第一篇：烏克蘭外匯出入境管理

允許攜帶入境時(shí)已經(jīng)進(jìn)行海關(guān)申報(bào)的外匯出境；居民和非居民攜帶外匯出境，其金額超過(guò)1000美元低于10000美元（或相當(dāng)于10000美元的其他種類外匯）者，須向海關(guān)提供烏克蘭授權(quán)銀行出具的攜帶證明；烏克蘭國(guó)家銀行及其分行出具外匯出境攜帶許可證的最大額度為25000 美元（或相當(dāng)于25000美元的其他種類外匯）；非居民攜帶烏克蘭以外國(guó)家的存折、債券和銀行、企業(yè)及其他機(jī)構(gòu)的股票出境，須進(jìn)行海關(guān)申報(bào)并出示攜帶外匯所有人的攜帶委托書及其公證文件；非居民攜帶外匯（支票）金額超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)者，海關(guān)憑其入境海關(guān)申報(bào)單、授權(quán)銀行證明或?yàn)蹩颂m國(guó)家銀行的許可證予以放行。授權(quán)銀行出具的攜帶外匯現(xiàn)鈔和支票證明有效期為自然人為1年，法人為1個(gè)月； 入境：攜帶入境外匯現(xiàn)金金額超過(guò)10000美元（或相當(dāng)于10000美元的其他種類外匯）者，須填寫外匯現(xiàn)鈔入境的海關(guān)申請(qǐng)，并標(biāo)明攜入外匯的用途。-超過(guò)50000美元（或相當(dāng)于50000美元的其他種類外匯）的外匯，不得以現(xiàn)鈔方式攜入烏克蘭境內(nèi)，可選擇其他外匯支付憑證的攜帶方式。攜入外匯現(xiàn)鈔超過(guò)50000美元者，須向海關(guān)提供烏克蘭國(guó)家銀行的特別許可。

第二篇：烏克蘭出入境須知

很多芭比果果試管翻譯的客戶都在問(wèn)，烏克蘭？那邊不是安全嗎？

你聽(tīng)說(shuō)的打仗在烏克蘭東部與俄羅斯交界的地方，況且早已經(jīng)停戰(zhàn)了。就想我小時(shí)候聽(tīng)說(shuō)在廣西有對(duì)越自衛(wèi)反擊戰(zhàn)，但是我們內(nèi)陸城市生活絲毫不受影響一樣，如今基輔市民的生活一樣安靜有序。下面是去烏克蘭出入境所需要知道的：

出境

出境須知 出境免稅品

1.不超過(guò)兩百歐元的物品；

2.臨時(shí)攜帶入境烏克蘭且有義務(wù)攜帶出境的物品，并且持有有關(guān)文件；

3.由烏克蘭非居民公民購(gòu)買的物品，總額不超過(guò)此公民攜帶入境烏克蘭的外幣總額，并且持有有關(guān)文件。補(bǔ)充信息

1.貴重金屬和寶石的出境要求的書面聲明。如果這些產(chǎn)品的價(jià)值超過(guò)兩百歐元，則他們由與烏克蘭財(cái)政部簽約的公民攜帶出境

2.具有文化價(jià)值物品的出境需具有文化價(jià)值出境法律框架下的證書。

禁止出境：生獸皮（牛、馬類、豬、綿羊或羔羊），適合各種包裝的未經(jīng)加工的羽毛，以及未加工羽絨、原料金屬（黑色金屬、有色金屬、貴金屬和稀土）、金屬及其合金、廢碎料、金屬陶瓷、木材以及銅器。

入境

入境須知 入境免稅品

1.一公升烈酒或者兩公升葡萄酒；

2.十八周歲以上旅客：二百支香煙（五十支雪茄）或者二百五十克煙草制品；

3.臨時(shí)攜帶入境烏克蘭的個(gè)人使用物品（例如，衣物、珠寶首飾、視頻和音頻等等），條件是持有他們的入境或者出境滿足過(guò)境條件；

4.總值為二百歐元（或者等值貨幣）的物品，且總重不超過(guò)五十公斤。禁止入境

1.對(duì)人或動(dòng)物可能害或者危險(xiǎn)的物品，或者可能對(duì)環(huán)境有毀滅性影響的物品；

2.與烏克蘭憲法相抵觸的宣傳戰(zhàn)爭(zhēng)、種族主義、種族歧視、種族滅絕或其他和色情內(nèi)容的產(chǎn)品；

3.不包含其他國(guó)家機(jī)關(guān)的許可證（文化價(jià)值、槍、藥品）的物品和私人物品； 4.任何數(shù)量的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品（上述家畜以及食品在限定數(shù)量情況除外）

有關(guān)規(guī)定的補(bǔ)充信息

在進(jìn)入烏克蘭填寫的海關(guān)申報(bào)必須在烏克蘭臨時(shí)逗留期間仔細(xì)保管，并且在離開(kāi)烏克蘭時(shí)向海關(guān)提交。如果遺失，此申報(bào)書無(wú)法更新。

海關(guān)

海關(guān)申報(bào)

1.根據(jù)烏法律，入出烏境每人可攜帶不超過(guò)1萬(wàn)歐元(或其他等值貨幣)的現(xiàn)金(無(wú)需申報(bào))，如攜帶超過(guò)1萬(wàn)歐元?jiǎng)t必須申報(bào)。報(bào)關(guān)單一定要如實(shí)填寫(俄、烏、英語(yǔ)，任選一種語(yǔ)言)，并請(qǐng)妥善保存。報(bào)關(guān)單有效期為一年(如需要，可在逾期前赴海關(guān)重新辦理)。

2.個(gè)人可攜相機(jī)、筆記本電腦、攝像機(jī)等貴重物品入境，無(wú)需申報(bào)，但每種數(shù)量控制在1件，手機(jī)不超過(guò)2個(gè)。

3.滿18歲的旅客入境時(shí)可帶少量煙酒而免稅，個(gè)人物品也不征稅，但海關(guān)工作人員有權(quán)要求旅客書面申報(bào)。貴金屬及寶石和兩者的制品，動(dòng)物毛皮和羽毛都不得攜帶出境。

第三篇：出入境管理

出入境管理行政許可事項(xiàng)

一、公民申請(qǐng)因私出國(guó)護(hù)照初審

1、依據(jù)：《中華人民共和國(guó)護(hù)照法》

2、條件：具有即墨市常住居民戶口的居民、非法定不準(zhǔn)出境人員

3、程序：本人到出入境管理科持相關(guān)材料當(dāng)面口頭提出申請(qǐng)，工作人員經(jīng)對(duì)申請(qǐng)人所提供申請(qǐng)材料核對(duì)無(wú)誤后，將申請(qǐng)人信息錄入微機(jī)，采集申請(qǐng)人現(xiàn)場(chǎng)照片，打印《因私出境證件申請(qǐng)回執(zhí)》，經(jīng)申請(qǐng)人核實(shí)無(wú)誤后予以簽收，當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)申請(qǐng)受理。

4、數(shù)量：

5、時(shí)限：當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)申請(qǐng)受理（從受理至發(fā)證需15日）

6、所需提交的材料：

①、填寫完整的“中國(guó)公民出國(guó)（境）申請(qǐng)審批表”二份 ②、近期正面免冠背景為白色的彩色二寸光面照片二張 ③、居民身份證、戶口簿原件、復(fù)印件

④、由勞務(wù)公司辦理的出國(guó)勞務(wù)人員，須提交有外派勞務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)的勞務(wù)公司出具的勞務(wù)項(xiàng)目的說(shuō)明、勞務(wù)外派經(jīng)營(yíng)資格證書

7、表格：《中國(guó)公民出國(guó)（境）申請(qǐng)審批表》

8、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：

首次申請(qǐng)護(hù)照：200元/證

護(hù)照換發(fā)：220元/證

補(bǔ)發(fā)護(hù)照：420元/證

9、受理機(jī)構(gòu)名稱、辦公地址：

即墨市公安局出入境管理科即墨市振華街152號(hào)

10、辦理時(shí)間：每周一至周五

11、咨詢投訴渠道

咨詢電話：88523569投訴電話：8851206

2③、居民身份證、戶口簿（核對(duì)原件后留存復(fù)印件二份，復(fù)印規(guī)格為A4；提交18位的身份證編碼）。

二、公民往來(lái)港澳通行證初審

1、依據(jù)：《往來(lái)港澳通行證和簽注受理、審批、簽發(fā)管理工作規(guī)范》

2、條件：

①、具有即墨市常住居民戶口的居民

②、申請(qǐng)赴港澳商務(wù)簽注，申請(qǐng)人所在公司須在即墨市本地 ③、非法定不準(zhǔn)出境人員

3、程序：本人到出入境管理科持相關(guān)材料當(dāng)面口頭提出申請(qǐng)，工作人員經(jīng)對(duì)申請(qǐng)人所提供申請(qǐng)材料核對(duì)無(wú)誤后，將申請(qǐng)人信息錄入微機(jī)，采集申請(qǐng)人現(xiàn)場(chǎng)照片，打印《因私出境證件申請(qǐng)回執(zhí)》，經(jīng)申請(qǐng)人核實(shí)無(wú)誤后予以簽收，當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)申請(qǐng)受理。

4、數(shù)量：

5、時(shí)限: 當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)申請(qǐng)受理（從受理至發(fā)證需15日）

6、所需提交的材料：

①、填寫完整的“內(nèi)地居民赴港澳申請(qǐng)審批表”二份（請(qǐng)用鋼筆或簽字筆填寫）。

②、近期正面免冠背景為白色的彩色二寸光面照片兩張（照片大小：48×33mm，頭部寬度：21-24mm，頭部長(zhǎng)度：28-33mm）。

④、內(nèi)地居民申請(qǐng)赴香港或者澳門商務(wù)，須由其工作單位所在地公安機(jī)關(guān)出入境管理部門受理。“受單位派遣赴香港或者澳門商務(wù)”中“單位”是指：經(jīng)國(guó)家工商管理部門登記注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)，或者在國(guó)家稅務(wù)部門辦理了稅務(wù)登記且有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的單位以及境外企業(yè)常駐內(nèi)地代表機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)3個(gè)月或者1年多次商務(wù)簽注，所在單位須事先向所在地公安機(jī)關(guān)出入境管理部門登記備案。在本市工作的外地人員申請(qǐng)材料受理后，需根據(jù)《往來(lái)港澳通行證和簽注受理、審批、簽發(fā)管

理工作規(guī)范》的規(guī)定向申請(qǐng)人常住戶口所在地地級(jí)以上公安機(jī)關(guān)出入境管理部門發(fā)函核查有關(guān)情況。申請(qǐng)商務(wù)簽注須提交所在公司年檢過(guò)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、社會(huì)保險(xiǎn)憑證并提交復(fù)印件和派遣函（法人代表簽字），申請(qǐng)一年多次簽注的還須提交上5萬(wàn)元人民幣以上的納稅證明；申請(qǐng)一次和三個(gè)月多次簽注的，可免交公司納稅證明。派遣單位在為申請(qǐng)人出具的派遣函上必須明確載明：（1）申請(qǐng)人是否為本單位工作人員；（2）赴港澳商務(wù)項(xiàng)目；（3）港澳接待單位名稱；（4）對(duì)提供虛假證明材料以及產(chǎn)生的后果由本單位負(fù)相應(yīng)法律責(zé)任的聲明；（5）單位負(fù)責(zé)人簽字及聯(lián)系方式。

⑤、申請(qǐng)赴港澳探親，須提交在港澳親屬身份證及回鄉(xiāng)證或外國(guó)護(hù)照復(fù)印件和親屬關(guān)系證明。探望在香港或者澳門定居、就學(xué)或者就業(yè)的親屬。“親屬”是指：配偶，父母或者配偶的父母，子女，兄弟姐妹。申請(qǐng)人的配偶、子女可隨同申請(qǐng)。

⑥、申請(qǐng)赴港澳旅游，須交驗(yàn)有出境旅游經(jīng)營(yíng)權(quán)的指定旅行社出具的全額旅游費(fèi)用發(fā)票原件并提交復(fù)印件。

⑦、經(jīng)香港或者澳門有關(guān)部門批準(zhǔn)在香港或者澳門就學(xué)、就業(yè)、培訓(xùn)的人員及其親屬可申請(qǐng)逗留簽注。（1）赴香港就學(xué)、就業(yè)、培訓(xùn)人員及其親屬，須交驗(yàn)香港入境事務(wù)處出具的相應(yīng)進(jìn)入許可原件，并提交復(fù)印件。（2）赴澳門就學(xué)，須交驗(yàn)澳門高等教育輔助辦公室出具的《確認(rèn)錄取證明書》及澳門高等院校錄取通知書原件，并提交復(fù)印件。赴澳門就業(yè)，須交驗(yàn)澳門治安警察局出入境事務(wù)廳出具的《受雇非本地勞工預(yù)報(bào)名單》或者澳門社會(huì)文化司或者經(jīng)濟(jì)財(cái)政司出具有申請(qǐng)人姓名的批準(zhǔn)文件原件，并提交復(fù)印件。赴澳門就業(yè)人員的親屬，須交驗(yàn)澳門治安警察局出入境事務(wù)廳出具的批準(zhǔn)通知書原件，并提交復(fù)印件。（3）通過(guò)勞務(wù)經(jīng)營(yíng)公司申請(qǐng)赴香港或者澳門就業(yè)，還須提交商務(wù)部《對(duì)香港、澳門特別行政區(qū)勞務(wù)合作項(xiàng)目審批表》復(fù)印件。（4）所持往來(lái)港

澳通行證上逗留簽注有效期屆滿，繼續(xù)申請(qǐng)?jiān)谙愀刍蛘甙拈T逗留。其中，在香港就學(xué)、就業(yè)、培訓(xùn)人員及其親屬，須交驗(yàn)香港入境事務(wù)處出具的延期許可原件，并提交復(fù)印件；在澳門就學(xué)，須提交澳門高等院校出具的在學(xué)證明；在澳門就業(yè)，須交驗(yàn)經(jīng)澳門治安警察局出入境事務(wù)廳核準(zhǔn)的有申請(qǐng)人姓名的續(xù)期名單表或者澳門社會(huì)文化司或者經(jīng)濟(jì)財(cái)政司出具的有申請(qǐng)人姓名的批準(zhǔn)文件原件，并提交復(fù)印件；在澳門就業(yè)人員的親屬，須交驗(yàn)澳門治安警察局出入境事務(wù)廳出具的批準(zhǔn)通知書原件，并提交復(fù)印件。

⑧、因治病、奔喪、訴訟、應(yīng)試、處理產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)交流等特殊事由申請(qǐng)赴香港或者澳門的，提交與從事該非公務(wù)活動(dòng)相應(yīng)的證明材料。

⑨、申請(qǐng)赴港澳定居，按《內(nèi)地居民赴港澳地區(qū)定居審批管理工作規(guī)范》執(zhí)行。

7、表格：《內(nèi)地居民赴港澳申請(qǐng)審批表》

8、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：往來(lái)港澳通行證100元。一次簽注20元，二次簽注40元，三個(gè)月、一年多次簽注100元。（注：香港澳門簽注分別收費(fèi)）

9、受理機(jī)構(gòu)名稱、辦公地址：

即墨市公安局出入境管理科即墨市振華街152號(hào)

10、辦理時(shí)間：每周一至周五

11、咨詢投訴渠道

咨詢電話：88523569投訴電話：8851206

2三、公民前往臺(tái)灣通行證初審

1、依據(jù)：《大陸居民往來(lái)臺(tái)灣通行證、簽注審批簽發(fā)管理工作規(guī)范》

2、條件：

①、具有即墨市常住居民戶口的居民

②、非法定不準(zhǔn)出境人員

3、程序：本人到出入境管理科持相關(guān)材料當(dāng)面口頭提出申請(qǐng)，工作人員經(jīng)對(duì)申請(qǐng)人所提供申請(qǐng)材料核對(duì)無(wú)誤后，將申請(qǐng)人信息錄入微機(jī)，采集申請(qǐng)人現(xiàn)場(chǎng)照片，打印《因私出境證件申請(qǐng)回執(zhí)》，經(jīng)申請(qǐng)人核實(shí)無(wú)誤后予以簽收，當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)申請(qǐng)受理。

4、數(shù)量:

5、時(shí)限: 當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)申請(qǐng)受理（從受理至發(fā)證需15日）

6、所需提交的材料：

①、填寫完整的“中國(guó)公民往來(lái)臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)審批表”二份（請(qǐng)用鋼筆或簽字筆填寫）。

②、近期正面免冠背景為白色的彩色二寸光面照片二張（照片大?。?8×33mm，頭部寬度：21-24mm，頭部長(zhǎng)度：28-33mm）。

③、居民身份證、戶口簿（核對(duì)原件存留復(fù)印件二份，復(fù)印規(guī)格為A4；提交18位的身份證編碼）。

④、《大陸居民往來(lái)臺(tái)灣地區(qū)旅行證》原件、復(fù)印件。⑤、因公赴臺(tái)的，提交國(guó)臺(tái)辦批件。

7、表格：《中國(guó)公民往來(lái)臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)審批表》

8、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：大陸居民往來(lái)臺(tái)灣地區(qū)通行證30元。簽注20元。

9、受理機(jī)構(gòu)名稱、辦公地址：

即墨市公安局出入境管理科即墨市振華街152號(hào)

10、辦理時(shí)間：每周一至周五

11、咨詢投訴渠道

咨詢電話：88523569投訴電話：8851206

2四、臺(tái)灣居民往來(lái)大陸簽注延期

1、依據(jù)：《中國(guó)公民往來(lái)臺(tái)灣地區(qū)管理辦法》

2、條件：持有合法證件來(lái)大陸探親的臺(tái)灣居民

3、程序：本人或委托代理人到出入境管理科持相關(guān)材料當(dāng)面口頭提出申請(qǐng)，工作人員經(jīng)對(duì)申請(qǐng)人所提供申請(qǐng)材料核對(duì)無(wú)誤后，當(dāng)場(chǎng)給予受理

4、數(shù)量:

5、時(shí)限：當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)申請(qǐng)受理（從受理至發(fā)證需4個(gè)工作日）

6、所需提交的相關(guān)材料：

①、提交填寫完整的《臺(tái)灣居民簽注延期申請(qǐng)表》一份。②、提交本人合法有效的《臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證》

7、表格：《臺(tái)灣居民簽注延期申請(qǐng)表》

8、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：20元/件

9、受理機(jī)構(gòu)名稱、辦公地址：

即墨市公安局出入境管理科即墨市振華街152號(hào)

10、辦理時(shí)間：每周一至周五

11、咨詢投訴渠道

咨詢電話：88523569投訴電話：8851206

2五、行政事業(yè)性收費(fèi)

1、項(xiàng)目：臺(tái)灣居民一次有效來(lái)往大陸簽注收費(fèi)

2、依據(jù)：國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部發(fā)改價(jià)格[2005]1460號(hào)

3、標(biāo)準(zhǔn)：20元/每件

第四篇：出入境管理

中國(guó)現(xiàn)行出入境管理體制的特殊性與復(fù)雜性

本文所稱中國(guó)出入境管理體制是指作為中國(guó)主體部分的中國(guó)內(nèi)地的出入境管理體制，不包含香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的出入境管理體制在內(nèi)。與世界各國(guó)的出入境管理體制相比較，中國(guó)的出入境管理體制不但具有國(guó)際出入境管理體制的一般復(fù)雜性，而且具有中國(guó)的特殊復(fù)雜性。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)中國(guó)的國(guó)際出入境管理與國(guó)內(nèi)出入境管理、因公出入境管理和因私出入境管理互相交織，導(dǎo)致大出入境管理體制的特殊復(fù)雜性

出入境，在世界上的大多數(shù)國(guó)家是指出入國(guó)境。因?yàn)檫@些國(guó)家的邊境和國(guó)境是一致的，出入邊境就是出入國(guó)境。據(jù)此，出入境可通俗理解為跨越本國(guó)和外國(guó)國(guó)境的活動(dòng)。由于出入境涉及本國(guó)、前往國(guó)以及途經(jīng)國(guó)的領(lǐng)土主權(quán)，所以更明確地說(shuō)，出入境是指一國(guó)公民經(jīng)本國(guó)政府主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和前往國(guó)家或地區(qū)許可，持規(guī)定的有效出入境證件和簽證，從本國(guó)出境進(jìn)入其他國(guó)家或地區(qū)，或者從其他國(guó)家或地區(qū)返回本國(guó)的活動(dòng)。而在中國(guó)，由于實(shí)行“一國(guó)兩制”，中國(guó)內(nèi)地與作為特別行政區(qū)的香港、澳門和尚未與內(nèi)地實(shí)現(xiàn)主權(quán)認(rèn)同統(tǒng)一的臺(tái)灣地區(qū)的人員往來(lái)仍然屬于出入境行為。不過(guò)，按其性質(zhì)劃分，內(nèi)地、香港、澳門、臺(tái)灣之間的“境”只能理解為狹義的“邊境”，即國(guó)家之內(nèi)的非主權(quán)邊境，而非國(guó)家之間的主權(quán)邊境。由此，中國(guó)公民的出入境行為就可分解為出入國(guó)境和出入邊境或者國(guó)際出入境和國(guó)內(nèi)出入境兩大類別。中國(guó)公民往來(lái)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)不屬于國(guó)際出入境行為，只能看做是國(guó)內(nèi)出入境行為。另外，按照出入境事由劃分，在中國(guó)還有因公出入境和因私出入境之分，而且因公、因私的內(nèi)涵在不斷演變。現(xiàn)實(shí)的演變趨勢(shì)是：因公出入境是指受本國(guó)官方的派遣，辦理官方事務(wù)的出入境行為；因私出入境是辦理單位民事事務(wù)和個(gè)人私事的出入境行為。

現(xiàn)實(shí)的做法是中國(guó)公民(主要指中國(guó)內(nèi)地公民)的國(guó)際出入境(出入國(guó))行為，需持外交、公務(wù)護(hù)照的，由外交(外事)部門簽發(fā)和管理；需持普通護(hù)照的，由公安部和公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。中國(guó)內(nèi)地公民因公往來(lái)港澳地區(qū)的出入境證件由中央人民政府港澳事務(wù)辦公室和地方人民政府外事辦公室簽發(fā)和管理，中國(guó)公民因私往來(lái)港澳地區(qū)和港澳居民往來(lái)中國(guó)內(nèi)地的出入境證件則由公安部和公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。中國(guó)公民因公、因私往來(lái)臺(tái)灣地區(qū)則全部由公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。此外，參考國(guó)際慣例，中國(guó)海員的出入境證件的簽發(fā)和管理又由中央人民政府交通運(yùn)輸部授權(quán)的港務(wù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。由此，中國(guó)的出入境證件的簽發(fā)和管理分屬于公安、外交(外事)、港澳辦和交通四個(gè)系統(tǒng)。中國(guó)現(xiàn)行出入境管理體制的特殊性與復(fù)雜性

本文所稱中國(guó)出入境管理體制是指作為中國(guó)主體部分的中國(guó)內(nèi)地的出入境管理體制，不包含香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的出入境管理體制在內(nèi)。與世界各國(guó)的出入境管理體制相比較，中國(guó)的出入境管理體制不但具有國(guó)際出入境管理體制的一般復(fù)雜性，而且具有中國(guó)的特殊復(fù)雜性。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)中國(guó)的國(guó)際出入境管理與國(guó)內(nèi)出入境管理、因公出入境管理和因私出入境管理互相交織，導(dǎo)致大出入境管理體制的特殊復(fù)雜性

出入境，在世界上的大多數(shù)國(guó)家是指出入國(guó)境。因?yàn)檫@些國(guó)家的邊境和國(guó)境是一致的，出入邊境就是出入國(guó)境。據(jù)此，出入境可通俗理解為跨越本國(guó)和外國(guó)國(guó)境的活動(dòng)。由于出入境涉及本國(guó)、前往國(guó)以及途經(jīng)國(guó)的領(lǐng)土主權(quán)，所以更明確地說(shuō)，出入境是指一國(guó)公民經(jīng)本國(guó)政府主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和前往國(guó)家或地區(qū)許可，持規(guī)定的有效出入境證件和簽證，從本國(guó)出境進(jìn)入其他國(guó)家或地區(qū)，或者從其他國(guó)家或地區(qū)返回本國(guó)的活動(dòng)。而在中國(guó)，由于實(shí)行“一國(guó)兩制”，中國(guó)內(nèi)地與作為特別行政區(qū)的香港、澳門和尚未與內(nèi)地實(shí)現(xiàn)主權(quán)認(rèn)同統(tǒng)一的臺(tái)灣地區(qū)的人員往來(lái)仍然屬于出入境行為。不過(guò)，按其性質(zhì)劃分，內(nèi)地、香港、澳門、臺(tái)灣之間的“境”只能理解為狹義的“邊境”，即國(guó)家之內(nèi)的非主權(quán)邊境，而非國(guó)家之間的主權(quán)邊境。由此，中國(guó)公民的出入境行為就可分解為出入國(guó)境和出入邊境或者國(guó)際出入境和國(guó)內(nèi)出入境兩大類別。中國(guó)公民往來(lái)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)不屬于國(guó)際出入境行為，只能看做是國(guó)內(nèi)出入境行為。另外，按照出入境事由劃分，在中國(guó)還有因公出入境和因私出入境之分，而且因公、因私的內(nèi)涵在不斷演變。現(xiàn)實(shí)的演變趨勢(shì)是：因公出入境是指受本國(guó)官方的派遣，辦理官方事務(wù)的出入境行為；因私出入境是辦理單位民事事務(wù)和個(gè)人私事的出入境行為。

現(xiàn)實(shí)的做法是中國(guó)公民(主要指中國(guó)內(nèi)地公民)的國(guó)際出入境(出入國(guó))行為，需持外交、公務(wù)護(hù)照的，由外交(外事)部門簽發(fā)和管理；需持普通護(hù)照的，由公安部和公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。中國(guó)內(nèi)地公民因公往來(lái)港澳地區(qū)的出入境證件由中央人民政府港澳事務(wù)辦公室和地方人民政府外事辦公室簽發(fā)和管理，中國(guó)公民因私往來(lái)港澳地區(qū)和港澳居民往來(lái)中國(guó)內(nèi)地的出入境證件則由公安部和公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。中國(guó)公民因公、因私往來(lái)臺(tái)灣地區(qū)則全部由公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。此外，參考國(guó)際慣例，中國(guó)海員的出入境證件的簽發(fā)和管理又由中央人民政府交通運(yùn)輸部授權(quán)的港務(wù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。由此，中國(guó)的出入境證件的簽發(fā)和管理分屬于公安、外交(外事)、港澳辦和交通四個(gè)系統(tǒng)。

中國(guó)現(xiàn)行出入境管理體制的特殊性與復(fù)雜性

本文所稱中國(guó)出入境管理體制是指作為中國(guó)主體部分的中國(guó)內(nèi)地的出入境管理體制，不包含香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的出入境管理體制在內(nèi)。與世界各國(guó)的出入境管理體制相比較，中國(guó)的出入境管理體制不但具有國(guó)際出入境管理體制的一般復(fù)雜性，而且具有中國(guó)的特殊復(fù)雜性。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)中國(guó)的國(guó)際出入境管理與國(guó)內(nèi)出入境管理、因公出入境管理和因私出入境管理互相交織，導(dǎo)致大出入境管理體制的特殊復(fù)雜性

出入境，在世界上的大多數(shù)國(guó)家是指出入國(guó)境。因?yàn)檫@些國(guó)家的邊境和國(guó)境是一致的，出入邊境就是出入國(guó)境。據(jù)此，出入境可通俗理解為跨越本國(guó)和外國(guó)國(guó)境的活動(dòng)。由于出入境涉及本國(guó)、前往國(guó)以及途經(jīng)國(guó)的領(lǐng)土主權(quán)，所以更明確地說(shuō)，出入境是指一國(guó)公民經(jīng)本國(guó)政府主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和前往國(guó)家或地區(qū)許可，持規(guī)定的有效出入境證件和簽證，從本國(guó)出境進(jìn)入其他國(guó)家或地區(qū)，或者從其他國(guó)家或地區(qū)返回本國(guó)的活動(dòng)。而在中國(guó)，由于實(shí)行“一國(guó)兩制”，中國(guó)內(nèi)地與作為特別行政區(qū)的香港、澳門和尚未與內(nèi)地實(shí)現(xiàn)主權(quán)認(rèn)同統(tǒng)一的臺(tái)灣地區(qū)的人員往來(lái)仍然屬于出入境行為。不過(guò)，按其性質(zhì)劃分，內(nèi)地、香港、澳門、臺(tái)灣之間的“境”只能理解為狹義的“邊境”，即國(guó)家之內(nèi)的非主權(quán)邊境，而非國(guó)家之間的主權(quán)邊境。由此，中國(guó)公民的出入境行為就可分解為出入國(guó)境和出入邊境或者國(guó)際出入境和國(guó)內(nèi)出入境兩大類別。中國(guó)公民往來(lái)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)不屬于國(guó)際出入境行為，只能看做是國(guó)內(nèi)出入境行為。另外，按照出入境事由劃分，在中國(guó)還有因公出入境和因私出入境之分，而且因公、因私的內(nèi)涵在不斷演變。現(xiàn)實(shí)的演變趨勢(shì)是：因公出入境是指受本國(guó)官方的派遣，辦理官方事務(wù)的出入境行為；因私出入境是辦理單位民事事務(wù)和個(gè)人私事的出入境行為。

現(xiàn)實(shí)的做法是中國(guó)公民(主要指中國(guó)內(nèi)地公民)的國(guó)際出入境(出入國(guó))行為，需持外交、公務(wù)護(hù)照的，由外交(外事)部門簽發(fā)和管理；需持普通護(hù)照的，由公安部和公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。中國(guó)內(nèi)地公民因公往來(lái)港澳地區(qū)的出入境證件由中央人民政府港澳事務(wù)辦公室和地方人民政府外事辦公室簽發(fā)和管理，中國(guó)公民因私往來(lái)港澳地區(qū)和港澳居民往來(lái)中國(guó)內(nèi)地的出入境證件則由公安部和公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。中國(guó)公民因公、因私往來(lái)臺(tái)灣地區(qū)則全部由公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。此外，參考國(guó)際慣例，中國(guó)海員的出入境證件的簽發(fā)和管理又由中央人民政府交通運(yùn)輸部授權(quán)的港務(wù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。由此，中國(guó)的出入境證件的簽發(fā)和管理分屬于公安、外交(外事)、港澳辦和交通四個(gè)系統(tǒng)。(二)堅(jiān)持上下貫通原則，對(duì)地方出入境主管部門實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一管理

目前，中國(guó)地方公安出入境管理體制存在著機(jī)構(gòu)設(shè)置不統(tǒng)一、名稱機(jī)構(gòu)不規(guī)范、人員編制無(wú)標(biāo)準(zhǔn)、上下領(lǐng)導(dǎo)不垂直、日常管理不統(tǒng)一等一系列問(wèn)題。就機(jī)構(gòu)和名稱來(lái)說(shuō)，省、自治區(qū)、直轄市公安出入境管理部門機(jī)構(gòu)設(shè)置為兩種模式，即按副廳級(jí)單位設(shè)置和按處級(jí)單位設(shè)置，出入境管理機(jī)構(gòu)有些名為“出入境管理局”，有些名為“出入境管理處”。地級(jí)市公安出入境管理部門有些叫出入境管理處，有些叫出入境管理科?？h區(qū)級(jí)公安出入境管理部門有些叫出入境管理科，有些叫出入境管理股。這些現(xiàn)象反映出中國(guó)地方出入境管理體制和運(yùn)行機(jī)制還不健全，存在著隨意性。為了適應(yīng)出入境管理工作的需要，便于與各國(guó)使、領(lǐng)館交流和交往，應(yīng)統(tǒng)一和規(guī)范全國(guó)地方出入境管理機(jī)構(gòu)名稱和人員編制標(biāo)準(zhǔn)，上下實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，日常管理做到統(tǒng)一。

(三)堅(jiān)持循序漸進(jìn)原則，逐步實(shí)現(xiàn)出入境主管部門的獨(dú)立化、系統(tǒng)化

第一步，盡快完成出入境邊防檢查站的全面改制工作。把尚未實(shí)行職業(yè)制的出入境邊防檢查站，由兵役制改為職業(yè)制，暫劃歸公安部出入境管理局直接領(lǐng)導(dǎo)。盡管此項(xiàng)工作難度較大，但應(yīng)抓緊進(jìn)行，盡早結(jié)束出入境邊防檢查雙軌制的局面。

第二步，在口岸城市設(shè)立暫由公安機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的出入境管理局。邊防檢查站全面改制后，與口岸城市的出入境管理局合并，并擴(kuò)大職能，加強(qiáng)管理隊(duì)伍，形成出境審批、發(fā)證、簽證、驗(yàn)證一條龍的出入境管理新體制。

第三步，實(shí)現(xiàn)出入境管理部門的獨(dú)立化、系統(tǒng)化。建議全國(guó)人大通過(guò)立法設(shè)立獨(dú)立的中華人民共和國(guó)出入境管理總局，直接由國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。在省(自治區(qū)、直轄市)、地級(jí)市和縣區(qū)三個(gè)層次上設(shè)立出入境管理局，并實(shí)行直線型的上下垂直領(lǐng)導(dǎo)，使全國(guó)出入境主管部門成為一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)。

(四)堅(jiān)持互相配合原則，加強(qiáng)出入境管理部門與公安部門的有效合作

無(wú)論是從理論還是從實(shí)踐看，任何體制都有利有弊。獨(dú)立化的出入境管理系統(tǒng)，其利之處是統(tǒng)一、規(guī)范、專業(yè)化程度高。其弊之處是獨(dú)立、封閉，容易造成監(jiān)督不力，與其他部門的合作難度增大。我們?nèi)绻豢吹姜?dú)立化出入境管理系統(tǒng)的有利的一面，而忽視其有弊的一面，就不是全面地看問(wèn)題和解決問(wèn)題。鑒于篇幅所限，這里只對(duì)出入境管理部門與公安部門的合作問(wèn)題略作闡述。

中國(guó)現(xiàn)行的公安出入境管理體制是一種典型的混合式出入境管理體制。公安出入境管理機(jī)構(gòu)既具有出入境管理職能，又具有警察職能和外事職能。具體來(lái)說(shuō)，出入境管理職能表現(xiàn)在本國(guó)公民出入境證件的簽發(fā)與管理、本國(guó)公民和外國(guó)人的出入境檢查、外國(guó)人在華居留旅行管理、本國(guó)公民和外國(guó)人出入境違法犯罪行為查處；警察職能表現(xiàn)在在華外國(guó)人一般的違法犯罪行為查處．外事職能表現(xiàn)在與外國(guó)駐華機(jī)構(gòu)就涉外案(事)件進(jìn)行交涉。這種混合式體制的最大優(yōu)勢(shì)有兩點(diǎn)：一是可以通過(guò)龐大的警察基層組織把出入境管理職能落實(shí)到社會(huì)的方方面面，把外國(guó)人在華居留旅行管理落到實(shí)處；二是把在華外國(guó)人出人境違法犯罪行為查處與在華外國(guó)人一般違法犯罪行為查處在體制和二為一。出人境管理部門從公安部門獨(dú)立出來(lái)后，盡管仍屬于執(zhí)法部門，但其原有的警察職能將喪失。外國(guó)人在華居留旅行管理、在華外國(guó)人出入境違法犯罪行為查處仍將歸屬于出人境管理部門，而在華外國(guó)人一般違法及其他犯罪行為查處則歸屬于公安部門。這樣，出入境主管部門在體制上失去了警察基層組織的支持，在打擊在華外國(guó)人出入境違法犯罪這一問(wèn)題上與公安部門出現(xiàn)體制性分離。因此，必須通過(guò)剛性制度、有效溝通、有效協(xié)調(diào)，建立起出入境警察部門與公安部門雙方的合作機(jī)制。

第五篇：外匯管理文檔稿

第一章 企業(yè)主體管理

一企業(yè)主體管理的管理內(nèi)容

（一）名錄登記管理

1.具有對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)企業(yè)的名錄登記 2.無(wú)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)企業(yè)的名錄登記 3.保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)的名錄登記 4.個(gè)人對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者的名錄登記

（二）名錄變更管理

企業(yè)名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、注冊(cè)資本、公司類型、經(jīng)營(yíng)范圍、聯(lián)系方式 企業(yè)應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生之日起30天內(nèi)，到所在地外匯局辦理名錄變更手續(xù)

二 企業(yè)主體管理的操作流程 監(jiān)測(cè)系統(tǒng)網(wǎng)址: http://asone.safesvc.gov.cn/asone 企業(yè)信息管理----企業(yè)管理狀態(tài)查詢-----企業(yè)管理信息查詢

第二章 貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)審核

一 外匯收支業(yè)務(wù)管理范圍 從境外、境內(nèi)保稅區(qū)收回的出口貨款，向境外、境內(nèi)保稅監(jiān)管區(qū)支付的進(jìn)口貨款，保稅區(qū)內(nèi)企業(yè)和境外貿(mào)易貨款收付。從離岸帳戶、境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)帳戶收回的出口貨款，向離岸帳戶、境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)帳戶支付的進(jìn)口貨款 深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下境內(nèi)收付款。4 轉(zhuǎn)口貿(mào)易項(xiàng)下收付款 5 其他與貿(mào)易相關(guān)的收付款 6 境內(nèi)機(jī)構(gòu)通過(guò)境外賬戶收入的出口貨款與支付的進(jìn)口貨款納入管理范圍。二 核查信息的申報(bào)和管理

（一）申報(bào)單證管理 申報(bào)單證類型

I 支出申報(bào)單證： 境外匯款申請(qǐng)書 對(duì)外付款/承兌通知書 境內(nèi)匯款申請(qǐng)書 境內(nèi)付款/承兌通知書

Ii 收入申報(bào)單證： 涉外收入申報(bào)單 境內(nèi)收入申報(bào)單

（二）貿(mào)易外匯支出信息申報(bào)管理 向境外付款 ： 基礎(chǔ)信息 申報(bào)信息 進(jìn)口付匯核查專用信息 2 向境內(nèi)付款 ： 基礎(chǔ)信息 進(jìn)口付匯核查專用信息

（三）貿(mào)易外匯收入信息申報(bào)管理 從境外收款：基礎(chǔ)信息 申報(bào)信息 出口收匯核查專用信息 2 從境內(nèi)收款：基礎(chǔ)信息 出口收匯核查專用信息 三 出口收入待核查帳戶管理 1． 待核查帳戶收入管理

I 辦理外匯資金入帳前審核收匯資金性質(zhì)，并劃入待核查帳戶

Ii一筆收匯既有貨物貿(mào)易也有服務(wù)貿(mào)易的，貨物貿(mào)易進(jìn)待核查帳戶，服務(wù)貿(mào)易部分直接結(jié)匯或進(jìn)入經(jīng)常項(xiàng)目外匯帳戶。Iii 轉(zhuǎn)讓信用證項(xiàng)下貿(mào)易收匯。

Iiii 貨物貿(mào)易項(xiàng)下人民幣不進(jìn)入待核查帳戶，直接劃入企業(yè)人民幣賬戶 2 待核查帳戶支出管理 待核查帳戶資金必須先劃入該企業(yè)經(jīng)常項(xiàng)目外匯帳戶后方可支付貨款、還貸等支出，直接結(jié)匯的相應(yīng)的人民幣按實(shí)際支付需要使用 代理出口業(yè)務(wù)由代理方收匯，代理方收匯后可憑委托代理協(xié)議將外匯劃給委托方，也可結(jié)匯后劃給委托方，委托方收取代理方的外匯款無(wú)需進(jìn)入待核查帳戶

第三章企業(yè)報(bào)告

一 義務(wù)性報(bào)告： 1貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報(bào)告

I A類企業(yè)30天以上（不含）預(yù)收預(yù)付和B、C類監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的預(yù)收預(yù)付，收付款之日起30天內(nèi)報(bào)告預(yù)計(jì)進(jìn)、出口日期；

Ii A類企業(yè)90天以上（不含）延收延付和B、C類監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的30天以上的（不含）延收延付，進(jìn)、出口之日起30天內(nèi)報(bào)告預(yù)計(jì)收付款日期； 2遠(yuǎn)期信用證業(yè)務(wù)報(bào)告

對(duì)90天以上（不含）信用證結(jié)算付匯，預(yù)計(jì)付匯日期在進(jìn)口日期之后的，在貨物進(jìn)口后30日內(nèi)報(bào)告。3轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報(bào)告

I 單筆合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過(guò)90天（不含）且先收后支項(xiàng)下收匯金額超過(guò)等值50萬(wàn)美元的業(yè)務(wù)，在收款之日起30天內(nèi) 報(bào)告

Ii單筆合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過(guò)90天（不含）且先支后收項(xiàng)下付匯金額超過(guò)等值50萬(wàn)美元的業(yè)務(wù)，在付匯之日起30天內(nèi) 報(bào)告。4出口收入存放境外業(yè)務(wù)報(bào)告 5輔導(dǎo)期義務(wù)報(bào)告

輔導(dǎo)期內(nèi)發(fā)生的業(yè)務(wù)逐筆對(duì)應(yīng)貨物進(jìn)出口與外匯收支或轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入與支出數(shù)據(jù)，填寫《進(jìn)出口收付匯信息報(bào)告表》，輔導(dǎo)期結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送外匯局。二主動(dòng)性報(bào)告：

1貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報(bào)告 因企業(yè)分立、合并等原因?qū)е逻M(jìn)出口與收付匯主體不一致；捐贈(zèng)進(jìn)口項(xiàng)下進(jìn)口與付匯主體不一致；須在收匯或進(jìn)口業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之日起30天內(nèi)提交資料現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。2差額業(yè)務(wù)報(bào)告

I 單筆進(jìn)口報(bào)關(guān)金額與付匯額、出口報(bào)關(guān)金額與收匯額存在差額的根據(jù)匹配影響程度自主決定報(bào)告否。

Ii 對(duì)于存在多收匯或多付匯差額的可在收付款之日起30天內(nèi)、多出口差額或多進(jìn)口差額在進(jìn)出口之日起30天內(nèi)報(bào)告。

3非義務(wù)性報(bào)告范圍的貿(mào)易信貸義務(wù)報(bào)告或轉(zhuǎn)口貿(mào)易業(yè)務(wù)報(bào)告

I A類B、C類企業(yè)30天以內(nèi)（含）預(yù)收預(yù)付和A類企業(yè)90天以內(nèi)（含）延收延付 Ii單筆合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過(guò)90天（不含）且先收后支項(xiàng)下收匯或先支后收項(xiàng)下付匯金額在等值50萬(wàn)美元以內(nèi)的業(yè)務(wù)；單筆合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔未超過(guò)90天（不含）的業(yè)務(wù) 二 企業(yè)報(bào)告的操作流程

（一）貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報(bào)告

預(yù)收帳款： 企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)收貨款管理---預(yù)收貨款報(bào)告新增查詢出需要報(bào)告的收匯數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計(jì)出口日期、預(yù)計(jì)出口對(duì)應(yīng)的預(yù)收金額---提交 修改： 企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)收貨款管理---預(yù)收貨款報(bào)告修改/刪除 調(diào)整: 企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)收貨款管理---預(yù)收貨款報(bào)告調(diào)整對(duì)截止上月月末未到期的報(bào)告數(shù)據(jù)調(diào)整

預(yù)付帳款： 企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)付貨款管理---預(yù)付貨款報(bào)告新增查詢出需要報(bào)告的收匯數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計(jì)進(jìn)口日期、預(yù)計(jì)進(jìn)口對(duì)應(yīng)的預(yù)付金額---提交 修改： 企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)付貨款管理---預(yù)付貨款報(bào)告修改/刪除 調(diào)整：企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)付貨款管理---預(yù)付貨款報(bào)告調(diào)整對(duì)截止上月月末未到期的報(bào)告數(shù)據(jù)調(diào)整

延期收款：企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理----貿(mào)易信貸管理----延期收款報(bào)告---延期收款報(bào)告新增查詢出需要報(bào)告的出口數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計(jì)收款日期、延期收款對(duì)應(yīng)的報(bào)關(guān)單金額---提交 修改：企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理----貿(mào)易信貸管理----延期收款報(bào)告---延期收款報(bào)告修改/刪除 調(diào)整：企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理----貿(mào)易信貸管理----延期收款報(bào)告---延期收款報(bào)告調(diào)整對(duì)截止上月月末未到期的報(bào)告數(shù)據(jù)調(diào)整

延期付款：企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理----貿(mào)易信貸管理----延期付款報(bào)告---延期付款報(bào)告新增查詢出需要報(bào)告的進(jìn)口數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計(jì)付款日期、延期付款對(duì)應(yīng)的報(bào)關(guān)單金額---提交 修改：企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理----貿(mào)易信貸管理----延期付款報(bào)告---延期付款報(bào)告修改/刪除 調(diào)整：企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理----貿(mào)易信貸管理----延期付款報(bào)告---延期付款報(bào)告調(diào)整對(duì)截止上月月末未到期的報(bào)告數(shù)據(jù)調(diào)整

（二）遠(yuǎn)期信用證業(yè)務(wù)報(bào)告：同延期付款報(bào)告

（一）轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報(bào)告

企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理—轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支時(shí)間差報(bào)告--轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支時(shí)間差報(bào)告---------轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支時(shí)間差報(bào)告新增

（二）差額業(yè)務(wù)報(bào)告

企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理---其他報(bào)告---多付匯差額報(bào)告---多付匯差額報(bào)告新增

（五）貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報(bào)告： 現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告

（六）輔導(dǎo)期業(yè)務(wù)報(bào)告： 報(bào)送紙質(zhì)資料

（七）出口收入存放境外業(yè)務(wù)報(bào)告

企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理-----出口收入存放境外報(bào)告----境外賬戶收支報(bào)告

（八）其他特殊交易報(bào)告

企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告管理---其他報(bào)告---其他特殊交易報(bào)告---其他特殊交易報(bào)告新增查詢出需要報(bào)告的進(jìn)出口或收付匯業(yè)務(wù)，錄入影響時(shí)間、金額、影響情況----提交

第四章登記管理 C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出、收入登記 5 持書面申請(qǐng)和相關(guān)資料到外匯局辦理登記手續(xù) 2 B類企業(yè)超可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支登記 持書面申請(qǐng)和相關(guān)資料到外匯局辦理登記手續(xù) 3 轉(zhuǎn)口貿(mào)易超比例收入登記

同一合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入從待核查帳戶結(jié)匯或劃出金額超過(guò)相應(yīng)支出金額20%（不含）的，持書面申請(qǐng)和下列資料辦理登記手續(xù)：進(jìn)口、出口合同；收入申報(bào)單證和支出申報(bào)單證；相關(guān)貨權(quán)憑證（進(jìn)出保稅倉(cāng)庫(kù)的還需提交進(jìn)倉(cāng)單和出倉(cāng)單）。二 流程 持書面申請(qǐng)和資料辦理登記手續(xù)

第五章 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)與分析

一 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)與分析的管理內(nèi)容 專項(xiàng)檢測(cè)主體：對(duì)企業(yè)貿(mào)易信貸、出口收入存放境外、來(lái)料加工、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、境外承包工程、進(jìn)出口退匯等業(yè)務(wù)，以及區(qū)內(nèi)企業(yè)、輔導(dǎo)期企業(yè)等主體 2 監(jiān)測(cè)指標(biāo)：

（1）總量差額指標(biāo)： 其中∑計(jì)算范圍為核查月倒推12個(gè)月

總量差額=（∑調(diào)整后進(jìn)口額+∑調(diào)整后收匯額）-（∑調(diào)整后付匯額+∑調(diào)整后出口額）

（2）總量差額率指標(biāo)：

總量差額率=總量差額÷（∑調(diào)整后進(jìn)口額+∑調(diào)整后收入額+∑調(diào)整后出口額+∑調(diào)整后支出額）×100%（3）資金貨物比指標(biāo)：

資金貨物比=（∑調(diào)整后收入額+∑調(diào)整后支出額）÷（∑調(diào)整后出口額+∑調(diào)整后進(jìn)口額）×100%

（4）貿(mào)易信貸報(bào)告余額比率指標(biāo)

貿(mào)易信貸報(bào)告余額比率=（預(yù)收貨款余額+預(yù)付貨款余額+延期收款余額+延期付款余額）÷（∑進(jìn)口額+∑收匯額+∑出口額+∑付匯額）×100% 6 二 操作流程 1 企業(yè)信息管理---企業(yè)管理狀態(tài)查詢----業(yè)務(wù)指標(biāo)情況，查詢非現(xiàn)場(chǎng)核查指標(biāo)信息 企業(yè)信息管理---企業(yè)管理狀態(tài)查詢-----基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，查詢?cè)谙到y(tǒng)計(jì)算總量差額、總量差額率時(shí)調(diào)整后的出口額、進(jìn)口額、收匯額、付匯額。

第六章 現(xiàn)場(chǎng)核查

一 企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)核查主要內(nèi)容

1對(duì)核查期內(nèi)存在下列情況之一的企業(yè)，外匯局可實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查：

（1）任意總量核查指標(biāo)與本地區(qū)指標(biāo)閾值偏離程度50%以上；（2）任意總量核查指標(biāo)連續(xù)四個(gè)核查期超過(guò)本地區(qū)指標(biāo)閾值；

（3）預(yù)收貨款余額比率、預(yù)付貨款余額比率、延期收款余額比率或延期付款余額比率大于25%；

（4）來(lái)料加工工繳費(fèi)率大于30%；

（5）轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額占支出比率大于20%；

（6）單筆退匯金額超過(guò)等值50萬(wàn)美元且退匯筆數(shù)大于12次；（7）外匯局認(rèn)定的需要現(xiàn)場(chǎng)核查的其他情況 現(xiàn)場(chǎng)核查方式

外匯局對(duì)需現(xiàn)場(chǎng)核查的企業(yè)，可采取下列一種或多種方式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查（1）要求被核查企業(yè)提交相關(guān)書面材料；（2）約見(jiàn)被核查其余法定代表人或其授權(quán)人；（3）現(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的相關(guān)資料；（4）外匯局認(rèn)為必要的其他現(xiàn)場(chǎng)核查方式。現(xiàn)場(chǎng)核查實(shí)施

（1）現(xiàn)場(chǎng)核查通知：

對(duì)需現(xiàn)場(chǎng)核查的企業(yè)，外匯局將制發(fā)《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書》，告知核查原因、方式、時(shí)間及業(yè)務(wù)范圍等情況。.企業(yè)接到通知書后，應(yīng)在通知書下發(fā)之日起3個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)手工將通知書企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識(shí)為“已反饋”。

(2)現(xiàn)場(chǎng)核查材料 7 要求被核查企業(yè)提交相關(guān)書面材料的,在收到通知書之日起10個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)備書面報(bào)告及相關(guān)證明資料。

外匯局約見(jiàn)法定代表人或其授權(quán)人的，應(yīng)在收到通知書之日起10個(gè)工作日內(nèi)持加蓋公章的介紹信或授權(quán)書等身份證明到外匯局說(shuō)明情況，外匯局根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)核查及以往現(xiàn)場(chǎng)核查紀(jì)錄等情況對(duì)該企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示談話

現(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的相關(guān)資料的，應(yīng)在收到通知書之日起10個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)準(zhǔn)備好完整的文件、資料原件或加蓋公章的復(fù)印件。

（3）現(xiàn)場(chǎng)核查記錄：

形成現(xiàn)場(chǎng)核查情況記錄，簽字蓋印，錄入監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。(4)確定企業(yè)預(yù)分類結(jié)果 4涉嫌違規(guī)業(yè)務(wù)移交

存在下列情況之一的企業(yè)將被移交外匯檢查部門

a.未按照《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》及其實(shí)施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定辦

理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)；

b.未按規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)和貿(mào)易外匯收支核查專用信息申報(bào) c.辦理貿(mào)易外匯收支違反外債管理規(guī)定，或代理進(jìn)口業(yè)務(wù)，代理方未

付匯且違反外債管理規(guī)定；

d.代理進(jìn)口業(yè)務(wù)委托方違反規(guī)定付匯，代理出口業(yè)務(wù)代理方未按規(guī)定

收匯或由委托方收匯；

e.未正確提供信息，導(dǎo)致貿(mào)易收匯未能進(jìn)入待核查帳戶，且辦理結(jié)

匯；未按規(guī)定將貿(mào)易收匯納入待核查帳戶，待核查帳戶收支超范圍、待核查帳戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯帳戶管理規(guī)定； f.未按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記手續(xù) g.未按規(guī)定向外匯局報(bào)告

h.未按規(guī)定提交有效的單證、資料或提交的單證、資料不真實(shí)；未按

規(guī)定留存相關(guān)資料或留存不全； i.拒絕、阻礙外匯局管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行核查 j.其他違反外匯局管理規(guī)定的行為。

二 流程 現(xiàn)場(chǎng)核查信息接收與反饋 8

第七章 分類管理

一 分類管理主要內(nèi)容

外匯局根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果，結(jié)合企業(yè)遵守外匯管理規(guī)定等情況，將企業(yè)分為A、B、C三類。

（一）分類管理主體范圍

貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄內(nèi)的企業(yè)

（二）分類標(biāo)準(zhǔn)

1． A類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：核查期內(nèi)企業(yè)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定，且貿(mào)易外匯收支經(jīng)外匯局非現(xiàn)場(chǎng)或現(xiàn)場(chǎng)核查情況正常的企業(yè)

2． B類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：存在下列情況之一的企業(yè)，可列為B類企業(yè)

I 核查期內(nèi)任一總量核查指標(biāo)與本地區(qū)指標(biāo)閾值偏離程度50%以上，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)無(wú)合理解釋；

Ii 核查期內(nèi)任一總量核查指標(biāo)連續(xù)四個(gè)核查期超過(guò)本地區(qū)指標(biāo)閾值，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)無(wú)合理解釋；

Iii 核查期內(nèi)預(yù)收貨款余額比率、預(yù)付貨款余額比率、延期收款余額比率或延期付款余額比率大于25%，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)無(wú)合理解釋；

Iiii核查期內(nèi)來(lái)料加工工繳費(fèi)率大于30%，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)無(wú)合理解釋； Iiiii核查期內(nèi)轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額占支出比率大于20%，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)無(wú)合理解釋；

Iiiiii核查期內(nèi)單筆退匯金額超過(guò)等值50萬(wàn)美元且退匯筆數(shù)大于12次，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)無(wú)合理解釋； Iiiiiii未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

Iiiiiiii未按規(guī)定辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記

Iiiiiiiii外匯局實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，未按規(guī)定得時(shí)間和方式向外匯局報(bào)告或提供資料

Iiiiiiiiii應(yīng)海關(guān)、稅務(wù)等國(guó)家相關(guān)主管部門要求實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管的 iiiiiiiiiii外匯局認(rèn)定的需要現(xiàn)場(chǎng)核查的其他情況 3． C類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 9 存在下列情況之一的，可列為C類企業(yè)

I 最近12個(gè)月內(nèi)因嚴(yán)重違反外匯管理規(guī)定，主要包括企業(yè)因逃套匯、違反貿(mào)易外匯管理相關(guān)規(guī)定受到外匯局處罰或被司法機(jī)關(guān)理案調(diào)查，Ii 阻擾或拒不接受外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查，或向外匯局提供虛假資料

Iii B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期屆滿經(jīng)外匯局綜合評(píng)估，相關(guān)情況仍符合列入B類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

Iiii 因存在于外匯管理相關(guān)的嚴(yán)重違規(guī)行為被海關(guān)、稅務(wù)等國(guó)家相關(guān)主管部門處罰 Iiiii外匯局認(rèn)定其他情況

（三）分類結(jié)果確定 1 確定預(yù)分類結(jié)果

外匯局根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查獲取的材料和信息，參考地區(qū)、行業(yè)、經(jīng)濟(jì)類型以及企業(yè)以往的非現(xiàn)場(chǎng)核查和現(xiàn)場(chǎng)核查等情況，核實(shí)企業(yè)核查期內(nèi)貿(mào)易外匯收支的真實(shí)性及其與進(jìn)出口的一致性并確定預(yù)分類結(jié)果。預(yù)分類結(jié)果包括：A類企業(yè)、B類企業(yè)、C類企業(yè)、注銷名錄 2 預(yù)分類結(jié)果告知企業(yè)與企業(yè)簽收反饋

外匯局確定企業(yè)預(yù)分類結(jié)果后，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)發(fā)放《分類結(jié)論告知書》，告知其預(yù)分類結(jié)果和申述期等情況。采取電子或紙質(zhì)方式。

企業(yè)應(yīng)在告知書發(fā)放之日起3個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)簽收反饋外匯局.確有需要也可到外匯局現(xiàn)場(chǎng)簽收，到柜臺(tái)辦理簽收的外匯局可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)打印告知書交給企業(yè)。企業(yè)在回執(zhí)聯(lián)簽字加蓋公章后反饋外匯局，外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)手工將告知書企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識(shí)為“已反饋”。

企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋的，外匯局通過(guò)電話督促其盡快簽收反饋；電話無(wú)法聯(lián)系的，可根據(jù)實(shí)際情況采取其他聯(lián)系方式，或通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)打印告知書并加蓋業(yè)務(wù)章后，將紙質(zhì)通知書郵寄企業(yè)。3 申述及異議處理

企業(yè)對(duì)預(yù)分類結(jié)果異議的，可自收到告知書之日起7個(gè)工作日內(nèi)向外匯局提交加蓋公章的書面說(shuō)明及相關(guān)證明資料進(jìn)行申述，超過(guò)規(guī)定期限的外匯局不予受理；受理的外匯局對(duì)其被核查業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核，并于企業(yè)申述之日起20個(gè)工作日內(nèi)確定是否對(duì)預(yù)分類結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。復(fù)核方式可采取按原預(yù)分類結(jié)果確定權(quán)限報(bào)上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審核或通過(guò)集體審議方式進(jìn)行； 4 預(yù)分類結(jié)果調(diào)整、（四）分類結(jié)果公布

外匯局在分類結(jié)果確定后及時(shí)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)發(fā)布分類結(jié)果為B、C類的企業(yè)名單

（五）分類監(jiān)管有效期

分類結(jié)果自發(fā)布次日起生效，B、C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年，外匯局可對(duì)監(jiān)管期進(jìn)行調(diào)整

B類企業(yè)管理措施：

（1）對(duì)于以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付款、預(yù)收款除外），金融機(jī)構(gòu)應(yīng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口貨物報(bào)關(guān)單和進(jìn)、出口合同；對(duì)于以信用證、托收方式結(jié)算的，除按國(guó)際結(jié)算慣例審核有關(guān)商業(yè)單據(jù)外，還應(yīng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口合同；對(duì)于以預(yù)付款、預(yù)收款結(jié)算的，應(yīng)審核進(jìn)、出口合同和發(fā)票

（2）金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其貿(mào)易外匯收支進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查；超過(guò)可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)憑《登記表》辦理

（3）對(duì)于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)需按企業(yè)報(bào)告的有關(guān)規(guī)定向所在地外匯局報(bào)送信息

（4）企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的延期付款業(yè)務(wù)：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)進(jìn)口報(bào)關(guān)后須在90天（含）內(nèi)付匯。

（5）企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)出口報(bào)關(guān)后須在90天（含）內(nèi)收匯（6）其他

C類企業(yè)管理措施：

（1）逐筆外匯收支業(yè)務(wù)須到所在地外匯局辦理登記手續(xù)，憑外匯局出具的《登記表》到金融機(jī)構(gòu)辦理。對(duì)于以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付款、預(yù)收款除外），外匯局應(yīng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口貨物報(bào)關(guān)單和進(jìn)、出口合同；對(duì)于以信用證、托收方式結(jié)算的，應(yīng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口合同和發(fā)票；對(duì)于單筆預(yù)付款金額超過(guò)等值5萬(wàn)美元的還將審核經(jīng)金融機(jī)構(gòu)核對(duì)密押的外方金融機(jī)構(gòu)出具的預(yù)付款保函。（2）對(duì)于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)須按企業(yè)報(bào)告規(guī)定報(bào)送信息

（3）企業(yè)不得辦理90天以上（不含）遠(yuǎn)期信用證（含展期）業(yè)務(wù)：

（4）企業(yè)不得辦理90天以上（不含）延期付款業(yè)務(wù)：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)進(jìn)口報(bào)關(guān)后須在90天（含）內(nèi)付匯

（5）企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的合同：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)出口報(bào)關(guān)后須在90天（含）內(nèi)收匯

（6）企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支

（7）企業(yè)為跨國(guó)集團(tuán)集中收付匯成員公司的，該企業(yè)不得繼續(xù)辦理集中收付匯業(yè)務(wù)；企業(yè)為跨國(guó)集團(tuán)集中收付匯主辦企業(yè)的，停止整個(gè)集團(tuán)的集中收付匯業(yè)務(wù)（8）其他 已開(kāi)辦出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)被列為B類的，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，企業(yè)出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對(duì)外支付。外匯局可要求其調(diào)回境外賬戶余額

被列為C類企業(yè)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于列入之日起30天內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回境外賬戶余額

二． 分類管理操作流程 企業(yè)簽收反饋： 現(xiàn)場(chǎng)核查信息接收與反饋 分類結(jié)果查詢： 企業(yè)信息管理-----企業(yè)管理狀態(tài)查詢-------企業(yè)管理信息查詢