第一篇：證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)

【行政許可事項(xiàng)】證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)

【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第3條：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；

（二）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；

（三）有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的內(nèi)部管理制度；

（六）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第7條：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，方可申請(qǐng)從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其他從事咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，符合本辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請(qǐng)兼營(yíng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第5條：同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中，具有從事證券投資咨詢和期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員各不得少于三名。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第6條：《辦法》

第六條第三項(xiàng)所稱“場(chǎng)所”與“設(shè)施”應(yīng)當(dāng)專門用于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第7條：《辦法》

第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，除符合《辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場(chǎng)所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門分開(kāi)，咨詢?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門兼職。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)只能申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)資格由所屬的具有法人資格的機(jī)構(gòu)申報(bào)。

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第二條：(一)申請(qǐng)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：1．符合《辦法》第六條第(一)至(五)款規(guī)定；2．符合《細(xì)則》第四至七條規(guī)定；3．滿足《公司法》對(duì)股東的有關(guān)要求，并符合以下條件：近三年，法人股東無(wú)重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，累計(jì)虧損不得超過(guò)其注冊(cè)資本百分之五十，未決訴訟標(biāo)的不得超過(guò)其凈資產(chǎn)百分之五十；自然人股東不存在到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)。

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第三條：證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《辦法》、《細(xì)則》規(guī)定的條件以及證券市場(chǎng)對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的需求狀況，審批新的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員。對(duì)滿足下列條件的證券公司和專營(yíng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，將優(yōu)先考慮授予其從業(yè)資格：1．資本規(guī)模較大；2．咨詢研究力量較強(qiáng)或擁有較多獲得從業(yè)資格的人員；3．主要高級(jí)管理人員素質(zhì)較好；4．服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)層次較高；5．內(nèi)部管理制度健全；6．近一年未受過(guò)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處罰。

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第四條：(一)公司申請(qǐng)(二)審核1．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，并將審核通過(guò)的申報(bào)材料及初審意見(jiàn)報(bào)證監(jiān)會(huì)； 2．證監(jiān)會(huì)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審。(三)批準(zhǔn)、驗(yàn)收及證書(shū)發(fā)放……2．符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會(huì)發(fā)給從業(yè)資格證書(shū)；該機(jī)構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書(shū)到注冊(cè)地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及其所在 轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(四)公告 審批通過(guò)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行公告，公告費(fèi)用由該機(jī)構(gòu)支付。

【申請(qǐng)材料目錄和申請(qǐng)書(shū)示范文本】

[派出機(jī)構(gòu)報(bào)送]

1、派出機(jī)構(gòu)初審文件；

2、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報(bào)告；

3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請(qǐng)表；

4、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

5、公司章程；

6、內(nèi)部管理制度；

7、公司開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計(jì)劃書(shū)；

8、業(yè)務(wù)場(chǎng)所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）；

9、由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；

10、由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明 ；

11、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立以來(lái)的業(yè)務(wù)報(bào)告；

12、公開(kāi)發(fā)表的五篇代表申請(qǐng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報(bào)告；

13、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；

14、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與證券公司有無(wú)業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來(lái)的說(shuō)明；

15、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；

16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料

第二篇：證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請(qǐng)

關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請(qǐng)有關(guān)問(wèn)題的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管辦事處、證券監(jiān)管特派員辦事處： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)將證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請(qǐng)和審核的有關(guān)事宜通知如下：

一、申請(qǐng)人員的條件

（一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

（二）具有完全的民事行為能力；

（三）品行良好，正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；

（四）參加中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試全科合格，或者已取得業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員參加本次考試前接受過(guò)我會(huì)組織的培訓(xùn)且考試成績(jī)合格；

（五）未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰（正在接受司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門調(diào)查的涉案人員的申請(qǐng)暫不受理）；

（六）具有專職從事肆業(yè)務(wù)連續(xù)兩年以上的從業(yè)經(jīng)歷（包括證券監(jiān)管部門、證券交易所、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律組織、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，上市公司董事會(huì)秘書(shū)、證券

部崗位上的工作經(jīng)歷，從事基金、債券業(yè)務(wù)經(jīng)歷，專業(yè)證券研究機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，證券專業(yè)報(bào)刊編輯、記者的工作經(jīng)歷）；

（七）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷（該學(xué)歷必須為中華人民共和國(guó)教育部所認(rèn)可）。

二、申請(qǐng)材料的格式和內(nèi)容

（一）申報(bào)材料的格式

1．紙張

采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ4紙張規(guī)格）

2．封面

（1）標(biāo)有“申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格報(bào)送材料”字樣；

（2）代申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱或申請(qǐng)人姓名；

（3）申報(bào)時(shí)間；

（4）證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審批準(zhǔn)時(shí)間；

（5）證券會(huì)批準(zhǔn)時(shí)間。

（二）申報(bào)材料內(nèi)容

1．證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請(qǐng)表（附軟盤(pán)－ＥＸＣＥＬ格式）

2．身份證明原件及復(fù)印件（證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后隨即退還原樣）

3．學(xué)歷證明原件及復(fù)印件（證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后隨即退還原樣）

4．參加證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的全科合格證（復(fù)印件）

5．所在單位或戶口所在地街道辦事處出具的以往表現(xiàn)證明

6．連續(xù)兩年專職從事證券業(yè)務(wù)的從來(lái)經(jīng)歷證明

7．三張近期免冠兩寸照片（其中兩張自行貼在《證券投資咨詢?nèi)藛T

從業(yè)資格申請(qǐng)表》的相應(yīng)位置）

上述申請(qǐng)材料一式兩份，其中一份為正本。

三、審核程序

（一）自本通知下發(fā)之日起，申請(qǐng)人可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)或者由申請(qǐng)人直接向戶口所在地或經(jīng)常居住地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)；

（二）證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，并將初審?fù)ㄟ^(guò)人員的申報(bào)材料的正本以及初審意見(jiàn)見(jiàn)報(bào)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部；

（三）證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)的初審材料進(jìn)行復(fù)審，向合格者發(fā)放從業(yè)資格證書(shū)，并將批準(zhǔn)文件抄送證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

四、申請(qǐng)及審核的要求

（一）申請(qǐng)人提供虛假材料，一經(jīng)查實(shí)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在三年內(nèi)不受理其資格申請(qǐng)；已取得從業(yè)資格者如被查實(shí)在資格申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假材料，證監(jiān)會(huì)將撤銷其資格，并在本年內(nèi)不受理其資格申請(qǐng)。對(duì)為申請(qǐng)人出具虛假證明的材料，證監(jiān)會(huì)將依法查處。

（二）證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定條件認(rèn)真履行審核職責(zé)。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)申請(qǐng)人的證券從業(yè)經(jīng)歷和學(xué)歷狀況的審查，要將學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件與原件進(jìn)行同一認(rèn)定；要與出具證明的機(jī)構(gòu)核對(duì)申請(qǐng)人員的從業(yè)經(jīng)歷。

（三）各派出機(jī)構(gòu)要設(shè)立舉報(bào)電話，及時(shí)受理群眾的有關(guān)投訴。一旦發(fā)現(xiàn)提供虛假材料的申請(qǐng)者，要嚴(yán)肅處理，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。附件：《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請(qǐng)表》（略）

第三篇：會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】

【發(fā)布日期】2005-12-12 【生效日期】2005-12-12 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：

專業(yè)化、規(guī)范化、個(gè)性化的證券投資咨詢服務(wù)是證券市場(chǎng)發(fā)展的客觀需要。近年來(lái)，部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)嘗試以會(huì)員制方式提供證券投資咨詢服務(wù)，實(shí)踐中取得了一定成效和經(jīng)驗(yàn)，但也出現(xiàn)了一些損害行業(yè)信譽(yù)和投資者利益的現(xiàn)象。為規(guī)范會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員制業(yè)務(wù)”），保護(hù)投資者合法權(quán)益，我會(huì)制定了《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），現(xiàn)予發(fā)布，自2006年1月1日起施行。已開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守《規(guī)定》，并達(dá)到以下要求:

（一）未取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的，應(yīng)在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)遞交申請(qǐng)，按規(guī)定程序取得會(huì)員資格。

（二）在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)按照《規(guī)定》第五條要求提交報(bào)備材料，履行報(bào)備程序。在2006年6月30日之前，暫不受理擬新開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的報(bào)備。

（三）實(shí)收資本低于500萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)，須在2006年3月31日前提出切實(shí)可行的增資方案，在2006年6月30日前完成增資，否則應(yīng)停止會(huì)員制業(yè)務(wù)。

（四）對(duì)現(xiàn)存的不符合《規(guī)定》第六條要求的異地會(huì)員，必須繼續(xù)做好后續(xù)服務(wù)和投訴處理，但不得新簽訂續(xù)招合同。

（五）《規(guī)定》第八條第二款要求的人員，應(yīng)在2006年12月31日前通過(guò)考試并完成備案。

（六）應(yīng)于2005年12月31日前，將存放于其他賬戶的咨詢服務(wù)收入全部存入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶，并按2005咨詢服務(wù)總收入的5%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，存入已報(bào)備的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶。該筆風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資金只有在公司停止開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)6個(gè)月、并已妥善處理所有投訴后方可轉(zhuǎn)出。

二○○五年十二月十二日

會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員制業(yè)務(wù)”），根據(jù)《 中華人民共和國(guó)證券法》、《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及《 關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事宜規(guī)定如下：

一、會(huì)員制業(yè)務(wù)，是指證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，通過(guò)電視、電臺(tái)、網(wǎng)站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具及營(yíng)銷手段，面向不特定投資者招攬會(huì)員或成員，提供證券投資信息、分析、預(yù)測(cè)或者咨詢意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)，并取得咨詢服務(wù)收入的證券投資咨詢業(yè)務(wù)運(yùn)作方式。

二、開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員制機(jī)構(gòu)”），必須具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

三、會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）會(huì)員資格，按照協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則開(kāi)展業(yè)務(wù)，接受協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管。

四、會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于500萬(wàn)元；每設(shè)立1家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于250萬(wàn)元的實(shí)收資本。

五、擬開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)在開(kāi)展業(yè)務(wù)15個(gè)工作日前向注冊(cè)地證監(jiān)局、分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備。在履行完報(bào)備程序之前，會(huì)員制機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)。

報(bào)備材料包括但不限于:公司實(shí)收資本情況、業(yè)務(wù)模式及規(guī)劃、人員情況、業(yè)務(wù)操作流程、合同范本、與媒體簽訂的合作協(xié)議、專用銀行存款賬戶及開(kāi)戶相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、客戶投訴處理方案以及提供投資咨詢服務(wù)的電話、郵箱、傳真、短信平臺(tái)及網(wǎng)址等。

六、會(huì)員制機(jī)構(gòu)只能在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市招收會(huì)員（超出此范圍的會(huì)員為“異地會(huì)員”），不得招收異地會(huì)員。

七、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終控制關(guān)系，禁止通過(guò)控制或共同控制多家機(jī)構(gòu)開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)；5%以上股權(quán)發(fā)生變更及實(shí)際控制人發(fā)生變更的，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)自變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)地證監(jiān)局書(shū)面報(bào)告。

八、會(huì)員制機(jī)構(gòu)的管理和業(yè)務(wù)人員須具備相應(yīng)的資格：

（一）媒體欄目策劃人員、媒體分析師、指導(dǎo)投資者操作的人員，必須具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；

（二）董事長(zhǎng)、高管人員、部門負(fù)責(zé)人以及從事?tīng)I(yíng)銷推廣、客戶服務(wù)的人員，必須通過(guò)證券從業(yè)資格考試，并由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)備案。

九、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化法人責(zé)任，以公司法人名義統(tǒng)一對(duì)外簽訂合作協(xié)議、參與媒體欄目、開(kāi)立收費(fèi)專用銀行賬戶、印制合同、招攬會(huì)員、簽署會(huì)員服務(wù)合同、收取服務(wù)費(fèi)用等，不得以分支機(jī)構(gòu)名義對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。分支機(jī)構(gòu)只能根據(jù)公司統(tǒng)一安排，從事客戶服務(wù)、投訴處理、信息收集及聯(lián)絡(luò)等活動(dòng)，并應(yīng)留存所在地會(huì)員與公司簽訂的合同及其他業(yè)務(wù)資料備查。

會(huì)員制機(jī)構(gòu)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備固定的場(chǎng)所，必要的服務(wù)設(shè)施，足夠的執(zhí)業(yè)人員、客戶服務(wù)人員和投訴處理人員以及相應(yīng)的管理控制機(jī)制，并應(yīng)按第五條要求向注冊(cè)地證監(jiān)局及該分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局履行報(bào)備程序。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)接受注冊(cè)地證監(jiān)局和所在地證監(jiān)局的監(jiān)管。

十、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)在注冊(cè)地以法人名義開(kāi)立或指定唯一的專門用于收取咨詢服務(wù)費(fèi)用的銀行存款賬戶（以下簡(jiǎn)稱“收費(fèi)專用銀行賬戶”）和唯一的專門用于存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的銀行存款賬戶（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶”）。

（一）會(huì)員制機(jī)構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費(fèi)用必須全額匯（存）入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶；該賬戶的資金只能用于提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、支付客戶理賠、經(jīng)營(yíng)管理開(kāi)支、股東分紅以及其他合理支付。

（二）會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，按月歸集并存入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶。合同到期6個(gè)月后，方可在逐筆確認(rèn)合同到期、有關(guān)投訴妥善處理的基礎(chǔ)上按月轉(zhuǎn)回收費(fèi)專用銀行賬戶，除此方式外，不得以其他任何方式從風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶轉(zhuǎn)出資金或進(jìn)行支付，也不得以質(zhì)押、擔(dān)保等方式變相轉(zhuǎn)出資金。

（三）收費(fèi)專用銀行賬戶和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶應(yīng)在開(kāi)展客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行開(kāi)立，開(kāi)戶相關(guān)協(xié)議須載明上述賬戶性質(zhì)及對(duì)賬戶使用的要求。

十一、會(huì)員制機(jī)構(gòu)通過(guò)電視、廣播等媒體，或以網(wǎng)絡(luò)、軟件等方式開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在相關(guān)欄目及業(yè)務(wù)發(fā)生場(chǎng)所，以醒目方式公示（公告）機(jī)構(gòu)全稱及業(yè)務(wù)資格證書(shū)號(hào)碼、參與欄目的執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格證書(shū)號(hào)碼。媒體分析師變更所在機(jī)構(gòu)時(shí)，自變更之日起3個(gè)月內(nèi)，不得代表變更后所在的機(jī)構(gòu)在相關(guān)媒體欄目上從事業(yè)務(wù)。

通過(guò)媒體發(fā)表投資意見(jiàn)或建議，必須依據(jù)本公司最近1個(gè)月內(nèi)的書(shū)面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

十二、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)在相關(guān)媒體欄目、業(yè)務(wù)發(fā)生場(chǎng)所、證券投資咨詢服務(wù)合同及研究推介報(bào)告的首頁(yè)，以醒目的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示（電視欄目中應(yīng)不超過(guò)3分鐘提示1次）：“本公司承諾提供專業(yè)服務(wù)，不承諾投資者獲取投資收益，也不與投資者約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失”及“市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”。

十三、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一印制格式合同，并編號(hào)管理，合同首頁(yè)應(yīng)載明投訴電話、收費(fèi)專用銀行賬戶賬號(hào)、戶名及開(kāi)戶行。會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)確保投資者在簽字時(shí)已閱知相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示，未簽書(shū)面合同不得收取咨詢服務(wù)費(fèi)用。

十四、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)建立起有效的客戶營(yíng)銷及咨詢服務(wù)的錄音確認(rèn)制度，在每個(gè)客戶的服務(wù)開(kāi)通時(shí)，以錄音的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示（提示內(nèi)容與第十二條規(guī)定的提示內(nèi)容一致），并留存營(yíng)銷過(guò)程的錄音及客戶認(rèn)可“盈虧責(zé)任自負(fù)”的錄音或其他有效確認(rèn)文件，供發(fā)生糾紛時(shí)備查。

十五、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門部門和人員獨(dú)立處理客戶投訴。對(duì)于收到的投訴，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)于次月月底前處理完畢。對(duì)于投訴率高、投訴量大或未對(duì)客戶投訴及時(shí)處理的機(jī)構(gòu)，監(jiān)管部門將予以重點(diǎn)關(guān)注，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，并記入監(jiān)管檔案。

十六、會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須于會(huì)計(jì)結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向注冊(cè)地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告需對(duì)咨詢服務(wù)收入是否全部存入專用銀行存款賬戶以及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提基礎(chǔ)與比例是否達(dá)標(biāo)等情況進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。

十七、會(huì)員制機(jī)構(gòu)的法定代表人及主要負(fù)責(zé)人應(yīng)向注冊(cè)地證監(jiān)局及分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局出具誠(chéng)信承諾書(shū)，明確承諾業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)誠(chéng)信、合規(guī)及報(bào)備資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承諾為違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為及提供的不實(shí)資料和虛假信息承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

十八、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定向注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)送相關(guān)備案材料，并建立完整的業(yè)務(wù)資料檔案。設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的，也應(yīng)按規(guī)定向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)送分支機(jī)構(gòu)相關(guān)備案材料，并建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)資料檔案：

（一）具有控股、參股或共同控制關(guān)系的機(jī)構(gòu)情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；

（二）主要合作機(jī)構(gòu)清單，與媒體、通訊服務(wù)提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議（復(fù)印件），合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開(kāi)戶銀行、開(kāi)戶相關(guān)協(xié)議及其變化；

（三）執(zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書(shū)號(hào)碼、有效身份證件號(hào)碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務(wù)的會(huì)員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動(dòng)情況；

（四）以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計(jì)的、上個(gè)月公開(kāi)推薦以及向不同級(jí)別（類型）會(huì)員推薦的證券品種及其變動(dòng)情況；

（五）證券投資咨詢服務(wù)合同范本，報(bào)告期所有客戶清單、服務(wù)合同期限及會(huì)員數(shù)量變動(dòng)；

（六）咨詢服務(wù)合同收入金額、實(shí)際取得服務(wù)收入金額及資金支出（提取）流水，賠付額及理賠清單，報(bào)告期風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取、轉(zhuǎn)出及結(jié)余情況；

（七）參與的相關(guān)媒體欄目的完整記錄（以光盤(pán)、磁帶等介質(zhì)存儲(chǔ)），業(yè)務(wù)宣傳材料；

（八）對(duì)客戶營(yíng)銷過(guò)程的錄音記錄及投訴電話錄音記錄；

（九）公司受到客戶投訴的記錄、核查、處理結(jié)果等情況；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)證監(jiān)局要求的其他材料。

以上第（一）、（二）項(xiàng)材料發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)向注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)備；第（三）至

（六）項(xiàng)材料應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按規(guī)定格式向相關(guān)證監(jiān)局報(bào)備；第（七）至

（九）項(xiàng)材料應(yīng)建立業(yè)務(wù)資料檔案，備相關(guān)證監(jiān)局查詢，并至少保存3年以上。

十九、嚴(yán)禁會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員在開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)時(shí)有下列行為：

（一）通過(guò)參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員；

（二）出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書(shū)，或以租賃、承包方式開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)；

（三）以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費(fèi)贈(zèng)股”等營(yíng)銷方式招攬業(yè)務(wù)；

（四）以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績(jī)等方式（包括以推薦的個(gè)股市場(chǎng)表現(xiàn)代替推薦的證券組合的市場(chǎng)表現(xiàn)），進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營(yíng)銷活動(dòng)，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；

（五）直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

（六）買賣本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

（七）與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)及其人員、有關(guān)利害關(guān)系人達(dá)成一致行動(dòng)，操縱證券價(jià)格；

（八）在做出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)和推薦之前，為自己或關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易提供相關(guān)信息；

（九）為自己、關(guān)聯(lián)方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；

（十）與相關(guān)媒體、通訊服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他合作方進(jìn)行咨詢服務(wù)收入分成；

（十一）通過(guò)未報(bào)備的電話、郵箱、傳真、短信平臺(tái)及網(wǎng)址提供咨詢服務(wù)；

（十二）通過(guò)未報(bào)備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務(wù)收入；

（十三）其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。

二十、對(duì)違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的執(zhí)業(yè)和從業(yè)人員，責(zé)令公司采取記過(guò)、降薪、降職、開(kāi)除等內(nèi)部責(zé)任追究措施，并及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)根據(jù)自律規(guī)則采取記入誠(chéng)信記錄、注銷執(zhí)業(yè)資格等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，采取取消執(zhí)業(yè)或從業(yè)資格、市場(chǎng)禁入等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

對(duì)違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的會(huì)員制機(jī)構(gòu)，將視情況采取談話提醒、責(zé)令改正、公開(kāi)批評(píng)、責(zé)令停止分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、責(zé)令停止在媒體欄目上播出招攬電話、責(zé)令停止參與衛(wèi)星電視欄目等部分或全部媒體欄目、責(zé)令停止招收新會(huì)員、暫緩?fù)ㄟ^(guò)年檢、不予通過(guò)年檢等監(jiān)管措施；采取沒(méi)收違法所得、罰款、暫?；虺蜂N業(yè)務(wù)資格等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

二

十一、未取得證券投資咨詢相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)和人員，非法從事會(huì)員制業(yè)務(wù)及其他證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，將會(huì)同工商、公安等部門予以嚴(yán)肅查處。

二

十二、證券公司從事會(huì)員制業(yè)務(wù)的，依照本《規(guī)定》執(zhí)行。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第四篇：關(guān)于申請(qǐng)投資咨詢資格相關(guān)流程

申請(qǐng)條件：

一、具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷（非全日制學(xué)歷需提供學(xué)歷認(rèn)證）；

二、具有證券公司或基金管理公司兩年及以上的工作經(jīng)驗(yàn)，并出具證明；

三、通過(guò)證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》科目；

四、從事研究或投資咨詢業(yè)務(wù)；

五、戶口所在地派出所出具的無(wú)犯罪記錄證明。

申請(qǐng)流程：

營(yíng)業(yè)部在OA中走請(qǐng)示報(bào)告（報(bào)告內(nèi)容中請(qǐng)說(shuō)明崗位、勞動(dòng)合同請(qǐng)示編號(hào)并給總部資格管理員增加讀者），將勞動(dòng)合同、證券行業(yè)或基金公司兩年從業(yè)證明、戶口所在地派出所出具的無(wú)犯罪記錄證明、學(xué)歷學(xué)位證書(shū)（非全日制需提供學(xué)歷認(rèn)證）掃描件添加到附件中。（無(wú)犯罪記錄證明原件請(qǐng)資格管理員放入其本人入司檔案材料中，以備協(xié)會(huì)檢查。）相關(guān)部門審核通過(guò)請(qǐng)示歸檔后，這邊將告知營(yíng)業(yè)部辦公室主任（或者資格管理員），營(yíng)業(yè)部則可自行申請(qǐng)、初審后，我部復(fù)審報(bào)協(xié)會(huì)。將申請(qǐng)表打印本人簽字后存于本人在營(yíng)業(yè)部的檔案，審計(jì)時(shí)我部將重點(diǎn)檢查，請(qǐng)各辦公室主任（資格管理員）務(wù)必保管好執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)表，以備協(xié)會(huì)檢查。

第五篇：投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法20110615

**期貨有限責(zé)任公司 投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法

第一章

總則

第一條 為了規(guī)范公司期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)包括：

（一）接受客戶委托，協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)；

（二）接受客戶委托，收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；

（三）接受客戶委托，為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；

（四）為客戶提供程序化交易服務(wù)；

（五）通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)；

（六）舉辦期貨投資推薦會(huì)，舉辦期貨投資培訓(xùn)班等活動(dòng)。第三條 本辦法所稱期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員是指公司總部、營(yíng)業(yè)部及其他業(yè)務(wù)部門取得資格從事期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員。

第二章 業(yè)務(wù)架構(gòu)及職責(zé)

第四條 杭州期貨研究中心負(fù)責(zé)公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理。其主要職責(zé)如下：

（一）掌握投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)政策法規(guī)，負(fù)責(zé)政策傳達(dá)與執(zhí)行；

（二）擬定及完善公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法、相關(guān)業(yè)務(wù)操作流 1 程；

（三）組織開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，制定投資咨詢業(yè)務(wù)的營(yíng)銷策略、計(jì)劃并落實(shí)實(shí)施；

（四）對(duì)營(yíng)業(yè)部及其他業(yè)務(wù)部門的期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)操作執(zhí)行情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督及管理，參與相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的審核工作；

（五）定期向公司總經(jīng)理室報(bào)告投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、業(yè)務(wù)運(yùn)作情況；

（六）統(tǒng)一保管公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合同及相關(guān)業(yè)務(wù)檔案；

（七）協(xié)調(diào)處理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)的客戶糾紛和投訴。第五條 公司員工從事期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

（一）通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨投資分析業(yè)務(wù)相關(guān)考試，由其所在部門提出申請(qǐng)并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格；

（二）不得同時(shí)兼任交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等崗位工作。

第六條

營(yíng)業(yè)部及其他業(yè)務(wù)部門開(kāi)展期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備至少一名取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員，并應(yīng)履行下列職責(zé)：

（一）遵循投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，貫徹落實(shí)公司投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)政策及業(yè)務(wù)計(jì)劃；

（二）在該項(xiàng)業(yè)務(wù)上接受研究中心的垂直管理及業(yè)務(wù)監(jiān)督，按要求執(zhí)行資格申請(qǐng)、合同報(bào)備、信息審閱、信息傳播報(bào)備等各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)定。

第七條 人力資源總部負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員的資格管理，包括資格考試管理、資格審核與注冊(cè)管理、人員公示管理、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)管理等。

第八條 公司交易運(yùn)作總部負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理，并就期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行定期回訪。

第九條 公司綜合管理總部負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的信息公示工作，按規(guī)定在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

第十條 稽核督查總部負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)監(jiān)督，定期或不定期就投資咨詢業(yè)務(wù)開(kāi)展合規(guī)檢查，負(fù)責(zé)相關(guān)投訴事項(xiàng)的調(diào)查及核實(shí)，參與投訴事項(xiàng)處理。

第三章

合同簽署

第十一條 公司接受客戶委托提供營(yíng)利性的期貨投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。

期貨投資咨詢服務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)期貨業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

第十二條 經(jīng)公司授權(quán)獲資格開(kāi)展期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人在期貨投資咨詢服務(wù)合同上進(jìn)行授權(quán)簽字。合同須加蓋印章方生可生效，總部業(yè)務(wù)部門加蓋公司公章，營(yíng)業(yè)部加蓋營(yíng)業(yè)部公章。

營(yíng)業(yè)部及其他期貨投資咨詢業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在期貨投資咨詢服務(wù)合同簽署完成后報(bào)研究中心存檔備查。

第十三條 公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條

提供程序化交易服務(wù)應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明交易軟件的基本功能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易軟件的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十五條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

第十七條 提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。

第十八條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。評(píng)估報(bào)告及客戶反饋意見(jiàn)應(yīng)報(bào)杭州期貨研究中心審核。

第十九條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)部門提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。

第二十條 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

第二十一條

研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。

制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第二十二條 提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

第二十三條 提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。

第二十四條 接受客戶委托編寫(xiě)的風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、資訊信息等應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)投資咨詢業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審閱，并說(shuō)明用途，報(bào)杭州期貨研究中心分析師小組審批，未經(jīng)審批的研究分析報(bào)告和資訊信息不得作為投資咨詢業(yè)務(wù)的產(chǎn)品提供給客戶。風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、資訊信息等應(yīng)當(dāng)按審批用途使用，未經(jīng)審批同意不得隨意更改用途。

第二十五條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料由杭州期貨研究中心集中保管，保存年限和要求按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的辦理。

第二十六條

通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，公司、營(yíng)業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十七條 公司程序化交易數(shù)據(jù)庫(kù)、平臺(tái)、交易模型等的開(kāi)發(fā)及日常維護(hù)由北京負(fù)責(zé)管理，并每月根據(jù)程序化交易的開(kāi)發(fā)、客戶交易情況、數(shù)據(jù)庫(kù)及平臺(tái)的搭建及升級(jí)等情況編制月度報(bào)告報(bào)杭州研究中心，杭州研究中心可根據(jù)需要對(duì)北京研究院的程序化交易相關(guān)工作提出指導(dǎo)及整改意見(jiàn)或建議。

第二十八條 投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及廣告宣傳的，應(yīng)按公司相關(guān)制度規(guī)定，辦理宣傳材料審批流程。

第五章

沖突管理

第二十九條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)若可能與其他期貨業(yè)務(wù)存在利益沖突的，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行必要的信息隔離，保持辦公場(chǎng)所和 5 辦公設(shè)備的相對(duì)獨(dú)立。

第三十條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間若可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

第三十一條

公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

第六章

投訴及回訪管理

第三十二條 公司堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)、以法律、合同為準(zhǔn)繩的原則妥善處理好客戶投訴和糾紛。

第三十三條 杭州期貨研究中心、客戶所屬部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的客戶投訴及糾紛，稽核督查總部負(fù)責(zé)對(duì)投訴事項(xiàng)的調(diào)查及核實(shí)，參與投訴處理，并根據(jù)實(shí)際情況不斷完善公司投訴及糾紛相關(guān)制度。

第三十四條

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)投訴采用“首問(wèn)接待制”，任何員工在接到客戶投訴時(shí)，都應(yīng)作為第一經(jīng)辦人予以解答客戶相關(guān)問(wèn)題。

第三十五條 客戶的投訴及糾紛處理，依照客戶投訴事項(xiàng)，判別責(zé)任部門，以責(zé)任歸咎所屬為原則，承擔(dān)責(zé)任，妥善處理、解決客戶投訴及糾紛。

第三十六條 總部及各營(yíng)業(yè)部應(yīng)設(shè)立受理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)投訴的電話或電子信箱，并在各營(yíng)業(yè)部顯著位置、公司網(wǎng)站向投資者公布投訴電話及其他相關(guān)信息。

第三十七條

交易部門定期對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的定期回訪，應(yīng)明確回訪的內(nèi)容、要求及程序，回訪記錄單獨(dú)存檔保管。

第七章 合規(guī)管理

第三十八條

公司將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)納入日常合規(guī)管理體系，根據(jù)監(jiān)管規(guī)定的要求，進(jìn)行合規(guī)管理及監(jiān)督檢查。

第三十九條

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)管理包括但不限于：

（一）參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)制度、流程的制定及合規(guī)性審查；

（二）對(duì)期貨投資咨業(yè)務(wù)操作進(jìn)行監(jiān)控；

（三）開(kāi)展合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)規(guī)定、人員資格管理、公示管理、內(nèi)部控制、信息隔離、信息審閱管理、檔案管理等內(nèi)容。

第四十條 公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)制度的制定及執(zhí)行，組織對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性的定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

第四十一條

公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息隔離事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

第四十二條

公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說(shuō)明。

第八章 紀(jì)律及處罰

第四十三條

開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的部門及相關(guān)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，禁止有下列行為：

（一）接受客戶委托代為從事期貨交易；

（二）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（四）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（五）對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

（六）以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，或以個(gè)人名義 7 收取服務(wù)報(bào)酬；

（七）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

第四十四條

各業(yè)務(wù)部門及投資咨詢從業(yè)人員有上述禁止性行為，或因違反本辦法其他規(guī)定對(duì)客戶或公司聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)損失造成影響的，公司將視情形對(duì)責(zé)任人進(jìn)行警告、通報(bào)批評(píng)、扣罰獎(jiǎng)金、降級(jí)、撤職直至辭退等處罰措施，造成重大損失或糾紛的，將追究其法律責(zé)任。

第九章 附則

第四十五條 公司、營(yíng)業(yè)部及其他業(yè)務(wù)部門基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

第四十六條

本辦法自公布之日起實(shí)行。