第一篇：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局案件審理委員會工作規(guī)則

XX縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局案件審理委員會工作規(guī)則

一、總 則

第一條為了促進依法治安，加強安全生產(chǎn)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法行為，提高案件查處質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》和、《河北省安全生產(chǎn)行政執(zhí)法程序規(guī)定》的規(guī)定，結(jié)合我局實際，制定本工作規(guī)則。

第二條本局設(shè)立案件審理委員會（以下簡稱案審委），負責(zé)指導(dǎo)、決定各項本局立案查處的行政執(zhí)法工作。

第三條案審委的任務(wù)是總結(jié)行政執(zhí)法查處經(jīng)驗，討論重大、復(fù)雜、疑難的行政處罰案件，研究其他行政執(zhí)法工作中的重大問題等。

第四條案審委審議實行集體審議制度和民主集中制，堅持少數(shù)服從多數(shù)原則，各委員權(quán)利義務(wù)平等。

第五條案審委審議必須以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，遵循合法、公正、準(zhǔn)確、及時的原則；審議的基本要求是：事實清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，適用法律依據(jù)正確，程序合法。

第六條案審委是本局行政執(zhí)法決定的最高決定組織，案審委的決定，本局行政執(zhí)法人員必須執(zhí)行。

二、案審委審議事項

第七條案審委由局長擔(dān)任主任委員，分管副局長擔(dān)任副主任委員，局各股室和執(zhí)法大隊負責(zé)人擔(dān)任委員。案審委下設(shè)辦公室，負責(zé)處理案審委日常事務(wù)。

第八條案審委審議下列行政執(zhí)法案件：

（一）擬對個人處以1000元以上，對法人或其他組織處以一萬元以上罰款和沒收違法所得折合人民幣一萬元以上的行政處罰的重大違法案件（下稱重大違法案件）；

（二）擬對給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；

（三）擬暫扣或者吊銷有關(guān)許可證，暫?；蛘叱蜂N有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書的；

（四）擬關(guān)閉違法生產(chǎn)經(jīng)營單位的；

（五）擬建議公安部門對違法行為人采取行政拘留的；

（六）擬移送其他部門處理的；

（七）行政執(zhí)法案件符合《行政處罰法》第三十八條第一款第（二）、（三）項情形的；

（八）行政執(zhí)法案件經(jīng)聽證程序，但聽證報告結(jié)論與原先擬作出的行政處罰決定不一致的；

（九）案審委認為需要審議的其他案件。

其他立案查處的案件，可由案審委辦公室審核后，報案審委主任委員或副主任委員批準(zhǔn)

第九條 總結(jié)下列行政執(zhí)法經(jīng)驗：

（一）總結(jié)全局性和指導(dǎo)性的行政執(zhí)法工作經(jīng)驗；

（二）典型案件處理經(jīng)驗；

（三）差錯案件分析經(jīng)驗。

第十條 對未列入第八條規(guī)定的行政執(zhí)法案件，由局領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)《行政處罰法》第三十八條規(guī)定作出決定。

三、審議事項的提交和審查

第十一條 提請案審委討論的案件，需由行政執(zhí)法人員或相關(guān)部門提出初步處理建議及說明理由，并附案件處理報告或書面材料，報案審委辦公室審查。

第十二條 案件處理報告必須全面、客觀、準(zhǔn)確、詳細反映案件事實，并附必要的證據(jù)材料。

第十三條 案審委辦公室工作職責(zé)：

（一）負責(zé)對案件承辦機構(gòu)提交的案件進行初審；

（二）負責(zé)在案審委審理會議召開3日前向案審委成員

報送有關(guān)的案件材料；

（三）承辦案審委交辦的其他工作。

第十四條 案審委辦公室對提請案審委討論的處理報告及相關(guān)材料的下列內(nèi)容進行形式審查：

（一）是否屬于本規(guī)則規(guī)定的提交案審會討論案件的范圍；

（二）提請案審委討論的案件是否已經(jīng)相關(guān)部門負責(zé)人審批；

（三）提請討論的案件行政執(zhí)法人員的處理報告是否符合本規(guī)則第十二條的要求。第十五條案審委辦公室對案件材料進行初審后，制作審核意見報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對案件材料不全、事實不清、證據(jù)不足以及違反法定程序等問題需要退查或者補充調(diào)查的，報經(jīng)批準(zhǔn)后退回承辦機構(gòu)重新調(diào)查或者補充調(diào)查；對案件材料齊全，具備審議條件的，提交案審委進行集體審議。

案審委辦公室必要時可會同有關(guān)業(yè)務(wù)部門進行初審，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)配合案審委辦公室的工作。

四、案審委的議事規(guī)程

第十六條 案審委會議為非常設(shè)性會議。

第十七條 案審委會議由主任委員或其委托的副主任委員召集、主持。

案審委辦公室應(yīng)于案審委會議召開前兩日內(nèi)通知各委員；案審委會議召開，各委員應(yīng)妥善安排工作，準(zhǔn)時參加。

第十八條 案審委會議審議重大違法案件須有過半數(shù)的委員出席或?qū)徸h一般違法案件的須有三人以上委員出席，才能召開。案審委委員因故不能出席時，必須向主任委員或受委托主持會議的副主任委員請假，并通知案審委辦公室。

第十九條 案審委委員遇有規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避時，應(yīng)當(dāng)主動提出，并報主任委員決定；主任委員需回避時，由案審委委員集體決定。

第二十條 原則上，行政執(zhí)法人員不參加案審會，但案審委委員是案件的行政執(zhí)法人員及行政執(zhí)法人員報告案件調(diào)處情況時除外，案件經(jīng)過聽證的，也可要求主持聽證的人員報告聽證情況。上述人員報告完畢后，應(yīng)退出案審委，不得參加案審委就案件的審議討論。

第二十一條 案審委會議按以下程序進行：承辦人匯報案情及擬處理意見；部門負責(zé)人發(fā)表意見；案審委其他委員、副主任委員、主任委員發(fā)表意見。發(fā)表意見應(yīng)當(dāng)作出明確的同意或是不同意的表示，并闡明理由；主持人在歸納案審委成員意見的基礎(chǔ)上，作出審議結(jié)論。

第二十二條 案審委審議案件，主要審議下列方面：

（一）違法事實是否清楚。包括違法事實是否存在、當(dāng)事人基本情況是否清楚、是否屬于本部門管轄、主要違法行為、情節(jié)和性質(zhì)，以及案件所涉及的數(shù)據(jù)計算是否準(zhǔn)確。

（二）證據(jù)是否充分、確鑿。包括有無足夠的證據(jù)、證據(jù)間是否相互印證及證據(jù)與案件

事實的關(guān)聯(lián)性等。

（三）適用法律、法規(guī)、規(guī)章及定性是否正確。

（四）是否符合法定程序和規(guī)定手續(xù)。

第二十三條 案審委委員對審議的案件獨立行使表決權(quán)。

第二十四條 案審委的決定必須有全體案審委委員半數(shù)以上的表決權(quán)同意方能通過。少數(shù)人的不同意見可以保留并記錄在案。

第二十五條案審委對案件經(jīng)審議，提出以下處理意見：

（一）違法行為輕微，依法可不予行政處罰的，不予行政處罰；

（二）經(jīng)調(diào)查違法事實不能成立的不予行政處罰；

（三）構(gòu)成違法的，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，須由安監(jiān)部門處罰的，由安監(jiān)部門作出處理決定，依法予以處罰；

（四）違法事實認定不清、證據(jù)不足的，由案件承辦機構(gòu)補證；

（五）違法案件依法不屬于安監(jiān)部門管轄的，填寫《案件移送書》，移送有關(guān)部門；構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。

第二十六條 案審委辦公室根據(jù)案審委集體審議形成的審議意見，通知案件行政執(zhí)法部門。案審委審議記錄由案審委辦公室負責(zé)保存。

第二十七條符合行政處罰條件的案件，案件行政執(zhí)法部門應(yīng)根據(jù)案審委意見填寫《行政處罰告知書》，轉(zhuǎn)入處罰告知程序。

第二十八條案件行政執(zhí)法部門在聽取當(dāng)事人的陳述和申辯或者聽證活動結(jié)束后3日內(nèi)，將有關(guān)情況及筆錄報送案審委辦公室，案審委辦公室將上述情況報送主任委員、副主任委員；必要時可以再次召集案審委進行審議。

第二十九條對決定依法給予行政處罰的，由案件行政執(zhí)法部門制作《行政處罰決定審批表》，附《行政處罰決定書》（草案）、《案件調(diào)查報告》、當(dāng)事人陳述和申辯材料或《聽證會報告書》，報單位負責(zé)人審批后，發(fā)出《行政處罰決定書》。

第三十條案件的初審工作，案審委辦公室應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)完成，案審委審理的案件一般應(yīng)在一個月內(nèi)審結(jié)。對案情復(fù)雜的案件，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長審理時間。

第三十一條本規(guī)則自發(fā)文之日起試行。

第二篇：河南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全生產(chǎn)違法案件審理委員會工作規(guī)則

關(guān)于調(diào)整安全生產(chǎn)違法案件審理委員會成員及修改工作規(guī)則的通知

豫安監(jiān)管〔2012〕15號 局機關(guān)各處室、執(zhí)法監(jiān)察總隊：

為了進一步完善和規(guī)范我局行政處罰案件審理工作，經(jīng)研究，決定對我局安全生產(chǎn)違法案件審理委員會（以下簡稱案審委）成員進行調(diào)整，對案審委工作規(guī)則進行修改，特此通知。附件：

1、河南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全生產(chǎn)違法案件審理委員會成員名單

2、河南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全生產(chǎn)違法案件審理委員會工作規(guī)則

河南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 二〇一二年二月二十日 附件1 河南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全生產(chǎn)違法案件審理委員會成員名單

主任委員：張國偉

委

員：莫建勇

張朝顯

劉世俊

馬

濤 平黨生王連海

杜金頂

郝敬紅

宋新麗

陳慶偉 案審委下設(shè)辦公室，負責(zé)案審委的日常工作。

附件2 河南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全生產(chǎn)違法案件審理委員會工作規(guī)則

第一條 為加強安全生產(chǎn)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法行為，提高案件審理工作質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號）的規(guī)定，結(jié)合我局實際，制定本規(guī)則。

第二條 案審委審理案件，實行集體審議制度。

第三條 案件審理工作的基本要求是：事實清楚，證據(jù)確鑿，適用法律準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，程序合法。第四條 案審委工作職責(zé)：

（一）負責(zé)審理案審委辦公室報送的重大復(fù)雜違法案件。

（二）作出審理決定。

第五條 案審委審理案件范圍：本局立案查處的、擬作出下列行政處罰的重大復(fù)雜違法案件。

（一）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工。

（二）吊銷省局頒發(fā)的許可證、撤銷省局授予的執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書。

（三）三萬元以上罰款和沒收違法所得價值三萬元以上的行政處罰。

（四）擬報請給予關(guān)閉的行政處罰。第六條 案審委會議應(yīng)由三分之二以上案審委組成人員出席方可召開。

案審委會議由主任委員召集、主持，主任委員因特殊事由不能參加案審委會議，可以委托負責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的委員召集、主持會議。

機關(guān)各處（室）、執(zhí)法監(jiān)察總隊負責(zé)人、案件承辦人根據(jù)案件需要列席案審委會議。

第七條 案件承辦人負責(zé)對擬提交案審委審理的案件進行整理，寫出案件調(diào)查報告，提出擬處理建議，提交案審委辦公室。

第八條 案件承辦機構(gòu)擬處罰建議符合聽證條件的，應(yīng)當(dāng)依法告知當(dāng)事人聽證權(quán)力。當(dāng)事人要求聽證的，局法制機構(gòu)依法組織聽證。

案件承辦機構(gòu)在聽證程序結(jié)束或當(dāng)事人放棄聽證后將案件材料交案審委辦公室。

第九條 案審委辦公室在接到案件承辦機構(gòu)報送的案件材料后，應(yīng)在七個工作日審查完畢。第十條 案審委辦公室工作職責(zé)：

（一）負責(zé)對案件承辦機構(gòu)提交的重大復(fù)雜違法案件進行審查。

（二）負責(zé)提請召開案審委會議，在會議召開三日前向案審委委員報送有關(guān)案件材料，并將會議有關(guān)事項通知案審委委員和有關(guān)承辦部門。

（三）案審委會議記錄、存檔備案。

（四）負責(zé)案審委的日常工作及其他有關(guān)事項。

第十一條 案審委辦公室按照《河南省安全生產(chǎn)行政處罰預(yù)先審核制度》規(guī)定對提交的案件材料進行形式性審查。已經(jīng)法律審核的，提請分管法制工作的委員批示后，報請案審委進行審議。

法律審核未通過的，退回承辦機構(gòu)重新調(diào)查或補充調(diào)查。退補以兩次為限。

第十二條 案審委會議審理案件，按照以下程序進行：

（一）承辦部門、承辦人員匯報案情及擬處理意見；

（二）案審委辦公室匯報案件法律審核情況；

（三）案審委委員提問、討論、發(fā)表個人意見；

（四）會議主持人總結(jié)討論情況；

（五）表決并作出決定。

第十三條 案審委對案件審理的內(nèi)容主要包括：

（一）違法事實是否清楚；

（二）證據(jù)是否確鑿、充分；

（三）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確；

（四）是否符合法定程序；

（五）處罰是否適當(dāng)。

第十四條 案審委對案件進行全面審議，并作出以下處理決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出審議決定；

（二）違法事實認定不清、證據(jù)不足的，暫不予行政處罰，由案件承辦機構(gòu)補充調(diào)查。補充調(diào)查以一次為限。補充調(diào)查后仍達不到事實清楚、證據(jù)確鑿充分的，作出不予行政處罰決定。

（三）違法案件依法不屬于本部門管轄的，移送有關(guān)部門處理。

（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。第十五條 案審委決定須經(jīng)參加案審委會議的半數(shù)以上委員同意通過。有不同意見可保留并記錄在卷。案審委當(dāng)場不能形成一致決定的，會議主持人可以宣布暫不作出決定、另行審理。

第十六條 案件承辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時執(zhí)行案審委對案件的審議決定并按規(guī)定備案。

第十七條 案審委審理的案件應(yīng)在15日內(nèi)審結(jié)。對案情復(fù)雜的案件，經(jīng)案審委主任委員批準(zhǔn)可延長審理時間一個月。特殊情況需進一步延長的，依有關(guān)規(guī)定報經(jīng)上一級安全生產(chǎn)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十八條 本規(guī)則所稱“以上”包括本數(shù)，所稱“以下”不包括本數(shù)。第十九條 本規(guī)則自下發(fā)之日起執(zhí)行。豫安監(jiān)管[2010]27號文同時作廢。

河南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局辦公室

2012年2月20日印

校對利

共印40份

：

楊

文

第三篇：案件審理委員會制度

案件審理委員會制度

第一條 為了保證辦案質(zhì)量，提高辦案效率，正確適用法律、法規(guī)和規(guī)章，及時準(zhǔn)確地審理質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件，根據(jù)《行政處罰法》、《技術(shù)監(jiān)督行政案件審理工作規(guī)則 》的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合我局實際制定本制度。

第二條 審理我局有關(guān)執(zhí)法部門立案查處的案件，適用本制度 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以立案：

（一）在監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)認為需要追究行政法律責(zé)任的（現(xiàn)場處罰的案件除外）；

（二）公民、法人或者其他組織舉報，經(jīng)初步核查，認為需要追究行政法律責(zé)任的；

（三）有關(guān)部門移送并認為需要追究行政法律責(zé)任的；

（四）同級政府或者上級部門交辦的；

（五）其他需要立案的。

第三條 局設(shè)立行政案件審理委員會（簡稱“審委會”），負責(zé)審理全局立案查處的行政案件。審委會設(shè)委員九名，其中主任委員一名、副主任委員一名。

第四條 審委會下設(shè)案審委辦公室，具體職能如下：

（一）負責(zé)行政執(zhí)法案件初審；

（二）組織召開審委會會議；

（三）負責(zé)審委會其他日常事務(wù)；

第五條 凡立案查處的案件，案件承辦部門調(diào)查結(jié)束后，承辦人員填寫案件調(diào)查終結(jié)報告，并附案件的全部材料，于案審會會議召開三日前報送審委會辦公室初審。

報送審委會辦公室初審應(yīng)具備下列案件材料：

（一）《立案審批表》

（二）有關(guān)證據(jù)（書證、物證、視聽資料、證人證言、行政相對人陳述、調(diào)查筆錄、現(xiàn)場勘驗檢查筆錄、檢驗、檢定或者鑒定結(jié)果）；

（三）其他有關(guān)材料

第六條 案審委辦公室負責(zé)對案件承辦機構(gòu)報送的全部材料進行初審，初審工作自接到報送案件之日起3日內(nèi)審畢。初審結(jié)果如下：

（一）對案件材料不齊全的，責(zé)成案件承辦構(gòu)補正或糾正；

（二）對案件材料齊全的，提交審委會審議。第七條 審委會審理案件實行會議制度。

審委會會議由主任委員或者副主任委員召集。對給予行政相對人較重行政處罰、屬于聽證范圍的案件，應(yīng)當(dāng)由審委會三分之二以上單數(shù)委員參加集體審議；對其他立案查處的案件可以由三人以上單數(shù)委員參加集體審議。

聽證范圍的案件是指擬作出下列行政處罰之一的案件： l、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的；

2、吊銷生產(chǎn)許可證，計量器具制造許可證或者計量器具修理許可證的。

3、對非經(jīng)營活動中的違法行為，罰款超過1000元的；對經(jīng)營活動中的違法行為，罰款超過10000元的。

第八條 審委會審理案件實行回避制度。審委會人員與審理案件有直接關(guān)系或其它關(guān)系，應(yīng)當(dāng)回避或書面申請回避。

第九條 審委會應(yīng)當(dāng)對案件進行全面審議，并提出以下處理意見：

（一）違法事實清楚、證據(jù)確鑿，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，根據(jù)情節(jié)及具體情況，給予相應(yīng)的行政處罰；

（二）違法行為輕微，依法可以免予行政處罰,免予行政處罰；

（三）違法事實不能成立的，不予行政處罰；

（四）違法案件依法不屬于本部門管轄的，移送有關(guān)部門或者司法機關(guān)進行處理；

（五）違法事實認定不清、證據(jù)不足的或者程序違法的，由案件承辦機構(gòu)補證或者糾正。

第十條 審委會審理案件應(yīng)制作《行政案件審理記錄》，對各種意見應(yīng)如實記錄。處理意見作出后，出席會議的委員都在《行政案件審理記錄》上簽字。

第十一條 審委會應(yīng)當(dāng)將處理意見告知行政相對人，聽取其陳述和申辯；其中屬于聽證范圍的，同時告知行政相對人享有聽證的權(quán)利。審委會應(yīng)充分聽取行政相對人的陳述和申辯，并記錄在案。

行政相對人要求聽證的，審委會應(yīng)當(dāng)在接到申請聽證的書面材料15日內(nèi)組織聽證。聽證會由審委會主任或副主任主持。審委會辦公室負責(zé)制作《聽證筆錄》，由聽證主持人及聽證參加人審核無誤后簽字或蓋章。

第十二條 審委會在聽取行政相對人陳述和申辯或者聽證活動結(jié)束后3日內(nèi)，應(yīng)持有關(guān)情況和筆錄報送主任委員；必要時，可以再次召集審委會會議進行審議。

第十三條 局長對審委會提出的處理意見進行審核，簽發(fā)行政處罰決定或者其他行政處理決定。

第十四條 審委會辦公室應(yīng)當(dāng)組織案件承辦機構(gòu)制作行政處罰決定書或者有關(guān)的處理決定書，并應(yīng)當(dāng)嚴格履行執(zhí)法文書交接核準(zhǔn)手續(xù)。

第十五條 審委會辦公室負責(zé)督促案件承辦機構(gòu)對案件材料進行整理歸檔，上報備案。

第四篇：案件審理工作程序

案件審理基本流程一般可分為:受理、審核、審議、批準(zhǔn)和執(zhí)行等步驟。包括審核案件，制定審理報告，代擬請示、批復(fù)、制作處分決定書，執(zhí)行監(jiān)督等工作環(huán)節(jié)。

一、受理

受理的任務(wù)是審查案件是否符合審理條件。

在受理中，應(yīng)認真審查案卷材料是否齊全，手續(xù)是否完備。材料不齊全，手續(xù)不完備，不符合受理條件的，不予受理，并告知送審部門或有關(guān)人員補辦手續(xù)和補報材料。

執(zhí)紀審查部門向案件審理部門移送案件材料時，應(yīng)填寫《案件移送審理登記表》，一式兩份，移送部門和接收部門各存一份。

司法機關(guān)作出生效判決、裁定、決定書后移送的案件，直接作程序性立案后，進入程序性受理。

二、指定審理人員

收到移送審理的案件后，分管負責(zé)人指定審理人員。一般案件應(yīng)由兩人審理，一人主審；特別重大復(fù)雜的案件，應(yīng)組成兩人以上的審理組進行審理，并確定一人主審。

根據(jù)查審分開的原則，執(zhí)紀審查人員不得參加案件的審理。與本案有利害關(guān)系或可能影響公正審理的人員應(yīng)當(dāng)回避。審理人員的回避，由分管領(lǐng)導(dǎo)決定。對審理人員的回避決定作出前，審理人員不停止對案件的審理。

審理人員根據(jù)需要，可在執(zhí)紀審查工作開展后，適時提前介入，了解情況，開展審理工作。

三、審閱案卷

審閱案卷，要先粗后細，先全面后重點。首先對案卷材料粗略地全面審閱，以便對案件的全貌有一個初步的了解。如受審查人的基本情況、主要的錯誤事實以及呈報或移送單位對該案定性處理的意見等。然后，以執(zhí)紀審查報告為主線，以證據(jù)為本，根據(jù)執(zhí)紀審查報告認定的錯誤事實，對照證據(jù)材料及其定性處理意見進行重點審閱。

（1）要著重審核執(zhí)紀審查報告和錯誤事實見面材料認定的事實和證據(jù)材料，弄清楚全部錯誤事實的經(jīng)過，弄清楚受審查人有哪些錯誤，每一錯誤發(fā)生的時間、地點、情節(jié)、后果、本人應(yīng)負的責(zé)任，以及產(chǎn)生錯誤的主客觀原因。

（2）要審核鑒別證據(jù)是否真實，是否與案件有聯(lián)系，來源是否合法，證據(jù)是否充分，是否能把案件事實證明清楚，所得出的結(jié)論是否是惟一的，證據(jù)之間是否有矛盾，有了矛盾是否能得到合理排除。

（3）要審核案件的定性是否準(zhǔn)確，是否符合違紀構(gòu)成的要件。適用法律法規(guī)是否公正有效，用語是否準(zhǔn)確嚴謹。（4）要審核受審查人員是否應(yīng)該給予處分，是否有從輕、從重、減輕、加重的情節(jié)，所給的處分是否恰當(dāng)。如不恰當(dāng)，要提出處理意見和依據(jù)。

（5）要審查執(zhí)紀審查案件的程序是否合法，是否履行了規(guī)定的手續(xù)，在執(zhí)紀審查取證過程中是否采用了非法手段等，切實做到實體與辦案程序并重。

（6）審理中，如發(fā)現(xiàn)事實不清，證據(jù)不充分，應(yīng)經(jīng)過有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由退送審部門個別補證或補充執(zhí)紀審查。如對執(zhí)紀審查報告中所認定的事實有重要改變，應(yīng)及時報告領(lǐng)導(dǎo)，并與受審查人所在單位、組織聯(lián)系。

在審閱案卷過程中，審理人員還應(yīng)做好閱卷摘要或筆記，重點摘錄一些與錯誤事實有關(guān)的重要證據(jù)材料，及時記錄在閱卷中所發(fā)現(xiàn)的疑點或矛盾之處，以及自己的一些想法，努力提高自己的審理能力和水平。

四、審理談話

審理談話是案件審理程序中一個重要環(huán)節(jié)，其目的是與受審查人再次核對錯誤事實，聽取本人意見，維護黨員的民主權(quán)利。

在對案件的事實、證據(jù)、定性、處理及辦案程序等環(huán)節(jié)進行全面審核后，應(yīng)當(dāng)與受審查人進行審理談話，聽取其陳述或申辯，并做好談話記錄。特別是要給予撤職以上重處分、本人意見大、案情復(fù)雜以及紀檢監(jiān)察機關(guān)（機構(gòu)）內(nèi)部分歧較大的案件，必須派專人與受審查人談話。

審理期間，承辦人發(fā)現(xiàn)主要錯誤事實有出入或有新的錯誤事實的，經(jīng)執(zhí)紀審查部門確認后，重新或補充制作主要錯誤事實再見面材料，經(jīng)分管案件審理工作的領(lǐng)導(dǎo)和分管案件檢查工作的領(lǐng)導(dǎo)同意，與被審查人見面，由其簽署意見。

五、征求有關(guān)部門意見

當(dāng)案件涉及到專業(yè)技術(shù)或具體業(yè)務(wù)政策規(guī)定時，審理人員應(yīng)征求有關(guān)部門意見。若以這些部門的意見作為定案的依據(jù)，應(yīng)有它們出具的正式書面材料。

六、草擬審理報告

在事實清楚證據(jù)確鑿的前提下，審理組應(yīng)認真把握違紀人員的主體、主觀方面和客體、客觀方面等違紀行為構(gòu)成要件，嚴格按照違紀構(gòu)成要件對違紀事實予以準(zhǔn)確定性，依照黨紀條規(guī)提出適當(dāng)?shù)奶幚硪庖?。在此基礎(chǔ)上，由審理人員根據(jù)審理組的意見寫出案件審理報告的初稿。

七、集體審議

集體審議是指審理人員在對案件進行審核后，案件審理組對審理人員草擬的審理報告進行集體討論，審核案件的事實、證據(jù)、定性、處理，并提出審理組的結(jié)論性意見。若審理組與執(zhí)紀審查組意見不一致，應(yīng)向紀委機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告。

八、形成正式審理報告

審理人員根據(jù)集體審議的結(jié)論性意見修改審理報告，形成正式審理報告。

九、黨支部大會討論

對違紀黨員處分，一般應(yīng)經(jīng)過黨支部大會討論。討論前，應(yīng)將執(zhí)紀審理核實的錯誤事實、定性意見以及給予何種處分的建議，一并向黨支部大會介紹清楚。無特殊情況，應(yīng)通知被審查人到會作檢查或申辯，也允許其他黨員為其辯護。經(jīng)黨支部大會討論表決，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，作出黨支部大會決定。在支部大會討論時，要做好會議記錄。

特殊情況下，縣級和縣級以上的黨委、紀委可以不經(jīng)過黨支部黨員大會討論，有權(quán)直接決定給予違紀黨員紀律處分。關(guān)于“特殊情況”的解釋，見中紀法復(fù)［1996］2號文。

十、逐級請示

按照干部管理權(quán)限，基層黨組織應(yīng)將黨支部大會的處分決定、支部大會會議記錄及其請示逐級向上請示。

對下列情況，有處分權(quán)限的紀委必須向上級紀委請示后方能處理：（1）按規(guī)定應(yīng)開除黨籍，因為某些客觀原因準(zhǔn)備留在黨內(nèi)的；（2）紀律處分與同級黨委有重大分歧意見的；（3）犯有多種錯誤量紀標(biāo)準(zhǔn)難以掌握的；（4）錯誤性質(zhì)把握不準(zhǔn)的；（5）其他需要請示的情況。

十一、審批

1、黨紀案件，由市紀委常委會（市委常委會）會議作出處分決定（處理決定）。案件審理部門可代為起草批復(fù)，報領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

2、對政紀處分，將處分意見直接上報有批準(zhǔn)權(quán)限的行政領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)監(jiān)察局局長辦公會（市政府常務(wù)會議）集體討論后作出處分決定。

十二、制作處分決定書

凡給予黨員、黨組織處分的，均需按批復(fù)以文件形式制作處分決定書，不應(yīng)用批復(fù)代替黨紀處分決定書。在處分決定書中，應(yīng)寫明該處分決定的生效日期；落款之前需加上“如不服從本處分決定，可依照規(guī)定向本委或上級黨組織提出申訴”的表述。

十三、送達

受處分黨員所在黨組織，在接到上級黨委、紀委對該黨員處分的批復(fù)或處分決定書后，應(yīng)在一個月內(nèi)向受處分黨員本人宣布，將處分決定書送達本人，并讓其在需歸檔的處分決定書上簽署意見后收回上報紀委。因找不到受處分人，一時無法送達本人時，受處分黨員所在黨組織應(yīng)出具書面情況說明，并按批準(zhǔn)權(quán)限報上一級紀委備案，待可以送達時立即送達受處分人。

十四、宣布

受處分黨員所在黨組織，在接到上級黨委、紀委對該黨員處分的批復(fù)和處分決定書后，應(yīng)在一個月內(nèi)，在適當(dāng)范圍內(nèi)予以宣布執(zhí)行。

十五、抄送備案

處分決定、批復(fù)應(yīng)及時抄送有關(guān)方面：給予黨紀處分的，抄送同級黨委組織部門和其他有關(guān)部門；給予黨員的處分決定中，有向黨外組織建議撤銷黨外職務(wù)和給予其他行政處分時，應(yīng)將處分決定送黨外有關(guān)組織；僅給予政紀處分的，應(yīng)抄送組織人事等部門；需上報備案的，應(yīng)及時上報備案。

十六、執(zhí)行監(jiān)督

處分決定書一經(jīng)下達后，審理部門要對送達、宣布、抄送（報）等執(zhí)行程序的實施情況進行執(zhí)行監(jiān)督。如檢查處分決定書是否進入受處分人的人事檔案，其工資待遇等是否已作相應(yīng)處置等。受處分人所在基層黨組織，應(yīng)在宣布處分決定后及時將執(zhí)行情況填寫《處分決定執(zhí)行情況報告表》報紀委審理部門，歸入到受處分人的案卷中。

十七、歸檔 違紀案件處理完畢后，先由審理人員對審理案卷進行檢查，檢查無誤后，經(jīng)紀檢機關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，按中央紀委、國家檔案局有關(guān)要求立卷歸檔。

十八、案后工作

1、案件結(jié)束后，應(yīng)寫出符合規(guī)定的分析報告；對結(jié)案的重處分案件，應(yīng)進行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任分析，提出是否要追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的意見。同時，要將分析報告、責(zé)任追究意見報送本單位領(lǐng)導(dǎo)以便及時采納。

2、案件結(jié)案后，應(yīng)根據(jù)需要在一定范圍內(nèi)及時予以通報，對黨員和干部開展典型案件警示教育。

3、對受處分的黨員、干部要堅持回訪教育，進一步了解他們的思想，幫助他們改正錯誤，鼓勵他們在今后的人生道路上樹立繼續(xù)前進的信心和決心。

4、每年6月份前要做好上的案件質(zhì)量和處分決定執(zhí)行情況自查工作。

第五篇：案件審理工作概述

案件審理工作概述

在紀檢監(jiān)察工作中，凡屬立案調(diào)查需要追究黨紀政紀責(zé)任的案件，在調(diào)查終結(jié)后，都要移送案件審理部門進行審理，不經(jīng)過審理的案件是不合格的案件。

案件審理工作是對違反黨紀政紀的案件進行審核處理的工作，是紀檢監(jiān)察工作的重要組成部分，是檢查處理黨員、干部或黨組織和國家行政機關(guān)違反黨、政紀案件的重要環(huán)節(jié)。

1、廣義的案件審理工作：指黨政組織、紀檢監(jiān)察機關(guān)對違紀案件的審查處理。

2、狹義的案件審理工作：指紀檢監(jiān)察機關(guān)的案件審理部門按特定的程序，遵循一定的原則按審理違紀案件的基本要求，對調(diào)查終結(jié)的違紀案件所進行的審核活動。

3、案件審理工作的作用。案件審理工作是紀檢監(jiān)察機關(guān)內(nèi)部的相互制約機制，是案件查處過程中的重要環(huán)節(jié)。調(diào)查、審理必須分開，不能相互替代。做好案件審理工作對于正確處理違紀案件，維護紀律的嚴肅性，保證案件質(zhì)量，使之經(jīng)得起歷史的檢驗；對于堅持四項基本原則，保證黨的路線、方針、政策、決議的貫徹執(zhí)行,促進社會主義物質(zhì)文明和精神文明建設(shè)有著積極的作用。

一、案件審理工作原則、任務(wù)和基本要求

（一）案件審理工作的原則

1、堅持實事求是的原則。在案件審理工作中堅持以事實為依據(jù)，重證據(jù)，不主觀臆斷，不帶框框，堅持以辨證唯物主義和歷史唯物主義的立場、觀點和方法來認識和處理問題，努力做到具體問題具體分析，實事求是地處理每一個案件。

2、堅持懲前毖后，治病救人的原則。在案件審理工作中要明確處分不是目的，教育才是目的，同時也要明確教育不僅僅是口頭的說教，處分也是教育的一種方式和手段，因而對犯錯誤的同志要進行耐心的思想教育，根據(jù)其錯誤給予恰當(dāng)處理，既反對懲辦主義，又不得姑息遷就。

3、堅持嚴肅慎重，區(qū)別對待的原則。違紀必究是紀律嚴肅性的具體體現(xiàn)，是我們黨的事業(yè)興旺發(fā)達的重要保證，不能有半點含糊。但在處理的時候必須慎重從事，對具體案件要具體分析其錯誤事實、性質(zhì)、情節(jié)和危害，根據(jù)不同情況，做出不同處理。

4、堅持紀律面前人人平等的原則。紀律規(guī)范是每個黨員干部行為規(guī)范的準(zhǔn)則。對違紀者，不論其職位高低、貢獻大小、資歷長短，都要按紀律規(guī)范的要求嚴肅查處，決不容許有不受紀律約束的特殊黨員和干部。

5、堅持民主集中制原則。民主集中制是我們黨和國家的基本制度，在對違紀人員或違紀單位做出處分時，必須堅持這個制度，由集體討論決定，不允許任何個人或少數(shù)人決定和批準(zhǔn)處分。

（二）案件審理工作的任務(wù)和基本要求

案件審理工作的任務(wù)：審理黨員和干部、單位和黨組織違反黨政紀律的案件和復(fù)查的案件，實事求是地核對違犯黨政紀律的案件事實、材料、審核、鑒別證據(jù)，根據(jù)黨和國家的方針、政策和法律法規(guī)分析認定問題的性質(zhì)，按有關(guān)規(guī)定的程序，正確處理違犯紀律的黨員和干部、單位和黨組織。案件審理工作的基本要求是六句話二十四個字：即“事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法”。

1、事實清楚。事實是定案的基礎(chǔ)。錯誤事實是違紀者發(fā)生錯誤的時問、地點、情節(jié)、后果、以及產(chǎn)生錯誤的主、客觀原因和本人應(yīng)負的責(zé)任。沒有錯誤事實不能定案，錯誤事實不清楚要責(zé)成或協(xié)同有關(guān)部門重新查證清楚，要使所認定的錯誤事實符合客觀實際。在案件檢查工作中，錯誤事實材料見面容易存在的問題：

“錯誤事實材料見面”是“所要作出處分決定所依據(jù)的錯誤事實材料同犯錯誤黨員本人見面”的簡稱，是在案件查辦中維護被調(diào)查人合法權(quán)利的重要手段。這項工作涉及的錯誤事實材料應(yīng)當(dāng)是調(diào)查部門在調(diào)查結(jié)束后，根據(jù)認定的被調(diào)查人的違紀問題整理形成的，它是檢查部門形成調(diào)查報告和審理部門審核處理案件的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)表述準(zhǔn)確全面、文字精煉、格式規(guī)范。實踐中，有些辦案人員法規(guī)觀念、維權(quán)意識不強，加之一些被調(diào)查人不懂法規(guī)，錯誤事實材料見面工作流于形式，造成案件質(zhì)量隱患。

按照《檢查條例》第三十三條的規(guī)定，錯誤事實見面主要有三方面內(nèi)容：第一，對檢查室或案件調(diào)查組來說，必須將所認定的錯誤事實寫成錯誤事實見面材料，同本人見面；第二，被調(diào)查人可以對錯誤事實見面材料提出異議，有道理的，檢查部門應(yīng)當(dāng)采納；第三，如果檢查部門或調(diào)查組認為被調(diào)查人的異議是不合理的，應(yīng)當(dāng)寫出書面說明，講明理由。當(dāng)前，這方面常見問題有：①錯誤事實見面材料表述欠斟酌，不準(zhǔn)確。錯誤事實見面材料是案件處理的重要依據(jù)，其對案件事實的表述必須準(zhǔn)確。一旦錯誤事實見面材料不準(zhǔn)確，就可能給當(dāng)事人以口實，不簽字，不接受處理，甚至認為紀檢監(jiān)察機關(guān)是別有用心、打擊報復(fù)等等，給案件的后續(xù)處理帶來很多麻煩。②錯誤事實見面材料不完整。一些調(diào)查部門為減少被調(diào)查人對錯誤事實見面材料的爭議，常常將錯誤事實見面材料所涉及的多個相互關(guān)聯(lián)的問題分別制作錯誤事實材料，甚至將一個問題分成幾個部分分別見面。這種做法割裂了被調(diào)查人違紀事實的完整性，體現(xiàn)不出錯誤事實中各違紀行為之間內(nèi)在因果關(guān)系和法律上的邏輯關(guān)系，很可能使被調(diào)查人無法充分申辯自己無錯或錯輕的理由，或者成為其狡辯的借口，最終給案件的審核處理埋下隱患。類似的問題，在認定為受賄性質(zhì)的案件中出現(xiàn)最多，在挪用公款、失職等其他案件中也存在。③對錯誤事實見面材料的說明問題。被調(diào)查人在錯誤事實見面材料中，往往后就其中認定問題的事實、情節(jié)、語言表述等內(nèi)容提出不同看法或補充意見。這既是被調(diào)查人應(yīng)有的權(quán)力，也是進一步保障案件辦理質(zhì)量的需要。實踐中，一些調(diào)查人員不重視被調(diào)查人在錯誤事實見面材料的意見，對其中反映的新情況不及時補充調(diào)查核實，甚至一概斥為狡辯，即便對被調(diào)查人所提辯解意見進行了再說明，也往往說服力不高、針對性不強。這種情況有可能導(dǎo)致被調(diào)查人處分后的申訴，降低案件處理效果。

2、證據(jù)確鑿。證據(jù)是判斷事實是否成立的依據(jù)，對證據(jù)必須認真地進行鑒別，認定錯誤的事實，一定要有充分的證據(jù)，沒有證據(jù)或證據(jù)不充分、不確鑿，不能認定；證據(jù)充分、確鑿，即使犯錯誤人拒不承認，也可以認定。

(1)證據(jù)：證明案件真實情況的一切事實都是證據(jù)。包括：①物證；②書證；③證人證言；④視聽材料；⑤受侵害人員的陳述；⑥受審查黨員的陳述；⑦鑒定結(jié)論；⑧勘驗、檢查筆錄；⑨現(xiàn)場筆錄。按證據(jù)與案件主要事實的關(guān)系分類，證據(jù)分直接證據(jù)和間接證據(jù)；按證據(jù)來源分類，證據(jù)分原始證據(jù)和傳來證據(jù)；按證據(jù)作用不同分類，證據(jù)分有錯證據(jù)和無錯證據(jù)。

(2)鑒別證據(jù)的任務(wù)：根據(jù)各種證據(jù)材料的具體特征，逐個審查和分析研究，鑒別其真?zhèn)危袛嗥渑c案件有無內(nèi)在聯(lián)系，對查明、證實情節(jié)有無意義，經(jīng)過鑒別，確實符合客觀實際，與案件事實有內(nèi)在聯(lián)系的證據(jù)，才能作為定案的依據(jù)。

(3)鑒別證據(jù)的方法：①物證的鑒別。要審查是否錯誤地收集了疑似的物品和痕跡，收集的物證是否偽造，有無栽贓陷害的情況，所取物證與案件有無聯(lián)系。②書證的鑒別。要查清原始制作人是在什么情況下制作的，是否偽造，節(jié)錄材料是否斷章取義，記載的內(nèi)容有無差錯，聯(lián)系其他證據(jù)判斷書證的真實性。③證人證言的鑒別。證言內(nèi)容與案件事實是否有聯(lián)系，來源有無問題，是否受到外界不正常因素的干擾，證言是否前后一致，有無矛盾。④受審查人員陳述的鑒別。其交待、申辯前后是否一致，有無矛盾，將交待或申辯與其他證據(jù)相對照，看是否合情合理，是否屬實。⑤視聽材料的鑒別?？词欠駛卧欤欠癖徊眉?、拼接組合。⑥受侵害人員陳述的鑒別?？词芮趾θ藛T的感情因素對其陳述的真實性有無影響。⑦證據(jù)的綜合分析。每個證據(jù)是否客觀真實、是否偽造；是否與案件事實有聯(lián)系；是原始證據(jù)還是傳來證據(jù)，是直接證據(jù)還是間接證據(jù)，其來源有無問題。然后綜合分析證明案件的同一事實的各類證據(jù)之間有無矛盾；各種證據(jù)之間有無內(nèi)在聯(lián)系，要注意時間、條件的變化對證據(jù)的影響，要把不同的證據(jù)擺到案件發(fā)生、發(fā)展的過程和當(dāng)時的歷史背景中去考慮，同其他證據(jù)聯(lián)系起來綜合分析。

(4)使用證據(jù)對案件事實的認定：①證據(jù)經(jīng)過鑒別，確認真實性后即成為有效證據(jù)，任何人無權(quán)涂改或棄毀，移送時不得任意取舍，特別不得舍棄經(jīng)過鑒別，證明受審查人員無錯的證據(jù)。②要綜合運用證據(jù)，證據(jù)之間有矛盾時，不能僅憑數(shù)量多少決定其真實、可靠性。③認定主要錯誤事實所依據(jù)的證據(jù)之間的矛盾不能排除時，不能定案。④在沒有物證、書證的情況下，僅憑證言證據(jù)定案時，必須有兩個或兩個以上證據(jù)才能定案。⑤沒有直接證據(jù)僅憑間接證據(jù)定案時，所有間接證據(jù)必須形成一個完整的證明體系，這個證明體系足以排除其它可能性才能定案，不能排除其他可能時不能定案。⑥僅有受審查人的交待，沒有其他證據(jù)不能定案。⑦受審查人拒不承認，其他證據(jù)充分，仍可定案。

(5)當(dāng)前案件檢查部門的有關(guān)證據(jù)收集、采信上主要存在以下問題：①在調(diào)查過程中不注意圍繞違紀構(gòu)成要件來收集證據(jù)。查辦案件要在保障案件質(zhì)量的同時，盡可能地節(jié)約辦案成本，提高辦案效率。明確取證目的，圍繞違紀案件構(gòu)成要件取證是實現(xiàn)這一目標(biāo)的重要方法。從審理角度看，認定一個問題的證據(jù)并不是越多越好，圍繞案件關(guān)鍵點的證據(jù)充實足夠就可以定案了。②有錯推定的觀念先入為主，不注意對有利于被調(diào)查人的證據(jù)進行收集和采信。有些辦案人員在調(diào)查過程中，往往有錯推定，對有利于被調(diào)查人的證據(jù)不收集，不重視，不信任，由此也產(chǎn)生很多問題。③對于案件涉及的專業(yè)性問題，所獲證據(jù)應(yīng)當(dāng)專業(yè)部門進行鑒別，以此提高證據(jù)的可信度和證明力。紀檢監(jiān)察機關(guān)查辦案件中經(jīng)常涉及一些專業(yè)性、技術(shù)性強的問題，如：有關(guān)損失數(shù)額的計算，事故的原因，稅款的種類和數(shù)額，資金的性質(zhì)、來源，股票證券期貨市場的運作方式等，對這些問題都應(yīng)當(dāng)請權(quán)威部門進行辨別，以確保案件認定的科學(xué)準(zhǔn)確，提高辦案質(zhì)量和辦案效率。④違背基本證據(jù)規(guī)則，僅憑被調(diào)查人本人的交待認定案件?！蹲C據(jù)規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，“僅有受審查黨員的交待，沒有其他證據(jù)，不能定案”。這是證據(jù)運用的一條基本的規(guī)則，違背這一規(guī)則，就難以保證案件的質(zhì)量和被調(diào)查人的合法權(quán)利。實踐中，這類問題比較多，一些調(diào)查人員往往就認為，本人都交代了，一定要認定。能否認定違紀事實，還要切實遵守證據(jù)準(zhǔn)則，充分考慮證據(jù)狀況。⑤取證中不注意分析辨別證據(jù)，證據(jù)不穩(wěn)定，證據(jù)的證明力差的問題。在一些案件，如受賄案件中，行賄人、受賄人對數(shù)年前的有關(guān)問題的交待如出一轍，高度一致，這樣的證據(jù)可信度就非常低，明顯有誘供甚至其他問題的可能。出現(xiàn)這個問題與我們對證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的理解錯位有關(guān)。對案件的認定，通常要求“證據(jù)確鑿”，實際上，如果能夠作到“證據(jù)確實”就算不錯了。什么叫確實？就是達到法律真實、達到法定的證明標(biāo)準(zhǔn)就可以了。我們說“以事實為依據(jù)”，實際上是以法律認定的事實為依據(jù)，客觀事實是不可能再現(xiàn)的，只能說以法律上認可的證據(jù)為支撐，認為某件事是事實，那么它就是真實的。因此，在調(diào)查中要注意從法律真實而不是客觀真實的角度看待和收集證據(jù)，不能為了追求客觀真實而隨意修改證據(jù)、引導(dǎo)證人陳述和被調(diào)查人交代。審理部門對那些高度吻合的證言也要十分小心，其中往往有陷阱。

3、定性準(zhǔn)確。是在事實清楚、證據(jù)確鑿基礎(chǔ)上，應(yīng)用法律法規(guī)及黨和國家的方針、政策為準(zhǔn)繩，進行具體分析，確定錯誤行為的性質(zhì)，也就是說構(gòu)成什么錯誤。

違紀構(gòu)成。就是黨紀政紀處分條例、規(guī)定中所規(guī)定的，決定某一具體行為對黨的危害性，對社會的危害性及其程度而認定該行為構(gòu)成違紀錯誤所必須的一切主觀和客觀條件的總和。四個要件：違紀錯誤主體、違紀錯誤客體、違紀錯誤的主觀方面、違紀錯誤的客觀方面。

（1）違紀錯誤主體。指有責(zé)任能力、實施了危害黨、國家和人民利益行為的行為人和某個組織。責(zé)任能力，就是能夠辯認和控制自己行為的能力，它包括一般主體和特殊主體。

（2）違紀錯誤客體。指紀律處分條規(guī)所保護而為違紀錯誤行為所侵害的黨內(nèi)關(guān)系和社會關(guān)系。它是違紀構(gòu)成的基本要件。這種黨內(nèi)關(guān)系和社會關(guān)系不是抽象的概念而是有其具體表現(xiàn)的，如社會主義公有制、人身權(quán)、民主權(quán)等。違紀錯誤客體與違紀錯誤對象既有聯(lián)系又有區(qū)別。

（3）違紀錯誤主觀方面。指違紀錯誤主體對于他所實施的危害行為及其危害結(jié)果所擁有的心理態(tài)度，即過失或故意(合稱過錯)以及違紀的動機、目的。它是違紀構(gòu)成不可缺少的要件。①故意違紀即明知自己的行為會發(fā)生危害黨、國家和人民利益的結(jié)果，并希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生。分直接故意和間接故意兩種。②過失違紀即應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種危害結(jié)果。分疏忽大意的過失和過于自信的過失。

（4）違紀錯誤客觀方面。是指紀律處分條例、條規(guī)所規(guī)定的，說明侵犯某種客觀的行為的危害性的諸客觀事實特征。缺少違紀錯誤客體方面，就沒有違紀構(gòu)成，不能認為是違紀錯誤。這是構(gòu)成違紀的必要條件。它包括①違紀錯誤行為，指行為人故意或過失地實施了紀律處分條規(guī)所規(guī)定的危害黨、國家和人民利益的行為。分為作為和不作為兩種形式。②違紀錯誤結(jié)果，指違紀行為對紀律處分條規(guī)所保護的客體造成的損害。③違紀行為同危害結(jié)果的因果關(guān)系。

違紀構(gòu)成四要件的綜合運用。簡而言之，就是什么人(主體)，怎樣想(主觀方面)，在怎樣的條件下，通過什么樣的行為(客觀方面)侵害了什么關(guān)系(客體)，從而確定違紀錯誤是什么錯誤性質(zhì)。

對違紀事實準(zhǔn)確定性、恰當(dāng)量紀是一項專業(yè)性、政策性、政治性很強的工作。正確認定違紀事實，需要從當(dāng)前黨和國家的中心工作出發(fā)，將案件還原到案件具體發(fā)生時的各種背景因素下進行綜合考慮，既要在事實和證據(jù)的基礎(chǔ)上嚴肅執(zhí)紀，也要從政治和大局的高度，宏觀、全面地把握問題；既要發(fā)揮案件檢查的懲處功能，也要注重發(fā)揮案件檢查的教育功能，在法、理、情三者有機結(jié)合的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌把握案件事實，科學(xué)認定問題性質(zhì)。

（5）實際案件工作中，在違紀事實認定上常出現(xiàn)以下問題：①不作分析，就事論事地認定錯誤事實。②對所查問題不加研究均作處分依據(jù)。調(diào)查的問題、違紀問題、處分依據(jù)這三個概念是需要加以區(qū)分的。調(diào)查的問題不一定是違紀問題，調(diào)查中涉及的違紀問題也不一定都作為處分依據(jù)。只有那些經(jīng)過調(diào)查，證據(jù)確鑿且應(yīng)當(dāng)受到紀律責(zé)任追究的問題才能寫入調(diào)查報告并作為處分依據(jù)。因此，調(diào)查人員應(yīng)對所調(diào)查的問題進行認真研究，不能將調(diào)查所涉及的被調(diào)查人的所有問題都籠統(tǒng)地列入調(diào)查報告中，全部作為對被調(diào)查人的處分依據(jù)。調(diào)查報告不是工作情況報告，是一種法定的文書，不能什么問題都寫上去。③對違紀責(zé)任劃分不準(zhǔn)確的問題。在有些案件的調(diào)查中，對違紀案件的基本事實已經(jīng)查清，但在劃分責(zé)任過程中，有的對同一個違紀行為中的不同被調(diào)查人的定性不一；有的對共同違紀問題只認定其中一人的紀律責(zé)任，等等。

4、處理恰當(dāng)。根據(jù)違紀者的錯誤事實和所犯錯誤的性質(zhì)，按照黨政紀處分條規(guī)的有關(guān)規(guī)定對違紀者進行恰當(dāng)?shù)奶幚?。在處理中必須堅持以違紀事實為根據(jù)，以黨政紀處分條規(guī)為準(zhǔn)繩的原則。

(1)處分的種類。①黨紀處分按《中國共產(chǎn)黨黨章》規(guī)定有警告、嚴重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍5種；②國家公務(wù)員政紀處分按《中華人民共和國公務(wù)員法》規(guī)定有警告、記過、記大過、降級、撤職、開除公職6種處分；③國家機關(guān)任命的企業(yè)單位人員政紀處分按《企業(yè)職工獎懲條例》規(guī)定有警告、記過、記大過、降級、撤職、開除留用察看、開除公職7種處分。④事業(yè)單位人員政紀處分：公務(wù)員法自2006年1月1日施行后，《國務(wù)院關(guān)于國家行政機關(guān)工作人員的獎懲暫行規(guī)定》被同時廢止，目前對行政機關(guān)任命的事業(yè)單位工作人員違反紀律如何給予處分缺少法律依據(jù)。經(jīng)人事部、監(jiān)察部研究，出臺了《關(guān)于行政機關(guān)任命的事業(yè)單位工作人員違紀問題處分的通知》（國人部發(fā)【2006】150號）?！锻ㄖ芬?guī)定，在國務(wù)院對事業(yè)單位及其工作人員的專門管理規(guī)定出臺前，對行政機關(guān)任命的事業(yè)單位工作人員違反紀律的處分辦法，參照公務(wù)員法的有關(guān)規(guī)定辦理。待國務(wù)院對事業(yè)單位及其工作人員的專門管理規(guī)定出臺后，再適用新的規(guī)定。

(2)量紀的情節(jié)。①規(guī)定情節(jié)，即紀律處分條規(guī)中明文規(guī)定的應(yīng)當(dāng)或可以從重、從輕、減輕或免予處分的情節(jié)。②參考情節(jié)，即根據(jù)黨紀政紀違紀案件的原則，從辦案實踐中總結(jié)出來的，由執(zhí)紀機關(guān)靈活掌握的考慮適用從輕、減輕處分或者從重、加重處分的情節(jié)，主要有：看違紀動機，看違紀手段，看違紀的時間、地點，看違紀行為侵犯的對象，看違紀者的一貫表現(xiàn)，看違紀者的態(tài)度。(3)從重或加重處分：

從重處分。指在規(guī)定的所犯錯誤應(yīng)受處分的幅度以內(nèi)，選擇較重的處分種類給予處分。從重處分只能在規(guī)定的幅度以內(nèi)，不能在這個幅度以上。從重處分也不是必須在處分幅度內(nèi)選擇最重的，選擇較重的也可以。加重處分。指在規(guī)定的所犯錯誤應(yīng)受處分的幅度以上給予一定的處分，一般在規(guī)定幅度以上加一檔給予處分。

(4)從輕或減輕處分： 從輕處分。指在規(guī)定的所犯錯誤應(yīng)受處分的幅度內(nèi)選擇較輕的處分種類給予處分，與從重處分反向操作。減輕處分。指在規(guī)定的所犯錯誤應(yīng)受處分的幅度以下給予較輕的處分，一般應(yīng)減輕一檔給予處分。(5)免予處分。指行為人違犯了黨紀政紀，按其所犯錯誤對照有關(guān)處分條規(guī)應(yīng)受到紀律追究，但由于錯誤較輕，并有可免予處分的情節(jié)，才能免于處分，免予處分與不予處分有根本的區(qū)別。

(6)重犯。指行為人因違犯紀律受到處分后又犯應(yīng)受到處分的錯誤，處理時按從重處理原則。

(7)主動交代。指違紀者在組織立案檢查其問題前自動向有關(guān)組織交待自己的問題，或在組織檢查期間自動交代組織未掌握的問題，并接受組織檢查的行為，處理時可以從輕或免予處分。

(8)合并處理。指同一行為人犯兩種以上(含兩種)應(yīng)當(dāng)受到紀律處分的錯誤。合并執(zhí)行處分。(1)限制加重原則。即以數(shù)種錯誤中所受到的最高處分之上加重一檔給予處分，比如有兩種違紀行為，分別應(yīng)當(dāng)給予警告處分和嚴重警告處分，那么加重一檔則是在嚴重警告處分上加一檔給予該黨員撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分，作合并執(zhí)行的處分。(2)吸收原則，即在數(shù)種錯誤中所應(yīng)受到的最高處分是開除，則其余各錯誤應(yīng)受到的較輕處分被最重的處分吸收了，選擇開除這個最重處分作為合并執(zhí)行的處分。

(9)比照。指對于違紀者所犯的錯誤是紀律處分條規(guī)中沒有規(guī)定的錯誤行為，按照最相類似的條款處理。(10)共同違紀。指二人以上(含二人)共同故意違犯紀律。對共同違紀者的量紀，為首者要比其他成員給予較重處分，參與者要根據(jù)其在共同違紀中所起的作用和應(yīng)負的責(zé)任，分別給予紀律處分。

5、手續(xù)完備。案件查處過程中，所有手續(xù)都必須齊全，符合黨章和有關(guān)程序規(guī)定。包括（1）立案調(diào)查報告。（2）調(diào)查形成的材料，兩規(guī)、兩指手續(xù)。（3）見面材料并簽字。（4）支部會議記錄和意見。（5）集體討論記錄。（6）處分決定送達、簽收，工資職務(wù)執(zhí)行。

6、程序合法。（1）必須堅持辦案不審案、審案不辦案。（2）堅持復(fù)審分開原則。（3）先調(diào)查、后審理、再研究，如有一個單位，對一個行為人先作出處分決定，后取證明材料，這樣是非常錯誤的。

二、審理實踐中應(yīng)掌握的幾個問題

1、處分決定的制作

紀檢監(jiān)察部門制作的黨紀、政紀處分決定要求用詞準(zhǔn)確，邏輯嚴謹，詳略得當(dāng)，符合法規(guī)。其正文主要由以下幾個方面組成：

（一）被處分人基本情況；

（二）違紀事實；

（三）處理決定及法律法規(guī)依據(jù)；

（四）結(jié)束語。黨紀、政紀處分決定都應(yīng)寫明處分決定生效時間。黨紀處分決定同時應(yīng)寫明：“若對本決定不服，可自收到本決定之日起向××紀委、××黨委、直至中紀委、中共中央申請復(fù)議”。行政處分決定同時寫明“若對本監(jiān)察決定不服，可以自收到本監(jiān)察決定之日起三十日內(nèi)向本機關(guān)申請復(fù)審”。標(biāo)題：關(guān)于給予××同志黨內(nèi)警告處分的決定 事實：決定中的違紀事實，是指經(jīng)過紀檢監(jiān)察機關(guān)審定的，作為處分依據(jù)的違紀事實，敘述違紀事實應(yīng)根據(jù)違紀構(gòu)成要件表述違紀行為發(fā)生的時間、地點、情節(jié)、后果等內(nèi)容，應(yīng)從輕、減輕、加重的要寫明適用條款。

2、對違法犯罪人員的黨紀政紀處分辦理情況

中共中央紀委中紀發(fā) [2008]33號文件《中共中央關(guān)于進一步加強和規(guī)范辦案工作的意見》中規(guī)定：追究依法受到刑事處罰黨員的黨紀責(zé)任，由案件審理部門直接提取有關(guān)材料，依據(jù)生效的司法判決、裁定，提出相應(yīng)的黨紀處分意見，并向案件監(jiān)督管理部門備案。案件審理部門提取有關(guān)材料后經(jīng)初步審查，發(fā)現(xiàn)除受到刑事處罰的行為外還有其它違紀問題需要調(diào)查核實的，報經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后轉(zhuǎn)交案件檢查部門立案調(diào)查。受到行政處罰、行政處分或者被問責(zé)、組織處理后仍需追究黨紀責(zé)任的，以及涉嫌犯罪，檢察機關(guān)決定不起訴、撤銷案件或者人民法院判決宣告無罪、免予刑事處罰、裁定終止審理，但需追究黨紀責(zé)任的，由案件檢查部門提取有關(guān)材料，辦理立案手續(xù)，按照有關(guān)規(guī)定調(diào)查核實。違法犯罪人員的黨紀處分

依據(jù)《中國共產(chǎn)黨中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第三十條的規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予開除黨籍處分：（1）因故意犯罪被依法判處《中華人民共和國刑法》規(guī)定的主刑（含宣告緩刑）的；（2）單處或者附加剝奪政治權(quán)利的；（3）因過失犯罪，被依法判處三年以上（不含三年）有期徒刑的。因過失犯罪被判處三年以下（含三年）有期徒刑或者被判處管制、拘役的，一般應(yīng)當(dāng)開除黨籍。對于個別可以不開除黨籍的，應(yīng)當(dāng)對照處分黨員批準(zhǔn)權(quán)限的規(guī)定，報請再上一級黨組織批準(zhǔn)。違法犯罪人員的政紀處分

行政機關(guān)公務(wù)員依法被判處刑罰的，一律給予開除處分。此處的刑罰，是指《中華人民共和國刑法》第三十三條規(guī)定的主刑，即：管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑；第三十四條規(guī)定的附加刑，即罰金、剝奪政治權(quán)利、沒收財產(chǎn)。行政機關(guān)公務(wù)員無論依法被判處主刑，還是被單處附加刑，或者被判處有期徒刑緩期執(zhí)行的，一律給予開除處分。

3、同一案件黨紀、政紀的平衡

對于應(yīng)給予黨內(nèi)嚴重警告以下處分或行政記大過以下處分的案件，可只給予黨紀或者政紀一種處分；黨內(nèi)給予嚴重警告處分，行政可給記大過或降級或撤職處分；黨內(nèi)給予撤職處分的，一般行政應(yīng)給予撤職處分，無職可撤的，應(yīng)給予降級處分（事業(yè)單位人員不適用降級處分）；受留黨察看和開除黨籍處分，行政應(yīng)撤職，無職可撤的，應(yīng)給予降級處分；受行政開除處分的，一般開除黨籍。

4、雙管單位的違紀案件，黨紀、政紀處分要同步處理并做到平衡

主管部門給予行政處分后，應(yīng)及時向所在地紀檢機關(guān)移送有關(guān)材料，所在地紀檢機關(guān)應(yīng)及時做出相應(yīng)的黨紀處分；所在地紀檢機關(guān)對雙管單位的案件做出黨紀處分后，應(yīng)及時向其主管部門移交材料，其主管部門應(yīng)及時做出相應(yīng)的行政處分。

5、申訴案件的審理程序 不服黨紀處分的申訴，應(yīng)提起復(fù)議、復(fù)查；不服政紀處分的申訴，應(yīng)提起復(fù)審、復(fù)核。對不服黨紀、政紀處分的申訴案件由原作出處分決定的單位進行復(fù)議復(fù)審。申訴人對復(fù)議復(fù)審決定仍然不服的，上一級紀檢監(jiān)察機關(guān)進行復(fù)查復(fù)核。

（1）申訴案件經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由案件審理部門受理，受理申訴案件不能指定原承辦人員辦理。（2）申訴案件必須調(diào)閱原案的全部材料，按審理違紀案件的要求進行全面審查，必要時可直接調(diào)查核實或與原辦案部門共同調(diào)查核實。

（3）承辦人復(fù)議或復(fù)查后，應(yīng)提出意見，經(jīng)審理及有關(guān)部門討論后，寫出復(fù)議或復(fù)查報告。復(fù)議或復(fù)查報告應(yīng)包括的內(nèi)容：①原案件處理經(jīng)過，原案認定的事實和處理結(jié)論；②申訴的請求和理由；③復(fù)議或復(fù)查的情況和認定的事實、證據(jù)、定性和法規(guī)的依據(jù)；④復(fù)議或復(fù)查意見。

（4）復(fù)議或復(fù)查報告經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審定后，提請批準(zhǔn)機關(guān)批準(zhǔn)，作出維持、變更或撤消原處分決定的復(fù)議或復(fù)審決定書。

（5）對上級交辦的申訴案件，下級紀檢監(jiān)察機關(guān)應(yīng)及時辦理，并報告處理結(jié)果，如果決定撤消或改變的原處分結(jié)論是經(jīng)上級機關(guān)批準(zhǔn)的，應(yīng)報請原批準(zhǔn)機關(guān)審批。

（6）申訴案件經(jīng)上級復(fù)審復(fù)核后，申訴人仍然不服，繼續(xù)申訴的，一般不再受理。

（7）案情比較復(fù)雜、情況特殊的申訴案件，原作出處分決定的單位經(jīng)復(fù)議或復(fù)查后，申訴人仍不服的，上級紀檢監(jiān)察機關(guān)可以責(zé)成原單位再次復(fù)議、復(fù)查。

6、立卷歸檔

中共中央紀委中紀發(fā) [2008]33號文件《中共中央關(guān)于進一步加強和規(guī)范辦案工作的意見》中對此專門進行了規(guī)定：按照規(guī)定，實行調(diào)查、審理分開立卷。案件辦結(jié)后，承辦人員應(yīng)按要求整理案件材料，編寫目錄、頁碼，將所有材料裝訂成卷，未作結(jié)論的材料應(yīng)歸入附卷。

審理案卷檔案排列順序為：(1)封面；(2)目錄；(3)批準(zhǔn)機關(guān)的處分決定或批復(fù)；(4)案件審理承報表，案件審理報告；(5)呈報單位對被調(diào)查人處理意見的請求報告；(6)呈報單位填寫的案件審理呈報表；(7)各級組織和有關(guān)部門的處理意見(按從上到下的順序排列)；(8)審理人員與被調(diào)查人的談話記錄；(9)其他有關(guān)材料。調(diào)查卷排列順序為：(1)調(diào)查(復(fù)查)報告；（2）綜合材料(錯誤事實的見面材料、犯錯誤者對見面材料的意見、調(diào)查組對本人提出不同意見的說明)：(3)立案審批表；(4)立案依據(jù)材料（舉報、信訪材料和領(lǐng)導(dǎo)批示）；(5)被調(diào)查人的檢查、交代材料；(6)證據(jù)材料(按結(jié)論問題的順序排列，每個問題主證在前，輔證在后)；(7)其他材料。