第一篇：公司治理中的分權制衡理論

公司治理中的分權制衡理論一、三權分立的思想來源

分權理論與權力制衡的思想起源于古希臘，亞里士多德提出著名的政體三要素：議事、行政、審判。到波里比阿（羅馬時期）權力制衡的觀點，資產(chǎn)階級分權學說的首倡者洛克在前人的基礎上提出了立法權、行政權與外交權三權分立制衡的主張，其實質(zhì)只是立法權與行政權的兩權分立。孟德斯鳩在《論法的精神》系統(tǒng)闡述了三權分立思想，他說(每一個國家有三種權力

1、立法權力

2、有關國際

法事項的行政權力

3、有關民政法規(guī)事項的行政權力。從而成為這一學說的奠基者其后美國的漢密爾頓、潘恩、杰佛遜等人進一步發(fā)展與完善了這一理論，提出了層次分權的模式，最終完成了西方現(xiàn)代意義上的分權制衡理論。

（二）美國三權分立的前提假設

1、從收銀機說起

一百多年前的店鋪都很難解決兩個問題一是大量的庫存無法經(jīng)常清查盤點，自然沒有一個合理的進貨計劃；二是賣出商品時每一筆現(xiàn)金收入的記載。稍有規(guī)模的店鋪都雇有店員，他們時時和現(xiàn)金打交道，每個店鋪都遇到這樣的情況：當 零錢不夠時，雇員自己先墊上零錢，隨后從錢箱里取回來。無法否認，取錢時面對的誘惑。在如何預防的問題上，普遍的做法是從思想上入手，但縱觀各國現(xiàn)狀和歷史，宣揚以德（說白了就是人治）治國往往適得其反。經(jīng)過一百多年的發(fā)展，現(xiàn)在我們所見到的收銀機能夠把每一筆交易結(jié)果都顯示出來"雇員和顧客都可以看到），不僅可以計算交易總額、找頭，還可以把每一筆交易都記下來，附有一個自動鎖的抽屜，只有按程序操作，抽屜才能打的開，記錄中還可以記上商品代號（條形碼）所有交易自動輸入存貨數(shù)據(jù)庫，雇主面臨的兩大問題也解決了。

從這個意義上說，收銀機更像是一種機制（制度），雇主不用再操心什么人品，雇員不做出交易記錄無法打開現(xiàn)金抽屜，不按交易實際的記錄無法通過關切自身利益的顧客的監(jiān)督，一切都在這個機制的監(jiān)督控制下。

2、三權分立的中心思想

分成二權、三權或四權只是權力劃分的根據(jù)不同而已，孫中山就曾提過五權憲政 的模式。三權分立的中心思想不在于分權，而是權力的制衡，就是如何預防權力的濫用。孟德斯鳩明確地闡述了制衡的原理，他認為，制約和均衡是為了防止權力的濫用，一切有權力的人都容易濫用權力，這是萬古不變的一條經(jīng)驗，要防止濫用權4就必須以權力約束權力。所謂以權力約束權力就是立法、行政司法這三種權力互相分立，互相制約，保持平衡。他還認為，不僅君主立憲政體應該實行分權，即使是共和制也應該實行三權分立和制)的原則，否則，任何國家都有腐化和倒向?qū)Ｖ频目赡堋?/p>

第二篇：淺談憲法中的分權制衡原則

憲法原則是憲法對國家形式的基本決定，是國家對其基本結(jié)構狀態(tài)的決定，是憲法賴以存在的基礎?，F(xiàn)代國家管理是以權利分工為基礎的，以對權力的制衡為手段。當國家機器隨著生產(chǎn)力發(fā)展，社會事務復雜而日益龐大，國家權力漸進膨脹而形成壟斷，必然產(chǎn)生官僚體制，使國家權力變的脫離人民群眾，損害人民群眾的根本利益，因此必須對權力加以分立和制衡。由此產(chǎn)生了分權制衡原則。分權制衡原則的確立對世界各國的政治都產(chǎn)生了深遠影響。

一、歷史演變

分權理論最早可以追溯到古希臘著名學者亞里士多德。其在《政治學》一書中明確指出，“一切政體都有三個要素——議事職能、行政職能和審判職能?！彼鼈児餐瑯嫵烧w的基礎。隨后，古羅馬思想家波利比阿在繼承上述思想的基礎上，又結(jié)合了羅馬混亂的政治實踐，初步提出了分權制衡的主張。他把政府分為人民大會、元老院、執(zhí)政官三部分，并認為執(zhí)政官是民主政體的因素，而元老院和和人民大會則分別是貴族政治和民主政體的因素。他認為國家權力的這三個方面要相互配合、彼此合作，才能保證一個均衡、正常、穩(wěn)定的國家結(jié)構?！叭魏卧綑嗟男袨槎急厝粫恢浦?，而且每個部門自始就得擔心受到其他部門的干涉??”

近代分權學說是由洛克所倡導，由孟德斯鳩加以發(fā)展并完成的。洛克在《政府論》中提出將國家權力分為立法權、執(zhí)行權和對外權三種。其中立法權為最高權力，應屬議會；而執(zhí)行權在君主制國家中應屬于國王；對外權是關于決定戰(zhàn)爭與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟以及同國外開展一切事務的權利，也應屬于國王所有。洛克還特別強調(diào)立法權與行政權的分立，因此他的分權其實是兩權分立。此外他認為如果由同一批人同時擁有制定和執(zhí)行法律的權力，就會給人們的弱點極大的誘惑，使他們動輒要攫取權力。

孟德斯鳩在總結(jié)洛克分權理論的基礎上，主張把國家權力一分為三：議會有立法權、國王有行政權（關于國際法事項行政權力）和法院有司法權（關于司法權民政法規(guī)事項的行政權力），“三權”相互分開、互相制衡，并保持平衡。用這種方法來限制王權，防止國王暴政。他說：“當立法權和行政權集中在同一個人或同一個機關之手，自由便不復存在了；因為人們要害怕這個國王或議會制定暴虐的法律，并暴虐的執(zhí)行這些法律?！薄叭绻痉嗖煌⒎嗪托姓喾至?，自由也就不存在了。如果司法權同立法權合而為一，則將對公民的生命和自由實行專斷的權力，因為法官就是立法者。如果司法權同行政權合而為一，法官便將握有壓迫者的力量?！蓖瑫r，孟德斯鳩還主張權利相互制約。因為從事物的性質(zhì)來說，要防止濫用權力就必須以權力限制權力。

美國的立國者對政府普遍采取不信任的態(tài)度。為了保障公民自由和限制政府的權力，他們接納了孟德斯鳩的想法，在美國憲法之內(nèi)清楚地把行政、司法、立法分開，而且讓它們互相制衡。在當時這種憲制是前所未有的嶄新嘗試。直至今日美國聯(lián)邦政府的三權分立，仍然是眾多民主政體中最徹底的，在后文會有詳細分析。

馬克思主義的經(jīng)典作家雖從人民主權的理論出發(fā)，對“三權分立”理論有過深刻的批判，但他們從未完全否定其理論的歷史合理性。恩格斯曾對資產(chǎn)階級國家的分權制評論說：“在那些確實實現(xiàn)了各種權力分立的國家中，司法權與行政權是完全獨立的。在法國、英國、美國就是這樣的，這兩種權力的混合必然導致無法解決的混亂；這種混亂的必然結(jié)果就如讓人一身兼任警察局長、偵查員和審判官。但是司法權是國民直接所有的，國民通過自己的陪審團來實現(xiàn)這一權力，這一點不僅從原則本身，而且從歷史上來看都是早已證明了的?！瘪R克思也曾說過：“沒有哪一部憲法對執(zhí)行機關的權限做過這樣嚴格的限制，在更大程度上使政府從屬于立法機關，并且給司法機關如此廣泛的監(jiān)督權?！鄙鐣髁x國家雖然實行人民民主專政國體，但它在現(xiàn)階段也只能用代表作為實現(xiàn)

民主的主要形式，這也就出現(xiàn)了權力所有的主體與權力行使的主體不相一致的情況。因此，為了保證權力的運行不出現(xiàn)違背人民的意志的異化，必須加強對權力的制約。

二戰(zhàn)后，為加強憲法的實施，保障人權，很多國家設置了憲法法院，而憲法法院所行使的權利被人稱之為第四種國家權力，認為是獨立于三權之外的。辛亥革命后，孫中山在考察西方三權分立政體的基礎上，又結(jié)合了中國封建政治的考察權和檢察權，提出了五權憲法思想。盡管分權理論的演變?nèi)栽谶M行，但毫無疑問的是，權力的制衡是必然需要并存在的。

二、具體分析（以美國為例）

（一）、文化背景

美國是三權分立的典型。

世界上第一部資產(chǎn)階級成文憲法——1787年美國憲法, 經(jīng)歷200 余年, 今天仍為美國的根本法, 它在世界上最早系統(tǒng)地規(guī)定了權力分立制衡原則, 有效地限制了政府權力, 保障了人民權利, 保持了政局穩(wěn)定, 有利于美國的發(fā)展。美國能運用分權制衡原則，以此來促進其本國的發(fā)展，這是由其獨特的法律文化背景所決定的。

美國的前身是英國在北美東部的十三個殖民地。作為英王臣民的殖民地居民，他們深受英國法律傳統(tǒng)的影響，尤其是自由精神和權力觀念。漂洋過海來到北美后，又不斷受到啟蒙學者思想的影響，這種思想經(jīng)由北美居民的咀嚼和消化，與他們的國民性中固有的自由精神和權利意識相融合，從而使他們愈加珍視自由和權利，將自由和權利視為生活的最高價值和政治的終極目的。這在1764—1775 年間的政治辯論中得到充分反映，自由和權利成為這場辯論的核心話語。殖民地人士相信, “一種權力如果不受制約，就會顛覆所有的自由”。要維護自由, 就必須限制權力。于是, 從自由和權力的性質(zhì)及其關系推導出了“限權政府”的理論。推動了“分權與制衡”等政治設計的實施, 其目的都在于維護人民的自由。此外，美國政治領袖們還深刻領悟出了孟德斯鳩的權力分立制衡原則的內(nèi)涵。他們接受孟德斯鳩的“人性論”。即對人性的不信任。他認為，人性不完善，靠賢人政治是非常危險的。只有引入各種權力和各種利益相互牽制以致平衡，這樣才能保證“紙面上的規(guī)定”。此后美國人把孟德斯鳩的分權理論加以改造，將之運用于各州憲法的制定之中，通過總結(jié)經(jīng)驗，最終在1787年的美國憲法中確立了權力分立制衡原則，制定出了西方法學家所稱的“成文憲法的典范”——美國憲法。

（二）、體制概述

1787年《美國憲法》按照典型的分權、制衡原則，確立了國家的政權體制。其憲法規(guī)定，立法權屬于國會，行政權屬于總統(tǒng)，司法權屬于法院。國會有權要求總統(tǒng)條陳政策，有權批準條約，有權建議和批準總統(tǒng)對行政官員和法官的任命，有權彈劾總統(tǒng)和最高法院的法官?？偨y(tǒng)有權否決國會的法律，有權提名聯(lián)邦法院的法官。最高法院有權解釋國會制定的法律，可以判定國會立法與憲法相抵觸而無效。

通過上述規(guī)定不難看出在美國的三權分立制度下, 總統(tǒng)是美國國家元首、行政首腦、事實上的主要立法者、武裝部隊總司令、外交最高決策者、執(zhí)政黨當然領袖。行政權屬于總統(tǒng)。與責任內(nèi)閣制不同,總統(tǒng)不對國會負責, 對憲法負責, 憲法至上?？偨y(tǒng)在內(nèi)政外交方面握有廣泛的權力, 憲法具體列舉了總統(tǒng)的任命權、締約權、軍事權、赦免權、對國會法案的否決權, 在實際政治中, 總統(tǒng)還享有建交權、免職權、締結(jié)行政協(xié)定權、宣布緊急狀態(tài)權。在立法和戰(zhàn)爭問題上, 總統(tǒng)也擁有相當大的權力。由于憲法規(guī)定總統(tǒng)負責使法律切實執(zhí)行, 總統(tǒng)有權發(fā)布具有法律效力的行政命令。美國雖然實行三權分立, 但三權并不是絕對地平分, 總統(tǒng)是美國政治的中心, 是美國內(nèi)外政策的主要設計師, 可以說美國政治制度最根本的特征, 就是以總統(tǒng)為中心的三權分立。

國會是美國政治中另一個獨立的、重要的權力中心?？偨y(tǒng)無權解散國會, 國會不聽命于總統(tǒng), 其參眾兩院各自通過獨立的選舉產(chǎn)生, 各有自己獨立的任期、權力。美國憲法第l條第1 款規(guī)定立法權屬于國會, 議案必須由議員提出, 憲法第l 條第8 款列舉了國會的17 項權力, 還規(guī)定國會有權制定為行使憲法授予政府的權力所需要的一切“ 必要而適當” 的法律。國會掌握的一些重要權力, 例如征稅權、撥款權、宣戰(zhàn)權、彈勒權, 國會擁有的廣泛的調(diào)查權以及參議院在任命官員和批準條約方面的權力等等, 使國會在美國內(nèi)政、外交方面都享有重要的發(fā)言權.美國制憲者們認為三權中力量最弱而且危害最少的是司法權?！?司法部門既無軍權、又無財權” , 它既不像國會那樣握有錢袋, 也不像總統(tǒng)行政當局那樣手持刀劍, 它有的只是“判斷”，因此只要使司法機關保持獨立, 就能成為自由、平等和財產(chǎn)權利的可靠保障。美國憲法規(guī)定司法獨立, 國會和總統(tǒng)雖然在任命法官和規(guī)定、設立低級法院方面有決定的權力, 但法院獨立辦案, 國會和總統(tǒng)行政當局都無權干涉。為了保證法院不受外界干擾影響, 憲法還給法官以特別保障, 即法官終身任職制, 目的在于提高法院防止總統(tǒng)和國會侵犯的能力。

權力的分立是美國憲法的特點，但不是唯一的。美國哥倫比亞大學政治教授理查德· 紐斯泰特提出一個著名論斷, 他認為，準確地說, 美國政府是“ 機構分立、權力共享”。例如，法律由國會制定, 但國會制定的法律, 要由總統(tǒng)簽署, 總統(tǒng)“ 負責使法律切實執(zhí)行”。在法律問題上出現(xiàn)糾紛, 由法院裁決, 最高法院握有對法律的最后解釋權。國會立法、總統(tǒng)執(zhí)法、法院司法, 三家互為一體、異曲同工。此外，三個機關之間的相互合作也日益重要。例如立法權由國會行使，但法院有解釋憲法和法律的權力，法官造法、法院也在一定程度上擔負著立法的職責。又例如司法權，雖由法院行使，但一些帶有裁判性質(zhì)的權力正越來越多的有行政機關行使。這些都說明了嚴格意義上的權力分立是不存在的。

（三）、利弊分析

對“三權分立”原則應實事求是的予以評價。首先，“三權分立”體制可以在美國存在并適用了200余年，并推動了美國的發(fā)展，必有其合理、科學之處。這已在很多相關論文中有了具體分析和論述，此處只略析一二。

三權分立在國家生活中發(fā)揮了不容忽視的作用，主要有以下四點：

1、區(qū)分功能?，F(xiàn)代大多數(shù)國家在實踐上都有立法、行政、司法三種國家機關的設置（包括社會主義國家），使得國家職能得到合理的區(qū)分和實現(xiàn)，這的確是有目共睹的。

2、平衡功能。國家權力在區(qū)分的前提下，根據(jù)其職能配置不同的權力機制，使得它們中的任何一個部門的權力都是有限的，不致使某一部門因權力過大而導致權力運行失衡。

3、制約功能。立法、行政、司法職能的差異，機構的分離，職權的劃分，相互間權力運行的牽制，使得三種權力能夠達到有效的制約。

4、補救功能。當三種機關中的某一機關在行使權力不當招致社會不滿時，其他的機關可以行使權力，挽回影響和損失，從而維護國家的整體利益。

三權分立制度的重要就在于：防止國家權力濫用，維護公民權利，這是它必須完成的任務。三權相互制約以致平衡正是其價值所在，利端所在。

然而，權力分立帶來的利端，由于其行使者受私有制的價值觀的影響，最終轉(zhuǎn)化成了弊端。三種權力相互分立，但也相互合作，這在上文中已有提及。但既然是相互合作就有可能會在私欲的支配下轉(zhuǎn)變成相互妥協(xié)甚至是沆瀣一氣、狼狽為奸，而相互制約則有可能在私立的驅(qū)使下轉(zhuǎn)變?yōu)橄嗷ス?、相互傾軋甚至造成極其嚴重的內(nèi)耗，致使國家權力被濫用，公民權利無法得到妥善的維護。眾所周知，三權分立制度存在的基礎是私有制，私有制所派生出的價值觀使三權分立制度中的合作與制約注定了要為私欲所支

配、為私利所服務的命運。因為私有制社會中的價值是依占有的私有財產(chǎn)的多少來評定的，無論是集體還是個人，其占有的私有財產(chǎn)越多，那么體現(xiàn)出的價值越大。此外，三權分立制度的弊端還有其不可克服性。要三權分立制度將三權的行使控制在只能為公的范圍內(nèi)是不可能的，因為這是三權分立制度力所不能及的事。從淺層次來說，這不利于操作。正如法理學界的一個觀點：實體上的完全公正是不可能的，只有盡量追求程序上的公正。因為制度所能控制的是人的行為，而不能控制人的主觀思想，三權行使職權為公為私的行為，可能在程序上表現(xiàn)得一樣，但在實體上卻會因為主觀目的的不同，產(chǎn)生不同的效果。從深層次來說，這是與三權分立制度基礎相關的。三權分立制度的弊端是由于私有制的價值觀的影響所轉(zhuǎn)化來的，但這種價值觀不是可以隨意更改的，經(jīng)濟基礎決定上層建筑，決定私有制價值觀只能是私有制這種經(jīng)濟基礎。因此，這種弊端的不可克服性是存在的。

三、借鑒

三權分立原則的歷史性進步意義是無法否認的，但其缺陷也是確實存在的，它從一開始在本質(zhì)上就是為資產(chǎn)階級的政治統(tǒng)治服務的，而不像他本身所宣稱或者表現(xiàn)的那樣沒有階級性。

三權分立，是權力行使民主化原則的表現(xiàn)，而在社會主義國家，權力行使民主化原則則表現(xiàn)為民主集中制。這一原則強調(diào)政權建設和權力行使過程中民主與集中的結(jié)合，特別強調(diào)作出決定、進行集中必須有民主的基礎，并且構造了一種層層民主并集中，最后又歸于對人民負責的獨特權力運行體制，即所有其他機關都要向權力機關負責，而權力機關又是由人民選出的代表組成，對人民負責，這實質(zhì)上是通過權力的民主化集中達到實現(xiàn)民主的目的。其權力行使的民主性是無可爭議的，但是從集中的角度來講，無論是權力機關對人民意志的匯集，還是權力機關擁有對其他機關的組織、監(jiān)督和控制權，也都是保障多數(shù)人以法定程序行使政治權力的過程。因此，民主集中制權力運行機制在實踐中存在民主充分而制約不足的弊端，甚至有的權力行使環(huán)節(jié)發(fā)生異化而成為獨裁專制的情況也存在。此外，上文提到社會主義國家雖然實行人民民主專政國體，但它在現(xiàn)階段也只能用代表作為實現(xiàn)民主的主要形式，這也就出現(xiàn)了權力所有的主體與權力行使的主體不相一致的情況。因此，正視并不斷改進我國的政治制度，使之趨于完善刻不容緩。

相比社會主義國家的民主集中制而言，西方的三權分立制度在權力的相互制衡方面則很突出，值得借鑒。例如憲法解釋權，在我國是立法機關解釋制度。現(xiàn)行《憲法》67條規(guī)定：全國人大常委會行使解釋憲法、監(jiān)督憲法的實施的職權。這樣規(guī)定自然有其好處和合理性的：首先，全國人大常委會是憲法實施保障機關，大量的憲法解釋問題是在憲法實踐的過程中出現(xiàn)監(jiān)督權與解釋權的統(tǒng)一有利于保證憲法解釋的權威性。其次，憲法解釋是一項經(jīng)常性的工作，作為常設機關的全國人大常委會是經(jīng)常開展活動的專門性機關，其組成人員富有政治經(jīng)驗、社會經(jīng)驗以及專業(yè)知識，他們可以承擔根據(jù)社會發(fā)展需要，合憲合理地進行憲法解釋的職能。當然，凡事都有其兩面性，這種制度也有其弊端。立法機關本身就負責制定法律，在制定過程中自然認為其制定的法律是合憲的，然后再由自己負責對這些法律進行憲法解釋和違憲審查，重復性工作中思路的一致性使其往往難以發(fā)現(xiàn)問題，這種自糾自查的方式使得憲法解釋的實際效果不會很好。再加上人民代表大會是國家的最高權力機關，而社會主義國家中并不存在權力制約的觀念，所以人民代表大會享有對其他國家機關的絕對監(jiān)督，而本身不受其他機關的監(jiān)督，因此更容易導致憲法解釋過程中的失誤和缺漏。因此，借鑒美國三權分立制度中的權力制衡原則，是很有必要的。

美國的憲法解釋權是歸司法機關所有。1803年的“馬伯里訴麥迪遜”一案中，時任首席大法官的馬歇爾在判決中認定最高法院有解釋憲法的權力。雖然其憲法中并未明確規(guī)定最高法院有憲法解釋權，但美國人民卻接受了這一結(jié)論，因為三權之中，司法權力最為弱小，要保持三權平衡，需要加強司法權力的實力。

但是在借鑒的過程中也應注意，三權分立制度與我國的國情并不相符，不可照搬。任何國家都有自己的國情、民情?！?三權分立” 制度所以能在資本主義國家行得通, 是因為與資本主義國家的歷史狀況、經(jīng)濟基礎、政治制度、階級力量對比和民族心理素質(zhì)等各種因素相適應的。如果把這種制度照搬到我們國家來, 肯定是行不通的, 因為中國有自己的國情和民情。第一, 中國沒有實行“ 三權分立” 的歷史條件。歷史證明,中國只是當代表新生產(chǎn)力的工人階級及其政黨產(chǎn)生以后, 經(jīng)過新民主主義革命, 人民才能真正在這塊古老的土地上建立自己的民主政權。第二, 中國沒有實行“三權分立” 的經(jīng)濟基礎。我國目前是公有制為主體的社會主義經(jīng)濟。這種經(jīng)濟制度決定人民內(nèi)部根本利益是一致的, 不存在私利集團之間的利害關系，這與西方國家的私有制截然不同。第三, 中國沒有實行“ 三權分立” 的政治基礎。我國是人民民主專政的社會主義國家。這個政權意味著絕大多數(shù)人享有管理國家的民主權利, 只對極少數(shù)人民的敵人實行專政。第四, 中國沒有實行“ 三權分立” 的群眾基礎。中國工人階級和各族人民經(jīng)過幾十年的切身體驗深深認識到,只有堅持共產(chǎn)黨的領導才能使國家富強生活安康。中國人民現(xiàn)在需要的不是改弦易轍, 而是在現(xiàn)有的基礎上對社會主義的政治制度進行完善和提高。

正如原廣東省委書記任仲夷說的那樣：“現(xiàn)在腐敗得不到有效的遏制，根本原因是權力得不到有效的制約。立法、行政、司法這三種權力，資本主義國家存在，社會主義國家也存在?！叭龣喾至ⅰ敝傅氖沁@三種權力相互制約、相互平衡，它的本質(zhì)就是制約權力的濫用。西方國家?guī)装倌甑膶嵺`已證明，“三權分立”對制約權力遏制腐敗非常有效。就像市場經(jīng)濟能有效配置資源一樣，這是人類創(chuàng)造的管理國家、管理社會的有效工具，是人類創(chuàng)造的政治文明，不應是資本主義的專利?！薄爱斎唬覀儾荒苷瞻嵛鞣降恼误w制，而應該像建立社會主義市場經(jīng)濟那樣，學習借鑒“三權分立”其中的科學成分，創(chuàng)造性地建立適合中國國情的權力制衡的政治體制?！?/p>

四、結(jié)語

作為一種學說，三權分立在歷史上有積極的、進步的意義。洛克、孟德斯鴻的分權學說反映了新興資產(chǎn)階級要求削弱王權、參與統(tǒng)治的強烈愿望, 是對君主專制制度的勇敢挑戰(zhàn)。

作為一種制度, 三權分立在美國政治制度中體現(xiàn)得最為典型。在封建專制占統(tǒng)治地位的18 世紀, 美國實行三權分立的民選總統(tǒng)制而不是世襲君主制, 是對當時整個舊世界的巨大沖擊。亞歷山大·漢密爾頓曾經(jīng)有一句有名的話:“優(yōu)良政體的真正檢驗標準應視其能否有助于治國安邦”。三權分立、相互制衡維護了統(tǒng)治階級內(nèi)部的政治民主, 作為調(diào)節(jié)統(tǒng)治階級內(nèi)部關系的一種統(tǒng)治模式, 它比獨裁專制更高明、更巧妙一些,也會更長久一些。美國制憲者們在設計美國政府的權力結(jié)構時, 目的很明確, 就是要維護資產(chǎn)階級的根本利益、實現(xiàn)資產(chǎn)階級政權的長治久安。

三權分立, 不是簡單的分權。分權不分家,三權既分立,又互為一體,既相互制約,又通力合作,其根本利益完全一致。三位一體、異曲同工, 這是美國三權分立制的實質(zhì)。三權分立是美國政府制度最重要的原則, 一些美國學者甚至認為它是完美無缺的設計,但亦有許多學者看出三權分立的嚴重弊病, 批評它造成政府的分裂、低效、無能。

任何事物都是有兩面性的，我們一方面要肯定其成就、進步，一方面也要去其糟粕。人民代表大會制度是符合我國國情的根本制度，它直接反映了我國人民民主專政的國家

性質(zhì)，是人民實現(xiàn)當家作主愿望的基本形式和途徑。但是同樣，人民代表大會制度也有其弊端，這就要求我們要借鑒各國制度中的精華之處，加以改善，化為己用，進一步健全和完善人民代表大會制度，推動我國的穩(wěn)定、長久發(fā)展。

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第三篇：關于“分權制衡”活動工作總結(jié)

關于“分權制衡”行動的工作小結(jié)

根據(jù)《關于開展“分權制衡”行動的實施方案》精神，我司對本單位所涉及的相關工作進行了全面梳理，并堅持貫徹落實，現(xiàn)將具體工作情況小結(jié)如下：

一、以思想為先導，加大宣傳力度。思想是行動的先導，只有思想到位，才能行動到位。因此，為營造公司權制衡工作的良好聲勢和氛圍，促使干部職工在工作中能切實貫徹落實區(qū)委、區(qū)府分權制衡有關會議和文件精神，牢固構筑思想防線，從源頭上防范和遏制腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，我們加大對干部職工的教育宣傳力度。召開動員大會，講清講明當前反腐敗的形勢和分權制衡的重要性和必要性，進行思想發(fā)動和工作部署；定期或不定期地召開排查會議，研究分權制衡工作進展情況、存在問題和階段工作部署等工作，同時，利用宣傳欄、qq群張貼發(fā)布相關資料，使全體干部職工做到人人了解開展分權制衡工作的現(xiàn)實意義，確保各部門嚴格按分權制衡要求落實自項職能和崗位責任。

二、以制度為保障，強化隊伍建設。

分權制衡工作能否順利開展，制度建設是保證。因此，按照分權制衡工作的要求，結(jié)合公司工作實際，我們從權力較大、容易出問題的環(huán)節(jié)著手，嚴格按照“職權分解，以權制權”的要求，再次對領導班子分工進行了梳理，實行分管

領導牽頭，主要領導監(jiān)督的工作機制；同時，針對職能部門通過制度的建立和執(zhí)行明確職責和權限，杜絕職權集中，滋生腐敗的現(xiàn)象：一是嚴格執(zhí)行《江北區(qū)城市建設有限公司部門及崗位職責》制度，實現(xiàn)定崗、定人、定責，做到各司其責，各負其責，分工協(xié)作，互相監(jiān)督。二是突出重點環(huán)節(jié)和崗位，嚴格執(zhí)行《重慶市江北區(qū)城市建設有限公司項目管理辦法》，根據(jù)項目建設流程，對前期手續(xù)辦理、征地拆遷、招投標、施工等重點環(huán)節(jié)進行逐一規(guī)定，例如：征地拆遷工作由用地保障部牽頭，一旦涉及現(xiàn)場收方計量預算合同部、項目部等必須參與并核定；招投標工作由預算合同部牽頭，一旦涉及具體方案編制審定總工辦、管網(wǎng)材料部等必須參與并核定；三是繼續(xù)完善財務管理和審批制度，嚴格執(zhí)行《重慶市江北區(qū)城市建設有限公司財務管理制度》和《重慶市江北區(qū)城市建設有限公司合同管理制度》，克服財權過于集中的潛在弊端，例如：合同簽訂，在經(jīng)辦部門確認方案和價格后，經(jīng)預算合同部、分管領導、主要領導審核后，方可進入公司內(nèi)部會簽程序；工程進度款支付，必須以合同或設計變更等文件為依據(jù)，在施工、監(jiān)理、建設三方簽字認定下，方可根據(jù)公司授權授信控制制度進入內(nèi)部會簽程序；四是堅持中層干部競爭上崗制度，實現(xiàn)重要崗位輪崗轉(zhuǎn)權，打破權力的長期壟斷和內(nèi)部矛盾掩蓋，有效調(diào)節(jié)部門工作效力。五是作為政府主導類項目建設為主的國有獨資企業(yè)，高危行業(yè)，平衡不容失控。我司堅持將廉政工作放到首位，全力貫徹《重慶市江北區(qū)黨風廉政建設責任制度》，落實“八個堅持、八個反對”、“ 廉潔自律四大紀律、八項要求”；并根據(jù)單位性質(zhì)，提出“ 廉潔自律十不準”、“ 八小時以外活動的自律要求”。在多年的工作中，未曾發(fā)生一起領導干部利用職權對設計、地勘、監(jiān)理、施工單位吃拿要；利用職權干擾被管理對象正常的經(jīng)營活動；利用職權為自己謀取私利或為親朋好友提供便利；超越權限作出有損國家或集體利益的決策；參與設計、地勘、監(jiān)理、施工單位的公款娛樂消費和帶黃賭毒性質(zhì)的活動；在公務活動中收受禮金、禮物、有價證券和宴請；在設計、地勘、監(jiān)理、施工單位中兼職及從事有償中介活動等事件。

三、以督查為手段，健全監(jiān)督機制。

監(jiān)督有力，檢查到位，才能確保分權制衡工作取得實效。近年來，我司進一步拓寬渠道，健全監(jiān)督機制，完善監(jiān)督組織網(wǎng)絡，狠抓監(jiān)督管理的落實。具體做好：一是內(nèi)部管理上，定時與不定時進行會計臺賬、庫存現(xiàn)金和重要空白憑證檢查核對、招投標執(zhí)行自查等；設立內(nèi)部工作監(jiān)督領導小組，設置監(jiān)督辦公室，建立事前、事中、事后監(jiān)督體系；做好文件記錄控制，要形成文字材料，做到事事有章可查；從而確保了公司經(jīng)營活動的效率性和效果性、資產(chǎn)的安全性、經(jīng)營信息和財務報告的可靠性。二是利用外界監(jiān)督體系，加大對工

程預決算、工程發(fā)包、工程建設以及工程款的支付等環(huán)節(jié)的監(jiān)督。聯(lián)合區(qū)監(jiān)察局、審計局、財政局針對預結(jié)算和材料核價工作，構建風險防范組織，還原了造價的真實性、客觀性，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)的合法性、有效性，杜絕了不廉行為的發(fā)生；全面接受市區(qū)審計局、財政局、地稅局、檢查局對財務工作的時時監(jiān)督審計，委托中介機構對抵押貸款、征地拆遷等專項工作行審計評估。

通過以上做法，我司在“分權制衡”行動上也取得了一些成績，為各項工作的開展保駕護航，但也有許多不足之處，在今后的工作中，我們將“分權制衡”轉(zhuǎn)入日常性工作，持之以恒的開展。

第四篇：淺談違憲審查和分權制衡

淺談分權制衡和違憲審查

姓名：桂敏學號：1210607專業(yè)：信息安全日期：2012/11/09

淺談分權制衡和違憲審查

摘要:分權制衡可以保證公民權利的自由，使國家權力處于三權相互制約的狀態(tài)，有效防止執(zhí)行權泛濫，維護國家安全，調(diào)整社會秩序。違憲審查制度可以監(jiān)督其他職能部門權力的實施，以保證分權制衡制度的實現(xiàn)，它確立了以憲法為衡量標準界定權力行使的界限。

美國作家漢密爾頓說過：如果人們是天使，那么就不需要政府。如果天使將統(tǒng)治人類，那么無論對政府的外在控制或內(nèi)在控制都將沒有必要了。關鍵詞:職能部門制度化界限監(jiān)督

人類社會進入原始社會末期后，由于社會分工和私有制等諸多因素共同租用產(chǎn)生了階級，隨即也帶來階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物——國家。伴隨著歷史發(fā)展的過程，國家權力和公民權利的矛盾在演變中不斷此消彼長。歷史的締造者是人民群眾，但社會向前發(fā)展，國家政權總是扮演著或是推動或是阻礙的角色，由此決定了社會前進的過程中一直貫穿著廣大社會成員對國家權力的建設和完善。如何認識國家權力，如何建立和控制國家權力是千百年來大家都關注的一個問題：即為了保證國家權力所促進的價值不致被國家權力摧毀，就要求國家權力的行使受到控制。對于國家的控制，無疑要依靠人民，但同時必須借助其他方式，這里的其他方式，最最重要的內(nèi)容就是國家權力的分權制衡原理，也就是說，分權制衡理論的產(chǎn)生和發(fā)展對國家權力的制約平衡有重要的意義，而分權制度實現(xiàn)的重要保證是違憲審查制度的建立。

一．分權制衡

近代分權學說的代表是孟德斯鳩，他指出：每一個國家有三種權力：

（一）立法權力；

（二）行政權力；

（三）司法權力。他意識到司法權與對外權一樣，從本質(zhì)上說也是一種執(zhí)行的權力，之所以把司法權單獨劃分出來，是因為這樣有利于保護公民的自由。對于三種權力的行使，孟德斯鳩認為國家權力的職能部門應當分立，三種權力應由不同的人或機關掌握，因為“如果同一個人或是由重要人物、貴族和平民組成的同一個機關行使這三種權力，即制定法律權力、執(zhí)行公共決議權、裁判私人犯罪權或爭訴權，那么一切都完了。”不僅如此，孟德斯鳩還認為，即使是三權

中的兩權集中于同一個人或機關之手，自由也是不復存在的。雖然孟德斯鳩將國家的權力劃分為立法、行政和司法三部分，認為三部分應該由三個不同的部門掌握，但沒有提出三個部門的關系是單純的彼此分立，而是應該相互牽制。

我認為要想實現(xiàn)分權與制衡模式需要滿足以下三個方面的條件：

（一）、保證制約主體的獨立地位，這是實現(xiàn)制約的本質(zhì)要求，這一要求需要制約主體獨立行使制約權，不受其他任何勢力的非法干涉。保證制約主體獨立地位的要求中，司法機關是“以權制權”目的實現(xiàn)的重要支柱。司法獨立，意味著結(jié)束了司法權依附封建專制勢力的局面，意味著對產(chǎn)生多數(shù)人民主暴政的一種制度上的預防，意味著對防止執(zhí)行權泛濫的更多一層的保障。

（二）、使權力制約關系制度化?，F(xiàn)實中，有了民主并不意味著自然地有了制約權力的制度，名義上的民主和真實的民主有一定的距離，民主規(guī)定和制度保障也有一定的距離。只有制度化的規(guī)定才能保障權力只有目的的實現(xiàn)，權力制約關系制度化要求權力主體的活動要公開，即依法在一定范圍內(nèi)將制約對象的活動公之于眾，使之置于制約主體的關注之下。

（三）、使制約主體的職能部分混合。授權一個部門在其他部門行使職能的過程中發(fā)揮約束作用，這是從技術角度設計的要求?；旌暇獾臋嗔χ萍s體制與純粹分權制約體制的區(qū)別在于它主張三種分支權力并不絕對獨立，而是保留人員或職能間的局部融合。由于國家權力三個分支的不同性質(zhì)，立法權帶有民主性和普遍性，所以立法部門的權力有其他部門部分控制時，不宜是修改或創(chuàng)制性的主體權力；行政權和司法權帶有執(zhí)行性和具體性，行政部門和司法部門的權力由其他部門部分控制時，不宜是對具體事務的處理權和決定權。由于國家權力各分支部門的力量因各國政治體制的不同而有所差別，所以主張三權地位平等和立法至上的國家對職能的混合程度有不同的規(guī)定，但都是依據(jù)社會發(fā)展不同階段國家權力此消彼長的規(guī)律。二．違憲審查

違憲審查制度是根據(jù)憲法的規(guī)定或者憲法慣例，由特定的國家機關依據(jù)程序進行合憲法審查并作出是否違憲的裁決的制度。美國1803年“馬伯里訴麥迪遜”一案是違憲審查制度的肇始。當時由司法機關執(zhí)行違憲審查權，隨后在美國司法審查制度的推動下，其他國家紛紛建立違憲審查制度，形成了議會審查模式、憲法委員會審查模式、憲法法院審查模式等不同形式的違憲審查制度?？梢?，美國的司法

審查制度是違憲審查制度最初確立的一種形式。違憲審查制度除了美國式的司法審查和專門機關的審查外，還包括立法機關的自我審查，其代表形式是創(chuàng)于英國的議會審查方式。由于歷史原因，英國1688年光榮革命確立了議會主權的原則，議會的立法行為是一種主權行為，因此是至高無上的，它所制定的法律不僅行政機關無權過問，而且司法機關也無權審查。議會的法律地位決定了它是監(jiān)督憲法實施的機關。一方面，它通過修改和廢除自己制定的法律來保障法律的合憲性，另一方面，議會還有監(jiān)督法院和行政機關的職權。下院對違憲失職的各部大臣及法官有彈劾權，上院對彈劾有審制權，這種模式實際上就是立法權優(yōu)越的傳統(tǒng)觀念的延續(xù)。

我國沒有明確規(guī)定違憲審查制度，但是<<中華人民共和國憲法>>規(guī)定:“一切法律.行政法規(guī)和地方性法規(guī)都不得同憲法相抵觸?！薄耙磺袊覚C關和武裝力量.各政黨和各社會團體.各事業(yè)組織都必須遵守憲法和法律。一切違反憲法和法律的行為，必須予以追究?！边@些規(guī)定為我國實踐中進行違憲審查提供了依據(jù)。根據(jù)有關組織法和立法法的規(guī)定，學者們總結(jié)出了兩種不同的審查制度:一種是我國形成了以最高權力機關為主體，其他機關配合的違憲審查體制，一種是我國形成的人大常委會行使違憲審查權的違憲審查體制。前者認為是人民民主權利自由的體現(xiàn)，因此需通過不同的職能部門共同進行審查；后者認為根據(jù)憲法規(guī)定，全國人大常委會是唯一具有解釋憲法權力的機關，因此，憲法審查只能由它單獨完成。

那么，違憲審查制度對于權力制衡的意義表現(xiàn)在哪里呢？

首先，違憲審查制度確立了以憲法為衡量標準界定權力行使的界限。當今社會，隨著人口的激增、社會問題、環(huán)境問題、維護國家安全、調(diào)整社會秩序、促進了經(jīng)濟發(fā)展等問題的解決都有強大的國家權力做保證。理論上講，國家權力結(jié)構經(jīng)歷了一個轉(zhuǎn)換，其邏輯轉(zhuǎn)換與中國古語所言的“天下合久必分，分久必合”非常相似。從國家的形式上看，東西方社會普遍經(jīng)歷了君主制被民主共和制所取代的過程，與之相適應的是國家權力由高度集權向分權方向發(fā)展。高度集權的國家權力職能狀態(tài)是立法、行政、司法諸權合體，與分權相聯(lián)系的國家權力職能狀態(tài)是立法、行政、司法相分離，后者是當今世界各國普遍采取的國家結(jié)構模式。從理論形式上看，分權的狀態(tài)又經(jīng)歷了純粹的分權學說和混合均衡的分權學說。純粹的分權學說認為，為了政治自由的建立和維護，要將國家權力劃分為立法、行政和司法職能，部門彼此

之間不允許相互侵蝕。組成這三個國家政權機構的人員要保持分離和不同，不允許個人同時成為其他部門的成員。通過這種權力機構的分立，職能部門的獨立和人員的分離來達到權部門間的制約，即沒有任何一個部門的人員可以控制國家的全部機器?；旌暇獾姆謾鄬W說主要是指將國家權力分配給三個不同的部門，每個部門除行使本部門的職能外，還享有有限的權力，能在其他部門行使職能的過程中發(fā)揮作用，具有干預的權力或者享有其他部門的職能。在復雜的權力關系中，如何界定彼此的界限，違憲審查制度確立后，以憲法為最高依據(jù)進行審查的方式承擔這一重任。

其次，違憲審查制度平衡了國家權力間強、弱不均的狀態(tài)，國家權力結(jié)構隨著主權觀念、社會發(fā)展需要的著重點不同而變化?，F(xiàn)在社會的狀態(tài)是:由立法權優(yōu)越過渡到行政權優(yōu)越。違憲審查的出現(xiàn)，加強了司法權力，使之成為控制立法權力行政權力濫用的有效力量，并重新在國家權力分支部門間建立了一種狀態(tài)的平衡。加強司法權可以表現(xiàn)為很多方面，最突出的表現(xiàn)是以美國為首的一些國家違憲制度中司法權力的加強。雖然立法機關擁有的彈劾權力或者行政機關行使的行政審判權，也體現(xiàn)了司法權對其他國家權力部門的滲透。事實上，普通司法機關也擁有一部分違憲審查的權力，通過違憲審查制度實現(xiàn)國家權力間的制衡已成為一種趨勢。

最后，違憲審查制度推動了憲政意識的發(fā)展，使權力制約狀態(tài)成為法治國家建設中的應有之意。由于實行法治，所以國家都需要某種公共權力的行使進行控制或?qū)彶榈闹贫取Ｒ驗榉ㄖ问桥c這樣的事實相聯(lián)系的:組成國家公共機構的所有都來源于法律，各國家機關的活動都必須在法律的授權范圍內(nèi)，權力的行使必須受到法律的限制。所以，在法治國家里，包括立法在內(nèi)的國家行為，均須接受某種行式的審查。實踐中，各國均設計權力的監(jiān)督制度來控制國家權力的濫用。當今世界各國所普遍采用的正是通過權力間相互控制實現(xiàn)監(jiān)督的目的。正如美國學者弗里福里希所分析的:“憲法政治秩序的主要功能已經(jīng)并且仍舊依靠一套加諸執(zhí)掌政治權力者的規(guī)范化約束體制來完成，集中體現(xiàn)了制衡，理論上的分權被認為是進行規(guī)范化約束的有效方式?！边`憲審查制度成為衡量憲政是否落實的重要指標。

總的來說，違憲審查制度和分權制衡對于國家的發(fā)展有著至關重要的作用，只有貫徹落實并有效結(jié)合這兩種制度，才能保證國家安全和秩序穩(wěn)定。

第五篇：2018金融考研核心考點之分權制衡

2018金融考研核心考點之分權制衡

內(nèi)容來源：凱程考研集訓營

凱程考研為大家整理的18金融碩士考研備考知識點：分權制衡。

一、分權制衡是法人治理結(jié)構的基本特征

一般來說，公司權力可以分為所有權、經(jīng)營決策權、經(jīng)營管理權和監(jiān)督權。公司法對四項權力作出明確界定，分別由股東大會、董事會、經(jīng)理人員和監(jiān)事會行使。

股東作為公司財產(chǎn)的最終所有者，由于人數(shù)眾多，他們不可能直接參與經(jīng)營管理。股東通過股東大會行使自己的審議權和投票權，維護自己的法定權益。股東大會是依照公司法和公司章程規(guī)定、由全體股東組成的、決定公司重大問題的最高權力機構，它是股東表達其意志、利益和要求的主要場所和工具。股東大會是以會議的形式來行使最終所有者的權利，即凡公司的重大事務都由股東大會來決定。

由于股東大會是規(guī)模較大的會議體權力機構，以會議決議的方式行使權力，它不可能是一個常設機構，只能間隔一定的時間召開一次會議，如股東大會的普通年會一年召開一次。因此股東大會選舉產(chǎn)生他們信賴的人——董事，組成董事會。在股東大會閉會期間，董事會是公司的最高決策和領導機構，是公司的法定代表。董事會代表全體股東的利益行使決策權。董事會實行集體負責制，在董事會成員中，各個董事(包括董事長)是平等的，不存在領導與被領導的關系，他們共同對股東大會負責，不存在董事長的個人絕對權利。

董事會聘任總經(jīng)理，以總經(jīng)理為首的經(jīng)營班子是公司的執(zhí)行機構，具體負責公司經(jīng)營管理活動。公司執(zhí)行機構是公司業(yè)務活動的最高指揮中心。它執(zhí)行董事會的決策。執(zhí)行機構實行首長負責制，即公司總經(jīng)理個人負責制，總經(jīng)理同執(zhí)行機構中其他成員的關系是領導與被領導、上級與下級、首長與助手的關系，其成員必須服從總經(jīng)理的指揮。

股東大會選舉產(chǎn)生監(jiān)事會，監(jiān)事會是公司專職監(jiān)督機構，對股東大會負責，代表廣大股東的利益，監(jiān)督董事會制定決策和經(jīng)理人員執(zhí)行決策。

這樣，公司的股東大會、董事會、以總經(jīng)理為首的執(zhí)行機構和監(jiān)事會就共同構成了現(xiàn)代公司制企業(yè)的領導機構——公司法人治理結(jié)構。與傳統(tǒng)企業(yè)領導體制相比較，公司法人治理結(jié)構最明顯的特征就是分權制衡：四種權力由四個不同的機構分別行使，四個機構既相互獨立，同時又存在著相互制衡的關系。在治理結(jié)構中，既要防止所有權侵犯經(jīng)營決策權、經(jīng)營管理權;也要防止經(jīng)營決策權、經(jīng)營管理權架空所有權、排斥監(jiān)督權。只有各機構都恪盡職守，又不越位，才能保證法人治理結(jié)構不會“失靈”。

二、股東大會與董事會之間的信任——托管關系

股東大會與董事會是公司法人治理結(jié)構中的兩個關鍵的會議機構。從法律角度看，股東大會集中體現(xiàn)了分散掌握股權的股東們的意愿，并在最終所有權的基礎上對公司的運行產(chǎn)生著影響;而董事會整體地享有法人所有權，代表股東們行使其經(jīng)營管理公司的相應的權力。股東大會與董事會之間最基本的關系是資產(chǎn)授權經(jīng)營關系，即按照公司法和公司章程的規(guī)定、以及實際經(jīng)營的需要，股東們把直接管理公司的權力委托給董事會，而董事會受股東大會的委托，管理公司的法人財產(chǎn)、負責公司的經(jīng)營。于是，在公司法人治理結(jié)構中，股東大會是信托人，董事會是股東的受托人，承擔受托責任，二者之間構成了信任托管關系。這種關系有以下幾個特點：

第一，股東大會和董事會是組織與組織之間的關系而非股東與董事個人之間的關系。一方面，董事會集體對股東大會負責。股東大會將管理公司權力委托給董事會集體，而非董事會單個成員。凡是公司委托給董事會的權力，原則上由董事會集體行使，董事會在決策時，需要召開董事會，綜合全體董事的意見作出決策。除非經(jīng)過董事會授權，個別董事無權代表公司對外簽訂合同也無權處理公司的其他事務。另一方面，股東只能通過股東大會選舉或者罷免董事，單個或者少數(shù)股東不能直接干涉董事的行為，更無權任免董事。

第二，股東既然將公司交給董事會托管，其基本前提是他們相信董事會能管理好公司。這叫作“疑人不用，用人不疑”。那么，股東們除了保留必要的權力外，他們不再管理公司的其他事務，也不能因為非故意的經(jīng)營失誤等商業(yè)原因罷免董事。一旦董事會受托經(jīng)營公司，董事會就成為公司的法定代表，它在公司章程和股東大會授權的范圍內(nèi)享有管理公司的充分權力。股東大會對董事會的基本立場只能是“信任”。

第三，股東們對董事會持信任態(tài)度，董事們理應對股東報以忠誠，才是精誠合作的態(tài)度。信任托管的一般原則是受托人必須在信托人給定的范圍內(nèi)行使權力，否則信托人有權要求受托人彌補損失或者中止財產(chǎn)信托。如果董事們不值得信任，作為信托人的股東們可以通過股東大會以玩忽職守、未盡到受托責任而起訴董事會成員乃至整個董事會，或者不再選舉他們連任。董事會作為受托人，應該謹慎地在其職權范圍內(nèi)行使權力，時時刻刻把股東的利益放在首位。

三、董事會和公司經(jīng)理人員之間的委托——代理關系

現(xiàn)代公司規(guī)模一般都很大，業(yè)務多而且復雜，董事會不可能、也無法包攬一切。如果把公司大小事務的決策與執(zhí)行都放在董事會里，要么可能使董事會顧此失彼，疲于處理公司一些急于解決的一些小事，而忽視公司的一些重大決策;要么因為決策不好執(zhí)行，而不進行決策或者修改決策。因此公司的最高經(jīng)營管理層必然要進行某種分離，由董事會以外的另一些人組成的機構來負責執(zhí)行公司的日常經(jīng)營管理。這個機構就是由職業(yè)經(jīng)理人組成的執(zhí)行機構。公司的重要經(jīng)營決策權由董事會直接行使;公司日常事務的經(jīng)營管理權則交由經(jīng)理人員即執(zhí)行機構來行使。這樣，董事會與經(jīng)理人員之間形成了委托代理關系。這種關系有以下特點：

第一，董事會和總經(jīng)理是不同利益的代表者。董事會代表的是所有者的利益，是“老板”，是決策者;總經(jīng)理代表的是經(jīng)營者的利益，是“打工頭”，是公司的高級雇員。

第二，董事會成為委托人，它有權以經(jīng)營管理知識、經(jīng)驗和創(chuàng)利能力為標準，挑選和任命適合于本公司的經(jīng)理人員;而經(jīng)理人員作為董事會選定的公司經(jīng)營的代理人，受托統(tǒng)管公司的日常經(jīng)營管理事務，他們既擁有對公司內(nèi)部事務的管理權，又擁有在訴訟方面及訴訟之外的商業(yè)代理權。

第三，經(jīng)理人員作為董事會選定的代理人，其權力受到董事會委托范圍的限制。但是在董事會授權范圍內(nèi)，總經(jīng)理有權對公司的日常事務作出決策和行使管理權，董事會不能隨便干預。

第四，總經(jīng)理是由董事會聘任的，這一點不同于股東大會選舉產(chǎn)生的董事會。公司對經(jīng)理人員是一種有償委任的雇傭，經(jīng)理人員有義務和責任依法經(jīng)營好公司的事務，董事會有權依經(jīng)理人員的經(jīng)營績效進行監(jiān)督，并據(jù)此對經(jīng)理人員作出獎勵或者激勵的決定，也可以隨時解聘經(jīng)理人員。如果說，股東大會和董事會之間的信任托管關系主要是在規(guī)范的約束下依靠“信任——忠誠”來維系，那么董事會與經(jīng)理人員之間的委托代理關系主要是在規(guī)范約束下依靠“控制——合作”來維系，即董事會與高層經(jīng)理之間的關系，是以董事會對經(jīng)理人員實施控制為基礎的合作關系。

四、監(jiān)事會與董事會和經(jīng)理人員之間的監(jiān)督和被監(jiān)督關系

董事會作為公司的決策機構，理應代表廣大股東的意志和利益作進行決策。但是在實踐中，董事會或者因為成員自身利益、或者因為心有余而力不足作出一些有損于中小股東權益，不利于公司長遠發(fā)展的錯誤決策。如果缺乏必要的監(jiān)督和約束，董事會出現(xiàn)這種情況的可能性更大。董事會對經(jīng)理人員的控制事實上也是對經(jīng)理人員的一種監(jiān)督和約束，但是雙方之間的信息不對稱往往使得控制不夠深入、不夠?qū)I(yè)，難免出現(xiàn)經(jīng)理人員為追求自身利益而犧牲股東利益和公司利益，甚至出現(xiàn)董事和經(jīng)理人員合謀，共同侵害股東尤其是中小股東權益的現(xiàn)象。缺乏監(jiān)督的權力必然是腐敗的權力。所以必須建立一個專職的監(jiān)督機構，來加強對董事會和經(jīng)理人員的監(jiān)督。這個機構就是監(jiān)事會。監(jiān)事會由股東大會選舉產(chǎn)生，代表廣大股東的利益對董事會和經(jīng)理人員進行監(jiān)督。監(jiān)事會的監(jiān)督是一種“全程”監(jiān)督，貫穿于公司經(jīng)營管理的全過程。首先是對董事會制定決策的監(jiān)督，監(jiān)事會有權列席董事會會議，當監(jiān)事們認為董事會決策侵犯股東權益時，可以要求董事會重新決策，這是“事先”監(jiān)督;其次是對經(jīng)理人員的監(jiān)督，即對決策執(zhí)行情況的監(jiān)督，并對決策執(zhí)行結(jié)果即經(jīng)理人員的經(jīng)營業(yè)績作出評價，這是“事中監(jiān)督”、“事后監(jiān)督”。監(jiān)事會的工作是一項專業(yè)性很強的工作，對其成員的素質(zhì)和業(yè)務水平要求較高，決不是一般人可以勝任，必須為監(jiān)事會配備一流的專職人員?？梢姫毩⑿院蜆I(yè)務性是確保監(jiān)事會行使監(jiān)督權到位的關鍵，既要保證監(jiān)事會“敢監(jiān)”，又要保證其“會監(jiān)”。監(jiān)事會與董事會、總經(jīng)理是平行的機構，監(jiān)事會絕對不能淪落成為董事會、董事長的附庸，成為擺設。因此，監(jiān)事會必須由股東大會選舉產(chǎn)生，而不是由董事會、甚至是董事長或總經(jīng)理任命。監(jiān)事們工作業(yè)績的評價及物質(zhì)待遇，也應該由股東大會確定。