第一篇：關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)備案的法律提示
會員參考資料2009年7月（第1期）
知識產(chǎn)權(quán)法律政策提示
浙江常青藤律師事務(wù)所
臺州市知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會 整理編輯
關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)備案的法律提示
關(guān)于專利實施許可合同備案
一、定義：
專利實施許可合同是指專利權(quán)人或者其授權(quán)的人作為讓與人，許可受讓人在約定的范圍內(nèi)實施專利，受讓人支付約定的使用費所訂立的合同，包括普通實施許可合同、獨占實施許可合同和排他實施許可合同。
二、法律依據(jù)：
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自專利合同生效之日起3個月內(nèi)辦理備案手續(xù)。
三、主管機關(guān)：
1．國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)全國專利實施許可合同的備案工作；涉外專利實施許可合同備案到國家知識產(chǎn)權(quán)局協(xié)調(diào)管理司市場處辦理；
2．浙江省知識產(chǎn)權(quán)局經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)專利合同的備案工作。
四、目的與作用：
專利實施許可合同備案工作是國家知識產(chǎn)權(quán)局為了切實保護專利權(quán)，規(guī)范交易行為，促進專利實施而對專利實施許可進行管理的一種行政手段。
五、程序與文本：
1．當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立合同，也可以使用國家知識產(chǎn)權(quán)局監(jiān)制的合同文本，采用其他合同文本的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律規(guī)定。
2．專利實施許可合同中的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同生效日起3個月內(nèi)到國家知識產(chǎn)權(quán)局或地方知識產(chǎn)權(quán)局辦理備案。
3．對備案審查合格的專利實施許可合同，國家知識產(chǎn)權(quán)局或地方知識產(chǎn)權(quán)局將給1
予備案合格通知書及備案號、備案日期，并將通知書送交當(dāng)事人。
六、提交的材料與份數(shù)：
1． 備案申請表；2．合同副本；3．專利證書或者專利申請受理通知書復(fù)印件；4．讓與人身份證明；5．其他文件。
提交的文件是外文的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)附送中文譯文；期滿未附送的，視為未提交。以上材料各一式兩份
關(guān)于注冊商標(biāo)許可使用合同的備案
一、定義：
注冊商標(biāo)許可使用合同是指商標(biāo)注冊人作為讓與人，許可受讓人在保證使用該注冊商標(biāo)的商品質(zhì)量的前提下，使用該注冊商標(biāo)，受讓人支付約定的使用費所訂立的合同。
二、法律依據(jù)：
許可他人使用其注冊商標(biāo)的，許可人應(yīng)當(dāng)自商標(biāo)使用許可合同簽訂之日起3個月內(nèi)將合同副本報送商標(biāo)局備案。商標(biāo)使用許可合同未經(jīng)備案登記的，不影響該許可合同的效力，但當(dāng)事人另有約定的除外。商標(biāo)使用許可合同未在商標(biāo)局備案的，不得對抗善意第三人。
三、主管部門：
國務(wù)院工商行政管理部門商標(biāo)局
四、目的與作用：
注冊商標(biāo)許可使用合同備案工作是國家商標(biāo)局為了加強對商標(biāo)使用許可合同的管理，規(guī)范商標(biāo)使用許可行為，而對注冊商標(biāo)許可使用進行管理的一種行政手段。
五、程序與文本：
1．商標(biāo)注冊人許可他人使用其注冊商標(biāo)，必須簽訂商標(biāo)使用許可合同。
2．商標(biāo)使用許可合同自簽訂之日起三個月內(nèi)，許可人應(yīng)當(dāng)將許可合同副本報送商標(biāo)局備案。
3．可以委托國家工商局認(rèn)可的商標(biāo)代理組織代理，也可以直接到商標(biāo)局辦理。
六、提交的材料與份數(shù)：
1．商標(biāo)使用許可合同備案表；2．商標(biāo)使用許可合同副本；3．許可使用商標(biāo)的注冊證復(fù)印件。
人用藥品、卷煙、雪茄煙和有包裝煙絲的商標(biāo)使用許可合同備案，應(yīng)當(dāng)同時附送被許可人取得的其主管部門的有效證明文件。
外文書件應(yīng)當(dāng)同時附送中文譯本。以上材料根據(jù)商標(biāo)數(shù)量填報備案表。
關(guān)于作品自愿登記
一、定義：
作品登記是作者、其他享有著作權(quán)的公民、法人或者非法人單位和專有權(quán)所有人及其代理人向國家新聞出版局要求確認(rèn)著作權(quán)歸屬的行為。
二、法律依據(jù)：
作品實行自愿登記。作品不論是否登記，著作權(quán)人依法取得的著作權(quán)不受影響。
三、主管部門：
國家新聞出版局及省級版權(quán)管理機關(guān)
四、目的與作用：
作品自愿登記是確定和明確著作權(quán)歸屬的有利環(huán)節(jié)，是著作權(quán)人主張權(quán)利和法法院采信的證據(jù)。
五、作品自愿登記種類：
文字作品；攝影作品；工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖等圖形作品和模型等；
六、程序
著作權(quán)人應(yīng)出示身份證明和提供表明作品權(quán)利歸屬的證明，填寫作品登記表，并交納登記費。登記作品經(jīng)作品登記機關(guān)核查后，由作品登記機關(guān)發(fā)給作品登記證。
七、提交的材料：
1．作品原件；2．作品登記表；3．作品自愿登記作品說明書；4．作品權(quán)利保證書；5．委托代理授權(quán)書；6．作品自愿登記個人、法人或者其他組織申請書；7．作品作者身份證、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；8．作品版權(quán)歸屬協(xié)議書或者職務(wù)作品版權(quán)歸屬確認(rèn)書。
一、定義：
知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請求海關(guān)采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施或者向海關(guān)總署辦理知識產(chǎn)權(quán)備案的行為。
二、主管部門：
海關(guān)總署。
三、目的與作用：
知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案是海關(guān)主動采取保護措施的前提條件，有助于海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物，預(yù)防將來可能發(fā)生的侵權(quán)行為。
四、程序
知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人向海關(guān)總署提出辦理知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案申請，并交納備案費。
五、提交的材料和份數(shù)：
1．知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的基本信息；2.注冊商標(biāo)、作品、專利的相關(guān)情況；3.被許可人相關(guān)信息；4.權(quán)利人合法行使權(quán)利物品的相關(guān)情況；5.知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人證明文件；
6.商標(biāo)注冊證，著作權(quán)自愿登記證明，專利證書或登記簿副本等復(fù)印件；7.知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人許可他人使用的相關(guān)情況的書面材料或說明；8.知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人合法行使知識產(chǎn)權(quán)的貨物及其包裝的照片；9.已知的侵權(quán)貨物進出口的證據(jù)；10.海關(guān)總署認(rèn)為需要提交的其他文件或者證據(jù)；11.已知侵權(quán)貨物的相關(guān)信息。
以上材料應(yīng)當(dāng)就其申請備案的每一項知識產(chǎn)權(quán)單獨提交一份申請書。
有關(guān)文件和證據(jù)為外文的，應(yīng)當(dāng)另附中文譯本。
六、備案時間及費用
自海關(guān)總署核準(zhǔn)備案之日起生效，有效期為10年，費用為800元。
一、定義：
軟件產(chǎn)品登記是指中國境內(nèi)的軟件產(chǎn)品在經(jīng)營與管理活動中向相關(guān)管理部門進行登記備案的行為。
二、法律依據(jù)：
軟件產(chǎn)品實行登記和備案制度，符合《軟件產(chǎn)品管理辦法》規(guī)定并經(jīng)登記和備案的國產(chǎn)軟件產(chǎn)品，可以享受《產(chǎn)業(yè)政策》規(guī)定的有關(guān)鼓勵政策。
三、主管部門：
省軟件產(chǎn)業(yè)主管部門委托所在地的版權(quán)保護管理中心，負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品登記申請的受理和審查。
四、目的和作用：
軟件產(chǎn)品備案登記制度有助于加強軟件產(chǎn)品管理，促進我國軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
五、程序和文本：
1．國產(chǎn)軟件產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)單位申請登記和備案；
2．進口軟件產(chǎn)品的登記備案，由負(fù)責(zé)進口的單位申請登記和備案。
六、提交的材料：
1．軟件產(chǎn)品登記申請表；2．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本和復(fù)印件或申請單位營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（進口）3．軟件產(chǎn)品樣品；4．軟件產(chǎn)品在我國境內(nèi)開發(fā)及申請單位擁有知識產(chǎn)權(quán)的有效證明或軟件產(chǎn)品著作權(quán)人授權(quán)在中國經(jīng)營的證明材料（進口）；5．軟件檢測機構(gòu)出具的檢測證明材料；6．其他需要出具的材料；
參考資料：
《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《專利法實施細則》、《商標(biāo)法實施條例》、《著作權(quán)法實施條例》、《作品自愿登記辦法》、《軟件產(chǎn)品管理辦法》、《商標(biāo)使用許可合同備案辦法》、《專利實施許可合同備案管理辦法》、《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》
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第二篇：知識產(chǎn)權(quán)和海關(guān)備案!
知識產(chǎn)權(quán)和海關(guān)備案！
可以備案的知識產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)(發(fā)明、外觀設(shè)計、實用新型專利)、商標(biāo)專用權(quán)(服務(wù)商標(biāo)除外)、著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利。先舉兩個案件，了解知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的重要性。案例一
案件起因,2016年6月16日，西藏某貿(mào)易公司向拉薩海關(guān)隸屬吉隆海關(guān)申報出口貨物一批，經(jīng)查驗發(fā)現(xiàn)，有300個手提包使用了“PRADA”商標(biāo)，140個手提包使用了“GUESS”商標(biāo)，90個手提包使用了“MICHAEL KORS”商標(biāo)，2256雙襪子使用了“DISNEY”商標(biāo)，該批貨物做工粗糙，申報價格畸低，存在侵權(quán)嫌疑。然后海關(guān)通知當(dāng)事人補充申報知識產(chǎn)權(quán)狀況，當(dāng)事人卻無法提供合法購買憑證或權(quán)利人許可文件。
接著海關(guān)暫停該批貨物的通關(guān)并通知權(quán)利人確權(quán)，四家權(quán)利人均確認(rèn)上述貨物侵犯其商標(biāo)專用權(quán)，并提出保護申請。
后來吉隆海關(guān)依法扣留上述侵權(quán)嫌疑貨物，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定該批貨物構(gòu)成侵權(quán)，海關(guān)依法沒收侵權(quán)貨物并對當(dāng)事人處以罰款的決定。案例二
案件起因2016年6月7日，某企業(yè)向鄭州海關(guān)隸屬新鄉(xiāng)海關(guān)申報出口集成電路(放大器)，總價107.95萬美元。該關(guān)審單關(guān)員經(jīng)查詢，公司注冊
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了解到該批貨物為家用轎車的中央主控集成電路，用于車輛啟動時控制由于電流瞬間過載引起的短路現(xiàn)象。貨物涉及知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護重點商品汽車配件。
然后該關(guān)結(jié)合數(shù)據(jù)統(tǒng)計與風(fēng)險分析，及時下達了布控指令，通過對該批貨物全部開箱查驗，發(fā)現(xiàn)貨物包裝上標(biāo)有“Texas Instruments”標(biāo)識，涉嫌侵犯德州儀器公司已在海關(guān)總署備案的商標(biāo)專用權(quán)。接著經(jīng)權(quán)利人實地查看貨物，確認(rèn)該批貨物侵權(quán)。
后來由于商品敏感、案值較大，鄭州海關(guān)搜集固定案件相關(guān)證據(jù)后，立即向河南省公安廳通報侵權(quán)案件線索。我是正文分割線
根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以將其知識產(chǎn)權(quán)的法律狀況、有關(guān)貨物的情況、知識產(chǎn)權(quán)合法使用情況和侵權(quán)貨物進出口情況以書面形式在海關(guān)總署進行登記，以便海關(guān)在對進出口貨物的監(jiān)管過程中能夠主動對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)實施保護。
辦理知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案時，只有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以作為申請人向海關(guān)申請知識產(chǎn)權(quán)備案。使用知識產(chǎn)權(quán)的被許可人不能以自己的名義申請知識產(chǎn)權(quán)備案，但是可以接受權(quán)利人的委托，以代理人的身份并以權(quán)利人的名義提出申請。非中國大陸地區(qū)的權(quán)利人必須委托境內(nèi)的自然人、法人或者其他組織(如境外權(quán)利人在境內(nèi)設(shè)立的辦事機構(gòu))向海關(guān)總署申請辦理。
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備案的有效期限自核準(zhǔn)備案之日起生效，有效期為 10 年。知識產(chǎn)權(quán)的有效期在海關(guān)總署核準(zhǔn)備案后不足10年的，備案的有效期以知識產(chǎn)權(quán)的有效期為準(zhǔn);超過 10 年，備案有效期最長為 10 年。10年到期后知識產(chǎn)權(quán)有效的，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以在知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案有效期屆滿前6個月內(nèi)，向海關(guān)總署申請續(xù)展備案，每次續(xù)展備案的有效期為10年。
申請知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案有哪些作用呢
根據(jù) 1995 年頒布的《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》，知識產(chǎn)權(quán)備案是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人向海關(guān)尋求保護的前提條件。2003 年 12 月修訂的《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》對此進行了修改，不再要求知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在向海關(guān)申請保護前必須進行知識產(chǎn)權(quán)備案。但是，對某些知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人而言，例如商標(biāo)專用權(quán)權(quán)利人，備案與否有很大的差異，主要體現(xiàn)在:(一)是海關(guān)采取主動保護措施的前提條件:知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人如果事先沒有將其知識產(chǎn)權(quán)向海關(guān)備案，海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物即將進出境，也沒有權(quán)力主動中止其進出口，也無權(quán)對侵權(quán)貨物進行調(diào)查處理;(二)有助于海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物:知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在進行備案后，仍然需要在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物即將進出境時向有關(guān)海關(guān)提出采取保護措施的申請，但是，從實踐看，海關(guān)能否發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物，主要依賴于海關(guān)對有關(guān)貨物的查驗。由于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在備案時，需要提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律狀況、權(quán)利人的聯(lián)系方式、合法使用知識產(chǎn)權(quán)情況、侵權(quán)嫌公司注冊
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疑貨物情況、有關(guān)圖片和照片等情況，使海關(guān)有可能在日常監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物并主動予以扣留。所以，事先進行知識產(chǎn)權(quán)備案，可以使權(quán)利人的合法權(quán)益得到及時的保護;(三)備案的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的經(jīng)濟負(fù)擔(dān)較輕:在海關(guān)依職權(quán)保護模式下，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人向海關(guān)提供的擔(dān)保最高不超過人民幣 10 萬元，同時還可以向海關(guān)總署申請總擔(dān)保。如果知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人事先未進行知識產(chǎn)權(quán)備案，則不能享受上述待遇，必須提供與其要求扣留的貨物等值的擔(dān)保;(四)可以對侵權(quán)人產(chǎn)生震懾作用:由于海關(guān)對進出口侵權(quán)貨物予以沒收并給予進出口企業(yè)行政處罰，盡早進行知識產(chǎn)權(quán)備案，可以對那些過去毫無顧忌地進出口侵權(quán)貨物的企業(yè)產(chǎn)生警告和震懾作用，促使其自覺地尊重有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。此外，有些并非惡意出口侵權(quán)產(chǎn)品的企業(yè)也可能通過查詢備案，了解其承攬加工和出口的貨物是否可能構(gòu)成侵權(quán)。
那么哪些企業(yè)有開展知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的必要呢? 有進出口業(yè)務(wù)的企業(yè)才有必要開展知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案嗎? 知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案所依據(jù)的《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》、中華人民共和國海關(guān)關(guān)于《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》的實施辦法等法律法規(guī)并未規(guī)定有進出口業(yè)務(wù)的企業(yè)才可以申公司注冊
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請備案，只要是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人均可以申請備案。對企業(yè)來說我們應(yīng)該如何決定是否備案呢? 通過本文案例可以看出，當(dāng)他人有進出口活動時，在海關(guān)查驗等過程中，海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑的就可以采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施。因此企業(yè)首先應(yīng)梳理其涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品有哪些，然后針對這些產(chǎn)品，自己有沒有進出口或者有沒有相關(guān)的計劃。接著通過行業(yè)資訊、新聞、行政刑事案件等途徑了解國內(nèi)外市場上同類產(chǎn)品的情況，確定國內(nèi)其他企業(yè)或個人有沒有開展該產(chǎn)品的進出口業(yè)務(wù)，了解該產(chǎn)品領(lǐng)域有沒有出現(xiàn)過因知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而被查扣的情況。
如果該產(chǎn)品在行業(yè)內(nèi)進出口活動頻繁，或者出現(xiàn)過侵權(quán)事件(特別是因知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而被海關(guān)查扣過)，或者企業(yè)該產(chǎn)品的市場占有率比較高，那么就應(yīng)當(dāng)考慮申請知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案，當(dāng)然前提是企業(yè)對該產(chǎn)品有實質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利(某些企業(yè)對其產(chǎn)品雖然擁有知識產(chǎn)權(quán)，但該知識產(chǎn)權(quán)并不能保護該產(chǎn)品，其知識產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性很差，容易被無效而喪失知識產(chǎn)權(quán))。
最簡便的，可以去知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護系統(tǒng)官網(wǎng)查詢競爭對手的備案情況、該產(chǎn)品相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的備案情況，以此作為是否開展進出口業(yè)務(wù)(分析是否存在侵權(quán)風(fēng)險，做好應(yīng)對措施)以及是否申請知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的依據(jù)。截取來源：界面新聞
當(dāng)然，實務(wù)中需要考慮的因素還很多，小編謹(jǐn)以此拋磚引玉。
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安藍公司采取的是1+2+3的策略，即一對一方案，二對一服務(wù)，三更全面的服務(wù)
一對一方案是安藍特有的策略，每個公司的情況不一樣，每個公司對商標(biāo)的使用需求也不一樣，安藍都會單獨的進行方案設(shè)計，從而為客戶提供專業(yè)化的服務(wù)
二對一服務(wù)是安藍的服務(wù)模式，讓反饋更及時，服務(wù)更周到
三更有力的專家后盾，更全面的服務(wù)范圍，讓客戶更省力，省時，省心。
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第三篇：私募基金管理人備案登記最新重點法律事項提示
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私募基金管理人備案登記最新重點法律事項提示
一、最新規(guī)定出臺的相關(guān)背景與目的
由于此前對私募基金管理人的登記申請不做實質(zhì)性審查，近年以來，在私募基金行業(yè)的快速發(fā)展過程中，各種風(fēng)險和問題不斷凸顯，且對私募基金行業(yè)的形象和聲譽造成了惡劣的社會影響。中國基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構(gòu)的盡職調(diào)查，是對私募基金登記備案制度的進一步完善和發(fā)展，有利于保護投資者利益，規(guī)范私募基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營。
本次《公告》主要有以下幾個方面須引起重視：
1、私募基金管理機構(gòu)以后不再發(fā)放紙質(zhì)、電子牌照。
《公告》規(guī)定，以后基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明，此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。
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2、拿了牌照不發(fā)產(chǎn)品的要被取消資格。
《公告》規(guī)定，登記了私募基金管理人，但是在一定期限內(nèi)沒有備案產(chǎn)品的，就要被注銷私募基金管理人資格。具體情形有以下三種：(1)新登記的私募基金管理公司，如果在6個月內(nèi)仍未備案首只產(chǎn)品;(2)登記滿了12個月的私募基金管理公司，在今年5月1日前還沒有備案產(chǎn)品;(3)登記未滿12個月，在今年8月1日前沒有備案產(chǎn)品。
3、不及時報送季度、及重大事項等信息將被列入異常機構(gòu)名單。
《公告》規(guī)定，私募基金管理人要及時通過備案登記系統(tǒng)報送私募產(chǎn)品的季度、和重大事項信息，進行及時更新。如果做不到，會被暫停受理產(chǎn)品備案申請，如果累計達到2次的，要被列入異常機構(gòu)名單，并對外公示。
4、私募基金管理人要出具法律意見書。
《公告》規(guī)定，新私募基金管理人申請備案，發(fā)產(chǎn)品、出現(xiàn)控股股東、實際控制人變更等重大事項時，都要提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
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5、私募基金管理人至少2名高管要有基金從業(yè)資格。
《公告》規(guī)定，做股票等證券投資的私募高管人員都應(yīng)該要有基金從業(yè)資格，而不是證券投資資格，而且至少要有2名高管有基金從業(yè)資格，法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人則是必須有的。另外，合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。同時，協(xié)會還對高管拿了證做了規(guī)定，不僅要通過基金從業(yè)資格考試，還要最近三年從事投資管理，并且資管年均規(guī)模在1000萬元以上等。
二、最新規(guī)定的重要事項提示
(一)根據(jù)最新要求及時辦理私募基金備案
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(“《登記和備案辦法》”)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后 20 個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。
自《公告》發(fā)布之日起，下列私募基金管理人，超過截止日辦理首只私募產(chǎn)品備案的，將面臨被注銷私募基金管理人登記的不利后
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果，具體情況如下：
私募基金管理人類別 首只產(chǎn)品備案截止時間
新登記管理人 辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月
已登記滿12個月 2016年5月1日
已登記不滿12個月 2016年8月1日
被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。
(二)關(guān)于及時報送私募基金信息的要求
根據(jù)《登記和備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、和重大事項信息報送更新等信息報送義務(wù)。
1、自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項信息報送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品
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備案申請。
2、自《公告》發(fā)布之日起，私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達 2 次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。
3、自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6 個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。
新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，基金業(yè)協(xié)會將不予登記。
(三)須提交法律意見書
私募基金管理人登記需提交法律意見書具體適用情形：
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1、自本《公告》發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記機構(gòu)的,需通過私募基金提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機構(gòu)，應(yīng)按上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》;
2、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前提交《私募基金管理人登記法律意見書》;
3、已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其提交《私募基金管理人登記法律意見書》;
4、已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、實際控制人、法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項或基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
法律意見書的其他要點：
1、法律意見書的時效性及要求
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法律意見書應(yīng)在提交申請前一個月內(nèi)出具，且在提交后未經(jīng)同意不得更改申報材料。《指引》強調(diào)了法律意見書的時效性，即出具時間必須在提交申請登記前一個月內(nèi);根據(jù)《公告》，法律意見書應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期;同時規(guī)定法律意見書報送后申請材料便不可再更改，若確實需要補充和更改，則需要在中國基金業(yè)協(xié)會同意的基礎(chǔ)上，由原經(jīng)辦律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師出具《補充法律意見書》。用于私募基金管理人登記的法律意見書的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前一個月內(nèi)。
2、盡職調(diào)查核查要點
根據(jù)《公告》，法律意見書應(yīng)對申請機構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)情況、運營基本設(shè)施和條件、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結(jié)論性意見。
法律意見書應(yīng)按照證券法律業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)出具，內(nèi)容包括：
(1)申請機構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。
(2)申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相
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關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣;私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。
(3)申請機構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。
(4)申請機構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。
(5)申請機構(gòu)是否具有實際控制人;若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實際控制人能夠?qū)C構(gòu)起到的實際支配作用。
(6)申請機構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu))。
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若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。
(7)申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件。
(8)申請機構(gòu)是否已制定風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。
(9)申請機構(gòu)是否與其他機構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險。
(10)申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)、風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。
(11)申請機構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律
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處分;是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。
(12)申請機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。
(13)申請機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實、準(zhǔn)確、完整。
(14)經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項。
(四)須按時提交經(jīng)審計的財務(wù)報告
《登記和備案辦法》第 21 條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。
自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的財務(wù)報告的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺
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對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6 個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。
新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的財務(wù)報告的，基金業(yè)協(xié)會將不予登記。
(五)私募基金管理人基金從業(yè)資格要求
根據(jù)《公告》，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少 2 名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;其法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)、風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)、風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于 2016 年 12 月 31 日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。
逾期仍未整改的，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請及其他重大事項變更申請。
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第四篇：法律風(fēng)險提示書
法律風(fēng)險提示書
尊敬的唐宴軍、黃兵先生，張淑英、唐春蓉女士：
我所接受您們的委托，現(xiàn)就您們簽訂《代為購房協(xié)議書》并要求辦理見證一事，根據(jù)您們提供的資料及與您們溝通的情況，秉承誠實信用原則，現(xiàn)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及本所辦理類似法律事務(wù)的經(jīng)驗，作如下風(fēng)險提示，供您們參考并確認(rèn)知悉：
情況分析說明
針對您們的要求，我們僅在您們所提供材料證據(jù)真實的前提下對您們雙方簽訂《代為購房協(xié)議書》行為的真實性進行證明。
1、依照《民法通則》、《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行<民法通則>若干問題意見》及其他相關(guān)司法解釋的規(guī)定，民事法律行為從成立時起具有法律約束力。行為人非依法律規(guī)定或者取得對方同意，不得擅自變更或解除。
2、根據(jù)《合同法》及相關(guān)司法解釋規(guī)定，您們約定的協(xié)議內(nèi)容對雙方的行為均具有約束力。
3、其他相關(guān)部門或機關(guān)是否能直接依據(jù)《見證書》為您們辦理產(chǎn)權(quán)登記、過戶手續(xù)，而不要求您們履行其他程序，辦理其他手續(xù)，我們無法保證。
4、前已述及，我們僅對您們雙方簽訂協(xié)議行為的真實性予以見證，請您們自覺遵守你們雙方簽訂的《代為購房協(xié)議書》約定義務(wù)，同時提請雙方各自規(guī)避行為的風(fēng)險。
【特別聲明】
本建議旨在對您們要求所為您們簽訂《代為購房協(xié)議書》見證一事有關(guān)的法律風(fēng)險進行前瞻性的評估和提示，因?qū)嶋H情況較為復(fù)雜，本建議不可能涵蓋已然或未然的全部法律風(fēng)險。
本建議僅供參考，未經(jīng)本所同意，不得用于其他用途。任何人用于其它目的均不構(gòu)成對本所的任何法律責(zé)任。
南充市順慶區(qū)東昇法律服務(wù)所
雍興友鄧文良
二0一二年六月二十九日
簽收人：簽收時間：
第五篇：法律風(fēng)險提示函
法律風(fēng)險提示函
關(guān)于部門承辦的合同，經(jīng)過律師審核，發(fā)現(xiàn)存在的法律風(fēng)險。請合同承辦部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)《修改建議稿》，慎重考慮后予以修改，如因未作修改而造成的一切風(fēng)險責(zé)任，由合同承辦部門全部承擔(dān)。
特此函告。
**公司法務(wù)部****年**月**日
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