第一篇：經(jīng)濟學(xué)論文-大學(xué)與企業(yè)技術(shù)合作案例分析

大學(xué)與企業(yè)技術(shù)合作案例分析

內(nèi)容摘要：大學(xué)開展產(chǎn)學(xué)合作，有利于加快技術(shù)創(chuàng)新、促進社會生產(chǎn)力水平提高和經(jīng)濟發(fā)展。完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是推動產(chǎn)學(xué)合作順利進行的保證。本文闡述了清華大學(xué)電機系外絕緣實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移采用的主要方式和面臨的問題。大學(xué)向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)中主要存在技術(shù)交易市場不完善、企業(yè)研發(fā)能力薄弱、知識產(chǎn)權(quán)歸屬爭議、知識產(chǎn)權(quán)保護不力、專利申請動機扭曲等問題。應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的法律、制度建設(shè)，建立激勵研究人員技術(shù)轉(zhuǎn)移的體制和機制，完善大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)學(xué)合作，大學(xué)

產(chǎn)學(xué)合作是加快科研成果向社會轉(zhuǎn)移、推動技術(shù)創(chuàng)新的一項新機制，大學(xué)作為技術(shù)供給方，通過向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)，在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮了重要的作用。為此，我們調(diào)研了清華大學(xué)電機系外絕緣實驗室(以下簡稱外絕緣實驗室)與企業(yè)技術(shù)合作的情況。該實驗室通過轉(zhuǎn)讓系列產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)和提供技術(shù)支持，使國內(nèi)多家企業(yè)的產(chǎn)品性能達到國際先進水平，推動了所在行業(yè)的發(fā)展。?

一、大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式?

大學(xué)通過校企合作的方式向企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移時，主要采取技術(shù)入股、一次性轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)讓加提成三種方式。外絕緣實驗室在具體實踐中根據(jù)合作對象、技術(shù)本身特性等因素決定采取哪一種方式。?

(一)技術(shù)入股?

技術(shù)入股是指大學(xué)將技術(shù)成果作價入股企業(yè)，企業(yè)將技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，大學(xué)提供技術(shù)支持。技術(shù)成果很少能夠像一張圖紙那樣轉(zhuǎn)移后，按圖紙生產(chǎn)即可。大多數(shù)情況下，技術(shù)轉(zhuǎn)讓后需要技術(shù)供應(yīng)方進行一些后續(xù)技術(shù)服務(wù)，“扶上馬送一程”。?

技術(shù)入股方式要求分紅。企業(yè)有利潤才能分紅，而使用新技術(shù)企業(yè)通常須經(jīng)過較長一段時間，如3~5年之后才有利潤。由于目前國內(nèi)信用制度不健全，產(chǎn)學(xué)兩方相互之間信任度較低，對長期合作的預(yù)期比較低，技術(shù)供應(yīng)方與企業(yè)合作時，對長期合作過程中能否從企業(yè)分到股利缺乏信心。而企業(yè)開始幾年對技術(shù)供應(yīng)方需求較多時，覺得應(yīng)該給技術(shù)供應(yīng)方分紅，待熟練掌握技術(shù)后，便不再愿意分紅。

外絕緣實驗室在采取技術(shù)入股方式轉(zhuǎn)讓技術(shù)時，首先慎重選擇合作企業(yè)；同時不斷為這些企業(yè)提供后續(xù)技術(shù)支持。只有選擇合適的合作伙伴，雙方合作關(guān)系好，才能保證獲得股份收益。?

總的來說，雖然技術(shù)入股方式有利于風(fēng)險共擔(dān)、長期合作，但因產(chǎn)學(xué)各方缺乏長期合作的信用保障，現(xiàn)在國內(nèi)執(zhí)行得不好。有少數(shù)發(fā)展較好的例子，大都是因為合作人員的關(guān)系較好，屬偶然現(xiàn)象。?

(二)一次性轉(zhuǎn)讓、分階段實施?

為了避免入股存在的信任和預(yù)期等問題，技術(shù)供應(yīng)方更愿意選擇一次性轉(zhuǎn)讓方式。即大學(xué)將技術(shù)賣給企業(yè)，一次性付款，企業(yè)自負盈虧。在這種情況下，由于企業(yè)不知道獲得技術(shù)后能否盈利，必然會壓低技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格。而對大學(xué)來說，雖然壓低了收益，但風(fēng)險比較小。因為不分成后期利潤，企業(yè)往往得不到學(xué)校的后續(xù)支持和服務(wù)。

這種方式的主要缺點是，一方面，由于技術(shù)供應(yīng)方不承擔(dān)風(fēng)險，沒有后期收益，知識被貶值；另一方面，因為沒有后期合作，企業(yè)得到技術(shù)供應(yīng)方的后續(xù)支持小，技術(shù)使用效果大打折扣。?

為了解決上述矛盾，外絕緣實驗室采取一次性轉(zhuǎn)讓、分階段實施的方式向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。由于企業(yè)對技術(shù)的實施情況不了解，為了讓企業(yè)相信技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)，采取了分步付轉(zhuǎn)讓費的方式。即企業(yè)分批支付轉(zhuǎn)讓費，技術(shù)轉(zhuǎn)讓進展到哪一環(huán)節(jié)就支付多少錢。外絕緣實驗室后續(xù)工作量較大，直到企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品通過型式試驗和鑒定，才算轉(zhuǎn)讓完成。

(三)轉(zhuǎn)讓加提成?

還有一種常用的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式是技術(shù)入股和一次性轉(zhuǎn)讓方式的折中，即轉(zhuǎn)讓費加技術(shù)提成費。轉(zhuǎn)讓技術(shù)時，企業(yè)先支付一筆轉(zhuǎn)讓費，然后技術(shù)供應(yīng)方提供后續(xù)支持，幫助企業(yè)產(chǎn)業(yè)化，有利潤后按一定比例提成。國內(nèi)很多合作都采用這種方式，但實際執(zhí)行中，轉(zhuǎn)讓費有保障，技術(shù)提成費往往難以得到保障。?

外絕緣實驗室在轉(zhuǎn)讓技術(shù)時遵循企業(yè)享受大部分產(chǎn)業(yè)化利潤、大學(xué)享受小部分利潤的原則，讓企業(yè)購買技術(shù)得到的收益比付出的代價大得多。例如，曾采用轉(zhuǎn)讓加提成方式跟某企業(yè)合作，雙方簽定的合同約定每只產(chǎn)品提成0?3元。5年后，企業(yè)累計共生產(chǎn)五十多萬只產(chǎn)品，技術(shù)提成費只有16萬元，而企業(yè)已發(fā)展到上億元的銷售規(guī)模，利潤也較大。由于提成費僅占企業(yè)利潤的一小部分，因此企業(yè)愿意支付。對于外絕緣實驗室來說，雖然讓出了一些產(chǎn)業(yè)化利潤，但技術(shù)轉(zhuǎn)讓的幾個企業(yè)在國內(nèi)占據(jù)了較大的市場份額，帶動了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。外絕緣實驗室由于對行業(yè)做出了貢獻，獲得了很多榮譽，從而更容易獲得企業(yè)的資助。從長遠發(fā)展的大局來看，雙方達到了共贏。

二、大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在的主要問題?

盡管外絕緣實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移取得了不少成功，但也遇到一系列不利于產(chǎn)學(xué)合作的問題。存在的主要問題如下：?

(一)技術(shù)交易市場不完善?

目前，技術(shù)定價的市場機制還不成熟，缺乏完善的技術(shù)評估體系，技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格主要采取雙方協(xié)商的方式。但在協(xié)商過程中，雙方均會根據(jù)技術(shù)在未來可能產(chǎn)生的收益來計算技術(shù)價格，而雙方對技術(shù)未來收益和分配等存在較大分歧，很難達成一致，主要有以下幾方面問題。?

首先，研發(fā)人員希望在市場上通過拍賣方式進行技術(shù)定價，但目前技術(shù)市場還不完善。

偶爾有幾個拍賣市場，例如大學(xué)生科技挑戰(zhàn)杯，有些技術(shù)賣了高價，并非真正意義上的市場行為。在這種情況下，企業(yè)花錢購買技術(shù)更多的是通過新聞渠道進行廣告宣傳。?

其次，研發(fā)人員和企業(yè)雙方處于信息不對稱的地位。通常，研發(fā)人員熟悉技術(shù)，也較為了解其價值，而技術(shù)購買方掌握的技術(shù)信息較少。因此，存在部分研發(fā)人員趁此夸大技術(shù)實際價值的現(xiàn)象。?

再次，由于技術(shù)偏“軟”，企業(yè)受傳統(tǒng)價值觀念影響，通常不愿意在技術(shù)上作較大投資。目前，國內(nèi)普遍存在重設(shè)備、輕技術(shù)等無形資產(chǎn)的現(xiàn)象，對技術(shù)、知識等無形資產(chǎn)的價值認識還不夠充分。所以，企業(yè)愿意高價購買設(shè)備，不愿意花錢購買技術(shù)進行開發(fā)。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移定價較難，尤其是在一次性買斷技術(shù)的情況下，企業(yè)往往把價格壓得很低。?

(二)企業(yè)研究開發(fā)能力薄弱?

一般來說，大學(xué)以基礎(chǔ)研究為主，科研成果離市場比較遠，應(yīng)用程度較低。因此，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，企業(yè)需要進行后續(xù)應(yīng)用性的研究開發(fā)，完成產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)化。

然而，一方面，國內(nèi)大部分企業(yè)的研究開發(fā)能力薄弱，難以消化吸收大學(xué)轉(zhuǎn)移出的技術(shù)。國內(nèi)企業(yè)主要開展一些技術(shù)改進方面的研究，缺乏真正有競爭力、有超前意識的研發(fā)。另外，很多企業(yè)不愿意為科研成果再投入研發(fā)費用。不少企業(yè)到大學(xué)尋求合作，僅著眼于尋找一些短平快的項目，希望技術(shù)能夠直接商業(yè)化。?

(三)企業(yè)資助產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬存在爭議?

目前，企業(yè)資助大學(xué)的研究成果歸屬存在較多爭議。大學(xué)不論是否有企業(yè)投資，都會有國家投入等資助做一部分前期研究。而且只有形成了一些基礎(chǔ)之后，大學(xué)實驗室才能獲得研究項目。在這種情況下，企業(yè)資助的研發(fā)成果該歸誰所有呢？國內(nèi)企業(yè)大都要求誰出資、誰擁有。

然而，大學(xué)的研究成果歸企業(yè)所有會存在很多問題。由于存在很多界定不清楚的技術(shù)邊界，一旦研究成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)所有，會影響到大學(xué)其他研究工作的開展。例如，某大學(xué)某系將研究成果賣給外面企業(yè)獨享，因在法律上只認可該大學(xué)，其他系再做這方面的研究為侵權(quán)。所以，學(xué)校方面希望并堅持研究成果雙方共享。?

(四)知識產(chǎn)權(quán)保護不力?

目前，仍存在一些企業(yè)，尤其是私營企業(yè)，采用聘請研究人員做技術(shù)顧問或給個人好處的辦法，未經(jīng)許可就把大學(xué)的研究成果帶到企業(yè)產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)象。這些做法明顯侵犯了大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)。?

但是，由于相關(guān)法律制度還不完善，大學(xué)很難通過法律途徑解決知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的問題。

由于司法訴訟成本高，時間長，牽涉的精力多，賠償少，當(dāng)事人通常會選擇放棄訴訟。被侵權(quán)單位難以維護自己的知識產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益。?

(五)專利水平較低，申請動機扭曲?

目前，大學(xué)專利申請存在如下問題：不重視申請、不善于申請專利，以及專利申請動機扭曲。一方面，國內(nèi)的專利申請缺乏策略性。如一些研究還未到產(chǎn)業(yè)化階段就申請專利，過早公布了技術(shù)信息；而對于一些重要的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)，只是對某項技術(shù)申請專利，而沒有在基本技術(shù)專利申請的基礎(chǔ)上，對其配套的外圍技術(shù)和可能的應(yīng)用范圍進行專利技術(shù)開發(fā)和申請，以形成專利網(wǎng)，致使這項技術(shù)很容易被別人繞過去。這些均不利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移。另一方面，很多大學(xué)老師申請專利的目的是為了提職稱、報獎，而非為了技術(shù)轉(zhuǎn)移的需要。這種專利大都可用性差，過幾年后就沒人維持了，導(dǎo)致無效專利多。?

三、有關(guān)建議?

根據(jù)英國技術(shù)集團對技術(shù)轉(zhuǎn)移階段的劃分，技術(shù)轉(zhuǎn)移一般包含技術(shù)評估、專利保護、技術(shù)開發(fā)、市場化、專利轉(zhuǎn)讓、協(xié)議后的專利保護與監(jiān)督、收益分享等七個階段(李志軍：“英國技術(shù)集團(BTG)的技術(shù)轉(zhuǎn)移”。國務(wù)院發(fā)展研究中心《調(diào)查研究報告》，2003年第52號。)。因此，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移決非一個簡單的技術(shù)交易過程，須有一個完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和環(huán)境保證才能促使其順利進行。目前，國內(nèi)產(chǎn)學(xué)合作仍處于初級階段，大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的良性機制尚未形成。既有信用制度建設(shè)等大環(huán)境方面的問題，也有政策、法規(guī)方面的問題，應(yīng)逐步完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，加強有利于產(chǎn)學(xué)結(jié)合的制度和政策環(huán)境建設(shè)。

(一)明確大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的定位?

在發(fā)達國家，大學(xué)大都為非營利組織，其基本使命是教育、研究和服務(wù)于社會。大學(xué)研究具有公益性和延續(xù)性，具有推動新技術(shù)及時、有效、公平、合理地擴散的責(zé)任。因此，西方大學(xué)技術(shù)交易的突出特征是大都采用專利許可的方式，極少轉(zhuǎn)讓。大學(xué)通常不自己創(chuàng)辦和經(jīng)營企業(yè)，沒有校辦企業(yè)。在轉(zhuǎn)移技術(shù)時，以知識產(chǎn)權(quán)作價入股、把知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)劃歸企業(yè)的技術(shù)入股方式很少采用。在創(chuàng)業(yè)企業(yè)交不起技術(shù)許可費時，才采用企業(yè)股權(quán)抵補許可費的不足部分(不涉及出讓知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán))(羅濤：“當(dāng)代西方大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營”。國務(wù)院發(fā)展研究中心《調(diào)查研究報告》，2003年第100號。)。因此，大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的職責(zé)是通過出讓技術(shù)使用權(quán)，及時有效地將新技術(shù)轉(zhuǎn)移至企業(yè)界，科研成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化則是企業(yè)界的事。?

(二)完善大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系?

技術(shù)轉(zhuǎn)移實質(zhì)上是經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)的專門商業(yè)活動，不同于一般意義上的科研管理。另外，技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)性較強，需要懂得技術(shù)、企業(yè)、法律、談判等方面知識的高度復(fù)合型人才(羅濤：“斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗”。國務(wù)院發(fā)展研究中心《調(diào)查研究報告》，2001年第174號。)。因此，僅由研究人員自己進行技術(shù)轉(zhuǎn)移效率會比較低。?

在西方，大學(xué)有專門機構(gòu)、專業(yè)人員來經(jīng)營和管理知識產(chǎn)權(quán)，并有相關(guān)規(guī)章制度保障，形成了一個完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，從而技術(shù)轉(zhuǎn)移的整體效率較高。如，斯坦福大學(xué)技術(shù)許可

辦公室(簡稱“OTL”)模式是：學(xué)校設(shè)立OTL，招聘一支技術(shù)經(jīng)理隊伍(既有技術(shù)背景，又懂法律、經(jīng)濟和管理，還擅長談判，被稱為“技術(shù)經(jīng)理”)，代表學(xué)校全權(quán)負責(zé)處理專利許可事務(wù)，技術(shù)研究人員適度參與討論。OTL一方面負責(zé)保護知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)許可，另一方面還投資孵化距市場應(yīng)用較遠的發(fā)明技術(shù)，以提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率。同時，發(fā)達國家有著完備的知識產(chǎn)權(quán)體系，知識產(chǎn)權(quán)保護制度健全。例如在教師的雇傭合同中納入知識產(chǎn)權(quán)條款，教師承諾及時向?qū)W校披露發(fā)明以便學(xué)校實施，在需要適當(dāng)公開發(fā)明內(nèi)容的場合，簽訂保密性協(xié)議(羅濤：“當(dāng)代西方大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營”。國務(wù)院發(fā)展研究中心《調(diào)查研究報告》，2003年第100號。)。規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理保證了技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道的順暢。?

目前，國內(nèi)大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，一是研究人員大多通過自身和企業(yè)之間的談判來轉(zhuǎn)移技術(shù)，大學(xué)在談判過程中沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用；二是研究人員代表大學(xué)轉(zhuǎn)移技術(shù)到企業(yè)后，與企業(yè)的后續(xù)合作不夠。因此，大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中應(yīng)避免這兩個問題，建立以大學(xué)為基礎(chǔ)的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。?

(三)調(diào)動研究人員技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性?

掀起美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移熱潮的Bayh-Dole法案，其中規(guī)定了大學(xué)可以擁有政府資助下產(chǎn)生的發(fā)明并進行獨占性專利許可，發(fā)明人應(yīng)分享專利許可收入等等(羅濤：“斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗”。國務(wù)院發(fā)展研究中心《調(diào)查研究報告》，2001年第174號。)。因此，一方面，大學(xué)在產(chǎn)學(xué)合作中，不再按以往“誰資助、誰擁有”的原則將知識產(chǎn)權(quán)讓給企業(yè)，而是采取多種方式力爭知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)。另一方面，大學(xué)將技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得的專利許可收入的一部分作為發(fā)明人回報。例如在斯坦福大學(xué)，對于許可總收入扣除專利費用和OTL辦公費用后的許可凈收入，發(fā)明人獲得1/3，發(fā)明人所在院、系各得1/3。允許發(fā)明人所在院系分享收入的做法，提升了發(fā)明人在院系中的地位和聲望?？傊瑖业恼呒盍舜髮W(xué)經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)的積極性，大學(xué)的配套政策激勵了研究人員創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移技術(shù)的積極性。?

在國內(nèi)，對大學(xué)研究人員的技術(shù)成果通常不以專利許可收入為回報，而是采用項目成果評審、報獎等方式來激勵研究人員，以專利申請數(shù)量(此外，還有論文數(shù)量)作為評價依據(jù)，從而導(dǎo)致研究人員重視論文和專利申請數(shù)量，而較少關(guān)心技術(shù)轉(zhuǎn)移。因此，應(yīng)積極建設(shè)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護和權(quán)屬界定、鼓勵大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的法律和制度，建立激勵研究人員技術(shù)轉(zhuǎn)移的體制和機制。

第二篇：公共經(jīng)濟學(xué)案例分析

案情描述：近年來，我國政府先后組織實施了三北防護林建設(shè)、退耕還林還草、京津風(fēng)沙源治理、野生動植物保護、自然保護區(qū)建設(shè)和林業(yè)產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)等生態(tài)工程。其中退耕還林還草作為一項配合西部大開發(fā)，治理水土流失，改善西部生態(tài)環(huán)境的重大決策，是迄今為止我國投資最大，涉及面最廣，群眾參與度最高的一項生態(tài)建設(shè)工程。工程實施以來，我國中西部地區(qū)累計退耕還林、荒山造林二千多萬公頃，生態(tài)改善效果顯著，很多地區(qū)的植被得以恢復(fù)，水土流失和土壤沙化也得到一定程度的控制。而針對如何推進退耕還林還草主要有兩種做法：一是政府進行專項補償，二是進行市場化運作。經(jīng)過實踐，兩者都暴露出一些問題，政府主導(dǎo)的專項補償出現(xiàn)了面子工程，而市場化運作又不乏失敗的例子，延安民營企業(yè)家劉世杰，1996年以“面粉換地”組織延安市延川縣的一個村的農(nóng)民退耕還林還草，探索建立市場化的生態(tài)建設(shè)運行機制，被稱為民間資本進入退耕還林領(lǐng)域的“民間資本先行者”。這項當(dāng)時被看好的一個新探索，現(xiàn)在卻舉步維艱，第一個吃螃蟹的劉世杰，先后在荒山坡地上投入了一千萬多元，目前卻處于“生活靠借貸，出門被追債”的窘境。①

① 引自《記者觀察》2003年12期。

案情評析：退耕還林還草，作為一項具有“積極的”或“正的”外部性經(jīng)濟活動，單純依靠市場機制，其產(chǎn)品的供給是嚴重不足，或供給本身可能是微不足道。雖然退耕還林還草工程的實施也可能使農(nóng)戶獲得一定的“經(jīng)濟收益”，但更多的是發(fā)揮其生態(tài)、環(huán)境、景觀和社會等外部效益。后者被周圍和其他地區(qū)的人們無償享用了。因為，一般而言，投資于退耕還林還草以外的其他經(jīng)濟主體對退耕還林還草的需求，僅僅是林木和畜產(chǎn)品經(jīng)濟價值的需求，并且這種需求的依據(jù)是他的私人邊際收益。而社會或部分社會成員，對退耕還林還草的需求，多半是對退耕還林還草后生態(tài)環(huán)境的改善以及自然景觀的改善等作用的需求。這樣，在對退耕還林還草的個體需求和社會需求之間就存在一個邊際外部效益問題。也就是說，個體需求僅考慮了其私人邊際效益問題，而沒有考慮這一邊際外部效益問題。

站在退耕還林還草投資經(jīng)濟行為主體的立場來看，如果他是作為完全競爭市場上的以追求最大利益為動機的“理性經(jīng)濟人”，那么，他投資的決定性動機和目的將仍然是其邊際效益最大化，而一般不會去考慮這部分邊際外部效益。而針對消除退耕還林還草中的外部性問題，現(xiàn)行的主要由兩種方法，一是政府補助，二是進行市場化運作，而這對應(yīng)著外部性矯正兩種相對立的觀點：

一、利益調(diào)整：庇古等人的觀點

主張政府利用經(jīng)濟手段解決外部性問題的傳統(tǒng)可以追溯到馬歇爾。20世紀初期庇古又提出了著名的“庇古稅”來試圖消除外部性問題。持這種觀點的學(xué)者認為，應(yīng)引入政府干預(yù)力量來解決因外部性問題引起的資源帕累托最適度配置問題。而這種政府干預(yù)既可以是直接的行政控制，如由政府指令生產(chǎn)者提供最優(yōu)的產(chǎn)量組合，決定公共產(chǎn)品的價格等，也可以是間接的經(jīng)濟控制，如通過產(chǎn)生外部性問題的經(jīng)濟活動征稅或提供補貼，使生產(chǎn)者或消費者的私人成本與社會成本一致。

現(xiàn)行生態(tài)補償政策設(shè)計的基本思路是以糧代賑、現(xiàn)金補助、分期實施，通過種苗補償、農(nóng)業(yè)稅和農(nóng)林特產(chǎn)稅減免以及林草地產(chǎn)權(quán)保障等措施調(diào)動和保護農(nóng)民退耕還林的積極性，以期能夠?qū)崿F(xiàn)改善生態(tài)環(huán)境的目標。工程實施采取目標責(zé)任制，省政府對退耕還林工程負總責(zé)?！澳繕?、任務(wù)、資金、糧食、責(zé)任”五到省，各省級政府層層落實工程建設(shè)的目標和責(zé)任，層層簽訂責(zé)任狀，并認真進行檢查和考核。

國家希望通過以上措施來解決退耕還林還草中的外部性問題，但從中也暴露出一些問題：一是退耕還林也在走向“政績工程”和“面子工程”。中國環(huán)境與發(fā)展國際合作委員會林草問題課題組的調(diào)查顯示，相當(dāng)多地方在選擇退耕還林地點時，偏向于選擇靠近公路的土地。在西南某些地區(qū)，靠近公路的退耕農(nóng)戶比例甚至超過70％。調(diào)查結(jié)果認為，“便于檢查驗收的考慮顯然占據(jù)了重要成分”?！懊孀庸こ獭睂?dǎo)致的結(jié)果是，該退的坡耕地退不下來，不該退的基本農(nóng)田卻退了下來。農(nóng)民失去了基本口糧田，而生態(tài)環(huán)境卻得不到改善。二是經(jīng)濟林比重過大。《國務(wù)院關(guān)于進一步完善退耕還林政策措施的若干意見》規(guī)定：退耕還林要以營造生態(tài)林為主，營造的生態(tài)林比例以縣為核算單位，不得低于80％。但根據(jù)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)各地造林中的經(jīng)濟林比例遠遠大于生態(tài)林比例，而經(jīng)濟林的防護效應(yīng)及其對生態(tài)環(huán)境的改善作用遠小于生態(tài)林。三是林木管護成本投入沒有保障。糧食、現(xiàn)金補助到期后，生態(tài)林統(tǒng)一管護沒有資金來源，而且按照現(xiàn)行的政策規(guī)定，生態(tài)林無經(jīng)營收入，補償機制尚未建立，群眾得不到經(jīng)濟利益，管護問題突出。同時，退耕還林工作量繁大，直接成本中沒有管理經(jīng)費，地方政府承擔(dān)了巨大的財政支出壓力，在貧困地區(qū)這一情況尤其突出。四是退耕還林造林質(zhì)量低下。五是補償標準不合理。糧食補償標準未充分體現(xiàn)區(qū)域差異?，F(xiàn)行規(guī)定只按“黃河流域及北方地區(qū)”和“長江流域及南方地區(qū)”這兩個大區(qū)域來確定糧食補償標準。然而即使是同在“長江流域及南方地區(qū)”或“黃河流域及北方地區(qū)”，由于氣候條件、地理條件等方面的差異，退耕耕地的生產(chǎn)力不同，退耕耕地原有收益存在較大差異。制定統(tǒng)一的補償標準，必然出現(xiàn)退耕耕地原有收益低于或高于圍家補償標準這兩種退耕耕地原有收益低于或高于圍家補償標準這兩種情況。

綜上所述，可以看出，現(xiàn)在實行的生態(tài)補償制度在各個方面都存在著諸多弊端，而問題就在于現(xiàn)行政策下，退耕還林還草的組織者與檢查者均為政府承擔(dān)，這就無法避免地導(dǎo)致了政府尋租和政府失靈現(xiàn)象的產(chǎn)生。此外由于是政府主導(dǎo)，沒有發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)作用，人的積極性和創(chuàng)造性并沒有完全發(fā)揮。

二、改變利益調(diào)整的初始條件：科斯等人的觀點

其實“科斯定理”只是一道命題，即“只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實現(xiàn)資源配置的帕雷托最優(yōu)。”科斯命題是針對外部效果理論的?！翱扑苟ɡ怼保c其是說明了在“交易費用”為零的條件下，效率結(jié)果與產(chǎn)權(quán)無關(guān)的結(jié)論，倒不如說它說明了在“交易費用”大于零的條件下，產(chǎn)權(quán)制度質(zhì)量如何作用或影響了經(jīng)濟效率。“科斯定理”引申出來的結(jié)論應(yīng)該是，只要“交易費用”大于零，就可以通過合法權(quán)利的初始界定以及經(jīng)濟組合形式的選擇來提高資源的配置效率，實現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化，而無需拋棄市場機制或引入政府的干預(yù)。其原因在于，只要產(chǎn)權(quán)關(guān)系明權(quán)化，交易各方就會力求降低“交易費用”，使資源使用到產(chǎn)出最大、成本最小的地方，從而達到資源的最優(yōu)配置。

劉世杰是走生態(tài)治理產(chǎn)業(yè)化的典型，而最終這個項目失敗了。針對“劉世杰現(xiàn)象”，也引起了廣泛討論，分析認為造成此種現(xiàn)象的原因有以下幾個方面：一是現(xiàn)行的國家退步政策不包括民間資本，民間資本不能從國家的財政“盤子” 里獲得利潤，只能從產(chǎn)業(yè)本身尋找利潤點，風(fēng)險加大。同是退耕還林，國家只補群眾而不補企業(yè)，顯現(xiàn)出民間資本進入缺乏政策引導(dǎo)和鼓勵。二是民間資本進入生態(tài)產(chǎn)業(yè)隱性門檻較高。目前生態(tài)產(chǎn)業(yè)基本上還是政府主導(dǎo)，企業(yè)的進入只被作為一種補充，實際的支持力度不夠，享受不到公平待遇。特別是在金融貸款方面，信貸部門非但沒有針對民間資本介入的扶持政策，相反信貸條件過于苛刻，民營企業(yè)資金難的矛盾在生態(tài)領(lǐng)域很突出。三是生態(tài)產(chǎn)業(yè)收益低、周期長、公益性強，而且具有自然災(zāi)害和市場的雙重風(fēng)險。

由此看來，只是靠政府補助或是市場會出現(xiàn)很多問題，于是建立市場化的退耕還林補償制度的想法出現(xiàn)了。在工程實施中引入市場競爭機制，即建立市場化的生態(tài)購買制度，通過市場運作中的“看不見的手”，更好地調(diào)節(jié)并完成現(xiàn)行的生態(tài)補償制度。

首先，要選擇代理企業(yè)。代理企業(yè)的選擇可由退耕還林還草總機構(gòu)通過向社會公開招標的形式，選取一部分有實力、有信譽的大型企業(yè)，授予其代理權(quán)。同時選取一部分企業(yè)參與當(dāng)年的退耕還林還草組織工作，經(jīng)過國家退耕還林還草管理機構(gòu)的審核，獲得當(dāng)年相應(yīng)的工資。第二，生態(tài)代理企業(yè)的收益來源是每年國家購買的生態(tài)產(chǎn)品，以及在市場上轉(zhuǎn)換代理權(quán)獲得的交易費用。而企業(yè)決定是否繼續(xù)組織管理生態(tài)重建的根本在于企業(yè)的經(jīng)營狀況以及自身對繼續(xù)參與生態(tài)重建過程盈利性的估計。其次，政府對代理企業(yè)的生產(chǎn)進行購買。這種購買行為應(yīng)定于每年6-7月，最多延長至10月，這段時間是判斷樹種或草場成活的最佳時間。這一時期，由退耕還林還草總機構(gòu)派專人配合當(dāng)?shù)赝烁€林還草的分支機構(gòu)對一年內(nèi)植樹造林的成果進行檢驗，根據(jù)檢驗結(jié)果判斷是否購買，以及購買多少。檢驗合格的可足額購買，不合格根據(jù)相關(guān)標準進行部分購買。對于一些生態(tài)重建工程完成很差的企業(yè)，可收回其代理權(quán)，并根據(jù)合同規(guī)定處以定量的罰款，第2年可將代理權(quán)交于其他具有生態(tài)重建許可證的企業(yè)進行經(jīng)營。

關(guān)于購買的檢驗標準，需在最初根據(jù)各地的不同情況，制定不同的標準，尤其是對于一些長期處于干旱少雨的地方，要適當(dāng)放寬標準，以調(diào)動企業(yè)參與的積極性。如果當(dāng)年發(fā)生重大旱災(zāi)或洪災(zāi)等重大自然災(zāi)害，當(dāng)?shù)氐耐烁€林還草分支機構(gòu)還需上報總機構(gòu)，根據(jù)具體情況調(diào)低檢驗標準。在考慮到各種不同因素的情況下，盡量為代理企業(yè)建立一個公平的市場競爭環(huán)境。

這樣結(jié)合了政府和市場，也許會成為我國退耕還林還草的新路。

第三篇：政府經(jīng)濟學(xué)經(jīng)典案例分析

財政案例

案例資料 財政預(yù)算，是國家機關(guān)、團體和事業(yè)單位等對于未來一定時期內(nèi)的收入和支出的計劃。每年“兩會”，財政部部長所作的預(yù)算報告，都是代表們鎖定的“焦點”。政府預(yù)算是一本政府公開的“財務(wù)大賬”：過去的一年收了多少錢？錢投到哪里去了？今年的錢該怎么用？這些錢是不是“取之于民，用之于民”，每年都要接受人大代表的監(jiān)督和審查。然而，長期以來，由于財政預(yù)算編制較粗，“外行看不懂，內(nèi)行看不清”，預(yù)算的透明度不高，造成了很多部門預(yù)算游離在人大監(jiān)督范圍之外。同樣，在預(yù)算執(zhí)行方面也不盡如人意，缺乏有效的監(jiān)督制約辦法。對每年人代會批準的財政預(yù)算，執(zhí)行隨意性大。由于預(yù)算資金沒有落實到具體的項目上，造成了執(zhí)行難的問題。往往部門申請多、找領(lǐng)導(dǎo)批條子多、臨時性支出多，變成“一年預(yù)算，預(yù)算一年”，然后再報人大常委會做出調(diào)整預(yù)算的決議。為此，在近年各地的人代會上，代表對財政預(yù)算的監(jiān)督力度明顯加大。如廣東省十屆人大二次會議上，代表們對預(yù)算中“撥2000萬元給機關(guān)幼兒園”、“事業(yè)單位的行政編制外人員每人每年補貼3.2萬元”等提出了質(zhì)疑。浙江、四川等省的預(yù)算報告也明顯加厚，列支項目也更加詳盡，以利于人大代表的監(jiān)督。問題分析： 1.政府預(yù)算的本質(zhì)什么？ 2.為保證政府預(yù)算的科學(xué)性應(yīng)堅持什么原則?

解答

1、政府預(yù)算的本質(zhì)是關(guān)于民眾贊同和監(jiān)督國家財政活動的法律制度。政府預(yù)算反映著政府的職能與政策的方向，預(yù)算過程是政治的和決策的過程。概括而言，政府預(yù)算是具有法律效力的財政計劃，即用法律形式表現(xiàn)，反映和規(guī)定政府在一定時期內(nèi)財政收支活動的預(yù)期收支指標與平衡關(guān)系的一覽表以及管理制度。它是政府分配集中性財政資金的重要工具和調(diào)節(jié)、控制、管理社會經(jīng)濟活動的重要經(jīng)濟杠桿。一般而言，政府預(yù)算的功能主要有兩個方面：首先是反映政府的財政收支狀況；其次是對政府支出的控制。

2、為保證政府預(yù)算的科學(xué)性，政府預(yù)算必須符合統(tǒng)一性、預(yù)測性、性，法律性和公開性等要求。這些特征體現(xiàn)了政府預(yù)算的技術(shù)性和政治性兩個層面的內(nèi)涵。統(tǒng)一性、預(yù)測性和性等特征可以理解為技術(shù)方面，法律性和公開性等方面則主要體現(xiàn)了政治內(nèi)涵。

3、應(yīng)對措施（附送）我國要提高政府預(yù)算的民主性，一方面要形成有效的預(yù)算分權(quán)和制衡，另一方面要擴大預(yù)算程序的公眾參與度。首先是預(yù)算分權(quán)與制衡。預(yù)算權(quán)力是國家公共權(quán)力的核心之一，也是國家利益矛盾最集中的地方。預(yù)算分權(quán)就是要將預(yù)算權(quán)力在立法機關(guān)、政府、政府財政職能部門及內(nèi)部各組織機構(gòu)以及獨立審計機關(guān)之間進行合理分配，以形成一個相互制約的運作體系。如建立預(yù)算的編制、執(zhí)行、監(jiān)督三者相互分離的制度，并形成三套相互制約的機構(gòu)；建立資金的使用權(quán)、支付權(quán)、審核權(quán)相互分離的制度；實行財政集中支付和政府采購制度；還可以建立一套獨立于政府、直接對人大負責(zé)的審計監(jiān)督系統(tǒng)，并獨立行使監(jiān)督權(quán)。其次擴大預(yù)算程序的公眾參與度。公眾對程序的參與，特別是普通公民對政治決策程序的參與，是程序內(nèi)在價值得以體現(xiàn)的重要保障，也是現(xiàn)代民主社會的顯著標志。政府預(yù)算收支的多與少都將實質(zhì)地影響到每一個公民或者企業(yè)，讓公眾參與預(yù)算程序，讓相對人對自己將要承擔(dān)的納稅義務(wù)與將要獲得的公共服務(wù)發(fā)表看法，與政府溝通，這本身就有其價值所在：它不僅僅有利于預(yù)算決策的科學(xué)化和民主化，而且也便于預(yù)算通過后的有效執(zhí)行和政策的順利推進。

公共產(chǎn)品與市場失靈的案例

政府經(jīng)濟學(xué):是專門研究以政府為主體的資源配置及其宏觀管理規(guī)律的學(xué)科。

2、競爭失靈:市場處于不完全競爭狀態(tài)，也稱之競爭失靈。在現(xiàn)實經(jīng)濟運行中，市場往往達不到完全競爭狀態(tài)，而是存在壟斷，即不完全競爭。至于壟斷的具體情況，還可進一步劃分，主要包括完全壟斷、寡頭壟斷和壟斷競爭。

3、俱樂部物品:可能發(fā)生擁擠的公共物品，布坎南稱之為“俱樂部物品”。當(dāng)消費人數(shù)低于擁擠點時，該物品是非競爭的，而當(dāng)消費人數(shù)超過擁擠點時，這種物品的消費就變成競爭的。

4、信息的不對稱:通常是指進行商品和勞務(wù)交易的雙方，由于所掌握的信息量不相等，不能有效開展公平競爭，從而對資源配置產(chǎn)生扭曲。

5、自然壟斷:有時也稱之為天然壟斷，是與某些商品和勞務(wù)自身的特點有關(guān)，即這類商品和勞務(wù)在由一家企業(yè)提供時其成本比由多家企業(yè)提供時低，有利于節(jié)約社會資源。供電、供水、供氣等公用事業(yè)服務(wù)的生產(chǎn)和提供，具有明顯的自然壟斷特征。市場經(jīng)濟條件下的政府經(jīng)濟職能。(1)政府收入分配職能;政府收入分配職能，是指政府通過各種政策工具，參與一定時期國民收入的初次分配與再分配，實現(xiàn)收入在全社會各部門、各地區(qū)、各單位，以及各社會成員之間進行合理分割，縮小收入差距，體現(xiàn)社會公平。在調(diào)節(jié)收入分配，實現(xiàn)社會公平的過程中，政府需要運用一系列的政策工具和措施，主要包括:稅收制度，稅收是政府最主要的收入來源，各項稅收特別是所得稅，實行累進稅率，收入調(diào)節(jié)功能很強，是各國政府實施分配政策的主要工具;社會保障制度，社會保障制度的基本功能是，為社會成員在喪失勞動能力、失業(yè)、疾病、工傷、生育等情況下，提供基本生活資料，保障其生存需要。社會保障包括社會保險、社會救濟、社會優(yōu)撫等內(nèi)容。而這種制度保障應(yīng)為所有社會成員提供，與其所繳納稅的多少不完全對等;工資制度，政府公務(wù)人員和政府直接舉辦的公共事業(yè)機構(gòu)工作人員的工資、津貼、獎金等工資性支出，由政府財政支出安排，其支出總額和支出標準，直接關(guān)系到這部分社員成員在收入分配中的地位，進而影響全社會的收入分配格局。因而工資制度構(gòu)成政府調(diào)節(jié)收入分配，實現(xiàn)其政策目標的重要工具;財政補貼，財政補貼是政府單方面的價值讓渡，屬轉(zhuǎn)移性支出，其目的是為了執(zhí)行政府政策的需要，對企業(yè)、個人的某些特定行為給予資金支持，以影響相關(guān)產(chǎn)品和勞務(wù)價格結(jié)構(gòu)，調(diào)節(jié)市場供求關(guān)系。而政府財政補貼數(shù)額、補貼對象，則直接影響有關(guān)企業(yè)、個人在收入分配中所占比例和份額。(2)政府經(jīng)濟穩(wěn)定與發(fā)展職能，政府經(jīng)濟穩(wěn)定與發(fā)展職能，是指通過干預(yù)、調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟運行，達到物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、國際收支平衡等目標，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的目的。政府穩(wěn)定經(jīng)濟職能，還意味著實現(xiàn)經(jīng)濟增長與發(fā)展的目的。經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟增長屬不同的概念，經(jīng)濟增長通常是指一個國家或地區(qū)一定時期內(nèi)國民生產(chǎn)總值或國民收入的增加，可用經(jīng)濟增長率或增長額來表示。而經(jīng)濟發(fā)展是在經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟運行和人民生活質(zhì)量得到改善，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、貧富差距縮小，生產(chǎn)生活環(huán)境改善、人們醫(yī)療教育文化生活質(zhì)量得到提高等。即經(jīng)濟的增長，最終要有利于人民福利水平的改善，這是市場經(jīng)濟條件下政府的重要職能。為實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定與發(fā)展職能，政府需要運用相應(yīng)的政策工具和手段，主要有:運用財政、貨幣政策工具，保證社會總供給與總需求基本平衡;運用財政制度的自動調(diào)節(jié)功能，實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定與增長(3)政府資源配置職能 政府資源配置職能，是指通過政府經(jīng)濟活動，引導(dǎo)人力、物力、財力等社會資源流動，形成一定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，提高資源使用效率。以上，希望對你有所幫助。

公共選擇案例 案 例 分 析 案例材料：

新中國成立以來，機動車車牌的管理大致經(jīng)歷了兩個階段。第一階段是從建國初期到20世紀90年代初，機動車車牌是按順序發(fā)放，由工廠批量制作好車牌，然后由車管部門按號牌順序發(fā)放給車主。第二階段是“九二式車牌”，即為解決車管部門和群眾之間因為車牌號碼而產(chǎn)生的矛盾，實施“電腦選號”。該政策于1992年制定并進行試點，1994年開始在全國實施。然而隨著機動車數(shù)量年年猛增，“九二”式車牌的容量已經(jīng)不能滿足車輛發(fā)展的速度。截止2001年底，全國機動車保有量已達7398萬輛，一些城市摩托車和小型汽車號牌容量已趨飽和。隨著機動車總量的增加和機動車所有人結(jié)構(gòu)的變化，現(xiàn)行的“九二”式機動車號牌由于受編號規(guī)則的限制，在數(shù)量上不能滿足人作的需要，在號碼選取上也不能滿足人們對個性的追求。為了改革和加強車輛管理工作，同時充分體現(xiàn)機動車所有人選擇號牌的個性意愿，依據(jù)《公安部關(guān)于開展啟用“二00二”式機動車號牌試點工作的通知》（公安管[2002]85號），北京、天津、杭州、深圳作為首批四個試點城市，于2002年8月12日率先啟用這種新式機動車號牌。此次試行的“二OO二 ”式機動車號牌的所有號碼全部對外開放，并采取機動車所有人自主選擇的方式。號牌編號使用英文字母和阿拉伯?dāng)?shù)字按“3+3”方式編排，字符位數(shù)由5位升至6位。汽車類號牌號碼為上下兩排結(jié)構(gòu)，上排有一個漢字和一個大寫的英文字母，前者是所屬的省、自治區(qū)和直轄市的簡稱，后者是公安交通管理部門車輛管理所的順序代碼，如“鄂E”；下排是號牌編號。而摩托車號牌號碼則為左右結(jié)構(gòu)，左側(cè)是機動車登記機構(gòu)代號，右側(cè)是號牌編號。在顏色方面，小型客車和輕型摩托車牌照顏色為藍白相間，大型客車則上黃色牌照。依據(jù)這一通知，車主可以根據(jù)自己的意愿，自由選擇英文字母和阿拉伯?dāng)?shù)字編排車號。個性化車牌一經(jīng)推出就受到有車族的歡迎，投放頭一周北京就發(fā)出了7000多份新車牌。但由于《通知》基本上沒有對車牌的編碼做出限制，于是像“CHN-001”、“USA-911”、“IBM-001”、“WTO”、“SEX”、“TMD”、“FBI”、“TCL”等被認為頗具“創(chuàng)意”的號碼或字母組合紛紛出爐，這引起了社會上的一片爭議。8月22日，北京2002式機動車號牌突然暫停發(fā)放。8月23日，其他三個城市也因“系統(tǒng)技術(shù)故障”暫停發(fā)放新式車牌。四個試點城市根據(jù)有關(guān)部門規(guī)定，暫停發(fā)放“二OO二”式車牌，恢復(fù)“九二”式車牌，個性化車牌在試行十天后匆匆收場。討論提綱：

分析政策終結(jié)的主要原因和政策執(zhí)行再決策的依據(jù)有哪些？ 總 結(jié)：

公共政策是政策環(huán)境助產(chǎn)物，二者存在辯證統(tǒng)一的關(guān)系。它們相互聯(lián)系、相互依存、相互影響、相互作用。就其關(guān)系而言，環(huán)境決定和制約政策，起主導(dǎo)作用；政策則改善和塑造環(huán)境，具有反作用。

政策執(zhí)行再決策是指公共政策執(zhí)行主體在公共政策執(zhí)行過程中以及公共政策執(zhí)行任務(wù)完成之后，根據(jù)信息反饋對所執(zhí)行的政策方案所做的必要補充或修正。

政策主體經(jīng)政策評估后，發(fā)現(xiàn)一些政策已經(jīng)過時、多余、失敗，或引發(fā)了重大的不良后果，采取必要措施予以終止的行為即是政策終結(jié)。公共政策執(zhí)行再決策的主要依據(jù)有：

主要任務(wù)、目標、路線發(fā)生了變化；政策環(huán)境發(fā)生了變化；人們認識的深化；政策偏差的產(chǎn)生；政策負作用的產(chǎn)生。政策終結(jié)的原因：

⑴既定的政策目標已經(jīng)實現(xiàn)，政策事項完成； ⑵政策環(huán)境發(fā)生重大變化； ⑶財政困難； ⑷政府的低效率； ⑸政治意識形態(tài)的變化； ⑹行為理論的變化； ⑺學(xué)習(xí)和試驗。

市場失靈

一條；20世紀初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟學(xué)家庇古（A.C.pigou）。他一邊欣賞風(fēng)光，一邊對同伴說：列車在田間經(jīng)過，機車在田間經(jīng)過，機車噴出的火花（當(dāng)時是蒸汽機）飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正式市場經(jīng)濟的無能為例之處，稱為“市場失靈”。

將近70年后的1971年，美國經(jīng)濟學(xué)家喬治.斯蒂（G.J.Stigler）和阿爾欽（A.A.Alchian）同游日本。他們在高速列車（這時已是電氣機車）上見到窗外的禾苗，想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路附近的的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速奔馳的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益。當(dāng)然，鐵路公司也不能向農(nóng)民收“趕鳥費”。這同樣是市場經(jīng)濟所無能為例的，也稱為“市場失靈”。

二條； 簡言之

市場失靈的主要表現(xiàn)

①市場存在著壟斷或不完全競爭,使其并不總是產(chǎn)生最有效的結(jié)果.②市場行為的外部性可能產(chǎn)生負面的外溢效果.③市場機制不能保證公共物品的供給.④市場信息的不完全性或不對稱性所導(dǎo)致的經(jīng)濟中的不確定性.⑤市場所導(dǎo)致的收入分配后果在政治上或道義上無法接受

三條；另有觀點認為

一般而言，市場失靈是指市場機制在有些領(lǐng)域不能或不能有效發(fā)揮作用，達不到資源有效配置的目的。也就是達不到經(jīng)濟學(xué)所講的“帕累托效率”。即資源配置達到了這樣一種理想狀態(tài)，任何分配方案的改變，都不能達到在不損害一部分人利益的前提下，提高另一部分人福利水平的目的。

既然這些領(lǐng)域市場機制不能有效發(fā)揮作用，為實現(xiàn)資源合理配置，就需要政府干預(yù)。從各國市場經(jīng)濟實踐分析，市場失靈有各種各樣的表現(xiàn)，主要有以下幾方面：

（一）市場處于不完全競爭狀態(tài)。

市場處于不完全競爭狀態(tài)，也稱之競爭失靈。

根據(jù)經(jīng)濟學(xué)原理，在市場處于完全競爭狀態(tài)的條件下，市場上參與競爭的企業(yè)很多，每一個企業(yè)都不能操縱、控制市場價格，只能接受市場價格，這種市場價格是通過供求雙方的競爭形成的，各種生產(chǎn)要素可在市場上自由流動，有關(guān)交易的信息是透明的。在此情況下，通過價格機制和競爭，企業(yè)生產(chǎn)能夠達到利潤的最大化，即邊際利潤等于邊際成本，資源配置可達到最優(yōu)狀態(tài)，也就是“帕累托效率”。

但在現(xiàn)實經(jīng)濟運行中，市場往往達不到完全競爭狀態(tài)，而是存在壟斷，即不完全競爭。至于壟斷的具體情況，還可進一步劃分，主要包括完全壟斷、寡頭壟斷和壟斷競爭。完全壟斷就是嚴格意義上的壟斷，即在市場上只有一個生產(chǎn)廠家，它可以完全操縱市場價格。寡頭壟斷是指在市場上存在幾個生產(chǎn)廠家，這些企業(yè)可以控制某一領(lǐng)域的商品和勞務(wù)供給價格，但它們之間還存在一定程度的競爭。

壟斷競爭就是指市場上既存在壟斷又存在競爭的狀況，其程度介于寡頭壟斷和完全競爭之間，在市場上有較多的生產(chǎn)企業(yè)，它們之間存在競爭，但還達不到完全競爭的狀態(tài)。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，壟斷競爭則是一種較為常見的市場條件。

至于壟斷形成的原因，在不同時期和不同國家有不同的答案，主要包括市場競爭形成的壟斷、自然壟斷等。

市場競爭形成的壟斷有過度競爭產(chǎn)生的壟斷、技術(shù)進步產(chǎn)生的壟斷等。過度競爭產(chǎn)生的壟斷是企業(yè)在競爭中通過兼并、收購等方式，擴大生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品市場占有量，當(dāng)其產(chǎn)量和市場份額足以控制市場價格和供求關(guān)系時，就會產(chǎn)生壟斷。

技術(shù)進步產(chǎn)生的壟斷，是由于企業(yè)在一定時期掌握了某些生產(chǎn)技術(shù)，如專利權(quán)等，在市場競爭中處于有利地位，能對產(chǎn)品價格產(chǎn)生影響，進而對資源配置發(fā)生作用。而自然壟斷有時也稱之為天然壟斷，是與某些商品和勞務(wù)自身的特點有關(guān)，即這類商品和勞務(wù)在由一家企業(yè)提供時其成本比由多家企業(yè)提供時低，有利于節(jié)約社會資源。供電、供水、供氣等公用事業(yè)服務(wù)的生產(chǎn)和提供，具有明顯的自然壟斷特征。

在壟斷條件下，無論具體程度如何，都會對市場機制形成扭曲，不能有效調(diào)節(jié)供給和需求，達不到資源合理配置目的。

由于市場機制本身無法克服各種壟斷產(chǎn)生的競爭的不完全性，資源配置難以達到最優(yōu)配置狀態(tài)，就需要政府干預(yù)。政府對市場壟斷的治理，主要有兩種途徑：

第一，利用法律手段打擊或限制過度競爭產(chǎn)生的壟斷，維護市場競爭秩序。

第二，對自然壟斷行業(yè)實行政府管制，價格由政府控制或指導(dǎo)，并對服務(wù)質(zhì)量等提出明確要求，限制這類企業(yè)憑借其壟斷地位操縱市場價格，損害消費者利益，維護市場公平競爭。

市場失靈定義

市場失靈是指市場無法有效率地分配商品和勞務(wù)的情況。對經(jīng)濟學(xué)家而言，這個詞匯通常用于無效率狀況特別重大時，或非市場機構(gòu)較有效率且創(chuàng)造財富的能力較私人選擇為佳時。另一方面，市場失靈也通常被用于描述市場力量無法滿足公共利益的狀況。在此著重于經(jīng)濟學(xué)主流的看法。經(jīng)濟學(xué)家使用模型化理論解釋或了解這個狀況，市場失靈的二個主要原因為：

成本或利潤價格的傳達不適切，進而影響個體經(jīng)濟市場決策機制。

次佳的市場結(jié)構(gòu)。

市場失靈在某些經(jīng)濟體的存在通常引起究竟應(yīng)否由市場力量引導(dǎo)運作的爭論。而這也產(chǎn)生要用什么來取代市場的爭議。最常見對市場失靈的反應(yīng)是由政府部門產(chǎn)出部份產(chǎn)品及勞務(wù)。然而，政府干預(yù)亦可能造成非市場的失靈。

市場失靈的表現(xiàn)

市場機制配置資源的缺陷具體表現(xiàn)在下列方面：

⑴收入與財富分配不公。

這是因為市場機制遵循的是資本與效率的原則。資本與效率的原則又存在著“馬太效應(yīng)”。從市場機制自身作用看，這是屬于正常的經(jīng)濟現(xiàn)象，資本擁有越多在競爭中越有利，效率提高的可能性也越大，收入與財富向資本與效率也越集中；另一方面，資本家對其雇員的剝奪，使一些人更趨于貧困，造成了收入與財富分配的進一步拉大。這種拉大又會由于影響到消費水平而使市場相對縮小，進而影響到生產(chǎn)，制約社會經(jīng)濟資源的充分利用，使社會經(jīng)濟資源不能實現(xiàn)最大效用。

⑵外部負效應(yīng)問題

外部負效應(yīng)是指某一主體在生產(chǎn)和消費活動的過程中，對其它主體造成的損害。外部負效應(yīng)實際上是生產(chǎn)和消費過程中的成本外部化，但生產(chǎn)或消費單位為追求更多利潤或利差，會放任外部負效應(yīng)的產(chǎn)生與漫延。如化工廠，它的內(nèi)在動因是賺錢，為了賺錢對企業(yè)來講最好是讓工廠排出的廢水不加處理而進入下水道、河流、江湖等，這樣就可減少治污成本，增加企業(yè)利潤。從而對環(huán)境保護、其它企業(yè)的生產(chǎn)和居民的生活帶來危害。社會若要治理，就會增加負擔(dān)。

⑶競爭失敗和市場壟斷的形成競爭是市場經(jīng)濟中的動力機制。競爭是有條件的，一般來說競爭是在同一市場中的同類產(chǎn)品或可替代產(chǎn)品之間展開的。但一方面，由于分工的發(fā)展使產(chǎn)品之間的差異不斷拉大，資本規(guī)模擴大和交易成本的增加，阻礙了資本的自由轉(zhuǎn)移和自由競爭。另一方面，由于市場壟斷的出現(xiàn)，減弱了競爭的程度，使競爭的作用下降。造成市場壟斷的主要因素。①技術(shù)進步；②市場擴大；③企業(yè)為獲得規(guī)模效應(yīng)而進行的兼并。一當(dāng)企業(yè)獲利依賴于壟斷地位，競爭與技術(shù)進步就會受到抑制。

⑷失業(yè)問題

失業(yè)是市場機制作用的主要后果，一方面從微觀看，當(dāng)資本為追求規(guī)模經(jīng)營，提高生產(chǎn)效率時，勞動力被機器排斥。另一方面從宏觀看，市場經(jīng)濟運行的周期變化，對勞動力需求的不穩(wěn)定性，也需要有產(chǎn)業(yè)后備軍的存在，以滿足生產(chǎn)高漲時對新增勞動力的需要。勞動者的失業(yè)從宏觀與微觀兩個方面滿足了市場機制運行的需要，但失業(yè)的存在不僅對社會與經(jīng)濟的穩(wěn)定不利，而且也不符合資本追求日益擴張的市場與消費的需要。

⑸區(qū)域經(jīng)濟不協(xié)調(diào)問題

市場機制的作用只會擴大地區(qū)之間的不平衡現(xiàn)象，一些經(jīng)濟條件優(yōu)越，發(fā)展起點較高的地區(qū)，發(fā)展也越有利。隨著這些地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，勞動力素質(zhì)，管理水平等也會相對較高，可以支付給被利用的資源要素的價格也高，也就越能吸引優(yōu)質(zhì)的各種資源，以發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟。那些落后地區(qū)也會因經(jīng)濟發(fā)展所必須的優(yōu)質(zhì)要素資源的流失而越發(fā)落后，區(qū)域經(jīng)濟差距會拉大。再是因為不同地區(qū)有不同的利益，在不同地區(qū)使用自然資源過程中也會出相互損害的問題，可以稱之為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的負外部效應(yīng)：江河上游地區(qū)林木的過量開采，可能影響的是下游地區(qū)居民的安全和經(jīng)濟的發(fā)展。這種現(xiàn)象造成了區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展的不協(xié)調(diào)與危害。

⑹公共產(chǎn)品供給不足

公共產(chǎn)品是指消費過程中具有非排它性和非競爭性的產(chǎn)品。所謂非排它性也就是一當(dāng)這類產(chǎn)品被生產(chǎn)出來，生產(chǎn)者不能排除別人不支付價格的消費。因為這種排它，一方面在技術(shù)上做不到，另一方面卻使技術(shù)上能做到，但排它成本高于排它收益。所謂非競爭性是因為對生產(chǎn)者來說，多一個消費者，少一個消費者不會影響生產(chǎn)成本，即邊際消費成本為零。而對正在消費的消費者來說，只要不產(chǎn)生擁擠也就不會影響自己的消費水平。這類產(chǎn)品如國防、公安、航標燈、路燈、電視信號接收等。所以這類產(chǎn)品又叫非盈利產(chǎn)品。從本質(zhì)上講，生產(chǎn)公共產(chǎn)品與市場機制的作用是矛盾的，生產(chǎn)者是不會主動生產(chǎn)公共產(chǎn)品的。而公共產(chǎn)品是全社會成員所必須消費的產(chǎn)品，它的滿足狀況也反映了一個國家的福利水平。這樣一來公共產(chǎn)品生產(chǎn)的滯后與社會成員與經(jīng)濟發(fā)展需要之間的矛盾就十分尖銳。

⑺公共資源的過渡使用

有些生產(chǎn)主要依賴于公共資源，如漁民捕魚、牧民放牧。他們使用的就是以江湖河流這些公共資源為主要對象，這類資源既在技術(shù)上難以劃分歸屬，又在使用中不宜明晰歸屬。正因為這樣，由于生產(chǎn)者受市場機制追求最大化利潤的驅(qū)使，往往會對這些公共資源出現(xiàn)掠奪式使用，而不能給資源以休養(yǎng)生息。有時僅管使用者明白長遠利益的保障需要公共資源的合理使用，但因市場機制自身不能提供制度規(guī)范，又擔(dān)心其他使用者的過度使用，出現(xiàn)使用上的盲目競爭。

市場失靈的表現(xiàn)還有許多，它要求人們科學(xué)地認識市場機制的作用。

政府管制，公共產(chǎn)品，外部性

政府管制失敗的經(jīng)典案例政府管制失敗的經(jīng)典案例

經(jīng)濟學(xué)在解釋政府管制之合理性時，總是以自由市場存在著“失靈”為根據(jù)。這些失靈包括“公共產(chǎn)品”(如航標燈)、“自然壟斷”(如固定電話網(wǎng)、輸電網(wǎng))、“內(nèi)部不經(jīng)濟”(如隱瞞產(chǎn)品質(zhì)量和工作崗位安全信息)、“外部不經(jīng)濟”(如環(huán)境污染、自然資源濫采)等。為了克服這些市場失靈，政府理應(yīng)以維護公共利益為己任，積極采取準入、定價、標準、反

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壟斷以及監(jiān)督、檢查、處罰等行政管制政策和手段，對個人從事經(jīng)濟活動的資格、范圍甚至手段進行限制。

遺憾的是，在政府管制最發(fā)達的美國，大量研究文獻顯示政府管制并沒有達到上述目的，不但沒有克服市場失靈，反而大大增加了企業(yè)、消費者和納稅人的成本。因此從社會福利改善的角度來說，大多數(shù)管制是不劃算的，劃算的只是那些管制者和被管制的企業(yè)，因為后者“捕獲”了前者后，就可以合法地搓揉競爭者和消費者了。政府管制實際上成為利益集團之間財富再分配的手段。好在美國及其他西方發(fā)達國家的代議制度，使得任何利益集團都無法永遠保持其來自政府管制者的“恩惠”。1980年代以來的大規(guī)模的私有化、取消管制、限制管制、回歸市場的運動，就是對“福利國”和“管制國”無限擴張的深刻反思和徹底反叛。

與資本主義國家對經(jīng)濟的干預(yù)相比，我國改革前的計劃經(jīng)濟可以說是一種全面而徹底的國有化和管制，其理由自然不是上述各種經(jīng)濟學(xué)的解釋，而是為了實現(xiàn)一種烏托邦式的理想。因此，20多年來的改革實際上是一場逐漸拓展的放松管制的運動，它的主要特征是在保持國有企業(yè)主導(dǎo)地位的同時，由競爭性產(chǎn)業(yè)開始，然后在某些壟斷性產(chǎn)業(yè)，逐步引入民間和國外資本。這種變化，體現(xiàn)在政府管理機構(gòu)身上，就是由運動員到裁判的過渡，由具有私人利益的老板向代表公共利益的中立管制者的過渡。應(yīng)該說，這種過渡是極其困難的。困難的原因在于：第一，國有企業(yè)畢竟代表著一種正統(tǒng)的意識形態(tài)，民間企業(yè)則處于被歧視的地位；第二，公共財政和公務(wù)員制度建設(shè)的滯后，使得某些政府官員難以舍棄既得的權(quán)利，他們甚至要通過各種尋租的方式維持自身的體面生活；第三，政府職能的調(diào)整和弱化遠遠落后于經(jīng)濟改革的步伐，大量不合理的管制權(quán)力依然被政府保留和繼續(xù)產(chǎn)生；第四，權(quán)力制衡機制的不完善，使得民間經(jīng)濟主體難以在其合法權(quán)益受到侵害時得到補償。因此，我們經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，在本來不應(yīng)該存在特許權(quán)的地方，政府仍然不舍得松手；而且特許權(quán)的分配往往采取暗箱操作被不公平地授予某些利益集團；更有甚之，以前政府習(xí)慣于和國有企業(yè)結(jié)成利益同盟，現(xiàn)在，政府則把權(quán)力的濫用和尋租的范圍擴展到外商和新生的私人利益集團。正是這種權(quán)力的濫用和難以制約，在存在市場失靈的地方加重了市場失靈的程度，在不存在市場失靈的地方創(chuàng)造出了市場失靈，而這些恰好是更危險的政府管制的失靈。

正是在這種制度變遷的背景下，北京出租車業(yè)的壟斷現(xiàn)象，堪稱政府管制失靈的一個經(jīng)典案例。我斷定，不管中國經(jīng)濟時報針對這一典型案例的調(diào)查報道對北京市政府未來出租車行業(yè)的管理將產(chǎn)生怎樣的影響，它都將被載入我國政府管制改革的史冊。任何與政府管制有關(guān)的學(xué)者、官員、企業(yè)、從業(yè)者都將難以忘記它。作為一個長期研究政府管制的學(xué)者，我非常愿意從理論的角度來具體分析這一具有普遍性的管制失敗現(xiàn)象，以驗證上述關(guān)于管制失敗的觀點。

出租車行業(yè)是一個可完全競爭的行業(yè)，其從業(yè)者的進入壁壘幾乎為零。如果有必要對它加以管制，只需要事前通過法律規(guī)定行業(yè)準入的若干條件，如司機必須是身心健康的，無傳染病和精神病史、有若干年的駕駛經(jīng)歷以及上下限年齡的限制，再由申請司機向交通管制部門出具包括這些信息的真實文件，就應(yīng)該可以取得行業(yè)準入資格，在進行工商稅務(wù)登記后，即可開始營業(yè)。出租車的服務(wù)價格，可以通過公開聽證會的方式加以確定。事后的監(jiān)督，包括無理拒載、價格欺詐、繞路、車容和車內(nèi)衛(wèi)生等，則主要通過乘客投訴，由交通管理部門或司機自愿組成的行業(yè)協(xié)會進行處罰。這中間根本沒有必要引入出租車公司。即便有出租公司存在，也應(yīng)該采取司機之間的股份合作制；或由出資人雇傭司機，形成勞資雇傭關(guān)系，司機只按市場平均工資獲得其收入，他的其他合法權(quán)益則受到法律的保護。

如該調(diào)查報道所示，北京市出租車管制的失誤之一，在于一開始就主要采取了向有掛靠單位的出租車公司無償頒發(fā)出租車經(jīng)營特許權(quán)的做法，這在1990年代初是可以理解的。但它卻埋下了管制失敗的禍根。我相信當(dāng)時的管制機構(gòu)并沒有尋租的動機，但正是這一制度安排使得大部分出租車公司靠司機的融資款玩兒起了“合法”的“空手套白狼”的剝削伎倆。我們尤其疑惑不解的是，當(dāng)時的工商管理部門是如何界定出租車公司的治理結(jié)構(gòu)的。

到1996年，“變相賣車”的問題暴露后，行業(yè)管制及政府其他相關(guān)部門沒有采取措施完善出租車公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使司機成為公司的股東或被雇傭者，明確司機的合法權(quán)益，而是再次錯誤地要求公司收回(實際上是低價收回)本屬司機購買的車輛，并且出文規(guī)定司機交納四、五千元不等的高額“車份錢”、五萬元以上的“風(fēng)險抵押金”，實際作為司機再次出資購買更新車輛的資金。這一典型的錯誤在1998年的“摘紅帽”和2000年開始的所謂“兼并聯(lián)合”的過程中進一步被放大到令人觸目驚心的地步。出租車司機無可挽回地淪為現(xiàn)代“駱駝祥子”，其命運開始由出租車公司任意宰割。

北京出租車管制失敗的第三種表現(xiàn)是，當(dāng)出租司機被出租車公司以濫集資、濫罰款(扣風(fēng)險抵押金)、不投?；蛏偻侗?包括出租車6個車險種和三個社會保險險種)、“黑”小錢、“鏟分”等手法嚴重侵害，不得不以高于常人2.5倍的工作時間賺取平均1800元左右的收入，并實際淪為城市弱勢群體時，居然沒有一個政府部門能夠出面維護他們的合法權(quán)益，北京市的高級法院甚至還出文明令不受理司機的維權(quán)訴訟！

讀到這些報道的時候，我禁不住潸然淚下。我難以相信這就是我生活了18年之久的中華人民共和國的首善之區(qū)！我曾感嘆每日清晨和下午接送小女上下學(xué)必須膽戰(zhàn)心驚地通過上地東西里之間的沒有紅綠燈和地下地上過道的車水馬龍的馬路時的情景，以及居住小區(qū)業(yè)主管委會歷經(jīng)一年而遲遲難以成立的窘境，可這與北京最文明的的哥的姐們相比，又算得了什么呢？他們畢竟是在“皮鞭”下茍且生存??！

北京出租車管制失敗的第四種表現(xiàn)是，由于國家的稅收和消費者剩余的嚴重損失，目前的出租車管制，已經(jīng)無可辯駁地犧牲了社會利益的最大化。我們也許可以推論，出租車公司和北京市政府相應(yīng)的管理部門，已經(jīng)形成了牢固的利益同盟，它們在公開的秘密下，進行著不光彩的收入再分配。否則，以北京人素有的大智慧，難道就無法自己去解開這團亂麻？

在我國，政府管制的不當(dāng)和失靈導(dǎo)致市場協(xié)調(diào)機制失靈的例子可謂隨處可見，如民航票價的禁折、鐵路運輸?shù)拈L期供不應(yīng)求、證券市場的公開圈錢化、城市房地產(chǎn)的泡沫、民間金融的缺乏、城市公共設(shè)施的瓶頸、民辦教育事業(yè)難以為繼、醫(yī)療機構(gòu)的以藥養(yǎng)醫(yī)、生產(chǎn)事故頻仍、生態(tài)環(huán)境惡化、遷移權(quán)的限制和就業(yè)歧視使農(nóng)民貧困化加劇、大量弱勢群體被排除在社會保障體系之外等等?？梢哉f，如果不大力調(diào)整政府的職能，并徹底改革政府管理社會經(jīng)濟的方法，市場機制就永遠無法在這些領(lǐng)域發(fā)揮其合理有效地配置社會資源的作用，三個代表的重要思想和黨的十六大精神就難以得到真正的落實。

中央和各地方政府正在大力推進行政審批制度的改革，作為國務(wù)院行政審批改革領(lǐng)導(dǎo)小組專家咨詢組的成員，我深深感到行政審批制度改革的迫切性、艱巨性和長期性，但我也切身體會到中央政府的改革決心。隨著政府職能的逐步到位和行政審批、行政監(jiān)督制度的逐步完善，我相信北京的現(xiàn)代“駱駝祥子”的命運最終會得到改善。但這需要社會各界的努力，因此我再次向中國經(jīng)濟時報的記者及其報道中那些勇敢的真名實姓者表示最真切的敬意！

經(jīng)濟學(xué)在解釋政府管制之合理性時，總是以自由市場存在著“失靈”為根據(jù)。這些失靈包括“公共產(chǎn)品”(如航標燈)、“自然壟斷”(如固定電話網(wǎng)、輸電網(wǎng))、“內(nèi)部不經(jīng)濟”(如隱瞞產(chǎn)品質(zhì)量和工作崗位安全信息)、“外部不經(jīng)濟”(如環(huán)境污染、自然資源濫采)等。為了克服這些市場失靈，政府理應(yīng)以維護公共利益為己任，積極采取準入、定價、標準、反

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與資本主義國家對經(jīng)濟的干預(yù)相比，我國改革前的計劃經(jīng)濟可以說是一種全面而徹底的國有化和管制，其理由自然不是上述各種經(jīng)濟學(xué)的解釋，而是為了實現(xiàn)一種烏托邦式的理想。因此，20多年來的改革實際上是一場逐漸拓展的放松管制的運動，它的主要特征是在保持國有企業(yè)主導(dǎo)地位的同時，由競爭性產(chǎn)業(yè)開始，然后在某些壟斷性產(chǎn)業(yè)，逐步引入民間和國外資本。這種變化，體現(xiàn)在政府管理機構(gòu)身上，就是由運動員到裁判的過渡，由具有私人利益的老板向代表公共利益的中立管制者的過渡。應(yīng)該說，這種過渡是極其困難的。困難的原因在于：第一，國有企業(yè)畢竟代表著一種正統(tǒng)的意識形態(tài)，民間企業(yè)則處于被歧視的地位；第二，公共財政和公務(wù)員制度建設(shè)的滯后，使得某些政府官員難以舍棄既得的權(quán)利，他們甚至要通過各種尋租的方式維持自身的體面生活；第三，政府職能的調(diào)整和弱化遠遠落后于經(jīng)濟改革的步伐，大量不合理的管制權(quán)力依然被政府保留和繼續(xù)產(chǎn)生；第四，權(quán)力制衡機制的不完善，使得民間經(jīng)濟主體難以在其合法權(quán)益受到侵害時得到補償。因此，我們經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，在本來不應(yīng)該存在特許權(quán)的地方，政府仍然不舍得松手；而且特許權(quán)的分配往往采取暗箱操作被不公平地授予某些利益集團；更有甚之，以前政府習(xí)慣于和國有企業(yè)結(jié)成利益同盟，現(xiàn)在，政府則把權(quán)力的濫用和尋租的范圍擴展到外商和新生的私人利益集團。正是這種權(quán)力的濫用和難以制約，在存在市場失靈的地方加重了市場失靈的程度，在不存在市場失靈的地方創(chuàng)造出了市場失靈，而這些恰好是更危險的政府管制的失靈。

正是在這種制度變遷的背景下，北京出租車業(yè)的壟斷現(xiàn)象，堪稱政府管制失靈的一個經(jīng)典案例。我斷定，不管中國經(jīng)濟時報針對這一典型案例的調(diào)查報道對北京市政府未來出租車行業(yè)的管理將產(chǎn)生怎樣的影響，它都將被載入我國政府管制改革的史冊。任何與政府管制有關(guān)的學(xué)者、官員、企業(yè)、從業(yè)者都將難以忘記它。作為一個長期研究政府管制的學(xué)者，我非常愿意從理論的角度來具體分析這一具有普遍性的管制失敗現(xiàn)象，以驗證上述關(guān)于管制失敗的觀點。

出租車行業(yè)是一個可完全競爭的行業(yè)，其從業(yè)者的進入壁壘幾乎為零。如果有必要對它加以管制，只需要事前通過法律規(guī)定行業(yè)準入的若干條件，如司機必須是身心健康的，無傳染病和精神病史、有若干年的駕駛經(jīng)歷以及上下限年齡的限制，再由申請司機向交通管制部門出具包括這些信息的真實文件，就應(yīng)該可以取得行業(yè)準入資格，在進行工商稅務(wù)登記后，即可開始營業(yè)。出租車的服務(wù)價格，可以通過公開聽證會的方式加以確定。事后的監(jiān)督，包括無理拒載、價格欺詐、繞路、車容和車內(nèi)衛(wèi)生等，則主要通過乘客投訴，由交通管理部門或司機自愿組成的行業(yè)協(xié)會進行處罰。這中間根本沒有必要引入出租車公司。即便有出租公司存在，也應(yīng)該采取司機之間的股份合作制；或由出資人雇傭司機，形成勞資雇傭關(guān)系，司機只按市場平均工資獲得其收入，他的其他合法權(quán)益則受到法律的保護。

如該調(diào)查報道所示，北京市出租車管制的失誤之一，在于一開始就主要采取了向有掛靠單位的出租車公司無償頒發(fā)出租車經(jīng)營特許權(quán)的做法，這在1990年代初是可以理解的。但它卻埋下了管制失敗的禍根。我相信當(dāng)時的管制機構(gòu)并沒有尋租的動機，但正是這一制度安排使得大部分出租車公司靠司機的融資款玩兒起了“合法”的“空手套白狼”的剝削伎倆。我們尤其疑惑不解的是，當(dāng)時的工商管理部門是如何界定出租車公司的治理結(jié)構(gòu)的。

到1996年，“變相賣車”的問題暴露后，行業(yè)管制及政府其他相關(guān)部門沒有采取措施完善出租車公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使司機成為公司的股東或被雇傭者，明確司機的合法權(quán)益，而是再次錯誤地要求公司收回(實際上是低價收回)本屬司機購買的車輛，并且出文規(guī)定司機交納四、五千元不等的高額“車份錢”、五萬元以上的“風(fēng)險抵押金”，實際作為司機再次出資購買更新車輛的資金。這一典型的錯誤在1998年的“摘紅帽”和2000年開始的所謂“兼并聯(lián)合”的過程中進一步被放大到令人觸目驚心的地步。出租車司機無可挽回地淪為現(xiàn)代“駱駝祥子”，其命運開始由出租車公司任意宰割。

北京出租車管制失敗的第三種表現(xiàn)是，當(dāng)出租司機被出租車公司以濫集資、濫罰款(扣風(fēng)險抵押金)、不投?；蛏偻侗?包括出租車6個車險種和三個社會保險險種)、“黑”小錢、“鏟分”等手法嚴重侵害，不得不以高于常人2.5倍的工作時間賺取平均1800元左右的收入，并實際淪為城市弱勢群體時，居然沒有一個政府部門能夠出面維護他們的合法權(quán)益，北京市的高級法院甚至還出文明令不受理司機的維權(quán)訴訟！

讀到這些報道的時候，我禁不住潸然淚下。我難以相信這就是我生活了18年之久的中華人民共和國的首善之區(qū)！我曾感嘆每日清晨和下午接送小女上下學(xué)必須膽戰(zhàn)心驚地通過上地東西里之間的沒有紅綠燈和地下地上過道的車水馬龍的馬路時的情景，以及居住小區(qū)業(yè)主管委會歷經(jīng)一年而遲遲難以成立的窘境，可這與北京最文明的的哥的姐們相比，又算得了什么呢？他們畢竟是在“皮鞭”下茍且生存??！

北京出租車管制失敗的第四種表現(xiàn)是，由于國家的稅收和消費者剩余的嚴重損失，目前的出租車管制，已經(jīng)無可辯駁地犧牲了社會利益的最大化。我們也許可以推論，出租車公司和北京市政府相應(yīng)的管理部門，已經(jīng)形成了牢固的利益同盟，它們在公開的秘密下，進行著不光彩的收入再分配。否則，以北京人素有的大智慧，難道就無法自己去解開這團亂麻？

在我國，政府管制的不當(dāng)和失靈導(dǎo)致市場協(xié)調(diào)機制失靈的例子可謂隨處可見，如民航票價的禁折、鐵路運輸?shù)拈L期供不應(yīng)求、證券市場的公開圈錢化、城市房地產(chǎn)的泡沫、民間金融的缺乏、城市公共設(shè)施的瓶頸、民辦教育事業(yè)難以為繼、醫(yī)療機構(gòu)的以藥養(yǎng)醫(yī)、生產(chǎn)事故頻仍、生態(tài)環(huán)境惡化、遷移權(quán)的限制和就業(yè)歧視使農(nóng)民貧困化加劇、大量弱勢群體被排除在社會保障體系之外等等?？梢哉f，如果不大力調(diào)整政府的職能，并徹底改革政府管理社會經(jīng)濟的方法，市場機制就永遠無法在這些領(lǐng)域發(fā)揮其合理有效地配置社會資源的作用，三個代表的重要思想和黨的十六大精神就難以得到真正的落實。

中央和各地方政府正在大力推進行政審批制度的改革，作為國務(wù)院行政審批改革領(lǐng)導(dǎo)小組專家咨詢組的成員，我深深感到行政審批制度改革的迫切性、艱巨性和長期性，但我也切身體會到中央政府的改革決心。隨著政府職能的逐步到位和行政審批、行政監(jiān)督制度的逐步完善，我相信北京的現(xiàn)代“駱駝祥子”的命運最終會得到改善。但這需要社會各界的努力，因此我再次向中國經(jīng)濟時報的記者及其報道中那些勇敢的真名實姓者表示最真切的敬意！

第四篇：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)案例分析

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)案例分析

請同學(xué)們注意以下方面：

1.具體案例沒有要求，但必須結(jié)合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)中的觀點分析，以PPT加以講解。講解十分鐘，解答問題五分鐘。

2.組長大膽組織，協(xié)調(diào)分工，組員大力支持，積極準備，于下周五之前把PPT交到我的郵箱，以組長名字命名。

3.大家準備完成之后，我們排出順序，接著將一班的PPT發(fā)到群共享，大家仔細查看，準備課上提問。

4.案例分析課將在第十四周、十五周舉行。

第五篇：經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)案例分析格式

××問題（現(xiàn)象）的經(jīng)濟學(xué)分析 ——《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》課程分析報告

一、理論關(guān)鍵詞

（列3－5個，如消費者剩余、邊際效用遞減、供求定理等等）

二、問題（現(xiàn)象）導(dǎo)入

××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××（簡潔，300字之內(nèi)）資料來源：（如為摘抄報紙、網(wǎng)頁或某則新聞，注明出處；如自己概括很多現(xiàn)象進行表述，則寫明本人整理得）

三、經(jīng)濟學(xué)分析

××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××（自己的觀點和表述，500－1000字，其中可以引用其他資料或別人的觀點，但要注明）。

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