第一篇：湖北省國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控暫行辦法

湖北省國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為預(yù)防我省國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理行為，推動(dòng)國有企業(yè)科學(xué)發(fā)展，根據(jù)《湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省縣級以上人民政府依法履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資企業(yè)、國有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國有獨(dú)資企業(yè)、國有控股企業(yè)。

第三條 國有企業(yè)實(shí)施生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，應(yīng)當(dāng)按照優(yōu)化職權(quán)配置、完善內(nèi)部控制、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、實(shí)施過程監(jiān)管的要求，對企業(yè)經(jīng)營管理流程、資金運(yùn)用、物資購銷、項(xiàng)目建設(shè)以及其他重要業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和制約。

第四條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，系統(tǒng)分析生產(chǎn)經(jīng)營管理中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，實(shí)施腐敗跡象管理，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效控制與及時(shí)處置。

第五條 國有企業(yè)黨委（黨組）書記、董事長、未設(shè)董事會(huì)的總經(jīng)理為實(shí)施本辦法的主要責(zé)任人，國有企業(yè)黨組織負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、部署，企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)，企業(yè)各部門和成員單位負(fù)責(zé)具體貫徹落實(shí)。

第六條 上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和經(jīng)營管理績效考評體系，加強(qiáng)檢查考核，促進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的貫徹落實(shí)。

第二章生產(chǎn)經(jīng)營管理流程監(jiān)管

第七條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)把權(quán)力制衡、過程監(jiān)控原則體現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營管理流程的各個(gè)環(huán)節(jié)之中，細(xì)化生產(chǎn)、采購、銷售、財(cái)務(wù)、質(zhì)檢、計(jì)量、工程建設(shè)等業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)流程監(jiān)管，強(qiáng)化過程監(jiān)督，形成權(quán)責(zé)明確、管理規(guī)范、相互制約、有效監(jiān)督的生產(chǎn)經(jīng)營管理內(nèi)控機(jī)制。

第八條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際不斷創(chuàng)新生產(chǎn)經(jīng)營管理模式、方法，優(yōu)化流程設(shè)置，減少流程層級，強(qiáng)化上下程序間的相互制約監(jiān)督。

第九條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)將各個(gè)業(yè)務(wù)流程的權(quán)責(zé)分工、時(shí)限要求、監(jiān)管措施、廉潔承諾、舉報(bào)途徑等內(nèi)容，采取適當(dāng)形式予以公開。

第十條國有企業(yè)應(yīng)積極推進(jìn)企業(yè)信息化建設(shè)，把業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)嵌入系統(tǒng)程序，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理和現(xiàn)場監(jiān)控，減少或消除人為操縱因素。具備條件的企業(yè)應(yīng)建立資源規(guī)劃系統(tǒng)（ERP），促進(jìn)業(yè)務(wù)流程合理化、績效監(jiān)控動(dòng)態(tài)化、監(jiān)督檢查常態(tài)化。

第三章 資金運(yùn)用監(jiān)管

第十一條 完善財(cái)務(wù)監(jiān)管制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全會(huì)計(jì)核算、預(yù)算管理、費(fèi)用管理、內(nèi)部審計(jì)、會(huì)計(jì)報(bào)告等財(cái)務(wù)監(jiān)督管理制度，定期對各部門和下屬企業(yè)執(zhí)行財(cái)經(jīng)法規(guī)、財(cái)務(wù)制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十二條 加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)決算管理。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)推行全面預(yù)算管理，加強(qiáng)預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核，強(qiáng)化預(yù)算控制職能，嚴(yán)格限制無預(yù)算資金支出；加強(qiáng)財(cái)務(wù)決算管理，規(guī)范財(cái)務(wù)決算工作程序和內(nèi)容，執(zhí)行企業(yè)財(cái)務(wù)決算向出資人和職代會(huì)報(bào)告制度，開展財(cái)務(wù)決算審計(jì)。

第十三條 加強(qiáng)資金使用監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確資金使用審批權(quán)限，規(guī)范資金使用操作規(guī)程和處理程序，嚴(yán)格控制現(xiàn)金收支，對審批、核對、審簽、結(jié)算、記賬等環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。

第十四條 加強(qiáng)資金運(yùn)行監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)推行會(huì)計(jì)電算化、財(cái)務(wù)信息化，探索建立企業(yè)資金管理系統(tǒng)和財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，對資金運(yùn)行實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、在線預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)管理中的違紀(jì)違法行為。

第十五條 加強(qiáng)資金集中管理。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，合理選擇內(nèi)部銀行、資金結(jié)算中心、現(xiàn)金池、財(cái)務(wù)公司等資金集中管理模式，對本企業(yè)和成員單位資金實(shí)行統(tǒng)一管理。推行企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)集中管理體制，統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算，統(tǒng)一財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或財(cái)會(huì)人員管理，加強(qiáng)對成員單位的財(cái)務(wù)控制。

第十六條 加強(qiáng)企業(yè)審計(jì)監(jiān)督。在繼續(xù)強(qiáng)化外部審計(jì)監(jiān)督的同時(shí)，國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，完善審計(jì)監(jiān)督制度，通過開展內(nèi)部稽核、財(cái)務(wù)收支審計(jì)、離任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等方式，加強(qiáng)對財(cái)務(wù)管理、資金運(yùn)行的審計(jì)監(jiān)督。

第四章 物資購銷監(jiān)管

第十七條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善采購業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范采購行為，堵塞管理漏洞，加強(qiáng)對采購行為的監(jiān)管。

（一）實(shí)行大宗采購集中管理制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)范集中采購的請購、審批、購買、驗(yàn)收、付款、采購后評估行為，避免多頭采購或分散采購。建立嚴(yán)格的采購驗(yàn)收與價(jià)格監(jiān)督機(jī)制。

（二）推行招標(biāo)采購制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定采購目錄清單，明確招標(biāo)采購的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施程序和評標(biāo)規(guī)則，對限額以上的大宗采購進(jìn)行公開招標(biāo)；對限額以下的零星采購，制定最高采購限價(jià)，采取比質(zhì)比價(jià)采購。具體實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)自行確定。

（三）實(shí)行供應(yīng)商廉潔承諾制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合格供應(yīng)商清單，與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證和廉潔協(xié)議。對違反廉潔協(xié)議向國有企業(yè)工作人員行賄、采取違法手段中標(biāo)的供應(yīng)商，取消供應(yīng)商資格或限制準(zhǔn)入。

第十八條 建立產(chǎn)品銷售集體定價(jià)制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)禁止個(gè)人或部門專斷銷售業(yè)務(wù)，個(gè)人不得擅自壓低銷售價(jià)格或提供賒銷。

第十九條 建立合同審查制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合同法人授權(quán)、歸口管理、資信調(diào)查、簽訂、審批、會(huì)簽、審查、登記、備案、合同專用章等管理制度，加強(qiáng)對合同簽訂和履行情況的監(jiān)督檢查。合同擬定應(yīng)當(dāng)征詢專業(yè)技術(shù)人員和企業(yè)法律顧問的意見。

第二十條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)推行電子商務(wù)，開展網(wǎng)上比質(zhì)比價(jià)采購和競價(jià)銷售，減少物資購銷中間環(huán)節(jié)，增加物資購銷業(yè)務(wù)透明度。

第五章 工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)管

第二十一條 完善工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)管制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全工程項(xiàng)目建設(shè)法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制、竣工決算審計(jì)制和項(xiàng)目建設(shè)后評價(jià)制度，建立合同單位誠信檔案，完善失信懲戒和守信褒獎(jiǎng)機(jī)制，實(shí)行“黑名單”企業(yè)限制準(zhǔn)入制度。

第二十二條 加強(qiáng)工程立項(xiàng)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對工程建設(shè)方案的可行性研究，按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)ν顿Y項(xiàng)目進(jìn)行決策審批。重大項(xiàng)目決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行專家論證、公示和責(zé)任追究制度。

第二十三條 加強(qiáng)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家、省招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)政策法規(guī)，規(guī)范內(nèi)部招標(biāo)投標(biāo)行為。

（一）依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入綜合招標(biāo)投標(biāo)中心進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)，嚴(yán)禁任何形式的場外交易。

（二）建立健全招標(biāo)信息發(fā)布、資格審查、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等招標(biāo)投標(biāo)管理制度，制定工作標(biāo)準(zhǔn)，明確工作流程，規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)行為。

（三）加強(qiáng)對招標(biāo)工作人員的監(jiān)管，防止規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)、串通招標(biāo)、泄露保密信息和場外交易等違法違紀(jì)行為發(fā)生。

第二十四條 加強(qiáng)工程造價(jià)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對工程建設(shè)項(xiàng)目概預(yù)算進(jìn)行審核，對重大工程項(xiàng)目實(shí)行跟蹤審計(jì)，嚴(yán)禁隨意工程變更和概預(yù)算調(diào)整。

第二十五條 加強(qiáng)工程建設(shè)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理制度，健全施工質(zhì)量保障考核體系，控制建設(shè)成本，科學(xué)組織施工，禁止違規(guī)轉(zhuǎn)包和違法分包。

第二十六條 加強(qiáng)工程驗(yàn)收監(jiān)管。國有企業(yè)在收到承包單位的工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。未實(shí)施竣工決算審計(jì)的工程項(xiàng)目，不得辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)。

第六章 其他業(yè)務(wù)監(jiān)管

第二十七條 加強(qiáng)擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制對外擔(dān)保業(yè)務(wù)，明確擔(dān)保的對象、范圍、方式、條件、程序、擔(dān)保限額和禁止擔(dān)保等事項(xiàng)，建立擔(dān)保業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度。企業(yè)

集團(tuán)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對成員單位擔(dān)保業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)控。

第二十八條 加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立固定資產(chǎn)清查和處置制度，制定無形資產(chǎn)管理辦法，實(shí)行資產(chǎn)管理責(zé)任制，防止國有資產(chǎn)流失。

第二十九條 加強(qiáng)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管。國有企業(yè)確需開展境外投資和從事股票、期貨、期權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)金融衍生品投資的，應(yīng)制定嚴(yán)格的決策程序、報(bào)告制度和相應(yīng)監(jiān)控措施。

第七章 附 則

第三十條 國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反本辦法的，應(yīng)當(dāng)按照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)處理。違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退。給國有企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

第三十一條 國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法,結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則。

第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第二篇：湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見

湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見

根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》等法律規(guī)定和中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件要求，為在我省國有企業(yè)全面貫徹《湖北省腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控暫行辦法》，深入推進(jìn)國有企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，結(jié)合我省實(shí)際，提出本意見。

一、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要意義

國有企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是黨執(zhí)政興國的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是發(fā)展中國特色社會(huì)主義的重要力量。近年來，我省國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)取得明顯成效。但同時(shí)，我省國有企業(yè)貪污賄賂、失職瀆職、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律以及商業(yè)賄賂等案件仍然易發(fā)多發(fā)，涉案金額巨大，窩案串案增多，對進(jìn)一步深化反腐倡廉建設(shè)提出了迫切要求。深入開展國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是增強(qiáng)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員拒腐防變能力、促進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的內(nèi)在要求，是整合國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)工作力量、提高國有企業(yè)預(yù)防腐敗工作水平的重要舉措，是構(gòu)建具有湖北特色懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容。全省各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國有企業(yè)要從政治和全局的高度，充分認(rèn)識(shí)開展國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要意義，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，切實(shí)把這項(xiàng)工作抓緊抓好。

二、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》和省委《實(shí)施辦法》，積極探索對國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警、防范、治理的有效途徑和方式，逐步建立完善具有湖北特色的國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育、排查、預(yù)警、化解工作機(jī)制，切實(shí)保證國有企業(yè)權(quán)力行使安全、資金運(yùn)用安全、項(xiàng)目建設(shè)安全和領(lǐng)導(dǎo)人員成長安全。一要堅(jiān)持預(yù)警防控和加強(qiáng)經(jīng)營管理相結(jié)合。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入國有企業(yè)改革發(fā)展總體目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，貫穿于國有企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成預(yù)警防控和企業(yè)改革發(fā)展的良性互動(dòng)。二要堅(jiān)持超前防范與嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)相結(jié)合。對廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行早教育、早提醒、早預(yù)防。同時(shí)，對腐敗跡象及時(shí)預(yù)警、嚴(yán)肅處置，依法查處違紀(jì)違法行為。三要堅(jiān)持制度防腐和科技防腐相結(jié)合。以健全完善源頭治腐規(guī)章制度為重點(diǎn)，有效規(guī)范權(quán)力行使。同時(shí)，積極采取科技手段，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控信息化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防控工作的科技含量。四要堅(jiān)持突出重點(diǎn)和統(tǒng)籌推進(jìn)相結(jié)合。以廉潔風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，集中開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)。五要堅(jiān)持預(yù)警防控與建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合，注重建立長效機(jī)制，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的科學(xué)性、系統(tǒng)性、前瞻性、有效性。

三、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的主要措施

國有企業(yè)要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為加強(qiáng)國有企業(yè)黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作的重要內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)形式，嚴(yán)格內(nèi)部監(jiān)管，加強(qiáng)監(jiān)督控制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，防止廉潔風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)腐敗行為。

（一）加強(qiáng)對生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)的監(jiān)管。加強(qiáng)經(jīng)營管理流程監(jiān)管。強(qiáng)化對國有企業(yè)業(yè)務(wù)流程各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，積極探索運(yùn)用資源規(guī)劃系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)加強(qiáng)流程監(jiān)管的方式和途徑；加強(qiáng)資金使用監(jiān)管。推行國有企業(yè)全面預(yù)算管理，探索建立國有企業(yè)資金管理系統(tǒng)，對資金運(yùn)行實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、在線預(yù)警；加強(qiáng)物資購銷監(jiān)管。強(qiáng)化物資購銷中合同管理、信用管理、資金結(jié)算、物流運(yùn)輸、檢驗(yàn)驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的監(jiān)督，大力推行網(wǎng)上比質(zhì)比價(jià)采購和競價(jià)銷售；加強(qiáng)工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管。強(qiáng)化對國有企業(yè)工程立項(xiàng)、招標(biāo)投標(biāo)、工程建設(shè)與驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，建立合同單位誠信守約廉潔檔案制度，對因不良行為納入“黑名單”的企業(yè)采取限制性措施。

（二）加強(qiáng)對貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的監(jiān)督。認(rèn)真落實(shí)中央《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)

國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》，加強(qiáng)國有企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)、黨員職工對“三重一大”決策情況的監(jiān)督。實(shí)行國有企業(yè)“三重一大”決策事前通告、決策情況記錄制度，積極推行“三重一大”決策票決制，落實(shí)“三重一大”決策回避制度和責(zé)任追究制度。上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要定期對國有企業(yè)“三重一大”決策制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。

（三）加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管。認(rèn)真落實(shí)《湖北省國有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》，完善國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理制度，明確國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任主體、范圍、方式、程序，規(guī)范國有企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)拍賣、競價(jià)和招標(biāo)行為。建立國有產(chǎn)權(quán)交易報(bào)批制度、進(jìn)場交易制度、信息掛牌制度和信息聯(lián)合發(fā)布制度，加強(qiáng)對國有產(chǎn)權(quán)交易、轉(zhuǎn)讓、變更等活動(dòng)的監(jiān)督檢查。國有產(chǎn)權(quán)交易要在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)，按規(guī)定程序進(jìn)行公開交易，嚴(yán)格禁止場外交易、暗箱操作。

（四）加強(qiáng)民主監(jiān)督。國有企業(yè)要認(rèn)真貫徹《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，健全完善民主生活會(huì)、述職述廉、黨員評議、巡視巡察、廉政談話、誡勉談話、詢問質(zhì)詢等制度，細(xì)化工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格工作程序，強(qiáng)化制度執(zhí)行。充分發(fā)揮國有企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事、職代會(huì)的監(jiān)督作用，整合監(jiān)督力量，創(chuàng)新監(jiān)督形式，規(guī)范監(jiān)督程序，增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效。健全完善國有企業(yè)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開制度，明確公開內(nèi)容，規(guī)范公開程序，創(chuàng)新公開載體，推進(jìn)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。

（五）加強(qiáng)廉潔從業(yè)專項(xiàng)監(jiān)察。國有企業(yè)要圍繞加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)、促進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和重要崗位人員廉潔從業(yè)，積極開展國有企業(yè)完善內(nèi)控管理、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提高執(zhí)行力、貫徹落實(shí)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等專項(xiàng)監(jiān)察。針對專項(xiàng)監(jiān)察中查找的問題，研究提出進(jìn)一步加強(qiáng)源頭治理的措施和對策，不斷提升國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)水平。

四、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的工作任務(wù)

國有企業(yè)要在上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)下，按照“一年試點(diǎn)、兩年推廣、三年全覆蓋”的整體安排，強(qiáng)化措施，全面開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

（一）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育融入國有企業(yè)思想政治工作之中，作為國有企業(yè)反腐倡廉教育重要組成部分，納入企業(yè)文化建設(shè)重要內(nèi)容，深入開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)專題教育。積極探索廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育和企業(yè)文化建設(shè)有機(jī)結(jié)合的途徑和方式，通過開展崗前廉潔風(fēng)險(xiǎn)、警示、示范教育，舉辦豐富多彩的廉潔文化創(chuàng)建活動(dòng)，增強(qiáng)國有企業(yè)黨員職工主動(dòng)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和觀念，營造防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍。

（二）組織風(fēng)險(xiǎn)排查。國有企業(yè)黨委(黨組)要組織全體黨員職工，從個(gè)人、崗位、單位等方面認(rèn)真查找國有企業(yè)內(nèi)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)排查容易引發(fā)腐敗的制度性缺陷和漏洞，崗位職權(quán)可能帶來的權(quán)力尋租、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等機(jī)會(huì)以及可能誘發(fā)腐敗行為的不正之風(fēng)。查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)經(jīng)單位和部門負(fù)責(zé)人同意后，交國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)審定匯總。分級編制國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)表，并在一定范圍內(nèi)公開，接受群眾監(jiān)督。

（三）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。國有企業(yè)要對查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真分析研究，結(jié)合實(shí)際明確風(fēng)險(xiǎn)等級，按個(gè)人、崗位、單位分別制定有針對性的防范措施。國有企業(yè)要組織力量對本企業(yè)反腐倡廉制度和各類管理規(guī)章進(jìn)行全面清理完善，搞好制度的“立、改、廢”；有關(guān)職能部門要采取有效措施加強(qiáng)對國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位，尤其是對國有企業(yè)“一把手”的監(jiān)督，規(guī)范權(quán)力行使行為；要深化國有企業(yè)改革，深入推進(jìn)企業(yè)人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷管理體制創(chuàng)新，堵塞體制機(jī)制漏洞。

（四）及時(shí)預(yù)警處置。推行腐敗跡象管理，建立腐敗跡象信息收集、分析評估、預(yù)警處置制度。國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要結(jié)合本企業(yè)發(fā)生的案例，對領(lǐng)導(dǎo)人員在履行職責(zé)、職務(wù)消費(fèi)、思想情緒、日常行為、家庭生活等方面存在的異常情況，認(rèn)真進(jìn)行分析研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)腐敗跡象，綜合運(yùn)用談心疏導(dǎo)、批評教育、函詢告誡、誡勉談話、限期整改、組織處理等方

式及時(shí)進(jìn)行預(yù)警處置。

五、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的組織領(lǐng)導(dǎo)

國有企業(yè)黨委(黨組)書記、董事長、未設(shè)董事會(huì)企業(yè)的總經(jīng)理是本企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要責(zé)任人，國有企業(yè)黨委（黨組）要負(fù)責(zé)抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的綜合規(guī)劃、政策制定、組織協(xié)調(diào)和檢查督辦。國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要按照上級機(jī)關(guān)的要求，積極協(xié)助黨委（黨組）制定工作方案，明確人員分工，細(xì)化任務(wù)分解，安排日程進(jìn)度，周密部署，精心實(shí)施，把風(fēng)險(xiǎn)防控工作真正落到實(shí)處。各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和經(jīng)營管理績效考核范圍，制定國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)考核評價(jià)辦法，建立考核評價(jià)指標(biāo)體系，明確考核內(nèi)容，細(xì)化考核標(biāo)準(zhǔn)，年底結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作嚴(yán)格進(jìn)行考核，考核結(jié)果要作為領(lǐng)導(dǎo)班子實(shí)績評定和領(lǐng)導(dǎo)人員獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

第三篇：國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作問題初探

國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作問題初探

摘 要 當(dāng)前，國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開展呈良性勢頭，但在實(shí)踐中還存在思想認(rèn)識(shí)不強(qiáng)、實(shí)施力度不夠、操作不當(dāng)、考核不力等問題。本文試對當(dāng)前國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中存在的問題進(jìn)行研究和分析，并探索提出國有企業(yè)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的對策和建議。

關(guān)鍵詞 國有企業(yè) 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控

建立健全國有企業(yè)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，不僅對國有企業(yè)反腐倡廉工作賦予了新的實(shí)踐，也是國家在國有企業(yè)推進(jìn)防腐敗體系建設(shè)時(shí)所使用的新手段。它有利于促進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，有利于提高國有企?I反腐倡廉的建設(shè)水平，有利于實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值、增值。目前，國有企業(yè)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作還存在一些問題，本文將試作剖析，并尋找對策。

一、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作存在的問題

（一）開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的意識(shí)不強(qiáng)

開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的意識(shí)不強(qiáng)，這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是思想認(rèn)識(shí)上有待提高。在領(lǐng)導(dǎo)干部層面，認(rèn)為開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作務(wù)虛不務(wù)實(shí)，對提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益起不到直接作用；在紀(jì)檢監(jiān)察工作人員層面，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的認(rèn)識(shí)比較模糊，自身缺少相關(guān)知識(shí)，卻不主動(dòng)學(xué)、不愿意抓；在業(yè)務(wù)部門人員層面，對該項(xiàng)工作不配合、不支持，有的甚至抵觸、逆反。這導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作在思想源頭上就出了問題，從而無法較好地落實(shí)。二是行動(dòng)上存在形式主義。一方面，存在敷衍塞責(zé)的現(xiàn)象。有些國有企業(yè)不是把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為一項(xiàng)需要長抓不懈的工作機(jī)制，而是把其當(dāng)成一項(xiàng)臨時(shí)性活動(dòng)。在實(shí)際的操作中，根本不考慮廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控能否取得實(shí)際效果，而是被動(dòng)地接受、消極地處理。另一方面，是脫離實(shí)際。有些企業(yè)在開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作時(shí)，不顧及崗位特點(diǎn)、單位特點(diǎn)和行業(yè)特點(diǎn)，沒有把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與本單位業(yè)務(wù)工作和崗位職責(zé)進(jìn)行緊密結(jié)合，開展工作時(shí)離題萬里、大而化之，體現(xiàn)不了風(fēng)險(xiǎn)防范的指向性，起不到任何防控的作用。

（二）開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的力度不夠

開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的力度不夠，這一問題突出表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)知識(shí)普及程度低。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作涵蓋的知識(shí)面廣，且有深度，其政治性、政策性和專業(yè)性都很強(qiáng)，需要通過學(xué)習(xí)加以掌握。但一些國有企業(yè)對這項(xiàng)工作的重視程度不高，不愿意也不打算投入人力、財(cái)力組織系統(tǒng)性的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，相關(guān)工作人員在開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作時(shí)也不夠熟練、不夠?qū)I(yè)、不夠規(guī)范。二是開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控缺少協(xié)同。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作涉及的內(nèi)容多、要求高，目前一些國有企業(yè)將這項(xiàng)工作劃分到紀(jì)檢監(jiān)察部門，從專業(yè)對口角度講，這無可厚非。但久而久之演變成了紀(jì)檢監(jiān)察部門的單打獨(dú)斗，并且出現(xiàn)了人手不足、執(zhí)行乏力的情況。也有些企業(yè)采取由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭，其他業(yè)務(wù)部門協(xié)同的模式，但在實(shí)際中，一些業(yè)務(wù)部門認(rèn)為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控僅僅是紀(jì)檢監(jiān)察部門的事情，從內(nèi)心便不認(rèn)可這一工作和自己的業(yè)務(wù)相關(guān)，因此對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的支持和配合力度都不夠，讓廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的工作效果打了折扣。

（三）開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的操作不當(dāng)

開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的操作不當(dāng)，這一問題集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找不準(zhǔn)。有的企業(yè)在排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)不認(rèn)真、不細(xì)致。在程序上，不符合要求，甚至不顧本企業(yè)的實(shí)際照抄照搬；在方法上，閉門造車、獨(dú)來獨(dú)往，不利用、不發(fā)動(dòng)業(yè)務(wù)部門的力量；在效果上，沒有深入性、科學(xué)性和及時(shí)性；在時(shí)效上，當(dāng)出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，卻不能及時(shí)地調(diào)整并制定新的防控措施；在路徑上，過于重視查找客觀風(fēng)險(xiǎn)，輕視查找主觀風(fēng)險(xiǎn)；在人員上，局限于查找主要領(lǐng)導(dǎo)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，忽略了查找一般干部的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。二是防控措施不管用。一些企業(yè)對廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了排查后，即便風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找準(zhǔn)了，也是淺嘗輒止、見好就收，對于如何防控這些風(fēng)險(xiǎn)，沒有提出很好的舉措。有的企業(yè)盡管提出了相應(yīng)的防控措施，但這些防控措施或過多地依賴宣傳教育，或沒有抓住深層次原因，過于籠統(tǒng)、過于普遍、過于宏觀，缺少針對性和具體性，難以操作。

（四）開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的考核不力

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是促進(jìn)企業(yè)健康運(yùn)轉(zhuǎn)的長期行為，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建是預(yù)防國企人員濫用權(quán)力的重要手段。開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，必須常態(tài)化、長效化，但對該項(xiàng)工作的監(jiān)督考核、責(zé)任追究難以有效執(zhí)行，制約了其發(fā)展。關(guān)鍵原因還是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作目前尚無法使用可量化的目標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，且該項(xiàng)工作具有預(yù)防性，其最終成果無法直接體現(xiàn)在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益上。因此，即便對該項(xiàng)工作進(jìn)行考核，考核也不具有足夠的客觀性，從而使工作成效難以被認(rèn)同，實(shí)際工作也被淡化、虛化。另外，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任也亟待明確，否則無法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

二、提升國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的對策

（一）將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行融合

只有把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控深度融入企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)防控中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員方能真正認(rèn)識(shí)到其價(jià)值，也才會(huì)在行動(dòng)上確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的有效推進(jìn)。這需要做到：一是落實(shí)全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署，發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，明確國有企業(yè)黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，讓黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理得到統(tǒng)一；二是實(shí)現(xiàn)體系再造，讓企業(yè)廉政建設(shè)各項(xiàng)要求在企業(yè)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制體系中得到體現(xiàn)，推動(dòng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效防范；三是以落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為抓手，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)的具體防控措施貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中，在提升企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平的同時(shí)，提升廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控水平。

（二）建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控全員參與機(jī)制

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控事關(guān)企業(yè)管理中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，能否取得良好的效果，絕非紀(jì)檢監(jiān)察部門單獨(dú)所能為之。企業(yè)應(yīng)該建立全員參與機(jī)制，一方面要從教育引導(dǎo)入手，納入所有部門人員，摸索不同人群的廉政心理、廉政思維和相關(guān)價(jià)值取向發(fā)展變化的特點(diǎn)和規(guī)律，在教育形式方面要豐富多樣、生動(dòng)活潑、富有實(shí)效，在教育途徑方面要廣泛開展日常教育、集中教育與自我教育，要讓廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作內(nèi)容為廣大員工所理解和把握，要讓所有人員充分認(rèn)識(shí)到每個(gè)崗位、每項(xiàng)職責(zé)都會(huì)有潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)；另一方面則要以“全員參與、共同查找、一起防范”的原則，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，加強(qiáng)相互監(jiān)督，督促或協(xié)助相關(guān)職能部門一起參與到廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中來，找準(zhǔn)問題、加強(qiáng)整改，完善制度、優(yōu)化流程，真正保障廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控存在于有機(jī)統(tǒng)一的運(yùn)作環(huán)境之中。

（三）強(qiáng)化對廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找、監(jiān)控和處置

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作經(jīng)過一段時(shí)間的探索，已經(jīng)初步建立一套科學(xué)的理論。但在操作中，依然存在找不準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、提不出有效措施等一些問題。這需要通過強(qiáng)化對廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找、監(jiān)控和處置并加以應(yīng)對。一是要抓住廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控重點(diǎn)。既要緊緊圍繞工程建設(shè)、項(xiàng)目投資、資產(chǎn)運(yùn)維、業(yè)務(wù)合作等經(jīng)營管理的重點(diǎn)領(lǐng)域，同時(shí)也要加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督，加強(qiáng)對合同管理、財(cái)務(wù)管理、物資管理、設(shè)備管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)控。二是要強(qiáng)化對廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和動(dòng)態(tài)監(jiān)控。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要圍繞經(jīng)營管理權(quán)力的運(yùn)行而運(yùn)行，要對各類業(yè)務(wù)實(shí)行全過程、全天候的跟蹤監(jiān)控，在此基礎(chǔ)上，對風(fēng)險(xiǎn)等級實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)，對照崗位職責(zé)以及各項(xiàng)法律規(guī)章制度，提出具體的措施。三是注重信息化手段的運(yùn)用。要將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和監(jiān)督預(yù)控融入每個(gè)流程，并嘗試?yán)谩按髷?shù)據(jù)”來判斷異常行為，讓廉潔風(fēng)險(xiǎn)無處遁形。

（四）加大監(jiān)督檢查和考核力度，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的長效性

加大監(jiān)督檢查和考核力度，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的長效性，解決這一問題，要做到以下三個(gè)方面。一是要大力開展監(jiān)督檢查，要通過各種監(jiān)督檢查和對重要崗位人員的監(jiān)督管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，讓廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作職責(zé)明確、責(zé)任落實(shí)到人。二是建立完善的考核機(jī)制，采用信息監(jiān)測、上級檢查、群眾評議等方式進(jìn)行考核，也可與工作目標(biāo)考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核結(jié)合進(jìn)行。同時(shí)，探索建立可以量化的考核機(jī)制，使責(zé)任能更加清晰，讓考核評價(jià)能夠更加客觀、準(zhǔn)確。三是實(shí)行責(zé)任追究，通過實(shí)施責(zé)任追究，不斷增強(qiáng)相關(guān)工作人員在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作上履職盡責(zé)的自覺性和主動(dòng)性。

三、結(jié)語

國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，需要逐步建立、逐步完善。當(dāng)前，國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作運(yùn)行狀況呈良性勢頭，但在實(shí)踐中還存在思想認(rèn)識(shí)不強(qiáng)、實(shí)施力度不夠、操作不當(dāng)、考核不力等問題。完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的運(yùn)行，需要對其不斷地進(jìn)行深入研究，提出各種對策，只有將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與企業(yè)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理等進(jìn)行有機(jī)融合，建立全界面、全方位、全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制、責(zé)任機(jī)制和考核機(jī)制，才能使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估、監(jiān)測、控制形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控合力，才能科學(xué)地構(gòu)建企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理和控制系?y，扎實(shí)地推進(jìn)國有企業(yè)的黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作。

（作者單位為中交二航局紀(jì)委派駐第二紀(jì)檢組）

[作者簡介：游華鍇（1984―），男，湖北浠水人，本科，政工師，研究方向：紀(jì)檢監(jiān)察。]

參考文獻(xiàn)

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第四篇：國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作知識(shí)

國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作知識(shí)

一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)知識(shí)

（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)

1、何謂風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)的本義是“可能發(fā)生的危險(xiǎn)”。

2、何謂廉潔風(fēng)險(xiǎn)？廉潔風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)職工在履行權(quán)力和日常生活中發(fā)生腐敗的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)管不到位和個(gè)人不能廉潔自律、個(gè)人管束不嚴(yán)而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)。

3、何謂廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指權(quán)力運(yùn)行流程中可能出現(xiàn)因教育、制度、監(jiān)督不到位和職工不能廉潔自律有可能產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的具體環(huán)節(jié)或崗位，這種風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在不以人的意志為轉(zhuǎn)移，但它是可能進(jìn)行防范和控制的。

4、何謂廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控？針對廉潔風(fēng)險(xiǎn)制定的防范措施應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行，從而降低各種違規(guī)違紀(jì)等腐敗行為發(fā)生的可能性。

（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)特性。

客觀性、廣泛性、復(fù)雜性、隱蔽性、變動(dòng)性、可控性。

（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)類型及表現(xiàn)。

1、思想道德風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：主要是指企業(yè)員工因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成自己行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，經(jīng)營管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守、崗位職責(zé)，導(dǎo)致經(jīng)營管理行為結(jié)果不公正不公平，使行為對象的利益受 損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私、損害企業(yè)利益、國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)為：放松自我，信念動(dòng)搖；心存僥幸，自以為是；漠視法紀(jì)，膽大妄為；揮霍浪費(fèi)，放縱私欲。

2、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，在企業(yè)經(jīng)營管理過程中個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控、職責(zé)行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)為：有章不循，執(zhí)行不力；管理制度不健全；監(jiān)督監(jiān)管機(jī)制不完善。

3、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：由于職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面的實(shí)際問題，可能造成在崗位人員不正確或不認(rèn)真履行自身職責(zé)或不作為，構(gòu)成工作失職、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。國有企業(yè)敏感崗位作為掌管權(quán)力和資源的關(guān)鍵崗位，其廉潔風(fēng)險(xiǎn)更多更大。

表現(xiàn)為: “一崗雙責(zé)”履行不到位；制度機(jī)制職責(zé)約束不當(dāng)，造成權(quán)限靈活使用；用人不當(dāng)；以權(quán)謀利；濫用職權(quán)，徇私舞弊；利用職務(wù)之便挪用、侵占企業(yè)財(cái)物。

4、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：指企業(yè)的業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性或流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約，以及不嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程等情況，可能造成的在 2 崗人員不履行或不正確履行職責(zé)而導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)為：業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性。業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不規(guī)范、不嚴(yán)密，執(zhí)行不力。

5、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：為了達(dá)到有利于自身利益的目的，來自于環(huán)境和友情、親情等方面的不利影響，或本企業(yè)之外的一些人員可能為了達(dá)到自身利益的目的，可能對領(lǐng)導(dǎo)人員或重要崗位人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致當(dāng)事人行為失范，構(gòu)成失職瀆職、權(quán)錢交易，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)為：社會(huì)大環(huán)境影響；親情、友情的影響。

二、明確查險(xiǎn)思路

廉潔風(fēng)險(xiǎn)查找前一定做相關(guān)排查方案，明確排查的原則、排查對象、排查方法、排查重點(diǎn)、排查準(zhǔn)備。

1、全員參與。查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)是對職工最好的廉潔從業(yè)教育，通過查找風(fēng)險(xiǎn)可以提升自我約束、自我管控、自我規(guī)范的能力，這是排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)的目的。

2、分層查找。以權(quán)力運(yùn)行為主線，重點(diǎn)分層查找好個(gè)人崗位、部門職權(quán)、單位職責(zé)三個(gè)層次的五大類廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

3、突出重點(diǎn)。兼顧一般，突出重點(diǎn)。查找“四重”風(fēng)險(xiǎn)，即查找重點(diǎn)部門、重點(diǎn)工程、重要領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)上權(quán)力運(yùn)行的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，特別是擁有“三重一大”決策及人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷等管理崗位，著力解決本系統(tǒng)、本單位涉及職工群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)和重大改革等問題。目的就是要達(dá)到以重點(diǎn)帶全面、以關(guān)鍵促整體、以典型帶一般，推動(dòng)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工 3 作深入發(fā)展。

4、查險(xiǎn)準(zhǔn)備。做到“三有”：①有明確的工作表格，包括：設(shè)計(jì)好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)查找表、風(fēng)險(xiǎn)類型統(tǒng)計(jì)表等；②有明確排查依據(jù)，包括：各類崗位工作職責(zé)、各類職務(wù)說明書、各部門的工作職能、相關(guān)業(yè)務(wù)辦理工作流程、相關(guān)崗位工作規(guī)范等基礎(chǔ)資料，便于風(fēng)險(xiǎn)排查和統(tǒng)計(jì)歸類；③要有明確的公示途徑和載體，包括：公示各階段性成果的場所、陣地、載體、文件等。

三、全面清權(quán)匯權(quán)

1、清權(quán)原則。按照“誰行使、誰清理”的原則。

2、清權(quán)目標(biāo)。清理方法：從上到下的縱向清理和從部門（單位）到崗位的橫向清理。清理要求：做到“四個(gè)準(zhǔn)確”，即每項(xiàng)權(quán)力名稱準(zhǔn)確、每項(xiàng)權(quán)利涉及領(lǐng)域準(zhǔn)確、用權(quán)依據(jù)準(zhǔn)確、監(jiān)督制約準(zhǔn)確。

3、編制目錄。對經(jīng)過清理審定的各項(xiàng)權(quán)力目錄，進(jìn)行權(quán)力名目集中匯總，形成部門（單位）和個(gè)人的清權(quán)匯權(quán)目錄，為查找風(fēng)險(xiǎn)做好基礎(chǔ)。

編制權(quán)力目錄的四項(xiàng)要求：①內(nèi)容合規(guī)；②形式簡明；③操作方便；④廉潔可控。

四、職權(quán)評估梳理

1、梳理評估。

評估梳理崗位職責(zé)，明確權(quán)力行使規(guī)范； 評估梳理業(yè)務(wù)流程，明確重點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范。

要求：做到“三個(gè)更加”，即權(quán)力更加清晰，流程更加優(yōu)化，管理更加規(guī)范。

2、歸類明權(quán)。

通過梳理，將各類權(quán)責(zé)分別歸結(jié)為決策權(quán)類、執(zhí)行權(quán)類和監(jiān)督權(quán)類等三大類，并對各類權(quán)力進(jìn)行細(xì)分后，明確相應(yīng)權(quán)力的運(yùn)行流程

3、繪制流程。

包括：繪制出各項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行流程圖，便于標(biāo)注查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等。

五、分級排查風(fēng)險(xiǎn)

1、明確排查層面。領(lǐng)導(dǎo)干部崗位、中層管理崗位、一般管理崗位、操作技能崗位。

2、查找五類風(fēng)險(xiǎn)。即思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境等五類廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

3、五種查找方法。主要采取自己找、同事提、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審“五類查找法”。

突出“六查找”，即查找發(fā)生過違規(guī)違紀(jì)問題的崗位，查找容易發(fā)生腐敗行為的領(lǐng)域，查找權(quán)力運(yùn)行流程的具體環(huán)節(jié)，查找權(quán)力行使主體思想認(rèn)識(shí)，查找制度機(jī)制漏洞，查找權(quán)力監(jiān)管環(huán)節(jié)。

4、各自具體要求。

——自己找。對照自己工作崗位職責(zé)和應(yīng)有的權(quán)力行使流程，對照五類風(fēng)險(xiǎn)及表現(xiàn)形式進(jìn)行自我查找，并填寫《廉潔風(fēng)險(xiǎn)查找情況登記表》。自己查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

查找要求：做到“四個(gè)盡量”、“四個(gè)不要”，即盡量找實(shí)，不要過于空泛；盡量找準(zhǔn)，不要無的放矢；盡量找全，不要怕報(bào)丑；盡量找透，不要礙于防范。

——同事提。要求個(gè)人將自己查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況，通過主動(dòng)交流、個(gè)別交談、民主議定等形式，主動(dòng)征求同事、工友之間的意見。

查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查；是否有漏寫；是否有漏找；是否有漏報(bào)的情況。

——群眾幫。對于黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)查找情況，要通過“三會(huì)一談”形式，即職工大會(huì)、黨員大會(huì)、民主評議和個(gè)別交談等形式，向本單位的職工群眾公開征求風(fēng)險(xiǎn)意見，接受群眾幫助和提醒，深入查找。

查找要求：防止“四不”問題。即風(fēng)險(xiǎn)查找不全；風(fēng)險(xiǎn)查找不實(shí)；風(fēng)險(xiǎn)查找不深；內(nèi)附查找不準(zhǔn)，自覺當(dāng)好風(fēng)險(xiǎn)查找表率。

——領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)。查找時(shí)，要求單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控小組成員或單位主管領(lǐng)導(dǎo)，要參加基層單位風(fēng)險(xiǎn)查找活動(dòng)，并做好點(diǎn)評指導(dǎo)。

查找要求：做到“四個(gè)有沒有”。即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有沒有沒想到的；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有沒有遺漏的；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有沒有找得不全的；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有沒有歸類不準(zhǔn)的。

——組織審。查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是要公布于眾，讓大家知曉的。所以，一定要經(jīng)組織審核認(rèn)可后才予以公布。

審定要求：影響權(quán)力行使；便于防范控制；曾經(jīng)發(fā)生過問題。審定方式：黨支部大會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)專題審議會(huì)、部室全體會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公會(huì)等。

5、繪制防控流程圖。

將審定公布的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)注在相應(yīng)的權(quán)力運(yùn)行流程圖上，公布于眾，接受監(jiān)管。

六、確定風(fēng)險(xiǎn)等級

1、制訂風(fēng)險(xiǎn)等級評估標(biāo)準(zhǔn)。

主要依據(jù)：①發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為的可能性；②掌握權(quán)力和資源的多少；③曾經(jīng)發(fā)生過違紀(jì)違法案件的情況

制定主體：各單位自行印發(fā)廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級評估標(biāo)準(zhǔn)，供各級組織審核評估。

2、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。

評級方法：自我評級和組織審定相結(jié)合

——高風(fēng)險(xiǎn)。主要是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就會(huì)違反黨紀(jì)國法，產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的行為；

——一般風(fēng)險(xiǎn)。主要是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會(huì)違反上級有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生較為嚴(yán)重不良后果的行為；

——低風(fēng)險(xiǎn)。主要指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會(huì)違反本單位有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生一定不良后果的行為。

3、落實(shí)防控責(zé)任。

責(zé)任主體：黨政“一把手”、分管領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)三級責(zé)任主體。

責(zé)任要求：單位（部門）黨政“一把手”負(fù)責(zé)本單位、本部門的高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控工作；分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)本單位、本單位一般風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控工作；部門領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)本單位、本部門的低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控工作。

責(zé)任目標(biāo)：確保各級廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位、環(huán)節(jié)、流程上的權(quán)力運(yùn)行時(shí)不失范、不失控、不失管的“三不”問題，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。

4、公開風(fēng)險(xiǎn)等級

各單位按照風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)，履行民主評定程序后，將評定風(fēng)險(xiǎn)的等級情況及時(shí)公開，接受監(jiān)督，搞好防控。

七、設(shè)計(jì)和繪制流程圖

（一）如何運(yùn)用分析法識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)

1、收集相關(guān)業(yè)務(wù)流程，奠定廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)；

2、判斷業(yè)務(wù)流程的完備性，是否屬于腐敗高發(fā)領(lǐng)域和關(guān)鍵點(diǎn)；

3、細(xì)化流程中的權(quán)力配置使用情況，分析流程中的權(quán)力自由裁量空間；

4、關(guān)注企業(yè)各項(xiàng)生產(chǎn)要素（人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷、工程建設(shè)等）的內(nèi)外部接觸界面；

5、分析上述界面當(dāng)中的廉潔關(guān)鍵控制點(diǎn)，控制標(biāo)準(zhǔn)是否明確；

6、廉潔風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)對應(yīng)的管理制度是否完備；

7、明晰廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化條件；

8、持續(xù)監(jiān)測廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境的變化。

（二）流程圖的設(shè)計(jì)與繪制

1、流程規(guī)劃的基本步驟。

流程規(guī)劃啟動(dòng)；部門流程清單識(shí)別；流程分級分類；流程重要度評估；任命流程所有者；完成清單和系統(tǒng)圖。

2、流程圖繪制的步驟。

第一步：首先要確定流程的上下端接口的崗位；

第二步：討論確定流程的目的，確定設(shè)計(jì)路徑和預(yù)定效果。

第三步：把流程的每一個(gè)目標(biāo)分解成量化的目標(biāo)，將圖表分解成能處理的單元，并找出關(guān)鍵控制點(diǎn)。

第四步：任命流程所有者。讓流程操作者參與流程圖繪制。第五步：明確崗位職責(zé)。

第六步：確定流程路線，畫出流程圖。一般采用WORD、WPS繪制簡單的流程圖；采用微軟的VISIO繪制跨功能流程圖。

八、如何編制手冊

（一）編制手冊的基本內(nèi)容主要包括：

1、編制說明：編制手冊的意義、宗旨；手冊的結(jié)構(gòu)說明；手冊的特定標(biāo)示說明；手冊的運(yùn)用要求等。

2、上級發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)防控的主要文件或重要法規(guī)。

3、本單位的風(fēng)險(xiǎn)防控重要文件或規(guī)定；

4、本單位重要領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的主要流程及流程節(jié)點(diǎn)、涉及的對象及崗位、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施、責(zé)任主體等。

5、本單位各層級及主要崗位職責(zé)、工作流程、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施等。

（二）手冊的編制原則

1、從崗位中來，到崗位中去，突出調(diào)查研究原則；

2、自下而上，上下結(jié)合，突出防控全覆蓋原則；

3、實(shí)事求是，充分討論，注重可操作性原則；

4、精心研判，嚴(yán)格審定，注重科學(xué)性原則。

（三）手冊的編制方法

1、緊密結(jié)合本單位生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，重點(diǎn)把握好對“三重一大” 9 決策管理、招投標(biāo)管理、投資項(xiàng)目管理、資金運(yùn)用管理等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，制定切實(shí)可行的防控措施和方案。

2、在進(jìn)入實(shí)際編制過程中，可先列出提綱，認(rèn)真分析本單位重要領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的主要流程及流程節(jié)點(diǎn)、涉及的對象及崗位、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施、責(zé)任主體等，并逐項(xiàng)詳細(xì)列舉，其表現(xiàn)形式可為表格式，也可為圖表式，以清楚明了為原則。

3、在編制過程中，既要緊密聯(lián)系本單位防控工作實(shí)際，又要善于借鑒好的經(jīng)驗(yàn)和做法，使之更具有科學(xué)性和可操作性。

4、編制好的手冊一定要經(jīng)過多方面、多層次、多回合的研究和討論，虛心汲取好的意見和建議，認(rèn)真修改并報(bào)上級領(lǐng)導(dǎo)審定后再出臺(tái)。

（四）手冊編制注意事項(xiàng)。

1、手冊編制層次要分明。

2、引用的文件要有權(quán)威性。

3、要體現(xiàn)覆蓋的目標(biāo)。

第五篇：湖北省腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控暫行辦法[范文]

湖北省腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控暫行辦法

第一章總則

第一條為深入貫徹落實(shí)中共中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》和省委《實(shí)施辦法》，切實(shí)推進(jìn)武漢城市圈、鄂西生態(tài)文化旅游圈和仙洪新農(nóng)村建設(shè)試驗(yàn)區(qū)腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，現(xiàn)就開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，制定本辦法。

第二條腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，是對國家公職人員在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，包括思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)等，進(jìn)行排查預(yù)防、適時(shí)監(jiān)控、糾錯(cuò)處臵、綜合管理，努力減少腐敗行為的發(fā)生。

第三條腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，著眼于保證權(quán)力行使安全、資金運(yùn)用安全、項(xiàng)目建設(shè)安全和干部成長安全，是推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的基礎(chǔ)性工作。按照“一年試點(diǎn)、兩年推廣、三年全面覆蓋"的安排分步推進(jìn)。

第四條腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，堅(jiān)持內(nèi)部防范與外部監(jiān)控相結(jié)合，事前防范與預(yù)警處臵相結(jié)合，專防?？嘏c社會(huì)參與相結(jié)合，地方統(tǒng)一管理與部門垂直管理相結(jié)合，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)與部門具體實(shí)施相結(jié)合。

第二章腐敗風(fēng)險(xiǎn)排查與防范

第五條排查腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各部門、各單位結(jié)合自身職能和工作實(shí)際，采取自查自找、群眾評議、征求行業(yè)內(nèi)干部職工和服務(wù)對象意見等方式，分層次對可能滋生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查。重點(diǎn)查找單位人財(cái)物管理、行政許可和審批、行政事業(yè)性收費(fèi)、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法等工作中，業(yè)務(wù)流程、制度規(guī)范、內(nèi)部管理、監(jiān)督制約等方面的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；領(lǐng)導(dǎo)班子在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大建設(shè)項(xiàng)目安排和大額度資金使用等方面的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；國家公職人員個(gè)人素質(zhì)、履行職責(zé)、開展業(yè)務(wù)、社會(huì)交往、處理個(gè)人重要事項(xiàng)等方面的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。凡屬權(quán)力運(yùn)行的重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，曾經(jīng)出現(xiàn)過違紀(jì)違法問題的部位，以及群眾反映問題較多的部位，均須排查。

第六條各部門、各單位針對排查出的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防范措施，科學(xué)配臵權(quán)力，加強(qiáng)流程控制，規(guī)范自由裁量權(quán)的使用，完善管理制度、工作規(guī)則、行為規(guī)范和廉政規(guī)定，探索運(yùn)用科技手段防范腐敗風(fēng)險(xiǎn)的途徑和方式。加強(qiáng)腐敗風(fēng)險(xiǎn)教育，組織黨員干部學(xué)習(xí)法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)、有關(guān)制度和情景案例，幫助黨員干部了解所處崗位的行為規(guī)范和腐敗風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高腐敗風(fēng)險(xiǎn)處臵能力。

第七條各部門、各單位排查的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定的防范措施，經(jīng)單位黨組(黨委)或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)審核后，按職級和業(yè)務(wù)類型進(jìn)行登記，分層級建立崗位腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)目錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并報(bào)上級主管部門和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)備案。排查出的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定的防范措施，在本部門、本單位進(jìn)行公示，并通過文件、網(wǎng)絡(luò)等形式進(jìn)行公開，接受群眾監(jiān)督。

第三章腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息收集

第八條在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)(機(jī)構(gòu))、巡視工作機(jī)構(gòu)中確定腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息員，聘請人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員、行風(fēng)監(jiān)督員、新聞媒體代表、服務(wù)對象及其他群眾代表擔(dān)任腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息員，及時(shí)收集整理腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息，報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)(機(jī)構(gòu))。

第九條通過受理信訪舉報(bào)和投訴，開展專項(xiàng)檢查、執(zhí)法和效能監(jiān)察、行風(fēng)評議、案件檢查。、責(zé)任審計(jì)、巡視等工作，參加領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉等活動(dòng)，加強(qiáng)與執(zhí)紀(jì)執(zhí)法部門、人大和政協(xié)內(nèi)部機(jī)構(gòu)、其它有關(guān)部門的工作聯(lián)系和信息交流，以及問卷調(diào)查、網(wǎng)上調(diào)查、訪問服務(wù)對象和業(yè)務(wù)工作對象等方式，開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息日常收集工作。

第十條堅(jiān)持把容易滋生腐敗的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)作為腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息收集的重點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。

第四章腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息處置

第十一條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)(機(jī)構(gòu))、相關(guān)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法和監(jiān)督管理部門、其他有關(guān)方面人員組成評估小組，對收集到的腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行評估。依照黨紀(jì)條規(guī)、行政法規(guī)、廉潔自律有關(guān)規(guī)定、腐敗行為發(fā)生幾率以及可能造成后果的嚴(yán)重程度、緊急程度等，由高到低確定一、二、三級腐敗風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)腐敗風(fēng)險(xiǎn)的變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級。

第十二條各部門、各單位要根據(jù)腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級，有針對性地采取相應(yīng)的處臵措施，及時(shí)化解腐敗風(fēng)險(xiǎn)。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)(機(jī)構(gòu))要根據(jù)不同對象采取不同的處臵措施：

(一)對國家公職人員，按照干部管理權(quán)限，采取談心疏導(dǎo)、批評教育、信訪約談、發(fā)函詢問、誡勉談話等方式進(jìn)行預(yù)警處臵。

(二)對部門和單位，采取對責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)誡勉談話、發(fā)送紀(jì)檢監(jiān)察建議書、責(zé)成召開專題民主生活會(huì)、發(fā)問廉問責(zé)書、限期整改等方式進(jìn)行預(yù)警處臵。

(三)對新發(fā)現(xiàn)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)成有關(guān)單位和個(gè)人及時(shí)制定防范措施。

(四)必要時(shí)，上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可直接對有關(guān)地方、單位及其工作人員實(shí)施預(yù)警處臵。

第十三條建立預(yù)警處臵結(jié)果回告制度。有關(guān)單位和個(gè)人接到預(yù)警后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)對腐敗風(fēng)險(xiǎn)成因進(jìn)行剖析，制定整改措施，形成書面報(bào)告，及時(shí)回告實(shí)施預(yù)警的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)(機(jī)構(gòu))。

第十四條建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處臵督查制度。紀(jì)檢監(jiān)監(jiān)控，對防控措施落實(shí)不到位的部門和單位及時(shí)督導(dǎo)。對高風(fēng)險(xiǎn)單位、高風(fēng)險(xiǎn)崗位的腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況，每年至少抽查一次。

第十五條建立預(yù)警處臵情況通報(bào)制度。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)(機(jī)構(gòu))實(shí)施

預(yù)警處臵的重要個(gè)案和綜合情況，要及時(shí)向同級黨委(黨組)和上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)告，并在一定范圍內(nèi)通報(bào)。

第五章附則

第十六條建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作責(zé)任制。各級黨委、政府和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)，要把開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要任務(wù)，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容，加強(qiáng)對各部門、各單位和重要崗位腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控工作的分類指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)、督促檢查和考核工作。各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制要求，抓好自身和管轄范圍內(nèi)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。對實(shí)施腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控措施不力，致使本部門、本單位或所屬人員發(fā)生違紀(jì)違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究主要領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員的責(zé)任。

第十七條各地、各部門、各單位可根據(jù)本辦法，制定具體實(shí)施細(xì)則，并報(bào)上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)備案。

第十八條本辦法由省紀(jì)委、省監(jiān)察廳負(fù)責(zé)解釋。

第十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。