第一篇：執(zhí)法實務(wù)材料專題

煙草專賣職業(yè)技能競賽模擬卷

行政執(zhí)法實務(wù)試卷背景資料

注意事項

1．考試時間：150分鐘。

2.請首先按要求在試卷的標(biāo)封處填寫您的姓名、考號和所在單位的名稱。3.請仔細閱讀背景資料，在試卷上填寫答案。

4．在本卷上作答無效，本卷不作批閱依據(jù)，考生可自行勾劃。5．書面完成，滿分100分。

背景資料一：

2011年12月，根據(jù)上級要求，A縣煙草專賣局對近年來全縣持證零售戶資料進行了系統(tǒng)整理（如附表所示，不包括業(yè)態(tài)類別中的其他類業(yè)態(tài)）。

附表：A縣2008年－2011年卷煙零售業(yè)態(tài)統(tǒng)計

買到假煙，接到舉報后，A縣煙草專賣局指派2名執(zhí)法人員前往調(diào)查。經(jīng)檢查，“李記”連鎖店的經(jīng)營地址位于A縣汽車站附近，經(jīng)營場所面積約120平方米；營業(yè)時間為18個小時（06：00-24：00）；經(jīng)營商品主要是方便面、蛋糕、皮蛋、火腿等小容量應(yīng)急性食品以及一些日用小百貨，兼售煙、酒、飲料；采用自選方式進行銷售；在收銀處統(tǒng)一結(jié)帳，配有電子收銀臺，管理信息化程度較高；另外在該縣內(nèi)有多處同名營業(yè)店鋪。

背景資料二：

2012年9月20日, A縣煙草專賣局對轄區(qū)內(nèi)的陽光假日酒店進行檢查時，在柜臺內(nèi)發(fā)現(xiàn)“長江”牌真品卷煙100條，32位條煙碼信息顯示該批卷煙來源于B縣。經(jīng)調(diào)查，陽光假日酒店系法人企業(yè)，持有A縣煙草專賣局頒發(fā)的煙草專賣零售許可證，法定代表人吳雪芮，女，32歲，是該酒店總經(jīng)理。煙草專賣局派老稽查員周德華和剛到專賣科報到一天的大學(xué)生林磊對吳雪芮進行詢問，由

林磊負責(zé)記錄。詢問中，吳雪芮突然情緒激動并大吵大鬧，林磊遂停止記錄并幫周德華對其勸導(dǎo)說服。經(jīng)過說服教育，吳雪芮認識到自己的錯誤并開始陳述問題，同時林磊對其陳述內(nèi)容開始記錄：2012年9月12日，吳雪芮從相鄰的B縣零售戶嚴濱處一次性購進“長江”牌真品卷煙300條，價值9000元，然后運回本店銷售，已經(jīng)以每條40元的價格銷售200條，剩余卷煙均被查獲。詢問結(jié)束后，林磊將筆錄交給吳雪芮閱讀。吳雪芮指出收購地點是B縣長城路，而筆錄上記錄為“長江路”，與自己說的不一致，要求修改。林磊認為，筆錄一經(jīng)完成不能修改，拒絕了吳雪芮的請求。吳雪芮離開后，林磊將筆錄交給周德華核對時，周德華發(fā)現(xiàn)卷煙品牌名稱記錄有誤，遂予以改正。A縣煙草專賣局在查清事實后，按照法定程序，以未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨為由對吳雪芮作出罰款700元的行政處罰，以無證批發(fā)為由對嚴濱作出責(zé)令停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，罰款7000元的行政處罰。

2013年1月12日，接群眾舉報，周德華帶著兩名執(zhí)法人員對陽光假日酒店再次進行檢查，在該店的倉庫內(nèi)查獲了“中華”牌卷煙60條和尚未銷售的非法生產(chǎn)的“紅雙喜”牌卷煙20條。執(zhí)法人員依法制作了現(xiàn)場勘驗筆錄，對該批卷煙予以先行登記保存，進行了拍照、攝像；對吳雪芮和店員韓康進行了詢問，制作了詢問筆錄。吳雪芮稱：“中華”牌卷煙60條是其以400元/條的價格從本縣購進，未銷售就被查獲；“紅雙喜”牌卷煙20條是以50元/條的價格由外地某煙販子送貨上門，案發(fā)前已銷售50條。韓康稱：其自去年10月份以來在陽光假日酒店從事卷煙銷售工作，該店月均銷售假煙50條左右。隔壁鮮花店的店主劉靜向執(zhí)法人員提供了證言，稱其聽韓康說過陽光假日酒店銷售假煙的事。在該店內(nèi)查獲的賬冊記載，陽光假日酒店自2012年10月以來，先后4次以50元/條的價格購進非法生產(chǎn)的“紅雙喜”牌卷煙150條，購入金額為7500元，以70元/條的價格銷售了130條，銷售金額為9100元。經(jīng)C市煙草質(zhì)量檢測分站（省煙草質(zhì)量檢測站委托機構(gòu)）檢測后，出具了“中華”牌卷煙60條為真品卷煙、“紅雙喜” 牌卷煙20條為“假冒注冊商標(biāo)且偽劣卷煙”的鑒定結(jié)論。執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)吳雪芮所供述的數(shù)量與賬冊記載不符，遂結(jié)合賬冊記載、韓康及劉靜的證言，再次就銷售假煙的數(shù)量向吳雪芮進行詢問。吳雪芮堅持稱其只銷售了50條非法生產(chǎn)的“紅雙喜”牌卷煙，執(zhí)法人員引用賬冊記載的數(shù)據(jù)，對吳雪芮進行了駁斥，揭穿了吳雪芮的謊言。吳雪芮承認第一次詢問時未如實供述，其真實銷量確是賬冊所記載的數(shù)量。在查清案件事實后，A縣煙草專賣局依法對該案作出行政處罰（同時取消了陽光假日酒店從事煙草專賣業(yè)務(wù)資格，辦理了許可證注銷手續(xù)）。

2013年9月3日，有群眾反映，陽光假日酒店仍在違法經(jīng)營卷煙，A縣煙草專賣局立即組織人員開展調(diào)查，布置監(jiān)控，并于9月11日對其進行突擊檢查，當(dāng)場查獲無激光打碼的“綠樹”牌卷煙500條，價值35000元。經(jīng)鑒定，“綠樹”牌卷煙為真品卷煙。A縣煙草專賣局認為該案涉嫌犯罪，立即指定執(zhí)法人員周德華專門負責(zé)審查核實情況并提出移送涉嫌犯罪案件的書面報告。周德華于9月20日向A縣煙草局張局長提交了申請移送司法機關(guān)的報告，張局長于9月26日作出批準(zhǔn)移送的決定，A縣煙草專賣局于9月28日將該案移送至A縣公安局。A縣公安局接案后，經(jīng)初審認為該案不符合刑事案件立案標(biāo)準(zhǔn)，決定不予立案。

背景資料三：

2013年9月22日，甲省A市煙草局執(zhí)法人員周德華、李家成按照檢查計劃開展市場檢查工作。檢查過程中，個體工商戶楊明提出要申請辦理零售許可證，并按照要求提交了相關(guān)申請材料，執(zhí)法人員將材料帶回。對于楊明提出的新辦申請，A市煙草局派人進行了實地核查，發(fā)現(xiàn)楊明提交的房屋租賃合同上的出租人與房屋實際所有人不一致。

“長江商店”是多年的守法經(jīng)營戶，執(zhí)法人員周德華、李家成與商店負責(zé)人趙剛比較熟悉，一年多未曾來檢查過。今日路過，周德華提出到店里看看。二人邊進門邊說：“趙老板，我們來簡單檢查一下你的經(jīng)營情況，同時看有沒有什么需要我們幫忙的？”，然后就要走進柜臺里面查看。恰好店主趙剛因事外出，臨時委托其妻弟關(guān)興幫忙看店。由于關(guān)興不認識二人，不讓其進柜臺。二人出示檢查證說明情況后，進柜臺查看了卷煙的品種，并到庫房檢查了庫存情況，沒發(fā)現(xiàn)問題。此種情形恰好被到基層暗訪的省局督察人員看到。二人剛要離開，周德華突然感覺貨架有些異常，經(jīng)過認真查看，發(fā)現(xiàn)貨架后面有一個暗格，里面有“555”、“萬寶路”等走私煙共200條，遂依法進行了查處。此時趙剛辦事回來，周德華、李家成遂讓趙剛提供近期的購貨小票，趙剛承認說：因老家有事，自2012年6月19日以來一直未從煙草公司購進過卷煙，昨天剛開門營業(yè)，并請執(zhí)法人員轉(zhuǎn)告營銷部門從明天開始對其供貨。后經(jīng)查，趙剛于2012年6月19日開始停止?fàn)I業(yè)，但未申請辦理停業(yè)手續(xù)；該市煙草專賣局于2013年6月20日發(fā)布了公告，通知其于9月20日前到煙草局辦理相關(guān)手續(xù)。

執(zhí)法人員周德華、李家成檢查到“黃河商店”時，發(fā)現(xiàn)該店工商營業(yè)執(zhí)照上登記的企業(yè)字號已經(jīng)變成了“黃浦江商店”，工商營業(yè)執(zhí)照的核發(fā)時間為2013年9月10日，許可證有效期截止到2013年11月15日。執(zhí)法人員周德華、李家成當(dāng)即將此情況向市局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行了匯報，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后，當(dāng)日向原“黃河商店”送達了《責(zé)令變更通知書》。

第一題：根據(jù)附表，請計算2008年—2011年便利店數(shù)量的算術(shù)平均數(shù)、中位數(shù)分別是多少。（4分，要有計算過程）

第二題：請計算2008年食雜店占所有零售戶的比例，并回答百分比法在業(yè)態(tài)信息統(tǒng)計中的用途。（3分）

第三題：根據(jù)卷煙零售戶的業(yè)態(tài)識別標(biāo)準(zhǔn)，在附表中，具有“管理信息化程度較高”這一基本特點的業(yè)態(tài)類別有哪些？具有“采取單體或連鎖經(jīng)營方式”這一基本特點的業(yè)態(tài)類別有哪些？（12分，多答或錯答1個，倒扣2分，扣完本題分數(shù)為止）

第四題：請根據(jù)《煙草零售業(yè)態(tài)分類標(biāo)準(zhǔn)》指出“李記”連鎖店的零售業(yè)態(tài)類型，并簡述該業(yè)態(tài)類型的特點。在零售戶基本信息的收集、傳遞、匯總、整理工作中，可以通過哪些途徑收集經(jīng)營戶“李記”連鎖店的基本信息？（8分）

第五題：對于2011年12月8日的群眾舉報，請簡答A縣煙草專賣局的處理程序包括哪些環(huán)節(jié)。（5分）

請根據(jù)背景材料二，回答下列問題（42分）：

第六題：請指出A縣煙草專賣局在2012年9月20日案件詢問中存在的問題，并說明理由。（8分）第七題：請指出A縣煙草專賣局對2012年9月20日案件定性處罰的錯誤之處，并說明理由。（8分）第八題：根據(jù)《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》，請回答2013年1月12日一案涉及的證據(jù)種類，并指出言詞證據(jù)有哪些，實物證據(jù)有哪些。（8分）

第九題：請指出以下證據(jù)哪些屬于直接證據(jù)，哪些屬于間接證據(jù)：先行登記保存的20條非法生產(chǎn)卷煙；吳雪芮稱案發(fā)前已銷售非法生產(chǎn)卷煙數(shù)量的詢問筆錄；韓康提供的證言；劉靜提供的證言。（2分）

第十題：2013年1月12日執(zhí)法人員對吳雪芮所作的第二次詢問使用了何種詢問技巧？請指出其在案例中的具體體現(xiàn)。（3分）

第十一題：對2013年1月12日在陽光假日酒店查獲的違法案件具體應(yīng)當(dāng)如何處罰？能否同時取消其從事煙草專賣業(yè)務(wù)資格？請說明理由。（7分）

第十二題：A縣煙草專賣局向公安機關(guān)移送案件的程序有何錯誤？請說明理由。（3分）

第十三題：A縣公安局決定不予立案，A縣煙草專賣局可采取何種救濟措施？（3分）

請根據(jù)背景資料三，回答下列問題（26分）：

第十四題：對于楊明提交的房屋租賃合同上的出租人與房屋實際所有人不一致的問題，A市煙草專賣局應(yīng)如何處理？請說明理由。（3分）

第十五題：對于趙剛銷售走私煙的行為，從許可證監(jiān)管的角度，應(yīng)如何處理？請說明理由。（4分）第十六題：針對趙剛提出恢復(fù)供貨的要求，A市煙草公司能否繼續(xù)對其供貨？如果不能，A市煙草專賣局應(yīng)該如何處理？請說明理由。（6分）

第十七題：請指出執(zhí)法人員周德華、李家成在檢查“長江商店”時的執(zhí)法行為過錯之處。根據(jù)檢查證管理辦法，省局對周德華、李家成的行為應(yīng)如何處理，并說明理由。（6分）

第十八題：對于在趙剛店中查獲的200條走私煙，A市煙草局委托該市“保利金”拍賣公司進行拍賣，乙省C市煙草公司拍得該批卷煙，并向有關(guān)部門申請辦理準(zhǔn)運證，將其運回C市煙草公司。（4分）

1、以運輸?shù)臒煵輰Ｙu品種類、經(jīng)營煙草專賣品的業(yè)務(wù)類型為分類標(biāo)準(zhǔn)，乙省C市煙草公司申請的準(zhǔn)運證分別屬于哪些種類？（1分）

2、C市煙草公司申請準(zhǔn)運證的憑證類型是什么？請指出有權(quán)簽發(fā)該份準(zhǔn)運證的煙草專賣行政主管部門。（2分）

3、煙草專賣行政主管部門審批同意了該煙草專賣準(zhǔn)運證辦理申請，核定準(zhǔn)運證有效期限為10天，2013年10月9日打印出準(zhǔn)運證。請指出該份準(zhǔn)運證有效期的具體起止日期。（1分）

第十九題：在對原“黃河商店”的處理過程中，A市煙草局的做法存在哪些錯誤？請說明理由。（3分）

第二篇：執(zhí)法實務(wù)答案

煙草專賣職業(yè)技能競賽

執(zhí)法實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案

背景材料一的答案：

第一題：根據(jù)附表，請計算2008年—2011年便利店數(shù)量的算術(shù)平均數(shù)、中位數(shù)分別是多少？（4分，要有計算過程）

答案：

算術(shù)平均數(shù)是（800+760+780+820）/4=790（2分，其中過程1分）；中位數(shù)是（780+800）/2=790（2分，其中過程1分）。

第二題：計算2008年食雜店占所有零售戶的比例，并回答百分比法在業(yè)態(tài)信息統(tǒng)計中的用途。（3分）

答案：

比例：[1800/3600]×100％=50%。（1分）用途：一是說明某一種業(yè)態(tài)在整體當(dāng)中所占的份額（1分）；二是說明增加或減少的幅度和比例。（1分）

第三題：根據(jù)卷煙零售戶的業(yè)態(tài)識別標(biāo)準(zhǔn)，在附表中，具有“管理信息化程度較高”這一基本特點的業(yè)態(tài)類別有哪些？具有“采取單體或連鎖經(jīng)營方式”這一基本特點的業(yè)態(tài)類別有哪些？（12分，多答1個，扣2分，扣完本題分數(shù)為止）

答案： 具有“管理信息化程度較高”這一基本特點的業(yè)態(tài)類別有：商場（1.5分）、超市（1.5分）、便利店（1.5分）、娛樂服務(wù)類（1.5分）；具有“采取單體或連鎖經(jīng)營方式”這一基本特點的業(yè)態(tài)類別有：商場（2分）、煙酒商店（2分）、便利店（2分）。

第四題：請根據(jù)《煙草零售業(yè)態(tài)分類標(biāo)準(zhǔn)》指出“李記”連鎖店的零售業(yè)態(tài)類型，并簡述該業(yè)態(tài)類型的特點。在零售戶基本信息的收集、傳遞、匯總、整理工作中，可以通過哪些途徑收集經(jīng)營戶“李記”連鎖店的基本信息？（8分）

答案： “李記”連鎖店屬于便利店（2分）。其基本特點有：①多位于商業(yè)中心區(qū)、居民區(qū)、交通要道以及車站、醫(yī)院等公共活動區(qū)附近（1分）；②營業(yè)面積一般在100平方米左右（0.5分）；③采取自選銷售方式，結(jié)算在收銀處統(tǒng)一進行（0.5分）；④服務(wù)時間16小時以上（0.5分）；⑤管理信息化程度較高、采取單體或連鎖經(jīng)營方式（0.5分）。

可以通過以下途徑收集“李記”連鎖店的基本信息：日常檢查（0.5分）、系統(tǒng)查詢（0.5分）、電話詢問（0.5分）、舉報投訴（0.5分）、計算驗證（0.5分）、會議交流（0.5分）。

第五題：對于2011年12月8日的群眾舉報，請簡答A縣煙草專賣局的處理程序包括哪些環(huán)節(jié)？（5分）

答案： 接待（1分）、受理登記（1分）、初審（1分）；調(diào)查處理（1分）；歸檔和答復(fù)（1分）。

背景材料二標(biāo)準(zhǔn)答案（42分）：/ 5

第六題：請指出A縣煙草專賣局在2012年9月20日案件詢問中存在的問題，并說明理由。（8分）

答案：

1、剛到專賣科報到一天的大學(xué)生林磊做記錄錯誤（1分）；詢問和記錄人員都應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)法資格。（1分）

2、吳雪芮大吵大鬧時林磊停止記錄錯誤（1分）；被詢問人的重要表情、動作應(yīng)當(dāng)記錄。（1分）

3、拒絕吳雪芮修改補充錯誤（1分）；被詢問人有閱讀、確認、修改筆錄的權(quán)利。（1分）

4、周德華修改筆錄后未經(jīng)吳雪芮確認錯誤(或：詢問筆錄經(jīng)被詢問人簽字確認后，任何人不得隨意修改)（1分）；發(fā)生刪增、涂改的地方，應(yīng)由被詢問人蓋章或按指紋確認。（1分）

第七題：指出A縣煙草專賣局對2012年9月20日案件定性處罰的錯誤之處，說明理由。（8分）

答案：

1、定性為未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨錯誤（1分）；該行為同時構(gòu)成未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨與無證運輸兩種違法行為，依據(jù)從重原則，應(yīng)定性為無證運輸。（1分）

2、被處罰主體認定為吳雪芮錯誤（1分）；陽光假日酒店為法人企業(yè)，被處罰主體應(yīng)為單位（或“陽光假日酒店”）。（1分）

3、罰款700元錯誤（1分）；應(yīng)為煙草專賣品價值9000元20%以上50%以下罰款，即1800元以上、4500元以下罰款（如果考試所答罰款數(shù)額在1800元-4500元以內(nèi)，即可得分）。（1分）

4、對嚴濱作出行政處罰錯誤（1分）；該行為發(fā)生在B縣，A縣煙草專賣局無管轄權(quán)，應(yīng)當(dāng)由B縣煙草專賣局進行處罰。（1分）

評分標(biāo)準(zhǔn)：材料中有具體金額數(shù)值的，應(yīng)明確具體處罰的數(shù)額幅度和數(shù)額，只引用法條的不得分。

第八題：根據(jù)《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》，請回答2013年1月12日一案涉及的證據(jù)種類。并請指出言詞證據(jù)有哪些，實物證據(jù)有哪些。（8分）

答案：

證據(jù)種類有：書證（0.5分）、物證（0.5分）；視聽資料（0.5分）；詢問筆錄（0.5分）；證人證言（0.5分）；鑒定結(jié)論（0.5分）；勘驗筆錄（0.5分）。言詞證據(jù)：吳雪芮的詢問筆錄（0.5分）、店員韓康的詢問筆錄（0.5分）、花店店主劉靜的證人證言（或：證言）（0.5分）和A市煙草質(zhì)量檢測分站（省煙草質(zhì)量檢測站委托機構(gòu)）的鑒定結(jié)論（或：檢測報告）（0.5分）。

實物證據(jù)：“紅雙喜”牌卷煙20條、“中華”牌卷煙60條（0.5分）、賬冊（0.5分）、現(xiàn)場照片（0.5分）、現(xiàn)場錄像（0.5分）、現(xiàn)場制作的勘驗筆錄（0.5分）。

第九題：請指出以下證據(jù)哪些屬于直接證據(jù)，哪些屬于間接證據(jù)：先行登記保存的20條非法生產(chǎn)卷煙；吳雪芮稱案發(fā)前已銷售非法生產(chǎn)卷煙數(shù)量的詢問筆錄；韓康提供的證言；

劉靜提供的證言。（2分）

答案：

直接證據(jù)：先行登記保存的20條非法生產(chǎn)卷煙；（0.5分）韓康提供的證言。（0.5分）間接證據(jù)：吳雪芮稱案發(fā)前已銷售非法生產(chǎn)卷煙數(shù)量的詢問筆錄；（0.5分）劉靜提供的證言。（0.5分）

第十題：2013年1月12日執(zhí)法人員對吳雪芮所作的第二次詢問使用了何種詢問技巧？請指出其在案例中的具體體現(xiàn)。（3分）

答案： 使用了直接發(fā)問的技巧（1分）。在詢問中，吳雪芮堅稱其銷售數(shù)量為50條時，執(zhí)法人員引用賬冊記載的數(shù)據(jù)對其進行駁斥，并揭穿其謊言。（2分）。

評分標(biāo)準(zhǔn):如第一問未回答或回答錯誤，則不得分。

第十一題：對2013年1月12日在陽光假日酒店查獲的違法案件具體應(yīng)當(dāng)如何處罰，能否同時取消其從事煙草專賣業(yè)務(wù)資格，請說明理由？（7分）

答案：

對未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨的行為，可處以違法進貨總額24000元5%至10%的罰款，即1200元以上、2400元以下罰款（如果考試所答罰款數(shù)額在1200元-2400元以內(nèi)，即可得分）。（1分）

對銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品違法行為，應(yīng)責(zé)令停止銷售，（0.5分）沒收違法所得（0.5分）2600元，（0.5分）處以違法銷售總額9100元（0.5分）20%以上50%以下的罰款，即1820元以上、4550元以下罰款（如果考試所答罰款數(shù)額在1820元-4550元以內(nèi)，即可得分）（0.5分）并將非法生產(chǎn)的20條“紅雙喜”牌卷煙公開銷毀。（0.5分）不能同時取消其從事煙草專賣業(yè)務(wù)資格（1分）。理由：不符合一年內(nèi)被處罰兩次以上（不含本次），（1分）或一次性查獲假煙50條以上（本案查獲20條）的規(guī)定。（1分）

評分標(biāo)準(zhǔn)：材料中有具體金額數(shù)值的，應(yīng)明確具體處罰的數(shù)額幅度和數(shù)額，只引用法條的不得分；僅答出“不符合條件”、未寫出具體表現(xiàn)的得0.5分。

第十二題：A縣煙草專賣局向公安機關(guān)移送該案的程序有何錯誤？說明理由。（3分）答案：

1、A縣煙草專賣局指定執(zhí)法人員周德華專門負責(zé)審查核實情況錯誤（0.5分）；應(yīng)當(dāng)立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法（專賣）人員組成專案組專門負責(zé)。（0.5分）

2、張局長于9月26日作出移送決定錯誤（0.5分），煙草專賣行政主管部門負責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報告之日起3日內(nèi)（或23日以前）作出批準(zhǔn)移送或不批準(zhǔn)移送的決定（0.5分）。

3、A縣煙草專賣局于9月28日將該案移送至A縣公安局錯誤（0.5分），決定批準(zhǔn)移送的，應(yīng)當(dāng)在24小時之內(nèi)向公安機關(guān)移送（0.5分）。

第十三題：A縣公安局決定不予立案，A縣煙草局應(yīng)采取何種救濟措施？（3分）答案：

接到公安機關(guān)不予立案的通知，A縣煙草局認為依法應(yīng)當(dāng)由公安機關(guān)決定立案的，可以自接到不予立案通知書之日起3日內(nèi)（1分），提請作出不予立案決定的公安機關(guān)復(fù)議（1分），也可以建議人民檢察院依法進行立案監(jiān)督（1分）。

背景材料三的標(biāo)準(zhǔn)答案（26分）：

第十四題：對于楊明提交的房屋租賃合同上的出租人與房屋實際所有人不一致的問題，A市煙草專賣局應(yīng)如何處理？請簡要說明理由。（3分）

答案：

A市煙草局應(yīng)當(dāng)做出不予行政許可決定（或“不予發(fā)證”）（0.5分），給予警告（0.5分），并告知楊明在一年內(nèi)不得再次申請煙草專賣許可證。理由：楊明提供的房屋租賃合同上的出租人與房屋實際所有人不一致，屬于虛假材料（0.5分）。根據(jù)許可證管理辦法規(guī)定，因申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的（0.5分），應(yīng)當(dāng)不予受理或者不予發(fā)證，（0.5分）給予警告（0.5分）；申請人在一年內(nèi)不得再次申請煙草專賣許可證。

第十五題：對于趙剛銷售走私煙的行為，從許可證監(jiān)管的角度應(yīng)如何處理？并簡要說明理由。（4分）

答案：

A市煙草局應(yīng)責(zé)令趙剛暫停煙草專賣業(yè)務(wù)（1分）、進行整頓（1分）【或答：A市煙草局應(yīng)取消其從事煙草專賣業(yè)務(wù)的資格；（1分）并注銷趙剛的許可證。（1分）】

理由：趙剛被A市煙草局一次性查獲走私煙200條（或答：超過50條）。（0.5分）根據(jù)規(guī)定，被煙草專賣行政主管部門或其他執(zhí)法機關(guān)一次性查獲假煙、走私煙50條以上的（0.5分），發(fā)證機關(guān)可以責(zé)令持證人暫停煙草專賣業(yè)務(wù)、進行整頓（0.5分），直至取消其從事煙草專賣業(yè)務(wù)的資格。（0.5分）

第十六題：針對趙剛提出恢復(fù)供貨的要求，A市煙草公司能否繼續(xù)對其供貨？如果不能，A市煙草局應(yīng)該如何處理？并簡要說明理由。（6分）

答案： 不能（1分）。應(yīng)該注銷趙剛的零售許可證（1分），然后告知趙剛申請新辦零售許可證。理由：當(dāng)事人趙剛于2012年6月19日停止?fàn)I業(yè)，但未申請辦理停業(yè)手續(xù)；（1分）A市煙草專賣局于2013年6月20日發(fā)布了公告，通知其于9月20日前到煙草局辦理相關(guān)手續(xù)；（1分）而趙剛在9月20日前未提出申請，超過公告期。（1分）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，取得煙草專賣許可證的公民、法人或者其他組織停止經(jīng)營業(yè)務(wù)一年以上不辦理停業(yè)手續(xù)的（0.5分），經(jīng)發(fā)證機關(guān)公告三個月后仍未辦理手續(xù)的，應(yīng)注銷其許可證并收回。（0.5分）

第十七題：請指出專賣人員周德華、李家成在檢查“長江商店”時的執(zhí)法行為過錯之處。根據(jù)檢查證管理辦法，省局對周德華、李家成的行為應(yīng)如何處理，并簡要說明理由。（6分）

答案： 專賣人員周德華、李家成在檢查“長江商店”時沒有主動出示檢查證的作法是錯誤的；（1分）省局應(yīng)作出暫扣檢查證的決定（1分），出具暫扣檢查證通知書（1分），并通知A市煙草局（或周德華、李家成所在單位）（1分），同時將暫扣情況報國家局（國家煙草專賣行政主管部門）備案（1分）。

理由:根據(jù)有關(guān)規(guī)定，煙草專賣管理人員在執(zhí)行公務(wù)時未依法主動出示檢查證的（0.5分），上級煙草專賣行政主管部門可以暫扣其所持有的檢查證。（0.5分）

第十八題：對于在趙剛店中查獲的200條走私煙，A市煙草局委托該市“保利金”拍賣公司進行拍賣，外省C市煙草公司拍得該批卷煙，并向有關(guān)部門申請辦理準(zhǔn)運證，將其運回C市煙草公司。（4分）

請問：

1、以運輸?shù)臒煵輰Ｙu品種類、經(jīng)營煙草專賣品的業(yè)務(wù)類型為分類標(biāo)準(zhǔn)，外省C市煙草公司申請的準(zhǔn)運證分別屬于哪些種類？（1分）

答案：

卷煙準(zhǔn)運證（0.5分）拍賣類準(zhǔn)運證（0.5分）

2、C市煙草公司申請準(zhǔn)運證的憑證類型是什么？請指出有權(quán)簽發(fā)該份準(zhǔn)運證的煙草專賣行政主管部門。（2分）

答案：

拍賣成交確認書（1分）；

國務(wù)院煙草專賣行政主管部門（或“國家局”）（1分）。

3、煙草專賣行政主管部門審批同意了該煙草專賣準(zhǔn)運證辦理申請，核定準(zhǔn)運證有效期限為10天，2013年10月9日打印出準(zhǔn)運證。請指出該份準(zhǔn)運證有效期的具體起止日期。（1分）

答案：

有效期開始日期為：2013年10月9日（0.5分），截止日期為：2013年10月18日（0.5分）。

第十九題：在對原“黃河商店”的處理過程中，A市局的做法存在哪些錯誤？請簡要說明理由。（3分）

答案：

錯誤之處：A市局在9月22日送達了“責(zé)令變更通知書”；（1分）

理由：當(dāng)事人程某的企業(yè)字號是在2013年9月10日發(fā)生的變更，（1分）如果“黃河商店”到10月10日（或答“30日內(nèi)”）尚未提出變更申請(0.5分)，A市煙草局才可以出具責(zé)令變更通知書。（0.5分）

第三篇：執(zhí)法實務(wù)答案（范文模版）

煙草專賣職業(yè)技能競賽

執(zhí)法實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案

背景材料一的答案：

第一題：根據(jù)附表，請計算2008年—2011年便利店數(shù)量的算術(shù)平均數(shù)、中位數(shù)分別是多少？（4分，要有計算過程）

答案：

算術(shù)平均數(shù)是（800+760+780+820）/4=790（2分，其中過程1分）；中位數(shù)是（780+800）/2=790（2分，其中過程1分）。

第二題：計算2008年食雜店占所有零售戶的比例，并回答百分比法在業(yè)態(tài)信息統(tǒng)計中的用途。（3分）

答案：

比例：[1800/3600]×100％=50%。（1分）

用途：一是說明某一種業(yè)態(tài)在整體當(dāng)中所占的份額（1分）；二是說明增加或減少的幅度和比例。（1分）

第三題：根據(jù)卷煙零售戶的業(yè)態(tài)識別標(biāo)準(zhǔn)，在附表中，具有“管理信息化程度較高”這一基本特點的業(yè)態(tài)類別有哪些？具有“采取單體或連鎖經(jīng)營方式”這一基本特點的業(yè)態(tài)類別有哪些？（12分，多答1個，扣2分，扣完本題分數(shù)為止）

答案：

具有“管理信息化程度較高”這一基本特點的業(yè)態(tài)類別有：商場（1.5分）、超市（1.5分）、便利店（1.5分）、娛樂服務(wù)類（1.5分）；具有“采取單體或連鎖經(jīng)營方式”這一基本特點的業(yè)態(tài)類別有：商場（2分）、煙酒商店（2分）、便利店（2分）。

第四題：請根據(jù)《煙草零售業(yè)態(tài)分類標(biāo)準(zhǔn)》指出“李記”連鎖店的零售業(yè)態(tài)類型，并簡述該業(yè)態(tài)類型的特點。在零售戶基本信息的收集、傳遞、匯總、整理工作中，可以通過哪些途徑收集經(jīng)營戶“李記”連鎖店的基本信息？（8分）

答案：

“李記”連鎖店屬于便利店（2分）。其基本特點有：①多位于商業(yè)中心區(qū)、居民區(qū)、交通要道以及車站、醫(yī)院等公共活動區(qū)附近（1分）；②營業(yè)面積一般在100平方米左右（0.5分）；③采取自選銷售方式，結(jié)算在收銀處統(tǒng)一進行（0.5分）；④服務(wù)時間16小時以上（0.5分）；⑤管理信息化程度較高、采取單體或連鎖經(jīng)營方式（0.5分）。

可以通過以下途徑收集“李記”連鎖店的基本信息：日常檢查（0.5分）、系統(tǒng)查詢（0.5分）、電話詢問（0.5分）、舉報投訴（0.5分）、計算驗證（0.5分）、會議交流（0.5分）。

第五題：對于2011年12月8日的群眾舉報，請簡答A縣煙草專賣局的處理程序包括哪些環(huán)節(jié)？（5分）

答案：

接待（1分）、受理登記（1分）、初審（1分）；調(diào)查處理（1分）；歸檔和答復(fù)（1分）。

背景材料二標(biāo)準(zhǔn)答案（42分）： / 5 煙草專賣職業(yè)技能競賽

第六題：請指出A縣煙草專賣局在2012年9月20日案件詢問中存在的問題，并說明理由。（8分）

答案：

1、剛到專賣科報到一天的大學(xué)生林磊做記錄錯誤（1分）；詢問和記錄人員都應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)法資格。（1分）

2、吳雪芮大吵大鬧時林磊停止記錄錯誤（1分）；被詢問人的重要表情、動作應(yīng)當(dāng)記錄。（1分）

3、拒絕吳雪芮修改補充錯誤（1分）；被詢問人有閱讀、確認、修改筆錄的權(quán)利。（1分）

4、周德華修改筆錄后未經(jīng)吳雪芮確認錯誤(或：詢問筆錄經(jīng)被詢問人簽字確認后，任何人不得隨意修改)（1分）；發(fā)生刪增、涂改的地方，應(yīng)由被詢問人蓋章或按指紋確認。（1分）

第七題：指出A縣煙草專賣局對2012年9月20日案件定性處罰的錯誤之處，說明理由。（8分）

答案：

1、定性為未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨錯誤（1分）；該行為同時構(gòu)成未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨與無證運輸兩種違法行為，依據(jù)從重原則，應(yīng)定性為無證運輸。（1分）

2、被處罰主體認定為吳雪芮錯誤（1分）；陽光假日酒店為法人企業(yè)，被處罰主體應(yīng)為單位（或“陽光假日酒店”）。（1分）

3、罰款700元錯誤（1分）；應(yīng)為煙草專賣品價值9000元20%以上50%以下罰款，即1800元以上、4500元以下罰款（如果考試所答罰款數(shù)額在1800元-4500元以內(nèi)，即可得分）。（1分）

4、對嚴濱作出行政處罰錯誤（1分）；該行為發(fā)生在B縣，A縣煙草專賣局無管轄權(quán)，應(yīng)當(dāng)由B縣煙草專賣局進行處罰。（1分）

評分標(biāo)準(zhǔn)：材料中有具體金額數(shù)值的，應(yīng)明確具體處罰的數(shù)額幅度和數(shù)額，只引用法條的不得分。

第八題：根據(jù)《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》，請回答2013年1月12日一案涉及的證據(jù)種類。并請指出言詞證據(jù)有哪些，實物證據(jù)有哪些。（8分）

答案：

證據(jù)種類有：書證（0.5分）、物證（0.5分）；視聽資料（0.5分）；詢問筆錄（0.5分）；證人證言（0.5分）；鑒定結(jié)論（0.5分）；勘驗筆錄（0.5分）。

言詞證據(jù)：吳雪芮的詢問筆錄（0.5分）、店員韓康的詢問筆錄（0.5分）、花店店主劉靜的證人證言（或：證言）（0.5分）和A市煙草質(zhì)量檢測分站（省煙草質(zhì)量檢測站委托機構(gòu)）的鑒定結(jié)論（或：檢測報告）（0.5分）。

實物證據(jù)：“紅雙喜”牌卷煙20條、“中華”牌卷煙60條（0.5分）、賬冊（0.5分）、現(xiàn)場照片（0.5分）、現(xiàn)場錄像（0.5分）、現(xiàn)場制作的勘驗筆錄（0.5分）。

第九題：請指出以下證據(jù)哪些屬于直接證據(jù)，哪些屬于間接證據(jù)：先行登記保存的20條非法生產(chǎn)卷煙；吳雪芮稱案發(fā)前已銷售非法生產(chǎn)卷煙數(shù)量的詢問筆錄；韓康提供的證言；/ 5 煙草專賣職業(yè)技能競賽

劉靜提供的證言。（2分）

答案：

直接證據(jù)：先行登記保存的20條非法生產(chǎn)卷煙；（0.5分）韓康提供的證言。（0.5分）間接證據(jù)：吳雪芮稱案發(fā)前已銷售非法生產(chǎn)卷煙數(shù)量的詢問筆錄；（0.5分）劉靜提供的證言。（0.5分）

第十題：2013年1月12日執(zhí)法人員對吳雪芮所作的第二次詢問使用了何種詢問技巧？請指出其在案例中的具體體現(xiàn)。（3分）

答案：

使用了直接發(fā)問的技巧（1分）。在詢問中，吳雪芮堅稱其銷售數(shù)量為50條時，執(zhí)法人員引用賬冊記載的數(shù)據(jù)對其進行駁斥，并揭穿其謊言。（2分）。

評分標(biāo)準(zhǔn):如第一問未回答或回答錯誤，則不得分。

第十一題：對2013年1月12日在陽光假日酒店查獲的違法案件具體應(yīng)當(dāng)如何處罰，能否同時取消其從事煙草專賣業(yè)務(wù)資格，請說明理由？（7分）

答案：

對未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨的行為，可處以違法進貨總額24000元5%至10%的罰款，即1200元以上、2400元以下罰款（如果考試所答罰款數(shù)額在1200元-2400元以內(nèi)，即可得分）。（1分）

對銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品違法行為，應(yīng)責(zé)令停止銷售，（0.5分）沒收違法所得（0.5分）2600元，（0.5分）處以違法銷售總額9100元（0.5分）20%以上50%以下的罰款，即1820元以上、4550元以下罰款（如果考試所答罰款數(shù)額在1820元-4550元以內(nèi)，即可得分）（0.5分）并將非法生產(chǎn)的20條“紅雙喜”牌卷煙公開銷毀。（0.5分）

不能同時取消其從事煙草專賣業(yè)務(wù)資格（1分）。理由：不符合一年內(nèi)被處罰兩次以上（不含本次），（1分）或一次性查獲假煙50條以上（本案查獲20條）的規(guī)定。（1分）

評分標(biāo)準(zhǔn)：材料中有具體金額數(shù)值的，應(yīng)明確具體處罰的數(shù)額幅度和數(shù)額，只引用法條的不得分；僅答出“不符合條件”、未寫出具體表現(xiàn)的得0.5分。

第十二題：A縣煙草專賣局向公安機關(guān)移送該案的程序有何錯誤？說明理由。（3分）答案：

1、A縣煙草專賣局指定執(zhí)法人員周德華專門負責(zé)審查核實情況錯誤（0.5分）；應(yīng)當(dāng)立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法（專賣）人員組成專案組專門負責(zé)。（0.5分）

2、張局長于9月26日作出移送決定錯誤（0.5分），煙草專賣行政主管部門負責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報告之日起3日內(nèi)（或23日以前）作出批準(zhǔn)移送或不批準(zhǔn)移送的決定（0.5分）。

3、A縣煙草專賣局于9月28日將該案移送至A縣公安局錯誤（0.5分），決定批準(zhǔn)移送的，應(yīng)當(dāng)在24小時之內(nèi)向公安機關(guān)移送（0.5分）。

第十三題：A縣公安局決定不予立案，A縣煙草局應(yīng)采取何種救濟措施？（3分）答案：

接到公安機關(guān)不予立案的通知，A縣煙草局認為依法應(yīng)當(dāng)由公安機關(guān)決定立案的，可以自接到不予立案通知書之日起3日內(nèi)（1分），提請作出不予立案決定的公安機關(guān)復(fù)議（1分），也可以建議人民檢察院依法進行立案監(jiān)督（1分）。/ 5 煙草專賣職業(yè)技能競賽

背景材料三的標(biāo)準(zhǔn)答案（26分）：

第十四題：對于楊明提交的房屋租賃合同上的出租人與房屋實際所有人不一致的問題，A市煙草專賣局應(yīng)如何處理？請簡要說明理由。（3分）

答案：

A市煙草局應(yīng)當(dāng)做出不予行政許可決定（或“不予發(fā)證”）（0.5分），給予警告（0.5分），并告知楊明在一年內(nèi)不得再次申請煙草專賣許可證。

理由：楊明提供的房屋租賃合同上的出租人與房屋實際所有人不一致，屬于虛假材料（0.5分）。根據(jù)許可證管理辦法規(guī)定，因申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的（0.5分），應(yīng)當(dāng)不予受理或者不予發(fā)證，（0.5分）給予警告（0.5分）；申請人在一年內(nèi)不得再次申請煙草專賣許可證。

第十五題：對于趙剛銷售走私煙的行為，從許可證監(jiān)管的角度應(yīng)如何處理？并簡要說明理由。（4分）

答案：

A市煙草局應(yīng)責(zé)令趙剛暫停煙草專賣業(yè)務(wù)（1分）、進行整頓（1分）【或答：A市煙草局應(yīng)取消其從事煙草專賣業(yè)務(wù)的資格；（1分）并注銷趙剛的許可證。（1分）】

理由：趙剛被A市煙草局一次性查獲走私煙200條（或答：超過50條）。（0.5分）根據(jù)規(guī)定，被煙草專賣行政主管部門或其他執(zhí)法機關(guān)一次性查獲假煙、走私煙50條以上的（0.5分），發(fā)證機關(guān)可以責(zé)令持證人暫停煙草專賣業(yè)務(wù)、進行整頓（0.5分），直至取消其從事煙草專賣業(yè)務(wù)的資格。（0.5分）

第十六題：針對趙剛提出恢復(fù)供貨的要求，A市煙草公司能否繼續(xù)對其供貨？如果不能，A市煙草局應(yīng)該如何處理？并簡要說明理由。（6分）

答案：

不能（1分）。應(yīng)該注銷趙剛的零售許可證（1分），然后告知趙剛申請新辦零售許可證。理由：當(dāng)事人趙剛于2012年6月19日停止?fàn)I業(yè)，但未申請辦理停業(yè)手續(xù)；（1分）A市煙草專賣局于2013年6月20日發(fā)布了公告，通知其于9月20日前到煙草局辦理相關(guān)手續(xù)；（1分）而趙剛在9月20日前未提出申請，超過公告期。（1分）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，取得煙草專賣許可證的公民、法人或者其他組織停止經(jīng)營業(yè)務(wù)一年以上不辦理停業(yè)手續(xù)的（0.5分），經(jīng)發(fā)證機關(guān)公告三個月后仍未辦理手續(xù)的，應(yīng)注銷其許可證并收回。（0.5分）

第十七題：請指出專賣人員周德華、李家成在檢查“長江商店”時的執(zhí)法行為過錯之處。根據(jù)檢查證管理辦法，省局對周德華、李家成的行為應(yīng)如何處理，并簡要說明理由。（6分）

答案：

專賣人員周德華、李家成在檢查“長江商店”時沒有主動出示檢查證的作法是錯誤的；（1分）

省局應(yīng)作出暫扣檢查證的決定（1分），出具暫扣檢查證通知書（1分），并通知A市煙草局（或周德華、李家成所在單位）（1分），同時將暫扣情況報國家局（國家煙草專賣行政主管部門）備案（1分）。/ 5 煙草專賣職業(yè)技能競賽

理由:根據(jù)有關(guān)規(guī)定，煙草專賣管理人員在執(zhí)行公務(wù)時未依法主動出示檢查證的（0.5分），上級煙草專賣行政主管部門可以暫扣其所持有的檢查證。（0.5分）

第十八題：對于在趙剛店中查獲的200條走私煙，A市煙草局委托該市“保利金”拍賣公司進行拍賣，外省C市煙草公司拍得該批卷煙，并向有關(guān)部門申請辦理準(zhǔn)運證，將其運回C市煙草公司。（4分）

請問：

1、以運輸?shù)臒煵輰Ｙu品種類、經(jīng)營煙草專賣品的業(yè)務(wù)類型為分類標(biāo)準(zhǔn)，外省C市煙草公司申請的準(zhǔn)運證分別屬于哪些種類？（1分）

答案：

卷煙準(zhǔn)運證（0.5分）拍賣類準(zhǔn)運證（0.5分）

2、C市煙草公司申請準(zhǔn)運證的憑證類型是什么？請指出有權(quán)簽發(fā)該份準(zhǔn)運證的煙草專賣行政主管部門。（2分）

答案：

拍賣成交確認書（1分）；

國務(wù)院煙草專賣行政主管部門（或“國家局”）（1分）。

3、煙草專賣行政主管部門審批同意了該煙草專賣準(zhǔn)運證辦理申請，核定準(zhǔn)運證有效期限為10天，2013年10月9日打印出準(zhǔn)運證。請指出該份準(zhǔn)運證有效期的具體起止日期。（1分）

答案：

有效期開始日期為：2013年10月9日（0.5分），截止日期為：2013年10月18日（0.5分）。

第十九題：在對原“黃河商店”的處理過程中，A市局的做法存在哪些錯誤？請簡要說明理由。（3分）

答案：

錯誤之處：A市局在9月22日送達了“責(zé)令變更通知書”；（1分）

理由：當(dāng)事人程某的企業(yè)字號是在2013年9月10日發(fā)生的變更，（1分）如果“黃河商店”到10月10日（或答“30日內(nèi)”）尚未提出變更申請(0.5分)，A市煙草局才可以出具責(zé)令變更通知書。（0.5分）/ 5

第四篇：監(jiān)獄執(zhí)法實務(wù)調(diào)查報告

監(jiān)獄執(zhí)法實務(wù)調(diào)查報告

——淺談新形勢下監(jiān)獄執(zhí)法監(jiān)督工作的有效途徑

內(nèi)容摘要

監(jiān)獄是國家刑罰執(zhí)行機關(guān)，其職能是懲罰改造罪犯，為國家長治久安保駕護航。確保司法公正，提高行刑效率，這是監(jiān)獄政治文明建設(shè)的本質(zhì)要求與客觀需要。而強化執(zhí)法監(jiān)督制約機制，規(guī)范執(zhí)法行為及透明度，推進陽光工程，懲治司法腐敗，是保障公平與正義的強有力措施。

本文共分四個部分，第一部分立足實際，突出重點，保證執(zhí)法監(jiān)督工作“有的放矢”；第二部分拓寬渠道，加大力度，充分發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)和社會團體的重要作用；第三部分建章立制，狠抓落實，實現(xiàn)執(zhí)法監(jiān)督工作的法制化和規(guī)范化；第四部分密切配合，整體推進，務(wù)求執(zhí)法監(jiān)督工作做出實效。

關(guān)鍵詞：文明執(zhí)法社會監(jiān)督三個結(jié)合兩個轉(zhuǎn)變監(jiān)督機制

近年來，執(zhí)法監(jiān)督工作已經(jīng)有了實質(zhì)性的進展，如建立層層分解的目標(biāo)考核機制、設(shè)立監(jiān)獄長接待日和監(jiān)獄長信箱、人民檢察院駐獄檢查室舉報箱、聘請執(zhí)法監(jiān)督員、開設(shè)獄務(wù)公開專欄等，廣開監(jiān)督渠道，使執(zhí)法工作透明度越來越高，保證執(zhí)法機制越來越健全，同時監(jiān)獄人民警察的執(zhí)法水平有了很大提高。但就目前監(jiān)獄少數(shù)干警在執(zhí)法工作中暴露出來的問題來看，仍反映出教育引導(dǎo)不夠，缺乏行之有效的監(jiān)督等較突出的問題。少數(shù)監(jiān)獄存在著干警執(zhí)法不嚴、失職瀆職、貪贓枉法徇私舞弊等現(xiàn)象，他們玷污了國家法律的尊嚴，損害了司法機關(guān)的形象，破壞了人民群眾對法制的崇高敬仰。所以，監(jiān)獄在努力提高執(zhí)法隊伍整體素質(zhì)的同時，必須加強執(zhí)法監(jiān)督工作，形成一個強有力的監(jiān)督制約機制，保證刑法的正確執(zhí)行和法律法規(guī)的有效實施。

一、立足實際，突出重點，保證執(zhí)法監(jiān)督工作有的放矢

監(jiān)獄作為國家的刑罰執(zhí)行機關(guān)，擔(dān)負著執(zhí)行刑罰、教育改造罪犯、維護社會安定的重要職責(zé)，監(jiān)獄執(zhí)法工作的法制化和社會化，客觀上要求執(zhí)法工作的每一環(huán)節(jié)都必須接受有關(guān)部門和社會的全方位監(jiān)督。而明確執(zhí)法監(jiān)督工作的重點，又是確保監(jiān)督工作取得明顯成效的關(guān)鍵。如果重點不明，責(zé)任不清，措施不力，監(jiān)督不嚴，就容易使不正之風(fēng)潛滋暗長，甚至于導(dǎo)致腐敗和違法違紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生。目前，監(jiān)獄系統(tǒng)執(zhí)法監(jiān)督工作的重點

（一）減刑、假釋工作。罪犯的減刑、假釋工作是監(jiān)獄執(zhí)法工作的重要環(huán)節(jié)，也是罪犯最關(guān)注、最敏感的問題，更是執(zhí)法監(jiān)督工作的重中之重。執(zhí)法是否公開、公平、公正，直接關(guān)系到監(jiān)獄安全穩(wěn)定。對在辦理減刑、假釋工作中是否存在辦理“人情案”、“關(guān)系案”，對罪犯減刑、假釋過程是否符合規(guī)定條件和程序，研究記錄和專卷是否完整，對重要罪犯的減刑、假釋和無期徒刑不滿12年、有期徒刑不足原判刑期三分之二得罪犯假釋是否按規(guī)定報省局審核，對減刑、假釋研究結(jié)果公示后罪犯反映的問題是否調(diào)查處理等，應(yīng)進行重點監(jiān)督。

（二）保外就醫(yī)活動。重點是監(jiān)督是否真正符合保外就醫(yī)條件，研究過程中是否有徇私舞弊、把關(guān)不嚴、病情鑒定不準(zhǔn)等。

（三）干警在執(zhí)法過程中有無打罵、體罰、虐待罪犯行為。

（四）有無對罪犯亂罰款、亂收費問題。

（五）有無私自為罪犯傳遞信件、物品、保存現(xiàn)金、財物，或者私自向罪犯提供手機、電話等通訊工具的。

二、拓寬渠道，加大力度，充分發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)督機關(guān)和社會團體的重要作用

加強對權(quán)力的制約和監(jiān)督，建立結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴密、制約有效的權(quán)力運行機制，從決策到執(zhí)行環(huán)節(jié)加強對權(quán)力的監(jiān)督，保證把國家賦予的權(quán)力真正為國家謀利益。我省監(jiān)獄系統(tǒng)為了確保執(zhí)法工作在執(zhí)行過程中真正做到公開、公平、公正，保障法律的有效執(zhí)行，普遍采用“三監(jiān)督”制度。并通過條塊結(jié)合，上下聯(lián)動，形成職能部門、群眾監(jiān)督的整體合力。堅持探索執(zhí)法監(jiān)督的內(nèi)容、方式和渠道，確保監(jiān)獄執(zhí)法行為始終處于全社會的有效監(jiān)督之下，快速提升監(jiān)獄整體執(zhí)法水平。

一是接受檢察機關(guān)的法律監(jiān)督。檢察機關(guān)是國家的法律監(jiān)督機關(guān)，檢查機關(guān)的一切執(zhí)法活動都是按照憲法與法律的規(guī)定來實施和開展的，目的是為了懲治犯罪，保護人民，維護國家法律的統(tǒng)一正確實施。檢察機關(guān)對監(jiān)獄執(zhí)法工作的全方位的法律監(jiān)督，是法律賦予檢察機關(guān)的神圣職責(zé)，也是監(jiān)獄執(zhí)法監(jiān)督工作中的重要組成部分，更是監(jiān)獄執(zhí)法工作趨向法制化和正規(guī)化不可或缺的重要因素。在人民檢察院職能部門的職權(quán)中，對于監(jiān)獄機關(guān)執(zhí)行刑法的活動是否合法進行監(jiān)督，是一項重要職權(quán)。監(jiān)所檢察部門的重要職能之一就是對刑事判決、裁定的執(zhí)行和監(jiān)管等執(zhí)法活動進行監(jiān)督，并直接立案偵查虐待被監(jiān)管人案件。

二是接受紀(jì)檢部門在減刑、假釋、保外就醫(yī)工作中的內(nèi)部監(jiān)督。

1．加強教育，提高干警素質(zhì)，增強自我約束能力和廉潔自律的自覺性。如市監(jiān)獄在加強教育的基礎(chǔ)上，印發(fā)《黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育手冊》，監(jiān)獄新任中層領(lǐng)導(dǎo)與家屬進行了任前廉政談話和廉政宣誓，所有執(zhí)法干警都認真簽署《河南省濮陽市監(jiān)獄依法辦理罪犯減刑、假釋、保外就醫(yī)承諾責(zé)任書》此項舉措，有效的約束了干警的執(zhí)法行為。此措施實施后，監(jiān)獄干警的執(zhí)法自覺性提高了，違規(guī)違紀(jì)的人減少了，干事創(chuàng)業(yè)的氛圍更濃了。

２．設(shè)立舉報箱和舉報電話。監(jiān)獄紀(jì)檢部門可在獄內(nèi)外明顯位置設(shè)立舉報箱，公布舉報電話號碼，舉辦監(jiān)獄長接待日，完善有獎舉報制度、信息反饋制度，嚴格保密紀(jì)律，建立舉報登記記錄及相關(guān)的檔案資料，保證監(jiān)督渠道暢通無阻。

3．實行“陽光工程”，全面推行獄務(wù)公開。再保守國家秘密的前提下，把現(xiàn)有條件下能公開的內(nèi)容完全公開，這其中包括罪犯的日?？己?、獎懲、減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行、臨時離監(jiān)等執(zhí)法活動的所有依據(jù)、程序、環(huán)節(jié)、標(biāo)準(zhǔn)等。對獄務(wù)公開的內(nèi)容，利用廣播、板報、專欄、報紙、自動查詢系統(tǒng)、閉路電視、刊物等多種工具和手段，盡可能使每名罪犯和犯屬都能知曉。通過獄務(wù)公開工作的不斷推進和深入，有利于增強干警法制意識，提高執(zhí)法水平，執(zhí)法工作局面渙然一新。

三是接受社會有關(guān)部門和罪犯家屬等各界人士的社會監(jiān)督

1．聘請社會知名人士，主動接受社會各界監(jiān)督。為自我加壓，監(jiān)獄可在各級政府、人大、司法、社會團體、知名人士和監(jiān)獄機關(guān)離退休人員中聘請精通法律、德高望重的人士作為監(jiān)獄執(zhí)法監(jiān)督員。通過向他們匯報監(jiān)獄執(zhí)法情況，聽取他們得意見和建議，接受社會4-

出問題，有針對性的進行督查和整改。三是要重視同干警、服刑人員關(guān)注的“熱點”、“難點”相結(jié)合。對“熱點”、“難點”問題要理清思路，認真對待，這也是我們做好各項工作的根本出發(fā)點和落腳點。要增強群眾觀點，把人民群眾擁護和不擁護、答應(yīng)不答應(yīng)、滿意不滿意、贊成不贊成，作為衡量工作正確與否的標(biāo)準(zhǔn)，提高監(jiān)獄人民警察的執(zhí)法水平，正確運用手中的權(quán)力，立黨為公，執(zhí)政為民，廣泛接受法律監(jiān)督、社會監(jiān)督、腳踏實地、真心誠意的實踐“三個代表”重要思想，公正執(zhí)行各項法律法規(guī)。

（五）實現(xiàn)“兩個轉(zhuǎn)變”。一是實現(xiàn)由過去單純的職能部門的監(jiān)督，轉(zhuǎn)變?yōu)榘▓?zhí)法監(jiān)督機關(guān)、社會各界、服刑人員及家屬在內(nèi)全社會參與的社會全面監(jiān)督，二是變事后的監(jiān)督為事前、事中的監(jiān)督，以便把握工作的主動性，確保執(zhí)法工作的公正性、嚴肅性，杜絕干警執(zhí)法中辦人情案、關(guān)系案。

（六）堅持常抓不懈。執(zhí)法監(jiān)督工作不是權(quán)益之計，而是一項常期的艱巨性任務(wù)。由于形勢的日新月異，新的執(zhí)法問題還會不斷出現(xiàn)，我們一定要把執(zhí)法監(jiān)督工作作為一項常期而艱巨的工作長抓不懈。同時還要看到其復(fù)雜性和艱巨性，尤其涉及體制、機制、制度上的問題，需要作出長期艱苦的努力。執(zhí)法監(jiān)督工作要長抓不懈，持之以恒，達到提高隊伍整體執(zhí)法水平的目的。

（七）完善監(jiān)督機制。目前少數(shù)監(jiān)獄干警隊伍中暴露出來的問題，反映出缺乏有效監(jiān)督的實質(zhì)性問題。要從根本上解決監(jiān)督的形式主義和制度棚架問題，歸根到底還是解決好嚴格監(jiān)督問題。只有在不斷完善監(jiān)督機制、保守監(jiān)獄秘密的前提下，將一切能公開的執(zhí)法活動置于人民群眾的監(jiān)督之下，公開透明的辦理，才能防微杜漸，治標(biāo)治本。

執(zhí)法工作作為監(jiān)獄各項工作的主線，執(zhí)法監(jiān)督工作將任重而道遠。監(jiān)獄執(zhí)法隊伍既要保持一如既往的熱情，實事求是的態(tài)度，與時俱進的思路，更要不斷完善自我，更新知識，增強法律意識，提高執(zhí)法水平，不斷的完善執(zhí)法監(jiān)督的機制和措施，探索執(zhí)法監(jiān)督的手段和方法，努力提高監(jiān)督質(zhì)量和效果，確保監(jiān)獄公正公平執(zhí)法，進一步樹立監(jiān)獄機關(guān)整體的良好形象。

參考文獻：

1李明初：《監(jiān)獄監(jiān)所現(xiàn)代化規(guī)范化管理實務(wù)全書》安徽文化音像出版社2004年

2席治國：《監(jiān)獄監(jiān)所常用法律法規(guī)及規(guī)章制度全集》 遠方出版社2004年

3司法部監(jiān)獄管理局 《監(jiān)獄改革與發(fā)展探索》工商出版社2003年

4張晶 《監(jiān)獄理論與實踐》 江蘇省監(jiān)獄管理局2004年 5司法部2004年第三十六號文件2004年

第五篇：安全生產(chǎn)執(zhí)法實務(wù)

第八章 安全生產(chǎn)執(zhí)法實務(wù)

第一節(jié) 安全生產(chǎn)行政執(zhí)法基本知識

一、安全生產(chǎn)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查職權(quán)

為了保障安全生監(jiān)管部門依法履行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)，《安全生產(chǎn)法》（主席令第70號）第五十六條、《行政強制法》（主席令第 號）、《危險化學(xué)品安全管理條例》（國務(wù)院令第591號）第七條等明確了安全生產(chǎn)監(jiān)管部門在進行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查過程中具有下列職權(quán)：

（一）檢查與調(diào)查權(quán)：

安全生產(chǎn)監(jiān)管部門有權(quán)進入生產(chǎn)經(jīng)營單位任何場所進行檢查，包括其行政辦公地點、生產(chǎn)作業(yè)場所、營業(yè)場所、儲存場所等；有權(quán)調(diào)閱可能涉及安全生產(chǎn)的所有資料；有權(quán)向有關(guān)單位和人員調(diào)查了解 情況。這是安全生產(chǎn)監(jiān)管部門最基本的職權(quán)，也是其依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)的基礎(chǔ)，沒有這些職權(quán)，履行監(jiān)督檢查職責(zé)也就無從談起。

（二）對安全生產(chǎn)違法行為的處理權(quán)：

對于檢查中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員的安全生產(chǎn)違法行為，能夠立即糾正的，如違章指揮、違章作業(yè)、未按要求佩戴和使用勞動防護用品等，有權(quán)責(zé)令當(dāng)場予以糾正；對難以立即糾正的，如未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制、未按要求配備安全生產(chǎn)管理人員、安全生產(chǎn)資金投入不到位等等，有權(quán)責(zé)令在一定期限內(nèi)（最長不超過六個月）予以改正，生產(chǎn)經(jīng)營單位提出復(fù)查申請或者整改、治理限期屆滿的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自申請或者限期屆滿之日起10日內(nèi)進行復(fù)查，填寫復(fù)查意見書，；同時，對依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，有權(quán)依法作出行政處罰決定。

（三）對事故隱患的處置權(quán)

安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，有權(quán)并應(yīng)當(dāng)責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單立即采取措施，予以排除；對于重大的、有現(xiàn)實危險的事故隱患，在隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，有權(quán)并應(yīng)當(dāng)責(zé)令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)，或者責(zé)令停止使用有關(guān)設(shè)備、器材等。重大事故隱患排除后，安全生產(chǎn)監(jiān)管部門應(yīng)對隱患排除情況和安全生產(chǎn)條件進行審查，經(jīng)審查同意后，才能恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營或使用相關(guān)設(shè)備、器材等。

這里的“責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)”，是在發(fā)現(xiàn)存在重大事故隱患后，依法采取的一種臨時處置措施，而不是正式的行政處罰，因此，不需要經(jīng)過行政處罰法規(guī)定的有關(guān)程序。

（四）對有關(guān)設(shè)施、設(shè)備、器材、場所的查封、扣押權(quán) 安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對有根據(jù)認為不符合保障安全生產(chǎn)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)施、設(shè)備、器材、場所，有權(quán)采取查封、扣押措施。采取查封、扣押措施的，未經(jīng)允許，生產(chǎn)經(jīng)營單位不得擅自啟用。

二、實施行政強制措施應(yīng)遵守的規(guī)定

（一）程序要求

安全生產(chǎn)監(jiān)管部門在實施責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)、查封、扣押等行政強制措施時，應(yīng)按照《行政強制法》、《安全生產(chǎn)法》等有關(guān)規(guī)定。實施行政強制措施應(yīng)遵守下列程序要求：

1、實施前須向行政機關(guān)負責(zé)人報告并經(jīng)批準(zhǔn)；

2、由兩名以上行政執(zhí)法人員實施；

3、出示執(zhí)法身份證件；

4、通知當(dāng)事人到場；

5、當(dāng)場告知當(dāng)事人采取行政強制措施的理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利、救濟途徑；

6、聽取當(dāng)事人的陳述和申辯；

7、制作現(xiàn)場筆錄；

8、現(xiàn)場筆錄由當(dāng)事人和行政執(zhí)法人員簽名或者蓋章，當(dāng)事人拒絕的，在筆錄中予以注明；

9、當(dāng)事人不到場的，邀請見證人到場，由見證人和行政執(zhí)法人員在現(xiàn)場筆錄上簽名或者蓋章；

10、法律、法規(guī)規(guī)定的其他程序。

情況緊急，需要當(dāng)場實施行政強制措施的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時內(nèi)向行政機關(guān)負責(zé)人報告，并補辦批準(zhǔn)手續(xù)。行政機關(guān)負責(zé)人認為不應(yīng)當(dāng)采取行政強制措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

（二）、查封、扣押決定書和清單

實施查封、扣押的，應(yīng)當(dāng)制作并當(dāng)場交付查封、扣押決定書和清單。查封、扣押決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

1、當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；

2、查封、扣押的理由、依據(jù)和期限；

3、查封、扣押場所、設(shè)施或者財物的名稱、數(shù)量等；

4、申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

5、行政機關(guān)的名稱、印章和日期。

查封、扣押清單一式二份，由當(dāng)事人和行政機關(guān)分別保存。

（三）查封扣押其他規(guī)定

1、查封扣押期限

查封、扣押的期限不得超過三十日；情況復(fù)雜的，經(jīng)行政機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長，但是延長期限不得超過三十日。

2、查封扣押物的保管

對查封、扣押的場所、設(shè)施或者財物，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用或者損毀；造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

對查封的場所、設(shè)施或者財物，行政機關(guān)可以委托第三人保管，第三人不得損毀或者擅自轉(zhuǎn)移、處置。因第三人的原因造成的損失，行政機關(guān)先行賠付后，有權(quán)向第三人追償。

因查封、扣押發(fā)生的保管費用由行政機關(guān)承擔(dān)。

3、查封扣押后處理

采取查封、扣押措施后，應(yīng)當(dāng)及時查清事實，對違法事實清楚，依法應(yīng)當(dāng)沒收的非法財物予以沒收；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)銷毀的，依法銷毀；應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押的，作出解除查封、扣押的決定。

4、查封、扣押的解除：

有下列情形之一的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時作出解除查封、扣押決定：

（1）當(dāng)事人沒有違法行為；

（2）查封、扣押的場所、設(shè)施或者財物與違法行為無關(guān)；

（3）行政機關(guān)對違法行為已經(jīng)作出處理決定，不再需要查封、扣押；

（4）查封、扣押期限已經(jīng)屆滿；

（5）其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。

三、安全生產(chǎn)行政處罰種類

安全生產(chǎn)違法行為行政處罰的種類：

（一）警告；

（二）罰款；

（三）責(zé)令改正、責(zé)令限期改正、責(zé)令停止違法行為；

（四）沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產(chǎn)品、采掘設(shè)備；

（五）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工；

（六）暫扣或者吊銷有關(guān)許可證，暫?；蛘叱蜂N有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；

（七）關(guān)閉；

（八）拘留；

（九）安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

法律、行政法規(guī)將前款的責(zé)令改正、責(zé)令限期改正、責(zé)令停止違法行為規(guī)定為現(xiàn)場處理措施的除外

四、行政處罰程序

（一）簡易程序：

安全生產(chǎn)監(jiān)管部門檢查發(fā)現(xiàn)違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對個人處以50元以下、對法人或其他組織處以1000元以下的罰款，或警告處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。其具體步驟是：一是向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件；二是填寫預(yù)定格式、編有序號的行政處罰決定書并當(dāng)場交付當(dāng)事人；三是當(dāng)事人在處罰決定書上簽名蓋章并注明沒有異議，如對處罰不服，可以申請行政復(fù)議或提起行政訴訟；四是安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定后應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)報所屬安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

（二）一般程序

1、立案

除依照簡易程序當(dāng)場作出的行政處罰外，安全監(jiān)管監(jiān)察部門發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員有應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，應(yīng)當(dāng)予以立案，填寫立案審批表。對確需立即查處的安全生產(chǎn)違法行為，可以先行調(diào)查取證，并在5日內(nèi)補辦立案手續(xù)。

2、調(diào)查 對已經(jīng)立案的案件，由立案審批人指定兩名或者兩名以上安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員進行調(diào)查。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。筆錄應(yīng)當(dāng)記載時間、地點、詢問和檢查情況，并由被詢問人、被檢查單位和安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員簽名或者蓋章；被詢問人、被檢查單位要求補正的，應(yīng)當(dāng)允許。被詢問人或者被檢查單位拒絕簽名或者蓋章的，安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明原因并簽名。

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)。調(diào)取原始憑證確有困難的，可以復(fù)制，復(fù)制件應(yīng)當(dāng)注明“經(jīng)核對與原件無異”的字樣和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章。

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員在收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)本單位負責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存

3、審查：

案件調(diào)查終結(jié)后，負責(zé)承辦案件的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)填寫案件處理呈批表，連同有關(guān)證據(jù)材料一并報本部門負責(zé)人對案件調(diào)查結(jié)果進行審查，安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：（1）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；（2）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；（3）違法事實不能成立，不得給予行政處罰；（4）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。對嚴重安全生產(chǎn)違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、3萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價值3萬元以上的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負責(zé)人集體討論決定。

4、告知：

安全生產(chǎn)監(jiān)管部門應(yīng)書面告知當(dāng)事人將作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯的權(quán)利。

5、聽證程序

安全監(jiān)管部門作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書或者較大數(shù)額罰款（指省、自治區(qū)、直轄市人大常委會或者人民政府規(guī)定的數(shù)額；沒有規(guī)定數(shù)額的，其數(shù)額對個人罰款為1萬元以上，對生產(chǎn)經(jīng)營單位罰款為3萬元以上）的行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到告知后3天內(nèi)書面提出申請；當(dāng)事人提出聽證要求后，安全監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在舉行聽證會的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點。安全監(jiān)管監(jiān)察部門組織聽證，不得向當(dāng)事人收取聽證費用。聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽證情況，填寫聽證會報告書，提出處理意見并附聽證筆錄報安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責(zé)人審查。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按期參加聽證。當(dāng)事人有正當(dāng)理由要求延期的，經(jīng)組織聽證的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責(zé)人批準(zhǔn)可以延期1次；當(dāng)事人未提出聽證申請，或未按期參加聽證，并且未事先說明理由的，視為放棄聽證權(quán)利。

6、行政處罰決定書

對當(dāng)事人依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。予以關(guān)閉的行政處罰由安全生產(chǎn)監(jiān)管部門報請縣級以上人民政府按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限決定。給予拘留的行政處罰由公安機關(guān)決定。安全生產(chǎn)違法行為行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（1）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址或者住址；

（2）違法事實和證據(jù)；

（3）行政處罰的種類和依據(jù)；

（4）行政處罰的履行方式和期限；

（5）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（6）作出行政處罰決定的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的印章。

7、行政處罰決定書送達

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達當(dāng)事人或者其他的法定受送達人。

8、行政處罰的執(zhí)行與備案

行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定的期限內(nèi)，予以履行；當(dāng)事人逾期不履的，作出行政處罰決定的安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以采取下列措施：

（1）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款；

（2）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材拍賣所得價款抵繳罰款；

（3）申請人民法院強制執(zhí)行。

當(dāng)事人對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。縣級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門處以2萬元以上罰款、沒收違法所得2萬元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰決定之日起10日內(nèi)報設(shè)區(qū)的市級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

設(shè)區(qū)的市級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門處以5萬元以上罰款、沒收違法所得5萬元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰決定之日起10日內(nèi)報省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

省級安全監(jiān)管部門處以10萬元以上罰款、沒收違法所得10萬元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰決定之日起10日內(nèi)報國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局或者國家煤礦安全監(jiān)察局備案。

對上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門交辦案件給予行政處罰的，由決定行政處罰的安全監(jiān)管監(jiān)察部門自作出行政處罰決定之日起10日內(nèi)報上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

（三）.行政處罰的從重、從輕、減輕的規(guī)定 1.從重處罰規(guī)定： 生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：

（1）危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營單位安全的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期未改正的；

（2）一年內(nèi)因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；

（3）拒不整改或者整改不力，其違法行為呈持續(xù)狀態(tài)的；

（4）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的。2.從輕或者減輕行政處罰規(guī)定

生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：

（1）主動消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的；

（2）受他人脅迫實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（3）配合安全監(jiān)管監(jiān)察部門查處安全生產(chǎn)違法行為有立功表現(xiàn)的；

（4）其他依法應(yīng)予從輕或者減輕行政處罰的。

安全生產(chǎn)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

3.合并處罰規(guī)定 生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員觸犯不同的法律規(guī)定，有兩個以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的安全生產(chǎn)違法行為的，安全生產(chǎn)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)適用不同的法律規(guī)定，分別裁量，合并處罰。

4.一事不兩罰規(guī)定

對同一生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員的同一安全生產(chǎn)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

第二節(jié)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)執(zhí)法實務(wù)

負有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門應(yīng)依法對生產(chǎn)經(jīng)營單位（包括煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、燃放單位）執(zhí)行、遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，重點檢查、指導(dǎo)、督促生產(chǎn)經(jīng)營單位履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任，依法處理安全生產(chǎn)違法行為。

（一）安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)操作規(guī)程方面

1、違法情形：

（1）未建立完善安全生產(chǎn)全員責(zé)任制：企業(yè)未與主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、企業(yè)各級管理員、作業(yè)人員逐一明確安全生產(chǎn)職責(zé)，未簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，未將各項安全生產(chǎn)事項逐項明確到人。?（2）未建立完善安全生產(chǎn)管理制度： ? 包括未建立完善負責(zé)人安全職責(zé)、管理員安全職責(zé)、重大危險源管理制度、隱患排查治理制度、購銷合同管理制度、產(chǎn)品銷售流向登記（包括煙火藥引火線購銷領(lǐng)用登記）制度、危險工序人員持證上崗管理制度、職工考勤登記制度、違章違規(guī)處罰制度、安全教育培訓(xùn)制度、應(yīng)急救援與演練制度、事故報告與處理制度、安全費用提取與使用制度、防護用品管理制度、安全設(shè)施設(shè)備管理制度、原材料（易制爆危險化學(xué)品）管理制度、廢棄品處置制度、安全例會制度等。

（3）未建立完善各類安全操作規(guī)程：包括未按照《煙花爆竹勞動安全技術(shù)規(guī)程》等國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的14類煙花爆竹產(chǎn)品的不同的生產(chǎn)工序，建立完善有關(guān)原材料粉碎、稱料、藥物混合、造粒、篩選、干燥、裝藥、筑藥、壓藥、組裝、禙皮、包裝、裝卸、搬運、設(shè)備檢修、廢棄品處置等安全操作規(guī)程。

2、證據(jù)收集：

（1）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄；

（2）經(jīng)現(xiàn)場檢查核實后，由企業(yè)提交并加蓋企業(yè)公章 的安全生產(chǎn)責(zé)任書、管理制度、操作規(guī)程目錄清單；（3）證人證言。

3、處理及依據(jù)： 違反《安全生產(chǎn)法》第十七條規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第八十一條下達《責(zé)令改正指令書》限期整改，逾期未改，按程序給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓的行政處罰。

（二）安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)方面

1、違法情形：

⑴煙花爆竹等高危企業(yè)主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員未取得安全資格證或安全資格證過期；

⑵煙花爆竹危險工序作業(yè)人員未取得特種作業(yè)操作證或者特種作業(yè)操作證過期；

⑶企業(yè)對新職工三級教育培訓(xùn)沒有進行或培訓(xùn)不足72學(xué)時； ⑷企業(yè)未對全體從業(yè)人員組織三級教育培訓(xùn)或培訓(xùn)不足20學(xué)時； ⑸企業(yè)采取新工藝、新材料、新設(shè)備之前未進行專門培訓(xùn)。

2、證據(jù)收集：

⑴安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄；

⑵企業(yè)安全教育培訓(xùn)記錄資料或有效復(fù)印件；

⑶企業(yè)主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員資格證有效復(fù)印件； ⑷危險工序作業(yè)人員特種作業(yè)操作證有效復(fù)印件 ⑸證人證言。

3、處理及依據(jù)：

分別違反《安全生產(chǎn)法》第二十條、第二十一條、第二十三條、第二十四條，《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安監(jiān)總局令第3號）第九條、第十五條，《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（國家安監(jiān)總局令第30號）第二十一條、第二十六條等規(guī)定，依據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安監(jiān)總局令第3號）第三十條、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（國家安監(jiān)總局令第30號）第四十條等規(guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處2萬元以下的罰款。

（三）主要負責(zé)人履行安全生產(chǎn)職責(zé)情況方面

1、違法情形：

企業(yè)主要負責(zé)人未按照《安全生產(chǎn)法》第十七條規(guī)定履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)的情形：

（1）未建立完善安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、各項操作規(guī)程。（2）未保證安全投入的有效實施：未制定本單位安全生產(chǎn)投入的長遠規(guī)劃和計劃;挪用安全生產(chǎn)投入資金，未專款專用；未檢查安全生產(chǎn)投入資金使用情況；安全投入項目完成后，未及時組織驗收。（3）未督促檢查安全生產(chǎn)工作，未及時消除事故隱患： 企業(yè)主要負責(zé)人未定期召開安全生產(chǎn)會議，聽取安全生產(chǎn)工作匯報；未組織開展安全生產(chǎn)檢查，進行事故隱患排查治理；對反映的安全生產(chǎn)問題和存在的事故隱患沒有制定有效的安全措施并督促落實；（4）未組織制定并實施應(yīng)急救援預(yù)案：

企業(yè)主要負責(zé)人未按照《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國家安監(jiān)總局令第十七號）的規(guī)定，編制本單位的事故應(yīng)急救援預(yù)案并報安全生產(chǎn)監(jiān)管部門備案；未組織開展應(yīng)急救援知識培訓(xùn)；每年沒有組織進行一次綜合應(yīng)急救援演練，每半年組織一次專項應(yīng)急救援演練；發(fā)生事故后，未按應(yīng)急預(yù)案開展應(yīng)急救援工作。（5）未及時如實報告生產(chǎn)安全事故：

生產(chǎn)經(jīng)營單位未發(fā)生生產(chǎn)安全事故后一小時內(nèi)將事故人員傷亡、財產(chǎn)損失、應(yīng)急救援等情況如實向當(dāng)?shù)厝嗣裾涂h級以上安全生產(chǎn)監(jiān)管部門報告。

2、證據(jù)收集： ⑴安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄；

（2）企業(yè)安全會議記錄、安全日志、隱患排查治理臺賬、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶班值班記錄、隱患整改方案及整改效果評估記錄、安全生產(chǎn)資金投入及使用情況資料。

（3）企業(yè)安全責(zé)任制、管理制度、操作規(guī)程（前已專項列出）（4）企業(yè)應(yīng)急救援預(yù)案及備案證明、應(yīng)急救援預(yù)案培訓(xùn)資料、應(yīng)急救援演練資料。

（5）有關(guān)事故管理記錄資料。（6）證人證言。3處理及依據(jù)：

違反《安全生產(chǎn)法》第十七條，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第八十一條由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。主要負責(zé)人有以上違法行為，導(dǎo)致發(fā)生事故，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任；未構(gòu)成犯罪的，按照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》和《〈生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例〉罰款處罰暫行規(guī)定》（國家安監(jiān)總局令第十三號）有關(guān)規(guī)定處罰。

（四）新、擴、改建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”方面

1、違法情形：（1）建設(shè)項目未依法進行安全條件論證和安全預(yù)評價；（2）新、擴、改建設(shè)項目未按規(guī)定進行安全設(shè)施設(shè)計，或安全設(shè)施設(shè)計未按規(guī)定通過審查批準(zhǔn)而擅自進行建設(shè)；

（3）新、擴、改建設(shè)項目未按經(jīng)依法批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計進行施工；

（4）新、擴、改建設(shè)項目未經(jīng)安全設(shè)施驗收合格而擅自投入生產(chǎn)使用。

2、證據(jù)收集

（1）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄；

（2）建設(shè)項目施工建設(shè)程度證據(jù)資料；

（3）建設(shè)項目未進行安全條件論證、安全預(yù)評價的證據(jù)資料；（4）建設(shè)項目未按規(guī)定進行安全設(shè)施設(shè)計或未按規(guī)定通過審查批準(zhǔn)的證據(jù)資料；

（5）建設(shè)項目未按批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計進行施工的證據(jù)資料；（6）建設(shè)項目未經(jīng)驗收合格和已經(jīng)投入生產(chǎn)使用的證據(jù)資料；（7）有關(guān)證人證言。

3、處理與依據(jù) 分別違反《安全生產(chǎn)法》第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條等規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第八十三條，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬元以下的罰款。其中依據(jù)《建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》（國家安監(jiān)總局令第36號）第三十七條規(guī)定，建設(shè)項目未進行安全生產(chǎn)條件論證和安全預(yù)評價的，給予警告，可以并處1萬元以上3萬元以下的罰款。

（五）安全警示標(biāo)志方面

1、違法情形：

生產(chǎn)經(jīng)營單位未在有易燃易爆、有毒、腐蝕等危險，或易發(fā)生各類事故的場所、設(shè)施、設(shè)備上分別設(shè)置明顯的安全禁止標(biāo)志、安全警告標(biāo)志、安全指令標(biāo)志、安全提示標(biāo)志。

2、證據(jù)收集；

（1）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄；

（2）未設(shè)置明顯的有關(guān)安全警示標(biāo)志的證據(jù)資料；（3）該場所、設(shè)施、設(shè)備存在較大的危險性的證據(jù)資料；（4）照片；（5）證人證言。

3、處理與依據(jù)：

違反《安全生產(chǎn)法》第二十八條的規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第八十三條的規(guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬元以下的罰款。

（六）安全設(shè)備管理方面 1違法情形

（1）生產(chǎn)經(jīng)營單位的監(jiān)測、監(jiān)控、通風(fēng)、防曬、調(diào)溫、防火、滅火、防爆、泄壓、防毒、防塵、中和、防潮、防雷、防靜電、防腐、防泄漏以及防護圍堤或者隔離操作等安全設(shè)施設(shè)備的安裝、使用、檢測、維修、改造、報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（2）生產(chǎn)經(jīng)營單位沒有對上述安全設(shè)施設(shè)備進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)，未定期檢測；

2、證據(jù)收集；

（1）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄；

（2）生產(chǎn)經(jīng)營單位安全設(shè)施設(shè)備安裝、使用、檢測、維修、改造、報廢等方面有關(guān)情況資料；（3）有關(guān)安全設(shè)施設(shè)備安裝、使用、檢測、維修、改造、報廢等方面的安全生產(chǎn)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3處理及依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第二十九條的規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第八十三條的規(guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬元以下的罰款。

（七）勞動防護用品管理方面

1、違法情形：

（1）沒有為從業(yè)人員配備勞動防護用品；

（2）配備的勞動防護用品不符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（3）未教育、督促從業(yè)人員正確佩戴、使用勞動防護用品。

2、證據(jù)收集：

（1）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄；

（2）應(yīng)該為配備從業(yè)人員配備何類勞動防護用品的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（3）配備的勞動防護用品不符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)資料；（4）從業(yè)人員未佩戴使用或未正確佩戴使用勞動防護用品的證據(jù)資料；

（5）生產(chǎn)經(jīng)營單位沒有教育、督促從業(yè)人員正確使用佩戴勞動防護用品的證據(jù)資料。

3、處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第三十七條的規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第八十三條的規(guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬元以下的罰款。

（八）承包、出租管理方面

1、違法情形

（1）生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備、業(yè)務(wù)等出租、承包給不具備安全生產(chǎn)條件、或相應(yīng)資質(zhì)的單位或個人；

（2）出租、承包符合規(guī)定，但沒有明確雙方安全生產(chǎn)管理職責(zé)，或未對出租、承包單位安全生產(chǎn)統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理。

2證據(jù)收集

（1）生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備、業(yè)務(wù)等出租、承包的證據(jù)資料；（2）承包、承租單位、個人當(dāng)前實際具備有關(guān)安全生產(chǎn)條件、或相應(yīng)資質(zhì)情況的證據(jù)資料；

（3）對承包方、承租方、借入方、受讓方應(yīng)具備相關(guān)安全生產(chǎn)條件、資質(zhì)所依據(jù)的有關(guān)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)等證據(jù)資料；

（4）沒有明確雙方安全生產(chǎn)管理職責(zé)的證據(jù)資料；

（5）對承包、承租單位沒有進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理的證據(jù)資料。

3、處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第四十一條規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第八十六條的規(guī)定，對非法承包、承租的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正，沒收違法所得；違法所得5萬以上的，并處違法所得一倍至5倍的罰款；沒有違法所得的逾期未改正的，單處或并處一萬至五萬元的罰款。

對沒有明確雙方安全生產(chǎn)管理職責(zé)，或未對出租、承包單位安全生產(chǎn)統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理。責(zé)令限期改正；逾期未改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓

（九）危險物品、危險作業(yè)安全管理方面 1違法情形（1）生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用、危險物品或處置廢棄危險物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施，或不接受有關(guān)主管部門依法實施的監(jiān)督管理；

（2）對重大危險源未登記建檔，或未進行評估、監(jiān)控，或未制定應(yīng)急預(yù)案；

（3）進行爆破、吊裝等危險作業(yè)，未安排專門管理人員進行管理。

2、證據(jù)收集

（1）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄；

（2）生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用、危險物品或處置廢棄危險物品實際情況的證據(jù)資料，及其安全管理制度、安全措施等證據(jù)資料；不接受監(jiān)督檢查的有關(guān)證據(jù)資料；有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)資料。

（3）生產(chǎn)經(jīng)營單位重大危險源辨識證據(jù)資料；重大危險源臺賬及監(jiān)控記錄；重大危險源專項應(yīng)急預(yù)案；

（4）生產(chǎn)經(jīng)營單位進行爆破、吊裝等危險作業(yè)現(xiàn)場情況證據(jù)資料； 未確定現(xiàn)場專門管理人員的證據(jù)資料；（5）有關(guān)證人證言。

3、處理與依據(jù)： 分別違反《安全生產(chǎn)法》三十二條、第三十三條、第三十五條的規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第八十五條，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬元以上十萬以下的罰款。

（十）安全出口管理方面

1、違法情形

（1）生產(chǎn)經(jīng)營場所、員工宿舍未按規(guī)定設(shè)置安全出口；（2）封堵或閂鎖安全出口；

（3）在安全出口及通道堆放物品或改作他用；

（4）煙花爆竹等易燃易爆場所安全疏散通道有臺階、明溝等（應(yīng)為斜坡、暗溝）

2、證據(jù)收集

（1）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄；

（2）生產(chǎn)經(jīng)營場所、員工宿舍安全出口設(shè)置情況及有關(guān)安全出口設(shè)置技術(shù)規(guī)范資料；

（3）安全疏散通道被封堵、閂鎖、堆放物品、改作他用、有臺階、明溝等證據(jù)資料；（4）證人證言。

3、處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第三十四條規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第八十七條，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。

（十一）隱患排查治理方面

1、違法情形

（1）未建立隱患排查治理等各項制度

（2）未按《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安監(jiān)總局令第十六號）第十四條規(guī)定在每季末、每年末上報隱患治理統(tǒng)計分析表

（3）生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)現(xiàn)或監(jiān)管部門檢查發(fā)現(xiàn)存在重大事故隱患（包括隱患情況及認定為重大事故隱患的依據(jù)），沒有按《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第十五條規(guī)定制定隱患治理方案

（4）存在重大事故隱患未按《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定向安全生產(chǎn)監(jiān)管部門報告或未及時報告（5）未對事故隱患進行排查治理擅自生產(chǎn)經(jīng)營的

（6）整改不合格或未經(jīng)安監(jiān)部門審查同意擅自恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營的

2、證據(jù)收集

（1）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄；

（2）生產(chǎn)經(jīng)營單位沒有制定隱患排查治理等制度的證據(jù)資料；（3）生產(chǎn)經(jīng)營單位每季末、每年末向安監(jiān)部門提交的隱患治理統(tǒng)計分析表情況及安監(jiān)部門接收情況的證據(jù)資料；

（4）生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)現(xiàn)或監(jiān)管部門檢查發(fā)現(xiàn)存在重大事故隱患的證據(jù)資料，及沒有按制定隱患治理方案的證據(jù)資料；

（5）生產(chǎn)經(jīng)營單位存在重大事故隱患的證據(jù)資料，及沒有向安監(jiān)部門報告或沒有及時報告的證據(jù)資料；

（6）生產(chǎn)經(jīng)營單位存在重大事故隱患的證據(jù)資料，及該事故隱患在治理前、治理中無法保證安全可能危及區(qū)域的證據(jù)資料，該可能危及區(qū)域擅自繼續(xù)進行生產(chǎn)經(jīng)營的證據(jù)資料；

（7）事故隱患整改不合格或整改后未報安監(jiān)部門審查同意的證據(jù)資料，擅自恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營的證據(jù)資料；（8）證人證言等

3、處理與依據(jù) 違反《安全生產(chǎn)法》第四條（有關(guān)安全生產(chǎn)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等條款），依據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第二十六條規(guī)定，由安全監(jiān)管部門給予警告，并處三萬元以下的罰款。

（十二）生產(chǎn)經(jīng)營單位安全管理方面

1、違法情形

（1）違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的；

（2）違章指揮從業(yè)人員或者強令從業(yè)人員違章、冒險作業(yè)的；（3）發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止的；

（4）超過核定的生產(chǎn)能力、強度或者定員進行生產(chǎn)的；

（5）對被查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材，擅自啟封或者使用的；（6）故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的；

（7）對事故預(yù)兆或者已發(fā)現(xiàn)的事故隱患不及時采取措施的；（8）拒絕、阻礙安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員監(jiān)督檢查的；

（9）拒絕、阻礙安全監(jiān)管監(jiān)察部門聘請的專家進行現(xiàn)場檢查的；（10）拒不執(zhí)行安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其行政執(zhí)法人員的安全監(jiān)管監(jiān)察指令的。

2、證據(jù)收集

（1）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄；（2）生產(chǎn)經(jīng)營單位有關(guān)情況證據(jù)

3、處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第四條、第十條、第三十八條、第五十七條等規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安監(jiān)總局令第十五號）第四十四條規(guī)定，對生產(chǎn)經(jīng)營單位給予警告，并可處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責(zé)人、其他有關(guān)人員處1千元以上1萬元以下的罰款。

（十三）應(yīng)急救援預(yù)案管理

1、違法情形

（1）煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位未制定應(yīng)急救援預(yù)案；

（2）煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)急救援預(yù)案未報所在地縣級安全生產(chǎn)監(jiān)管部門備案的；

（3）煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照應(yīng)急預(yù)案采取預(yù)防措施，導(dǎo)致事故救援不力或者造成嚴重后果。

2、證據(jù)收集

（1）現(xiàn)場檢查企業(yè)未制定應(yīng)急救援預(yù)案的證據(jù)資料；

（2）企業(yè)未將應(yīng)急預(yù)案報所在地縣級安全生產(chǎn)監(jiān)管部門備案的證據(jù)；企業(yè)所在地縣級安全生產(chǎn)監(jiān)管部門出具未收到備案的證明資料。（3）煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照應(yīng)急預(yù)案采取預(yù)防措施，導(dǎo)致事故救援不力或者造成嚴重后果的證據(jù)資料，包括企業(yè)實際采取預(yù)防措施的情況；應(yīng)急救援嚴重失誤情況；導(dǎo)致造成嚴重后果情況；預(yù)案確定應(yīng)采取的預(yù)防措施情況等。

3、處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第六十九條、第七十條規(guī)定，依據(jù)《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國家安監(jiān)總局令第十七號）第三十五條、第三十六條規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)急預(yù)案未按照本辦法規(guī)定備案的，由縣級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門給予警告，并處三萬元以下罰款。

生產(chǎn)經(jīng)營單位未制定應(yīng)急預(yù)案或者未按照應(yīng)急預(yù)案采取預(yù)防措施，導(dǎo)致事故救援不力或者造成嚴重后果的，由縣級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并依法給予行政處罰。

（十四）生產(chǎn)安全事故

1、事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負有責(zé)任的，依照下列規(guī)定處以罰款：

（1）發(fā)生一般事故的，處10萬元以上20萬元以下的罰款；

（2）發(fā)生較大事故的，處20萬元以上50萬元以下的罰款；

（3）發(fā)生重大事故的，處50萬元以上200萬元以下的罰款；

（4）發(fā)生特別重大事故的，處200萬元以上500萬元以下的罰款。

2、事故發(fā)生單位主要負責(zé)人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致事故發(fā)生的，依照下列規(guī)定處以罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（1）發(fā)生一般事故的，處上一年年收入30%的罰款；

（2）發(fā)生較大事故的，處上一年年收入40%的罰款；

（3）發(fā)生重大事故的，處上一年年收入60%的罰款；

（4）發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入80%的罰款。

3、事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責(zé)人、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（1）謊報或者瞞報事故的；

（2）偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場的；

（3）轉(zhuǎn)移、隱匿資金、財產(chǎn)，或者銷毀有關(guān)證據(jù)、資料的；

（4）拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供有關(guān)情況和資料的；

（5）在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的；

（6）事故發(fā)生后逃匿的。

4、事故發(fā)生單位主要負責(zé)人有下列行為之一的，處上一年年收入40%至80%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（1）不立即組織事故搶救的；

（2）遲報或者漏報事故的；

（3）在事故調(diào)查處理期間擅離職守的。

5、事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負有責(zé)任的，由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照；對事故發(fā)生單位負有事故責(zé)任的有關(guān)人員，依法暫?；蛘叱蜂N其與安全生產(chǎn)有關(guān)的執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；事故發(fā)生單位主要負責(zé)人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人。

第三節(jié) 煙花爆竹生產(chǎn)執(zhí)法實務(wù)

一、煙花爆竹安全生產(chǎn)許可方面

（一）非法生產(chǎn)煙花爆竹

1、違法情形：（1）未取得煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證從事煙花爆竹生產(chǎn)（包括煙花爆竹產(chǎn)品及用于煙花爆竹生產(chǎn)的煙火藥、黑火藥、引火線等，下同）；

（2）煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證被吊銷或注銷后，繼續(xù)進行煙花爆竹生產(chǎn)；

（3）冒用、偽造、變造煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證或接受非法轉(zhuǎn)讓的許可證進行煙花爆竹生產(chǎn)。

（4）煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)在許可生產(chǎn)區(qū)域以外其他區(qū)域進行煙花爆竹生產(chǎn)。

（5）煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證到期，經(jīng)責(zé)令限期補辦延期手續(xù)后，逾期仍不辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進行生產(chǎn)的。

2、證據(jù)收集

（1）在進行煙花爆竹生產(chǎn)的證據(jù)資料，包括生產(chǎn)的品種、物品數(shù)量（包括成品、半成品、原材料、機械設(shè)備等）、生產(chǎn)地點及其四鄰間距、作業(yè)人員、作業(yè)流程與作業(yè)工房安排及內(nèi)部安全間距，負責(zé)人、投資人及管理人員等；

（2）該生產(chǎn)單位無合法有效的煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證的證據(jù)資料，包括該單位沒有許可證、許可證被注銷（吊銷）的證據(jù)資料，許可證屬于偽造（變造、冒用或非法轉(zhuǎn)讓）的證據(jù)資料，該生產(chǎn)區(qū)域不屬于原許可范圍的證據(jù)資料等；（3）煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證到期未延期換發(fā)新證的證據(jù)資料；監(jiān)管部門責(zé)令限期改正指令書（限期補辦延期手續(xù)）；逾期仍不辦理延期手續(xù)的證據(jù)；繼續(xù)進行煙花爆竹生產(chǎn)的證據(jù)資料；

（4）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄，證人證言等。

3、處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第十六條、《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條、第九條、第十三條，《煙花爆竹安全管理條例》第三條等規(guī)定，依據(jù)《煙花爆竹安全管理條例》第三十六條規(guī)定，由安監(jiān)部門責(zé)令停止非法生產(chǎn)活動，處2萬元以上10萬元以下的罰款，并沒收非法生產(chǎn)的物品及違法所得。

（二）安全生產(chǎn)許可證未延期換證繼續(xù)生產(chǎn)

1、違法情形

煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證到期未延期換發(fā)新證，繼續(xù)從事煙花爆竹生產(chǎn)。

2、證據(jù)收集

（1）原煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件；

（2）未延期換發(fā)新的安全生產(chǎn)許可證的證據(jù)資料；（3）繼續(xù)進行煙花爆竹生產(chǎn)的證據(jù)資料；（4）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄，證人證言等。

3、處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)許可證條例》第九條規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)許可證條例》第二十條，責(zé)令停止生產(chǎn)，限期補辦延期手續(xù)，沒收違法所得，并處5萬元以上10萬元以下的罰款；逾期仍不辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進行生產(chǎn)的，按無證非法生產(chǎn)煙花爆竹的規(guī)定處罰。

（三）超許可證核定的產(chǎn)品種類生產(chǎn)煙花爆竹

1、違法情形

（1）超過煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證核定的煙花爆竹產(chǎn)品類別進行生產(chǎn)；

《煙花爆竹 安全與質(zhì)量》（GB10631—2004）確定煙花爆竹產(chǎn)品分為噴花類、旋轉(zhuǎn)類、升空類、旋轉(zhuǎn)升空類、吐珠類、線香類、煙霧類、造型玩具類、摩擦類、小禮花類、禮花彈類、架子煙花類、爆竹類、組合煙花類等14類，生產(chǎn)單位不得超過許可種類范圍生產(chǎn)煙花爆竹；

（2）超過煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證核定的煙花爆竹產(chǎn)品級別進行生產(chǎn)； 《煙花爆竹 安全與質(zhì)量》（GB10631—2004）確定煙花爆竹產(chǎn)品分為A、B、C、D等4級，生產(chǎn)單位同時不得超過許可產(chǎn)品級別生產(chǎn)煙花爆竹。

2、證據(jù)收集

（1）煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件；

（2）煙花爆竹生產(chǎn)單位生產(chǎn)產(chǎn)品類別的證據(jù)資料；（3）煙花爆竹生產(chǎn)單位生產(chǎn)產(chǎn)品級別的證據(jù)資料；（4）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄，證人證言等。

3、處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第十六條、《煙花爆竹安全管理條例》第十一條規(guī)定，依據(jù)《煙花爆竹安全管理條例》第三十七條規(guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)管部門責(zé)令限期改正，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，情節(jié)嚴重的，吊銷安全生產(chǎn)許可證。

（四）非法轉(zhuǎn)讓安全生產(chǎn)許可證

1、違法情形

煙花爆竹生產(chǎn)單位非法轉(zhuǎn)讓煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證。

2、證據(jù)收集（1）煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件；

（2）非法轉(zhuǎn)讓許可證的證據(jù)資料：接受方基本情況資料、轉(zhuǎn)讓合同、轉(zhuǎn)讓金給付情況、許可證變更登記審查情況等資料；（3）安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄，證人證言等。

3、處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第十六條、《安全生產(chǎn)許可證條例》第十三條等規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)許可證條例》第二十一條，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款，并吊銷其安全生產(chǎn)許可證。

二、煙花爆竹生產(chǎn)作業(yè)管理方面

（一）作業(yè)人員管理方面

1、違法情形：

（1）、從事煙花爆竹危險工序作業(yè)人員未取得特種作業(yè)操作證；（2）、從事煙花爆竹危險工序作業(yè)人員未滿18周歲，或超過國家法定退休年齡；

（3）聾啞、肢體殘疾、智障及其他患職業(yè)禁忌癥的人員、孕婦從事有藥工序作業(yè)；

（4）身體狀況嚴重不佳，或思想情緒異常、飲酒后進行作業(yè)；（5）新職工或轉(zhuǎn)崗人員未按要求進行安全知識教育培訓(xùn)合格。

2、證據(jù)收集

（1）企業(yè)作業(yè)人員特種作業(yè)操作證資料、安全知識教育培訓(xùn)資料等；（2）有關(guān)作業(yè)人員身份證復(fù)印件、體檢證明、醫(yī)療檢測等資料；（3）有關(guān)作業(yè)人員飲酒的證據(jù)資料。

3、處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第四條、《煙花爆竹安全管理條例》第十一條規(guī)定，依據(jù)《煙花爆竹安全管理條例》第三十七條和《煙花爆竹勞動安全技術(shù)規(guī)程》（GB11652）有關(guān)規(guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)管部門責(zé)令限期改正，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，情節(jié)嚴重的，吊銷安全生產(chǎn)許可證。

（二）工房管理方面

1、違法情形

（1）未按經(jīng)審批的工房設(shè)計用途、定員、定計算藥量、定機等使用工房；

（2）擅自改變生產(chǎn)作業(yè)流程作業(yè)；（3）未按設(shè)計的工房危險等級從事相應(yīng)危險等級的工序作業(yè)，特別是在低危險等級工房從事高危險等級的作業(yè)；

（4）工房防雨、防潮、防小動物、通風(fēng)、防火條件等已不符合要求；（5）擅自增設(shè)建筑物（構(gòu)筑物）；

（6）擅自在工房內(nèi)加裝電氣設(shè)備，機械等。

2、證據(jù)收集

（1）經(jīng)過審查批準(zhǔn)的相關(guān)工房設(shè)計情況的證據(jù)資料；

（2）未按規(guī)定用途、危險等級、人員數(shù)量、限藥量、限機（設(shè)備）量等使用工房的證據(jù)資料，包括實際生產(chǎn)作業(yè)情況、機械設(shè)備安裝情況和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定等資料；

（3）未按國家有關(guān)規(guī)定的生產(chǎn)流程進行作業(yè)的證據(jù)資料，包括實際生產(chǎn)作業(yè)流程情況和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定流程等資料；

（4）擅自擅自增設(shè)建筑物（構(gòu)筑物）的有關(guān)資料，包括建筑物（構(gòu)筑物）概況、周邊間距、使用情況、該區(qū)域原設(shè)計工房的資料等；（5）有關(guān)工房屋面、排水系統(tǒng)、通風(fēng)、消防設(shè)施、防護設(shè)施等情況及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定等資料。

3、處理與依據(jù) 違反《安全生產(chǎn)法》第四條、《煙花爆竹安全管理條例》第十一條規(guī)定，依據(jù)《煙花爆竹安全管理條例》第三十七條和《煙花爆竹勞動安全技術(shù)規(guī)程》（GB11652）有關(guān)規(guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)管部門責(zé)令限期改正，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，情節(jié)嚴重的，吊銷安全生產(chǎn)許可證。

（三）作業(yè)環(huán)境管理方面

1、違法情形

（1）生產(chǎn)儲存區(qū)域未設(shè)有控制人員和車輛進入的設(shè)施；（2）危險性工房無防火隔離帶，或防火隔離帶未進行清理；（3）含藥廢水未經(jīng)集中收集沉淀（過濾）直接排放；危險性廢棄品未集中收集按規(guī)定銷毀隨意傾倒堆放；

（4）室溫超過或低于國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的指標(biāo)，及出現(xiàn)雷電暴風(fēng)雨天氣、設(shè)備運轉(zhuǎn)不正常時繼續(xù)進行相應(yīng)工序生產(chǎn)作業(yè)；

（5）安全疏散通道擺放藥物、成品、半成品、原材料等；

（6）工房、倉庫未保持整潔干凈，清掃方式（有藥工房應(yīng)濕法清掃）、清掃工具（禁用鐵器工具清掃）、清掃方法（應(yīng)先搬離危險品，并輕抬輕放，不得拖動拉動）等。

2、證據(jù)收集

（1）對控制人員和車輛進入生產(chǎn)儲存區(qū)域的設(shè)施、防火隔離帶、廢水危險性廢棄品的收集傾倒、疏散通道、工房庫房等檢查情況資料；（2）雷電暴風(fēng)雨等異常天氣、超高溫（低溫）、設(shè)備異常等證據(jù)資料；

（3）有關(guān)煙花爆竹標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)規(guī)定等證據(jù)資料。

3、處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第四條、《煙花爆竹安全管理條例》第十一條規(guī)定，依據(jù)《煙花爆竹安全管理條例》第三十七條和《煙花爆竹勞動安全技術(shù)規(guī)程》（GB11652）有關(guān)規(guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)管部門責(zé)令限期改正，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，情節(jié)嚴重的，吊銷安全生產(chǎn)許可證。

（四）生產(chǎn)作業(yè)行為管理方面 1 違法行為：

（1）煙花爆竹生產(chǎn)制作行為違反《煙花爆竹勞動安全技術(shù)規(guī)程》的規(guī)定：

生產(chǎn)、制作裝運過程中有拖拉、碰撞、拋摔、用力過猛等行為（應(yīng)輕拿、輕放、輕操作）；不在規(guī)定的地點晾曬、存放煙花爆竹成品、半成品、煙火藥、黑火藥、引火線等；攜帶打火機等火種進入生產(chǎn)儲存區(qū)域；或在禁火區(qū)違規(guī)用火(吸煙、生火取暖、違規(guī)動火作業(yè)等)；未按規(guī)定實行人機分離操作；不在規(guī)定場所燃放檢驗產(chǎn)品；不按規(guī)定方式處置危險性廢棄物；裝卸搬運行為違反規(guī)定等。

（2）消防、通風(fēng)、電氣（電氣設(shè)備、電氣線路、防雷、防靜電、照明等）、防護屏障等防火防爆防塵安全設(shè)施不符合《煙花爆竹工程設(shè)計安全規(guī)范》等要求；

（3）儲存違反違反《煙花爆竹勞動安全技術(shù)規(guī)程》的規(guī)定：

包括危險性物品儲存地點、儲存數(shù)量、儲存品種、堆碼方式等違反規(guī)定；在儲存庫房進行生產(chǎn)操作；超過2人以上同時進入1.1級庫房內(nèi)；未采取必要的安全防范措施；未按要求做儲存安全檢測檢查等；

（4）穿著背心、短褲、硬底鞋、拖鞋、化纖衣服或打赤膊從事煙花爆竹特種作業(yè)；

2、證據(jù)收集

（1）對煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)安全設(shè)施、儲存場所、作業(yè)人員作業(yè)行為等檢查資料；

（2）相關(guān)煙花爆竹安全標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)條款規(guī)定；

3、處理與依據(jù) 違反《安全生產(chǎn)法》第四條、《煙花爆竹安全管理條例》第十一條規(guī)定，依據(jù)《煙花爆竹安全管理條例》第三十七條和《煙花爆竹勞動安全技術(shù)規(guī)程》（GB11652）、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安監(jiān)總局令第16號）第四十四條等有關(guān)規(guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)管部門責(zé)令限期改正，給予警告，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上5萬元以下的罰款，對其主要負責(zé)人、其他有關(guān)人員處1千元以上1萬元以下的罰款：；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，情節(jié)嚴重的，吊銷安全生產(chǎn)許可證。

三、原材料管理方面

（一）違法情形

1、使用不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的原材料生產(chǎn)煙花爆竹；

2、違反《煙花爆竹 安全與質(zhì)量》（GB10631）規(guī)定，使用氯酸鹽生產(chǎn)除煙霧類、摩擦類以外的煙花爆竹產(chǎn)品；

3、違反《煙花爆竹 安全與質(zhì)量》（GB10631）規(guī)定，使用砷化合物、汞化合物、沒食子酸、苦味酸、磷（摩擦類除外）、鎂粉（鎂合金粉、改良鎂粉除外）等生產(chǎn)煙花爆竹；

4、違反《煙花爆竹 安全與質(zhì)量》（GB10631）規(guī)定，使用鉛化合物、六氯代苯生產(chǎn)噴花類、線香類、煙霧類、爆竹類、旋轉(zhuǎn)類、吐珠類煙花爆竹產(chǎn)品；

4、違反國家有關(guān)易制爆危險化學(xué)品管理規(guī)定：包括煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)違反《危險化學(xué)品安全管理條例》（國務(wù)院令第591號）第三十八條、第四十一條、第四十二條規(guī)定，購買屬于易制爆危險化學(xué)品的煙花爆竹化工原材料時未提交煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證、經(jīng)辦人身份證的，或未在購買后5天內(nèi)將有關(guān)購買的品種、數(shù)量、流向等向所在地縣級公安機關(guān)申報備案，或違法轉(zhuǎn)讓屬于易制爆危險化學(xué)品的煙花爆竹化工原材料等。

（二）證據(jù)收集

（1）企業(yè)使用的原材料不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)資料：取樣資料、原材料檢測報告；

（2）產(chǎn)品違規(guī)使用禁用原材料的證據(jù)資料：產(chǎn)品取樣資料、產(chǎn)品檢測報告；

（3）《煙花爆竹 安全與質(zhì)量》（GB10631）有關(guān)條款規(guī)定；（4）購買屬于易制爆危險化學(xué)品的煙花爆竹化工原材料未提交有關(guān)證明文件的證據(jù)，未按要求進行申報備案的證據(jù)、違法轉(zhuǎn)讓易制爆危險化學(xué)品的證據(jù)等。

（三）處理與依據(jù)

1、違反《安全生產(chǎn)法》第四條、《煙花爆竹安全管理條例》第十三條和《煙花爆竹 安全與質(zhì)量》（GB10631）規(guī)定，依據(jù)《煙花爆竹安全管理條例》第三十七條有關(guān)規(guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)管部門責(zé)令限期改正，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，情節(jié)嚴重的，吊銷安全生產(chǎn)許可證。

2、購買屬于易制爆危險化學(xué)品的煙花爆竹化工原材料時未提交煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證、經(jīng)辦人身份證的，違反《危險化學(xué)品安全管理條例》（國務(wù)院令第591號）第三十八條規(guī)定，依據(jù)《危險化學(xué)品安全管理條例》（國務(wù)院令第591號）第八十四條，由公安機關(guān)沒收所購買的劇毒化學(xué)品、易制爆危險化學(xué)品，可以并處5000元以下的罰款。

未在購買后5天內(nèi)將有關(guān)購買的品種、數(shù)量、流向等向所在地縣級公安機關(guān)申報備案，或違法轉(zhuǎn)讓屬于易制爆危險化學(xué)品的煙花爆竹化工原材料的，違反《危險化學(xué)品安全管理條例》（國務(wù)院令第591號）第四十一條、第四十二條規(guī)定，依據(jù)《危險化學(xué)品安全管理條例》（國務(wù)院令第591號）第八十一條，由公安機關(guān)責(zé)令改正，可以處1萬元以下的罰款；拒不改正的，處1萬元以上5萬元以下的罰款：

四、產(chǎn)品標(biāo)志管理方面

（一）違法情形

1、未按《煙花爆竹 安全與質(zhì)量》（GB10631）的規(guī)定要求，在煙花爆竹產(chǎn)品上標(biāo)注包括燃放說明在內(nèi)的產(chǎn)品標(biāo)志（內(nèi)包裝標(biāo)志）；

2、未按《煙花爆竹 安全與質(zhì)量》（GB10631）的規(guī)定要求，在煙花爆竹包裝物上印制安全警示標(biāo)志在內(nèi)的產(chǎn)品外包裝標(biāo)志。

（二）證據(jù)收集

1、煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的產(chǎn)品標(biāo)志取樣證據(jù)資料；

2、煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的產(chǎn)品包裝物的外包裝標(biāo)志取樣證據(jù)資料。

（三）處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第四條、《煙花爆竹安全管理條例》第十四條和《煙花爆竹 安全與質(zhì)量》（GB10631）規(guī)定，依據(jù)《煙花爆竹安全管理條例》第三十七條有關(guān)規(guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)管部門責(zé)令限期改正，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，情節(jié)嚴重的，吊銷安全生產(chǎn)許可證。

第四節(jié) 煙花爆竹經(jīng)營安全執(zhí)法實務(wù)

一、違反煙花爆竹經(jīng)營許可管理方面

（一）非法經(jīng)營煙花爆竹

1、違法情形：

（1）、未取得煙花爆竹經(jīng)營許可證（包括批發(fā)、零售許可證）從事煙花爆竹批發(fā)或零售經(jīng)營；

（2）未取得煙花爆竹有關(guān)安全許可證從事煙花爆竹倉儲經(jīng)營；（3）轉(zhuǎn)讓、買賣、出租、出借經(jīng)營許可證的，或者以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得經(jīng)營許可證從事煙花爆竹經(jīng)營活動。

2、證據(jù)收集

（1）從事煙花爆竹批發(fā)、零售、倉儲經(jīng)營的證據(jù)資料：經(jīng)營儲存煙花爆竹的種類、數(shù)量，經(jīng)營倉儲的地點及四鄰情況，經(jīng)營起始時間、貨物來源、負責(zé)人、投資人、從業(yè)人員等經(jīng)營情況等；（2）沒有相關(guān)經(jīng)營許可證，或使用無效許可證的證據(jù)資料。

3、處理與依據(jù)

違反《安全生產(chǎn)法》第四條、《煙花爆竹安全管理條例》第三條規(guī)定，依據(jù)《煙花爆竹安全管理條例》第三十六條、《煙花爆竹經(jīng)營許可實施辦法》（國家安監(jiān)總局令第7號）第二十一條、第二十六條等有關(guān)規(guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責(zé)令其停止非法經(jīng)營活動，處2萬元以上10萬元以下的罰款，并沒收非法經(jīng)營物品及違法所得；

二、經(jīng)營許可證變更管理方面

（一）違法情形

1、經(jīng)營許可證到期未重新辦理經(jīng)營許可證繼續(xù)進行煙花爆竹經(jīng)營；

2、煙花爆竹經(jīng)營單位變更經(jīng)營場所或者倉儲設(shè)施地址、倉儲設(shè)施新（改、擴）建，未重新申請辦理許可手續(xù)從事經(jīng)營活動；

3、煙花爆竹經(jīng)營單位單位名稱、主要負責(zé)人、注冊地址和經(jīng)營許可范圍等發(fā)生變更，沒有在變更后10日內(nèi)向原發(fā)證機關(guān)申請辦理變更手續(xù)。

（二）證據(jù)收集

1、原煙花爆竹經(jīng)營許可證復(fù)印件；

2、許可證到期的證據(jù)資料；經(jīng)營場所、儲存設(shè)施地址發(fā)生變更，或倉儲設(shè)施新（改、擴）建的有關(guān)證據(jù)資料；企業(yè)未重新辦理換證手續(xù)的證據(jù)資料

3、煙花爆竹經(jīng)營單位單位名稱、主要負責(zé)人、注冊地址和經(jīng)營許可范圍等發(fā)生變更的證據(jù)資料；沒有在變更后10日內(nèi)辦理許可證變更的證據(jù)資料。

（三）處理與依據(jù) 違反《安全生產(chǎn)法》第四條、《煙花爆竹安全管理條例》第三條和《煙花爆竹經(jīng)營許可實施辦法》（國家安監(jiān)總局令第7號）第十六條、第十七條等規(guī)定，依據(jù)《煙花爆竹經(jīng)營許可實施辦法》（國家安監(jiān)總局令第7號）第二十七條，煙花爆竹經(jīng)營單位變更經(jīng)營場所或者倉儲設(shè)施地址、倉儲設(shè)施新（改、擴）建、經(jīng)營許可證有效期滿未重新申請辦理許可手續(xù)從事經(jīng)營活動的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責(zé)令停止經(jīng)營活動，處5000元以上5萬元以下的罰款，并吊銷其經(jīng)營許可證。

煙花爆竹經(jīng)營單位未變更手續(xù)從事經(jīng)營活動的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責(zé)令停止經(jīng)營活動，限期辦理變更手續(xù)；逾期仍未辦理的，吊銷其經(jīng)營許可證。

三、煙花爆竹經(jīng)營單位儲存管理方面

（一）違法情形

1、煙花爆竹倉庫超過限定藥量和品種儲存；

2零售網(wǎng)點存放的煙花爆竹品種和數(shù)量超過當(dāng)?shù)匾?guī)定；

3、儲存場所和零售場所不再具備規(guī)定的安全生產(chǎn)條件；

4、將不合格產(chǎn)品和收繳的非法產(chǎn)品與合格產(chǎn)品同庫混存。