第一篇：國(guó)泰君安的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)模式

國(guó)泰君安的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)模式

投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)模式浮現(xiàn) 國(guó)泰君安力推君弘俱樂(lè)部

2010年08月26日 15:52來(lái)源：貓撲新聞

投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)咨詢服務(wù)模式、后臺(tái)支持的服務(wù)產(chǎn)品化模式受業(yè)界關(guān)注

證券行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型正如火如荼地進(jìn)行，在不斷探索投資顧問(wèn)角色定位和業(yè)務(wù)模式方面，眾券商各有所長(zhǎng)。目前最受業(yè)界關(guān)注的是兩種模式——側(cè)重投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)咨詢服務(wù)模式和側(cè)重后臺(tái)支持的服務(wù)產(chǎn)品化模式。

未來(lái)中國(guó)證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展將是一場(chǎng)比拼專業(yè)服務(wù)水平的品牌比賽。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，證券公司投資顧問(wèn)能力高低決定了品牌公司服務(wù)附加值的高低，行業(yè)將誕生一大批類似于明星基金經(jīng)理的明星投資顧問(wèn)，而他們將構(gòu)成公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的品牌價(jià)值。

以國(guó)信證券為例，該公司側(cè)重于以營(yíng)業(yè)部為單位建設(shè)投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)。其中，投資顧問(wèn)類似于資管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，其團(tuán)隊(duì)包括市場(chǎng)經(jīng)理、研究人員、專業(yè)客服等10人左右。其服務(wù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模動(dòng)輒幾十億，堪比小型券商的資產(chǎn)管理部。該公司明星投資顧問(wèn)李旦認(rèn)為，投資顧問(wèn)是介乎公募基金經(jīng)理和散戶之間的第三種資產(chǎn)管理者，他們比散戶更注重價(jià)值投資，比公募基金經(jīng)理更看重趨勢(shì)投資。

光大證券[16.22-0.61%]副總裁王寶慶則認(rèn)為，投資顧問(wèn)的任務(wù)是幫助客戶實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)。他們需要全面了解客戶的財(cái)務(wù)狀況，使客戶資產(chǎn)能夠在控制風(fēng)險(xiǎn)后進(jìn)行多元化投資。

對(duì)于這種涵蓋客戶經(jīng)理、后臺(tái)客服、證券分析師三種職能的投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)，國(guó)泰君安

[99.28 0.00%]證券副總裁何偉表示，“這對(duì)個(gè)人綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)和營(yíng)業(yè)部管理提出更高要求，很難大規(guī)模復(fù)制。目前只是過(guò)渡時(shí)期，券商真正開(kāi)始投資顧問(wèn)化服務(wù)，尚需時(shí)日?！?/p>

何偉擔(dān)憂的也是行業(yè)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，行業(yè)巨大的人才缺口實(shí)際上制約了服務(wù)全面投資顧問(wèn)化模式的擴(kuò)張。華泰聯(lián)合證券副總裁朱永強(qiáng)認(rèn)為，“行業(yè)需要時(shí)間來(lái)培訓(xùn)投資顧問(wèn)，客戶也需要時(shí)間培養(yǎng)對(duì)證券品牌的認(rèn)可?！?/p>

后臺(tái)支持助力服務(wù)產(chǎn)品化

提升投資服務(wù)水平的另一種嘗試是加強(qiáng)客服系統(tǒng)整合——前端推介和大后臺(tái)支持的投資顧問(wèn)模式應(yīng)運(yùn)而生。券商可以通過(guò)整合技術(shù)、資訊、制度等各種要素，構(gòu)筑一個(gè)高效的客戶服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)投資顧問(wèn)為客戶提供個(gè)性化服務(wù)。

華泰聯(lián)合證券副總裁朱永強(qiáng)認(rèn)為，建設(shè)證券公司大后臺(tái)可以規(guī)避投資顧問(wèn)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)因素，公司強(qiáng)大的后臺(tái)支持模式可以大規(guī)模復(fù)制，讓服務(wù)產(chǎn)品化，并用流水線式的工作流程來(lái)保證高效服務(wù)能夠到位。

國(guó)泰君安證券、華泰聯(lián)合證券等券商，是以分公司和區(qū)域?qū)用鎭?lái)規(guī)劃投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。“每個(gè)區(qū)域市場(chǎng)的客戶需求不同，要因地而異?！眹?guó)泰君安證券副總裁何偉表示，“在現(xiàn)行的三級(jí)管理體系下，投研是最好的后臺(tái)支持。”

據(jù)了解，國(guó)泰君安一方面將營(yíng)業(yè)部分析師、客服人員轉(zhuǎn)型為投資顧問(wèn)；同時(shí)總部還將研究所的分析師作為后臺(tái)投研團(tuán)隊(duì)，向前臺(tái)提供股票分級(jí)及分類研究、客戶成長(zhǎng)周期研究、市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顟B(tài)研究等。

“目前，國(guó)泰君安的客戶服務(wù)已經(jīng)分為專業(yè)服務(wù)、產(chǎn)品服務(wù)、咨詢服務(wù)、信息服務(wù)四類，投資顧問(wèn)只需根據(jù)客戶的需求，推介后臺(tái)研發(fā)產(chǎn)品，以此實(shí)現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化?！焙蝹ケ硎?，“我們公司君弘財(cái)富俱樂(lè)部已在進(jìn)行類似探索，對(duì)客戶進(jìn)行分級(jí)、分類，開(kāi)展系統(tǒng)針對(duì)性研究，這將為未來(lái)業(yè)務(wù)收費(fèi)打下基礎(chǔ)。”

“強(qiáng)大的后臺(tái)系統(tǒng)”是何偉反復(fù)強(qiáng)調(diào)投資顧問(wèn)模式能否成功的關(guān)鍵。對(duì)國(guó)泰君安來(lái)說(shuō)，投資顧問(wèn)的工作就是按照管理流程，對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。投資顧問(wèn)根據(jù)客戶的投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶推薦適合的產(chǎn)品和服務(wù)，其它工作則由“系統(tǒng)”自動(dòng)完成。

·鏈 接·證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)：指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的活動(dòng)。投資建議內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

按照有關(guān)新規(guī)征求意見(jiàn)稿的要求，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。而且證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

德邦證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)全面試行

2011年03月03日02:03來(lái)源：上海證券報(bào)作者：方俊

3月1日，德邦證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)始全面試行，客戶參與熱情較高，北京朝陽(yáng)北路營(yíng)業(yè)部簽出了投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)第一單，而該客戶的傭金也相應(yīng)從0.16%提高到0.3%。

據(jù)了解，德邦證券投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)由營(yíng)業(yè)部和公司總部投資顧問(wèn)組成，投資顧問(wèn)職級(jí)分為首席投資顧問(wèn)等六個(gè)級(jí)別，而投資顧問(wèn)的主要工作是向客戶提供適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置投資建議服務(wù)，內(nèi)容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

實(shí)際上，早在2008年年初德邦就開(kāi)始細(xì)分經(jīng)紀(jì)客戶，創(chuàng)新地推出了“財(cái)富玖功”產(chǎn)品；2009年中旬，德邦開(kāi)始對(duì)“財(cái)富玖功”經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)品牌進(jìn)行了全面升級(jí)換代；2010年年初，德邦證券又開(kāi)展了“投資顧問(wèn)制”的服務(wù)體系建設(shè)，而此次公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)全面試行又走在業(yè)內(nèi)前列。

（方?。?/p>

第二篇：國(guó)債期貨投資業(yè)務(wù)模式探討

國(guó)債期貨投資業(yè)務(wù)模式探討

諶世光

東海證券固定收益部

2012-11-28

近期監(jiān)管層頻頻表態(tài)，國(guó)債期貨上市準(zhǔn)備基本就緒，意味著其推出只是時(shí)機(jī)問(wèn)題，市場(chǎng)對(duì)于國(guó)債期貨的關(guān)注再度升溫。作為利率市場(chǎng)化進(jìn)程中的里程碑式品種，國(guó)債期貨對(duì)現(xiàn)有的固定收益投資業(yè)務(wù)模式將產(chǎn)生何種影響，是銀行、保險(xiǎn)、券商、基金等機(jī)構(gòu)投資者所共同面臨的問(wèn)題。

筆者認(rèn)為，國(guó)債期貨推出將提高債券市場(chǎng)（特別是利率品）定價(jià)效率，增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性，促進(jìn)銀行間和交易所市場(chǎng)的互聯(lián)互通，推動(dòng)利率市場(chǎng)化進(jìn)程以及金融創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者固定收益投資以及理財(cái)業(yè)務(wù)開(kāi)展具有重大意義。具體到投資業(yè)務(wù)，國(guó)債期貨相關(guān)的主要投資模式包括：

1）方向性交易，可以作為現(xiàn)券投資的替代，具有可以方便做空、資金占用少、費(fèi)率低、流動(dòng)性好的優(yōu)勢(shì)，但由于存在高杠桿，因而適合風(fēng)險(xiǎn)偏好較高的投資者。

2）套期保值以及久期調(diào)整，這將是機(jī)構(gòu)投資者的主要參與模式，除了對(duì)債券持倉(cāng)進(jìn)行套保外，還可以對(duì)債券發(fā)行承銷進(jìn)行套保。

3）期現(xiàn)套利交易（基差交易），這是市場(chǎng)最感興趣的業(yè)務(wù)模式，主要分為買入基差交易和賣出基差交易，需要注意的是，與股指期貨期現(xiàn)套利不同，國(guó)債期貨期現(xiàn)套利基差不是簡(jiǎn)單的線性函數(shù)，其中隱含了利率期權(quán)價(jià)值，這在定價(jià)時(shí)需要予以考慮。

4）期限利差交易以及信用利差交易，分別是對(duì)國(guó)債期限利差和信用品相對(duì)國(guó)債的信用利差進(jìn)行投機(jī)交易，例如，預(yù)期國(guó)債收益率曲線即將陡峭化，可以買入3年期國(guó)債，同時(shí)賣出國(guó)債期貨（久期目前接近7年）；預(yù)期企業(yè)債與國(guó)債信用利差即將收窄，可以買入企業(yè)債，同時(shí)賣出國(guó)債期貨。

5）跨品種統(tǒng)計(jì)套利，目前可行的策略為國(guó)債期貨與利率互換進(jìn)行統(tǒng)計(jì)套利交易，例如當(dāng)互換價(jià)格相對(duì)偏低時(shí)，可以通過(guò)買入互換（付固收?。┑耐瑫r(shí)做多國(guó)債期貨來(lái)鎖定品種利差，但需要注意的是，和前面的期限利差、信用利差交易類似，由于不存在制度上保證的收斂機(jī)制，因而可能期貨到期時(shí)，投資組合仍然浮虧，面臨被迫展期或者止損。

6）跨期統(tǒng)計(jì)套利，即進(jìn)行不同期限國(guó)債期貨合約之間的跨期交易，可采用程序化交易完成，此種模式在股指期貨交易市場(chǎng)已經(jīng)被廣泛采用，而且競(jìng)爭(zhēng)非常激烈?？缙谔桌矔?huì)面臨近期合約到期不收斂問(wèn)題，屆時(shí)可以考慮展期或者期轉(zhuǎn)現(xiàn)。

7）做市交易，國(guó)債期貨推出為做市商對(duì)沖存貨風(fēng)險(xiǎn)提供了非常方便的對(duì)沖工具，有利于提高做市商做市報(bào)價(jià)的積極性，增加其承接能力，縮小雙邊報(bào)價(jià)點(diǎn)差，這也意味著屆時(shí)市場(chǎng)（特別是利率品）流動(dòng)性將更好，價(jià)格透明度也將更高，預(yù)計(jì)固定收益相關(guān)的做市業(yè)務(wù)將隨著國(guó)債期貨推出而蓬勃發(fā)展。

為了順利開(kāi)展上述投資業(yè)務(wù)，特別是套利、做市這種對(duì)技術(shù)要求比較高的投資業(yè)務(wù)，機(jī)構(gòu)投資者需要抓緊籌備，特別是重點(diǎn)解決以下關(guān)鍵問(wèn)題：

1）如何將場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外交易進(jìn)行整合，提升交易機(jī)會(huì)的發(fā)掘以及捕獲效率，需要制定配套的業(yè)務(wù)制度來(lái)保證。

2）如何對(duì)投資組合精細(xì)管理，例如，套利以及相關(guān)策略交易需要對(duì)持倉(cāng)組合進(jìn)行精細(xì)劃分，需要在交易時(shí)就進(jìn)行邏輯標(biāo)識(shí)，必須得有專業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行管理。

3）如何加強(qiáng)專業(yè)投資人員的培養(yǎng)，衍生品投資不同于傳統(tǒng)投資，需要投資人員對(duì)衍生品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征具有充分認(rèn)知，對(duì)交易機(jī)會(huì)具有獨(dú)特的敏感性。

4）如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，包括對(duì)復(fù)雜投資組合（包含期貨、互換等衍生品）的風(fēng)險(xiǎn)量化分析；對(duì)交易員授權(quán)安排，太緊影響業(yè)務(wù)開(kāi)展，太松則增加風(fēng)險(xiǎn)。

第三篇：產(chǎn)品銷售部關(guān)于投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的建議范文

關(guān)于“證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定”的建議 公司領(lǐng)導(dǎo)：

證券投資顧問(wèn)這一新的業(yè)務(wù)形式在很大程度上將會(huì)改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以打傭金價(jià)格戰(zhàn)為主的營(yíng)銷模式。在不久以后，投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)很有可能替代傳統(tǒng)通道傭金收入，成為券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要收入來(lái)源。新規(guī)定所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。擁有良好的服務(wù)意識(shí)，專業(yè)的投研團(tuán)隊(duì)，優(yōu)秀的咨詢?nèi)藛T和經(jīng)紀(jì)人是做好投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的根本。按照這樣的推斷，投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)其實(shí)就是專業(yè)人才儲(chǔ)備的競(jìng)爭(zhēng)。新規(guī)定規(guī)定證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)招攬客戶不得對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳；簽訂服務(wù)協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示相關(guān)信息。這也對(duì)投研和顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的服務(wù)能力和業(yè)績(jī)水平有很高的要求，否則持續(xù)營(yíng)銷將很難做下去。我公司可轉(zhuǎn)型為投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員儲(chǔ)備相對(duì)匱乏，人員短缺問(wèn)題較為嚴(yán)重。雖然立即著手投資顧問(wèn)人員組織和培養(yǎng)為時(shí)不晚，但是如果相對(duì)較為有效的和高水平的人事制度、員工激勵(lì)機(jī)制等多方面公司制度環(huán)境建設(shè)沒(méi)有跟上，特別是當(dāng)券商之間的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展到一定階段時(shí)，如何留住優(yōu)秀的投資顧問(wèn)服務(wù)人員將是個(gè)問(wèn)題。到頭來(lái)，公司如果為她人做了嫁衣裳，將是很大的損失。

新規(guī)定稱投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。所以投資顧問(wèn)服務(wù)不應(yīng)當(dāng)只局限在“薦牛股”的層

面，更應(yīng)當(dāng)包括針對(duì)不同客戶需求的資產(chǎn)配置建議。在提供傳統(tǒng)交易通道的同時(shí)，投資顧問(wèn)人員更應(yīng)根據(jù)客戶的不同需求為其推薦合適的理財(cái)產(chǎn)品和理財(cái)建議。把培養(yǎng)和鞏固客戶的忠誠(chéng)度作為券商之間競(jìng)爭(zhēng)的有效手段。

在對(duì)投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)的收取問(wèn)題上，新規(guī)定不僅明確了“證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。禁止證券投資顧問(wèn)個(gè)人向客戶收取費(fèi)用”，同時(shí)也明確了“證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用”。按照規(guī)定，收取服務(wù)費(fèi)用的形式有多樣，如果可行的話可以設(shè)置多種服務(wù)費(fèi)用收取方式，讓客戶自我選擇。避免對(duì)客戶收取服務(wù)費(fèi)用方式一刀切的做法。

結(jié)合產(chǎn)品銷售部的工作內(nèi)容和投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的規(guī)定，建議投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)在服務(wù)客戶的同時(shí)將基金銷售也結(jié)合到業(yè)務(wù)當(dāng)中。證券投資基金也是一個(gè)很好的投資理財(cái)產(chǎn)品，根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資需求推薦不同類型和品種的基金。同時(shí)希望投研團(tuán)隊(duì)能對(duì)現(xiàn)有的證券投資基金也做一個(gè)較為深入的研究，為投資顧問(wèn)服務(wù)建立相應(yīng)的“基金池”。

以上建議供領(lǐng)導(dǎo)決策參考。

產(chǎn)品銷售部

2010年11月3日

第四篇：投資顧問(wèn)協(xié)議

投資顧問(wèn)協(xié)議

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

性別：

民族：

出生：

身份證號(hào)：

身份證住址：

現(xiàn)在住址：

工作單位：

聯(lián)系電話：

甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》和《中華人民共和國(guó)合同法》的有關(guān)規(guī)定，就甲方聘請(qǐng)乙方作投資顧問(wèn)事宜，達(dá)成以下協(xié)議，并承諾共同遵守：

第一條合作事項(xiàng)

甲方聘請(qǐng)乙方作投資顧問(wèn)，乙方為甲方提供投資咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方處理投資事務(wù)，包括并不限于：

（1）為甲方的投資及上市事宜提供咨詢和建議；

（2）為甲方推薦投資產(chǎn)品；

（3）應(yīng)甲方要求，講授投資知識(shí)，解答甲方有關(guān)投資問(wèn)題。/

3第二條 協(xié)議期限

本協(xié)議有效期限為自年月日至年月日。協(xié)議簽定期內(nèi)，任何一方不得單方面終止協(xié)議。

第三條 服務(wù)費(fèi)及支付

1、經(jīng)雙方協(xié)商，服務(wù)費(fèi)為

第四條 甲方的責(zé)任

1、甲方應(yīng)當(dāng)全面客觀和及時(shí)地向乙方提供與投資事務(wù)有關(guān)的各種情況、文件、資料；

2、甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)乙方所提供的服務(wù)提出明確、合理的要求；

3、甲方應(yīng)當(dāng)按時(shí)、足額向乙方交納服務(wù)費(fèi)；

4、甲方有責(zé)任對(duì)委托事項(xiàng)作出獨(dú)立的判斷、決策，甲方根據(jù)乙方提供的意見(jiàn)、建議、方案所作出的決定而導(dǎo)致的損失，非因乙方失職行為造成的，由甲方自行承擔(dān)。

第五條 乙方的責(zé)任

1、乙方應(yīng)當(dāng)勤勉、盡責(zé)地完成甲方委托乙方的所有咨詢顧問(wèn)工作；

2、乙方應(yīng)當(dāng)在取得甲方提供的文件資料后，及時(shí)完成委托事項(xiàng)，并應(yīng)甲方要求通報(bào)工作進(jìn)程；

3、乙方對(duì)其獲知的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任，非由法律規(guī)定或者甲方同意，不得向任何和第三方披露；

4、乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求與相關(guān)方進(jìn)行接洽、磋商、談判，并且進(jìn)行全方位分析、論證，撰寫(xiě)、修改、審查或簽署相關(guān)文件；

第六條違約責(zé)任

甲乙雙方應(yīng)全面、實(shí)際履行本協(xié)議，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約方應(yīng)對(duì)因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。/

3第八條爭(zhēng)議解決方式

甲乙雙方因本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行等產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議均應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向成都青羊區(qū)人民法院（合同簽訂地）提起訴訟。

第九條其他事項(xiàng)

1、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

2、本協(xié)議由雙方蓋章簽字后生效；

3、本協(xié)議之未盡事宜由雙方另行協(xié)商，并簽定補(bǔ)充協(xié)議。

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

授權(quán)代表：授權(quán)代表：

年月日年月/ 3

日

第五篇：投資顧問(wèn)合同

投資顧問(wèn)服務(wù)合同

甲方（委托人）：乙方（受托人）：

身份證號(hào)：

聯(lián)系電話：

法定代表人：

聯(lián)系電話：

甲方（委托人）、乙方（受托人）依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方代辦理項(xiàng)目投資顧問(wèn)、乙方為甲方提供相應(yīng)投資顧問(wèn)服務(wù)等相關(guān)事務(wù)，甲方與乙方平等協(xié)商，簽訂本合同。

一、乙方受甲方委托尋找投資項(xiàng)目，提供顧問(wèn)服務(wù)。

1.服務(wù)內(nèi)容：乙方促使甲方和資金需求方簽訂融資合同并協(xié)助融資實(shí)現(xiàn)。

2.融資形式、條件及費(fèi)率由甲方和資金借用方協(xié)商確定。

二、乙方必須恪盡職守，依法履行職責(zé)，認(rèn)真負(fù)責(zé)地為甲方提供專業(yè)顧問(wèn)服務(wù)并保守

甲方的商業(yè)秘密。

三、合同期限：自甲、乙雙方簽訂合同之日到雙方協(xié)商終止之日。

四、合同履行期限內(nèi)報(bào)酬：

1.甲方每月應(yīng)支付給乙方投資顧問(wèn)費(fèi)為乙方介紹的投資項(xiàng)目金額的仟分之伍，該費(fèi)用

是乙方實(shí)得的稅后金額，所需稅費(fèi)由甲方承擔(dān)。雙方同意將投資顧問(wèn)費(fèi)匯入如下賬戶：

帳號(hào)：

戶名：

開(kāi)戶銀行：

2.支付方式：

甲方每月收到利息后將投資顧問(wèn)費(fèi)匯入乙方指定賬戶。

五、雙方一致同意，對(duì)本合同的所有信息、文件和數(shù)據(jù)應(yīng)保守秘密。

六、本合同由雙方蓋章之日起生效，正本一式兩份，甲乙方各執(zhí)一份。

甲方（委托人）：

法定代表人：

乙方（受托人）：2011年月日