第一篇：08-豫園商城子公司管理人員選拔和異動制度

豫園商城規(guī)章制度編號：

豫園商城

子公司管理人員選拔和異動制度

（討論稿）

北大縱橫管理咨詢公司

二零零五年十二月

目錄

目錄

第一章 總則.................1

第二章 人員選拔管理................1

第三章 人員崗位異動管理...............2

第四章 人員的人事、薪酬福利及考核管理..........3

第五章 附則.................3第一章總則

第一條 目的為了明確豫園商城下屬子公司管理人員的選拔、任免及異動方式和方法，特制定本制度。

第二條 子公司管理人員選拔、任免及異動的范圍及對象

（一）范圍：豫園商城所有下屬子公司；

（二）對象：子公司經(jīng)理、副經(jīng)理及其他同層級人員；部門經(jīng)理、部門副經(jīng)理及

其他同層級人員。

（三）說明：本制度中其他管理人員指子公司副經(jīng)理及其他同層級人員、部門經(jīng)

理、部門副經(jīng)理及其他同層級人員。

第二章人員選拔管理

第三條 子公司經(jīng)理的選拔

（一）子公司總經(jīng)理人選的來源：

1、由總經(jīng)理提出人選；

2、總經(jīng)理沒有提出人選時，由商城人力資源部進行內(nèi)部選拔或外部招聘；

（二）子公司總經(jīng)理的確定

1、由商城人力資源部根據(jù)子公司總經(jīng)理任職的基本條件對備選人進行資格審

核；

2、對資格審核合格的人選，由商城人力資源部組織進行對備選人綜合素質(zhì)的測

評；

3、人力資源部根據(jù)測評結(jié)果，向總經(jīng)理辦公會提出子公司總經(jīng)理的建議人選，如屬內(nèi)部選拔或外部招聘，人力資源部應(yīng)至少推薦2人以上的人選；

4、總經(jīng)理確定最終人選后，由集團人力資源部發(fā)布任命文件；

第四條 子公司其他管理人員的選拔

（一）人員的確定

由子公司總經(jīng)理提出備選人，由商城人力資源部對備選人的基本資格及經(jīng)歷、綜合素質(zhì)等進行審核，并最終提出建議，商城總經(jīng)理進行審批。

（二）人員的任命

由子公司經(jīng)理任命，子公司人力資源部發(fā)布任命文件。

第三章人員崗位異動管理

第五條

第六條 崗位異動原則：崗位異動和公司的戰(zhàn)略及考核結(jié)合 子公司總經(jīng)理崗位異動方法

（一）每年考核期結(jié)束后，由商城人力資源部根據(jù)考核結(jié)果和公司下一年度的規(guī)劃，提出各子公司總經(jīng)理崗位異動的建議；

（二）總經(jīng)理對商城人力資源部的建議作出批示

（三）商城人力資源部根據(jù)總經(jīng)理的批示，和有關(guān)子公司總經(jīng)理進行面談溝通，子公司總經(jīng)理將個人意見反饋至人力資源部

（四）商城人力資源部根據(jù)溝通結(jié)果，對異動方案作出調(diào)整，報總經(jīng)理批示

（五）總經(jīng)理審批后由商城人力資源部負責(zé)執(zhí)行

第七條 子公司其他管理人員的異動

（一）每年考核期結(jié)束后，由子公司總經(jīng)理根據(jù)有關(guān)人員的考核結(jié)果，對各崗位人員的異動提出建議

（二）商城人力資源部對子公司的建議進行審核后交總經(jīng)理審批

（三）總經(jīng)理進行審批后交子公司總經(jīng)理執(zhí)行

第四章人員的人事、薪酬福利及考核管理

第八條 人事關(guān)系

子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的人事關(guān)系隸屬豫園商城，由豫園商城人力資源部管理；其他人員的人事關(guān)系隸屬所在的子公司，由所在子公司人力資源部管理。

第九條 薪酬福利及考核管理

（一）子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的薪酬福利水平由豫園商城人力資源確定；其他人員的薪酬福利水平由子公司總經(jīng)理擬定方案報商城審批后實施；

（二）子公司總經(jīng)理的考核由集團負責(zé)，子公司副總經(jīng)理的考核由豫園商城和子公司總經(jīng)理共同負責(zé)，其他人員的考核由所在子公司負責(zé)

（三）具體的薪酬水平和考核管理規(guī)定詳見有關(guān)薪酬管理制度和考核管理規(guī)定

第五章附則

第十條 本管理制度由豫園商城人力資源部制定并負責(zé)解釋。

第十一條 本制度自頒布之日起實施。

第二篇：002管理人員選拔制度

深圳市玉禾田物業(yè)清潔管理有限公司

管理人員選拔任用制度 1．目的為了規(guī)范公司管理人員的選用程序，杜絕選人用人過程的隨意性，切實做到選賢任能，特制定本制度。

2．適用范圍：深圳公司。

3．任職條件：

3.1基層管理人員一般應(yīng)具有初中以上文化。

3.2具備基本的管理技能和溝通技巧，表達能力較強，忠于職守，服從安排。

3.3為人正直公正，在員工中有較高的威信。

3.4身體健康，年齡在45歲以下，能吃苦耐勞。

3.5片區(qū)主任一般應(yīng)具備高中以上文化，熟悉電腦的基本操作。

3.6對于表現(xiàn)優(yōu)秀，工齡一年以上的老員工，文化、年齡等條件可以適當(dāng)放寬。

4．過程與方法

4．1外部招聘程序：

4.1.1初試：

由人事行政部負責(zé)，主要對應(yīng)聘者的儀容儀表、文化程度、溝通和反應(yīng)能力進行基本考察，必要時應(yīng)進行筆試。對初試優(yōu)秀者推薦進入復(fù)試。

4.1.2復(fù)試:

由管理部負責(zé)，對應(yīng)聘者的綜合素質(zhì)、行業(yè)經(jīng)驗和行業(yè)認知能力進行全面考察。

4.1.3培訓(xùn)

對符合條件并經(jīng)體檢合格者，由人事行政部通知到公司統(tǒng)一接受崗前培訓(xùn)，培訓(xùn)由管理部負責(zé)實施。

4.1.4試用

通過培訓(xùn)者，必須根據(jù)人員錄用管理層級權(quán)限報批，方可試用為擬擔(dān)任崗位的實習(xí)職務(wù)，試用期一般應(yīng)定為三個月。

4.1.5任命

通過試用期，能夠勝任所從事崗位工作，由公司正式發(fā)文任命。

4.1.6招聘時間

招聘時間為每周的最后一個工作日上午8：30分，由管理部會同人事部組織面試。

4.1.6外部招聘流程

4．2內(nèi)部提拔程序： 4.2.1組長的選拔任用：

公司服務(wù)項目人數(shù)在10人以下不設(shè)組長，在項目服務(wù)人數(shù)達至15人設(shè)一名組長；依此類推每增加15人增設(shè)一名組長（根據(jù)項目的實際需要可靈活調(diào)整增加組長崗位）。

4.2.1.1組長的選拔任用程序：

基層主管從一線員工中提名推薦三至五人，報送名單至管理部，由片區(qū)主任監(jiān)督組織分部全體員工投票表決，管理部經(jīng)理負責(zé)審批擇優(yōu)錄用，人事行政部辦理人員異動人事手續(xù)后正式任命。4.2.1.2組長內(nèi)部選拔任用流程：

4.2.2主管的選拔任用： 4.2.2.1提名：

片區(qū)主任從在職組長中提名推薦三至五人，報送名單至管理部和人事行政部。4.2.2.2考核：

由管理部會同人事行政部對被推薦者進行綜合素質(zhì)考核，考核內(nèi)容為：專業(yè)技術(shù)水平、文化素質(zhì)、管理技巧和溝通能力等。必要時進行筆試。4.2.2.3面試和審批：

對考核優(yōu)秀者，由管理部組織培訓(xùn)，培訓(xùn)合格者，由總經(jīng)理面試，核定審批薪資水平，人事行政部辦理人員異動人事手續(xù)后正式任命。4.2.2.4主管內(nèi)部選拔任用流程

4.2.3實習(xí)主任的選拔任用： 4.2.3.1提名：

管理部會同人事行政部分配推薦名額至各個片區(qū)，片區(qū)主任從在職主管中擇優(yōu)推薦報送管理部和人事行政部。

4.2.3.2 考核：

人事行政部會同管理部對被推薦人員進行差額考核。（必要時進行筆試）4.2.3.3競聘演講：

對考核合格者，組織競聘演講。

4.2.3.3.1競聘者就個人基本情況、崗位職責(zé)、行業(yè)認知度、工作規(guī)劃等內(nèi)容做成幻燈片，提前報送人事行政部。

4.2.3.3.2人事行政部會同管理部組織競聘者演講，并現(xiàn)場評分。評委組成員包括：總經(jīng)辦領(lǐng)導(dǎo)、各部門經(jīng)理、管理部全體片區(qū)主任。

4.2.3.3.3競聘演講視競聘者數(shù)量多少，可以進行初試和復(fù)試。4．2．4面試和任命：

對競聘演講優(yōu)秀者，由公司董事長或者總經(jīng)理進行面試綜合考察，對面試優(yōu)秀者由管理部組織培訓(xùn)，人事行政部辦理人員異動人事手續(xù)后正式任命，4.2.5實習(xí)主任內(nèi)部選拔任用流程：

5.支持性表格

5.1入職申請表（外部招聘用）。

5.2員工異動考核評估表（內(nèi)部選拔用）。

6.0此制度經(jīng)公司各部門會簽報總經(jīng)理審批后予二零一一年四月一日實施，并隨著

公司的發(fā)展與管理需要持續(xù)改進。深圳市玉禾田物業(yè)清潔管理有限公司

二零一一年三月二十八日

第三篇：員工異動制度

保密工作條例（節(jié)選）

（一）適用范圍：集團公司及所轄子公司、分公司等單位與保密相關(guān)的工作內(nèi)容，具體范

圍見條例細則。

（二）目的：為確保公司的技術(shù)、經(jīng)營秘密不流失，維護企業(yè)的經(jīng)濟利益，根據(jù)國家有關(guān)

法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際，特制定本條例。

（三）條例細則

1． 總則

保密工作遵循“突出重點，積極防范“的方針，堅持”內(nèi)外有別，既便利工作又確保秘密“的原則，準(zhǔn)確劃分保密范圍，確保公司核心機密的安全；同時有控制地放寬非核心秘密，使保密工作更好地為公司生產(chǎn)、經(jīng)營服務(wù)。

2． 保密范圍和密級劃分

2．1密級劃分：按其重要程度，技術(shù)水平及失密后危害大小，公司密級劃分為：絕密、機密兩級。

絕密：是公司秘密中的核心部分，限極少數(shù)人知悉的事項，一旦泄密會使公司利益受危害和重大損失，涉及公司命運。主要包括：

（1）經(jīng)營決策、廣告策劃文書、市場調(diào)查與預(yù)測報告、促銷方案、新產(chǎn)品開發(fā)計劃、公司投資計劃等。

（2）主導(dǎo)產(chǎn)品配方、工藝關(guān)鍵以及達到或超過國內(nèi)先進技術(shù)水平的先進技術(shù)、產(chǎn)品

科研成果、設(shè)備等核心機密。

（3）通過秘密渠道引進的技術(shù)、設(shè)備、產(chǎn)品、樣品、手段和來源等。

（4）產(chǎn)品楊本及其利潤等財務(wù)資料。

機密：是公司秘密中比較重要的部分，一旦泄密，將給公司造成嚴(yán)重的損失，產(chǎn)要包括：

1． 公司經(jīng)營戰(zhàn)略，遠景規(guī)劃，財務(wù)賬，銷售網(wǎng)絡(luò)，總結(jié)計劃；

2． 反映公司生產(chǎn)能和的方案、計劃及特殊原材料等情況的計劃、統(tǒng)計事項、產(chǎn)品

試驗報告，檢驗報告等；

3． 新產(chǎn)品開發(fā)項目，有成效的技術(shù)革新、發(fā)明創(chuàng)造、工藝方案，及公司發(fā)生的重

大質(zhì)量問題。

4． 引進的產(chǎn)品、設(shè)備、儀器，經(jīng)過改進、性能、功能有顯著提高的改進部分；

5． 公司財務(wù)、營銷管理制度、目標(biāo)管理方案、月度運行報告等。

6． 公司人事檔案、工資、公司總體組織架構(gòu)包括生產(chǎn)線、委外加工、各市場部人

員運作方式等。

2．2凡是對內(nèi)部公開，對外部保密的文件、資料，作為內(nèi)部資料不劃分密級。

2．3密級的規(guī)定，由起草文件或涉及密級資料的科室承辦人員提出密級意見，然后經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，劃分為絕密的產(chǎn)品、技術(shù)資料、文件由總裁審定。密級的調(diào)整，應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展?fàn)顩r和保密時限，由行政總部會同有關(guān)部門進行調(diào)整，文件資料和密級變更或解密后應(yīng)及時通知有關(guān)單位，規(guī)定有保密期的文件到時自動解除密級。

3． 文件、資料的保密

一切秘密公文、圖紙、資料應(yīng)準(zhǔn)確標(biāo)明密級，在擬稿、打字、印刷、復(fù)制、收發(fā)、承辦、借閱、清退、歸檔、移交、消毀等過程中，均應(yīng)建立嚴(yán)格的登記手續(xù)。

絕密級的技術(shù)、經(jīng)營資料，只限于主管部門總經(jīng)理或副總經(jīng)理批準(zhǔn)的直接需要的科室和人員使用，機密級的文件資料，限于主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)的需要科室和人員。使用科室和人員必須做好使用過程的保密工作，而且必須辦理登記手續(xù)。

機密以上文件、資料原則上不準(zhǔn)復(fù)印。

4． 電話、計算機的保密

通話內(nèi)容不得涉及秘密；

存有涉密內(nèi)容的計算機網(wǎng)絡(luò)、外存儲設(shè)備、磁盤等應(yīng)按秘密文件資料管理，并采取相應(yīng)加密措施。

5． 對外宣傳、通訊、會議的保密

公司宣傳媒體不得涉及公司秘密，如對某一具體事項不能確定是否需要保密，應(yīng)由部門總經(jīng)理審定：

召開秘密性會議，要嚴(yán)格控制會場，會議內(nèi)容要記在保密本上（會后收回），如需參閱，另辦借閱手續(xù)。

6． 對外交往的保密

所有密件一律不準(zhǔn)外單位人員借閱，本公司人員亦不得代為轉(zhuǎn)閱；

外單位人員來公司參觀、學(xué)習(xí)，應(yīng)由行政總部規(guī)定接觸范圍，并指定專人陪同，不準(zhǔn)外單位人員隨意進入涉密區(qū)域；

對外交往中一旦發(fā)現(xiàn)失密、泄密問題，必須立即報告公司領(lǐng)導(dǎo)，及時采取補救措施。

7． 保密教育和檢查

7．1各部門、各科室要經(jīng)常性地對員工進行保密教育和檢查，對新員工必須事先進行保密教育，學(xué)習(xí)保密條例；

7．2員工必須遵守下列保密守則；

7．2．1不該說的秘密，絕對不說；

7．2．2不該問的秘密，絕對不問；

7．2．3不該看的秘密，絕對不看；

7．2．4不該記錄的秘密，絕對不記錄；

7．2．5不 在非保密本上記錄秘密；

7．2．6不在私人通訊中涉及秘密；

7．2．7不在公開場所或家屬、親友面前談?wù)撁孛埽?/p>

7．2．8不在不利于保密的地方存放秘密文件資料；

7．3在秘密要害崗位工作和接觸秘密人員，要先審查后使用。

8． 獎懲

8．1密工作做出貢獻，具有下列條件之一的單位和個人給予獎勵，晉級提薪；

8．1．1一貫嚴(yán)格執(zhí)行保密條例，堅持原則，堅決保護公司秘密者；

8．1．2發(fā)現(xiàn)他人失密、或出賣公司秘密，能及時舉報，采取補救措施的；

8．2出現(xiàn)失密、泄密問題，視性質(zhì)、情節(jié)的不同，給予通報批評、罰款、降級直至開除。

8．2．1為謀取私利，將公司秘密通過各種非法手段給別人，使公司利益遭受較大損失者；

8．2．2在工作中違反保密規(guī)定，造成秘密失竊者；

8．2．3保密觀念淡薄，警惕性不高，致使秘密失竊者。

員工異動制度

1． 員工的調(diào)動：

1． 1公司有權(quán)根據(jù)員工特長和工作需要調(diào)動工作。調(diào)動前各部門及個人可以向公司領(lǐng)

導(dǎo)陳述意見，一經(jīng)決定，任何個人、部門不得以任何借口拒絕。部門應(yīng)合理安排被調(diào)動員工的工作。

1． 2員工調(diào)動程序；

1．2．1副經(jīng)理級以下人員，經(jīng)由部門總經(jīng)理審批后，人力資源掃員會以文件形式通知各相關(guān)部門，關(guān)在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布公告；

1．2．2副經(jīng)理級以下人員，部門內(nèi)由副總經(jīng)理決定，跨部門由調(diào)入部門總經(jīng)理同調(diào)出部門總經(jīng)理協(xié)商同意后，調(diào)入部門以書面報告形式通知人力資源委員會，再由人力資源委員會發(fā)調(diào)令通知相關(guān)科室及在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布公告，并做好人事檔案記錄工作；

1．2．4車間工人調(diào)動，由生產(chǎn)線主任安排，經(jīng)生產(chǎn)部門副總經(jīng)理審批后，報財務(wù)部和人力資源委員會，以便計算工資和檔案記錄。

2． 員工和任職：

2．1公司對于在工作中表現(xiàn)突出．能力強．有責(zé)任心的人員，予以提拔．升職。

2． 2副經(jīng)理級以上干部任職，由部門總經(jīng)理決定，人力資源委員會以發(fā)文形式通知各

相關(guān)部門，并在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布公告。

2．3副經(jīng)理級以下干部任職，由副總經(jīng)理決定，由人力資源委員會發(fā)文通知各相關(guān)部門，并在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布公告

2．4提拔人員應(yīng)實行“先聘用，后任命”的原則。對出任人員原則上先經(jīng)半年代理期。代理期間行使職務(wù)權(quán)利，享受原職務(wù)與代理職務(wù)的待遇的一半。確能勝任者，下達正式任命通知。聘用期表現(xiàn)不利．能力欠佳、責(zé)任心不強，崗位培訓(xùn)、考試成績不合格、或調(diào)往其它部門者，由相應(yīng)部門決定解聘，解聘通知由公司統(tǒng)一發(fā)布。

2．5任職和解聘必須做好交接工作。

3． 員工的辭職

3．1員工有權(quán)辭職，但要向主管部門提出書面申請，陳述合理事由。工人由生產(chǎn)線主任和生產(chǎn)部副總經(jīng)理審定；技術(shù)工人和管理人員由具有相應(yīng)任免權(quán)利的主管審批，經(jīng)人力資源委員會主任批準(zhǔn)辦好交接手續(xù)后，才能離開公司。

3．2一般生產(chǎn)工人交接期為七天，管下去技術(shù)人員交接一般為一個月。如交接事情太多，公司可適當(dāng)延長交接期。

3．3接章辦理自動辭職者，脫離公司時所剩余工資、獎金及保證金等原則上于辦好手續(xù)的當(dāng)天到財務(wù)部領(lǐng)款項。

4． 員工的辭退：

4．1凡不適合公司需要者，或因生產(chǎn)經(jīng)營狀況改變需要裁減者，公司有權(quán)辭退。

4．2被辭退者在按規(guī)定辦好手續(xù)后可立即脫離公司。

5． 員工開除：

5．1公司對犯有嚴(yán)重錯誤，造成損失，或犯錯誤屢教不改，嚴(yán)重違反勞動紀(jì)律或觸犯刑律的員工，有權(quán)開除并發(fā)文公布。

5．2員工被開除必須立即辦完手續(xù)離開公司。應(yīng)發(fā)的工資、獎金等原則上先扣除有關(guān)罰款和賠償金額以及其他應(yīng)扣款項后，再將余額發(fā)放。

6．員工辦理離職手續(xù)的規(guī)定：

6．1生產(chǎn)工人須在離職之日起三天內(nèi)，到人力資源委員會辦理離職手續(xù)，交回工作證、飯卡，及所借公司物品等，否則扣發(fā)所有工資。

6．2管理．技術(shù)人員須在獲準(zhǔn)離職之日起七天內(nèi)，按“員工離職通知書”要求辦理好離職手續(xù)，并交回廠章、工作證勞動合同、公司所配生產(chǎn)用品、工作用品、資料文件、圖書雜志等，清還所欠公司款項。逾期還沒辦好有關(guān)手續(xù)的，扣除所有工資及獎金余額，并繼續(xù)追回有關(guān)證件和所欠款項。

6．3如屬公司集體戶口的員工，必須在獲準(zhǔn)離職之日起的三個月內(nèi)將其戶口遷出公司，否則公司不予辦理任何手續(xù)。

6．4員工離職前須親筆書寫保證書，保證沒有帶走任何資料，保證書交部門秘書存檔。

6．5所有離職員工的直屬上司有責(zé)任督促離職員工在規(guī)定時間內(nèi)辦理完離職手續(xù)。

第四篇：03-豫園商城內(nèi)部審計管理制度

豫園商城規(guī)章制度 編號：

豫園商城 內(nèi)部審計管理制度

（討論稿）

北大縱橫管理咨詢公司 二零零六年十二月

目

錄

目錄

第一章 總則..............................................................................................1 第二章 機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)..........................................................................2 第三章 審計人員......................................................................................3 第四章 審計范圍和權(quán)限..........................................................................6 第五章 審計程序......................................................................................8 第六章 審計檔案....................................................................................10 第七章 附則............................................................................................12 規(guī)章制度

濱海快速

第一章 總則

第一條 為了加強公司內(nèi)部管理和審計監(jiān)督，維護公司合法權(quán)益，保障企業(yè)經(jīng)營活動健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國審計法實施條例》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》和公司的實際情況，制定本制度。

第二條 內(nèi)部審計是公司內(nèi)部建立的一種獨立的咨詢、評價、控制和監(jiān)督活動。它通過系統(tǒng)、規(guī)范的方法，審查、評價公司各級組織經(jīng)營活動及目標(biāo)實現(xiàn)、內(nèi)部控制建立執(zhí)行、資源利用狀況等，并提供相關(guān)的分析、建議，協(xié)助、監(jiān)督管理人員認真地履行職責(zé)。

第三條 內(nèi)部審計的目的是促進內(nèi)部控制的建立健全，有效地控制成本，改善經(jīng)營管理，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，增加公司價值。

第四條 公司總部和下屬子公司依照本規(guī)定接受審計監(jiān)督。

規(guī)章制度

濱海快速

第三章 審計人員

第八條 子公司審計機構(gòu)負責(zé)人及審計員任免或調(diào)動，應(yīng)當(dāng)事先征求豫園商城稽核部的意見。

第九條 審計人員實行持證上崗制度。具體要求遵照中國內(nèi)部審計協(xié)會《內(nèi)部審計人員崗位資格證書實施辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十條 審計人員必須接受繼續(xù)教育和專項審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷更新專業(yè)知識，提高業(yè)務(wù)能力。具體要求遵照中國內(nèi)部審計協(xié)會《內(nèi)部審計人員后續(xù)教育實施辦法》執(zhí)行。

第十一條 內(nèi)部審計人員應(yīng)具備的執(zhí)業(yè)能力：

（一）（二）序和技術(shù)；

（三）具有較高的經(jīng)營管理及其他相關(guān)專業(yè)知識，有一定的審計、財會或其熟悉有關(guān)的政策、法律、法規(guī)、規(guī)章制度和現(xiàn)代企業(yè)制度；

具備審計專業(yè)方面必需的知識和技能，能熟練應(yīng)用內(nèi)部審計標(biāo)準(zhǔn)、程他相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)驗；

（四）（五）熟悉本單位經(jīng)營管理及生產(chǎn)、技術(shù)知識；

具有較強的組織協(xié)調(diào)、調(diào)查研究、綜合分析、專業(yè)判斷、文字表達及微機操作能力；

（六）行為。

第十二條 審計人員在進行審計工作時，應(yīng)當(dāng)運用重要性原則，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎。

第十三條 審計人員應(yīng)具備一定的職業(yè)道德：

（一）堅持原則，依法審計。審計人員作為經(jīng)濟執(zhí)法人員，必須嚴(yán)格依照國具有足夠的有關(guān)防止舞弊的知識，并能夠識別出可能已經(jīng)發(fā)生的舞弊家的財經(jīng)法規(guī)從事審計監(jiān)督活動，實施依法審計，堅持原則，勇于同違反財經(jīng)法紀(jì)行為和不良傾向作斗爭，是維護國家財經(jīng)法規(guī)的嚴(yán)肅性，打擊經(jīng)濟領(lǐng)域里的各種經(jīng)濟犯

規(guī)章制度

濱?？焖?/p>

（二）內(nèi)部掌握的招標(biāo)的標(biāo)底、對外承包工程指標(biāo)，勞務(wù)合作價格等；

對外投資的可行性分析、調(diào)查報告等；

（三）（四）其他需要保密的文件、材料等。

在審計過程中，所有的審計文件、審計材料、記錄稿紙包括被審單位提供的各種文件、材料，要妥善保管，不得隨意亂放和丟棄，不得帶到公共場所。

（五）對審計工作中提出的問題及其審計處理意見，應(yīng)按規(guī)定和程序與被審計單位有關(guān)人員交換意見。未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得向其他單位部門或人員透露；

（六）對審計報告（含原始材料）、審計決定和領(lǐng)導(dǎo)指示，未經(jīng)審計報告簽發(fā)者同意不得向外透露，更不得公開發(fā)表；

（七）對向內(nèi)審部門揭發(fā)問題的人、群眾來信，以及外單位轉(zhuǎn)來的有關(guān)資料，不管本人是否提出為其保密的要求，審計人員都要為其保密；

（八）印發(fā)審計文件材料，應(yīng)按規(guī)定劃注密級，印發(fā)范圍要嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。不得隨意擴大，未經(jīng)對外公布的審計文件材料，不得帶至公共場所，審計文件材料未經(jīng)本單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得外借。

第十七條 依法保護內(nèi)審人員開展正常的內(nèi)部審計工作，不受其他部門或者個人的干涉。任何組織和個人不得打擊報復(fù)堅持工作原則的內(nèi)部審計人員。對違反審計工作規(guī)定的單位和個人由公司根據(jù)情節(jié)輕重，給予行政處分、經(jīng)濟處罰，或者提請有關(guān)部門處理。

規(guī)章制度

濱海快速

第二十條 各級內(nèi)審部門的主要權(quán)限是：

（一）根據(jù)內(nèi)部審計工作的需要，要求有關(guān)單位按時報送計劃、預(yù)算、決算、報表和有關(guān)文件、資料等；

（二）（三）料；

（四）（五）

（六）參加與審計事項有關(guān)會議或召開與審計事項有關(guān)的會議；

對審計涉及的有關(guān)事項進行調(diào)查，并索取有關(guān)文件、資料等證明材料； 對正在進行的嚴(yán)重違反財經(jīng)法規(guī)，將會造成損失或浪費的行為，經(jīng)有審核憑證、賬表、決算，檢查資金和財產(chǎn)，查閱有關(guān)文件和資料； 檢查管理和核算財務(wù)收支的計算機系統(tǒng)及其反映的電子數(shù)據(jù)和有關(guān)資關(guān)單位負責(zé)人同意，作出臨時制止決定；

（七）對阻撓、妨礙審計工作以及拒絕提供有關(guān)資料的情況，經(jīng)有關(guān)單位負責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取必要的臨時措施，并提出追究有關(guān)人員責(zé)任的建議；

（八）見；

（九）理的建議。

（十）對可能轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄的會計憑證、會計賬簿、會計報表以對嚴(yán)重違反財經(jīng)法規(guī)和造成嚴(yán)重損失或浪費的直接責(zé)任人員，提出處提出改進管理、提高效益的建議和糾正、處理違反財經(jīng)法規(guī)行為的意及其他與財務(wù)收支有關(guān)的資料，經(jīng)本單位負責(zé)人批準(zhǔn)，有權(quán)暫時予以封存。

第二十一條

（一）（二）

（三）商城稽核部的權(quán)力包括但不僅限于如下內(nèi)容：

沒收審計中查處的賬外資金上繳公司； 對嚴(yán)重違反財經(jīng)法規(guī)的行為提出處理的建議；

有權(quán)對下屬內(nèi)審機構(gòu)及內(nèi)審人員的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督指導(dǎo)，有權(quán)調(diào)閱下屬企業(yè)的內(nèi)審資料；

（四）有權(quán)臨時抽調(diào)下屬企業(yè)的內(nèi)審人員參與某項內(nèi)審工作。

規(guī)章制度

濱?？焖?/p>

第二十三條 各級內(nèi)審部門應(yīng)建立后續(xù)審計制度；

后續(xù)審計是內(nèi)審部門派員到被審計單位，檢查審計決定中規(guī)定的事項是否認真執(zhí)行而進行的一種審計，是保證審計工作發(fā)揮應(yīng)有效力的必要手段，其內(nèi)容為：

(一)(二)(三)檢查采納審計建議和審計決定執(zhí)行情況；

了解采納審計建議和執(zhí)行審計決定中的困難與問題；

通過審計，被審計單位在嚴(yán)格自律強化管理方面的新措施、新變化。

規(guī)章制度

濱?？焖?/p>

第二十九條 歸還。審計檔案的借閱應(yīng)建立嚴(yán)格的登記手續(xù)，經(jīng)單位負責(zé)人批準(zhǔn)，按期第三十條 審計檔案應(yīng)分永久、長期、短期進行保存，對超過期限的檔案，應(yīng)鑒定造冊，內(nèi)審部門提出申請經(jīng)內(nèi)審部門所在單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可銷毀，并派人監(jiān)銷。

第三十一條 審計檔案的具體保存期限如下：

（一）永久保存。上級內(nèi)審部門及本單位領(lǐng)導(dǎo)交辦的重大審計事項的通知、工作方案、審計報告、決定、審計底稿、證明材料等；重大的審計調(diào)查事項及專案檢查事項的有關(guān)材料；

（二）長期保存（16年至50年）。重要審計事項的審計通知、工作方案、審計報告、決定、審計底稿、證明材料等；比較重要的審計調(diào)查事項及專案檢查事項的有關(guān)材料；員工來信來訪的有關(guān)材料；

（三）短期保存（5年以上，15年以下）。上級內(nèi)審部門、公司領(lǐng)導(dǎo)及委托社會審計組織進行一般審計事項的審計通知、工作方案、審計報告、決定、底稿、證明材料；一般的審計調(diào)查事項和專案檢查事項的有關(guān)材料；基層內(nèi)審部門上報的審計計劃、總結(jié)、報告、決定、信息及其它一般性的相關(guān)資料。

第五篇：設(shè)備異動管理

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了浙江長興發(fā)電有限責(zé)任公司發(fā)電設(shè)備異動管理的管理職能、管理內(nèi)容與要求、檢查與考核。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于浙江長興發(fā)電有限責(zé)任公司發(fā)電設(shè)備異動的管理。

2術(shù)語和分類

2．1設(shè)備或系統(tǒng)的操作功能的改變、物理結(jié)構(gòu)的改變、拆除、位置的變動、設(shè)備或部件的增裝統(tǒng)稱設(shè)備異動。

2．2設(shè)備異動分為一類異動和二類異動： 對安全性、經(jīng)濟性、可靠性、環(huán)保指標(biāo)有較大影響及需要變更運行操作的異動稱為一類異動；除一類異動外的其它異動稱為二類異動。

3管理職能

設(shè)備管理部是公司設(shè)備異動管理的歸口部門，負責(zé)設(shè)備異動的策劃工作。發(fā)電部、燃料部負責(zé)設(shè)備異動內(nèi)容核對及設(shè)備異動后系統(tǒng)圖、運行規(guī)程的修改。設(shè)備維護部門負責(zé)設(shè)備異動的執(zhí)行?？偨?jīng)理工作部負責(zé)督促檢查設(shè)備異動后圖紙修改及歸檔、替換工作。

4管理內(nèi)容與要求 4．1總則

4．1．

1設(shè)備的異動，是為了確保發(fā)電設(shè)備的運行性能更可靠、更完善，經(jīng)濟效益更佳，安全基礎(chǔ)更牢固。因此，運行和檢修應(yīng)密切配合，共同做好設(shè)備異動的管理工作。

4．1．2 設(shè)備異動對象，包括熱力系統(tǒng)，燃料運輸系統(tǒng)，儀控系統(tǒng)，電氣一、二次系統(tǒng)及生產(chǎn)公用系統(tǒng)的所有設(shè)備。

4．1．

3設(shè)備異動后，其圖紙、資料、規(guī)程和備品配件（或編碼）都應(yīng)及時修正，使其始終處于正確狀態(tài)。

4．2設(shè)備異動程序

4．2．

1一類異動項目，應(yīng)先由設(shè)備點檢人員組織運行等相關(guān)人員進行論證，提出異動方案，然后填寫《設(shè)備異動申請書》，見資料性附錄A，送設(shè)備管理部門審核，報生產(chǎn)副總經(jīng)理（總工程師）批準(zhǔn)。4．2．2

二類異動項目，應(yīng)先由設(shè)備點檢員填寫《設(shè)備異動申請書》，經(jīng)運行部門會審?fù)?，專業(yè)主點檢審核，報設(shè)備管理部門負責(zé)人批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的二類異動由設(shè)備管理部門組織實施。

4．2．

3設(shè)備異動后，設(shè)備管理部門應(yīng)在設(shè)備復(fù)役前填寫一式二份《設(shè)備異動報告》交運行部門核對，見資料性附錄B。運行部門對《設(shè)備異動報告》所述內(nèi)容與《設(shè)備異動申請書》和現(xiàn)場設(shè)備核對無誤后，由運行專工在《設(shè)備異動報告》上簽署意見，然后將《設(shè)備異動報告》交回設(shè)備管理部門，由設(shè)備管理部門負責(zé)復(fù)印后分發(fā)各有關(guān)部門，副本留運行部門作為修改規(guī)程、設(shè)備編號和命名的依據(jù)，原稿送公司檔案室存檔。

4．2．

4技改工程、新增設(shè)備等，在施工計劃中已有經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計圖紙和詳細技術(shù)說明，可不辦理設(shè)備異動申請手續(xù)，待施工計劃獲批準(zhǔn)后即可組織施工。施工結(jié)束經(jīng)驗收合格后，由施工部門提交竣工圖交設(shè)備管理部門（來不及出竣工圖時，應(yīng)先提交竣工草圖，但正式竣工圖紙最遲不得超過結(jié)束后一個月）。設(shè)備管理部門據(jù)此填寫《設(shè)備異動報告》。

4．2．

5運行部門應(yīng)根據(jù)《設(shè)備異動報告》副本，由運行專工及時填寫《設(shè)備異動報告處理單》，見資料性附錄C，制訂安全措施，修改規(guī)程和系統(tǒng)圖紙，修改設(shè)備的編號和命名。4．

3設(shè)備異動管理職責(zé) 4．3．

1設(shè)備管理部門

4．3．1．1

負責(zé)按規(guī)定流程及時辦理設(shè)備異動手續(xù)，并及時刷新設(shè)備臺帳及記錄。4．3．1．

2及時修改二次系統(tǒng)圖、接線圖及邏輯圖，供正式修正版圖紙未到之前使用。

4．3．1．

3負責(zé)新增設(shè)備的分工，編制有關(guān)檢修工藝規(guī)程。設(shè)備異動后，負責(zé)修改備品配件圖紙和儲備量，并及時通知經(jīng)營工作部（物資）。

4．3．1．4 對《設(shè)備異動申請書》內(nèi)容進行審核或批準(zhǔn)，并負責(zé)組織實施。

4．3．1．5 督促檢查設(shè)計部門、維修部門、運行部門完成對有關(guān)圖紙資料的修改。4．3．1．6 根據(jù)《設(shè)備異動報告》，完成正本圖紙（與設(shè)備異動有關(guān)的全部圖紙，包括版本、日期等）的修改、校對、歸檔及分發(fā)工作。

4．3．1．7

負責(zé)對新增圖紙的歸類、編號、歸檔及分發(fā)。

4．3．1．8

對固定資產(chǎn)異動（如設(shè)備新增、報廢調(diào)撥等）應(yīng)同時執(zhí)行公司固定資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。4．3．

2運行部門

4．3．2．1 負責(zé)對《設(shè)備異動申請書》與《設(shè)備異動報告》的內(nèi)容及現(xiàn)場設(shè)備進行核對，對不符合要求的《設(shè)備異動報告》應(yīng)退回設(shè)備管理部門重新填寫。

4．3．2．2 填寫《設(shè)備異動報告處理單》并按規(guī)定程序執(zhí)行。4．3．2．3 修改和增補異動后設(shè)備的編號、命名和標(biāo)志。

4．3．2．4 負責(zé)修改系統(tǒng)圖、模擬圖，并下達系統(tǒng)圖修改通知單。4．3．3 設(shè)備維護部門

4．3．3．1 按規(guī)定程序執(zhí)行設(shè)備異動。

4．3．3．2 在檢修過程中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場設(shè)備的圖紙有誤，應(yīng)及時通知設(shè)備管理部門修改圖紙。4．3．3．3 組織有關(guān)檢修人員熟悉、掌握設(shè)備異動情況，建立和修改有關(guān)臺帳、技術(shù)記錄。4．3．4 檔案室

4．3．4．

1根據(jù)《設(shè)備異動報告》內(nèi)容，對設(shè)備異動圖紙修改情況進行核對，并負責(zé)歸檔、替換等工作。4．3．4．

2建立設(shè)備異動圖紙修改及歸檔、替換臺賬，以備查考。4．

4《設(shè)備異動申請書》、《設(shè)備異動報告》、《設(shè)備異動報告處理單》的填寫要求 4．4．

1《設(shè)備異動申請書》的填寫要求

4．4．1．1

《設(shè)備異動申請書》應(yīng)寫明設(shè)備申請異動的原因以及異動的詳細內(nèi)容。設(shè)備異動必須具有可行性。若項目較大，自己無能力編制施工方案或詳圖的異動申請，可通過設(shè)備管理部外委。一般項目應(yīng)附可供施工的詳細圖紙、施工時所需的材料計劃、費用預(yù)算及施工周期，必要時應(yīng)附施工方案。4．4．1．

2若要變更運行操作，則在《設(shè)備異動申請書》中應(yīng)填寫變更運行操作的方法。

4．4．1．3 《設(shè)備異動申請書》所附的圖紙，若是在原有圖紙上進行修改，則應(yīng)將異動部分的內(nèi)容勾畫出來，必要時在圖紙上作文字說明。4．4．2 《設(shè)備異動報告》的填寫要求

4．4．2．1 《設(shè)備異動報告》的填寫根據(jù)《設(shè)備異動申請書》的要求和現(xiàn)場施工的執(zhí)行情況如實詳細填寫。

4．4．2．2 《設(shè)備異動報告》所附的圖紙，應(yīng)畫清異動前后的詳圖，以便對照。特別是異動部分的內(nèi)容應(yīng)勾畫出來。

4．4．2．

3《設(shè)備異動報告》應(yīng)附一份包括實際工時、材料與備件的消耗情況、費用和開工、完工的時間清單。

4．4．2．

4《設(shè)備異動報告》由設(shè)備管理部門的點檢員填寫、專業(yè)主點檢審核。4．4．3

《設(shè)備異動報告處理單》的填寫要求由運行部門自定，見資料性附錄C。4．5

其它

4．5．1

各有關(guān)部門應(yīng)明確本部門各級人員在設(shè)備異動管理工作上的分工和職責(zé)。4．5．2

因某些臨時情況需改變設(shè)備或系統(tǒng)，需辦理《設(shè)備臨時變更申請書》，見資料性附錄D，《設(shè)備臨時變更通知書》，見資料性附錄E，其手續(xù)與《設(shè)備異動申請書》和《設(shè)備異動報告》相同。特殊情況由生產(chǎn)例會上確定，正式下達書面通知的可不辦理申請手續(xù)。5

檢查與考核

5．1

本標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況由公司分管領(lǐng)導(dǎo)和設(shè)備管理部組織檢查與考核。5．2

按《浙江長興發(fā)電有限責(zé)任公司考核標(biāo)準(zhǔn)》進行檢查與考核。