第一篇：法律風(fēng)險(xiǎn)控制

一、深圳近三年旅行社行業(yè)常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件情況簡(jiǎn)介

從2007年1月截止到2010年10月31日，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)深圳市旅游行業(yè)的旅行社共計(jì)250多家，發(fā)生各類案件總數(shù)為1755件。（數(shù)據(jù)來(lái)源：市文體旅游局、市消委會(huì)、各旅行社、各保險(xiǎn)公司、江泰保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司等）

在1755件案件中，游客人身傷害（以下簡(jiǎn)稱人傷）案件1236約占總案件70%；非游客人傷案件占總案件30%。說(shuō)明人身傷害是旅行社對(duì)外經(jīng)營(yíng)的主要風(fēng)險(xiǎn)，而且人身傷害的賠償金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于財(cái)產(chǎn)損失的賠償金額。

將1236件人傷案件可以分為10類，由少及多可以排列為：溺水案件24件，；墜落案件23件，高原反應(yīng)案件37件，出境失蹤案件27起，動(dòng)物咬傷案件41件，；猝死案件44起，食物中毒案件52件，自身疾病案件122件，交通事故案件137件，一般意外傷害案件729件（主要指摔傷、撞傷等）。這說(shuō)明，一般意外傷害事件、交通事故、自身疾病和食物中毒是游客人身傷害的主要原因。

將519件非游客人傷案件分為8類，由少及多可以排列為：旅行社工作人員受傷案件26件，財(cái)物被搶案件31件，現(xiàn)金損失案件24件，物品損壞案件26件，財(cái)物被盜案件65件，財(cái)物丟失案件84件，旅程取消案件69件，旅程延誤案件194件。

以上數(shù)據(jù)說(shuō)明旅行社在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中由于旅游鏈條涉及多方面的因素和主體，面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。

二、旅行社風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分析

（一）旅行社自身原因。主要表現(xiàn)在：

1.沒(méi)有履行安全告知義務(wù)引發(fā)的人身傷害。例如：旅行社沒(méi)有告知游客參加旅游團(tuán)所需具備的身體條件，導(dǎo)致游客在旅游活動(dòng)中引發(fā)自身疾病或發(fā)生高原反應(yīng)等情況導(dǎo)致游客人身傷害。

2.旅行社工作人員由于疏忽導(dǎo)致游客的財(cái)產(chǎn)損失。例如：導(dǎo)游記錯(cuò)航班，計(jì)調(diào)出錯(cuò)機(jī)票日期，導(dǎo)致行程延誤；導(dǎo)游看管游客的行李物品丟失等。

（二）旅游輔助者的原因。主要表現(xiàn)在：

1.旅游輔助者沒(méi)有履行安全保障義務(wù)，導(dǎo)致游客在旅游輔助者的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，如景區(qū)、賓館、餐廳、商店和娛樂(lè)場(chǎng)所發(fā)生意外傷害或者第三人傷害或者財(cái)物被盜案件。

2.由于旅游輔助者自身過(guò)錯(cuò)或疏忽導(dǎo)致游客受到傷害。比如旅行社安排的旅游大巴車違反交通法規(guī)引發(fā)交通事故，造成游客人身傷害。旅游景區(qū)對(duì)林木疏于管理，導(dǎo)致林木折斷造成游客人身傷害。景點(diǎn)對(duì)動(dòng)物管理不善導(dǎo)致游客人身傷害。

（三）自然原因。主要表現(xiàn)在：

1.由于天氣原因?qū)е侣糜涡谐萄诱`。旅游行程延誤案件中，有部分案件是由于天氣原因

導(dǎo)致的。

2.由于自然原因?qū)е乱馔鈧Γ绾樗?、泥石流、大風(fēng)、地震等原因?qū)е掠慰腿松韨拓?cái)產(chǎn)損失。一般意外案件中有部分案件是由于自然原因?qū)е碌摹?/p>

（四）社會(huì)原因。主要表現(xiàn)在：

1.由于政府原因?qū)е乱恍┞糜涡谐瘫蝗∠喝绶坡少e人質(zhì)事件，泰國(guó)紅杉軍事件等。

2.由于第三人原因?qū)е碌慕煌ㄊ鹿?、游客?cái)物被盜竊、被搶劫或者游客被第三人傷害等。這些案件的發(fā)生與當(dāng)?shù)卣男姓芾硎怯幸欢P(guān)系的。

三、旅行社風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的法律原因

（一）旅行社作為經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》的規(guī)定承擔(dān)經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)。《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第七條規(guī)定：“消費(fèi)者在購(gòu)買、使用商品和接受服務(wù)時(shí)享有人身、財(cái)產(chǎn)安全不受損害的權(quán)利。消費(fèi)者有權(quán)要求經(jīng)營(yíng)者提供的商品和服務(wù)，符合保障人身、財(cái)產(chǎn)安全的要求”，第十八條規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)保證其提供的商品或者服務(wù)符合保障人身、財(cái)產(chǎn)安全的要求。對(duì)可能危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的商品和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向消費(fèi)者作出真實(shí)的說(shuō)明和明確的警示，并說(shuō)明和標(biāo)明正確使用商品或者接受服務(wù)的方法以及防止危害發(fā)生的方法?！鄙鲜鲆?guī)定表明，游客在接受旅游服務(wù)時(shí)享有人身、財(cái)產(chǎn)安全的權(quán)利，旅行社提供的旅游服務(wù)要保證游客人身、財(cái)產(chǎn)安全。旅行社對(duì)可能危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向游客作出真實(shí)的說(shuō)明和明確的警示，并說(shuō)明和標(biāo)明正確使用商品或者接受服務(wù)的方法以及防止危害發(fā)生的方法。這些都是旅行社的法定義務(wù)。在《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》中沒(méi)有免責(zé)內(nèi)容，即無(wú)論何種原因?qū)е孪M(fèi)者人身、財(cái)產(chǎn)損害的，經(jīng)營(yíng)者都需承擔(dān)賠償責(zé)任。

（二）旅行社作為合同一方當(dāng)事人，依據(jù)《合同法》規(guī)定負(fù)有全面履行合同義務(wù)的責(zé)任?！逗贤ā访鞔_規(guī)定，合同當(dāng)事人要全面履行合同義務(wù)。違反合同規(guī)定，要承擔(dān)違約責(zé)任。安全保證義務(wù)屬于全面履行與誠(chéng)實(shí)信用原則產(chǎn)生的旅游合同的附隨義務(wù)。如果由于旅游輔助人或者第三人原因，導(dǎo)致旅行社不能履行合同義務(wù)，依據(jù)《合同法》第121條規(guī)定“當(dāng)事人一方因第三人的原因造成違約的，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。當(dāng)事人一方和第三人之間的糾紛，依照法律規(guī)定或者按照約定解決”，旅行社應(yīng)當(dāng)先對(duì)游客承擔(dān)違約責(zé)任，然后再追究旅游輔助者或者第三人的法律責(zé)任。

（三）旅行社作為旅游服務(wù)經(jīng)營(yíng)單位，依據(jù)《旅行社條例》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行真實(shí)說(shuō)明、警示、防止危害發(fā)生和采取處置措施的義務(wù)?！稐l例》第三十九條規(guī)定“旅行社對(duì)可能危及旅游者人身、財(cái)產(chǎn)安全的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向旅游者作出真實(shí)的說(shuō)明和明確的警示，并采取防止危害發(fā)生的必要措施。發(fā)生危及旅游者人身安全的情形的，旅行社及其委派的導(dǎo)游人員、領(lǐng)隊(duì)人員應(yīng)當(dāng)采取必要的處置措施并及時(shí)報(bào)告旅游行政管理部門；在境外發(fā)生的，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館、相關(guān)駐外機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)鼐健?。這說(shuō)明，如果旅行社對(duì)可能危及旅游者人身、財(cái)產(chǎn)安全的事項(xiàng)，沒(méi)有向旅游者作出真實(shí)的說(shuō)明和明確的警示，也沒(méi)有采

取防止危害發(fā)生的必要措施。這就意味著旅行社已經(jīng)違反了《旅行社條例》規(guī)定，沒(méi)有履行法定義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。旅行社要對(duì)整個(gè)旅游行程中可能發(fā)生的所有的危及游客人身、財(cái)產(chǎn)安全的事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明和警示。否則旅行社應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

（四）旅行社作為旅游活動(dòng)的組織者并以組織旅游活動(dòng)獲得經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)，是旅游活動(dòng)的受益人。游客在旅游活動(dòng)中受到損害，即使旅行社對(duì)損害無(wú)過(guò)錯(cuò)，旅行社也需對(duì)旅游者給予一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。最高人民法院在《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》第157條中規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)造成損害均無(wú)過(guò)錯(cuò)，但一方是在為對(duì)方的利益或者共同的利益進(jìn)行活動(dòng)的過(guò)程中受到損害的，可以責(zé)令對(duì)方或者受益人給予一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?！?，這表明旅行社作為旅游活動(dòng)組織者，是旅游活動(dòng)的受益人，即使對(duì)旅游者的損害無(wú)過(guò)錯(cuò)，也要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)姆韶?zé)任，即一定程度的無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

（五）最高法院《關(guān)于審理旅游糾紛適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》全面規(guī)定了旅行社應(yīng)承擔(dān)的十幾種主要法律責(zé)任。（在第五部分詳細(xì)解釋）

四、常見(jiàn)旅游風(fēng)險(xiǎn)管控建議

通過(guò)分析可以得出，旅行社的風(fēng)險(xiǎn)大部分是來(lái)源于旅行社的外部，由于法律原因?qū)е侣眯猩绯惺艿娘L(fēng)險(xiǎn)過(guò)于集中。為了解決旅行社對(duì)外經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)分集中的問(wèn)題，降低旅行社經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，保證旅游行業(yè)的健康發(fā)展，我們認(rèn)為旅行社應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手建立旅行社法律風(fēng)險(xiǎn)管控體系：

（一）旅行社的經(jīng)營(yíng)者要樹(shù)立保險(xiǎn)意識(shí)，建立完善的保險(xiǎn)保障體系，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。具體建議要建立高中低搭配的旅游保險(xiǎn)體系，即A、給每位游客在團(tuán)費(fèi)中購(gòu)買一份較低額度的旅游意外保險(xiǎn)。B、推薦每位游客自費(fèi)購(gòu)買一份額度較高的旅游意外保險(xiǎn)。（一般旅行社要積極辦理保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證，回傭手續(xù)費(fèi)也是一份收入，可抵回贈(zèng)送意外險(xiǎn)的成本）C、購(gòu)買額度較高的旅行社責(zé)任險(xiǎn)。

（二）要提高旅行社的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，旅行社最好聘請(qǐng)專業(yè)的法律顧問(wèn)律師對(duì)旅行社常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行必要的指導(dǎo)，例如簽訂國(guó)家旅游局推薦使用的合同、包團(tuán)單位簽訂的合同要經(jīng)過(guò)律師審查、合法聘用導(dǎo)游，審慎選擇旅游輔助者，如選擇合法經(jīng)營(yíng)并具有相應(yīng)安全保障能力的住宿、交通、餐飲、游覽、娛樂(lè)、購(gòu)物經(jīng)營(yíng)者等，事前預(yù)防和避免一些不必要的法律糾紛。

（三）旅行社選擇有保險(xiǎn)保障能力的旅游輔助人。在我們處理的交通事故案件中，由于旅游汽車公司的原因?qū)е侣眯猩绯袚?dān)先行賠付的法律責(zé)任。旅行社在承擔(dān)先行賠付責(zé)任后，向旅游汽車公司追償時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)旅游汽車公司沒(méi)有能力向旅行社賠付。這說(shuō)明旅行社選擇的旅游汽車公司存在抗風(fēng)險(xiǎn)不足的問(wèn)題。如果旅游汽車公司的責(zé)任保險(xiǎn)足額，不僅可以提高汽車公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，還可以提高理賠效

率，縮減成本。同樣情況也發(fā)生在景區(qū)、賓館、餐廳、商店和娛樂(lè)場(chǎng)所。我們建議旅行社，要求其必須選擇有足夠保險(xiǎn)保障能力的旅游輔助人，這樣可以從根本上提升旅游行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控水平。

（四）旅行社要協(xié)助保險(xiǎn)公司進(jìn)行一些賠償數(shù)額較大的保險(xiǎn)理賠案件的追討工作。旅行社責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)很大一部分是來(lái)源于旅游輔助者或第三人。保險(xiǎn)公司進(jìn)行保險(xiǎn)理賠后，要按照法律規(guī)定行使代位求償權(quán)，通過(guò)法律程序向直接責(zé)任人追償，以減少保險(xiǎn)損失，從而降低旅游行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。旅游社在保險(xiǎn)公司訴訟過(guò)程中要提供必要的協(xié)助，包括出具相關(guān)的證明。

五、旅行社對(duì)游客的主要法律義務(wù)及應(yīng)對(duì)措施

1、旅游前做好告知和警示義務(wù)：A、在門店銷售時(shí)對(duì)老人、孩子、孕婦、有過(guò)心腦血管疾病史的人士的身體健康狀況做出書面提醒，對(duì)嚴(yán)重者要求其出具“本人或家屬保證其身體健康狀況能適應(yīng)旅游行程安排，對(duì)個(gè)人健康原因?qū)е碌娜松韨拓?cái)產(chǎn)損失完全有個(gè)人負(fù)責(zé)與旅行社無(wú)關(guān)”的聲明。B、對(duì)爬山、游泳、劃船、溫泉、漂流、探險(xiǎn)、高原地區(qū)等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的旅游項(xiàng)目在行程表中做出書面針對(duì)性安全提醒。C、導(dǎo)游在整個(gè)旅游過(guò)程中都要強(qiáng)調(diào)安全注意事項(xiàng)，在每個(gè)具體的景點(diǎn)前都要針對(duì)性的強(qiáng)調(diào)具體景點(diǎn)的安全注意事項(xiàng)。

2、旅游途中及自由活動(dòng)期間事發(fā)時(shí)要盡到提示義務(wù)、救助義務(wù)。一旦發(fā)生人身傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的突發(fā)事件，旅行社工作人員要做到A、報(bào)警

110、報(bào)急救120、保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)、展開(kāi)救治、報(bào)告地接社、報(bào)告組團(tuán)社、報(bào)告旅游局、報(bào)使領(lǐng)館、通知家屬、報(bào)保險(xiǎn)公司。B、地接社負(fù)責(zé)人到現(xiàn)場(chǎng)或醫(yī)院、組團(tuán)社負(fù)責(zé)人到現(xiàn)場(chǎng)、必要時(shí)保險(xiǎn)公司人員到場(chǎng)、配合警方、旅游局等政府相關(guān)部門調(diào)查處理、墊付相關(guān)費(fèi)用。

3、旅途中及自由活動(dòng)期間的協(xié)助義務(wù)、補(bǔ)充賠償義務(wù)：A、人身傷害、或財(cái)產(chǎn)損失案件有明確侵權(quán)的第三人的要盡到協(xié)助游客向第三人索賠的義務(wù)。如自由活動(dòng)期間游客被盜、被搶、被打等，協(xié)助報(bào)警、協(xié)助維權(quán)、所有費(fèi)用和責(zé)任由侵權(quán)人承擔(dān)，找不到侵權(quán)人的客人承擔(dān)。B、旅游輔助者的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所即景區(qū)內(nèi)、酒店內(nèi)、餐廳內(nèi)發(fā)生的第三人侵權(quán)導(dǎo)致的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失責(zé)任承擔(dān)有爭(zhēng)議。旅游輔助者要區(qū)分情況承擔(dān)部分的安全保障義務(wù)。C、除旅行社及輔助者之外的第三人造成游客人身?yè)p害、財(cái)產(chǎn)損失的如果旅行社沒(méi)盡到協(xié)助義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)，根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。比如：游客求助時(shí)未到場(chǎng)，未采取合理措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，未協(xié)助報(bào)警、就醫(yī)導(dǎo)致嚴(yán)重后果等。

4、旅途中的安全保障義務(wù)、補(bǔ)充賠償義務(wù)：在景點(diǎn)景區(qū)、旅游車上、酒店、飯店、購(gòu)物、娛樂(lè)場(chǎng)所等旅游進(jìn)行中發(fā)生的與旅游輔助者相關(guān)的人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失旅行社及旅游輔助者都要承擔(dān)安保義務(wù)。旅行社處理此類問(wèn)題最主要的原則是，旅行社與游客及家屬建立統(tǒng)一戰(zhàn)線，引導(dǎo)客人和家屬直接與旅游輔助者展開(kāi)談判，集中焦點(diǎn)、鎖定目標(biāo)-旅游輔助者，盡量盡快在事發(fā)現(xiàn)場(chǎng)解決賠償問(wèn)題，簽訂書面賠償協(xié)議。把握好游客及家屬想盡快拿到賠償款的心理，景點(diǎn)、景區(qū)、地結(jié)社等旅游輔助者不愿把事情鬧大、害怕媒體曝光影響信譽(yù)形象、還要承擔(dān)出事游客家屬食宿、招待費(fèi)用，愿意早日解決問(wèn)題，越拖越被動(dòng)等心理，爭(zhēng)取能圓滿在事發(fā)地解決問(wèn)題，不留后患。否則，一旦回到深圳旅行社將直接面對(duì)游客，可能要承擔(dān)先行賠償?shù)呢?zé)任，賠償客人后再去找旅游輔助者追償。

5、旅游意外保險(xiǎn)的協(xié)助理賠義務(wù)。一定要有保險(xiǎn)意識(shí)，雖然旅游意外險(xiǎn)不再?gòu)?qiáng)制購(gòu)買，但建議旅行社給你的客人至少購(gòu)買一份底額度的旅游意外險(xiǎn)，并推薦客人自費(fèi)購(gòu)買一份高額度的旅游意外險(xiǎn)。國(guó)內(nèi)贈(zèng)送意外險(xiǎn)最好能達(dá)到每人30萬(wàn)保額，推薦客人購(gòu)買意外險(xiǎn)最好高于每人30萬(wàn)保額。意外保障范圍：A、意外傷害：指遭受外來(lái)的、突發(fā)的、非本意的、非疾病的客觀事件直接致使身體遭受的傷害。

B、急性病食物中毒 高原反應(yīng) 等。C、通常不保：身體本身已有的疾病、心腦血管疾病、慢性病、感冒發(fā)燒等。D、一般治療時(shí)不要用醫(yī)保卡。

6、旅行社責(zé)任賠償義務(wù)。A、旅行社組織的旅游活動(dòng)中因被保險(xiǎn)人疏忽、過(guò)失導(dǎo)致客人發(fā)生的人身傷亡、財(cái)產(chǎn)損失應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任；因意外事件被保險(xiǎn)人應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任；法院裁決后判決被保險(xiǎn)人承擔(dān)的賠償責(zé)任等，常見(jiàn)的有交通事故、食物中毒、代管的證件行李丟失等。B、一定要買足額的責(zé)任保險(xiǎn)，建議目前的責(zé)任險(xiǎn)事故中個(gè)人賠償額度為每人80萬(wàn)，每次事故800萬(wàn)，全年累計(jì)800萬(wàn)。如果萬(wàn)一出現(xiàn)群死群傷的重大交通事故、食物中毒事故，車隊(duì)、酒店、景區(qū)無(wú)力承擔(dān)賠償責(zé)任，或事發(fā)后未與客人達(dá)成協(xié)議，客人只按旅游合同起訴旅行社承擔(dān)違約責(zé)任的情況下旅行社不至于面臨關(guān)門、倒閉的滅頂之災(zāi)。C、如果出現(xiàn)重大責(zé)任事故，一旦旅行社責(zé)任保險(xiǎn)額度不夠旅行社要自行承擔(dān)責(zé)任險(xiǎn)額度外的賠償責(zé)任。

7、旅行社的謹(jǐn)慎選擇義務(wù)。A、選擇合法資質(zhì)的地接社，除實(shí)力、信譽(yù)外主要注意要求地接社購(gòu)買足夠額度的旅行社責(zé)任保險(xiǎn)。B、選擇好當(dāng)?shù)赜袑?shí)力的車隊(duì)，不要圖便宜用無(wú)資質(zhì)的車隊(duì)，注意要求車隊(duì)購(gòu)買各種保險(xiǎn)齊全，對(duì)乘客座位險(xiǎn)要求不少于50萬(wàn)每人，一次事故不少于1000萬(wàn)的額度。C、對(duì)景區(qū)、酒店、飯店及其他旅游輔助者的選擇一定要其合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、有相關(guān)的公眾責(zé)任險(xiǎn)等。

8、旅行社的先行賠償義務(wù)。A、旅游經(jīng)營(yíng)輔助者違約如果沒(méi)有能在當(dāng)時(shí)處理好糾紛，客人沒(méi)有得到賠償，可以回到出團(tuán)地依據(jù)旅游合同要求組團(tuán)社承擔(dān)違約責(zé)任，組團(tuán)社要先行賠償客人的損失。B、旅行社賠償客人損失后可以選擇向保險(xiǎn)公司理賠或向旅游輔助者追償。

9、旅行社的連帶賠償義務(wù)。A、承包、掛靠者、業(yè)務(wù)人員、工作人員、分社、營(yíng)業(yè)部等造成游客人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的旅行社與上述主體承擔(dān)連帶賠償責(zé)任或先賠償責(zé)任。旅行社承擔(dān)責(zé)任后可以向上述主體追償。B、某些情況下游客起訴旅游輔助者時(shí)，旅行社作為共同被告，法院判決旅行社承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

10、旅行社的保密義務(wù)。未經(jīng)游客同意泄露、公開(kāi)其個(gè)人信息的要承擔(dān)賠禮道歉、賠償損失的責(zé)任。

第二篇：經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制

一、合同風(fēng)險(xiǎn)控制總則篇

1、要約及承諾的發(fā)出及撤回風(fēng)險(xiǎn)

（1）是否成立要約（參見(jiàn)附件1要約書及附件2要約邀請(qǐng)書）；（2）要約如何撤回（參見(jiàn)附件3要約撤回書）；（3）要約如何撤銷（參見(jiàn)附件4要約撤銷書）（4）是否成立承諾（參加附件5承諾書）（5）承諾如何撤銷（參見(jiàn)附件6承諾撤銷書）

2、審查簽約主體是否合格

（1）對(duì)法人的資格審查。a是否依法成立；b有沒(méi)有必要的財(cái)產(chǎn)或經(jīng)費(fèi)；c是否有自己的名稱、組織結(jié)構(gòu)和場(chǎng)所；d是否能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，主要查看是否能夠提供企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)代碼證;（2）對(duì)非法人單位的資格審查。a是否按規(guī)定登記并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照;b分支機(jī)構(gòu)以其所從屬的法人單位的名義簽訂合同的,審查其所從屬的法人單位的資格及其授權(quán);（3）對(duì)外方當(dāng)事人的資格審查。a該企業(yè)或組織是否合法存在;b法定名稱、地址、法定代表人姓名、國(guó)籍以及企業(yè)或組織注冊(cè)地；c企業(yè)是有限公司還是無(wú)限公司，是否具備法人條件;

（4）對(duì)自然人個(gè)人的資格審查。a是否具有相應(yīng)的民事行為能力;b是否可以獨(dú)立訂立的合同；c，不能獨(dú)立簽訂的，能否取得該自然人的法定代理人的追認(rèn)。

(5)對(duì)于特殊行業(yè)的當(dāng)事人,是否能夠提供生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證或相應(yīng) 的資質(zhì)；

特殊許可經(jīng)營(yíng)的行業(yè)： 必要經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的行業(yè)：

3、與簽約主體相關(guān)的當(dāng)事人的資格審查

(1)對(duì)保證人的資格審查。A是否具有民事行為能力；b保證人是否具有代為清償主債務(wù)的能力;c保證人的限制性規(guī)定：

一、國(guó)家機(jī)關(guān)不得作為保證人，但是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國(guó)政府或國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸的除外；

二、學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得作為保證人；

三、企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)（除有書面授權(quán)）、職能部門不得作為保證人。

(2)對(duì)代訂立合同的代理人的資格審查。a審查代理人的代理身份和代理資格即是否有被代理人簽發(fā)的授權(quán)委托書;b其代理行為是否超越了授權(quán)范圍;c審查其代理權(quán)是否超出了代理權(quán)限。

4、審查對(duì)方是否具有履約能力

根據(jù)合同標(biāo)的的大小、對(duì)企業(yè)的影響程度和依賴程度考慮審查深度(1)要求對(duì)方提供或查詢銀行征信證明；(2)提供財(cái)務(wù)報(bào)表(3)實(shí)地考察(4)

5、審查合同名稱與合同內(nèi)容是否一致（1）核查合同內(nèi)容性質(zhì)；

（2）合同名稱是否涵蓋合同內(nèi)容；

6、審查合同訂立程序是否合法

審查合同訂立程序是否合法，應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

(1)審查合同是否需要經(jīng)過(guò)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或登記或備案，如果有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定需要履行上述手續(xù)的，應(yīng)審查是否履行了上述手續(xù)；

(2)如合同中約定經(jīng)公證合同方能生效，應(yīng)審查合同是否經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證；(3)如果合同附有生效期限，應(yīng)審查期限是否屆至；

(4)如果合同約定第三人為保證人的，應(yīng)審查是否有保證人的簽字或蓋章，(5)采取抵押方式擔(dān)保的，如法律規(guī)定或合同要求必須辦理抵押物登記的，應(yīng)審查是否辦理了登記手續(xù)；

(6)采取質(zhì)押方式擔(dān)保的，應(yīng)按合同中約定的質(zhì)物交付時(shí)間，審查當(dāng)事人是否履行了質(zhì)物交付的約定。

(7)審查合同雙方當(dāng)事人是否在合同上簽字或蓋章；(8)簽名或印章上的企業(yè)名稱是否和當(dāng)事人姓名或者名稱一致；(9)簽字人是否是企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表；(10)簽字蓋章的方式是否符合法律規(guī)定或合同的約定。

7、審查合同條款是否完備

6.1審查合同是否具備以下必備條款：

（1）當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；（2）標(biāo)的；（3）數(shù)量；（4）質(zhì)量；（5）價(jià)款或報(bào)酬；

（6）履行期限、地點(diǎn)和方式；（7）違約責(zé)任；（8）解決爭(zhēng)議的方法。

6.2必備條款外，建議包含下列條款：（1）保密條款；（2）由誰(shuí)負(fù)責(zé)解釋條款；（3）補(bǔ)充條款訂立方式

以上條款應(yīng)做到具體、明確、切實(shí)可行。

9、注意締約過(guò)失責(zé)任 如何界定締約過(guò)失（1）是否為惡意磋商行為；（2）應(yīng)當(dāng)披露的的信息未披露；

（3）是否能利用締約過(guò)失責(zé)任維護(hù)權(quán)益；

9、注意合同的有效性問(wèn)題

（1）審查合同條款及簽訂合同的過(guò)程中，是否涉嫌存在合同法中所規(guī)定的合同無(wú)效、免責(zé)條款無(wú)效、可申請(qǐng)變更或撤銷的情況；

（2）合同中的約定是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；

（3）審查合同中所用的法律術(shù)語(yǔ)、技術(shù)術(shù)語(yǔ)是否規(guī)范；

（4）審查交易標(biāo)的物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合法律的明確規(guī)定；

（5）審查合同名稱與合同內(nèi)容、屬性是否一致，特別是有名合同的名稱與合同內(nèi)容是否存在沖突。

注：合同個(gè)別條款無(wú)效并不導(dǎo)致整個(gè)合同無(wú)效，整個(gè)合同無(wú)效并不導(dǎo)致合同約定的仲裁條款無(wú)效。

10、審查合同形式是否合法。

對(duì)合同的形式法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。應(yīng)當(dāng)采用書面形式訂立的合同包括：融資租賃合同、建設(shè)工程合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同及借款合同（自然人借款另有約定的除外）保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同等，定金應(yīng)以書面形式約定。

10、對(duì)合同條款明確性的審查

在審查應(yīng)注意合同中的權(quán)利義務(wù)是否明確，以避免當(dāng)事人因權(quán)利義務(wù)不明而喪失權(quán)益或?qū)е聯(lián)p失。此類審查包括可識(shí)別性、明確性。（1）條款內(nèi)容是否明確、具體、可識(shí)別、可履行；

（2）合同約定的程序是否明確、具體且定有時(shí)限、義務(wù)歸屬；（3）爭(zhēng)議處理方式是否明確具體且有時(shí)限、義務(wù)歸屬；

（4）條款之間是否由于配合問(wèn)題而存在權(quán)利義務(wù)不明確的缺陷；（5）是否由于表述不嚴(yán)謹(jǐn)而存在權(quán)利義務(wù)不明確；（6）權(quán)利義務(wù)及違約是否具備可識(shí)別性；

（7）附件內(nèi)容是否明確、是否與合同正文沖突，如有沖突是否有解釋順序。

11、對(duì)合同條款實(shí)用性的審查（1）是否明確界定雙方各自的責(zé)任；（2）是否設(shè)定避免爭(zhēng)議的條款；

（3）是否明確合同中履行方式及順序、履行地點(diǎn)；

（4）合同中對(duì)管轄等條款。

12、合同變更及轉(zhuǎn)讓階段需做的審查

（1）合同變更協(xié)議是否采用不采用書面形式；（參見(jiàn)附件7合同變更協(xié)議書范本）

（2）合同變更是否履行法律規(guī)定的批準(zhǔn)、登記手續(xù)；

（3）合同轉(zhuǎn)讓是否采用書面形式：（參見(jiàn)附件8合同轉(zhuǎn)讓協(xié)議書范本）

（4）合同變更是否履行法律規(guī)定的批準(zhǔn)、登記手續(xù)

股東變更登記流程 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議流程

13、不可抗力的法律風(fēng)險(xiǎn)控制

（1)確定不可抗力事件的范圍：尤其是雙方需要特別排除的事件，如政府行為是否屬于不可抗力等；

(2)事件發(fā)生后通知對(duì)方的期限以及遲延通知的責(zé)任；（參見(jiàn)附件9不可抗力通知書）

(3)出具證明文件的機(jī)構(gòu)：（權(quán)威專業(yè)鑒定結(jié)構(gòu)）

(4)不可抗力哪些導(dǎo)致合同解除，哪些只是部分解除，哪些只是暫停履行等；(5)如何減少損失措施 a費(fèi)用減免、b、保險(xiǎn)

14、合同解除階段的審查（1）合同解除條件是否成立；

（2）合同解除通知書是否寄送；（參見(jiàn)附件10合同解除協(xié)議書）合同解除通知書的送達(dá)形式：（3）是否有行使抗辯權(quán)的情形；（4）是否有行使保全措施的情形；（5）是否有減損措施 合同解除后的減損措施有：

二、合同風(fēng)險(xiǎn)控制分則篇

1、買賣合同

(1)注意審查對(duì)合同項(xiàng)下標(biāo)的的描述，應(yīng)當(dāng)有品名、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)（或總價(jià)）。

(2)交貨條款：交貨時(shí)間、地點(diǎn)是否確定，不確定情況如何推定(3)付款方式是否明確(4)驗(yàn)收方式是否明確

(5)應(yīng)注意審查運(yùn)輸費(fèi)用的承擔(dān)、運(yùn)輸和交貨條款的是否銜接

（6）買賣標(biāo)的轉(zhuǎn)移時(shí)間是否確定（7）標(biāo)的物上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確

（8）標(biāo)的物交付期限是否能確定，不能確定如何推定（9）因買受人人原因致未按期交付的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體如何確定（10）路貨買賣中的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)責(zé)任是否明確（11）受領(lǐng)延遲的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)如何確定(12)檢驗(yàn)條款是否約定明確，以何標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)(13)是否滿足約定的包裝要求

（14）標(biāo)的物存在瑕疵的的質(zhì)量擔(dān)保責(zé)任是否明確（15）買受人的是否盡到通知義務(wù)（通知書見(jiàn)附件）(16)注意安裝、調(diào)試、初驗(yàn)、試運(yùn)行和終驗(yàn)條款(17)注意保修期限的起始點(diǎn)和保修期內(nèi)故障的處理。(18)索賠和違約責(zé)任是否符合雙方約定和法律規(guī)定(19)爭(zhēng)議解決：注意審查仲裁條款的效力問(wèn)題。

(13)不可抗力條款：應(yīng)注意對(duì)不可抗力的界定是否和法律規(guī)定的一致。（14）注意分期付款買賣合同的解除問(wèn)題(15)注意分批交貨合同的解除問(wèn)題

（16）注意試用買賣、憑樣品買賣那些條件下導(dǎo)致合同解除的問(wèn)題 購(gòu)房合同注意事項(xiàng)

（1）合同簽訂前重點(diǎn)核查開(kāi)發(fā)商相關(guān)資質(zhì)： a 開(kāi)發(fā)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書;b一證兩書：《商品房預(yù)售/銷售許可證》、《商品住宅質(zhì)量保證書》、《住宅使用說(shuō)明書》。c交房一定要有新建住宅交付使用許可證》。d、房管部門統(tǒng)一制定的內(nèi)、外銷商品房預(yù)售/出售示范合同文本，可以補(bǔ)充協(xié)議加以修改、補(bǔ)充；e《新建住宅質(zhì)量保證書》f《新建住宅使用說(shuō)明書》

2、租賃合同

(1)、注意《合同法》對(duì)租賃期限的特別規(guī)定（《合同法》第214、215條），這是租賃合同審查的重點(diǎn)之一。

(2)、對(duì)于出租方對(duì)租賃標(biāo)的是否享有完整的權(quán)利。鑒于審查合同時(shí)缺乏相關(guān)的權(quán)利證明材料，因此可以要求出租方對(duì)于其享有對(duì)租賃標(biāo)的的完整權(quán)利作出

承諾，并在違約責(zé)任條款中明確若出租方違反該承諾保證的，視為出租方違約。出租方對(duì)租賃標(biāo)的物是否享有完整的權(quán)利，往往影響到合同的效力，因此在審查時(shí)應(yīng)當(dāng)特別注意。

(3)、租賃標(biāo)的的維護(hù)問(wèn)題，《合同法》第220條規(guī)定，原則上是由出租人履行維護(hù)義務(wù)，但當(dāng)事人可以約定，因此在審查合同時(shí)應(yīng)注意是否由關(guān)于標(biāo)的物維護(hù)的特別約定，如沒(méi)有，在維修義務(wù)屬于出租方。

(4)、租賃合同中如有轉(zhuǎn)租條款的，應(yīng)審查是否明確轉(zhuǎn)租需經(jīng)出租人同意。此外，應(yīng)根據(jù)情況提示轉(zhuǎn)租的法律后果，及承租人度于租賃標(biāo)的的毀損滅失仍應(yīng)向出租人承擔(dān)賠償責(zé)任。

(5)、一部分合同采用的名稱是《租賃合同》，但通讀合同全部條款后會(huì)發(fā)現(xiàn)，改合同實(shí)質(zhì)上是一個(gè)融資租賃合同，合同法對(duì)融資租賃合同有專門的規(guī)定，因此熟悉這些規(guī)定才能對(duì)融資租賃合同進(jìn)行全面審查。同時(shí)，對(duì)融資租賃合同，通常宜采用買賣和租賃兩個(gè)合同分別進(jìn)行約定，因此應(yīng)注意兩份合同的呼應(yīng)一致。

(6)、違約責(zé)任方面，應(yīng)注意出租人遲延交付租賃標(biāo)的，交付的租賃標(biāo)的有瑕疵（包括權(quán)利瑕疵和質(zhì)量瑕疵等方面）的違約責(zé)任，承租人遲延支付租金、違反合同約定使用租賃標(biāo)的、擅自轉(zhuǎn)租、擅自改善租賃標(biāo)的等方面的違約責(zé)任。

3、建設(shè)工程合同（工程類合同）

(1)、這類合同特別要注意審查合同總額或稱工程總價(jià)和款項(xiàng)支付條款之間的聯(lián)系，特別要注意是否有對(duì)工程款的審計(jì)的條款。有些合同在工程概況條款中約定了合同總額，該數(shù)額是確定的，但在付款條款中又約定了經(jīng)審計(jì)后再付款，顯然，這樣的合同條款是相互矛盾的，因當(dāng)在合同總額中寫明是暫定數(shù)額，具體款項(xiàng)案審計(jì)結(jié)果確定。

(2)、工程類合同涉及大量的合同附件，要注意與合同的相關(guān)條款的一致性。(3)、竣工驗(yàn)收條款和付款條款是緊密聯(lián)系的，因此要注意審查竣工驗(yàn)收條款。此外，竣工驗(yàn)收又關(guān)系到交付、保修期等。

(4)、注意違約責(zé)任的約定，特別要注意到工期延誤、因工程質(zhì)量問(wèn)題造成無(wú)法驗(yàn)收時(shí)的違約責(zé)任等。

(5)、對(duì)于經(jīng)過(guò)招投標(biāo)程序的，還需要審查有關(guān)的招投標(biāo)文件與合同約定是

否相符。

4、業(yè)務(wù)合作類合同

(1)、對(duì)于業(yè)務(wù)合作類合同，首先要審查合作各方是否具有合作的主體資格條件，尤其是對(duì)特定的行業(yè)如通信類行業(yè)，必須經(jīng)過(guò)特定的審批，取得從事該行業(yè)的資格，如果不具備這樣的資格，可能導(dǎo)致所簽訂的合作協(xié)議因違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。

(2)、需要認(rèn)真審查合作各方的義務(wù)，分析可能出現(xiàn)的違約情形，對(duì)各方的責(zé)任應(yīng)界定明確。

(3)、涉及合作分成的條款應(yīng)仔細(xì)審查。(4)、注意違約責(zé)任條款。

(5)、合作類合同中往往有保密條款存在，如沒(méi)有的，一般可以建議增加。(6)、部分合作類合同為了規(guī)避對(duì)主體資格的限制，雙方會(huì)采用代理方式進(jìn)行合作，對(duì)這種合作模式應(yīng)注意費(fèi)用的支付問(wèn)題，在合同條款中不應(yīng)出現(xiàn)“業(yè)務(wù)分成”等概念，有關(guān)費(fèi)用只能以代理費(fèi)等形式體現(xiàn)。

5、廣告發(fā)布合同

(1)、發(fā)布合同因發(fā)布的媒體不同，對(duì)于合同條款的約定也有所不同，應(yīng)當(dāng)注意的是在電視臺(tái)、電臺(tái)發(fā)布的廣告，必須有播出證明作為合同的附件，同時(shí)該播出證明也是支付價(jià)款的依據(jù)。

(2)、對(duì)于戶外發(fā)布廣告如路牌、電子顯示屏等，則應(yīng)注意審查保養(yǎng)、維護(hù)的約定。

(3)、部分發(fā)布合同往往和制作相聯(lián)系，發(fā)布方還承擔(dān)廣告制作的義務(wù)，因此對(duì)于合同中涉及的制作條款也應(yīng)認(rèn)真審查（具體見(jiàn)廣告制作合同的審查部分）。(4)、注意對(duì)違約責(zé)任條款的審查。

6、廣告制作承攬合同

(1)、廣告制作合同也因制作的廣告類型不同而體現(xiàn)出不同的權(quán)利義務(wù)約定方法。在審查時(shí)應(yīng)當(dāng)注意定做方獲委托方對(duì)制作的要求，一般這種要求應(yīng)以書面形式提出，并作為合同的附件。

(2)、該類合同應(yīng)符合合同法中關(guān)于承攬合同的規(guī)定，因此審查時(shí)應(yīng)熟悉掌握合同法和廣告法的相關(guān)規(guī)定。

(3)、需要認(rèn)真審查的條款是驗(yàn)收條款，主要涉及驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)和方法。驗(yàn)收條款與付款、違約責(zé)任、制作要求的條款密切相關(guān)，因而需要重點(diǎn)審查。

(4)、付款條款應(yīng)聯(lián)系驗(yàn)收條款審查。(5)、注意對(duì)違約責(zé)任條款的審查。

附件：各類合同范本

1、要約

2、要約邀請(qǐng)書

3、撤回要約書

4、撤銷要約書

5、承諾書

6、撤銷承諾書

7、合同變更協(xié)議書

8、合同轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

9、不可抗力通知書

10、合同解除協(xié)議書

11、一般性商品買賣合同

12、商品房購(gòu)買合同

13、商事租賃合同書

第三篇：金融危機(jī)專題：裁員及法律風(fēng)險(xiǎn)控制

金融危機(jī)專題：裁員及法律風(fēng)險(xiǎn)控制

世界性的金融危機(jī)橫掃全球，我國(guó)企業(yè)也難獨(dú)善其身，裁員已經(jīng)成為眾多用人單位最后的無(wú)奈選擇。在勞動(dòng)法律中承認(rèn)經(jīng)濟(jì)性裁員是各國(guó)的普遍做法，但由于裁員涉及人數(shù)多，社會(huì)影響大，且裁員的程序相當(dāng)嚴(yán)格，用人單位在裁員過(guò)程中操作不慎即會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的法律后果及社會(huì)后果，如何正確適用裁員的法律規(guī)定，控制裁員過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，是用人單位急需面對(duì)的問(wèn)題。

一、裁員的法律適用與風(fēng)險(xiǎn)控制

1、裁員條件及風(fēng)險(xiǎn)控制

按照《勞動(dòng)合同法》第四十一條規(guī)定，用人單位裁員需具備法定條件。裁員條件舉證責(zé)任由用人單位承擔(dān)，用人單位必須有充分證據(jù)舉證證明達(dá)到法律所規(guī)定的可以裁員的條件方可裁員，不能舉證的將會(huì)被認(rèn)定為違法裁員。用人單位裁員需具備的條件如下：

（1）用人單位依照企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定進(jìn)行重整的。實(shí)踐中用人單位依照企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定進(jìn)行重整的裁員條件舉證相對(duì)容易，提供人民法院出具的關(guān)于重整的裁定書即可，無(wú)法院出具的重整的裁定，不能以此為由裁員。

（2）用人單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難的。用人單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難是目前金融危機(jī)下用人單位裁員的主要理由，適用此條件時(shí)用人單位必須舉證證明生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生了困難，且是嚴(yán)重的困難，這需要對(duì)企業(yè)相關(guān)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行舉證，實(shí)踐中很多用人單位以金融危機(jī)為幌子而進(jìn)行裁員，實(shí)際上生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)并沒(méi)有受到影響，這就會(huì)讓裁員行為陷入違法解雇的風(fēng)險(xiǎn)中。

（3）企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整，經(jīng)變更勞動(dòng)合同后，仍需裁減人員的。用人單位需注意適用該條件時(shí)發(fā)生企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整并不能立即裁員，而是先要與勞動(dòng)者變更勞動(dòng)合同，經(jīng)變更勞動(dòng)合同后，仍需裁減人員的方可裁員。如果未經(jīng)變更勞動(dòng)合同即裁員，也屬于違法解除合同，需承擔(dān)違法解除合同的法律責(zé)任。

（4）其他因勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行的。注意這里是“客觀經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生重大變化”，不是勞動(dòng)合同法第四十條第（三）項(xiàng)的“勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商，未能就變更勞動(dòng)合同內(nèi)容達(dá)成協(xié)議的”，“客觀經(jīng)濟(jì)情況”一般是指發(fā)生不可抗力或出現(xiàn)致使勞動(dòng)合同全部或部分條款無(wú)法履行的其他情況，如企業(yè)遷移、兼并、分立、合資等。

2、裁員程序及風(fēng)險(xiǎn)控制

《勞動(dòng)合同法》第四十一條規(guī)定，“有下列情形之一，需要裁減人員二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上的，用人單位提前三十日向工會(huì)或者全體職工說(shuō)明情況，聽(tīng)取工會(huì)或者職工的意見(jiàn)后，裁減人員方案經(jīng)向勞動(dòng)行政部門報(bào)告，可以裁減人員”，該條款規(guī)定了裁員的人數(shù)要求及程序要求：

（1）人數(shù)要求：裁減人員需達(dá)到二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上才可啟動(dòng)裁員程序。實(shí)踐中用人單位的風(fēng)險(xiǎn)在于裁減人員未達(dá)到二十人或者人數(shù)少的企業(yè)未達(dá)到職工總數(shù)百分之十也啟動(dòng)裁員程序。用人單位如果裁減人員人數(shù)不足法定標(biāo)準(zhǔn)，不能啟動(dòng)裁員程序成批解除勞動(dòng)合同，只能按照勞動(dòng)合同法第三十六條、第三十九條、第四十條的規(guī)定單個(gè)解除勞動(dòng)合同，否則裁員行為違法，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違法解雇的法律風(fēng)險(xiǎn)。建議用人單位以協(xié)商解除方式操作更容易避免風(fēng)險(xiǎn)。

（2）提前說(shuō)明：用人單位應(yīng)當(dāng)提前三十日向工會(huì)或者全體職工說(shuō)明情況，聽(tīng)取工會(huì)或者職工的意見(jiàn)，注意既可以向工會(huì)說(shuō)明情況，也可以向全體職工說(shuō)明情況，用人單位可以選擇。用人單位在操作過(guò)程中需注意“全體職工”不能用“職工代表”代替，另外應(yīng)當(dāng)保留提前通知工會(huì)或者全體職工的書面證據(jù)，未提前通知或不能舉證證明的均會(huì)導(dǎo)致違法裁員風(fēng)險(xiǎn)。

（3）報(bào)告程序：裁減人員方案需向勞動(dòng)行政部門報(bào)告，注意法律并沒(méi)有要求勞動(dòng)行政部門批準(zhǔn)后才可裁員，只要履行報(bào)告程序就行了。用人單位應(yīng)當(dāng)保留勞動(dòng)行政部門簽收的相關(guān)證據(jù)。

3、裁員應(yīng)當(dāng)優(yōu)先留用的人員

按照勞動(dòng)合同法的規(guī)定，裁減人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先留用下列人員：（1）與本單位訂立較長(zhǎng)期限的固定期限勞動(dòng)合同的；（2）與本單位訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的；（3）家庭無(wú)其他就業(yè)人員，有需要扶養(yǎng)的老人或者未成年人的。另外，用人單位裁減人員后，在六個(gè)月內(nèi)重新招用人員的，應(yīng)當(dāng)通知被裁減的人員，并在同等條件下優(yōu)先招用被裁減的人員。注意：《關(guān)于實(shí)行勞動(dòng)合同制度若干問(wèn)題的通知》第19條規(guī)定，因經(jīng)濟(jì)性裁員而被用人單位裁減的職工，在六個(gè)月內(nèi)又被原單位重新錄用的，對(duì)職工裁減前和重新錄用后的工作年限應(yīng)當(dāng)連續(xù)計(jì)算為本單位工作時(shí)間。

如果用人單位裁員不注意法律要求優(yōu)先留用的人員范圍，將較長(zhǎng)期限合同及無(wú)固定期限合同員工裁掉而保留較短期合同員工，也會(huì)涉嫌違法裁員。

4、裁員禁止與用人單位的法律風(fēng)險(xiǎn)

所謂的裁員禁止是法律強(qiáng)制性規(guī)定特定的對(duì)象不得裁減。根據(jù)勞動(dòng)合同法的規(guī)定，企業(yè)在裁員時(shí)“老、弱、病、殘”員工不得裁減：

（1）從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動(dòng)者未進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查，或者疑似職業(yè)病病人在診斷或者醫(yī)學(xué)觀察期間的；（?。?/p>

（2）在本單位患職業(yè)病或者因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失或者部分喪失勞動(dòng)能力的；（殘）

（3）患病或者非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的；（?。?/p>

（4）女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期的；（弱）

（5）在本單位連續(xù)工作滿十五年，且距法定退休年齡不足五年的；（老）

實(shí)踐中用人單位裁員時(shí)往往最先考慮的需裁減的人員就是勞動(dòng)能力降低、競(jìng)爭(zhēng)力減弱的上述四類人員，但是這四類人員恰恰又是法律側(cè)重保護(hù)的對(duì)象，如果用人單位裁員時(shí)違法裁減上述人員，將面臨違法解除勞動(dòng)合同的風(fēng)險(xiǎn)。目前實(shí)踐中出現(xiàn)部分女性員工為了避免被裁減，突擊懷孕，懷上所謂的“金融危機(jī)寶寶”，其實(shí)就是利用女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期不得裁減的法律規(guī)定。

5、裁減試用期員工的限制與風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)踐中用人單位在裁員時(shí)往往首先考慮的是先裁減試用期員工，其實(shí)這往往是裁員過(guò)程中最容易忽視的風(fēng)險(xiǎn)?！秳趧?dòng)合同法》第二十一條規(guī)定，“在試用期中，除勞動(dòng)者有本法第三十九條和第四十條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的情形外，用人單位不得解除勞動(dòng)合同?！北緱l規(guī)定了試用期中解除勞動(dòng)合同的依據(jù)限于第三十九條和第四十條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)，排除了第四十一條（即裁員）的適用。換句話說(shuō)，如果勞動(dòng)者在試用期內(nèi)，用人單位依據(jù)第四十一條之規(guī)定裁減無(wú)法律依據(jù)，將面臨違法解除勞動(dòng)合同的風(fēng)險(xiǎn)。筆者認(rèn)為，為了避免法律風(fēng)險(xiǎn)，用人單位對(duì)試用期員工可選擇協(xié)商解除勞動(dòng)合同，或在試用期屆滿后再裁減。

二、裁員代替方案與風(fēng)險(xiǎn)控制

由于裁員的條件、程序要求嚴(yán)格，且設(shè)置了裁員禁止規(guī)定以及優(yōu)先留用人員規(guī)定，用人單位在考慮法律風(fēng)險(xiǎn)后，往往傾向于使用一些其他的非裁員方案達(dá)到裁員的目的，我們把這些其他方案稱為裁員代替方案，實(shí)踐中用人單位使用的裁員代替方案不外乎以下幾種，本文從法律風(fēng)險(xiǎn)角度分析如下：

1、降薪

實(shí)踐中用人單位降薪有兩種方式，一種是單方降薪，一種是協(xié)商降薪。所謂的單方降薪，就是用人單位未經(jīng)勞動(dòng)者同意的情況下降低勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬。筆者認(rèn)為，用人單位單方降薪不符合法律規(guī)定，根據(jù)勞動(dòng)合同法第十七條的規(guī)定，勞動(dòng)報(bào)酬屬于勞動(dòng)合同必備條款，用人單位單方降薪實(shí)際上是變更勞動(dòng)合同的必備條款，《勞動(dòng)合同法》第三十五條規(guī)定，用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商一致，可以變更勞動(dòng)合同約定的內(nèi)容。可見(jiàn)勞動(dòng)合同的變更必須經(jīng)勞動(dòng)者同意才行，未經(jīng)勞動(dòng)者同意強(qiáng)行降低勞動(dòng)報(bào)酬，可視為克扣或者未足額支付勞動(dòng)報(bào)酬，勞動(dòng)者有權(quán)要求足額發(fā)放，用人單位還會(huì)面臨勞動(dòng)監(jiān)察方面的法律責(zé)任。有人認(rèn)為，勞動(dòng)報(bào)酬屬于規(guī)章制度的內(nèi)容，可以通過(guò)與職工代表大會(huì)討論及與工會(huì)協(xié)商等民主程序修改規(guī)章制度達(dá)到降低勞動(dòng)報(bào)酬的目的，筆者認(rèn)為這種做法是非常危險(xiǎn)的，按照《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋

（二）》第十六條的規(guī)定，用人單位制定的內(nèi)部規(guī)章制度與集體合同或者勞動(dòng)合同約定的內(nèi)容不一致，勞動(dòng)者請(qǐng)求優(yōu)先適用合同約定的，人民法院應(yīng)予支持。也就是說(shuō)，規(guī)章制度的修改并不會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)合同中勞動(dòng)報(bào)酬的降低，勞動(dòng)者可以請(qǐng)求優(yōu)先適用合同約定。還有人認(rèn)為，用人單位可以與工會(huì)協(xié)商變更集體合同達(dá)到降薪的目的，筆者這也是錯(cuò)誤的，在勞動(dòng)者與用人單位存在個(gè)體勞動(dòng)合同的情況下，變更集體合同并不會(huì)影響個(gè)體勞動(dòng)合同的約定。綜上所述，用人單位單方降薪可能會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)的違法后果，當(dāng)然，如果勞動(dòng)合同約定部分獎(jiǎng)金福利與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益掛鉤的，用人單位在效益下滑時(shí)不支付該部分獎(jiǎng)金福利，這不是單方降薪，而是按照勞動(dòng)合同的約定履行。而所謂的協(xié)商降薪，是用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商一致降低勞動(dòng)報(bào)酬的一定比例，共渡難關(guān)，這種方式基于勞資雙方合意，不會(huì)存在法律風(fēng)險(xiǎn)，但用人單位在操作過(guò)程中需保留與勞動(dòng)者協(xié)商一致的書面證據(jù)，比如勞動(dòng)合同變更協(xié)議書、勞動(dòng)報(bào)酬變更協(xié)議書等。

2、減少加班時(shí)間或不安排加班

實(shí)踐中很多用人單位特別是勞動(dòng)密集型企業(yè)勞動(dòng)者往往靠長(zhǎng)時(shí)間加班獲取較高的勞動(dòng)報(bào)酬，一旦加班時(shí)間降低或者不安排加班，勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬可能只是最低工資標(biāo)準(zhǔn)或略高于最低工資標(biāo)準(zhǔn)，在這種低工資水平下，勞動(dòng)者一般會(huì)自然流失。金融危機(jī)對(duì)勞動(dòng)密集型出口加工企業(yè)沖擊最大，很多企業(yè)訂單數(shù)量急劇下降，已無(wú)需安排勞動(dòng)者加班，于是減少加班時(shí)間或不安排加班已經(jīng)成為用人單位的一種裁員代替方案。加班加點(diǎn)一貫來(lái)是我國(guó)勞動(dòng)法不鼓勵(lì)的行為，《勞動(dòng)法》對(duì)此進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，勞動(dòng)法第第四十一條規(guī)定，用人單位由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，經(jīng)與工會(huì)和勞動(dòng)者協(xié)商后可以延長(zhǎng)工作時(shí)間，一般每日不得超過(guò)一小時(shí)；因特殊原因需要延長(zhǎng)工作時(shí)間的，在保障勞動(dòng)者身體健康的條件下延長(zhǎng)工作時(shí)間每日不得超過(guò)三小時(shí)，但是每月不得超過(guò)三十六小時(shí)。在金融危機(jī)下，企業(yè)訂單減少不安排勞動(dòng)者加班，這本來(lái)無(wú)可厚非，也不違反國(guó)家法律規(guī)定，但是在這個(gè)浮躁的社會(huì)里，不安排加班好像也變成了一種不道德的行為，最近更被媒體稱為“變相裁員”。筆者認(rèn)為，在符合法定條件及法定程序下，企業(yè)裁員自救本來(lái)就是一件很正常的事情，畢竟企業(yè)不是慈善機(jī)構(gòu)，但是在媒體的“正義凜然”的指責(zé)下，這個(gè)很正常的合法行為似乎變成了一個(gè)偷偷摸摸見(jiàn)不得人的勾當(dāng)，立馬成為公眾的眾矢之的。我們要反對(duì)任何企業(yè)的違法裁員行為，但是，當(dāng)裁員已經(jīng)無(wú)法避免時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)寬容。

3、放假

實(shí)踐中用人單位放假有兩種方式，一種是無(wú)薪放假，一種是有薪放假。很多用人單位想以無(wú)薪放假方式達(dá)到間接裁員的目的，筆者認(rèn)為這是違反法律規(guī)定的，我國(guó)并無(wú)無(wú)薪放假的法律依據(jù)，無(wú)薪放假屬于嚴(yán)重?fù)p害勞動(dòng)者利益的行為，既涉嫌不提供勞動(dòng)條件，也可認(rèn)定為克扣工資。在特定條件下，企業(yè)放假必須符合相關(guān)的法律規(guī)定?！豆べY支付暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定，非因勞動(dòng)者原因造成單位停工、停產(chǎn)在一個(gè)工資支付周期內(nèi)的，用人單位應(yīng)按勞動(dòng)合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)支付勞動(dòng)者工資。超過(guò)一個(gè)工資支付周期的，若勞動(dòng)者提供了正常勞動(dòng)，則支付給勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬不得低于當(dāng)?shù)氐淖畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)；若勞動(dòng)者沒(méi)有提供正常勞動(dòng)，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。根據(jù)該規(guī)定，放假必須符合兩個(gè)條件，一是用人單位有停工、停產(chǎn)的事實(shí)，二是停工停產(chǎn)非勞動(dòng)者原因造成。另外，還需支付相應(yīng)的工資及生活費(fèi)。實(shí)踐中有些用人單位在正常經(jīng)營(yíng)的情況下給勞動(dòng)者放假，顯然不符合法律規(guī)定，司法實(shí)踐中可被認(rèn)定為不給勞動(dòng)者提供勞動(dòng)條件，用人單位需承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。

三、裁員的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)倪m用

1、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)挠?jì)算

裁員屬于勞動(dòng)合同解除的一種方式，《勞動(dòng)合同法》第四十七條規(guī)定，勞動(dòng)合同解除或終止后，用人單位應(yīng)當(dāng)按照勞動(dòng)者在本單位工作的年限，每滿一年支付一個(gè)月工資的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。六個(gè)月以上不滿一年的，按一年計(jì)算；不滿六個(gè)月的，支付半個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。本條所稱月工資是指勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同解除或者終止前十二個(gè)月的平均工資。計(jì)算經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的“工資”標(biāo)準(zhǔn)如何確定？實(shí)踐中很多用人單位在計(jì)算經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償時(shí)，以勞動(dòng)者的最低工資或基本工資作為計(jì)算基數(shù)，損害了勞動(dòng)者的合法權(quán)益?！秳趧?dòng)合同法實(shí)施條例》第二十七條對(duì)此進(jìn)行了明確，“勞動(dòng)合同法第四十七條規(guī)定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)脑鹿べY按照勞動(dòng)者應(yīng)得工資計(jì)算，包括計(jì)時(shí)工資或者計(jì)件工資以及獎(jiǎng)金、津貼和補(bǔ)貼等貨幣性收入?！?/p>

2、裁員適用 “代通知金”嗎

所謂的“代通知金”，是指用人單位以額外支付一個(gè)月工資代替提前三十日書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人解除勞動(dòng)合同而支付的金錢。按照勞動(dòng)合同法第四十條的規(guī)定，用人單位只有在以下三種情況下解除勞動(dòng)合同才可能支付“代通知金”：（1）勞動(dòng)者患病或者非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期滿后不能從事原工作，也不能從事由用人單位另行安排的工作的；（2）勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；（3）勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商，未能就變更勞動(dòng)合同內(nèi)容達(dá)成協(xié)議的。裁員程序中并無(wú)支付“代通知金”的要求，用人單位無(wú)需支付“代通知金”。

3、裁員經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是否有十二個(gè)月的封頂

實(shí)踐中很多用人單位有一種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償最多不得超過(guò)12個(gè)月?！哆`反和解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償辦法》（勞部發(fā)[1994]481號(hào)）規(guī)定兩種情況下經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償不超過(guò)12個(gè)月，一是經(jīng)勞動(dòng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致，由用人單位解除勞動(dòng)合同的，二是勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位仍不能勝任工作，由用人單位解除勞動(dòng)合同的。裁員經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償并無(wú)12個(gè)月工資的限制。但《勞動(dòng)合同法》創(chuàng)設(shè)了一種新的補(bǔ)償制度，針對(duì)高工資收入者的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償進(jìn)行十二個(gè)月的計(jì)算封頂?！秳趧?dòng)合同法》第四十七條第二款規(guī)定，勞動(dòng)者月工資高于用人單位所在直轄市、設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公布的本地區(qū)上職工月平均工資三倍的，向其支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)按職工月平均工資三倍的數(shù)額支付，向其支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)哪晗拮罡卟怀^(guò)十二年。注意這里法律僅對(duì)高收入者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作了補(bǔ)償年限和補(bǔ)償基數(shù)的限制，即工資按照本地區(qū)上職工月平均工資三倍計(jì)算，補(bǔ)償年限按照不超過(guò)十二年計(jì)算，對(duì)普通勞動(dòng)者是沒(méi)有限制的，只要?jiǎng)趧?dòng)者月工資不高于用人單位所在直轄市、設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公布的本地區(qū)上職工月平均工資的三倍，就不存在“三倍”和“十二年”的計(jì)算封頂。實(shí)踐中需注意，如果勞動(dòng)者在本單位存在2008年1月1日前的工作年限，在適用經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償時(shí)應(yīng)當(dāng)分段適用，2008年1月1日前的工作年限經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償計(jì)算無(wú)封頂限制，2008年1月1日后的工作年限才適用勞動(dòng)合同法經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)男乱?guī)定。

4、違法裁員賠償金的適用

用人單位裁員如果不符合法定條件、法定程序，則裁員行為會(huì)被認(rèn)定為違法解除勞動(dòng)合同行為，勞動(dòng)者可以要求用人單位支付賠償金，賠償金按照經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)膬杀吨Ц?。違法解除勞動(dòng)合同賠償金的計(jì)算年限到底包不包括勞動(dòng)者2008年1月1日之前的工作年限，在實(shí)踐中一直存在爭(zhēng)議，司法實(shí)踐中勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)和法院一段時(shí)間以來(lái)基本上都是以2008年1月1日作為分界線分段計(jì)算，2008年1月1日之前的工作年限按照經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，之后的工作年限才按照經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償2倍的標(biāo)準(zhǔn)，理由是勞動(dòng)合同法對(duì)既往無(wú)溯及力。2008年9月18日《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》頒布后，明確了賠償金的計(jì)算年限自用工之日起計(jì)算，比如一個(gè)工作年限15年的老職工被違法裁員，用人單位可能需支付30個(gè)月工資的賠償金，這樣導(dǎo)致用人單位違法裁員的成本直線上升。（

第四篇：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

法律風(fēng)險(xiǎn)是一種可能造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)、財(cái)產(chǎn)損失的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，它存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的任何一種既有風(fēng)險(xiǎn)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，如果不加以重視和及時(shí)規(guī)避,一旦風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn),就勢(shì)必會(huì)影響企業(yè)的日常管理和整體運(yùn)作，其后果往往是企業(yè)難以控制的,甚至?xí)o企業(yè)帶來(lái)極大的災(zāi)難。就我國(guó)公司、企業(yè)的目前情況來(lái)看，許多企業(yè)高層管理人員往往只注重企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與利潤(rùn)增長(zhǎng)，而忽視在日常決策中預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，這明顯是存在嚴(yán)重隱患的。如法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)自身將難以掌控，往往會(huì)給企業(yè)帶來(lái)相當(dāng)嚴(yán)重的甚至是顛覆性的災(zāi)難；并且可能牽連到公司、企業(yè)高層管理人員的切身利益。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中面臨著多方面的風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的范疇，法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)的始終，越來(lái)越多的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和管理者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性。因此正確認(rèn)識(shí)和了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的形成原因和發(fā)展特點(diǎn),并有針對(duì)性地建立建全企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,是加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理,增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的基本要求。

一、風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）風(fēng)險(xiǎn)的含義及特征

1、風(fēng)險(xiǎn)含義

風(fēng)險(xiǎn)是在一定環(huán)境和一定期限內(nèi)客觀存在的，導(dǎo)致費(fèi)用、損失與損害的產(chǎn)生，可以認(rèn)識(shí)與控制的不確定性，是預(yù)期與未來(lái)實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來(lái)負(fù)面后果的可能性。風(fēng)險(xiǎn)與損失或損害（即各種不利后果）有關(guān)，并且和損失或損害發(fā)生的可能性有關(guān)。

2、風(fēng)險(xiǎn)的特征

（1）風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性

風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。人們無(wú)法回避風(fēng)險(xiǎn)，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，從而避免費(fèi)用、損失及損害的產(chǎn)生。自然災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)如地震、洪水會(huì)給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)帶來(lái)?yè)p失。（2）風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性

風(fēng)險(xiǎn)是相對(duì)的、變化的，風(fēng)險(xiǎn)隨著環(huán)境的變化而變化，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容、程度也隨之變化。如匯款風(fēng)險(xiǎn)是匯率變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，因外匯儲(chǔ)備、通貨膨脹等因素的變化而變化。（3）風(fēng)險(xiǎn)的可識(shí)別性

風(fēng)險(xiǎn)是可以識(shí)別和控制的，風(fēng)險(xiǎn)可以根據(jù)過(guò)去的統(tǒng)計(jì)資料，通過(guò)一定的方法來(lái)判斷某種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及所造成的不利影響的程度。因此，在科技不斷發(fā)展的哦時(shí)代，風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)測(cè)，也是可以控制的。（4）風(fēng)險(xiǎn)與收益的共生性

風(fēng)險(xiǎn)與收益是一體共生的，風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性，會(huì)帶來(lái)費(fèi)用的增加、各種損失和損害的產(chǎn)生、如果能夠有效地管理風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)轉(zhuǎn)換為收益。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義及特征

1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)自身作為法律主體按未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，或者由于企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的不確定性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的復(fù)雜性和企業(yè)能力的有限性而導(dǎo)致企業(yè)的實(shí)際收益達(dá)不到預(yù)期收益，對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果，甚至導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)失敗的可能性。

法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中最容易遇到的，如果企業(yè)的管理者法治意識(shí)不強(qiáng)，這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)變成現(xiàn)實(shí)的災(zāi)難。因此，企業(yè)管理者必須具備風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和守法意識(shí)，在日常經(jīng)營(yíng)中保持清醒的頭腦，做到防患于未然。法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是加強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)重要管理制度，它確立了法律參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的程序和環(huán)節(jié)，從制度上保證了合法經(jīng)營(yíng)、依法決策。2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征

2.1企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的法定性(約定性)

①企業(yè)外部法律環(huán)境的狀況及其變化。一方面指法律和行政執(zhí)法力度的現(xiàn)狀，另一方面指法律的出臺(tái)、修改或廢止，以及行政執(zhí)法狀況的變化。

②企業(yè)未依據(jù)法律規(guī)定有效實(shí)施法律控制措施，或違反合同約定、侵權(quán)等。③企業(yè)或與企業(yè)發(fā)生法律關(guān)系的各類主體的行為。2.2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在領(lǐng)域的廣泛性。

法律規(guī)范規(guī)范了企業(yè)從設(shè)立到終止的全過(guò)程，企業(yè)作為法律規(guī)范的主體之一，只要其行為涉及法律規(guī)定，就有可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費(fèi)者以及企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系，都要通過(guò)相應(yīng)的法律來(lái)調(diào)整和規(guī)范。企業(yè)在日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中常見(jiàn)的有合同風(fēng)險(xiǎn)、不規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、債權(quán)過(guò)于集中帶來(lái)的壞帳損失風(fēng)險(xiǎn)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)、治理結(jié)構(gòu)缺陷帶來(lái)的決策風(fēng)險(xiǎn)、員工意外傷害風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)章制度不健全導(dǎo)致的員工道德風(fēng)險(xiǎn)、公司印章管理不嚴(yán)帶來(lái)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資合作風(fēng)險(xiǎn)、分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、借貸風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)被搶注風(fēng)險(xiǎn)、專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密失控風(fēng)險(xiǎn)等。2.3法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性

一定的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生就會(huì)導(dǎo)致一定的法律后果，法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任。企業(yè)承擔(dān)的法律責(zé)任主要有三類：?民事責(zé)任，包括違約金、賠償損失、賠禮道歉、消除妨害等；?行政責(zé)任，包括罰款、沒(méi)收違法所得、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等；?刑事責(zé)任，包括單位承擔(dān)罰金、主管領(lǐng)導(dǎo)也要承擔(dān)刑事責(zé)任等。

2.4企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生形式的關(guān)聯(lián)性

在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)體系中，許多風(fēng)險(xiǎn)并不是截然分開(kāi)的，往往可能互相轉(zhuǎn)化，存在交叉和重疊。法律風(fēng)險(xiǎn)與其他各種風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系最為密切，關(guān)聯(lián)度最高。如企業(yè)發(fā)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)，往往也包含法律風(fēng)險(xiǎn)；由于法律風(fēng)險(xiǎn)是依據(jù)法定原因產(chǎn)生的，而遵守法律法規(guī)是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中最基本的要求，因此，法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)體系中最需要防范的基本風(fēng)險(xiǎn)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的含義及意義 1.1企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的含義

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)在實(shí)現(xiàn)未來(lái)戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程中，試圖將各類不確定因素產(chǎn)生的結(jié)果控制在預(yù)期可接受范圍內(nèi)的方法和過(guò)程，以確保和促進(jìn)組織的整體利益實(shí)現(xiàn)。在企業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取科學(xué)有效的方法，以便用最小的成本獲得最大的安全保障利益。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是由企業(yè)的董事會(huì)、管理層和其他人員實(shí)施的，從戰(zhàn)略層面開(kāi)始的并貫穿于整個(gè)企業(yè)的過(guò)程，具體來(lái)講，包括經(jīng)營(yíng)主體對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測(cè)定和分析評(píng)價(jià)，并適時(shí)采取及時(shí)有效的方法進(jìn)行防范和控制，以經(jīng)濟(jì)、合理、可行的方法進(jìn)行處理，以包裝經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的安全正常開(kāi)展，保證其經(jīng)濟(jì)利益免受損失。1.2、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

有效地對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理有利于企業(yè)作出正確的決策、有利于保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整、有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)具有重要的意義。

在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來(lái)越復(fù)雜，不確定因素越來(lái)越多，科學(xué)決策的難度大大增加，企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，才能在變換莫測(cè)的市場(chǎng)環(huán)境中做出正確的決策，避免企業(yè)因法律風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是追去股東價(jià)值最大化、利潤(rùn)最大化，但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過(guò)程中，難免會(huì)遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而阻礙企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，企業(yè)有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的構(gòu)成要素、目標(biāo)及原則 2.1企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的構(gòu)成要素

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理分為內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)制定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)控等八個(gè)相互關(guān)聯(lián)的要素。2.2企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

培養(yǎng)企業(yè)及其所有成員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、提高抵抗風(fēng)險(xiǎn)的綜合能力。

2.3 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則

（1）充分考慮潛在損失的大小。（2）充分考慮收益與損失之間的關(guān)系。（3）充分考慮損失發(fā)生的可能性。

三、企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)

1、企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)

在設(shè)立企業(yè)的過(guò)程中，企業(yè)的發(fā)起人是否根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)擬設(shè)立的企業(yè)進(jìn)行充分的法律設(shè)計(jì)，是否完全履行了設(shè)立企業(yè)的發(fā)起人出資等義務(wù)，以及發(fā)起人本人是否具有相應(yīng)的法律資格，這些都直接關(guān)系到擬設(shè)立企業(yè)能否具有一個(gè)合法、規(guī)范、良好的設(shè)立過(guò)程。

2、合同法律風(fēng)險(xiǎn)

指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，在經(jīng)濟(jì)合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，利益受到損害的風(fēng)險(xiǎn)。合同作為一種實(shí)現(xiàn)合同當(dāng)事人利益的手段或者工具，具有動(dòng)態(tài)性，雙方當(dāng)事人通過(guò)合同確定的權(quán)利義務(wù)的履行，最終需要確定某種財(cái)產(chǎn)關(guān)系或者財(cái)產(chǎn)權(quán)屬狀態(tài)的變化，而當(dāng)合同利益的取得或者實(shí)現(xiàn)出現(xiàn)障礙，根源于合同利益的損失風(fēng)險(xiǎn)就展現(xiàn)出來(lái)。比如履行合同不符合約定要承擔(dān)違約賠償責(zé)任，或者企業(yè)給代理人授權(quán)不明簽訂合同要承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，又如買賣合同履行過(guò)程中審查不嚴(yán)格造成的付錯(cuò)款的風(fēng)險(xiǎn)，再如技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中沒(méi)有制約對(duì)方的關(guān)鍵條款造成技術(shù)成果不能實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等等。

3、企業(yè)投資與并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)

并購(gòu)是兼并與收購(gòu)的總稱。從法律風(fēng)險(xiǎn)的角度看，收購(gòu)方投入的人力、物力、財(cái)力相對(duì)較大，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較大。企業(yè)并購(gòu)涉及公司法、勞動(dòng)法、房地產(chǎn)法、稅收法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等法律法規(guī)，且操作程序復(fù)雜，潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)較高，通常需要專業(yè)的企業(yè)并購(gòu)律師全程輔導(dǎo)完成。

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是蘊(yùn)涵創(chuàng)造力和智慧結(jié)晶的成果。多數(shù)企業(yè)沒(méi)有意識(shí)到或沒(méi)有關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)，從法律風(fēng)險(xiǎn)的解決成本看，避免他人制造侵權(quán)產(chǎn)品比事后索賠更為經(jīng)濟(jì)。這方面主要包括公司的企業(yè)名稱權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)以及電子商務(wù)領(lǐng)域的企業(yè)網(wǎng)站域名等被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范方面主要應(yīng)注意“先申請(qǐng)先保護(hù)”原則，以及權(quán)利的及時(shí)續(xù)展維護(hù)等。

5、人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)

在我國(guó)，與人力資源有關(guān)的主要是《勞動(dòng)法》和國(guó)務(wù)院制定的相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章，最近公布的于 2008年1月1日施行的《勞動(dòng)合同法》對(duì)勞動(dòng)用工制度進(jìn)行了全新的規(guī)范。在企業(yè)人力資源管理過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)中，從招聘開(kāi)始，面試、錄用、使用、簽訂勞動(dòng)合同、員工的待遇問(wèn)題直至員工離職這一系列流程中，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，企業(yè)不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來(lái)法律糾紛甚至賠償責(zé)任。比如：聘用了與原用人單位簽訂有商業(yè)秘密保護(hù)協(xié)議或者同業(yè)限制協(xié)議并在有效期內(nèi)的員工，將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

6、企業(yè)稅收法律風(fēng)險(xiǎn)

指企業(yè)的涉稅行為因?yàn)槟苷_有效遵守稅收法規(guī)而導(dǎo)致企業(yè)未來(lái)利益的可能損失或不利的法律后果，具體表現(xiàn)為企業(yè)涉稅行為影響納稅準(zhǔn)確性的不確定因素，結(jié)果就是企業(yè)多交了稅或少交了稅，或者因?yàn)樯娑愋袨槎袚?dān)了相應(yīng)的法律責(zé)任。

7、行政法方面的風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的行政違法、違規(guī)，可能面臨的稅務(wù)、工商、技術(shù)監(jiān)督等方面的行政處罰。行政違法的風(fēng)險(xiǎn)性視其情節(jié)決定，包括警告、罰款、責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等，情節(jié)過(guò)于惡劣或后果

過(guò)于嚴(yán)重，還可能承擔(dān)刑事責(zé)任。下表為企業(yè)行政法律風(fēng)險(xiǎn)一覽表：

8、刑法方面的風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其工作人員在執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中存在的觸犯刑事法律規(guī)范，應(yīng)受刑事處罰行為的風(fēng)險(xiǎn)。主要是商業(yè)賄賂、非法經(jīng)營(yíng)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)上面的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因很復(fù)雜，預(yù)防與控制也需要因事而異。法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)存在這樣的辨證關(guān)系：法律風(fēng)險(xiǎn)，只是企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)的一種；但是，企業(yè)的任何一種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，最后都會(huì)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。

第五篇：調(diào)崗調(diào)薪法律風(fēng)險(xiǎn)及控制

調(diào)崗調(diào)薪法律風(fēng)險(xiǎn)及防控

—以案例分析為切入點(diǎn)

摘要：調(diào)崗調(diào)薪是用人單位常面臨的管理事務(wù)之一。本文為回應(yīng)用人單位這一現(xiàn)實(shí)需求，以東莞中級(jí)人民法院生效案例為研究對(duì)象，在此基礎(chǔ)上，探討調(diào)崗調(diào)薪法律風(fēng)險(xiǎn)及防控的舉措。筆者認(rèn)為，依法建立科學(xué)合理的調(diào)崗調(diào)薪制度，是用人單位行使調(diào)崗調(diào)薪權(quán)的唯一路徑。

案情簡(jiǎn)介（東莞市中級(jí)人民法院案例）：

姚某主張，歐克公司兩次單方調(diào)整姚某的工作崗位，并降職降薪。

1、由工務(wù)組組長(zhǎng)調(diào)至CI組組長(zhǎng)，并降薪400元；

2、由CI組組長(zhǎng)調(diào)至工務(wù)組工務(wù)員，降薪700元。歐克公司未經(jīng)姚某書面同意調(diào)崗調(diào)薪，姚某向歐克公司提出異議，表示不同意到工務(wù)組任工務(wù)員，歐克公司經(jīng)理就要求姚某離職。故認(rèn)為歐克公司屬于違法解除的勞動(dòng)合同。訴請(qǐng)歐克公司補(bǔ)足工資差額。并承擔(dān)違法解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)賠償金。歐克公司主張，公司調(diào)崗調(diào)薪是依法行使自主用工權(quán)，但姚某從2014年2月19日起在沒(méi)有辦理任何手續(xù)的情況下曠工至今，同時(shí)公司窮盡各種方式通知姚某返崗上班無(wú)果，后依法解除雙方勞動(dòng)合同。故公司無(wú)需補(bǔ)足工資差額。并無(wú)需承擔(dān)違法解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)賠償金。

法院判決結(jié)果：1.歐克公司補(bǔ)足工資差額。2.歐克公司承擔(dān)解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

法院的判決理由：1.工資證明單記載的內(nèi)容反映，姚某2013年8月至2014年1月期間的獎(jiǎng)金數(shù)額確實(shí)比其2013年1月至7月期間的獎(jiǎng)金數(shù)額低，而歐克公司并未提供工資支付制度或獎(jiǎng)金核算制度等證實(shí)其扣減姚某獎(jiǎng)金的合理性。歐克公司需補(bǔ)足支付的工資差額。2.姚某2013年8月至2014年1月期間確實(shí)有應(yīng)得工資數(shù)額降低的情形，結(jié)合姚某提供的《公告》和《申請(qǐng)》，可認(rèn)定歐克公司確實(shí)對(duì)姚源成進(jìn)行了調(diào)崗降薪，2014年2月19日系姚某對(duì)歐克公司的調(diào)崗降薪行為提出異議，并在歐克公司示意下離職，姚某構(gòu)成被迫離職。判令歐克公司應(yīng)支付姚某解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

案件的裁判依據(jù)有：《勞動(dòng)合同法》第二十九條用人單位與勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)按照勞動(dòng)合同的約定，全面履行各自的義務(wù)。第三十五條用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商一致，可以變更勞動(dòng)合同約定的內(nèi)容。變更勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。變更后的勞動(dòng)合同文本由用人單位和勞動(dòng)者各執(zhí)一份。第四十條有下列情形之一的，用人單位提前三十日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后，可以解除勞動(dòng)合同：(二)勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的。第三十八條用人單位有下列情形之一的，勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同：(一)未按照勞動(dòng)合同約定提供勞動(dòng)保護(hù)或者勞動(dòng)條件的；(二)未及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬的；第四十六條 有下列情形之一的，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償：

（一）勞動(dòng)者依照本法第三十八條規(guī)定解除勞動(dòng)合同的。

從審判實(shí)踐分析知防控調(diào)崗調(diào)薪法律風(fēng)險(xiǎn)須注意下列事項(xiàng)：

（一）調(diào)崗調(diào)薪的規(guī)章制度應(yīng)合法合理。一是規(guī)章制度的制定必須經(jīng)過(guò)民主程序，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見(jiàn)，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定，并進(jìn)行公示。未經(jīng)公示的規(guī)章制度將難以作為調(diào)崗調(diào)薪或者解除勞動(dòng)合同的依據(jù)；二是規(guī)章條款要明確具體，如對(duì)崗位的具體工作職責(zé)和能力進(jìn)行說(shuō)明。三是規(guī)章制度不得包含違法或明顯不合理的條款，如協(xié)商不購(gòu)買社保、上班禁止講話等。

（二）單方調(diào)崗的原因具有合理性，調(diào)崗的原因是基于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或因勞動(dòng)者個(gè)人能力、工作態(tài)度等因素導(dǎo)致。1.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要：用人單位出現(xiàn)崗位縮減或技術(shù)升級(jí)等情形時(shí)； 2.勞動(dòng)者個(gè)人能力：用人單位依法、依民主程序制定考核管理制度并向勞動(dòng)者公示，以作為勞動(dòng)者工作能力考核的依據(jù)，當(dāng)勞動(dòng)者考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)時(shí)，用人單位方可單方調(diào)整崗位。

（三）調(diào)崗前后工資待遇應(yīng)當(dāng)持平。雖然用人單位具有一定的用工自主權(quán)，但在未與勞動(dòng)者協(xié)商一致時(shí)，仍不得單方降低勞動(dòng)者的工資福利待遇。

1.一般工資應(yīng)持平：持平也并非工資數(shù)額不變，司法實(shí)踐中還結(jié)合審查調(diào)崗后是否增大了勞動(dòng)者的勞動(dòng)成本進(jìn)行綜合認(rèn)定。這里主要是指工作崗位地理位置的變更不應(yīng)給勞動(dòng)者照顧家庭、上下班的工作成本造成更大的負(fù)擔(dān)。

2.可降低的情形：出現(xiàn)規(guī)章制度中所規(guī)定的違紀(jì)行為，依規(guī)定可以調(diào)崗調(diào)薪，但此種情況仍應(yīng)維持調(diào)薪幅度的合理性。

（四）不得具有侮辱性和懲罰性。用人單位對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行的單方調(diào)崗必須是出于其經(jīng)營(yíng)的正當(dāng)合理需要，不能因?yàn)槠渌缓侠碓蚨鴰в形耆栊曰驊土P性。

結(jié)語(yǔ)：依法建立科學(xué)合理的規(guī)章制度，做到調(diào)崗調(diào)薪有規(guī)有制可依，才能在保障用人單位的自主用工權(quán)同時(shí)又降低調(diào)崗調(diào)薪的法律風(fēng)險(xiǎn)。