第一篇：上海證券交易所中小企業(yè)私募債券備案工作提示(第1號(hào))

上海證券交易所中小企業(yè)私募債券備案工作提示

（第1號(hào)）

各中小企業(yè)私募債券承銷商：

為推動(dòng)中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)順利開展，上海證券交易所就備案工作進(jìn)行如下提示：

一、每年5月1日后申報(bào)的備案申請(qǐng)材料，除需提供擬發(fā)行人經(jīng)審計(jì)的最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告（兩期獨(dú)立的年度報(bào)告）外，還需提供當(dāng)年最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告（可以未經(jīng)審計(jì)）。

二、鼓勵(lì)擬發(fā)行人以優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)作為抵（質(zhì)）押物為私募債券提供增信。

三、募集說明書中應(yīng)當(dāng)包含截止募集說明書公布之前，擬發(fā)行人以及保證人（如有）向其他主體提供保證、抵押及質(zhì)押等擔(dān)保的基本情況。

四、律師事務(wù)所出具的法律意見書中應(yīng)包含對(duì)擬發(fā)行人納稅情況的調(diào)查意見。調(diào)查范圍包括但不限于擬發(fā)行人前兩個(gè)會(huì)計(jì)年度和當(dāng)年的各稅種申報(bào)及繳納情況，納稅申報(bào)表及稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的納稅憑證復(fù)印件等文件應(yīng)作為法律意見書的附件。

五、律師事務(wù)所出具的法律意見書中應(yīng)包含截止法律意見書簽發(fā)之日，擬發(fā)行人以及保證人（如有）對(duì)內(nèi)、對(duì)外擔(dān)保及自有資產(chǎn)抵押、質(zhì)押詳細(xì)情況的調(diào)查意見。

上海證券交易所

二O一二年八月十六日

第二篇：“《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》”專題解讀(之二)

“《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》及《深圳證券

交易所中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南》”專題解讀（之二）

1、問： 哪些投資者可以參與中小企業(yè)私募債券的認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓？

答：參與私募債券認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓的合格投資者，應(yīng)符合下列條件：（1）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等；

（2）上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險(xiǎn)產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等；

（3）注冊(cè)資本不低于人民幣1000 萬元的企業(yè)法人；

（4）合伙人認(rèn)繳出資總額不低于人民幣5000 萬元，實(shí)繳出資總額不低于人民幣1000 萬元的合伙企業(yè)；

（5）經(jīng)深交所認(rèn)可的其他合格投資者。

另外，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過5%的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。

2、問：中小企業(yè)私募債券對(duì)投資者的數(shù)量是否有要求？

答：是的，中小企業(yè)私募債券對(duì)投資者的數(shù)量有明確規(guī)定，每期私募債券的投資者合計(jì)不得超過200人。

3、問：承銷商是否可參與其承銷的中小企業(yè)私募債券的發(fā)行認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓？ 答：承銷商可參與其承銷的中小企業(yè)私募債券的發(fā)行認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。

4、問：中小企業(yè)發(fā)行私募債券前是否需要刊登募集說明書？募集說明書應(yīng)包含哪些內(nèi)容？

答：發(fā)行人應(yīng)在完成私募債券登記后3 個(gè)工作日內(nèi)，披露當(dāng)期私募債券的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、利率、期限以及募集說明書等文件。私募債券募集說明書可以通過深交所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)向合格投資者披露或者由承銷商向指定合格投資者披露。

中小企業(yè)私募債券募集說明書應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

（1）發(fā)行人基本情況；

（2）發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況；

（3）本期私募債券發(fā)行基本情況及發(fā)行條款，包括私募債券名稱、本期發(fā)行總額、期限、票面金額、發(fā)行價(jià)格或利率確定方式、還本付息的期限和方式等；

（4）承銷機(jī)構(gòu)及承銷安排；

（5）募集資金用途及私募債券存續(xù)期間變更資金用途程序；

（6）私募債券轉(zhuǎn)讓范圍及約束條件；

（7）信息披露的具體內(nèi)容和方式；

（8）償債保障機(jī)制、股息分配政策、私募債券受托管理及私募債券持有人會(huì)議等投資者保護(hù)機(jī)制安排；

（9）私募債券擔(dān)保情況（若有）；

（10）私募債券信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)的具體安排（若有）；

（11）本期私募債券風(fēng)險(xiǎn)因素及免責(zé)提示；

（12）仲裁或其他爭議解決機(jī)制；

（13）發(fā)行人對(duì)本期私募債券募集資金用途合法合規(guī)、發(fā)行程序合規(guī)性的聲明；

（14）發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾；

（15）其他重要事項(xiàng)。

第三篇：關(guān)于《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南》的問答

關(guān)于《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南》的問答 日前，《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》正式發(fā)布，這標(biāo)志著中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式啟動(dòng)。深交所同日發(fā)布《中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南》，對(duì)《試點(diǎn)辦法》框架內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化，明確了中小企業(yè)私募債備案登記表、募集說明書及合格投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書等材料的內(nèi)容與格式要求，同時(shí)還明確了備案、轉(zhuǎn)讓服務(wù)及信息披露申請(qǐng)的渠道和程序，其中備案申請(qǐng)擬采用全電子化流程，由證券公司通過深交所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)辦理，備案流程公開，證券公司可實(shí)時(shí)查詢備案工作進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)備案流程的公開、透明。

一、哪些中小微型企業(yè)可以發(fā)行中小企業(yè)私募債券？

根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）的規(guī)定，中小企業(yè)私募債券是未上市中小微型企業(yè)以非公開方式發(fā)行的公司債券。試點(diǎn)期間，符合工信部《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》的未上市非房地產(chǎn)、金融類的有限責(zé)任公司或股份有限公司，只要發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，并且期限在1年（含）以上，可以發(fā)行中小企業(yè)私募債券。

中小企業(yè)私募債的推出，強(qiáng)化了直接金融與中小微企業(yè)有效對(duì)接，將為解決中小企業(yè)融資問題提供新的有效途徑，也有望為資本市場(chǎng)創(chuàng)新注入新的活力。

二、深交所《中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南》包括哪些內(nèi)容？

為了推動(dòng)中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)順利開展，深交所制訂了《中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南》，對(duì)《試點(diǎn)辦法》框架內(nèi)容作了進(jìn)一步細(xì)化。《試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南》包括八個(gè)章節(jié)九個(gè)附件，既明確了中小企業(yè)私募債備案登記表、募集說明書及合格投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書等材料的內(nèi)容與格式要求，同時(shí)還明確了備案、轉(zhuǎn)讓服務(wù)及信息披露申請(qǐng)的渠道和程序。

三、中小微型企業(yè)如何向深交所提交中小企業(yè)私募債券備案申請(qǐng)？

中小企業(yè)私募債券的備案申請(qǐng)，由私募債券承銷商通過深交所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)辦理，并以便捷、快速的電子化方式提交。備案申請(qǐng)材料包括備案登記表等十二項(xiàng)文件。

自2012年5月23日起，深交所先以書面形式接受發(fā)行人備案申請(qǐng)，6月中旬會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)網(wǎng)站改造及相關(guān)準(zhǔn)備工作完成后，深交所將正式啟用備案申請(qǐng)?jiān)诰€提交電子化渠道。

四、中小企業(yè)私募債券備案登記表包括哪些內(nèi)容？

為了便于發(fā)行人、承銷商申報(bào)備案情況，提高備案工作效率，深交所設(shè)計(jì)了中小企業(yè)私募債券備案登記表。備案登記表涵蓋了發(fā)行人經(jīng)營范圍、行業(yè)類型、營業(yè)收入以及從業(yè)人數(shù)等相關(guān)信息，還包括擬發(fā)債項(xiàng)的期限、付息方式、風(fēng)險(xiǎn)提示以及投資者保護(hù)機(jī)制設(shè)計(jì)等基本情況，并要求承銷商就私募債備案應(yīng)履行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行聲明與承諾。

五、深交所備案流程如何設(shè)置？

深交所對(duì)承銷商提交的備案材料完備性進(jìn)行核對(duì)，備案材料齊全的，深交所將確認(rèn)接受材料，并在十個(gè)工作日內(nèi)決定接受備案與否，接受備案的，深交所出具《接受備案通知書》。

除了備案流程電子化，深交所還將實(shí)行備案過程透明化，主承銷商可以通過深交所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)，實(shí)時(shí)查詢深交所內(nèi)部備案流程的各項(xiàng)工作進(jìn)度情況。

六、中小企業(yè)私募債券投資者要具備什么條件？

由于對(duì)發(fā)行人沒有凈資產(chǎn)和營利能力的門檻要求，中小企業(yè)私募債券是完全市場(chǎng)化的信用債券品種，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力，充分知悉私募債券風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)發(fā)行人信息披露文件獨(dú)立進(jìn)行投資判斷，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

七、中小企業(yè)私募債券投資者適當(dāng)性管理具體要求和流程是什么？

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的中小企業(yè)私募債投資者適當(dāng)性管理制度，確認(rèn)參與私募債券認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓的投資者為具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力的合格投資者。在接受投資者申請(qǐng)開通私募債券認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓權(quán)限時(shí)，應(yīng)與其簽署《風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書》，在合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書》的下一工作日，證券公司才能為其開通私募債券認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓權(quán)限。

八、中小企業(yè)私募債券如何進(jìn)行轉(zhuǎn)讓？

中小企業(yè)私募債券在深交所綜合協(xié)議交易平臺(tái)以全價(jià)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不得低于5000張或者交易金額不得低于人民幣50萬元。

試點(diǎn)初期，綜合協(xié)議交易平臺(tái)僅接受投資者“成交申報(bào)”指令，不接受“意向申報(bào)”和“定價(jià)申報(bào)”指令。私募債券成交價(jià)格由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。

九、中小企業(yè)私募債信息披露義務(wù)人如何進(jìn)行信息披露？

中小企業(yè)私募債發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照《試點(diǎn)辦法》的要求及募集說明書的約定履行信息披露義務(wù)。試點(diǎn)初期，私募債券信息披露通過深交所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)進(jìn)行，由主承銷商登錄會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)，以電子化方式發(fā)布。合格投資者可以委托會(huì)員查詢中小企業(yè)私募債相關(guān)公告信息。

十、中小企業(yè)私募債券登記、結(jié)算如何辦理？

中小企業(yè)私募債券由中國證券登記結(jié)算公司辦理集中登記，并提供相應(yīng)的結(jié)算服務(wù)，結(jié)算公司為此制定了《中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，后續(xù)結(jié)算公司將結(jié)合私募債券的特點(diǎn)與市場(chǎng)需求，提供逐筆全額、純?nèi)^戶等靈活的結(jié)算安排，并可提供代收代付等服務(wù)。

第四篇：私募基金等級(jí)備案提示

私募基金管理人（股權(quán)類）信息披露及更新指引

余能軍 余能軍 9 個(gè)月前

上海信和安律師事務(wù)所 金融業(yè)務(wù)組

私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金管理人通過基金業(yè)協(xié)會(huì)審核登記后，便開始積極準(zhǔn)備基金產(chǎn)品備案。值得提醒的是，基金管理人同時(shí)也要注意基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，按時(shí)進(jìn)行相關(guān)信息披露和更新填報(bào)，以便向投資者進(jìn)行信息披露并使基金業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好的對(duì)基金管理人及基金產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管。否則，隨時(shí)有可能被基金業(yè)協(xié)會(huì)加入黑名單或被注銷的風(fēng)險(xiǎn)。

一、私募基金管理人（私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金）信息披露指引

（一）報(bào)告類型

1報(bào)告（必須）

2半報(bào)告（必須）3季度報(bào)告（鼓勵(lì)）

4月度報(bào)告（股權(quán)類基金不要求）

5重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告（發(fā)生時(shí)披露）

（二）信息披露要求

1、時(shí)間要求：信息披露報(bào)告應(yīng)在次年6月底之前完成，信息披露半報(bào)告應(yīng)在當(dāng)年9月底之前完成。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人向投資者披露季度報(bào)告，季度報(bào)告不做強(qiáng)制要求；

2、披露對(duì)象：例如私募基金產(chǎn)品備案時(shí)間在2016年12月31日之前的，則2017年6月底之前應(yīng)當(dāng)披露2016年報(bào)告；私募基金產(chǎn)品備案時(shí)間在2017年12月31日之前的，則2018年6月底之前應(yīng)打給當(dāng)披露2017年報(bào)告；

3、披露平臺(tái)：自2017年1月1日起，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《信披指引2號(hào)》使用說明的要求，通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)（https://pfid.amac.org.cn）進(jìn)行信息披露文件備份。

4、披露內(nèi)容概要：

（1）報(bào)告披露內(nèi)容：①基金產(chǎn)品概況，包含基金基本情況、基金產(chǎn)品說明、基金管理人和基金托管人、基金投資者情況（選填）、外包機(jī)構(gòu)情況；②基金運(yùn)營情況，包含累計(jì)運(yùn)營情況、持有項(xiàng)目說明表、所投基金情況；③主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金費(fèi)用及利潤分配情況，包含主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金費(fèi)用明細(xì)、過去三年基金的利潤分配情況；④基金投資者變動(dòng)情況；⑤管理人報(bào)告；⑥托管人（如有）報(bào)告；⑦經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。

（2）半報(bào)告披露內(nèi)容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運(yùn)作情況，包含所投項(xiàng)目情況、所投基金情況）；④基金費(fèi)用明細(xì)等。其中基金投資者情況、基金持有項(xiàng)目特別情況說明、管理人報(bào)告等都是選填項(xiàng)目。

（3）季度報(bào)告披露內(nèi)容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運(yùn)作情況；④基金費(fèi)用明細(xì)。其中基金投資者情況、基金持有項(xiàng)目特別情況說明、管理人報(bào)告等都是選填項(xiàng)目。

（4）重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容：

二、私募投資基金管理人登記信息報(bào)送指引

（一）填報(bào)更新信息平臺(tái)

私募基金管理人仍需在相應(yīng)時(shí)間在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)進(jìn)行相關(guān)信息的填報(bào)及更新。

（二）相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)及要求

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

2、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。【公司成立不滿一年不需填報(bào)】

3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

4、私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告:

⑴私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更;

⑵私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;

⑶私募基金管理人分立或者合并;

⑷私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

⑸依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

⑹可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

5、私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告:

⑴基金合同發(fā)生重大變化;

⑵投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

⑶基金發(fā)生清盤或清算;

⑷私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

⑸對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

第五篇：深交所中小企業(yè)私募債券有關(guān)業(yè)務(wù)流程(20120619)

呈：集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)

深交所中小企業(yè)私募債券有關(guān)業(yè)務(wù)流程

一、問：深交所受理中小企業(yè)私募債券備案材料的流程是怎樣的？

答：深交所對(duì)承銷商提交的中小企業(yè)私募債券備案材料的完備性進(jìn)行核對(duì)，備案材料齊全的，深交所將確認(rèn)接受材料，承銷商應(yīng)當(dāng)于本所確認(rèn)接受材料后3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送備案材料原件。

深交所自接受材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)決定接受備案或者要求重新補(bǔ)充材料，并出具《接受備案通知書》或者《補(bǔ)充材料通知書》。發(fā)行人取得《接受備案通知書》后，應(yīng)在6 個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行。逾期未發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)重新備案。

對(duì)于備案流程，深交所采取電子化操作，承銷商通過深交所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)的“公文及報(bào)表上傳—中小企業(yè)私募債試點(diǎn)業(yè)務(wù)—備案材料提交”欄目在線提交備案申請(qǐng)材料。同時(shí)深交所還將實(shí)行備案過程透明化，承銷商可以通過會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)實(shí)時(shí)查詢備案工作的各項(xiàng)進(jìn)度情況。

二、問：中小企業(yè)私募債券在完成發(fā)行登記后，還需刊登公告嗎？

答：是的，發(fā)行人應(yīng)在完成私募債券登記后3 個(gè)工作日內(nèi)，披露當(dāng)期私募債券的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、利率、期限以及募集說明書等文件。

三、問：中小企業(yè)私募債券投資者適當(dāng)性管理具體要求和流程是什么？

答：證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的中小企業(yè)私募債投資者適當(dāng)性管理制度，確認(rèn)參與私募債券認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓的投資者為具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力的合格投資者。

首先，證券公司在接受投資者申請(qǐng)開通私募債券認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓權(quán)限時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、提交證明文件等方式，收集投資者相關(guān)信息，甄別其是否具備一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力。

其次，若符合合格投資者條件，證券公司應(yīng)當(dāng)要求合格投資者在首次認(rèn)購或者受讓私募債券前，簽署《風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書》；在合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書》的下一工作日，證券公司可以為其開通私募債券認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓權(quán)限。合格投資者于開通權(quán)限之日起可參與私募債券的認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓。

然后，證券公司在合格投資者開通權(quán)限的當(dāng)日，向深交所上報(bào)已開通權(quán)限的所有合格投資者情況。證券公司登錄深交所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)，通過“公文及報(bào)表上傳—中小企業(yè)私募債試點(diǎn)業(yè)務(wù)—合格投資者適當(dāng)性管理”欄目，上傳Excel格式的《xx證券公司中小企業(yè)私募債券合格投資者名單》進(jìn)行報(bào)備。對(duì)于新增開通權(quán)限的合格投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新上述名單，以全量形式覆蓋原同名文件上傳。

證券公司不得接受合格投資者名單之外的投資者認(rèn)購或轉(zhuǎn)讓私募債券。

呈：集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)

四、問：中小企業(yè)私募債券如何進(jìn)行轉(zhuǎn)讓？

答：中小企業(yè)私募債券在深交所綜合協(xié)議交易平臺(tái)以全價(jià)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不得低于5000張或者交易金額不得低于人民幣50萬元。

試點(diǎn)初期，綜合協(xié)議交易平臺(tái)僅接受投資者“成交申報(bào)”指令，不接受“意向申報(bào)”和“定價(jià)申報(bào)”指令。

五、問：中小企業(yè)私募債券登記、結(jié)算如何辦理？

答：中小企業(yè)私募債券由中國證券登記結(jié)算公司辦理集中登記，并提供相應(yīng)的結(jié)算服務(wù)，結(jié)算公司為此制定了《中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，后續(xù)結(jié)算公司將結(jié)合私募債券的特點(diǎn)與市場(chǎng)需求，提供逐筆全額、純?nèi)^戶等靈活的結(jié)算安排，并可提供代收代付等服務(wù)。