CCAA審核員行為規(guī)范要求主要內(nèi)容，至少寫出六條

1）遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正； 2）努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)； 3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；

4）不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)； 5）不介入利益沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；

7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受； 8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；

9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

10）不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

2008、9

Q115 結(jié)合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)7.4條款的要求，簡(jiǎn)要說明企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的選擇過程通常分為哪些步驟？

1）供應(yīng)商業(yè)績(jī)調(diào)查，收集供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平，以及其顧客對(duì)其產(chǎn)品的反饋信息等；

2）送檢樣品，組織各部門對(duì)其進(jìn)行初審，初審合格的供方列入試用供方名錄，小批量試用樣品；

3）根據(jù)樣品試用結(jié)果，滿足要求的，經(jīng)相關(guān)部門評(píng)審，正式列入合格供方名錄，開始批量供貨；

4）保持對(duì)供方的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題要求整改；

5）定期對(duì)供方的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)供方進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，存優(yōu)去劣。

2008、12

Q116 請(qǐng)簡(jiǎn)要說明審核計(jì)劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容

1）審核目的；

2）審核準(zhǔn)則和引用文件； 3）審核范圍；

4）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；

5）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)預(yù)期的時(shí)間和期限（日程安排）； 6）審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)； 7）為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。

2008、12

Q117 請(qǐng)闡述實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的主要活動(dòng)有哪些？

1）召開首次會(huì)議；

2）現(xiàn)場(chǎng)審核，獲得審核證據(jù)；

3）形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備并形成審核結(jié)論；

4）審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝通）； 5）召開末次會(huì)議。

2009、6

Q118 請(qǐng)簡(jiǎn)述審核計(jì)劃與審核方案的主要區(qū)別

1）審核計(jì)劃由審核組長(zhǎng)編制，是關(guān)于一次具體的審核活動(dòng)和安排的文件；

2）審核方案由審核方案管理人員建立，是特定時(shí)間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實(shí)施審核所需要的所有活動(dòng)）。審核方案中包括對(duì)審核計(jì)劃的制定和實(shí)施的管理，還包括為實(shí)施一次具體審核提供所必要的所有活動(dòng)和安排。

2009、6

Q119 審核按計(jì)劃進(jìn)行就可以了，沒必要編制檢查表，請(qǐng)問這種說法正確嗎？為什么？

不正確，因?yàn)榫幹茩z查表可以： 1）保持審核目的的清晰和明確； 2）保持審核內(nèi)容的周密和完整； 3）保持審核路線的清晰和邏輯性； 4）保持審核時(shí)間和節(jié)奏的合理性；

5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性。

2009、12

Q120 簡(jiǎn)述與審核有關(guān)的原則

1）“獨(dú)立性”原則。保持“獨(dú)立性”是實(shí)現(xiàn)審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。實(shí)施審核活動(dòng)的審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。2）“基于證據(jù)的方法”原則。在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，“基于證據(jù)的方法”是得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結(jié)果可行。

2009、12； 2010、9

Q121 現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)受審核方的《質(zhì)量手冊(cè)》對(duì)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)都進(jìn)行了描述，卻脫離實(shí)際，該手冊(cè)已通過文審，作為審核員應(yīng)當(dāng)如何處理？

通過具體審核，查清楚質(zhì)量手冊(cè)與實(shí)際運(yùn)行不符之處，評(píng)價(jià)對(duì)體系影響大小，如果影響小，可作為不符合項(xiàng)提出，如果影響大，需報(bào)告審核組長(zhǎng)，由組長(zhǎng)組織討論，與受審核方溝通，必要時(shí)與審核委托方溝通，確定合適的處理方法。

2010、3

Q122 簡(jiǎn)述ISO9001標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過程監(jiān)視和測(cè)量的范圍和目的，請(qǐng)舉例說明監(jiān)視和測(cè)量的方法。

標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過程監(jiān)視和測(cè)量的范圍是組織的整個(gè)質(zhì)量管理體系，包括所有的過程；過程監(jiān)視和測(cè)量的目的是證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿足要求的情況，實(shí)施改進(jìn)。常見的過程監(jiān)視和測(cè)量的方法，可以通過內(nèi)審、管理評(píng)審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)等方式獲得質(zhì)量運(yùn)行的信息，對(duì)過程能力進(jìn)行評(píng)審，確定過程的有效性。具體實(shí)施時(shí)，可借助統(tǒng)計(jì)技術(shù)，如SPC圖、趨勢(shì)圖、過程能力分析等進(jìn)行。

2010、6

二、闡述題

1、請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹

2、查閱程序文件要求

3、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容要求項(xiàng)目，要審全，不能照抄

4、到相關(guān)部門（或結(jié)合）審核 題號(hào)

考題 答案

考試時(shí)間

Q201 某設(shè)備制造企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為“應(yīng)確認(rèn)的過程”。審核員對(duì)照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款要求對(duì)該過程進(jìn)行審核時(shí)，接受審核的人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和過程控制記錄，審核員進(jìn)行了查閱，發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導(dǎo)書具有較強(qiáng)的可操作性，過程控制記錄填寫詳細(xì)、規(guī)范。審核員很滿意并結(jié)束了該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？如果是您，應(yīng)如何進(jìn)行審核？

7.5.2 該審核員的審核不適宜，因?yàn)閷?duì)7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序?qū)?.5.2過程確認(rèn)可以按以下思路進(jìn)行審核：

1）請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)對(duì)表面噴涂生產(chǎn)過程確認(rèn)的安排，查閱過程確認(rèn)程序，表面噴涂過程確認(rèn)程序規(guī)定的確認(rèn)內(nèi)容是否充分、合理（如表面噴涂確認(rèn)的內(nèi)容涉及對(duì)噴涂工藝的評(píng)審、噴涂設(shè)備的認(rèn)可、噴涂工作人員能力鑒定等）；

2）抽查3-5種主要產(chǎn)品的噴涂過程確認(rèn)記錄，檢查其對(duì)工藝評(píng)審、噴涂設(shè)備、人員資格鑒定情況是否符合組織的規(guī)定； 3）現(xiàn)場(chǎng)查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2-3個(gè)產(chǎn)品的確認(rèn)記錄，確認(rèn)其生產(chǎn)工藝、使用的設(shè)備、操作人員是否經(jīng)過確認(rèn)，關(guān)注過程變化是否有再確認(rèn)；

4）了解組織對(duì)再確認(rèn)的安排，詢問近期有無發(fā)生再確認(rèn)的情況，抽查再確認(rèn)的記錄，確定其滿足要求。

5）結(jié)合其他部門的審核，了解交付后的產(chǎn)品質(zhì)量反饋，驗(yàn)證過程確認(rèn)的有效性。

2007、6

Q202 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“不合格品控制”過程？

8.3 1）請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹不合格品控制程序，查閱不合格控制程序文件，對(duì)不合格的分類、處置職責(zé)、方法等方面是否符合8.3的要求，是否充分；

2）查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，追蹤其處理方法是否符合規(guī)定；

3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工實(shí)施和重新驗(yàn)證記錄，返工之后是否滿足要求；

4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準(zhǔn)記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國(guó)家法規(guī)規(guī)定不允許交付不合格品的情況； 5）到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)查看不合格品的標(biāo)識(shí)與處置，詢問現(xiàn)場(chǎng)工作人員是否知道不合格品處理程序； 6）結(jié)合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格情況，如有，抽查對(duì)不合格品的處理是否恰當(dāng)。

2007、6； 2009、6

Q203 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“內(nèi)部審核”過程？ 8.2.2 1）與“內(nèi)部審核”負(fù)責(zé)人溝通，了解內(nèi)部審核的職責(zé)、程序；

2）查閱《內(nèi)部審核控制程序》文件，對(duì)內(nèi)部審核的頻率、策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求規(guī)定是否充分、適宜，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；

3）了解內(nèi)審方案的策劃，查閱內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審計(jì)劃，確認(rèn)方案對(duì)擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理；

4）了解審核計(jì)劃的實(shí)施情況，抽查其中1次審核計(jì)劃，確認(rèn)審核計(jì)劃內(nèi)容是否充分，滿足審核方案的要求，了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況；

5）了解審核人員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，抽查審核員培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)合格證，確認(rèn)其是否具備審核能力；

6）檢查審核員對(duì)具體審核的策劃情況，查閱內(nèi)審檢查表，根據(jù)其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2-3個(gè)關(guān)鍵部門，或3-5個(gè)關(guān)鍵過程的檢查表，確認(rèn)策劃的審核內(nèi)容、方法是否充分、合理；

7）了解審核的實(shí)施情況，如首末次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施，查閱首末次會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)審核檢查記錄，抽查2-3個(gè)關(guān)鍵部門檢查記錄，確認(rèn)收集的證據(jù)是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分；

8）查閱開具的不符合報(bào)告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認(rèn)原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗(yàn)證情況。抽查3-5份不符合報(bào)告，追蹤其糾正措施的實(shí)施情況，確認(rèn)糾正措施是否有效；

9）查閱內(nèi)審報(bào)告，了解整個(gè)內(nèi)審的實(shí)施、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論，結(jié)合其他條款的審核，了解體系運(yùn)行的實(shí)際情況，確認(rèn)審核活動(dòng)是否能發(fā)現(xiàn)問題、持續(xù)改進(jìn)體系，以及其可信性、有效性。

2007、9； 2009、9

Q204 在審核“顧客滿意”時(shí)，公司銷售部部長(zhǎng)告訴審核員：“自體系運(yùn)行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)顧客退貨的情況，這說明顧客對(duì)我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿意，因此，我們沒有有關(guān)記錄?！睂徍藛T很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你認(rèn)為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？

8.2.1 不符合要求；因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)8.2.1的內(nèi)容沒有審全；可以從以下方面實(shí)施審核：

1）請(qǐng)銷售部長(zhǎng)介紹監(jiān)測(cè)顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監(jiān)視和測(cè)量程序，組織策劃的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、職責(zé)、方法是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；

2）了解近期對(duì)顧客滿意信息收集的實(shí)施情況，查閱相關(guān)記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查計(jì)劃、顧客滿意度調(diào)查表、業(yè)務(wù)流失分析、顧客投訴等情況，評(píng)價(jià)實(shí)施的活動(dòng)是否滿足規(guī)定，評(píng)價(jià)收集的信息是否充分，確認(rèn)顧客滿意情況。

3）了解組織對(duì)顧客信息的利用情況，是否提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，重點(diǎn)關(guān)注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進(jìn)，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進(jìn)的有效性。

4）查閱組織對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的匯總統(tǒng)計(jì)資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量。

5）結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿意的實(shí)際情況，確認(rèn)顧客滿意監(jiān)測(cè)工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實(shí)施及其有效性。

2007、9； 2008、12； 2009、9

Q205 請(qǐng)說明如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的過程。

8.2.4 1）到主控部門，請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的相關(guān)程序和依據(jù)；抽取3-5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗(yàn)規(guī)程策劃是否滿足法律法規(guī)要求，規(guī)定是否充分、合理；

2）隨機(jī)從主要產(chǎn)品中抽取近3個(gè)月產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，看是否符合檢驗(yàn)規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員簽字信息；

3）抽查檢驗(yàn)員的資質(zhì)和能力資料，確定是否勝任；

4）到產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量現(xiàn)場(chǎng)，請(qǐng)監(jiān)測(cè)人員介紹監(jiān)測(cè)要求，通過現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱監(jiān)測(cè)記錄，看是否按規(guī)程實(shí)施；

5）現(xiàn)場(chǎng)使用的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定校準(zhǔn)或鑒定； 6）現(xiàn)場(chǎng)查看產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量標(biāo)識(shí)是否清楚；

7）抽查例外放行的3-5份檢驗(yàn)記錄查看對(duì)未實(shí)施完監(jiān)測(cè)例外放行的批準(zhǔn)是否滿足要求，關(guān)注其合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立可追溯性的方法；

8）結(jié)合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品顧客反饋的質(zhì)量信息，證實(shí)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的有效性。

2007、12； 2008、9； 2010、9

Q206 查設(shè)計(jì)與開發(fā)更改時(shí)，審核員在詢問設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個(gè)不同專業(yè)在2006年8~12月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會(huì)怎么做？

7.3.7 不符合要求，因?yàn)?.3.7中的要求沒有查全；應(yīng)繼續(xù)審核如下內(nèi)容： 抽查3份更改單，審核以下方面內(nèi)容：

1）是否進(jìn)行了評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)，實(shí)施方式是否合適；

2）評(píng)審是否評(píng)價(jià)了更改對(duì)產(chǎn)品及其組成部分的影響，評(píng)價(jià)是否充分；

3）查驗(yàn)更改審批記錄，確認(rèn)批準(zhǔn)是否在更改正式實(shí)施前進(jìn)行；

4）追蹤更改的執(zhí)行情況，設(shè)計(jì)輸出是否按更改單要求進(jìn)行了更改，相關(guān)文件的更改和修訂狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否滿足規(guī)定；到設(shè)計(jì)輸出的使用部門確認(rèn)得到了更改；

5）評(píng)價(jià)更改的有效性，更改是否達(dá)到了預(yù)期目的（受審核方自己評(píng)價(jià)的結(jié)果）；到生產(chǎn)、質(zhì)量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認(rèn)設(shè)計(jì)更改的有效性。

2007、12； 2009、3； 2009、12

Q207 審核員審核“管理評(píng)審”時(shí)，總經(jīng)理介紹說根據(jù)公司“管理評(píng)審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部體系審核后，于上個(gè)月召集了公司質(zhì)量管理委員會(huì)全體成員進(jìn)行了管理評(píng)審，質(zhì)量管理部匯報(bào)了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行了分析；售后服務(wù)部提供了用戶意見的反饋情況。會(huì)議確定了總體的整改要求，有會(huì)議記錄，并將會(huì)議記錄分發(fā)到各個(gè)部門。審核員隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核員很滿意并結(jié)束了對(duì)該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？為什么？如果是你，應(yīng)如何進(jìn)行審核？5.6 不適宜，因?yàn)閷?duì)“管理評(píng)審”審核不充分。可以從以下方面進(jìn)行審核： 1）請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)介紹管理評(píng)審實(shí)施的程序及最近管理評(píng)審實(shí)施基本情況； 2）抽查管理評(píng)審程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)5.6要求；

3）抽查最近1次管理評(píng)審資料，查驗(yàn)以下方面：

a）查管理評(píng)審計(jì)劃文件，時(shí)間安排是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門需提交的管理評(píng)審輸入是否包括審核結(jié)果、過程和產(chǎn)品的趨勢(shì)等方面信息，滿足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的要求； b）抽查3-5個(gè)部門提交的管理評(píng)審輸入資料，如部門工作總結(jié)報(bào)告，確認(rèn)內(nèi)容是否充分； c）了解管理評(píng)審實(shí)施的方式，如是會(huì)議方式，查閱會(huì)議記錄，評(píng)審內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)，包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和質(zhì)量管理體系變更的需求；

d）查閱該次管理評(píng)審報(bào)告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運(yùn)行總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進(jìn)決策；

e）抽查其中3-5項(xiàng)改進(jìn)決策，是否制定了具體的改進(jìn)措施計(jì)劃，到責(zé)任部門追蹤計(jì)劃是否按要求實(shí)施及其有效性，查驗(yàn)實(shí)施記錄。

2008、3； 2009、6

Q208 某公司辦公室是4.2.3文件控制的主控部門，審核在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說：“有文件控制的職責(zé)、要求和方法在《文件控制程序》中做出了明確規(guī)定，我們都是按這個(gè)程序文件的規(guī)定來管理文件的”。審核員查看了《文件控制程序》，抽查了《質(zhì)量手冊(cè)》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》的規(guī)定。審核員對(duì)辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會(huì)怎么做？

4.2.3 不符合，因?yàn)閷?duì)“文件控制”過程審核不充分?？梢詮囊韵路矫孢M(jìn)行審核： 1）主控部門：查程序文件的編制是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的要求，內(nèi)容是否充分；

2）查受控文件清單，從中抽取4-7份文件，查看文件是否有編、審、批，是否有受控標(biāo)識(shí)，版本是否現(xiàn)行有效，文件保持是否完好；

3）了解在體系運(yùn)行期間，是否發(fā)生過文件更改情況，如有，請(qǐng)負(fù)責(zé)人提供所更改后的文件，從中抽取3-5份，查看文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標(biāo)識(shí)，更改的文件是否經(jīng)過批準(zhǔn)； 4）提供與質(zhì)量體系有關(guān)的外來文件，從中抽取3-5份外來文件，查看外來文件是否得到識(shí)別，分發(fā)是否受到控制。查外來文件清單。

5）組織是否有作廢文件存在，如有，查看是否對(duì)作廢文件進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)；

6）到相關(guān)部門，抽3-5份文件，了解現(xiàn)場(chǎng)使用的文件是否適宜，是否有編、審、批、受控標(biāo)識(shí)，是否是現(xiàn)行有效版本。

2008、3； 2008、9； 2010、6（如何審文件控制條款？）

Q209 依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，如何審核“產(chǎn)品防護(hù)”過程？

7.5.5 1）請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹對(duì)產(chǎn)品的防護(hù)要求，查看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件中對(duì)產(chǎn)品防護(hù)所需要的包裝、標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)及存儲(chǔ)環(huán)境方面的要求，規(guī)定是否合理；

2）到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，查看生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境，內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對(duì)產(chǎn)品是否進(jìn)行有效防護(hù)；

3）到原材料、完成品存放現(xiàn)場(chǎng)，查看現(xiàn)場(chǎng)的包裝、存儲(chǔ)環(huán)境、堆放、防護(hù)標(biāo)識(shí)，以及搬運(yùn)工具和方法是否能防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品，出入庫是否為先進(jìn)先出；

4）對(duì)產(chǎn)品為軟件的產(chǎn)品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實(shí)際情況； 5）產(chǎn)品的交付過程，運(yùn)輸方法是否滿足要求，對(duì)運(yùn)輸供方是否提出相關(guān)要求；結(jié)合對(duì)銷售部門接收到的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護(hù)不當(dāng)受損的情況。

2008、12

Q210 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“顧客財(cái)產(chǎn)”進(jìn)行審核？

7.5.4 1）請(qǐng)主管部門負(fù)責(zé)人介紹組織生產(chǎn)和服務(wù)提供過程主要涉及的顧客財(cái)產(chǎn)及其控制程序，查閱顧客財(cái)產(chǎn)控制相關(guān)文件，對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別是否充分，控制程序規(guī)定是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.5.4的要求；

2）了解組織對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證的方式，抽查3-5份驗(yàn)證記錄（如顧客提供原材料檢驗(yàn)記錄、設(shè)備驗(yàn)收記錄），確認(rèn)驗(yàn)證是否符合要求，如出現(xiàn)顧客財(cái)產(chǎn)不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決；

3）了解對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的保護(hù)措施，現(xiàn)場(chǎng)查看顧客財(cái)產(chǎn)的使用、儲(chǔ)存環(huán)境，是否滿足顧客財(cái)產(chǎn)防護(hù)要求，如顧客提供原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的工作環(huán)境；

4）檢查對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的維護(hù)是否滿足要求，如顧客提供設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)情況，現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)是否正常，能否滿足要求；

5）詢問有無發(fā)生顧客財(cái)產(chǎn)損壞或丟失的情況（或通過查看記錄獲得相關(guān)信息），組織的處理是否滿足要求。

2009、3

Q211 某公司技術(shù)管理部負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負(fù)責(zé)設(shè)備的采購(gòu)和日常維護(hù)，生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)批量和周期計(jì)劃的制定，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)生產(chǎn)，相關(guān)部門輔助。根據(jù)第7章的要求如何對(duì)生產(chǎn)過程的控制進(jìn)行審核。

主要關(guān)注7.1，7.5，7.6相關(guān)條款

1）到技術(shù)管理部抽取3-5個(gè)主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.1的要求；

2）到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)計(jì)劃安排，到生產(chǎn)車間檢查是否獲得生產(chǎn)的安排信息、以及合適的生產(chǎn)工藝文件；

3）現(xiàn)場(chǎng)觀察工藝的執(zhí)行情況，生產(chǎn)設(shè)備能力是否滿足工藝要求，運(yùn)行是否正常，抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)工藝執(zhí)行情況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品防護(hù)的實(shí)際情況，是否滿足策劃要求； 4）請(qǐng)質(zhì)量管理部門提供以往監(jiān)視和測(cè)量記錄，現(xiàn)場(chǎng)查看監(jiān)視和測(cè)量工作是否按策劃要求實(shí)施；檢查使用的監(jiān)測(cè)裝置是否滿足監(jiān)測(cè)要求，查看監(jiān)測(cè)裝置的檢定或校準(zhǔn)記錄。

2009、12

Q212 在某房產(chǎn)公司審核，該公司將公司房產(chǎn)設(shè)計(jì)和開發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計(jì)院進(jìn)行，公司對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行最終確認(rèn)。該公司針對(duì)7.3進(jìn)行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認(rèn)為對(duì)7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實(shí)該公司對(duì)設(shè)計(jì)確認(rèn)和對(duì)外包過程的管理是符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求的？ 4.1 外包，7.3 1）刪減不正確；

2）房產(chǎn)公司雖然沒有設(shè)計(jì)資質(zhì)將設(shè)計(jì)和開發(fā)過程外包，但仍需要為設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)，如刪減7.3條款，將影響組織對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的控制能力。

3）審核中應(yīng)關(guān)注收集以下方面證據(jù)：

a）組織對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)外包的管理規(guī)定，包括組織對(duì)外包方的評(píng)價(jià)、選擇實(shí)施的記錄；了解組織參與設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的安排。查設(shè)計(jì)方的相關(guān)資質(zhì)信息。

b）組織參與外包實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)7.3設(shè)計(jì)開發(fā)過程的實(shí)施情況及相關(guān)記錄，查設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃、組織參加的過程記錄；

c）組織對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)的安排，查設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)過程及結(jié)果記錄；

d）查設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出，對(duì)照檢查與設(shè)計(jì)輸入及相關(guān)法律法規(guī)要求是否滿足。

2010、3

Q213 審核組于2009年12月到生產(chǎn)玩具的某企業(yè)審核，該企業(yè)的銷售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及與市場(chǎng)、客戶的所有外部聯(lián)絡(luò)和溝通。請(qǐng)說明對(duì)該企業(yè)銷售部審核涉及標(biāo)準(zhǔn)條款和審核思路。

可以從以下方面對(duì)銷售部進(jìn)行審核：

1）請(qǐng)銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4-7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求，評(píng)審是否充分，查閱評(píng)審及相關(guān)措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2.2）

2）抽查顧客的口頭要求的確認(rèn)，查閱口頭合同的確認(rèn)（7.2.2）

3）抽查產(chǎn)品要求發(fā)生變更的控制，查閱相關(guān)文件修訂及內(nèi)部溝通記錄（7.2.2）

4）了解組織與組織的溝通渠道，請(qǐng)銷售部提供與顧客溝通時(shí)的所有記錄（包括對(duì)顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽3-5份，查對(duì)顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果。（7.2.3）

5）查看顧客財(cái)產(chǎn)控制程序，抽查顧客財(cái)產(chǎn)管理記錄（包括驗(yàn)證，以及顧客財(cái)產(chǎn)不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）6）抽查交付后活動(dòng)的實(shí)施情況，查閱實(shí)施記錄。（7.5.1f）

7）了解組織顧客滿意的監(jiān)測(cè)程序，查閱監(jiān)測(cè)記錄（如顧客滿意度調(diào)查記錄、市場(chǎng)占有率分析、流失業(yè)務(wù)分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結(jié)合其他條款審核，追蹤對(duì)反饋問題的后續(xù)處理。（8.2.1）

2010、6

某企業(yè)生產(chǎn)PVC型材，審核員在擠塑工段發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)線上指示工作壓力的壓力表無指示，工人說，壓力表應(yīng)該沒有問題，可能是設(shè)備上的管路堵了，不影響生產(chǎn)。審核員聽后點(diǎn)點(diǎn)頭，認(rèn)為工人說得挺有道理，于是道了謝就進(jìn)行下一項(xiàng)審核任務(wù)了。這位審核員做得對(duì)不對(duì)？為什么？如果您是審核員，您如何做？

這位審核員做的不正確。因?yàn)閷?duì)7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 等標(biāo)準(zhǔn)條款沒有審全。應(yīng)該從一下方面繼續(xù)審核：

1、詢問車間管理人員工作壓力表為何沒有指示，是否識(shí)別了其不合格項(xiàng)，有無分析原因和制定糾正措施，是否與生產(chǎn)設(shè)備主管部門溝通；

2、查壓力表有無定期進(jìn)行檢定，現(xiàn)場(chǎng)是否能夠識(shí)別其校準(zhǔn)狀態(tài)；

3、查擠塑工段的相關(guān)工藝文件，看壓力設(shè)定的工藝參數(shù)是如何規(guī)定的，是否有相關(guān)的工藝檢查記錄；

4、查已生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合質(zhì)量要求，該工序壓力參數(shù)是否影響到產(chǎn)品的符合性，有無對(duì)受此影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施；

5、到設(shè)備主管部門查是否獲得該設(shè)備不正常運(yùn)行的信息，沒有及時(shí)維修的原因。

請(qǐng)針對(duì)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn) 7.5.1條款（自擬部門），闡述審核思路和方法。

如對(duì)生產(chǎn)車間審核，可以從以下方面進(jìn)行審核：

1、組織是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)的過程進(jìn)行策劃，詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人如何策劃與確定生產(chǎn)和服務(wù)的過程，策劃結(jié)果能否確保這些過程受控；

2、查生產(chǎn)過程中是否獲得產(chǎn)品特性的信息，如訂單要求、質(zhì)量控制點(diǎn)、操作注意事項(xiàng)、圖樣、技術(shù)條件、安全性等；

3、查生產(chǎn)和服務(wù)過程中是否有作業(yè)指導(dǎo)書和工藝文件，操作規(guī)范等，隨機(jī)抽查3~5份文件，是否得到批準(zhǔn)，版本是否有效，保持清晰，易于識(shí)別；

4、查生產(chǎn)和服務(wù)過程中所使用的設(shè)備是否能夠滿足產(chǎn)品的技術(shù)要求，是否維護(hù)和保養(yǎng)并保持記錄，設(shè)備是否完好和正常運(yùn)轉(zhuǎn)，設(shè)備狀態(tài)能否識(shí)別；

5、查生產(chǎn)和服務(wù)過程中所提供的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)，監(jiān)視和測(cè)量的方法、頻次是否符合文件要求；

6、詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人，對(duì)產(chǎn)品放行的條件是否做出明確規(guī)定，現(xiàn)場(chǎng)抽查2~3批產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄，產(chǎn)品放行是否符合規(guī)定要求，如有不合格品，查是否返工、返工后是否重新檢驗(yàn)；

7、查如何實(shí)施交付后的活動(dòng)，如何配合銷售部做好售后服務(wù)，結(jié)合其他條款的審核，驗(yàn)證是否實(shí)施參入了售后服務(wù)。

三、例分析題 條款判定：

1、要事實(shí)不要推斷

2、看結(jié)果不追原因

3、打近不打遠(yuǎn)

4、只判一個(gè)條款

5、能打?qū)ｍ?xiàng)不打綜合項(xiàng) 不符合描述要點(diǎn)：

1、時(shí)間、地點(diǎn)

2、盡量引用原文

3、轉(zhuǎn)述不能產(chǎn)生歧義 http://bbs.iso.org.cn 題號(hào)

考題

存在主要

問題

答案

考試時(shí)間

Q301 在機(jī)加工車間，某機(jī)床后靠墻處放著三個(gè)工件，審核員問這是否是合格產(chǎn)品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在場(chǎng)搬運(yùn)工解釋說：“可能是昨天送庫剩下的，等會(huì)我就運(yùn)走?！痹儐柈?dāng)班檢查員，回答說：“這三件產(chǎn)品有些問題，要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理?！?/p>

產(chǎn)品狀態(tài)不清楚

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中，針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)”

不符合事實(shí)：車間一角放著三個(gè)工件，當(dāng)班的檢查員說明這幾個(gè)工件有問題，等待張技術(shù)員出差回來后處理，但現(xiàn)場(chǎng)操作者、搬運(yùn)工均不知工件有問題。

2007、6 2008、12

Q302 在某玩具廠包裝車間，審核員發(fā)現(xiàn)W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場(chǎng)工人使用的是天藍(lán)色硬紙板做的。車間主任解釋說，塑料板上星期就用完了，貨要的急，供應(yīng)科一時(shí)買不來。和設(shè)計(jì)科溝通后，他們同意用紙板代替。審核員問“圖紙和工藝部都沒顯示出來”，主任說“設(shè)計(jì)科科長(zhǎng)說總工程師出差還沒有回來，更改單沒法批準(zhǔn)，圖紙也沒法改，先這么做，問題不大?！?/p>

設(shè)計(jì)與開發(fā)更改沒有批準(zhǔn)7.3.7 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7..3.7“應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)?！?/p>

不符合事實(shí)：玩具包裝車間W18玩具包裝圖要求包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場(chǎng)工人使用的是天藍(lán)色硬紙板做的，對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的更改未經(jīng)總工程師批準(zhǔn)。

2007、6 2008、9

Q303 審核員在檢測(cè)室抽查產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告，共有5項(xiàng)指標(biāo)的檢測(cè)結(jié)果，而國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GBXXXX-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)為8項(xiàng)。審核員詢問檢測(cè)室主任：“你們的檢測(cè)項(xiàng)目為什么比國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定少了3項(xiàng)？”檢測(cè)室主任說：“按要求應(yīng)該是8項(xiàng)，而我們是按工廠的檢驗(yàn)規(guī)程要求辦的。”接著出示了該檢驗(yàn)規(guī)程，發(fā)現(xiàn)確實(shí)少了3項(xiàng)要求。

強(qiáng)檢項(xiàng)目缺項(xiàng)7.1c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1.c“產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！?不符合事實(shí)：某產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范比產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GBXXXX-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測(cè)項(xiàng)目少了3項(xiàng)。經(jīng)抽查檢驗(yàn)報(bào)告也未做這3項(xiàng)的檢測(cè)。

2007、6 2008、9

Q303-1 審核員到質(zhì)檢科查看某產(chǎn)品的成品檢驗(yàn)，從兩個(gè)月的檢驗(yàn)記錄中抽查了8份，看到檢驗(yàn)項(xiàng)目和方法均符合檢驗(yàn)規(guī)范。審核員問質(zhì)檢科長(zhǎng)：“這種產(chǎn)品是否有國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？”科長(zhǎng)說：“有”，并向?qū)徍藛T提供了此產(chǎn)品的GB3906-91標(biāo)準(zhǔn)。審核員將檢驗(yàn)規(guī)范與國(guó)標(biāo)核對(duì)后，發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)規(guī)范中缺少國(guó)標(biāo)中要求的出廠試驗(yàn)必須做的“操作試驗(yàn)5次”和“絕緣電阻”項(xiàng)目，強(qiáng)檢項(xiàng)目缺項(xiàng)7.1c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1.c“產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！?不符合事實(shí)：查某產(chǎn)品的成品檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)范缺少該產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB3906-91要求的出廠檢驗(yàn)必須做的“操作試驗(yàn)5次”和“絕緣電阻”項(xiàng)目，檢驗(yàn)記錄表中也沒有這兩項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目。

2009、9

Q304 審核員在物資管理部審核時(shí)了解到，近期從A化工廠采購(gòu)了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問對(duì)A廠是如何評(píng)價(jià)的，物質(zhì)管理部長(zhǎng)說：“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價(jià)格比其他廠便宜，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問題時(shí)他們也能給換貨，所以我們決定今后就用這家了?！?/p>

組織需要評(píng)價(jià)與選擇供方7.4.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.1“組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方?！?/p>

不符合事實(shí)：組織向A化工廠采購(gòu)了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料，而供方A化工廠由顧客指定，產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定。

2007、6 2008、12 2010、9

Q305 審核員到某建筑工地審核時(shí)，問施工單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人時(shí)如何對(duì)鋼筋、水泥進(jìn)行檢驗(yàn)的。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人說：“本工程所用的鋼筋、水泥全是甲方指定我們到A公司購(gòu)買的，A公司生產(chǎn)的鋼筋、水泥各種型號(hào)都通過了產(chǎn)品認(rèn)證，公司也于2000年就通過了質(zhì)量管理體系認(rèn)證，因此他們的質(zhì)量是有保證的，我們只是點(diǎn)點(diǎn)數(shù)量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會(huì)負(fù)責(zé)的。”

采購(gòu)產(chǎn)品需檢驗(yàn)或采取其他必要的活動(dòng)

7.4.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.3“組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求?！?/p>

不符合事實(shí)：查建筑工地項(xiàng)目部發(fā)現(xiàn)，未對(duì)向A公司采購(gòu)的鋼筋、水泥進(jìn)行驗(yàn)證即投入使用。2007、6 2009、6

Q306 某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，近期因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，工長(zhǎng)決定用延長(zhǎng)浸泡時(shí)間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產(chǎn)量，每筐裝15件。在蒸汽不足的情況下完成了生產(chǎn)任務(wù)。審核員問工藝員是否知道這一工藝更改，工藝員表示不知道。

違反生產(chǎn)工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供?！?不符合事實(shí)：車間某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，車間將工藝改成每筐裝15件，浸泡30分鐘，但工藝員并不知曉更改。

2007、9 2008、12 2010、3 2010、9

Q307 審核員在一家家具廠的客戶服務(wù)部發(fā)現(xiàn)，近一個(gè)月內(nèi)已有多家客戶投訴，反映的都是家具表面碰傷。審核員問：“你們是如何處理的？”服務(wù)部主任說：“我們接到客戶投訴后都做了詳細(xì)的記錄，由我親自帶人派車給客戶換好的家具，并向他們道了謙?？蛻魧?duì)最后的處理結(jié)果是滿意的，如果再發(fā)生，還要這樣辦。”

沒有針對(duì)不合格的原因采取措施

8.5.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.5.2“組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生?！?不符合事實(shí)：查客戶服務(wù)部最近一個(gè)月接到多家客戶投訴家具表面擦傷，客戶部除派人全部給客戶更換外沒有采取其他改進(jìn)措施。

2007、9

Q308 在某儀器制造公司銷售科審核時(shí)，審核員注意到一份編號(hào)為CHN-08-2006擬印合同文本中，有一段手寫的文字：“原要求40米長(zhǎng)的附件電纜改為50米長(zhǎng)?！变N售部長(zhǎng)說：“您看，這旁邊是甲乙雙方的簽字，我已經(jīng)關(guān)照生產(chǎn)部門了?！睂徍藛T在審核倉庫時(shí)看到一張卡：“XX九芯電纜，長(zhǎng)40米，共100根，合同號(hào)CHN-08-2006?！眰}庫保管員說：“這100根電纜作為附件隨儀器發(fā)給客戶?！?/p>

產(chǎn)品要求發(fā)生變更，文件沒有更改，相關(guān)人員不知

7.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.2“若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到更改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求?！?/p>

不符合事實(shí)：銷售部CHN-08-2006的合同變更內(nèi)容為“原要求40米長(zhǎng)的附件電纜改為50米長(zhǎng)?！保趥}庫CHN-08-2006合同產(chǎn)品的管理卡片顯示電纜長(zhǎng)度仍為40米，而且倉庫保管員聲稱不知道合同更改。

2007、9 2010、3

Q309 在車間審核時(shí)，審核員了解到，公司要求的車間產(chǎn)品合格率為95%。審核員了解到近5個(gè)月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%。問車間主任指標(biāo)完成的情況，主任自信地說：“幾年來，我們這個(gè)指標(biāo)都能保持在98%以上，你說的情況我還沒有注意到，不過也能達(dá)到95%，也算完成指標(biāo)了，不影響?yīng)劷??！?/p>

沒有進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，沒有關(guān)注趨勢(shì)

8.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息：c）過程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)”

不符合事實(shí)：車間某產(chǎn)品合格率要求為95%，近5個(gè)月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%，而車間沒有發(fā)現(xiàn)此潛在不符合的趨勢(shì)。

2007、9

Q310 在食品廠車間，審核員發(fā)現(xiàn)窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量很大，煙塵滾滾。車間主任解釋說：“天太熱了，車間又沒有空調(diào)，沒辦法，只能開窗通風(fēng)?！?/p>

沒有管理工作環(huán)境

6.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：6.4“組織應(yīng)確定和管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境。”

不符合事實(shí)：食品廠車間沒有安裝空調(diào)，車間內(nèi)溫度高，車間開窗通風(fēng)，而車間外是市政公路，灰塵很大。

2007、9 2008、12 2010、3

Q311 審核員在某企業(yè)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)有一批產(chǎn)品的絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號(hào)，通知營(yíng)銷部門停止銷售，但對(duì)已經(jīng)發(fā)出的500臺(tái)產(chǎn)品未采取措施。

沒有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施

8.3d）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)在交付開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施。”

不符合事實(shí)：企業(yè)有一批產(chǎn)品因元件有問題，導(dǎo)致絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號(hào)，通知營(yíng)銷部門停止銷售，但對(duì)已經(jīng)發(fā)出的500臺(tái)產(chǎn)品未采取措施。

2007、12 2009、3 2009、9

Q312 在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道應(yīng)找哪個(gè)部門詢問產(chǎn)品信息？”有兩份是顧客抱怨：“購(gòu)買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員。”銷售部經(jīng)理解釋：“因?yàn)殇N售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的?！?/p>

產(chǎn)品信息、顧客抱怨溝通不暢

7.2.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.3 “組織應(yīng)對(duì)以下有關(guān)方面確定并實(shí)施與顧客溝通的有效安排：a）產(chǎn)品信息c）顧客反饋，包括顧客抱怨。

不符合事實(shí)：因銷售部銷售人員經(jīng)常外出，顧客常找不到人，顧客調(diào)查表有2份反映：“不知道應(yīng)找哪個(gè)部門詢問產(chǎn)品信息？”有兩份抱怨：“購(gòu)買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員。”

2007、12

Q313 審核員在成品車間審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品裝配后直接包裝出廠、檢驗(yàn)員一般不作檢查，就問檢驗(yàn)員，檢驗(yàn)員說：按合同這批產(chǎn)品全部由顧客驗(yàn)收，對(duì)不合格的產(chǎn)品顧客當(dāng)場(chǎng)拒收，因此沒有必要再制定產(chǎn)品接收規(guī)則并實(shí)施檢驗(yàn)。

沒有制定產(chǎn)品接收規(guī)則 7.1c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1“在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：c）產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！?不符合事實(shí)：在裝配車間審核時(shí)發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品沒有經(jīng)過檢驗(yàn)員檢測(cè)就直接進(jìn)行了包裝，也沒有制定這種產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程2007、12 2009、3

Q314 審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規(guī)范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負(fù)責(zé)人：“這些規(guī)范中哪些是對(duì)你們適用的？”部門負(fù)責(zé)人說：“具體是哪些規(guī)范我也不清楚，好在這套書內(nèi)容很全面?！睂徍藛T發(fā)現(xiàn)《施工規(guī)范大全》中有些規(guī)范已經(jīng)作廢。

外來文件沒有識(shí)別并控制其分發(fā) 4.2.3f）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運(yùn)行質(zhì)量管理體系所需的外來文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)?！?不符合事實(shí)：在工程管理部看到一份《施工規(guī)范大全》，部門負(fù)責(zé)人不清楚哪些規(guī)范適用，并且其中有些已經(jīng)作廢。

2007、12 2010、9

Q315 質(zhì)量部經(jīng)理向?qū)徍藛T出示了當(dāng)年的審核方案，方案表明當(dāng)年對(duì)每個(gè)部門審核一次，審核時(shí)間均相同，每個(gè)有關(guān)的過程也都安排了審核。審核員問，你們的審核方案是怎樣確定的，經(jīng)理說：“三年前建立質(zhì)量管理體系時(shí)，質(zhì)量手冊(cè)和程序文件都規(guī)定了每年要對(duì)每個(gè)部門進(jìn)行一次審核，我們一直是這樣做的?！睂徍藛T查了三年的記錄，確實(shí)每年都按文件要求對(duì)每個(gè)部門進(jìn)行了一次審核，而且沒有漏掉一個(gè)過程。審核員又查看了以前的審核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)其中不符合報(bào)告70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的。

內(nèi)部審核沒有考慮重要性及以往審核結(jié)果

8.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.2 “組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過程區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果?！?/p>

不符合事實(shí)：抽查組織近三年的審核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的，而公司當(dāng)年審核方案表明每年對(duì)每個(gè)部門審核一次，審核時(shí)間均相同。

2007、12

Q316 在審核郵電局發(fā)送科時(shí)，文件規(guī)定對(duì)所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類別進(jìn)行包裝并放入防雨防潮專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準(zhǔn)備發(fā)送。審核員問：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用袋嗎？發(fā)送科長(zhǎng)說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了?！?/p>

顧客產(chǎn)品愛護(hù)

7.5.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.4 “組織應(yīng)愛護(hù)在組織控制下或組織使用的顧客財(cái)產(chǎn)。” 不符合事實(shí)：郵電局文件規(guī)定郵件包裝后放入防雨防潮的專用袋內(nèi)發(fā)送，在發(fā)送科發(fā)現(xiàn)發(fā)往青海的郵件用的是紙箱包裝發(fā)送。

2008、3 2008、9

Q317 在銷售部門，審核員問銷售科長(zhǎng)如何評(píng)價(jià)顧客滿意，銷售科長(zhǎng)說：我們公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量很好，被國(guó)家主管部門評(píng)為免檢產(chǎn)品，再加上我們售后服務(wù)非常出色，所以去年僅有兩位顧客對(duì)我們產(chǎn)品有些抱怨，但談不上投訴，為此我們目前沒有必要再規(guī)定評(píng)價(jià)顧客滿意的方法。

沒有對(duì)顧客滿意制定測(cè)量方法及進(jìn)行測(cè)量

8.2.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.1 “作為質(zhì)量管理體系績(jī)效的一種測(cè)量，組織應(yīng)監(jiān)視顧客關(guān)于組織是否滿足其要求的感受的相關(guān)信息，并確定獲取和利用這種信息的方法?！?不符合事實(shí)：在銷售部門審核發(fā)現(xiàn)組織未規(guī)定評(píng)價(jià)顧客滿意的方法。

2008、3 2008、9

Q318 審核員在某手機(jī)生產(chǎn)廠審核成品試驗(yàn)站時(shí)發(fā)現(xiàn)有手機(jī)電磁輻射嚴(yán)重超標(biāo)的情況，問是為什么？質(zhì)檢站長(zhǎng)說，我們查了，發(fā)現(xiàn)是兩批零件有問題造成的。審核員問知道是哪兩批嗎？質(zhì)檢站長(zhǎng)說，由于該零件是關(guān)鍵部件，我們管理很嚴(yán)格，從電腦上查到了全部產(chǎn)品的編號(hào)，而且我們已經(jīng)通知了生產(chǎn)部門和銷售部門，停止生產(chǎn)和使用這些零件的手機(jī)。審核員問發(fā)出過嗎？質(zhì)檢站長(zhǎng)說我查過，已經(jīng)發(fā)出300臺(tái)，我們已決定只要顧客一提出來我們就退換。沒有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施

8.3d）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響相適應(yīng)的措施?！?/p>

不符合事實(shí)：企業(yè)因兩批手機(jī)零件有問題，導(dǎo)致手機(jī)電磁輻射嚴(yán)重超標(biāo)，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號(hào)，通知銷售部門停止銷售，但對(duì)已經(jīng)發(fā)出的300臺(tái)產(chǎn)品未采取措施。

2008、3 2009、9

Q319 審核員在客戶服務(wù)部查看今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產(chǎn)品，銷售科長(zhǎng)說：“主要是A產(chǎn)品上使用的一批關(guān)鍵零件質(zhì)量不太好，我們退的退、換的換、賠的賠，即麻煩又虧本，但是這種零件買來后只進(jìn)行抽檢，不能保證100%合格，我們只好自認(rèn)倒霉了?！?/p>

沒有針對(duì)不合格的原因采取措施

8.5.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.5.2 “組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。”

不符合事實(shí)：組織今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產(chǎn)品，主要原因是A產(chǎn)品上使用的一個(gè)關(guān)鍵零件質(zhì)量不好，公司除退、換產(chǎn)品外，沒有采取糾正措施。

2008、3 2009、6 2010、6

Q320 對(duì)高壓電力變壓器進(jìn)行出廠檢驗(yàn)時(shí)，用高壓試驗(yàn)器做耐壓試驗(yàn)，最大電壓達(dá)到100KV。審核員查監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器的控制時(shí)，要求抽查該試驗(yàn)器的檢定或校準(zhǔn)證書，計(jì)量室主任說：有，每次我們都把表頭拆下來送去檢定，隨后拿來該表頭的檢定證書，審核員看到均在有效期內(nèi)。

高壓試驗(yàn)器需要整體檢定，如此視為未檢定 7.6a）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6a）“組織對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗(yàn)證）。” 不符合事實(shí)：查計(jì)量室用于高壓變壓器出廠檢驗(yàn)用的高壓試驗(yàn)器的檢定或校準(zhǔn)，組織只對(duì)變壓測(cè)試器的表頭拆下送檢。

2008、3 2009、6

Q321 審核員在供應(yīng)部抽查采購(gòu)合同，抽查到的三份購(gòu)買鋼筋的合同（編號(hào)分別為019、011、和009）中“產(chǎn)品要求”一欄均寫明“按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”，審核員問供應(yīng)部負(fù)責(zé)人，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)有無具體編號(hào)和名稱，供應(yīng)部負(fù)責(zé)人隨即問采購(gòu)員，采購(gòu)員說：“不清楚，設(shè)計(jì)部應(yīng)該清楚?！惫?yīng)部負(fù)責(zé)人立即打電話給設(shè)計(jì)科，但電話無人接聽；供應(yīng)部負(fù)責(zé)人很抱歉地說，過一會(huì)我告訴你具體的名稱和編號(hào)。

采購(gòu)信息不清楚 7.4.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.2“采購(gòu)信息應(yīng)表述擬采購(gòu)的產(chǎn)品。”

不符合事實(shí)：在供應(yīng)部抽查采購(gòu)合同，發(fā)現(xiàn)三份購(gòu)買鋼筋的合同（編號(hào)分別為019、011、009）中“產(chǎn)品要求”一欄均填寫“按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”，但相關(guān)人員并不清楚執(zhí)行哪個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

2008、9 2009、3

Q322 審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中8份文件已經(jīng)是第三版，于是審核員問你們對(duì)作廢文件怎么處理，辦公室文件管理員說“收回銷毀或蓋作廢章。”審核員看了一下15份文件上都沒有作廢標(biāo)識(shí)。

作廢文件標(biāo)識(shí) 4.2.3g）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3g）“防止作廢文件的非預(yù)期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)?！?不符合事實(shí)：公司規(guī)定作廢文件應(yīng)收回銷毀或蓋作廢章，辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份均為第2版，查閱受控文件清單中表明其中有8份文件已經(jīng)是第3版，而這8份文件沒有作廢標(biāo)識(shí)。

2008、12

Q323 某公司對(duì)熱處理工序進(jìn)行了過程確認(rèn)，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看到一份編號(hào)為WZ-053標(biāo)有“受控”標(biāo)識(shí)的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃，工人回答說，溫度高一點(diǎn)，對(duì)退火質(zhì)量有保證。

違反生產(chǎn)工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供?！?不符合事實(shí)：公司對(duì)熱處理工序進(jìn)行了過程確認(rèn)，在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看到一份編號(hào)WZ-053標(biāo)有“受控”的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃。

2009、3 2009、9

Q324 車間規(guī)定廢品率不大于0.5%。審核員在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員就問，你們的廢品率已經(jīng)5天接近0.5%了，對(duì)此情況車間采取了什么行動(dòng)？車間主任說：“是嗎？有這樣的情況嗎？不過，0.49%還在0.5%以下，問題不大?！?/p>

沒有進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，沒有關(guān)注趨勢(shì)

8.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息：c）過程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)?！?/p>

不符合事實(shí)：車間規(guī)定廢品率不大于0.5%。審核時(shí)發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。車間未發(fā)現(xiàn)該趨勢(shì)變化及采取措施的機(jī)會(huì)。

2009、3 2009、9 2010、6（類似）

Q325 審核員查合同評(píng)審時(shí)，銷售科長(zhǎng)說：本廠產(chǎn)品均為一般小型家用電器，均在電器城零售，沒有什么特殊合同需要評(píng)審，因此，我們從未評(píng)審過，這時(shí)在場(chǎng)的管理者代表說：“供應(yīng)科對(duì)每一份采購(gòu)合同均評(píng)審過?！彪S即打電話到供應(yīng)科調(diào)來評(píng)審記錄。

沒有進(jìn)行合同評(píng)審

7.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.2“組織應(yīng)評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求?！?/p>

不符合事實(shí)：查銷售科發(fā)現(xiàn)，銷售科未對(duì)在電腦城零售的家電產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審。

2009、6

Q326 某組織的企管部負(fù)責(zé)管理組織所有文件，審核員在企管部審核發(fā)現(xiàn)，文件管理部提供的“外來文件清單”上所列的文件有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應(yīng)發(fā)到哪些部門和人員使用，因此，只要其他部門來要，文件管理人員就復(fù)印一份給他們，也沒有相應(yīng)的發(fā)放記錄，審核員到技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)這兩個(gè)部門都存在作廢文件和有效文件混用的情況。

外來文件沒有識(shí)別并控制其分發(fā) 4.2.3f）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運(yùn)行質(zhì)量管理體系所需的外來文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)?！?/p>

不符合事實(shí)：文件管理部提供的“外來文件清單”中有5份作廢文件，企管部未明確外來文件的發(fā)放范圍，發(fā)放未作記錄，同時(shí)在技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時(shí)均發(fā)現(xiàn)作廢文件和有效文件混用的情況。

2009、6

Q328 某服務(wù)公司增加大型餐飲項(xiàng)目，并針對(duì)這個(gè)項(xiàng)目寫了“項(xiàng)目計(jì)劃書”，審核員問：“是怎么寫的項(xiàng)目計(jì)劃？”負(fù)責(zé)人說：“大家一起想的注意，然后一起匯總，形成的項(xiàng)目計(jì)劃書。”審核員翻看了所有的該項(xiàng)目的開發(fā)文件，發(fā)現(xiàn)沒有對(duì)衛(wèi)生做出要求。

設(shè)計(jì)輸出缺項(xiàng)7.3.3b）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.2“這些輸入應(yīng)包括：b）適用的法律法規(guī)要求。” 不符合事實(shí)：服務(wù)公司增加大型餐飲項(xiàng)目，翻看了所有的該項(xiàng)目開發(fā)的文件，發(fā)現(xiàn)沒有對(duì)衛(wèi)生做出要求。

2009、12

Q329 審核員審查試驗(yàn)室發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品試驗(yàn)需要有環(huán)境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計(jì)和濕度計(jì)。要求檢測(cè)設(shè)備沒有配備

7.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)?！?不符合事實(shí)：試驗(yàn)室做產(chǎn)品試驗(yàn)需要有環(huán)境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計(jì)和濕度計(jì)。

2009、12

Q330 審核員在審核倉庫時(shí)發(fā)現(xiàn)一包裝好的產(chǎn)品放在門邊，問是什么產(chǎn)品，庫管員回答說“不清楚”，旁邊的銷售科長(zhǎng)說“顧客退回的有質(zhì)量問題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，未來得及整理?！?/p>

產(chǎn)品狀態(tài)不清楚

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中，針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)。”

不符合事實(shí)：在審核倉庫發(fā)現(xiàn)一包裝好的產(chǎn)品放在門邊，銷售科長(zhǎng)說“顧客退回的有質(zhì)量問題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，未來得及整理。”庫管員不清楚。

2009、12

Q331 審核熱處理車間，作業(yè)指導(dǎo)書要求的熱處理溫度是860±5℃，實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)的溫度是840℃，問為什么？操作者說：我們一直這樣干，作業(yè)指導(dǎo)書是錯(cuò)的。

違反生產(chǎn)工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供?！?不符合事實(shí)：熱處理車間作業(yè)指導(dǎo)書要求的熱處理溫度是860±5℃，實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)的溫度是840℃。

2009、12

Q332 查顧客滿意度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)顧客對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸造成的外觀損傷反饋較多，問是如何處理，答已經(jīng)通知運(yùn)輸部門和產(chǎn)品包裝部門并已經(jīng)改進(jìn)，審核員與該顧客溝通，該顧客并不知情。

沒有進(jìn)行顧客溝通 7.2.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.3“組織應(yīng)對(duì)以下有關(guān)方面確定并實(shí)施與顧客溝通的有效安排：c）顧客反饋，包括顧客抱怨?！?不符合事實(shí)：查顧客滿意度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)顧客對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸造成的外觀損傷反饋較多，組織已經(jīng)通知運(yùn)輸部門和產(chǎn)品包裝部門進(jìn)行處理，經(jīng)與顧客溝通，該顧客并不知情。

2009、12

Q333 審核員在質(zhì)檢部審核，發(fā)現(xiàn)天平、臺(tái)秤、熒光分析儀等檢測(cè)設(shè)備檢定合格的標(biāo)簽均過期10天，質(zhì)檢部主任說，前半個(gè)月已請(qǐng)計(jì)量單位檢定校準(zhǔn)完，只是檢定校準(zhǔn)費(fèi)未付，因此還沒有拿到合格標(biāo)簽。審核員說，校準(zhǔn)完就應(yīng)當(dāng)向計(jì)量部門付費(fèi)，并問檢定熒光分析儀需要多少費(fèi)用。主任說“熒光分析儀是我們自己校準(zhǔn)的?！贝藭r(shí)，檢驗(yàn)員正好走過來，指著已檢過的5個(gè)同樣的試樣，驚訝地說“你們沒動(dòng)過試樣吧，剛才檢出這5個(gè)試樣中有2個(gè)不合格，現(xiàn)在不知道是哪2個(gè)了。”審核員和主任面面相覷。

檢測(cè)設(shè)備沒有標(biāo)識(shí)

7.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“確保結(jié)果有效，必要時(shí)測(cè)量設(shè)備應(yīng)：c）具有標(biāo)識(shí)，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)?！?不符合事實(shí)：在質(zhì)檢部審核，發(fā)現(xiàn)天平、臺(tái)秤、熒光分析儀等檢測(cè)設(shè)備檢定合格的標(biāo)簽均過期10天，經(jīng)查已經(jīng)對(duì)天平、臺(tái)秤進(jìn)行了檢定；熒光分析儀由組織自校，現(xiàn)場(chǎng)5個(gè)試校，其中有2個(gè)不合格，但未標(biāo)識(shí)，無法區(qū)分。

2010、3

Q334 某玩具公司在2009年有兩個(gè)新產(chǎn)品上市，審核員在組裝現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，玩具外殼顏色有明顯的差異，生產(chǎn)部主任解釋說：“這種產(chǎn)品剛生產(chǎn)，技術(shù)部沒有向我們提供色樣，我們正和技術(shù)部溝通此事呢?！睂徍藛T到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開發(fā)資料，果然沒有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。

設(shè)計(jì)輸出沒有給出生產(chǎn)適當(dāng)信息

7.3.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.3“設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出應(yīng)：b）給出采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息?！?不符合事實(shí)：玩具公司在2009年有兩個(gè)新產(chǎn)品上市，在組裝現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，玩具外殼顏色有明顯的差異，技術(shù)部沒有向我們提供色樣，到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開發(fā)資料，沒有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。

2010、3

Q335 在質(zhì)檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號(hào)為WI0302的《成品檢驗(yàn)規(guī)程》，審核員注意到該檢驗(yàn)規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機(jī)抽樣?！睂徍藛T又查到表4.1中自行車中軸的批量范圍中只規(guī)定了“501-10000”的抽樣數(shù)，就問：“自行車的中軸數(shù)量≤500和＞10000時(shí)，檢驗(yàn)員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說：“檢驗(yàn)員會(huì)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)減少或加大成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)，我們的檢驗(yàn)員都有經(jīng)驗(yàn)，還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況?！?/p>

產(chǎn)品接收規(guī)則缺項(xiàng) 7.1.c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1“在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：c）產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！?不符合事實(shí)：質(zhì)檢部的WI0302《成品檢驗(yàn)規(guī)程》中對(duì)自行車零件的車銑成品抽樣，只規(guī)定了批量為501-10000時(shí)的抽樣數(shù)，未對(duì)≤500和＞10000的抽樣數(shù)作規(guī)定。

2010、6

Q335-1 審核員在某廠包裝車間審核時(shí)，看見一堆紙箱，箱上噴有防震、防潮字樣。車間主任說：“這是經(jīng)銷店退回的一批儀表，紙箱并沒有破損。”審核員看著他們拆開紙箱，發(fā)現(xiàn)儀表四周墊有發(fā)泡墊塊，但儀表裸裝在內(nèi)，且有些儀表已損壞。

儀器防護(hù)不當(dāng)

7.5.5 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.5“組織應(yīng)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間對(duì)其提供保護(hù)，以保持符合要求。適用時(shí)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、儲(chǔ)存和保護(hù)。” 不符合事實(shí)：包裝車間現(xiàn)場(chǎng)有一批經(jīng)銷店退回的儀表，包裝要求防震、防潮，但儀表裸裝在內(nèi)，有些儀表已損壞。

2010、6

Q336 審核員在裝修公司業(yè)務(wù)部審核，一位女同志推門進(jìn)來，氣沖沖地對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)理說：“我們家的衛(wèi)生間又滲水了，把樓下住戶的墻給損壞了，這才裝修2個(gè)月都修了兩次了，為什么還是這樣呢，你今天必須給我解決?！睂徍藛T問王經(jīng)理，這個(gè)顧客的裝修項(xiàng)目出了什么問題？經(jīng)理說，這個(gè)客戶裝修時(shí)，要改造她家衛(wèi)生間，在改造過程中破壞了防水層，當(dāng)時(shí)我們沒有發(fā)現(xiàn)，裝修后在使用過程中，發(fā)生了滲水的情況，每次我們都派人去對(duì)樓下住戶的墻進(jìn)行修復(fù)。審核員問，既然破壞了防水層，那為什么不重新做防水層呢？經(jīng)理說：要重新做防水層，那工作量就大了，再說我們也做不了防水，還要找專門做防水的公司來做，太麻煩了，先派人去修修再看吧。審核員查看了相關(guān)的維修記錄，確實(shí)只是對(duì)受損部位進(jìn)行了局部修復(fù)。

沒有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施 8.3d）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在不合格的程度相適應(yīng)的措施。”

不符合事實(shí)：裝修公司在給客戶改造衛(wèi)生間過程中破壞了防水層，裝修后在使用過程中，發(fā)生了滲水，損壞樓下住戶墻壁，客戶多次提出此問題，裝修公司僅僅對(duì)樓下住戶的墻進(jìn)行了修復(fù)，沒有對(duì)破壞的防水層進(jìn)行修復(fù)。

2010、6

Q337 審核員在某飲料廠存放原液和添加劑的倉庫審核，倉庫內(nèi)環(huán)境整潔，管理規(guī)定明確，出入庫記錄清楚，遵守了先進(jìn)先出的原則。審核員看到倉庫內(nèi)明顯位置上掛著一個(gè)溫濕度計(jì)，溫度顯示為18.7℃，濕度顯示為56%，倉庫負(fù)責(zé)人向?qū)徍藛T介紹說：“原液和添加劑的貯存對(duì)溫度和濕度的要求比較高，倉庫的溫度應(yīng)保持在15-20℃，濕度應(yīng)保持在50%-60%之間，我們每隔3小時(shí)就查看一下溫濕度計(jì)，溫濕度不符合要求，馬上就要采取措施。：審核員問：“這個(gè)溫濕度計(jì)檢定或校準(zhǔn)過嗎？”倉庫負(fù)責(zé)人說我不知道呀，這不由我們負(fù)責(zé)，這個(gè)溫濕度計(jì)是質(zhì)檢部計(jì)量室給我們配的，我們只管用。審核員來到質(zhì)檢部計(jì)量室核查，發(fā)現(xiàn)計(jì)量臺(tái)帳上沒有登記這個(gè)溫濕度計(jì)，問計(jì)量室主任：“原液和添加劑倉庫的那個(gè)溫濕度計(jì)檢定過嗎？”計(jì)量室主任說：“沒有，那個(gè)溫濕度計(jì)不是直接用于試驗(yàn)或檢測(cè)產(chǎn)品，我們認(rèn)為用不著進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，如果壞了，再買一個(gè)新的換上就可以了?！?/p>

沒有確定需要的監(jiān)視與測(cè)量設(shè)備，沒有實(shí)施檢定 7.6及a）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“組織應(yīng)確定需要實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，為產(chǎn)品符合規(guī)定要求提供證據(jù)。?為確保結(jié)果有效，必要時(shí)，設(shè)備應(yīng)：a）對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗(yàn)證）。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定（驗(yàn)證）的依據(jù)。

不符合事實(shí)：某飲料廠存放原液和添加劑的倉庫對(duì)庫內(nèi)溫濕度要求很高，倉庫內(nèi)用于檢測(cè)溫度、濕度的溫濕度計(jì)未列入計(jì)量設(shè)備臺(tái)帳，也未進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)。

2010、9

Q338 餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經(jīng)理說綠色植物的清潔應(yīng)歸總務(wù)部管，總務(wù)部經(jīng)理認(rèn)為綠色植物擺放在餐廳，就應(yīng)該由餐廳負(fù)責(zé)清潔，相關(guān)文件中規(guī)定了總務(wù)部負(fù)責(zé)室外的綠化、清潔，對(duì)室內(nèi)部分由誰負(fù)責(zé)未做出規(guī)定。

職責(zé)沒有分清楚

5.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：5.5.1“最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通?！?/p>

不符合事實(shí)：餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，相關(guān)文件未對(duì)室內(nèi)部分由誰負(fù)責(zé)做出規(guī)定。

2010、12

審核員在檢驗(yàn)科詢問檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“對(duì)于生產(chǎn)急需又來不及檢驗(yàn)的采購(gòu)件如何進(jìn)行控制？”科長(zhǎng)說：“因?yàn)槎际窃u(píng)定過的供方，我們進(jìn)廠驗(yàn)收改為查合格證，裝配中如果發(fā)現(xiàn)問題再追回?！睂徍藛T從生產(chǎn)部門了解到有一種零件由好幾個(gè)供方提供，都是生產(chǎn)急需來不及檢驗(yàn)就驗(yàn)合格證后就放行的，現(xiàn)在都在生產(chǎn)線上。于是審核員在裝配車間就問了幾個(gè)操作者和檢驗(yàn)員，說：“這些零件都是按同一要求做的，沒有必要區(qū)分也區(qū)分不出來”。

有追溯性要求沒有標(biāo)識(shí)

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“在有可追溯性要求的場(chǎng)合，組織應(yīng)控制產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)，并保持記錄?！?不符合事實(shí)：裝配間對(duì)于生產(chǎn)急需來不及檢驗(yàn)的采購(gòu)件進(jìn)廠驗(yàn)收改為查合格證，發(fā)現(xiàn)問題再追回，而生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)有一種零件是幾個(gè)供方提供的，沒有標(biāo)識(shí)，無法區(qū)分。

A砂輪廠經(jīng)市場(chǎng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，B生產(chǎn)廠磨削設(shè)備一直采用特種進(jìn)口砂輪，但價(jià)格很高，B生產(chǎn)廠正在尋找可替代的國(guó)產(chǎn)砂輪。A砂輪廠組織技術(shù)人員進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)，目標(biāo)中規(guī)定，達(dá)到國(guó)外同類砂輪的水平，審核員調(diào)閱了新產(chǎn)品試用報(bào)告，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)項(xiàng)目指標(biāo)達(dá)到設(shè)計(jì)目標(biāo)，只是磨削損耗率尚未達(dá)到國(guó)外產(chǎn)品指標(biāo)，不過比其他國(guó)產(chǎn)砂輪都略勝一籌，B生產(chǎn)廠表示非常滿意，與A砂輪廠簽定了供銷合同。A砂輪廠技術(shù)人員說這項(xiàng)設(shè)計(jì)填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)砂輪行業(yè)的空白，審核員贊同地點(diǎn)點(diǎn)頭，道謝后結(jié)束了審核。

設(shè)計(jì)開發(fā)沒有達(dá)到規(guī)定要求

7.3.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.6“為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行確認(rèn)?！?/p>

不符合事實(shí)：A砂輪廠對(duì)某砂輪進(jìn)行設(shè)計(jì)開發(fā)，目標(biāo)規(guī)定達(dá)到國(guó)外同類砂輪指標(biāo)，而開發(fā)結(jié)果是砂輪損耗率一項(xiàng)沒有達(dá)到目標(biāo)要求，砂輪投入生產(chǎn)與銷售。

審核員在原材料倉庫發(fā)現(xiàn)幾位倉庫管理工正在對(duì)一種型號(hào)PA-12的粉末狀化工原料過篩，篩去大顆粒的廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車間領(lǐng)用。倉庫主任說，這是上次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的一個(gè)不合格項(xiàng)，即粉末在存儲(chǔ)期內(nèi)結(jié)塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質(zhì)管辦對(duì)此措施已驗(yàn)證。審核員問這樣是不是太浪費(fèi)了？倉庫主任說：“有什么辦法？倉庫就是這么一種條件，又天天下雨，誰能保證材料不受潮？”

審核發(fā)現(xiàn)不符合糾正措施不當(dāng)

8.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.2“負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因?！?/p>

不符合事實(shí)：在原材料倉庫審核發(fā)現(xiàn)，PA-12的粉末狀化工原料儲(chǔ)存期內(nèi)結(jié)塊，采取過篩處理，這也是內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，糾正措施就是過篩。

在裝配車間清洗機(jī)處，審核員問操作者為什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洗度差，多次造成出廠后的產(chǎn)品損壞，因此領(lǐng)導(dǎo)在貫徹ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)增加了清洗過程。審核員看見清洗槽中的清洗液中已經(jīng)混有金屬磨末，就問操作者這樣是否合適。操作者說：“看樣子是該換清洗液了。由于對(duì)清洗液的要求較高，要控制配比，雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項(xiàng)要求，技術(shù)員和我們也講過好多次，不過我們記不全，有時(shí)就忘記測(cè)試和更換了?！?/p>

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)需要作業(yè)指導(dǎo)書但沒有 7.5.1b）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時(shí)，受控條件應(yīng)包括：b）必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書?！?不符合事實(shí)：裝配車間清洗液要求控制配比、雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項(xiàng)要求，操作者記不全，現(xiàn)場(chǎng)看到清洗液中已經(jīng)混有金屬磨末而沒有更換。

第五篇：3C認(rèn)證審核員一般提出的問題

３Ｃ認(rèn)證審核員一般提出的問題

１.向質(zhì)量負(fù)責(zé)人提問：

質(zhì)量負(fù)責(zé)人主要職責(zé)是什么？

答：ａ.負(fù)責(zé)建立我廠滿足ＣＣＣ認(rèn)證要求的質(zhì)量體系，并貫徹到各個(gè)車間部門保證以后繼續(xù)實(shí)施，ｂ．確保加貼強(qiáng)制性認(rèn)證３Ｃ標(biāo)志的產(chǎn)品符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求 ｃ．建立文件化的程序，確保認(rèn)證標(biāo)志的妥善保管和使用

ｄ．建立文件化的程序，確保不合格品和獲證產(chǎn)品變更后未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)，不加貼強(qiáng)制性認(rèn)證３Ｃ標(biāo)志． 2．向質(zhì)量負(fù)責(zé)人提問：強(qiáng)制性認(rèn)證３Ｃ標(biāo)志使用方法是什么？你們廠是如何使用的？

答：３Ｃ標(biāo)志使用一般有：粘貼和印刷／模壓，我公司在獲得３Ｃ證書后向認(rèn)監(jiān)委強(qiáng)制性標(biāo)志發(fā)放管理中心申請(qǐng)印刷／模壓，并記錄和保存標(biāo)志使用記錄情況

３.向質(zhì)檢員或質(zhì)量負(fù)責(zé)人提問：什么叫例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)？檢驗(yàn)項(xiàng)目有哪些？標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容是什么

答：例行檢驗(yàn)：是在生產(chǎn)的最終階段對(duì)生產(chǎn)線上的產(chǎn)品進(jìn)行的１００％檢驗(yàn)，通常檢驗(yàn)后除包裝和加貼標(biāo)簽外，不再進(jìn)一步加工

確認(rèn)檢驗(yàn)：是為驗(yàn)證產(chǎn)品持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行的抽樣檢驗(yàn)

例行檢驗(yàn)的項(xiàng)目有：詳見例行檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，確認(rèn)檢驗(yàn)一般送檢當(dāng)?shù)氐幕蚱渌鼑?guó)家認(rèn)可的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局檢測(cè)機(jī)構(gòu)來做，項(xiàng)目及頻次按照認(rèn)證實(shí)施細(xì)則要求

４．向質(zhì)量負(fù)責(zé)人或廠長(zhǎng)或生產(chǎn)部主管提問：你們產(chǎn)品的主要元件配料有哪些？產(chǎn)品及其元件有沒有什么變更

答：我公司開關(guān)和插座的主要元件配件有：螺釘．塑料顆粒．動(dòng)觸頭．靜觸頭．接線柱．彈簧等

保證批量生產(chǎn)的認(rèn)證產(chǎn)品與已獲型式試驗(yàn)合格的樣品的一致性

在獲得證書后，如果我廠產(chǎn)品（型號(hào)．外觀．結(jié)構(gòu)．商標(biāo)．增加或減少證書上的型號(hào)等）或所需的元件發(fā)生變動(dòng)，以及發(fā)生廠名．廠址變化或搬遷，產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，我公司首先要向認(rèn)證機(jī)構(gòu)（中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心ＣＱＣ）申請(qǐng)，得到確認(rèn)后方可批量生產(chǎn)

５.向質(zhì)量負(fù)責(zé)人或廠長(zhǎng)或生產(chǎn)部主管提問：你們一般生產(chǎn)的產(chǎn)品有哪些？現(xiàn)在生產(chǎn)的是什么型號(hào)？

答：目前我們公司生產(chǎn)的產(chǎn)品是開關(guān)和插座，回答審廠時(shí)的型號(hào)

６.向質(zhì)檢員提問：你們對(duì)檢測(cè)儀器怎樣進(jìn)行運(yùn)行檢查的？當(dāng)發(fā)現(xiàn)儀器失效時(shí)如何處理 ？ 答：我們分別用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)樣品來測(cè)試儀器的運(yùn)行檢查即點(diǎn)檢儀器

如果發(fā)現(xiàn)有任何一臺(tái)儀器異?；蚴В覀儠?huì)追溯到前一批已經(jīng)檢測(cè)過的產(chǎn)品，進(jìn)行隔離和標(biāo)識(shí)并采取必要的糾正措施，同時(shí)對(duì)民常失效的儀器進(jìn)行維修或計(jì)量到期的重新校驗(yàn)計(jì)量，然后將前一批產(chǎn)品重新檢測(cè)直到合格

７.向質(zhì)量負(fù)責(zé)人或廠長(zhǎng)或生產(chǎn)部主管提問：

怎樣對(duì)不合格品進(jìn)行控制的？

答：我們已建立了不合格品的控制管理程序，當(dāng)出現(xiàn)不合格品時(shí)，我們門首先進(jìn)行隔離和標(biāo)識(shí)并采取必要的糾正措施，進(jìn)行返工／返修等，之后再次檢測(cè)，合格后方可流入下一道工序，對(duì)結(jié)果必須予以記錄，不能返工／返修．已經(jīng)破壞的產(chǎn)品則報(bào)廢處理

８.向任何部門主管提問：你的工作職責(zé)是什么？

答：在質(zhì)量手冊(cè)里面找并背出來

９.向質(zhì)檢員或采購(gòu)主管提問：審核員現(xiàn)場(chǎng)隨意抽取一種物料問有沒有進(jìn)行來料檢驗(yàn)？怎樣進(jìn)行檢驗(yàn)的？

答：有進(jìn)行來料檢驗(yàn)，檢驗(yàn)是按照公司制定的作業(yè)指導(dǎo)書上的《來料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行的，１０.向質(zhì)量負(fù)責(zé)人提問：什么是３Ｃ認(rèn)證和ＣＱＣ認(rèn)證/自愿認(rèn)證？

答：ＣＣＣ認(rèn)證是中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的英文簡(jiǎn)稱，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委規(guī)定的３Ｃ認(rèn)證目錄中的產(chǎn)品必須取得３Ｃ認(rèn)證方可進(jìn)行生產(chǎn)出廠銷售

ＣＱＣ是中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心的簡(jiǎn)稱，ＣＱＣ認(rèn)證是中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心的自愿認(rèn)證 １１.向質(zhì)量負(fù)責(zé)人或采購(gòu)主管提問：你們平時(shí)怎么對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行管理和控制的？

答：我們根據(jù)公司訂單向供應(yīng)商進(jìn)貨，供應(yīng)商的選擇依照合格供方名錄進(jìn)行，嚴(yán)禁向其他未經(jīng)變更申請(qǐng)并

獲得認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的供應(yīng)商進(jìn)貨，會(huì)對(duì)元件進(jìn)行來料檢驗(yàn)．

在開始選取供應(yīng)商時(shí)，先對(duì)他們的生產(chǎn)能力．技術(shù)能力．質(zhì)量保障．交貨期限等情況進(jìn)行綜合評(píng)估．每年至少一次對(duì)我公司的合格供應(yīng)商進(jìn)行定期的考核評(píng)價(jià)，并保存其記錄

元件的定期確認(rèn)檢驗(yàn)，由元件廠家提供與我公司，每一年要求廠家提供由具有國(guó)家資格實(shí)驗(yàn)室所做的有效檢測(cè)報(bào)告或最近的工廠審查報(bào)告，或驗(yàn)證供應(yīng)商元件證書的有效性．

１２.向質(zhì)量負(fù)責(zé)人提問：你們公司產(chǎn)品的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及本公司質(zhì)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是什么？ 答：我公司開關(guān)執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是參照國(guó)標(biāo)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)條款．認(rèn)證實(shí)施規(guī)則要求和本公司的實(shí)際產(chǎn)品質(zhì)量要求及客戶的需求等

１３.向質(zhì)量負(fù)責(zé)人提問：你們的外來文件指的哪些？

答：有認(rèn)證實(shí)施細(xì)則．國(guó)標(biāo)．各種其他公司認(rèn)證證書及其檢測(cè)報(bào)告．本公司的認(rèn)證證書及產(chǎn)品的型式試驗(yàn)報(bào)告．客戶要求或其他文件，相關(guān)法律法規(guī)等

質(zhì)量負(fù)責(zé)人必須先熟識(shí)所有文件，首先是質(zhì)量手冊(cè)．程序文件．對(duì)整個(gè)認(rèn)證的文件大體（一般分為：質(zhì)量手冊(cè)／程序文件；檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)／作業(yè)指導(dǎo)書；記錄表格等）予以清晰，一般在審核員要求時(shí)能提供相關(guān)的文件或記錄給他們，必要時(shí)要很快拿出來，有時(shí)要念給他們聽，要對(duì)產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)／關(guān)鍵工序熟練掌握，在審核中清醒地．主動(dòng)地．自然地應(yīng)答，熱情配合審核，不必緊張不知所措，審核中允許犯錯(cuò)，但要知道如何改正．