第一篇：中國石油化工股份有限公司的發(fā)展規(guī)劃

中國石油化工股份有限公司的發(fā)展規(guī)劃

中國石油化工股份有限公司廣州分公司（簡稱“廣州分公司”）是華南地區(qū)最大的現(xiàn)代化石油化工企業(yè)之一。該企業(yè)位于廣州市黃埔區(qū)，地處中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的珠江三角洲中心，毗鄰港澳，北依廣深高速公路，南臨廣園快速路、廣深鐵路和珠江黃埔港，水陸交通十分便利，擁有明顯地緣經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。

廣州分公司主要由煉油、乙烯主業(yè)組成，現(xiàn)有年煉油1300萬噸、生產(chǎn)乙烯20萬噸的能力，石油化工主要生產(chǎn)裝置50套。10萬千瓦自備熱電站，惠州大亞灣15萬噸廣州石化原油碼頭和170公里長輸管線，以及相配套的貯運(yùn)設(shè)施和產(chǎn)品出產(chǎn)設(shè)施。擁有雄厚的石油化工產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)和營銷的技術(shù)業(yè)務(wù)力量?，F(xiàn)為國內(nèi)首家全部加工進(jìn)口原油企業(yè)。主要產(chǎn)品有汽油、柴油、航空煤油、石腦油、重油、溶劑油、液化氣、道路瀝青、石油焦、硫磺、純苯、甲苯、二甲苯、苯乙烯、丁二烯、丙丁烷、己烷油、工業(yè)氣體等60多種；固體塑料產(chǎn)品主要有聚乙烯、聚丙烯、聚苯乙烯三大類160多個牌號。產(chǎn)品銷售網(wǎng)絡(luò)覆蓋整個華南地區(qū)，部分產(chǎn)品出口港澳和東南亞。產(chǎn)品出廠合格率保持100%，各級抽檢合格率100%，在用戶中享有較高信譽(yù)。企業(yè)全面推行ERP、ISO9000質(zhì)量管理體系、HSE管理體系和TNPM管理體系。

廣州分公司堅(jiān)持走保護(hù)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展道路，堅(jiān)持生產(chǎn)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)“三同時”的方針，狠抓環(huán)保工作，各項(xiàng)排放指標(biāo)控制在國家排放標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)，被評為廣東省環(huán)保先進(jìn)單位和廣州市花園式工廠。

2006年廣州分公司全年加工原油739.08萬噸，生產(chǎn)乙烯19.57萬噸，工業(yè)總產(chǎn)值219.58億元，實(shí)現(xiàn)銷售收入274.25億元，按照年初下達(dá)的經(jīng)濟(jì)效益考核指標(biāo)還原計(jì)算，超額完成股份公司下達(dá)的利潤指標(biāo)，成本費(fèi)用均控制在中國石化總部下達(dá)的考核指標(biāo)范圍內(nèi)。

2006年，廣州石化千萬噸煉油改擴(kuò)建新建主體裝置和工廠管網(wǎng)等配套項(xiàng)目全部建成，并實(shí)現(xiàn)投料開車一次成功，廣州石化的原油加工能力由770萬噸/年提高到1500萬噸/年，綜合加工能力達(dá)到1300萬噸/年?？缛肓饲f噸級煉油企業(yè)的行列?；葜莞蹚V州石化30萬噸級原油接卸泊位工程新建棧橋順利合攏。CFB爐工程按計(jì)劃推進(jìn)。廣州石化乙烯擴(kuò)建項(xiàng)目獲得國家發(fā)改委核準(zhǔn)，同時被列入國家“十一五”石油化工發(fā)展規(guī)劃。目前，廣州石化為提高煉油綜合效益，正抓緊做好總流程優(yōu)化工作，加快蒸餾

（一）裝置加工含酸原油適應(yīng)性改造，積極開展建設(shè)重整－芳烴－PX項(xiàng)目的可行性研究等前期工作。2006年，國家發(fā)改委批準(zhǔn)廣州南沙中科石化項(xiàng)目，廣州石化積極配合中國石化與科威特合資的開展前期工作。

第二篇：中國石油化工股份有限公司安全生產(chǎn)禁令

《中國石油化工股份有限公司安全生產(chǎn)禁令（試行）》

為進(jìn)一步規(guī)范員工行為，防止和避免重特大安全生產(chǎn)事故，保障員工生命和國家財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和《中華人民共和國勞動法》等有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司安全監(jiān)督管理規(guī)定，特制定本安全生產(chǎn)禁令。

一、嚴(yán)禁在禁煙區(qū)域內(nèi)吸煙、在崗飲酒，違者予以開除并解除勞動合同。

二、嚴(yán)禁高處作業(yè)不系安全帶，違者予以開除并解除勞動合同。

三、嚴(yán)禁水上作業(yè)不按規(guī)定穿戴救生衣，違者予以開除并解除勞動合同。

四、嚴(yán)禁無操作證從事電氣、起重、電氣焊作業(yè)，違者予以開除并解除勞動合同。

五、嚴(yán)禁工作中無證或酒后駕駛機(jī)動車。違者予以開除并解除勞動合同。

六、嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自決定鉆開高含硫化氫油氣層或進(jìn)行試氣作業(yè)，違者對直接負(fù)責(zé)人予以開除并解除勞動合同。

七、嚴(yán)禁違反操作規(guī)程進(jìn)行用火、進(jìn)入受限空間、臨時用電作業(yè)，違者給予行政處分并離崗培訓(xùn)；造成后果的，予以開除并解除勞動合同。

八、嚴(yán)禁負(fù)責(zé)放射源、火工器材、井控坐崗的監(jiān)護(hù)人員擅離崗位，違者給予行政處分并離崗培訓(xùn)；造成后果的，予以開除并解除勞動合同。

九、嚴(yán)禁危險(xiǎn)化學(xué)品裝卸人員擅離崗位，違者給予行政處分并離崗培訓(xùn)；造成后果的，予以開除并解除勞動合同。

十、嚴(yán)禁鉆井、測錄井、井下作業(yè)違反井控安全操作規(guī)程，違者給予行政處分并離崗培訓(xùn)；造成后果的，予以開除并解除勞動合同。

員工違反上述禁令，造成嚴(yán)重后果的，對所在單位直接負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人給予警告直至撤職處分；對違章指揮、違規(guī)指使員工違反上述禁令的管理人員。給予行政警告直至撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，予以開除解除勞動合同。

員工違反上述禁令或管理人員違章指揮、違規(guī)指使員工違反上述禁令，導(dǎo)致發(fā)生上報(bào) 1

集團(tuán)公司重大事故的，按照《中國石化集團(tuán)公司安全生產(chǎn)重大事故行政責(zé)任追究規(guī)定（試行）》對企業(yè)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)予以責(zé)任追究。

本禁令由集團(tuán)公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。

第三篇：中國石油化工股份有限公司管道儲運(yùn)分公司簡介

中國石油化工股份有限公司管道儲運(yùn)分公司（以下簡稱管道儲運(yùn)分公司）是油氣儲運(yùn)管道專業(yè)化公司，是聯(lián)系中國石化上中下游企業(yè)的橋梁和樞紐。基地位于江蘇省徐州市，下設(shè)濰坊、南京、聊城、新鄉(xiāng)、滄州、襄樊、魯寧、儀長、洪荊、京唐輸油處和黃島油庫等11個輸油生產(chǎn)單位，共管轄著37條在役和在建管線，業(yè)務(wù)范圍涉及北京、天津、河北、河南、山東、江蘇、安徽、上海、浙江、湖北、湖南、江西、廣西、廣東14個省、自治區(qū)和直轄市，管線全長6132.24公里，油罐總罐容2533萬立方米，原油一次輸送能力14170萬噸/年，擔(dān)負(fù)著勝利、中原、河南、江漢等5個油田的原油以及部分進(jìn)口原油輸送任務(wù)，為燕山、天津、齊魯、青島、儀征、金陵、揚(yáng)子、上海、安慶、九江、荊門、洛陽等20個長江中下游及華北、東南沿海地區(qū)的煉化企業(yè)輸轉(zhuǎn)原油。

近年來，隨著中國石化資源戰(zhàn)略不斷實(shí)施和深化，石化管道事業(yè)得到了迅猛發(fā)展。2010年管道儲運(yùn)分公司輸油量突破1億噸大關(guān)，連續(xù)實(shí)現(xiàn)了第十一個安全生產(chǎn)年。2011年，管道儲運(yùn)分公司將進(jìn)一步抓住石化管道發(fā)展的大好機(jī)遇，繼續(xù)以“我要安全”、“比學(xué)趕幫超”等主題活動為主線，以節(jié)能降耗和降本減費(fèi)為重點(diǎn)，大力推進(jìn)科技進(jìn)步和管理創(chuàng)新，以人為本，更加重視改善職工群眾生活，充分調(diào)動各方面積極性，全面完成今年各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，努力實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，為中國石化建設(shè)具有較強(qiáng)國際競爭力的跨國能源化工公司做出更大的貢獻(xiàn)。

管道運(yùn)輸作為先進(jìn)運(yùn)輸方式之一，市場前景廣闊，開拓潛力巨大，其安全、高效、快捷和運(yùn)費(fèi)低的特點(diǎn)越來越受到人們的重視和認(rèn)同，目前正處在快速發(fā)展過程中。管道儲運(yùn)分公司熱忱歡迎業(yè)內(nèi)外同行的支持與協(xié)作。

第四篇：中國石油化工股份有限公司職工違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定

中國石油化工股份有限公司 職工違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為嚴(yán)肅紀(jì)律，加強(qiáng)管理，規(guī)范職工行為，維護(hù)生產(chǎn)經(jīng)營管理秩序，保障企業(yè)科學(xué)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等法律法規(guī)，結(jié)合中國石油化工股份有限公司（以下簡稱股份公司）實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于股份公司及其控股公司和所屬分（子）公司。

本規(guī)定所稱職工，是指與股份公司及其控股公司和所屬分（子）公司簽訂勞動合同的人員，包括委派到國（境）外單位或者其他單位工作的人員。

第三條 職工違反法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)政紀(jì)責(zé)任的，依照本規(guī)定給予處理。

法律、法規(guī)以及上級機(jī)關(guān)對職工處分有規(guī)定的，從其規(guī)定。股份公司及其控股公司和所屬分（子）公司有關(guān)職工處分的制度與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。

第四條 給予職工處分，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公正、公平、教育與懲處

相結(jié)合的原則。

給予職工處分，應(yīng)當(dāng)與其違紀(jì)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任相適應(yīng)。

給予職工處分，應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。

第二章 處分的種類和適用

第五條 處分的種類及期間：

（一）警告，6個月；

（二）記過，12個月；

（三）記大過，18個月；

（四）降級，24個月；

（五）撤職，24個月；

（六）留用察看，12個月或者24個月；

（七）解除勞動合同。

降級，應(yīng)當(dāng)降低一個級別工資。撤職，應(yīng)當(dāng)撤銷其現(xiàn)任所有職務(wù)，并在撤銷職務(wù)的同時降低工資。撤職時按降低一個以上（含一個）職務(wù)層次另行確定職務(wù)，一般不得確定為領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。

第六條 職工受到撤職及以下處分的，按照有關(guān)規(guī)定扣減薪酬；涉及職務(wù)（職級）、崗位、薪酬等變更的，由組織人事部門按規(guī)定辦理。

第七條 職工受到留用察看處分的，其所擔(dān)任的行政職務(wù)自 — 2 —

然撤銷，停止執(zhí)行原薪酬待遇，安排臨時性工作，按不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放適當(dāng)?shù)膭趧訄?bào)酬。留用察看期間，沒有再發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為的，期滿后重新確定工作崗位和薪酬等級；又發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為的，予以解除勞動合同。

第八條 給予職工解除勞動合同處分，用人單位應(yīng)先征求工會意見，再按規(guī)定辦理解除勞動合同手續(xù)。

第九條 職工因違紀(jì)違規(guī)所獲得的經(jīng)濟(jì)利益應(yīng)當(dāng)收繳或者責(zé)令退賠；所獲得的職務(wù)（職級）、職稱、榮譽(yù)、資格等其他利益，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以糾正；給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家或者企業(yè)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

第十條 職工受到留用察看及以下處分的，在受處分期間不得被評為先進(jìn)、被列為后備干部，不得晉升職務(wù)（職級）、崗位級別、職稱。在受處分期間沒有再違紀(jì)違規(guī)的，處分期滿后，其晉升職務(wù)（職級）、崗位級別、職稱等不再受原處分的影響。但是，受降級、撤職或者留用察看處分的，處分期滿后不視為恢復(fù)原職務(wù)（職級）、原崗位級別、原薪酬等級或者檔次。

第十一條 職工有兩種以上需要給予處分的行為的，應(yīng)當(dāng)在分別確定其處分后，執(zhí)行其中最重的處分。

職工在受處分期間受到新的處分的，其處分期為原處分期尚未執(zhí)行的期限與新處分期限之和。

第十二條 二人以上共同違紀(jì)違規(guī)應(yīng)當(dāng)給予處分的，根據(jù)各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的政紀(jì)責(zé)任，分別給予處分。

第十三條 單位經(jīng)人民法院、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定有違法行為、法律責(zé)任或者經(jīng)上級認(rèn)定有違紀(jì)違規(guī)行為，需要追究政紀(jì)責(zé)任的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員給予處分。

第十四條 有違紀(jì)違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)受到處分的職工，在作出處分決定前已經(jīng)退休的，不再給予處分。但是，根據(jù)本規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予降級及以上處分的，按照有關(guān)規(guī)定相應(yīng)降低或者取消其享受的待遇。

第十五條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處分：

（一）主動交代本人違紀(jì)違規(guī)問題的；

（二）主動采取措施有效避免或者挽回?fù)p失的；

（三）主動檢舉他人違紀(jì)違規(guī)問題，經(jīng)查證屬實(shí)的。第十六條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處分：

（一）在共同違紀(jì)違規(guī)行為中起主要作用的；

（二）強(qiáng)迫、唆使他人違紀(jì)違規(guī)的；

（三）隱匿、偽造、銷毀證據(jù)的；

（四）串供或者阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的；

（五）包庇同案人員或者打擊報(bào)復(fù)檢舉人、證人及其他有關(guān)人員的；

（六）給企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者惡劣影響的。第十七條 有本規(guī)定從輕、從重處分情形的，應(yīng)當(dāng)在第三章規(guī)定的處分幅度以內(nèi)，給予較輕或者較重的處分。

有本規(guī)定減輕處分情形的，應(yīng)當(dāng)在第三章規(guī)定的處分幅度以下給予處分。

違紀(jì)違規(guī)行為情節(jié)輕微，經(jīng)批評教育改正的，可以免予處分。第十八條 職工違紀(jì)違規(guī)，需要給予警示談話、通報(bào)批評、調(diào)離崗位、責(zé)令辭職、降職、免職（解聘）等組織處理的，按照權(quán)限和程序辦理，并按有關(guān)規(guī)定實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)禁入限制。

組織處理可以單獨(dú)使用，也可以與政紀(jì)處分一并使用。第十九條 職工涉嫌違法犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。第二十條 職工被判處刑罰的,給予解除勞動合同處分。因過失犯罪被宣告緩刑或者被判處管制、拘役的，一般應(yīng)當(dāng)給予解除勞動合同處分。對于個別可以不予解除勞動合同的，應(yīng)在報(bào)請有處分權(quán)單位的上一級單位批準(zhǔn)后，給予留用察看處分，并報(bào)股份公司備案。因上述情形受到留用察看處分，處分期間與刑期不一致的，處分執(zhí)行期間以其中時間最長的一種為準(zhǔn)。

被判決免予刑事處罰的，給予降級、撤職或者留用察看處分。

第三章 違紀(jì)違規(guī)行為及處分 第一節(jié) 違反生產(chǎn)經(jīng)營管理規(guī)定行為的處分

第二十一條 在生產(chǎn)經(jīng)營工作中，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）違規(guī)決定重大事項(xiàng)、安排重大項(xiàng)目的；

（二）不按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求進(jìn)行生產(chǎn)的；

（三）盲目購買設(shè)備和技術(shù)，性能、指標(biāo)達(dá)不到規(guī)定要求，或者長期閑臵、無法使用的；

（四）違反計(jì)量、檢驗(yàn)、分析等管理規(guī)定，弄虛作假，偽造數(shù)據(jù)的；

（五）虛報(bào)、瞞報(bào)、篡改統(tǒng)計(jì)資料、管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)或者謊報(bào)業(yè)績的；

（六）因工作不負(fù)責(zé)任，致使企業(yè)財(cái)產(chǎn)被貪污、挪用、盜竊、詐騙或者丟失、損壞、變質(zhì)的。

第二十二條 在安全生產(chǎn)工作中，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）不執(zhí)行黨和國家安全生產(chǎn)方針政策和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章,上級機(jī)關(guān)、主管部門有關(guān)安全生產(chǎn)的決定、命令、指示以及集團(tuán)公司、股份公司有關(guān)制度的；

（二）制定或者采取與黨和國家安全生產(chǎn)方針政策和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章以及集團(tuán)公司、股份公司有關(guān)制度相抵觸的規(guī)定或措施，造成不良后果或者經(jīng)上級機(jī)關(guān)、有關(guān)部門指出仍不改正的；

（三）未按規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)并經(jīng)考核合格，允許從業(yè)人員上崗，致使違章作業(yè)的；

（四）未落實(shí)安全生產(chǎn)崗位責(zé)任的；

（五）違章指揮，強(qiáng)令工人冒險(xiǎn)作業(yè)的；

（六）未取得安全生產(chǎn)行政許可及相關(guān)證照或者不具備安全生產(chǎn)條件從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的；

（七）弄虛作假，騙取安全生產(chǎn)相關(guān)證照的;

（八）出借、出租、轉(zhuǎn)讓或者冒用安全生產(chǎn)相關(guān)證照的；

（九）未按照有關(guān)規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，導(dǎo)致產(chǎn)生重大安全隱患的；

（十）對存在的重大安全隱患未采取有效措施的；

（十一）新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的安全設(shè)施，不與主體工程同時設(shè)計(jì)、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用，或者未按規(guī)定審批、驗(yàn)收，擅自組織施工和生產(chǎn)的；

（十二）制造、銷售、使用國家明令淘汰或者不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)施、設(shè)備、器材或者產(chǎn)品的；

（十三）超能力、超強(qiáng)度、超定員組織生產(chǎn)經(jīng)營，拒不執(zhí)行有關(guān)部門整改指令的；

（十四）利用職權(quán)干預(yù)安全生產(chǎn)中介活動的；

（十五）利用職權(quán)干預(yù)安全生產(chǎn)裝備、設(shè)備、設(shè)施采購或者招標(biāo)投標(biāo)等活動的;（十六）拒絕執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者在被檢查時隱瞞事故隱患，不如實(shí)反映情況的；

（十七）被依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、吊銷證照、關(guān)閉的生產(chǎn)經(jīng)營單位，繼續(xù)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的;

（十八）對發(fā)生的生產(chǎn)安全事故瞞報(bào)、謊報(bào)或者拖延不報(bào)，或者拖延工作，致使重要、緊急的文件、信息得不到及時有效處理的；

（十九）生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，不及時組織搶救或者擅離職守的；

（二十）事故應(yīng)急處臵不力，導(dǎo)致事故進(jìn)一步擴(kuò)大或造成次生事故的；

（二十一）對事故調(diào)查工作不負(fù)責(zé)任，致使事故調(diào)查工作有重大疏漏的；

（二十二）組織或者參與破壞事故現(xiàn)場、出具偽證或者隱匿、轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅有關(guān)證據(jù)，阻撓事故調(diào)查處理的；

（二十三）無正當(dāng)理由拒絕接受調(diào)查以及拒絕提供有關(guān)情況和資料的；

（二十四）利用職權(quán)干預(yù)生產(chǎn)安全事故調(diào)查工作或者阻撓、干涉對事故責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究的；

（二十五）包庇、袒護(hù)負(fù)有事故責(zé)任的人員或者借機(jī)打擊報(bào)復(fù)的；

（二十六）不執(zhí)行或者不正確執(zhí)行對事故責(zé)任人員作出的處理決定，或者擅自改變上級機(jī)關(guān)批復(fù)的對事故責(zé)任人員的處理意見的。

第二十三條 在環(huán)境保護(hù)工作中，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情 — 8 —

節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）編造、提供、披露虛假環(huán)境信息的；

（二）擅自拆除或者不按規(guī)定使用環(huán)境污染治理設(shè)施的；

（三）因違規(guī)指揮、操作導(dǎo)致發(fā)生環(huán)境事件或者事故的；

（四）發(fā)生環(huán)境事件或者事故，不按規(guī)定報(bào)告，或者未采取必要措施致使事件或者事故擴(kuò)大的；

（五）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評未經(jīng)批復(fù)而擅自開工建設(shè)的。第二十四條 在招投標(biāo)工作中，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）違規(guī)確定評標(biāo)人，或者接受不具備資格的單位或個人參加投標(biāo)的；

（二）對依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)的項(xiàng)目不招標(biāo)，或者虛假招標(biāo)、規(guī)避招標(biāo)的；

（三）向他人透露標(biāo)底及其他保密情況和資料的；

（四）招標(biāo)人員與投標(biāo)人惡意串通，妨礙招投標(biāo)的；

（五）擅自確定中標(biāo)人的。

第二十五條 在工程建設(shè)項(xiàng)目管理工作中，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）違規(guī)確定勘察、設(shè)計(jì)、施工或者監(jiān)理單位的；

（二）違規(guī)發(fā)包、轉(zhuǎn)包、分包工程項(xiàng)目或者指定生產(chǎn)商、供

應(yīng)商、服務(wù)商的；

（三）違反施工管理規(guī)定或者不按照技術(shù)要求施工的；

（四）在工程項(xiàng)目施工、驗(yàn)收過程中，不按規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收的；

（五）在工程項(xiàng)目預(yù)算和結(jié)算的審核、審批中，工作失職或者弄虛作假的。

第二十六條 在采購工作中，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）違規(guī)確定供應(yīng)商，或者不按計(jì)劃、不在供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)內(nèi)采購的；

（二）采購標(biāo)的物與市場同等商品價格相比明顯偏高，或者虛報(bào)采購價格的；

（三）采購標(biāo)的物與合同約定不符，而未采取有效措施的；

（四）在采購工作中失職，造成物資積壓、浪費(fèi)或者其他損失的；

（五）授意、指使或者串通進(jìn)行違規(guī)采購的；

（六）在驗(yàn)收過程中，失職或者弄虛作假的；

（七）違規(guī)支付預(yù)付款或者貨款的。

第二十七條 在銷售工作中，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）擅自變更資源配臵計(jì)劃，或者擅自定價的；

（二）銷售假冒偽劣產(chǎn)品的；

（三）向不具有資質(zhì)的客戶銷售產(chǎn)品，或者違規(guī)賒銷的；

（四）泄露價格調(diào)整信息，或者在產(chǎn)品提價前突擊銷售的；

（五）虛增損耗，或者違規(guī)處理質(zhì)量等級下降的產(chǎn)品、廢舊設(shè)備和物資的；

（六）對應(yīng)收賬款不按規(guī)定對賬、催收，或者對異常應(yīng)收款不及時采取有效保全措施、追索的；

（七）違規(guī)代存、代銷的。

第二十八條 在合同管理工作中，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）違規(guī)簽訂、履行、變更和解除合同的；

（二）簽訂虛假合同，或者未簽訂合同即預(yù)付款項(xiàng)的；

（三）違規(guī)授權(quán)，或者超越授權(quán)訂立合同的；

（四）簽訂、履行合同失職，被對方追究違約責(zé)任，或者對方違約，不采取措施追究對方違約責(zé)任的；

（五）在簽訂合同過程中與對方惡意串通，損害企業(yè)利益的。第二十九條 有其他違反生產(chǎn)經(jīng)營管理規(guī)定行為的，視情節(jié)輕重，給予警告直至解除勞動合同處分。

第二節(jié) 違反財(cái)務(wù)、資產(chǎn)管理規(guī)定行為的處分 第三十條 在會計(jì)工作中，有下列行為之一的，給予警告或

者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）編造、提供、披露虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及相關(guān)信息，或者隱瞞重大財(cái)務(wù)會計(jì)事項(xiàng)的；

（二）偽造、變造會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿以及其他會計(jì)資料，或者隱匿、故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿以及其他會計(jì)資料的；

（三）不按規(guī)定設(shè)臵企業(yè)財(cái)務(wù)信息管理系統(tǒng)，不按規(guī)定錄入信息，或者擅自調(diào)整系統(tǒng)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致會計(jì)信息失真的；

（四）不按規(guī)定進(jìn)行會計(jì)核算，擅自核銷費(fèi)用，亂擠亂攤成本的；

（五）違規(guī)使用支票、匯票等票據(jù)，或者在票據(jù)丟失后不及時采取有效措施的；

（六）違反會計(jì)監(jiān)督、制約制度，導(dǎo)致貪污、挪用公款、攜款潛逃等案件發(fā)生的。

第三十一條 在資金管理工作中，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）違規(guī)調(diào)動、使用大額度資金，或者對外大額捐贈、贊助的；

（二）超越權(quán)限或者違反程序授權(quán)、批準(zhǔn)資金支出的；

（三）截留、坐支、挪用、轉(zhuǎn)移資金的；

（四）設(shè)立“小金庫”或者使用“小金庫”款項(xiàng)的；

（五）違規(guī)開立、變更或者出借、出租銀行賬戶的；

（六）違規(guī)在非銀行金融機(jī)構(gòu)、境外金融機(jī)構(gòu)存款或者變相存款的；

（七）違規(guī)進(jìn)行委托貸款、委托理財(cái)或者對外融資、借款的；

（八）違規(guī)向客戶提供授信，或者出讓銀行授信額度、為他人代開信用證的；

（九）違規(guī)從事外匯、股票、債券，以及金融衍生工具投資業(yè)務(wù)的。

有本條第（四）項(xiàng)設(shè)立“小金庫”行為的，對有關(guān)責(zé)任人員，按照有關(guān)規(guī)定，先予免職，再給予處分。

第三十二條 在投資管理工作中，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職處分：

（一）違規(guī)決策投資項(xiàng)目或者擴(kuò)大投資規(guī)模的；

（二）采取化大為小、化整為零等方式，變相自行審批投資項(xiàng)目的；

（三）對投資項(xiàng)目未進(jìn)行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時采取有效措施的。

第三十三條 在資產(chǎn)管理工作中，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）在資產(chǎn)重組、股份制改造、承包、租賃、聯(lián)營、合資合作經(jīng)營或者對外投資過程中，將企業(yè)資產(chǎn)非法轉(zhuǎn)移到個人或者其他企業(yè)名下的；

（二）不按規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記、清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評估，隱瞞資產(chǎn)真實(shí)情況的；

（三）提供虛假情況和資料，或者與資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所串通，出具虛假資產(chǎn)評估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告的；

（四）違規(guī)低價出售、低價折股，或者無償轉(zhuǎn)讓企業(yè)資產(chǎn)、主要業(yè)務(wù)的；

（五）違規(guī)出售科研成果、轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的；

（六）違規(guī)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易、處臵股權(quán)的；

（七）違規(guī)從事?lián)；顒?，或者對?dān)保項(xiàng)目未進(jìn)行有效監(jiān)管造成損失的；

（八）在資產(chǎn)租賃或者承包經(jīng)營中，以不合理低價出租或者發(fā)包，或者擅自將企業(yè)資產(chǎn)交由其它單位或個人無償使用的。

第三十四條 有其他違反財(cái)務(wù)、資產(chǎn)管理規(guī)定行為的，視情節(jié)輕重，給予警告直至解除勞動合同處分。

第三節(jié) 違反組織人事紀(jì)律、外事紀(jì)律行為的處分 第三十五條 違反組織人事紀(jì)律，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）拒不執(zhí)行上級工作部署、決定，或者不服從組織分配、— 14 —

調(diào)動、交流的；

（二）擅自設(shè)立機(jī)構(gòu)、提高機(jī)構(gòu)規(guī)格，或者超規(guī)格、超職數(shù)配備領(lǐng)導(dǎo)干部的；

（三）違規(guī)發(fā)放、虛報(bào)冒領(lǐng)薪酬和勞務(wù)費(fèi)用的；

（四）違規(guī)決定人事任免的；

（五）違規(guī)導(dǎo)致用人失察失誤的；

（六）隱瞞、歪曲、泄露考察情況，或者更改、偽造民主推薦、民主測評結(jié)果的；

（七）采用請客送禮、拉票賄選、謊報(bào)業(yè)績等不正當(dāng)手段謀取職務(wù)、崗位的；

（八）違規(guī)辦理職工招聘錄用、調(diào)動、晉級、考試、職稱評定等事項(xiàng)的。

第三十六條 違反勞動紀(jì)律，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）無正當(dāng)理由不服從工作分配和管理的；

（二）工作時間擅自脫崗，或者從事與工作無關(guān)的活動且經(jīng)批評教育仍不改正的；

（三）無故曠工或者請假期滿逾期不歸且經(jīng)批評教育仍不改正的；

（四）工作期間尋釁滋事、打架斗毆，影響生產(chǎn)、工作秩序的。

第三十七條 違反外事紀(jì)律，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）在對外交往中損害國家及企業(yè)榮譽(yù)和利益的；

（二）因公出國（境）期間，擅自變更行程路線、增加往訪國家（地區(qū)）、延長在境外停留時間，或者違規(guī)滯留國（境）外不歸的；

（三）違規(guī)出國（境），或者未經(jīng)批準(zhǔn)獲取國（境）外永久居留資格、取得外國國籍的；

（四）公費(fèi)出國（境）旅游，或者弄虛作假，騙取出國（境）任務(wù)批件、證照、簽證（注）、經(jīng)費(fèi)的；

（五）違反境外公共安全管理規(guī)定的。

第三十八條 有其他違反組織人事紀(jì)律、外事紀(jì)律行為的，視情節(jié)輕重，給予警告直至解除勞動合同處分。

第四節(jié) 貪污賄賂及違反廉潔從業(yè)規(guī)定行為的處分 第三十九條 有貪污、職務(wù)侵占、受賄、行賄、挪用公款、私分國有資產(chǎn)等經(jīng)濟(jì)違紀(jì)行為的，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予留用察看或者解除勞動合同處分。

第四十條 違反廉潔從業(yè)規(guī)定，利用職務(wù)和工作之便為自己或者他人謀取私利的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者 — 16 —

解除勞動合同處分。

第五節(jié) 違反社會管理秩序行為的處分

第四十一條 有嫖娼、吸毒行為的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分。

有賭博、盜竊以及其他違反治安管理行為的，視情節(jié)輕重，給予警告直至解除勞動合同處分。

第四十二條 對檢舉人、控告人、證人以及依法依紀(jì)履行職責(zé)的人員打擊報(bào)復(fù)，或者誣告陷害他人的，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予留用察看或者解除勞動合同處分。

第四十三條 有拒不承擔(dān)贍養(yǎng)、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)義務(wù)，虐待、遺棄家庭成員，包養(yǎng)情人以及其他違反社會主義道德行為的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分。

第四十四條 違規(guī)超計(jì)劃生育的，給予記大過、降級或者撤職處分，情節(jié)嚴(yán)重的，給予留用察看或者解除勞動合同處分。

第六節(jié) 其他違紀(jì)違規(guī)行為的處分

第四十五條 負(fù)有監(jiān)督管理責(zé)任的人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分。

第四十六條 對管轄范圍內(nèi)違紀(jì)違法行為長期失察或者發(fā)現(xiàn)

后不制止、不查處的，對直接責(zé)任者，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分；對主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，給予記大過或者降級處分；對重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，給予警告或者記過處分。

第四十七條 因失職或者濫用職權(quán)，引發(fā)群體性、突發(fā)性事件，或者對群體性、突發(fā)性事件處臵不力，導(dǎo)致事態(tài)惡化，給企業(yè)穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營造成影響、損失的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分。

第四十八條 違反保密以及信息安全有關(guān)規(guī)定，有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看或者解除勞動合同處分：

（一）違反保密規(guī)定，導(dǎo)致失密、泄密事件發(fā)生的；

（二）竊取、泄露國家秘密或者企業(yè)商業(yè)秘密、工作秘密的；

（三）丟失重要文件、檔案或者其他資料的；

（四）未經(jīng)授權(quán)，在各類媒體上披露影響企業(yè)利益和信譽(yù)的信息的；

（五）利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反保密以及信息安全有關(guān)規(guī)定的。以謀取私利為目的泄密的，給予留用察看或者解除勞動合同處分。

第四章 處分權(quán)限和程序

第四十九條 給予違紀(jì)違規(guī)職工處分，除本規(guī)定有特別規(guī)定的以外，由監(jiān)察部門按照職責(zé)和管理權(quán)限進(jìn)行調(diào)查處理。

第五十條 對違紀(jì)違規(guī)職工的調(diào)查處理，按以下程序辦理：

（一）按照管理權(quán)限，對需要調(diào)查處理的問題，經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，進(jìn)行初步核實(shí)；

（二）經(jīng)初步核實(shí)，確有違紀(jì)違規(guī)事實(shí)，需要追究政紀(jì)責(zé)任的，報(bào)單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立案；

（三）對違紀(jì)違規(guī)事實(shí)做進(jìn)一步調(diào)查，收集、查證有關(guān)證據(jù)材料，聽取被調(diào)查人陳述和申辯，征求所在單位或者部門意見，形成案件調(diào)查報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后移送審理；

（四）經(jīng)審理并提出處理意見，呈報(bào)監(jiān)察部門和單位領(lǐng)導(dǎo)集體研究，作出給予處分、其他處理或者撤銷案件的決定；

（五）將處分或者其他處理決定以書面形式送達(dá)有關(guān)單位、部門和受處分人，并在一定范圍內(nèi)宣布；

（六）涉及受處分人職務(wù)（職級）、崗位、薪酬等變更的，有關(guān)部門應(yīng)及時辦理相關(guān)手續(xù)；

（七）有關(guān)部門將處分決定及有關(guān)材料歸入受處分人檔案；

（八）案件辦結(jié)后，按照規(guī)定立卷歸檔。

第五十一條 受處分人對處分決定不服的，可自收到處分決定之日起三十日內(nèi)向監(jiān)察部門申請復(fù)審，監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請之日起三十日內(nèi)作出復(fù)審決定；對復(fù)審決定仍不服的，可自收到復(fù)審決定之日起三十日內(nèi)向上一級監(jiān)察部門申請復(fù)核，上

一級監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起六十日內(nèi)作出復(fù)核決定。

復(fù)審、復(fù)核期間，不停止原處分決定的執(zhí)行。

第五章 附 則

第五十二條 分（子）公司可依照本規(guī)定，結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則，依法經(jīng)職工代表大會或者全體職工討論，并報(bào)股份公司備案。

駐國（境）外單位，可參照本規(guī)定，根據(jù)當(dāng)?shù)胤伞⒎ㄒ?guī)，制定本單位的員工違紀(jì)違規(guī)行為處分制度，并報(bào)上級單位備案。

勞務(wù)派遣人員有違反本規(guī)定行為的，按照勞務(wù)派遣協(xié)議處理，或者依照有關(guān)法律規(guī)定退回勞務(wù)派遣單位。

第五十三條 對安全、環(huán)境、質(zhì)量等事故、事件，監(jiān)察部門按有關(guān)規(guī)定參與調(diào)查，并依照本規(guī)定對責(zé)任人員進(jìn)行處理。

第五十四條 本規(guī)定由股份公司監(jiān)察部解釋。第五十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第五篇：中國石油化工股份有限公司工程建設(shè)項(xiàng)目效能監(jiān)察操作規(guī)程

中國石油化工集團(tuán)公司暨中國石油化工股份有限公司

工程建設(shè)項(xiàng)目效能監(jiān)察操作規(guī)程

為進(jìn)一步提高效能監(jiān)察工作水平，促進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目效能監(jiān)察工作規(guī)范化、程序化、制度化，保證工程建設(shè)項(xiàng)目順利實(shí)施，促進(jìn)企業(yè)的黨風(fēng)廉政建設(shè)，根據(jù)國家法律法規(guī)和中國石油化工集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司）、中國石油化工股份有限公司（以下簡稱股份公司）有關(guān)規(guī)定，制訂本操作規(guī)程。

一、依據(jù)

1、《中華人民共和國建筑法》

2、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》

3、《中華人民共和國合同法》

4、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（國務(wù)院第279號令）

5、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》（國務(wù)院第293號令）

6、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第253號）

7、《中國石油化工集團(tuán)公司暨中國石油化工股份有限公司效能監(jiān)察規(guī)定》（中國石化監(jiān)[2002]39號）

8、《建設(shè)項(xiàng)目總體統(tǒng)籌控制計(jì)劃編制提綱》（中國石化[2000]建煉字093號）

9、《中國石油化工集團(tuán)公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目實(shí)施管理辦法》（中國石化建[2002]177號、《中國石油化工股份有限公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目實(shí)施管理辦法》（石化股份發(fā)[2002]141號）

10、《中國石油化工集團(tuán)公司建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》（中國石化[1999]建字739號）

11、《中國石油化工集團(tuán)公司工程質(zhì)量監(jiān)督條例》（中國石化[1998]建字242號）

12、《中國石化股份有限公司合同管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（近期發(fā)文）

13、《石油化工建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收規(guī)定》（中石化[1998]268號）

15、《建設(shè)項(xiàng)目生產(chǎn)準(zhǔn)備與試車規(guī)定》（中石化[1998]建字162號）

16、《關(guān)于在工程建設(shè)勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理中推行廉政責(zé)任書的通知》（建辦監(jiān)[2002]21號）

17、其他有關(guān)工程建設(shè)項(xiàng)目管理的法律法規(guī)及規(guī)章制度。

二、主要任務(wù)

1、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)以及集團(tuán)公司、股 份公司工程建設(shè)有關(guān)規(guī)章制度的情況，保證工程建設(shè)項(xiàng)目管理工作規(guī)范有序地進(jìn)行。

2、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象建立健全工程建設(shè)項(xiàng)目管理制度及貫徹執(zhí)行的情況，進(jìn)一步規(guī)范管理行為，提高管理效能，保證工程建設(shè)質(zhì)量，充分發(fā)揮投資效益。

3、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象在工程建設(shè)項(xiàng)目管理過程中履行職責(zé)、行使職權(quán)的情況，發(fā)現(xiàn)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和問題，提出整改意見，促進(jìn)監(jiān)察對象增強(qiáng)責(zé)任心，提高工作效率。

4、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象在工程建設(shè)項(xiàng)目管理過程中執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定的情況，促進(jìn)各項(xiàng)廉政制度的落實(shí)，預(yù)防違法違紀(jì)問題的發(fā)生；對發(fā)現(xiàn)的問題，按有關(guān)規(guī)定處理。

三、程序

工程建設(shè)項(xiàng)目效能監(jiān)察由監(jiān)察部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，主要程序分為準(zhǔn)備、實(shí)施、總結(jié)三個階段。

（一）準(zhǔn)備階段

1、選題立項(xiàng)。根據(jù)國家的法律法規(guī)和集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定、上級部署、領(lǐng)導(dǎo)交辦和單位實(shí)際情況調(diào)查摸底，寫出調(diào)研報(bào)告，提出立項(xiàng)建議。

2、項(xiàng)目審批。根據(jù)立項(xiàng)建議，填寫《效能監(jiān)察立項(xiàng)報(bào)告表》，提交效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組討論研究，單位行政主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報(bào)上一級監(jiān)察部門備案。

3、成立工作小組。成立效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目效能監(jiān)察工作。立項(xiàng)單位領(lǐng)導(dǎo)任組長，工程、計(jì)劃、造價、合同、財(cái)務(wù)、審計(jì)、物資供應(yīng)、經(jīng)營管理和監(jiān)察等有關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。

4、制定方案。會同有關(guān)業(yè)務(wù)部門制定實(shí)施方案。方案主要包括：目的、范圍、內(nèi)容、方法、步驟、時間、要求和人員組成等。效能監(jiān)察方案確定后，以單位行政文件印發(fā)到被監(jiān)察單位，被監(jiān)察單位根據(jù)文件要求做好準(zhǔn)備。

5、培訓(xùn)人員。工作小組組織有關(guān)部門的相關(guān)人員，學(xué)習(xí)國家有關(guān)的法律法規(guī)、集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，掌握監(jiān)察標(biāo)準(zhǔn)，熟悉監(jiān)察方法，提高監(jiān)察能力。

（二）實(shí)施階段

1、明確分工

召開效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組會議，明確效能監(jiān)察的目標(biāo)、任務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、監(jiān)察點(diǎn)，對小組成員進(jìn)行分工，重要環(huán)節(jié)的監(jiān)察責(zé)任落實(shí)到人。

2、組織檢查

下達(dá)《效能監(jiān)察通知書》，深入到被監(jiān)察單位，通過聽取匯報(bào)、查閱有關(guān)資料、現(xiàn)場實(shí)地核查、召開座談會、跟蹤監(jiān)督等方式進(jìn)行檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的突出問題進(jìn)行重點(diǎn)剖析。

3、整改問題

對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，找出原因，分清責(zé)任，提出整改意見和建議。一般問題，責(zé)成被監(jiān)察單位或部門及其管理人員自行整改；輕微違紀(jì)，不需要追究政紀(jì)責(zé)任的，下達(dá)《效能監(jiān)察建議書》督促整改；對無正當(dāng)理由不采納監(jiān)察建議的，下達(dá)《效能監(jiān)察決定書》責(zé)令執(zhí)行；嚴(yán)重違紀(jì)的，由監(jiān)察部門立案查處；觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

在提出整改建議后，監(jiān)察部門要做好執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。

效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組，針對管理上的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，督促有關(guān)單位和部門建立健全規(guī)章制度。

（三）總結(jié)階段

1、效益認(rèn)定。包括經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。（1）經(jīng)濟(jì)效益

①挽回經(jīng)濟(jì)損失：是指通過效能監(jiān)察，追回多付的款項(xiàng)和物資折價。主要包括：多付的工程款；索賠的各種資金；收繳的各種違紀(jì)違規(guī)款項(xiàng)。

②避免經(jīng)濟(jì)損失：是指通過效能監(jiān)察，防止和避免的各種經(jīng)濟(jì)損失。主要包括：設(shè)計(jì)概（預(yù)）算審減值；工程預(yù)（結(jié)）算審減值；工程預(yù)（結(jié)）算審計(jì)核減值；招標(biāo)投標(biāo)節(jié)約資金額；施工管理中退（換）材料價值；施工管理中整改所節(jié)約資金額。

③增加和創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益：通過效能監(jiān)察，強(qiáng)化監(jiān)督、科學(xué)管理，增加和創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益。

主要包括：工程建設(shè)中采納監(jiān)察建議增加和創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益；工程建設(shè)中應(yīng)用新技術(shù)增加和創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益；提前竣工投產(chǎn)增加和創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益。

同時滿足兩種以上計(jì)算方法的按最低值計(jì)算。（2）社會效益

通過效能監(jiān)察建立健全規(guī)章制度、提高管理水平，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，發(fā)現(xiàn)查處案件，實(shí)施責(zé)任追究，群眾滿意程度等情況。

2、項(xiàng)目總結(jié)

效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組寫出總結(jié)。內(nèi)容包括：基本情況，主要做法經(jīng)驗(yàn)，工作成果，存在問題，改進(jìn)建議，整改情況等。并填寫《效能監(jiān)察實(shí)施結(jié)果報(bào)告表》，經(jīng)本單位效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組組長簽字后，報(bào)上一級監(jiān)察部門。

3、立卷歸檔

監(jiān)察部門要適時將有關(guān)資料收集整理，立卷歸檔。主要資料包括：《效能監(jiān)察立項(xiàng)報(bào)告表》，工作方案，《效能監(jiān)察通知書》，《效能監(jiān)察建議書》，《監(jiān)察決定書》，執(zhí)行《效能監(jiān)察建議書》情況總結(jié)，獎懲決定，會議記錄；《效能監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)度表》、《效能監(jiān)察實(shí)施結(jié)果報(bào)告表》，有關(guān)工程建設(shè)項(xiàng)目效能監(jiān)察資料，效能監(jiān)察成果評審資料及獲獎證書，工作總結(jié)及其它有關(guān)資料。

四、監(jiān)察點(diǎn)和監(jiān)察方法

工程建設(shè)項(xiàng)目效能監(jiān)察要重點(diǎn)抓好前期準(zhǔn)備、工程招標(biāo)投標(biāo)、物資采購、施工管理、合同管理、竣工驗(yàn)收、廉政建設(shè)等七個方面的監(jiān)察工作。監(jiān)察點(diǎn)和監(jiān)察方法是：

1、前期準(zhǔn)備

監(jiān)察點(diǎn)：項(xiàng)目審批、證件審批、資金審批 監(jiān)察方法：

（1）項(xiàng)目審批：通過查閱項(xiàng)目審批有關(guān)文件，檢查工程建設(shè)項(xiàng)目的審批是否符合國家和集團(tuán)公司、股份公司規(guī)定的各項(xiàng)審批手續(xù)和權(quán)限；檢查投資規(guī)模是否與審批結(jié)果相一致，有無超批復(fù)增加項(xiàng)目、重復(fù)建設(shè)或決策失誤給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的情況。

（2）證件審批：通過查閱用土地使用證、規(guī)劃許可證、施工許可證或開工報(bào)告等有關(guān)證件，檢查上述證件是否辦理；有無擅自使用土地、改變土地使用用途的行為，有無違反規(guī)劃許可的行為；有無未辦理施工許可或開工報(bào)告擅自開工的行為。

（3）資金審批：通過查閱可研批復(fù)、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)批復(fù)，投資計(jì)劃文件等有關(guān)資料，檢查資金籌措是否按計(jì)劃到位，流動資金是否符合?？顚Ｓ玫囊?guī)定，是否存在挪用工程款或拆借資金的行為，項(xiàng)目資本金是否符合國家和集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定。

2、工程招標(biāo)投標(biāo)

監(jiān)察點(diǎn)：招標(biāo)文件、投標(biāo)資格、評委組成、評標(biāo)報(bào)告 監(jiān)察方法：

（1）招標(biāo)文件：通過查閱招標(biāo)申請書、招標(biāo)文件等有關(guān)資料，檢查招標(biāo)文件是否按照管理權(quán)限規(guī)定報(bào)經(jīng)集團(tuán)公司及直屬單位招標(biāo)辦核準(zhǔn)備案，有無未經(jīng)集團(tuán)公司及直屬單位招標(biāo)辦核準(zhǔn)擅自進(jìn)行招標(biāo)的行為；招標(biāo)方式的選擇是否符合國家、集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定；標(biāo)段劃分是否合理，有無肢解工程規(guī)避招標(biāo)的行為；公開招標(biāo)是否通過指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告；邀請招標(biāo)是否邀請三個以上具有相應(yīng)資質(zhì)的單位參加投4 標(biāo)；有無以不合理的條件限制、歧視或排斥潛在投標(biāo)人的行為；招標(biāo)文件中有無評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，是否符合國家、集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定；檢查參與編制和審核標(biāo)底的人員有無違反保密規(guī)定、泄露標(biāo)底的行為，開標(biāo)前標(biāo)底是否進(jìn)行密封。

（2）投標(biāo)資格：通過查閱石化建設(shè)工程項(xiàng)目投標(biāo)資格證、單位的資質(zhì)證明文件、技術(shù)力量、業(yè)績等相關(guān)資料，檢查投標(biāo)單位是否按規(guī)定辦理了投標(biāo)資格審查登記，并取得了石化建設(shè)工程項(xiàng)目投標(biāo)資格證；投標(biāo)單位的資格是否符合招標(biāo)文件要求，投標(biāo)文件是否在招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)截止日期內(nèi)密封送達(dá)，并交納了投標(biāo)保證金或提供銀行保函。

（3）評委：通過查閱評委產(chǎn)生的方法、程序和相關(guān)資料，檢查評委產(chǎn)生是否符合有關(guān)規(guī)定；評委中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家是否不少于成員總數(shù)的三分之二，是否遵守了相應(yīng)的回避制度。

（4）評標(biāo)報(bào)告：通過對開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等全過程監(jiān)督和查閱相關(guān)資料，檢查有無書面評標(biāo)報(bào)告，內(nèi)容是否齊全，評委是否簽字；定標(biāo)是否符合招標(biāo)文件中評標(biāo)定標(biāo)辦法；檢查評委是否客觀公正地履行職責(zé)；檢查投標(biāo)單位之間有無串標(biāo)或采取欺騙方式謀取中標(biāo)的行為。

3、物資采購

工程建設(shè)項(xiàng)目涉及的物資（設(shè)備）采購監(jiān)督檢查，參照《中國石油化工集團(tuán)公司暨中國石油化工股份有限公司物資采購管理效能監(jiān)察操作規(guī)程》執(zhí)行。

4、施工管理

監(jiān)察點(diǎn)：質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、安全環(huán)?？刂?/p>

（1）質(zhì)量控制：通過查閱質(zhì)量檢驗(yàn)檢測報(bào)告等有關(guān)資料、組織或參與相關(guān)部門組織的工程質(zhì)量大檢查，檢查是否已建立健全了質(zhì)量保證體系，層層落實(shí)了質(zhì)量管理責(zé)任；檢查有關(guān)質(zhì)量檢驗(yàn)檢測報(bào)告是否真實(shí)齊全；檢查從事工程質(zhì)量監(jiān)督的工作人員是否正確履行職責(zé)、有無擅離職守、監(jiān)督不到位的現(xiàn)象；對造成嚴(yán)重工程質(zhì)量事故的單位和責(zé)任人是否依法依紀(jì)進(jìn)行了追究。

（2）進(jìn)度控制：通過查閱項(xiàng)目總體統(tǒng)籌控制計(jì)劃等相關(guān)資料和現(xiàn)場檢查，檢查是否嚴(yán)格按照工程進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行施工；是否存在不合理延誤工期的情況。

（3）投資控制：通過查閱投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)撥款等相關(guān)資料，檢查概算、預(yù)算、結(jié)（決）算“三算”管理是否按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；檢查有無超批復(fù)提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、變更設(shè)計(jì)或搞計(jì)劃外工程的情況；檢查是否按合同約定或工程進(jìn)度撥付工程款；檢查是否嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行資金的籌措和使用管理，有無挪用資金、擠占成本等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的現(xiàn)象。（4）安全環(huán)?？刂疲和ㄟ^查閱安全環(huán)保管理有關(guān)制度文件和現(xiàn)場實(shí)地調(diào)查，檢查是否制訂了安全環(huán)保健康管理體系（HSE）和規(guī)章制度，具體措施是否得到了落實(shí)；對責(zé)任事故是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了責(zé)任追究，有無隱瞞事故不報(bào)的情況。

5、合同管理

監(jiān)察點(diǎn)：合同審批、合同簽訂、合同履行 監(jiān)察方法：

（1）合同審批：通過查閱工程建設(shè)合同臺賬，重大合同的《合同立項(xiàng)審批表》、《合同對方資信調(diào)查表》、《合同法律審查登記表》等有關(guān)資料，檢查合同審批資料是否齊全，審批程序是否規(guī)范；重大合同是否經(jīng)相關(guān)部門會簽、審批，是否存在越級、越權(quán)審批和不審批的現(xiàn)象。

（2）合同簽訂：通過查閱與工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的各種合同、簽約對方的法律資質(zhì)證明、授權(quán)委托書、與簽約有關(guān)的信函資料、談判記錄、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書等有關(guān)資料，檢查工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、監(jiān)理等各環(huán)節(jié)是否都簽訂了合同；檢查合同原件及相關(guān)資料是否齊全、規(guī)范，合同條款是否完備、合法有效，權(quán)利義務(wù)的規(guī)定是否明確具體；合同對方是否具有相應(yīng)的法律資質(zhì)，簽約行為是否經(jīng)過授權(quán)委托（合同雙方）；招標(biāo)投標(biāo)方式訂立的合同，合同內(nèi)容是否與招標(biāo)文件和中標(biāo)人投標(biāo)文件相一致，簽約雙方是否訂立了背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議；中標(biāo)人是否有將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓他人的行為，是否存在將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)象；檢查與簽約有關(guān)的各種信函、談判記錄是否妥善保管；檢查是否有與工程建設(shè)相關(guān)的擔(dān)保行為，是否合理合法。

（3）合同履行：通過查閱合同、《合同履行與結(jié)算申請表》、《重大合同終結(jié)申請表》、違約行為的記錄及證據(jù)、合同變更、解除的協(xié)議等相關(guān)資料，檢查是否對合同履行情況進(jìn)行了跟蹤監(jiān)督，合同履行過程中的違約行為是否得到了及時有效的糾正和補(bǔ)救，是否及時搜集了對方違約的證據(jù)；檢查是否存在合同變更、解除的情況，合同的變更、解除是否符合《合同法》及有關(guān)規(guī)定；檢查結(jié)算內(nèi)容及款額是否與合同及其變更條款相符，審查手續(xù)是否完備。

6、竣工驗(yàn)收

監(jiān)察點(diǎn)：竣工驗(yàn)收、決算審計(jì)、工程尾款支付

（1）竣工驗(yàn)收：通過查閱竣工驗(yàn)收報(bào)告、附件、竣工驗(yàn)收證書等有關(guān)資料或參與竣工驗(yàn)收工作，檢查是否按有關(guān)規(guī)定及時進(jìn)行了竣工驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收程序是否合法、手續(xù)是否完備，資料是否齊全；檢查是否有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件和施工單位簽署的工程保修書。（2）決算審計(jì)：通過查閱竣工決算報(bào)告、竣工審計(jì)報(bào)告等有關(guān)資料，檢查是否按照合同約定進(jìn)行了結(jié)算；檢查是否按國家有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定及時進(jìn)行了決算審計(jì)；檢查是否對剩余、庫存物資提出了處理意見。

（3）工程尾款支付：通過查閱有關(guān)賬簿和支付憑證等有關(guān)資料，檢查工程尾款是否按合同約定的日期、金額和方式支付，有無提前支付、拖延支付或超合同價款支付等行為；是否制訂了尾工工程的監(jiān)督管理措施。

7、廉政建設(shè)

監(jiān)察點(diǎn)：《廉政責(zé)任書》簽訂、《廉政責(zé)任書》執(zhí)行、信訪舉報(bào)處理（1）《廉政責(zé)任書》簽訂：通過查閱《工程建設(shè)勘察設(shè)計(jì)廉政責(zé)任書》、《工程建設(shè)項(xiàng)目廉政責(zé)任書》、《工程監(jiān)理廉政責(zé)任書》及備案資料，檢查《廉政責(zé)任書》是否按要求簽訂并在監(jiān)察部門備案。

（2）《廉政責(zé)任書》執(zhí)行：通過召開勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及有關(guān)單位人員參加的座談會，了解建設(shè)單位及其工作人員在與勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的交往中有無謀取不正當(dāng)利益，損害國家、集體和對方利益的行為；有無索要或接受對方回扣、禮品、禮金、有價證券等，有無到對方報(bào)銷應(yīng)由建設(shè)單位或個人支付的費(fèi)用，有無介紹配偶、子女、親屬參與該項(xiàng)目的業(yè)務(wù)活動或推銷產(chǎn)品、材料和設(shè)備等違規(guī)違紀(jì)問題。

（3）信訪舉報(bào)處理：監(jiān)察部門要認(rèn)真受理信訪舉報(bào)，對反映涉及建設(shè)單位及其工作人員的違紀(jì)違規(guī)問題，要調(diào)查核實(shí)；對違紀(jì)違規(guī)的單位和個人，按照權(quán)限給予黨紀(jì)政紀(jì)處分或組織處理；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

五、附則

鑒于工程建設(shè)項(xiàng)目相互之間差異較大，實(shí)施過程比較復(fù)雜，本規(guī)程提出的監(jiān)察點(diǎn)和監(jiān)察方法是基本的和主要的，各單位可根據(jù)實(shí)際情況，也可對本操作規(guī)程未列出的方面制定操作規(guī)程。

本規(guī)程原則適用于中國石油化工集團(tuán)公司、中國石油化工股份有限公司以及由其控股的企業(yè)。

本規(guī)程由集團(tuán)公司監(jiān)察局、股份公司監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)程自下發(fā)之日起實(shí)施。