第一篇：保安人員違規(guī)處罰條例)

保安人員違規(guī)處罰條例

1.違反考勤，及請、銷假制度，遲到、早退30分鐘以內(nèi)的每次扣10元。（以下相同）未經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人同意請假、休假的，作曠工處理，一天扣三天。未上班三天以上或超假三天以上作自動離職處理。未經(jīng)隊長同意而私自換班，將扣雙方每人10元。連續(xù)三天以上作自動離職處理。

2.違反值班制度，工作時間內(nèi)打瞌睡及喝酒者，第一次扣30

元，第二次扣50元，第三次作辭退處理。工作時間內(nèi)離崗、串崗及看書報，發(fā)現(xiàn)一次扣10元。上班睡覺扣30元，超過三次作勸退處理。

3.在值班過程中態(tài)度惡劣、方法粗暴被職工投訴，經(jīng)過查實，一次扣20元。巡邏時不按規(guī)定簽到扣25元。兩個月內(nèi)有兩次以上作勸退處理。保安在上班時如有發(fā)生打架斗毆行為，作開除處理，情形嚴(yán)重的，送公安機(jī)關(guān)依法處理。如有保安人員在上班時間進(jìn)行賭博或變相賭博的，發(fā)現(xiàn)一次扣25元。因個人表現(xiàn)極為不好，被公司要求勸退處理，公司視具體情況安排如無適當(dāng)崗位，其必須在5天之內(nèi)辦理離司手續(xù)。

4.每班每月召開兩次會議，如有無故不參加者扣10元。

5.對值班通信器材及警用器材有保管責(zé)任，損壞或丟失對講

機(jī)，按公司購買價格賠償。利用對講機(jī)傳呼與工作無關(guān)的信息，發(fā)現(xiàn)一次扣10元。

6.保安人員值班時著裝不整齊扣10元。崗位值班人員必須在下班前把衛(wèi)生搞好，否則扣15元。

7.不當(dāng)班的保安人員不得到值班室，如有違反的扣20元。

8.未經(jīng)同意，任何人不得容留親戚朋友在公司宿舍住宿，違

者扣當(dāng)事人30元。

9.所有保安人員有責(zé)任互相監(jiān)督，做好安全防衛(wèi)工作。

光華活彩電子（江蘇）有限公司 2012年5月8日

第二篇：銀行違規(guī)處罰規(guī)定

企業(yè)銀行（中國）有限公司

違規(guī)處罰規(guī)定

第一章

第一條 為嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，維護(hù)正常的經(jīng)營管理秩序，保障企業(yè)銀行（中國）有限公司（以下簡稱“本行”）資產(chǎn)安全和穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《企業(yè)銀行（中國）有限公司章程》和本行各項規(guī)章制度，制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于本行總行及其在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的所有分支機(jī)構(gòu)。

第二條 本規(guī)定所稱違反規(guī)章制度行為是指本行員工違反國家法律、法規(guī)、金融規(guī)章，以及本行各項基本制度、管理辦法、操作規(guī)程和勞動紀(jì)律的行為（以下簡稱“違規(guī)行為”）。

第三條 本規(guī)定所指的有關(guān)責(zé)任人員，是指不履行或不正確履行職責(zé)，對違規(guī)事實的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的員工，包括高級管理人員、主管人員和一般員工。

第二章

處罰原則

第四條 對違規(guī)責(zé)任人員的處理原則：

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總則

（一）本行任何員工有違規(guī)行為的，在適用本規(guī)定時一律平等；

（二）對違規(guī)責(zé)任人員的處理，要與違規(guī)事實和責(zé)任輕重相適應(yīng)；

（三）國家法律、法規(guī)、金融規(guī)章對違規(guī)行為的處理有特別規(guī)定的，從其規(guī)定；

（四）本行員工違規(guī)行為有犯罪嫌疑的，移交國家司法機(jī)關(guān)處理。

第三章

處罰范圍

第五條 本規(guī)定所指的違規(guī)行為主要包括：

（一）以牟取私利為目的或內(nèi)外勾結(jié)實施違規(guī)行為的；

（二）因違規(guī)行為造成事故、案件、經(jīng)濟(jì)糾紛、經(jīng)營風(fēng)險或者經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損害的；

（三）多次違規(guī)，屢教不改的；

（四）發(fā)生違規(guī)行為后，不采取積極措施挽回影響或防止損失發(fā)生、擴(kuò)大的；

（五）其他違規(guī)行為造成其他嚴(yán)重后果的。

第六條 有下列情形之一者,可以從輕、減輕或免于處罰:(一)初次或者過失違規(guī)且情節(jié)輕微的;(二)檢查前自己主動查出違規(guī)問題并如實報告的;(三)檢查中積極配合提供線索的;(四)檢查后認(rèn)真整改、及時糾正,并積極采取補(bǔ)救措施,避免損失的,企業(yè)銀行（中國）有限公司 合規(guī)部

或主動賠償違規(guī)造成的損失的;

（五）責(zé)任人已經(jīng)采取必要措施試圖減少損失的。

第四章

主管機(jī)構(gòu)

第七條 有違規(guī)行為發(fā)生的，經(jīng)其所在部門查實后將具體違規(guī)情況報給經(jīng)營戰(zhàn)略部，由經(jīng)營戰(zhàn)略部審核后依照本規(guī)定對違規(guī)責(zé)任人員作出處罰決定，或提出處理意見。

第八條 經(jīng)營戰(zhàn)略部有權(quán)對全行發(fā)起主動調(diào)查，在管理、檢查工作中發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為的，可依規(guī)定對違規(guī)責(zé)任人員作出處罰措施。

第五章 違規(guī)行為及處罰

第九條 處罰方式包括：通報、書面警告、撤職、降級、罰款、辭退等。

第十條 違反信貸計劃管理和資金管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自突破季度、信貸計劃的;(二)未按規(guī)定程序調(diào)度資金的;

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(三)資金頭寸管理失誤導(dǎo)致本行頭寸透支的。

第十一條 違反利率管理規(guī)定,導(dǎo)致計結(jié)息錯誤的,對有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

第十二條 不按規(guī)定執(zhí)行大額現(xiàn)金支取審查、審批制度的,對有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

第十三條 在貸款調(diào)查過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定進(jìn)行貸前調(diào)查的;(二)對借款申請人所提供資料的真實性未進(jìn)行盡職調(diào)查與核實的;(三)未按規(guī)定核實抵押物、質(zhì)押物、質(zhì)押權(quán)利及保證人情況的。

第十四條 在對客戶的授信管理及信用等級評定工作中,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以3000-5000元罰款。(一)越權(quán)審批授信額度的;(二)未經(jīng)授權(quán)超授信額度向客戶提供新增信用的;

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(三)未按規(guī)定程序?qū)蛻暨M(jìn)行授信或信用等級評定的;(四)客戶信用出現(xiàn)必須降級的情況,未及時調(diào)整其信用等級的;對客戶已經(jīng)發(fā)生或能夠預(yù)計將要發(fā)生的重大風(fēng)險情況未及時調(diào)減或取消授信額度的。

第十五條 在貸款審查過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定程序進(jìn)行貸款審查的;(二)未對貸款資料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,出具明顯錯誤審查意見的;(三)對不同意的報備項目未按規(guī)定及時反饋報備審查意見的。

第十六條 在貸款發(fā)放過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)與借款人簽訂的借款合同及其他相關(guān)合同和借款借據(jù)主要要素不全的;(二)未落實貸款審批條件發(fā)放貸款的。

第十七條 在貸款使用的監(jiān)督過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以

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3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定對客戶貸款使用情況進(jìn)行監(jiān)管,發(fā)生客戶改變貸款用途的;(二)因未按照貸后管理規(guī)定對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管,以致未及時發(fā)現(xiàn)及有效制止企業(yè)違規(guī)行為,導(dǎo)致貸款被擠占挪用的。

第十八條 在貸款運(yùn)行的監(jiān)督過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定登記貸款管理日常記錄和月報臺賬的;(二)未按規(guī)定對貸款企業(yè)實物、財務(wù)、資金進(jìn)行盡職檢查的;(三)未按規(guī)定檢查和確認(rèn)抵(質(zhì))押物的價值和保管情況的;(四)不按規(guī)定程序和條件辦理貸款展期的;(五)對貸款檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或風(fēng)險預(yù)兆未及時報告的;(六)未按規(guī)定管理信貸檔案的。

第十九條 在對企業(yè)財務(wù)活動的監(jiān)督過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定對借款人銷售貨款回籠情況進(jìn)行監(jiān)管,企業(yè)銷售貨款未及時歸行的;(二)對借款人現(xiàn)金管理不力,企業(yè)違規(guī)坐支現(xiàn)金的。

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第二十條 在對企業(yè)財務(wù)活動的監(jiān)督過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定對借款人財務(wù)活動狀況進(jìn)行分析、檢查、核對的;(二)發(fā)現(xiàn)重大情況沒有及時報告并采取相應(yīng)措施的。

第二十一條 在貸款監(jiān)測評價過程中,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定及時監(jiān)測評價客戶重要數(shù)據(jù)資料的;(二)未及時發(fā)現(xiàn)和糾正未經(jīng)批準(zhǔn)開辦相關(guān)業(yè)務(wù)的及不執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)停辦要求的;(三)對監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的問題未及時報告的。

第二十二條 違反呆賬核銷的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定提供呆賬貸款認(rèn)定與核銷的有關(guān)資料的;(二)呆賬貸款認(rèn)定與核銷過程中有逆程序操作等違規(guī)行為的;(三)對已批準(zhǔn)核銷的貸款或其他損失,未建立健全監(jiān)督檢查制度或未定期實施檢查的。

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第二十三條 違反會計核算原則和有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按雙人臨柜、錢賬分管、換人復(fù)核以及現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等各類收支業(yè)務(wù)的賬務(wù)處理程序進(jìn)行會計核算的;(二)對已發(fā)生的錯賬未按規(guī)定處理的;(三)未嚴(yán)格執(zhí)行計息規(guī)則的,利息收支未按規(guī)定進(jìn)行核算的;(四)未按規(guī)定列收列支、清理有關(guān)會計科目、各項臨時和過渡性資金的。

第二十四條 違反對會計人員管理的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)會計人員未按規(guī)定實行崗位輪換、強(qiáng)制休假的;(二)會計人員離崗未按規(guī)定辦理交接手續(xù)的;

第二十五條 違反會計檔案管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)會計憑證、賬簿、報表未按規(guī)定打印、裝訂和收集整理歸檔的;

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(二)未嚴(yán)格執(zhí)行會計檔案的立卷、歸檔、保管、查閱、交接、銷毀等管理制度的;(三)會計檔案保管地點(diǎn)不符合規(guī)定的。

第二十六條 違反現(xiàn)金、出納管理有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以3000-5000元罰款。(一)未按規(guī)定核對賬款的;(二)白條抵庫或票據(jù)抵庫,賬款不符的;(三)出納長短款不按規(guī)定處理的;(四)違反雙人臨柜,雙人管庫,雙人守庫,雙人押運(yùn)規(guī)定的;(五)未按規(guī)定使用、保管、交接錢箱或金庫的正、副鑰匙和密碼的;(六)對大額現(xiàn)金支取未進(jìn)行審核、登記的;允許單位和個人超出規(guī)定范圍、限額提取使用現(xiàn)金的;對單位和個人異常頻繁大額提取現(xiàn)金不按規(guī)定報告或報批的;(七)未按規(guī)定兌換、支付殘損幣的;(八)未按規(guī)定沒收、處理和上繳假幣的。

第二十七條 違反賬戶管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300—500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定開立、使用、監(jiān)督和管理銀行結(jié)算賬戶的;

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(二)未按規(guī)定管理、使用、保管單位預(yù)留印鑒卡的;單位預(yù)留印鑒卡被盜用或丟失的;(三)對于客戶出租、出借、轉(zhuǎn)讓銀行結(jié)算賬戶的行為制止不力的。

第二十八條 違反票據(jù)管理規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300—500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定和正常的操作程序進(jìn)行審查,未發(fā)現(xiàn)密押、印鑒存在問題的;(二)對客戶簽發(fā)空頭支票行為未按規(guī)定及時處理的;(三)對票據(jù)、證明文件等審查不嚴(yán),應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)問題,造成透支的。

第二十九條 有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300—500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以3000-5000元罰款。(一)大額支付、匯劃資金應(yīng)審批而未經(jīng)有關(guān)部門審批的;(二)大額支付交易、可疑支付交易未按規(guī)定及時報告的;(三)未按規(guī)定辦理款項查詢、凍結(jié)、扣劃手續(xù)的;對司法機(jī)關(guān)已經(jīng)凍結(jié)的資金擅自解凍的。

第三十條 違反財務(wù)收支核算的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以

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1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計提各項支出的;(二)未按規(guī)定攤銷遞延資產(chǎn)、無形資產(chǎn)的;(三)未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議收取辦理各種結(jié)算業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用的;(四)未按標(biāo)準(zhǔn)計付代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)、分?jǐn)値齑娆F(xiàn)金利息的。

第六章 處罰程序

第三十一條 得到違規(guī)信息來源后當(dāng)事人所在部門應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)開始調(diào)查工作，并向本行經(jīng)營戰(zhàn)略部提交調(diào)查報告。調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括過錯行為的具體事實、基本結(jié)論和處理的具體建議。

第三十二條 經(jīng)營戰(zhàn)略部根據(jù)調(diào)查報告決定不予追究責(zé)任的，應(yīng)將決定書面告知被調(diào)查的對象，并書面告知提出問責(zé)批示或建議的有關(guān)部門或個人。

第三十三條 處理決定為書面形式，在作出處理決定后5個工作日內(nèi)，向違規(guī)當(dāng)事人送達(dá)處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯誤事實、處理理由和依據(jù)，并告知被問責(zé)人有申請復(fù)核調(diào)查權(quán)利。

第三十四條 被問責(zé)人對處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個工作日內(nèi)申請復(fù)核。

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在作出受理復(fù)核申請決定后，本行風(fēng)險管理委員會根據(jù)復(fù)核申請的內(nèi)容指定或派出調(diào)查組進(jìn)行復(fù)核調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)在作出復(fù)核調(diào)查決定后20個工作日內(nèi)完成復(fù)核調(diào)查并寫成復(fù)核調(diào)查報告。在復(fù)核調(diào)查期間，處理決定不停止執(zhí)行。

在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后5個工作日內(nèi)，調(diào)查組應(yīng)把復(fù)核調(diào)查報告及擬處理意見報上級管理層。上級管理層在征詢作出處理決定的風(fēng)險管理委員會意見后，作出最終決定。對原問責(zé)調(diào)查報告反映的情況事實清楚、處理意見恰當(dāng)?shù)模^續(xù)執(zhí)行處理決定；對原問責(zé)調(diào)查報告反映的情況失實或處理意見不恰當(dāng)?shù)模瑳Q定終止或變更處理決定。并在5個工作日內(nèi)，把復(fù)核調(diào)查處理意見書面送達(dá)被問責(zé)人。復(fù)核決定為最終決定。

第三十五條 在“單位活期存款”下設(shè)專戶。對各被處罰單位和個人的罰款均納入本戶核算。同時為體現(xiàn)有獎有罰的原則,可拿出30%的份額用于獎勵發(fā)現(xiàn)重要線索、避免重大風(fēng)險、挽回重大損失的內(nèi)部審計人員。

第七章 附則

第三十六條 本規(guī)定處罰事項，國家法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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第三十六條 各業(yè)務(wù)條線根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定各自具體的處罰規(guī)定；沒有制定的，依據(jù)《金融違法行為處罰辦法》執(zhí)行。

第三十七條 本規(guī)定由總行法律合規(guī)部制定，解釋、修訂。

第三十八條 本規(guī)定自發(fā)文之日起施行。

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第三篇：外匯違規(guī)處罰案例匯總

外匯違規(guī)處罰案例匯總

A公司未按規(guī)定辦理外債登記案趙磊 2010/10/26

http://004km.cn/newsdetail.asp?id=19536

【案情簡介】

A公司是一家內(nèi)資企業(yè)，擁有對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)。A公司在2007年12月27日和2007年10月16日，與中大實業(yè)澳門離岸商業(yè)服務(wù)有限公司簽訂了兩份合同，進(jìn)口圣東尼電子提花針織專用機(jī)總計70臺，貨款價值總計3088146歐元。合同約定：預(yù)付貨款884400歐元，剩余貨款2203746 歐元以電匯方式延期分次付款。兩份合同項下的貨物分別于2007年12月11日、12月18日報關(guān)進(jìn)口，2008年7月2日該企業(yè)按合同約定第二次付款時，仍未按規(guī)定辦理延期付匯外債登記。【定性處理】

按照《國家外匯管理局綜合司關(guān)于違反延期付匯外債管理規(guī)定問題定性處理的通知》（匯綜發(fā)[2007]149號）文件精神，該公司上述行為，違反了《國家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)進(jìn)口延期付匯、遠(yuǎn)期付匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2005]8號）第三條之規(guī)定，屬違反延期付匯外債管理規(guī)定的行為。根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十四條第四款之規(guī)定，進(jìn)行了行政處罰。【定性疑問】

雖該案件按上述進(jìn)行了定性處理，但從案情來看，該案件的定性依據(jù)應(yīng)為：國家外匯管理局發(fā)布的《國家外匯管理局關(guān)于完善外債管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2005]74號）第一條“……境內(nèi)機(jī)構(gòu)自2005年12月1日起新簽約的進(jìn)口合同,其未付匯金額在等值20萬美元(含)以上,且約定或?qū)嶋H付款期限在180天(含)以上的延期付款,進(jìn)口企業(yè)應(yīng)在進(jìn)口報關(guān)后15個工作日內(nèi)到所在地國家外匯管理分支局(以下簡稱“外匯局”)辦理延期付款外債登記，……”的規(guī)定定性，且非常清楚。但《國家外匯管理局綜合司關(guān)于違反延期付匯外債管理規(guī)定問題定性處理的通知》（匯綜發(fā)[2007]149號）文件精神，定性依據(jù)為《國家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)進(jìn)口延期付匯、遠(yuǎn)期付匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2005]8號）第三條“……但對單筆報關(guān)單未付匯金額在等值50萬美元以上（含50萬）且預(yù)計付匯日期超過報關(guān)單進(jìn)口日期90天（含90天）的進(jìn)口貨物報關(guān)單，進(jìn)口單位應(yīng)當(dāng)在報關(guān)后60天內(nèi)，持延期付匯說明函和進(jìn)口貨物報關(guān)單、合同等有效商業(yè)單證，到外匯局辦理延期付匯登記手續(xù)”的規(guī)定定性。疑問：兩個定性依據(jù)的落角點(diǎn)不同，前者是未按規(guī)定辦理延期付匯外債登記，后者是未按規(guī)定辦理延期付匯登記手續(xù)。該案例中，企業(yè)實際付款期限在180天(含)以上，國家外匯管理局發(fā)布的匯發(fā)[2005]74號文又后于匯發(fā)[2005]8號文，該企業(yè)定性依據(jù)應(yīng)為是匯發(fā)[2005]74號文件的第一條的規(guī)定，怎么能按匯發(fā)[2005]8號文件的第三條之規(guī)定定性呢？ 【案件啟示】 1.銀行代位履職意識淡薄。外匯指定銀行在辦理對外付匯業(yè)務(wù)時，外匯指定銀行有義務(wù)向企業(yè)宣傳外匯管理的政策法規(guī)，增強(qiáng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的意識。2007年10月30日，企業(yè)第一次對外付匯時，外匯指定銀行沒有告知企業(yè)要到外匯局辦理外債登記。

2.企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)外匯政策。本案例中，企業(yè)自身從主觀上并不愿意違反外匯政策，由于其對相關(guān)的外匯管理政策也不了解，在不知情的情況下進(jìn)行了違規(guī)。該案例給現(xiàn)行實行企業(yè)貨物貿(mào)易項下外債登記管理政策環(huán)境下很大啟示，若企業(yè)只考慮預(yù)收貨款盡快辦理結(jié)匯進(jìn)行了合同登記和提款登記，而不掌握貨物進(jìn)出口報關(guān)后15日內(nèi)需對預(yù)收貨款及時辦理注銷登記的政策，企業(yè)將容易違反外債管理的規(guī)定。

3.在外債管理上較為被動。外匯局在外債管理上需要企業(yè)主動申請，如果企業(yè)不按規(guī)定辦理外債登記或核準(zhǔn)，經(jīng)辦銀行也未能履行代位監(jiān)管職責(zé)，外匯局將很難發(fā)現(xiàn)違規(guī)借用外債的情況。

4.外匯政策宣傳有待加強(qiáng)。外匯局和銀行應(yīng)通過宣傳媒體、印發(fā)宣傳手冊、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等各種方式，不斷地宣傳外匯管理政策，提高外匯管理的透明度。

G銀行違規(guī)為企業(yè)辦理資本金結(jié)匯案趙磊 2010/09/13 http://004km.cn/newsdetail.asp?id=19390

利益與責(zé)任，是外匯指定銀行必須兼顧的兩個從業(yè)守則，如果以放棄責(zé)任為代價片面追求利潤，必然得不償失。如何完善外匯指定一行代位監(jiān)管機(jī)制，是當(dāng)前外匯局和銀行共同面臨的共同課題?！景盖楹喗椤?/p>

2007年外匯檢查處根據(jù)資本項目處移交的案件線索，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，G銀行在2006年11月8日、29日為x公司辦理3.945億港幣、15.823億港幣，合計19.768億港幣資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)時，未審核企業(yè)提供的有效結(jié)匯資金用途書面支付命令，也未按規(guī)定在2個工作日內(nèi)將結(jié)匯人民幣資金支付給收款人，而是將上述2筆結(jié)匯所得人民幣資金合計19.901億元于結(jié)匯當(dāng)日劃入x公司的人民幣賬戶，并于2006年12月1日為其轉(zhuǎn)存通知存款。至檢查日當(dāng)天，其中的18億元人民幣仍留存在該公司通知存款賬戶中。【定性處罰】

G銀行未按規(guī)定辦理資本金結(jié)匯的行為違反了《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第三十五條、《國家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外商投資企業(yè)資本項目結(jié)匯審核與外債登記管理工作的通知》第一條、《國家外匯管理局關(guān)于完善外債管理有關(guān)問題的通知》第五條的規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十二條的規(guī)定，該行上述行為已構(gòu)成未按照國家規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的行為。根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十二條的規(guī)定，外匯局浙江省分局對其做出了責(zé)令改正，通報批評，沒收違法所得3,281,563.54元人民幣，并處人民幣30萬元的罰款的處罰決定?！景讣c(diǎn)評】 本案中，G銀行在明知其行為違反外匯局有關(guān)資本金結(jié)匯的有關(guān)規(guī)定的情況下，為拉住大客戶，不惜鋌而走險，最終得到了應(yīng)有的處罰。近年來，由于銀行業(yè)競爭日趨激烈，一些外匯指定銀行為片面追求利潤不惜違反國家法律法規(guī)的案例屢見不鮮，反映出當(dāng)前外匯指定在內(nèi)控機(jī)制上還存在著很大不足，從更深層面上暴露出外匯指定銀行“代位監(jiān)管”的履職意識和履職能力還十分薄弱。如何建立更加有效的“代位履職”制度和制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，是新時代外匯局和外匯指定銀行共同面對的重大課題。

某銀行配合個人拆分結(jié)匯逃避限額管理案 趙磊 2010/09/13 http://004km.cn/newsdetail.asp?id=19391

本案中外匯檢查部門根據(jù)業(yè)務(wù)記錄并巧妙結(jié)合以監(jiān)控錄像手段，成功查獲銀行配合個人拆分結(jié)匯逃避限額管理案例值得借鑒。【案情簡介】

2007年8月6日，Z省某外匯指定銀行在下班時間(18：30至19：26)，為何某等14位存折戶連續(xù)結(jié)匯總計696180.96美元（除1戶結(jié)匯46180.96美元以外其余13戶各結(jié)匯5萬美元），結(jié)匯后人民幣資金全部進(jìn)入章某帳戶，總計人民幣資金5257349.76元。

以上14筆結(jié)匯，每張傳票后面結(jié)匯人身份證復(fù)印件、結(jié)匯人簽字齊全，表面合規(guī)性合規(guī)，但存在以下幾大疑點(diǎn)：一是14位結(jié)匯人結(jié)匯后人民幣資金全部進(jìn)入章某的帳戶；二是每人結(jié)匯都為5萬美元(除1戶結(jié)匯46180.96美元以外其余13戶各結(jié)匯5萬美元)；三是該外匯指定銀行辦理的14筆結(jié)匯，全在下班時間辦理且結(jié)匯時間連續(xù)。

為解開以上疑點(diǎn)，Z省外匯局轄內(nèi)某中心支局采取了“查看電視監(jiān)控錄像”輔助檢查手段，通過查看當(dāng)日結(jié)匯柜臺18：30至19：26的電視監(jiān)控錄像發(fā)現(xiàn)：當(dāng)時營業(yè)柜臺外客戶只有1 客戶，14戶結(jié)匯人的存折都是該客戶遞入的，而且14戶結(jié)匯人結(jié)匯傳票后面的簽字都是該客戶一人代簽的。

在查看電視監(jiān)控錄像的基礎(chǔ)上，我們分別找當(dāng)日柜臺經(jīng)辦員及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)主管做了“現(xiàn)場檢查詢問筆錄”，在此基礎(chǔ)上取得了該外匯指定銀行違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的“事實確認(rèn)書”。根據(jù)業(yè)務(wù)記錄并巧妙結(jié)合以監(jiān)控錄像手段，該中心支局終于查實該外匯指定銀行配合個人拆分結(jié)匯逃避限額管理違規(guī)行為案情：

2007年8月6日18：30至19：26(時間)，該外匯指定銀行客戶（華僑章某的丈夫）持何某等14位客戶存折及身份證件要求結(jié)匯696180.96美元（除1戶要求結(jié)匯46180.96美元以外其余13戶各要求結(jié)匯5萬美元），該外匯指定銀行在14個結(jié)匯人本人沒有到場的情況下，將14位客戶以自己到場結(jié)匯的形式予以結(jié)匯（總計結(jié)匯696180.96美元），14位客戶結(jié)匯憑證上結(jié)匯者本人的簽字全部是華僑章某的丈夫代簽的，結(jié)匯后人民幣資金全部進(jìn)入章某帳戶，總計人民幣資金5257349.76元。【定性處罰】

該外匯指定銀行在知情的情況下，為何某這14戶客戶辦理的個人總額內(nèi)結(jié)匯，屬借用本人有效身份證件在銀行辦理結(jié)匯，違反了《個人外匯管理辦法實施細(xì)則》“個人總額內(nèi)的結(jié)匯和購匯，憑本人有效身份證件在銀行辦理”規(guī)定。該市中心支局依據(jù)《個人外匯管理辦法實施細(xì)則》第三十九條及《中華人民共和國外匯管理條例》第四十二條的規(guī)定，對該外匯指定銀行違規(guī)行為進(jìn)行了處罰。

【案件點(diǎn)評】

(一)檢查類似違規(guī)案件，使用“查看電視監(jiān)控錄像”輔助檢查手段，能取得較好的效果。(二)現(xiàn)階段，外匯指定銀行在“效益性”經(jīng)營宗旨的指引下，存在部分銀行存在片面注重服務(wù)而配合客戶逃避外匯管理政策法規(guī)的做法，本案就為典型的一例，應(yīng)引起有關(guān)部門的高度重視?！痉ㄒ?guī)適用】

本案中銀行違規(guī)辦理個人分拆結(jié)匯違反了《個人外匯管理辦法實施細(xì)則》“個人總額內(nèi)的結(jié)匯和購匯，憑本人有效身份證件在銀行辦理”規(guī)定，依據(jù)《個人外匯管理辦法實施細(xì)則》第三十九條及《中華人民共和國外匯管理條例》第四十二條的規(guī)定進(jìn)行處罰。

房地產(chǎn)公司違反返程投資管理規(guī)定案――境外投資不登記及返程投資行為定性分析

趙磊 2010/10/26

http://004km.cn/newsdetail.asp?id=19537

目前的外匯管理政策，針對企業(yè)資本項下外匯資金流入和流出的可操作性規(guī)定較少，這對外匯檢查，特別是對涉嫌違規(guī)的企業(yè)處罰定性帶來很大的難度。本案中，企業(yè)法人境外投資未辦理外匯登記手續(xù)，返程投資后大量外匯資金結(jié)匯使用，該外匯局以非法使用外匯的名義進(jìn)行處理的做法值得借鑒。【案情簡介】

2006年4月10日，永新房地產(chǎn)公司法人陳某在未向外匯局申請辦理境外投資外匯登記的情況下，在境外注冊成立離岸公司“富豪集團(tuán)有限公司”。2006年8月1日，富豪集團(tuán)有限公司與永新房地產(chǎn)公司的股東簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，富豪集團(tuán)有限公司100%控股永新房地產(chǎn)公司。8月15日，永新房地產(chǎn)公司取得了外商投資企業(yè)資格；8月18日，該公司到外匯管理部門申請辦理了外匯登記，并取得了外匯管理部門出具的《外匯登記證》。

2006年9月11日至2007年5月17日止，永新房地產(chǎn)公司分三次收到境外匯入資本金3820萬港元、1215萬港元和8000萬港元，合共1.3135億港元。其間，該公司將3820萬港元未用退回境外；970萬港元因匯入累計資本金超過注冊資本金被銀行原路退回；8245萬港元結(jié)匯后使用，檢查中未發(fā)現(xiàn)異常情況?！径ㄐ蕴幚怼?/p>

（一）永新房地產(chǎn)公司及其法人陳某在境外投資未按規(guī)定到外匯局辦理境外投資外匯登記，該行為違反了國家外匯管理局《關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)【2005】75號）第二條“境內(nèi)居民設(shè)立或控制境外特殊目的公司之前，應(yīng)持以下材料向所在地外匯分局、外匯管理部申請辦理境外投資外匯登記手續(xù)…” 的規(guī)定，當(dāng)?shù)赝鈪R局根據(jù)《境外投資外匯管理辦法實施細(xì)則》第二十條的規(guī)定，對永新房地產(chǎn)公司處以3萬元的罰款。

（二）永新房地產(chǎn)公司在未辦理境外投資的前提下，通過境外上市融資，實際以“返程投資“的方式并購國內(nèi)公司，非法騙取《外匯登記證》，企圖使其非法匯入的資本金合法化，其行為違反了《條例》第四十五條第四款的規(guī)定。根據(jù)《條例》第四十五條第四款、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，當(dāng)?shù)赝鈪R局對永新房地產(chǎn)公司處以164.9萬元的罰款。

煮柔坊注：97版《條例》第四十五條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)有下列非法使用外匯行為之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，強(qiáng)制收兌，沒收違法所得，并處違法外匯金額等值以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：(一)以外幣在境內(nèi)計價結(jié)算的；(二)擅自以外匯作質(zhì)押的；(三)私自改變外匯用途的；

(四)非法使用外匯的其他行為。

《行政處罰法》第二十七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

08版《條例》第四十四條 違反規(guī)定，擅自改變外匯或者結(jié)匯資金用途的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，沒收違法所得，處違法金額30%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處違法金額30%以上等值以下的罰款。

有違反規(guī)定以外幣在境內(nèi)計價結(jié)算或者劃轉(zhuǎn)外匯等非法使用外匯行為的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，可以處違法金額30%以下的罰款?！径ㄐ渣c(diǎn)評】

本案處理的爭議和難點(diǎn)在于定性。從表面上看，永新房地產(chǎn)公司的違規(guī)行為主要是未按規(guī)定到外匯局辦理境外投資外匯登記手續(xù)。實際上，由于該公司未按規(guī)定到外匯局辦理境外投資外匯登記手續(xù)，造成了其外資企業(yè)的資格不合法，其外匯資本金流入和結(jié)匯使用也不合規(guī)。梳理《條例》法律責(zé)任部分各條款，只有第四十五條所列舉的“非法使用外匯”第四種情形―― “非法使用外匯的其他行為”可以對應(yīng)。根據(jù)《國家外匯管理局處理違反外匯管理行為辦案程序》第三十六條“適用《中華人民共和國外匯管理條例》第四十五條第四款的規(guī)定進(jìn)行處理的違反外匯管理行為，做出處罰決定前必須報國家外匯管理局批準(zhǔn)”的規(guī)定，辦案局專門行文請示總局?？偩止芾頇z查司于2007年9月以匯綜復(fù)[2007]94號批復(fù)同意將永新房地產(chǎn)公司上述行為定性為非法使用外匯。

“飛 過 ?！报D―跨境匯款自行平盤業(yè)務(wù)的定性分析趙磊 2010/12/07

http://004km.cn/newsdetail.asp?id=19604

在會計核算上，我們把那種不作購銷處理以隱瞞加工銷售環(huán)節(jié)，進(jìn)而偷逃稅款、躲避監(jiān)督的行為稱作“飛過?！?。本案跨境匯款自行平盤操作更是一種高超的“飛過?！保髅魇莾蓚€主體間的一買和一賣，但所見的卻總是一頭，而另一頭則遠(yuǎn)在萬里之遙的海外新加坡?！景盖楹喗椤?/p>

羅匯兌系新加坡籍華人，受新加坡歡裕匯款、錢幣兌換公司（BLOOMING ENTERPRISES）委派及安排，在中國境內(nèi)利用商業(yè)銀行的網(wǎng)絡(luò)銀行、電話銀行、通存通兌或郵政匯款方式，負(fù)責(zé)在國內(nèi)收取向新加坡匯款的客戶的人民幣，然后由歡裕公司在新加坡按約定的比率支付新加坡元；同時，當(dāng)歡裕公司在新加坡收取向國內(nèi)匯款客戶的新加坡元后，羅匯兌則根據(jù)公司指令在國內(nèi)向客戶指定的賬戶支付人民幣。由于上述交易頻繁、持續(xù)而大量，所以本外幣資金基本自行平衡，實際并不發(fā)生跨境資金流，羅匯兌儼然成了歡裕公司在中國境內(nèi)獨(dú)立核算的分公司?！径ㄐ苑治觥?/p>

本案交易比較特別，對于每一筆業(yè)務(wù)，沒有具體的跨境資金匯出匯入；對于羅匯兌個人，又沒有具體的對應(yīng)資金兌付。但是，從羅匯兌角度分析，我們不難看出是他確定的匯價、是他向歡裕公司提供了賬號、收受了人民幣后，是他通知?dú)g裕公司匯付新加坡元。

因此，總局綜合司2006年6月15日在對分局關(guān)于此案定性請示的批復(fù)（匯綜復(fù)[2006]61號）中明確：未經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個人在境內(nèi)收取客戶的人民幣資金，并按約定匯率向客戶指定的境外賬戶支付相應(yīng)的外匯資金；或者境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個人在境外收取客戶的外匯資金，并按約定匯率向客戶指定的境內(nèi)賬戶支付相應(yīng)的人民幣資金的行為，屬于非法買賣外匯行為?！颈景更c(diǎn)評】

由于本案特有的“飛過海”交易方式，沒有本外幣一一對應(yīng)的交易憑證，所以破案時面臨兩大難題。一是確定交易主體。如有客戶要通過羅匯兌從境外匯入款項時，其境內(nèi)賬戶收到的人民幣經(jīng)常是羅匯兌客戶的客戶直接匯過來的，中間不知道飛過了幾重“海”。二是搜集證據(jù)。一般來說，沒有交易主體的積極配合，檢查人員極難獲取一買一賣的對應(yīng)交易憑證。因此，破獲類似案件必須具有經(jīng)營意識，特別是借助于公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法手段嚴(yán)密跟蹤、長期調(diào)查，充分獲取過硬證據(jù)后方可行動。

抽絲剝繭--境外投資者股權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓案趙磊 2010/12/07 http://004km.cn/newsdetail.asp?id=19605

境內(nèi)企業(yè)向境外投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)本是正常交易行為，但在此過程中個別企業(yè)違規(guī)操作，私自辦理過戶和支付手續(xù)，造成了一系列糾纏在一起的違規(guī)行為，如何定性處理，需要抽絲剝繭層層分析?！景盖楹喗椤?/p>

經(jīng)南方市外經(jīng)局批復(fù)，香港豐際公司將其持有的境內(nèi)天地公司44%的股份轉(zhuǎn)讓給另一股東香港大發(fā)公司，作價4288萬元人民幣，股權(quán)變更后，香港大發(fā)公司持股比例增加至95%。天地公司董事長仍由香港大發(fā)公司董事長黃某出任。此前，香港大發(fā)公司已委托其關(guān)聯(lián)公司兆發(fā)公司（黃某實際控制）將購買股權(quán)款人民幣1498萬元轉(zhuǎn)賬支付給豐際公司，并按豐際公司要求，在香港直接將購買股權(quán)款余款計港幣2636.5萬（折人民幣2790萬元）轉(zhuǎn)至豐際公司在香港的另一家關(guān)聯(lián)公司帳戶，而此款一直未調(diào)回境內(nèi)?！径ㄐ蕴幚怼?/p>

1、股權(quán)出讓方豐際公司將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款擅自存放境外關(guān)聯(lián)公司賬戶，并不調(diào)回境內(nèi)，違反了《中華人民共和國外匯管理條例》第三十九條“有違反規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外……”的規(guī)定，屬于逃匯行為。當(dāng)?shù)赝鈪R局根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第三十九條及其他有關(guān)規(guī)定對該企業(yè)進(jìn)行行政處罰。

2、股權(quán)受讓方香港大發(fā)公司未經(jīng)核準(zhǔn)直接在境內(nèi)以人民幣資產(chǎn)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十條以及《關(guān)于《中華人民共和國外匯管理條例》第七章法律責(zé)任部分條款內(nèi)容含義和適用原則有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)［２００８］５９號），“《條例》第四十條“等非法套匯行為”包括境外投資者未經(jīng)外匯局批準(zhǔn)以人民幣在境內(nèi)投資的行為。”的規(guī)定，已構(gòu)成非法套匯行為。在案件處理中，應(yīng)先處罰境外投資者，如無法處罰境外投資者的，應(yīng)參照司法實踐中執(zhí)行境外公司在境內(nèi)的資產(chǎn)的通常做法，可處罰天地公司。

3、天地公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓未辦理外匯登記，應(yīng)按照《外商投資企業(yè)外匯登記管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行處罰?！径ㄐ渣c(diǎn)評】

在本案中，多個企業(yè)多項違規(guī)行為混雜在一起，需要區(qū)分對待。

股權(quán)出讓方豐際公司將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款擅自存放境外關(guān)聯(lián)公司賬戶，并不調(diào)回境內(nèi)，違反了《外匯管理條例》第十九條規(guī)定“境內(nèi)機(jī)構(gòu)的資本項目外匯收入，除國務(wù)院另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)調(diào)回境內(nèi)?！睂儆谔訁R行為，應(yīng)按《外匯管理條例》第三十九條及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。而股權(quán)受讓方香港大發(fā)公司作為境外投資者，未經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，以人民幣在境內(nèi)進(jìn)行投資，已構(gòu)成《外匯管理條例》第四十條第三項規(guī)定的非法套匯行為。在案件處理環(huán)節(jié)，應(yīng)先處罰境外投資者，如無法處罰境外投資者的，參照司法實踐中執(zhí)行境外公司在境內(nèi)的資產(chǎn)的通常做法，可處罰天地公司。

天地公司的違規(guī)行為主要是股權(quán)轉(zhuǎn)讓未辦理外匯登記，違反了《外商投資企業(yè)外匯登記管理暫行辦法》 第八條的規(guī)定：“ 企業(yè)辦理外匯登記證后，有變更名稱、地址、改變經(jīng)營范圍或者發(fā)生轉(zhuǎn)讓、增資、合并等情況，應(yīng)當(dāng)在辦理工商登記后，及時將有關(guān)材料送外匯局備案，并申請更換外匯登記證?！睉?yīng)按《外商投資企業(yè)外匯登記管理暫行辦法》第十二條：“ 對違反本辦法的，外匯局可以根據(jù)其違法情節(jié)的輕重，對其處以１０００―１００００元人民幣罰款的處罰。”的規(guī)定進(jìn)行處罰。

某企業(yè)利用銀行匯票非法使用外匯的案例 趙磊 2011/01/16 http://004km.cn/newsdetail.asp?id=19731

一、案情

某企業(yè)為一家外商獨(dú)資房地產(chǎn)企業(yè)，注冊資本為2998萬美元，經(jīng)查實，該企業(yè)在2005年8月至2005年12月期間，共分15筆匯入資本金702.9萬美元，資本金匯入賬戶后隨即結(jié)匯，共15筆，結(jié)匯后人民幣資金5674.9萬元，在上述結(jié)匯資金中，除日常開支外，大部分的結(jié)匯申請用途為土地保證金，其中有10筆結(jié)匯的書面支付命令為銀行匯票。具體操作是：資本金結(jié)匯后當(dāng)天即開具銀行匯票，收款人為開發(fā)區(qū)管委會，用途為土地款，但上述匯票實際并未使用，該企業(yè)于次日或二、三天后將該部分銀行匯票以未用名義退回原人民幣賬戶，后與關(guān)聯(lián)企業(yè)溫州市A有限公司和上海B有限公司簽訂借款協(xié)議，將人民幣資金轉(zhuǎn)借給其它企業(yè)和個人。從已查清的結(jié)匯資金去向看，向深圳羅湖區(qū)C商行劃款840萬元，向深圳市D貿(mào)易行劃款400萬元，向深圳羅湖區(qū)E商行劃款280萬元，向深圳羅湖區(qū)F商行劃款290萬元，向湖州G房地產(chǎn)開發(fā)公司劃款400萬元，向個人陳某劃款1220萬元，共計3430萬元。

二、處理

該企業(yè)將資本金結(jié)匯后的人民幣資金轉(zhuǎn)借給企業(yè)股東在境內(nèi)的其它企業(yè)和個人，而未用于投資項目的正常生產(chǎn)經(jīng)營開支的行為違反了《國家外匯管理局關(guān)于改革外商投資項下資本金結(jié)匯管理方式的通知》中“

七、入賬外匯資金必須符合外匯局核定的資本金賬戶收入范圍；資本金賬戶入賬累計額，即貸方累計發(fā)生額不得超過外匯局的賬戶最高限額核定用于投資項目的正常生產(chǎn)經(jīng)營開支”的規(guī)定，屬于非法使用外匯的行為。

根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十五條“境內(nèi)機(jī)構(gòu)有下列非法使用外匯行為之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，強(qiáng)制收兌，沒收非法所得，并處違法外匯金額等值以下的罰款

（三）私自改變外匯用途的”的規(guī)定，對該企業(yè)以“法使用外匯”行為進(jìn)行立案查處。

三、啟示

（一）日常檢查中應(yīng)進(jìn)一步跟蹤結(jié)匯人民幣資金的真實去向。從上述案例中可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)申請結(jié)匯時提供的支付命令的用途和實際用途并不一致，隱蔽性極強(qiáng)。在本案中，企業(yè)結(jié)匯時提供的支付命令（匯票）是真實有效的，外匯局在事后的一般性檢查中如果不進(jìn)一步跟蹤結(jié)匯人民幣資金的真實去向，不核對賬戶明細(xì)收支或與收款方進(jìn)行核對，很難發(fā)現(xiàn)其異常情況。

（二）盡快實行土地保證金原幣劃轉(zhuǎn)制度。目前，以土地保證金或履約保證金為資本金結(jié)匯用途的在資本金結(jié)匯中占了相當(dāng)?shù)谋戎?，而外商投資企業(yè)一旦拿地不成功，這部分人民幣資金的流向就很難監(jiān)管了。在上述案例中，大部分資本金的結(jié)匯理由為土地保證金，但資金又移作他用。國家外匯管理局關(guān)于部分銀行違規(guī)辦理外匯業(yè)務(wù)處罰情況的通報

（二）發(fā)布時間: 2010-12-29 新聞來源: 國家外匯管理局

為防范和打擊“熱錢”等違規(guī)跨境資金流入，保持外匯市場平穩(wěn)健康運(yùn)行，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)和金融安全，從2010年2月下旬開始，外匯局在部分外匯資金流入較為集中的?。▍^(qū)、市）開展了應(yīng)對和打擊“熱錢”等違規(guī)資金流入專項行動，已查實各類外匯違規(guī)案件197起，累計涉案金額73.4億美元。從2010年10月開始，外匯局開展了新一輪打擊違法違規(guī)外匯資金流入的專項檢查，共檢查了3家商業(yè)銀行總行以及33家中資銀行分支機(jī)構(gòu)和9家外資銀行分支機(jī)構(gòu)，涵蓋了銀行結(jié)售匯、短期外債、離岸金融、外匯資金來源和運(yùn)用等業(yè)務(wù)。從檢查情況來看，絕大多數(shù)銀行在不斷改善金融服務(wù)的同時，合規(guī)經(jīng)營意識有所增強(qiáng)，合規(guī)經(jīng)營的總體狀況進(jìn)一步改善。但檢查中也發(fā)現(xiàn)部分銀行經(jīng)營中存在違規(guī)行為，主要包括：短期外債超指標(biāo)，違規(guī)辦理資本金結(jié)匯、個人結(jié)售匯、經(jīng)常項目及資本項目資金收付業(yè)務(wù)，違反外匯賬戶管理規(guī)定，辦理代客業(yè)務(wù)時未認(rèn)真履行真實性審核等。

外匯局依法對上述違規(guī)案件進(jìn)行了集中處理，并加大了處罰力度。2010年10月以來，已完成處罰的銀行違規(guī)案件共涉及廣東、江蘇、北京、上海等20個地區(qū)，涉及中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、中信銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廈門國際銀行、日本山口銀行等16家法人銀行的79家銀行分支機(jī)構(gòu)，處罰形式包括罰款、暫停部分外匯業(yè)務(wù)、對高級管理人員進(jìn)行處罰等。

為警示和教育銀行及其分支機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步提高銀行合規(guī)經(jīng)營意識，營造防范打擊“熱錢”的社會合力，國家外匯管理局將分期對查處的外匯違規(guī)案件進(jìn)行通報。2010年10月28日已通報了一批銀行外匯違規(guī)及處罰的典型案例。根據(jù)檢查工作進(jìn)展情況，現(xiàn)將第二批銀行外匯違規(guī)及處罰的典型案例通報如下：

2009年1月，中國工商銀行佛山鹽步支行，未嚴(yán)格審核結(jié)匯憑證，為佛山某房地產(chǎn)有限公司辦理資本金結(jié)匯1筆，金額2,632萬美元，違反資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行處以罰款，并暫停其資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)3個月，同時對時任該支行兩位高級管理人員處以罰款。

2009年1月至12月，中國工商銀行揚(yáng)州邗江支行，未嚴(yán)格審核結(jié)匯憑證，為揚(yáng)州某紡織公司等三家外商投資企業(yè)辦理資本金結(jié)匯共22筆，結(jié)匯金額合計1,917.4萬美元，違反資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行處以罰款，并暫停其資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)3個月。

2009年11月，中國建設(shè)銀行上海六里支行，未嚴(yán)格審核結(jié)匯憑證，為某購物公司辦理資本金結(jié)匯1筆，金額6,311.66萬港元。經(jīng)查，其中2,672.12萬港元無相應(yīng)結(jié)匯憑證，違反資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行處以罰款，并暫停其資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)3個月。

2009年9月，中國建設(shè)銀行北京分行三元支行，辦理個人超過總額結(jié)匯業(yè)務(wù)時，未審核結(jié)匯憑證1筆，金額173萬美元，違反個人外匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行處以罰款，并暫停其個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)6個月。2009年4月，中國建設(shè)銀行深圳市分行寶安支行，為深圳某儀器公司辦理短期外匯貸款結(jié)匯，結(jié)匯金額230萬美元，違反資本項目結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行處以罰款，并暫停其資本項目結(jié)匯業(yè)務(wù)3個月。

2008年3月至2010年5月，廈門國際銀行福州分行未通過個人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)辦理結(jié)匯33筆，金額合計1,728.42萬港元，違反個人外匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該分行處以罰款，并暫停其個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)6個月。2009年2月至10月，上海浦東發(fā)展銀行寧波中興支行，為董某等56名境內(nèi)個人違規(guī)辦理分拆結(jié)匯56筆，金額合計276.59萬美元。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行處以罰款。

2010年5月、7月、8月，中信銀行大連分行營業(yè)部以備用金名義為大連某房地產(chǎn)公司辦理資本金結(jié)匯3筆，金額合計137.79萬美元，未嚴(yán)格審核結(jié)匯憑證，違反資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該分行營業(yè)部處以罰款，并暫停其資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)3個月。

2009年12月，中國工商銀行玉林市江南支行，違規(guī)辦理個人現(xiàn)鈔分拆結(jié)匯業(yè)務(wù)14筆，金額合計6.7萬美元；2010年5月，中國工商銀行玉林分行營業(yè)部，違規(guī)辦理個人現(xiàn)匯分拆結(jié)匯業(yè)務(wù)5筆，金額合計230萬港元。上述行為違反個人外匯管理有關(guān)規(guī)定，外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對上述分支行分別處以罰款，并暫停其個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)3個月。

外匯指定銀行作為經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的主渠道，應(yīng)進(jìn)一步牢固樹立科學(xué)發(fā)展的理念，嚴(yán)格遵守各項外匯管理規(guī)定，認(rèn)真承擔(dān)社會責(zé)任。上述通報所涉及的各家銀行應(yīng)高度重視，對照檢查，認(rèn)真整改，其他銀行機(jī)構(gòu)也應(yīng)從上述案例中汲取教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，依法合規(guī)經(jīng)營。外匯局在繼續(xù)改善金融服務(wù)，便利市場主體經(jīng)營活動的同時，將不斷加強(qiáng)對銀行外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管，提升外匯檢查手段，依法嚴(yán)厲打擊“熱錢”等違規(guī)資金跨境流動，促進(jìn)涉外經(jīng)濟(jì)金融的健康發(fā)展。

第四篇：施工現(xiàn)場違規(guī)處罰暫行規(guī)定

施工現(xiàn)場違規(guī)處罰暫行規(guī)定

為加強(qiáng)工程施工現(xiàn)場管理，規(guī)范施工行為，確保工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)、文明施工，提高我司工程施工管理水平，特制定本規(guī)定，希遵守執(zhí)行。1.工程質(zhì)量

1.1認(rèn)真執(zhí)行工地項目部提供的施工配合比進(jìn)行下料配制，違者罰款200元/次。

1.2承臺砼澆搗前，應(yīng)先把承臺底清理干凈，不準(zhǔn)有積水現(xiàn)象，違者除負(fù)責(zé)清理外并處罰100元/座。

1.3砼柱、梁板澆注后出現(xiàn)蜂窩、麻面現(xiàn)象的，除應(yīng)按項目部技術(shù)人員的要求及時進(jìn)行整改補(bǔ)強(qiáng)外，并視其程度的輕重，罰款50-200元/處。若超過允許范圍不能整改補(bǔ)強(qiáng)處理的，則應(yīng)賠償返工的一切費(fèi)用。

1.4澆注砼時，木工、鐵工無跟班或跟班者經(jīng)常離開現(xiàn)場的，罰款200元/次。發(fā)現(xiàn)露筋或缺預(yù)埋筋的罰款100元/處，發(fā)現(xiàn)柱主筋位移超過3 cm的罰款20元/根。暴模、脹模處理不及時致使無法修復(fù)的，罰款200元/處。

1.5因模板安裝質(zhì)量問題而出現(xiàn)暴模、脹模須打鑿的，視其程度輕重，罰款50-200元/處。

1.6砼構(gòu)件的碳化深度不得大于1.5mm，違者罰款50元/處(根)。若因養(yǎng)護(hù)不及時造成板面出現(xiàn)裂縫，罰款100元/處。

1.7澆注砼構(gòu)件之前，柱位、梁底及板面上的廢渣、木碎片等無清理干凈的，罰款100元/次。

1.8澆注砼時施工縫的設(shè)置除設(shè)計有作要求外，有主次梁的樓板應(yīng)留在次梁跨度的中間1/3范圍內(nèi)，接澆時應(yīng)按規(guī)范要求做好縫面的處理工.作，違者罰款200元/次。

1.9施工放線定位誤差超過2cm,，罰款200元/處。

1.10墻(柱)筋安裝后應(yīng)經(jīng)項目部驗收合格后方可裝模，違者罰款100元/處(根)。

1.11鋼筋焊接長度應(yīng)滿足規(guī)范要求，焊縫要滿焊且焊渣要清除干凈，違者罰款20元/處。

1.12鋼筋保護(hù)層應(yīng)采用預(yù)制水泥砂漿墊塊、鐵馬蹬應(yīng)按規(guī)范要求設(shè)置，違者罰款100元/次。

1.13外墻柱無預(yù)埋外墻拉結(jié)筋和圈梁、過梁及陽臺、女兒墻壓頂預(yù)埋筋，違者除負(fù)責(zé)加固處理費(fèi)用外并處罰50元/處。

1.14砼板面每150 m2的平整度高差不得大于2cm，違者罰款200元。1.15地下室底板面層、天面層平整度及坡度應(yīng)符合規(guī)范要求，排水順暢，違者罰款5元/m，嚴(yán)重的并負(fù)責(zé)返工的一切費(fèi)用。

1.16磚墻砌筑前應(yīng)先把墻位浮漿清理干凈并淋水沖洗后方可砌筑，違者罰款10元/m。

1.17磚砌塊、瓷磚等材料使用前應(yīng)先充足淋水養(yǎng)護(hù)后方可使用，違者罰款50元/次。

1.18澆砼前的模板或天花、墻面打底前應(yīng)先淋水養(yǎng)護(hù)后方可施工，違者罰款100元/處。

1.19外墻墻體應(yīng)分二次進(jìn)行砌筑，杜絕出現(xiàn)啞絕、通縫現(xiàn)象，違者按返工材料費(fèi)2倍價格處罰。

1.20砼構(gòu)件水泥砂漿打底前應(yīng)先沖水清洗表山污漬后用水泥漿拉毛，違者處罰10元/m2;若打底層厚度大于4cm時，則應(yīng)果取錨固拉結(jié)處理措施，違者除負(fù)責(zé)返工外并處罰5元/m2。

1.21外墻打底時，砼柱(梁)與磚墻接縫處應(yīng)全部掛設(shè)網(wǎng)片拉結(jié)，違者除應(yīng)返工處理外并按10元/米處罰。

1.22樓梯間踢腳線鑲貼面磚或石板前應(yīng)先做好底層的防水處理，發(fā)現(xiàn)滲水現(xiàn)象除負(fù)責(zé)返工維修外并處罰200元/層。

1.23水、電、消防、排水排污排氣、電話、電視等管道預(yù)埋孔無預(yù)埋的，除應(yīng)負(fù)責(zé)鉆孔費(fèi)用外并罰款30元/個;預(yù)埋錯位超過5 cm的罰款20元/個。

1.24排水排污管道填補(bǔ)的管孔經(jīng)閉水試驗不合格的，除負(fù)責(zé)返工費(fèi)用外并罰款50元/個。

1.25水泥砂漿填塞鋁合金窗框縫應(yīng)飽滿密實，發(fā)現(xiàn)空鼓、滲水，除應(yīng)負(fù)責(zé)返工費(fèi)用外并罰款100元/個。

1.26管樁、預(yù)制樁接樁處的焊接應(yīng)經(jīng)項目部驗收合格后方可施打，違者罰款100元/處。1.27所有預(yù)埋件或采用螺栓固定的固定螺絲帽不能高于砂漿打底面，違者罰款10元/粒。2.安全生產(chǎn)

2.1進(jìn)入施工現(xiàn)場的作業(yè)人員，必須服從工地項目部管理人員的管理，遵守工地現(xiàn)場規(guī)章制度，若有違規(guī)者，屬情節(jié)嚴(yán)重的或一般情節(jié)經(jīng)教育無效者，給予立即清退處理。

2.2不準(zhǔn)招用童工、年老病殘工人，違者罰款100元/次并責(zé)令立即離開工場。2.3工人家屬不準(zhǔn)帶小孩、老人進(jìn)入施工現(xiàn)場，違者罰款100元/人·次并責(zé)令立即離開工場。

2.4進(jìn)入施工現(xiàn)場的人員必須戴安全帽和穿工作鞋(防護(hù)鞋)，違者每人次每缺一項罰款20元。

2.5高空作業(yè)人員應(yīng)按規(guī)定佩戴安全帶，違者罰款100元人·次。2.6工人作業(yè)應(yīng)遵守安全操作規(guī)程進(jìn)行施工，聽從工地施工管理人員指揮，不準(zhǔn)酒后作業(yè)，不準(zhǔn)違章操作，否則，視情節(jié)輕重，以責(zé)令其退場或罰款100-300元作處理。

2.7模板拆除(包括后澆帶部位)須經(jīng)項目部管理人員審批同意后方可拆模，違者除責(zé)令停止拆模重作支撐處理外并罰款1000元。

2.8不準(zhǔn)將鋼筋、木模等堆放在各樓層外腳手架上，不準(zhǔn)木模支撐件斜靠在外墻腳手架上，違者各處罰100元/次。

2.9結(jié)構(gòu)施工模板加固時支撐在外墻腳手架上，違者罰款100元/次。2.10工人應(yīng)安全用電，不準(zhǔn)用銅線、鉛線作保險絲，不準(zhǔn)亂拉亂接電線，不準(zhǔn)使用電爐、電飯煲、電炒鍋、電熱壺及熱得快，不能在電線上掛毛巾、衣服、雜物等，違者罰款300元/人·次并沒收器具。

2.11現(xiàn)場施工用電配電箱必須符合用電安全，違者除應(yīng)立即整改外并罰款200元。

2.12現(xiàn)場施工用電主電纜、電線應(yīng)按要求套管架空或埋地(須加用鋼套管)，其它施工用電必須使用橡膠軟電纜，按規(guī)定做好“一機(jī)、一閘、一箱、一漏、一控”，違者除負(fù)責(zé)整改外并罰款200元。

2.13所有電動機(jī)具，其電線拖地、直接(或用鐵線)捆綁在鋼筋、鋼管上，而沒有用絕緣繩吊離樓地面，發(fā)現(xiàn)處罰100元/次。

2.14澆砼時，平板、插入式振動器的電纜線破損，安在樓面照明的鎢絲燈搖動不固定，發(fā)現(xiàn)各處罰200元/次。

2.15泵送管不能直接放置在樓面上或外架上，違者除負(fù)責(zé)整改外并處罰200元/次。

2.16未經(jīng)管理人員同意或未經(jīng)培訓(xùn)，擅自操作機(jī)械，違者罰款200元/次。2.17外架與主體結(jié)構(gòu)的拉接無預(yù)埋連接件(筋)或預(yù)埋點(diǎn)缺少的，除應(yīng)負(fù)責(zé)采取補(bǔ)救措施的費(fèi)用外并處罰100-300元/層。

2.18外墻腳手架掛設(shè)安全網(wǎng)的接口應(yīng)嚴(yán)密，發(fā)現(xiàn)破損應(yīng)及時修補(bǔ)，扣件螺栓應(yīng)牢固不松動，每發(fā)現(xiàn)無及時進(jìn)行整改的，除應(yīng)負(fù)責(zé)整改外并罰款200元/次。

2.19外墻腳手架搭設(shè)時，所用扣件不準(zhǔn)人工拋接，違者罰款100元/次。2.20外墻腳手架搭設(shè)應(yīng)滿足樓面施工防護(hù)高度需要，否則，除應(yīng)馬上搭設(shè)至符合防護(hù)要求外并處罰200元/次。

2.21外墻腳手架拆除前，不準(zhǔn)先將附墻連接件全部切斷，應(yīng)隨架體拆卸逐層切除，違者處罰1000元/次。

2.22攀爬外腳手架(排柵)上落者，罰款200元/次。

2.23不準(zhǔn)隨意拆除工地安全防護(hù)設(shè)施，違者除應(yīng)負(fù)責(zé)維修外并處罰200元/次。

2.24自帶機(jī)械設(shè)備應(yīng)按要求配置合格的安全防護(hù)設(shè)施，違者除應(yīng)在限期內(nèi)落實配置外，逾期罰款200元。

2.25嚴(yán)禁物料提升架載人，否則，提升架操作者和乘搭人員各罰款200 元。2.26使用物料提升井架，超載、材料堆放不整齊，違者罰款100 元/次。2.27塔吊在作業(yè)時，指揮工不在現(xiàn)場指揮或材料起吊時指揮工沒檢查吊繩是否索緊而指揮起吊，卸料時不按規(guī)定抽鋼絲繩，發(fā)現(xiàn)各處罰100元/次。

2.28塔吊司機(jī)無經(jīng)指揮者同意擅自起吊材料，發(fā)現(xiàn)處罰100元/次。2.29工地材料機(jī)械吊裝、運(yùn)輸不得超過項目部規(guī)定限量，違者處罰100元/次。人力裝載、運(yùn)輸也不得超量，否則，運(yùn)輸過程散落在地面的材料應(yīng)由運(yùn)輸者負(fù)責(zé)清理外并處罰100元。

2.30對深基坑、高支模、外腳手架、起重機(jī)械搭拆、地下暗挖等危險性較大的工程項目未按審批同意的專項施工方案進(jìn)行施工，私自違規(guī)操作，除立即責(zé)令停工外，罰款1000元/部位·處。3.文明施工

3.1現(xiàn)場要做好文明施工工作，保證施工現(xiàn)場有良好排水措施，確保不積水、場地平坦整潔，否則，檢查達(dá)不到要求的罰款200-500元/次。

3.2基礎(chǔ)回填前應(yīng)將回填場地存放的木模、成套螺絲、扣件、鋼筋等收撿后方可回填，違者罰款200元/次。

3.3伸縮縫的木模板拆除時應(yīng)逐層清理干凈，管道井、通風(fēng)井砌筑后應(yīng)將廢料清運(yùn)至指定地點(diǎn)，違者罰款200元/次。

3.4每層拆模后2天內(nèi)應(yīng)將扣件、成套螺絲清理轉(zhuǎn)運(yùn)到作業(yè)現(xiàn)場使用，違者除應(yīng)負(fù)責(zé)清理外并罰款200元/次。

3.5堆放木模材料應(yīng)按指定地點(diǎn)堆放，并做到整齊有序，違者除責(zé)令整改外并罰款200元。

3.6不準(zhǔn)隨處倒雜土及堆放材料，違者罰款100元/次，并應(yīng)負(fù)責(zé)清運(yùn)到指定地點(diǎn)。

3.7不準(zhǔn)在高處拋物或在樓面直接倒下清理后雜土，違者罰款500元/次，并應(yīng)承擔(dān)落物傷人之一切責(zé)任。

3.8施工現(xiàn)場應(yīng)做到工完料凈場清，確保工地衛(wèi)生、清潔，違者除負(fù)責(zé)清理外并罰款200元/次。

3.9鋼筋邊角短材和散落在工地周圍及各樓層的零星鋼材應(yīng)清理回收利用，違者除應(yīng)負(fù)責(zé)清理回收外并處罰200元/次。

3.10工人應(yīng)認(rèn)真遵守安全防火制度，不準(zhǔn)在宿舍內(nèi)吸煙、玩火、使用煤氣爐，不準(zhǔn)在工地范圍內(nèi)燃燒廢物廢料，違者罰款50-200元/次并沒收器具。

3.11工地工人不準(zhǔn)在施工現(xiàn)場隨地大小便，違者除應(yīng)負(fù)責(zé)清除糞便外并罰款200元/次。

3.12工人要注意環(huán)境衛(wèi)生清潔，宿舍內(nèi)地面和床底不準(zhǔn)有垃圾、煙頭，剩飯剩菜、垃圾等不準(zhǔn)亂丟亂倒，應(yīng)按指定點(diǎn)堆放處理，違者罰款100元/次。

3.13砼、砂漿攪拌機(jī)和斗車、吊桶使用后應(yīng)及時將存放在里面的材料清理干凈，違者除應(yīng)負(fù)責(zé)清理外并罰款200元/次。3.14排水、排污、排氣管安裝后應(yīng)清理表面上的污物，違者除負(fù)責(zé)清潔費(fèi)用外并處罰100元/層。

3.15梯間油刷涂料時要有防污染他人施工成品的措施，若在施工過程中發(fā)現(xiàn)污染現(xiàn)象，應(yīng)及時清除干凈，違者除負(fù)責(zé)清理及修復(fù)費(fèi)用外并處罰100元/層。4.材料使用

4.1各部位使用的建筑材料應(yīng)按工地項目部指定品種、規(guī)格進(jìn)行使用，不得亂用材料，違者罰款200元/次。

4.2鋼筋下料應(yīng)量材而用，不得長料短用，廢料場發(fā)現(xiàn)Φ14以上(含Φ14)鋼筋超過50 cm的罰款10元/根;若故意切斷成廢料的，罰款5000元/次。

4.3預(yù)埋筋應(yīng)按要求下料預(yù)埋，若發(fā)現(xiàn)鋼筋超長，則按超長總量2倍價格處罰。

4.4每層板的梁筋中Φ16以上(含Φ16)的接駁頭采用焊接應(yīng)占30%，且焊條應(yīng)符合設(shè)計要求，違者按差量罰款30元/處。

4.5合理使用模板材料，出現(xiàn)亂鋸、亂用模板材料，造成材料浪費(fèi)的，每發(fā)現(xiàn)按浪費(fèi)材料總量的5倍價格處罰。

4.6內(nèi)墻面抹灰平均厚度不得超過1.5cm，低層(1-9 層)外墻面打底層平均厚度不得超過2cm，小高層(10-19層)外墻面打底層平均厚度不得超過2.5cm，高層(20層及以上)外墻面不得超過3cm,違者按檢查范圍的總面積以5元/m2賠償公司的材料損失。

4.7不得用純水泥粉用于滲干砂漿面，違者罰款50元/次。4.8發(fā)現(xiàn)飾面磚錯貼的按返工材料費(fèi)用2倍價格處罰。

4.9外墻貼飾面磚作業(yè)下班后，不得將存下的飾面磚放置在外架上，應(yīng)搬至室內(nèi)墊高存放，避免下雨淋濕，違者按損失材料量2倍價格處罰。

4.10存放在每層的水泥用夠后應(yīng)在三天內(nèi)運(yùn)至作業(yè)現(xiàn)場備用，違者罰款100元/次。

4.11各樓面清理后的建筑廢料應(yīng)過篩后利用，不得浪費(fèi)，否則，罰款100元/次。

4.12不準(zhǔn)在石板、瓷磚、水泥磚等飾面層上堆放水泥砂漿，違者除負(fù)責(zé)清理及修復(fù)費(fèi)用外并處罰200元/處。4.13半磚砌塊應(yīng)全部利用，不得作為廢料清理，違者罰款1元/塊。4.14認(rèn)真做好材料堆放點(diǎn)設(shè)置和防潮、防雨、防水工作，否則，造成材料損失除追究責(zé)任，人應(yīng)賠償外并罰款500元。5.其它

5.1經(jīng)檢查須整改的項目應(yīng)在限期內(nèi)認(rèn)真落實，逾期一天罰款200元，依此類推。

5.2接受縣(區(qū))、市、省級建設(shè)主管部門檢查責(zé)令停工整改的，除負(fù)責(zé)整改外并處罰5000-10000元/次。

5.3工人施工及生活用電用水要節(jié)約，發(fā)現(xiàn)下班后無關(guān)電源和用水后不關(guān)好水龍頭，罰款50-200元/次。

5.4不準(zhǔn)任何人在施工現(xiàn)場會客及留宿非工地施工作業(yè)人員，違者除責(zé)令其離開現(xiàn)場外并對責(zé)任人罰款200元。

5.5不準(zhǔn)無結(jié)婚證男女同居，否則除責(zé)令馬上離開宿舍外并處罰200元。5.6工人不準(zhǔn)在工地吵架鬧事，違者按情節(jié)輕重給予當(dāng)事雙方罰款200-2000元，并負(fù)責(zé)受傷者醫(yī)藥等一切費(fèi)用，嚴(yán)重者送當(dāng)?shù)嘏沙鏊幚怼?/p>

5.7不準(zhǔn)故意損壞他人利益，工作要配合協(xié)作，違者，視情節(jié)輕重處以100-200元罰款并負(fù)責(zé)維修他人受損施工成品。

5.8不準(zhǔn)偷盜工地及他人財物，帶物品出場應(yīng)經(jīng)工地保安人員檢查同意方可離開工地，違者按情節(jié)輕重罰款500-2000元。

5.9不準(zhǔn)在工場撿拾廢品廢料(如包裝袋)到外面出賣，違者除應(yīng)沒收外并罰款500元/次。

5.10不準(zhǔn)在工地私設(shè)小賣部，違者沒收全部物品并罰款500元。

5.11不準(zhǔn)勒索、受賄他人錢物，若發(fā)現(xiàn)除退還他人錢物外并罰款100-500元。5.12不準(zhǔn)在工地賭博，參與買六合彩活動，違者罰款300元/人·次，并報當(dāng)?shù)嘏沙鏊魈幚怼?/p>

5.13發(fā)現(xiàn)窩藏贓物、隱瞞不報，除沒收所有贓物外并處罰500元，嚴(yán)重的送當(dāng)?shù)嘏沙鏊幚怼?/p>

5.14發(fā)現(xiàn)與外界里應(yīng)外合偷盜工地物品，除收回所有物品外并罰款2000元/次，嚴(yán)重的送當(dāng)?shù)嘏沙鏊幚怼?.附則

6.1項目部發(fā)出處罰通知書后5天內(nèi)將通知書交公司財務(wù)部(財務(wù)部在班組的進(jìn)度款中扣除)，并將處罰通知書復(fù)印件交公司質(zhì)安部登記存檔。

6.2處罰款全部作為安全生產(chǎn)獎勵基金，實行專款專用。

6.3各項目部可根據(jù)本處罰規(guī)定和本部實際情況補(bǔ)充制定相應(yīng)的處罰規(guī)則，報公司總經(jīng)理室審批后實施。

第五篇：違規(guī)電器處罰公告

公 告

根據(jù)《宿舍管理規(guī)定》，管理部于今日（10月9日）上午對宿舍進(jìn)行檢查，現(xiàn)按規(guī)定對違規(guī)使用、擺放大功率電器的寢室公布。

（1）208電水壺一個（萬寶1500W）

（2）213豆?jié){機(jī)一個（愛仕達(dá)1100W）

（3）415電飯鍋內(nèi)膽一個

依據(jù)《宿舍管理規(guī)定》第13條對違規(guī)電器進(jìn)行沒收處理?，F(xiàn)再次重申，宿舍不要使用和擺放如電爐、電飯煲、電熱器等大功率電器，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即沒收。今后管理部將繼續(xù)對宿舍進(jìn)行不定期檢查并加大檢查力度。請各位員工配合并重視。

管理部

2013年10月9日