第一篇：案卷評(píng)查總結(jié)報(bào)告1

XX市局案卷評(píng)查總結(jié)報(bào)告

根據(jù)省局《關(guān)于開展質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件評(píng)查的通知》（鄂質(zhì)監(jiān)法函[2005]134號(hào)）的統(tǒng)一部署，XX市局黨組高度重視，及時(shí)下發(fā)文件對(duì)市局執(zhí)法機(jī)構(gòu)和各縣市局行政處罰案卷評(píng)查工作進(jìn)行了布臵。要求各單位在7月15日在至7月25日認(rèn)真開展自查；在自查的基礎(chǔ)上，市局確定了由各單位法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和稽查機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)骨干組成的五個(gè)評(píng)查小組，在7月26日至8月5日期間采取交叉檢查的形式組織開展了案卷互查工作。

自查、互查結(jié)束后，各相關(guān)單位和評(píng)查小組都形成了書面《案卷評(píng)查自查報(bào)告》和《案卷評(píng)查互查報(bào)告》，現(xiàn)將本市及所屬縣市局開展案卷評(píng)查自查、互查的情況報(bào)告如下:

一、案卷自查

我市參加此次案卷評(píng)查自查的有XX六家單位，共自查案卷1480份（其中現(xiàn)場(chǎng)處罰案卷513份，立案處罰案卷967份），評(píng)查結(jié)果：60分以上案卷1480份，60分以下和直接評(píng)為0分的案卷數(shù)0份。

二、案卷互查

市局抽調(diào)XX局分管執(zhí)法的副局長(zhǎng)及稽查機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)骨干共17人組成五個(gè)互查小組，采取交叉檢查的形式，共抽查案卷114份，全部為60分以上案卷。

三、主要問題

從總體情況看，各單位實(shí)施行政處罰，都能做到執(zhí)法主體合格，被處罰對(duì)象確認(rèn)準(zhǔn)確，事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用法律正確，基本程序合法，但也存在一些不夠規(guī)范的現(xiàn)象，歸納起來主要有以下幾種情況：

1、少數(shù)文書制作不規(guī)范

(1)、檢查筆錄、調(diào)查筆錄未記載行政相對(duì)人的基本情況，發(fā)生行政相對(duì)人拒簽的，缺少相關(guān)證人、兩名以上執(zhí)法人員的簽名和說明。

(2)、檢查筆錄缺少檢查人簽名，調(diào)查筆錄中未表明調(diào)查人身份。

(3)、立案審批表未注明案件來源。(4)、調(diào)查筆錄中調(diào)查問話重點(diǎn)不突出

2、細(xì)節(jié)問題

(1)、文書制作存在錯(cuò)別字現(xiàn)象，如陳述申辯“權(quán)利”寫作“權(quán)力”

(2)、期限表述不當(dāng)。如60日寫成兩個(gè)月，訴訟期限三個(gè)月寫成90天。

(3)、檢查、調(diào)查時(shí)間填寫不完整。

(4)、筆錄中的涂改之處，沒有全部經(jīng)行政相對(duì)人或被調(diào)查人的押印蓋章或簽名確認(rèn)。

(5)、卷內(nèi)材料未按時(shí)間順序有序排列，未編材料頁碼。(6)、案卷封面上保存年限、辦案日期等內(nèi)容不完整。

3、個(gè)別程序不到位，缺少相關(guān)文書材料

（1）、實(shí)施或解除行政強(qiáng)制措施，未按規(guī)定履行審批程序，即未嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部報(bào)告批準(zhǔn)程序。

（2）、對(duì)行政相對(duì)人陳述申辯申請(qǐng)聽證或者放棄該權(quán)利的，沒有相關(guān)記載。

（3）、執(zhí)行行政處罰決定，缺少執(zhí)行筆錄記載。（4）、處罰決定有責(zé)令改正沒收產(chǎn)品的，缺少相關(guān)文書。（5）、案卷歸檔缺少結(jié)案案卷登記表。（6）、超期的案件未按規(guī)定辦理延期手續(xù)。

（7）、行政處罰告知書送達(dá)缺少送達(dá)回證，僅由相對(duì)人在存根聯(lián)上簽字確認(rèn)，送達(dá)方式不規(guī)范，采取郵寄送達(dá)的未在掛號(hào)寄發(fā)后的查詢回執(zhí)上注明文書的名稱并以受送達(dá)人簽收的日期為送達(dá)日期。

（8）、減輕處罰申請(qǐng)未經(jīng)批準(zhǔn)或討論決定。

四、問題分析

分析以上問題出現(xiàn)的原因，一是自身素質(zhì)不高，深入學(xué)習(xí)不夠。由于對(duì)目前的制度，辦案程序規(guī)定及文書制作規(guī)范要求理解掌握不透徹，導(dǎo)致出現(xiàn)案卷中文書記錄不詳細(xì)不完整不規(guī)范的情況，甚至有錯(cuò)別字和表述錯(cuò)誤現(xiàn)象。二是依法行政的觀念不牢。有的單位認(rèn)為一些文書是內(nèi)部文書，不對(duì)外使用，于是偷工減料，不嚴(yán)格按辦案程序辦事，缺乏辦鐵案的意識(shí)，如實(shí)施強(qiáng)制措施未按規(guī)定履行內(nèi)部報(bào)批手續(xù)，案審記錄過于簡(jiǎn)單，以及忽略行政相對(duì)人放棄陳述申辯申請(qǐng)聽證權(quán)利的情況記載，忽略執(zhí)行筆錄等。

針對(duì)此次查出的問題，局黨組書記、局長(zhǎng)張劍反復(fù)強(qiáng)調(diào)，系統(tǒng)各單位要從提高執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)入手，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)辦案程序規(guī)定、文書制作規(guī)范及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)加強(qiáng)案件審理工作，按照《湖北省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件審理工作規(guī)定》要求，嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)不符合規(guī)定要求的案卷及時(shí)作補(bǔ)證糾正處理；要通過這次案卷評(píng)查，起到規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政和提高執(zhí)法能力的作用。

二○○五年八月九日

第二篇：案卷評(píng)查總結(jié)報(bào)告1

武功縣食品藥品監(jiān)督管理局

案卷評(píng)查總結(jié)報(bào)告

根據(jù)《武功縣人民政府辦公室關(guān)于開展行政處罰案卷評(píng)查工作的通知》，武政辦發(fā)[2012]113號(hào)文件要求，我局黨組高度重視，及時(shí)制定案卷評(píng)查實(shí)施方案，對(duì)局行政處罰案卷評(píng)查工作進(jìn)行了布臵。要求各股室（隊(duì)）在9月18日在至9月25日認(rèn)真開展自查；在自查的基礎(chǔ)上，局成立了由政策法規(guī)股成員組成的評(píng)查小組，在9月26日至9月30日對(duì)全局案卷一一進(jìn)行審查。

自查、審查結(jié)束后，評(píng)查小組制作了書面《案卷評(píng)查總結(jié)報(bào)告》，現(xiàn)將我局開展案卷評(píng)查情況報(bào)告如下:

一、案卷自查與審查

共自查案卷50份（其中現(xiàn)場(chǎng)處罰案卷30份，立案處罰案卷20份），評(píng)查結(jié)果：60分以上案卷50份，60分以下和直接評(píng)為0分的案卷數(shù)0份。

二、主要問題

從總體情況看，我局實(shí)施行政處罰，能做到執(zhí)法主體合格，被處罰對(duì)象確認(rèn)準(zhǔn)確，事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用法律正確，基本程序合法，但也存在一些不夠規(guī)范的現(xiàn)象，歸納起來主要有以下幾種情況：

（一）少數(shù)文書制作不規(guī)范

1、檢查筆錄、調(diào)查筆錄未記載行政相對(duì)人的基本情況，發(fā)生行政相對(duì)人拒簽的，缺少相關(guān)證人、兩名以上執(zhí)法人員的簽名和說明。

2、檢查筆錄缺少檢查人簽名，調(diào)查筆錄中未表明調(diào)查人身份。

3、立案審批表未注明案件來源。

4、調(diào)查筆錄中調(diào)查問話重點(diǎn)不突出

（二）細(xì)節(jié)問題

1、文書制作存在錯(cuò)別字現(xiàn)象，如陳述申辯“權(quán)利”寫作“權(quán)力”

2、期限表述不當(dāng)。如60日寫成兩個(gè)月，訴訟期限三個(gè)月寫成90天。

3、檢查、調(diào)查時(shí)間填寫不完整。

4、筆錄中的涂改之處，沒有全部經(jīng)行政相對(duì)人或被調(diào)查人的押印蓋章或簽名確認(rèn)。

5、卷內(nèi)材料未按時(shí)間順序有序排列，未編材料頁碼。

（三）個(gè)別程序不到位，缺少相關(guān)文書材料

1、實(shí)施或解除行政強(qiáng)制措施，未按規(guī)定履行審批程序，即未嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部報(bào)告批準(zhǔn)程序。

2、執(zhí)行行政處罰決定，缺少執(zhí)行筆錄記載。

3、案卷歸檔缺少結(jié)案案卷登記表。

4、超期的案件未按規(guī)定辦理延期手續(xù)。

三、問題分析

分析以上問題出現(xiàn)的原因，一是自身素質(zhì)不高，深入學(xué)習(xí)不夠。由于對(duì)目前的制度，辦案程序規(guī)定及文書制作規(guī)范要求理解掌握不透徹，導(dǎo)致出現(xiàn)案卷中文書記錄不詳細(xì)不完整不規(guī)范的情況，甚至有錯(cuò)別字和表述錯(cuò)誤現(xiàn)象。二是依法行政的觀念不牢。有的單位認(rèn)為一些文書是內(nèi)部文書，不對(duì)外使用，于是偷工減料，不嚴(yán)格按辦案程序辦事，缺乏辦鐵案的意識(shí)，如實(shí)施強(qiáng)制措施未按規(guī)定履行內(nèi)部報(bào)批手續(xù)，案審記錄過于簡(jiǎn)單，以及忽略行政相對(duì)人放棄陳述申辯申請(qǐng)聽證權(quán)利的情況記載，忽略執(zhí)行筆錄等。

針對(duì)此次查出的問題，局黨組書記、局長(zhǎng)楊智美反復(fù)強(qiáng)調(diào)，要從提高局執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)入手，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)辦案程序規(guī)定、文書制作規(guī)范及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)加強(qiáng)案件審理工作，按照《陜西省行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》要求，嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)不符合規(guī)定要求的案卷及時(shí)作補(bǔ)證糾正處理。要通過這次案卷評(píng)查，起到規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政和提高執(zhí)法能力的作用。

武功縣食品藥品監(jiān)督管理局

二0一二年十月九日

第三篇：案卷評(píng)查總結(jié)報(bào)告1

萊城分局局案卷評(píng)查總結(jié)報(bào)告

根據(jù)市局《關(guān)于開展質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件評(píng)查的通知》的統(tǒng)一部署，對(duì)萊城鋼城分局行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了檢查。

自查、互查結(jié)束后，各相關(guān)單位和評(píng)查小組都形成了書面《案卷評(píng)查自查報(bào)告》和《案卷評(píng)查互查報(bào)告》，現(xiàn)將本市及所屬縣市局開展案卷評(píng)查自查、互查的情況報(bào)告如下:

二、主要問題

從總體情況看，各單位實(shí)施行政處罰，都能做到執(zhí)法主體合格，被處罰對(duì)象確認(rèn)準(zhǔn)確，事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用法律正確，基本程序合法，但也存在一些不夠規(guī)范的現(xiàn)象，歸納起來主要有以下幾種情況：

1、少數(shù)文書制作不規(guī)范

(1)、檢查筆錄、調(diào)查筆錄未記載行政相對(duì)人的基本情況，（缺少身份證明文件）。

（2）、調(diào)查筆錄中調(diào)查問話重點(diǎn)不突出、部分相互矛盾證據(jù)存在一份案卷中。多個(gè)違法行為，一個(gè)處罰。

(1)、文書制作存在錯(cuò)別字現(xiàn)象，如陳述申辯“權(quán)利”寫作“權(quán)力”、“法人”與“法定代表人”分不清楚

(2)期限表述不當(dāng)。如60日寫成兩個(gè)月，訴訟期限三個(gè)月寫成90天。

(3)、檢查、調(diào)查時(shí)間填寫不完整。(4)、筆錄中部分的涂改之處，沒有全部經(jīng)行政相對(duì)人或被調(diào)查人的押印蓋章或簽名確認(rèn)。

(5)、卷內(nèi)材料未按時(shí)間順序有序排列，未編材料頁碼。(6)、案卷封面上保存年限、辦案日期等內(nèi)容不完整。

3、個(gè)別程序不到位，缺少相關(guān)文書材料

（1）、實(shí)施或解除行政強(qiáng)制措施，未按規(guī)定履行審批程序，即未嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部報(bào)告批準(zhǔn)程序。

（2）、對(duì)行政相對(duì)人陳述申辯申請(qǐng)聽證或者放棄該權(quán)利的，沒有相關(guān)記載。

（3）、執(zhí)行行政處罰決定，缺少執(zhí)行筆錄記載。（4）、處罰決定有責(zé)令改正沒收產(chǎn)品的，缺少相關(guān)文書。（5）、案卷歸檔缺少結(jié)案案卷登記表。（6）、超期的案件未按規(guī)定辦理延期手續(xù)。

（7）、行政處罰告知書送達(dá)缺少送達(dá)回證，僅由相對(duì)人在存根聯(lián)上簽字確認(rèn)，送達(dá)方式不規(guī)范，采取郵寄送達(dá)的未在掛號(hào)寄發(fā)后的查詢回執(zhí)上注明文書的名稱并以受送達(dá)人簽收的日期為送達(dá)日期。

（8）、減輕處罰申請(qǐng)未經(jīng)批準(zhǔn)或討論決定。

三、問題分析

分析以上問題出現(xiàn)的原因，一是自身素質(zhì)不高，深入學(xué)習(xí)不夠。由于對(duì)目前的制度，辦案程序規(guī)定及文書制作規(guī)范要求理解掌握不透徹，導(dǎo)致出現(xiàn)案卷中文書記錄不詳細(xì)不完整不規(guī)范的情況，甚至有錯(cuò)別字和表述錯(cuò)誤現(xiàn)象。二是依法行政的觀念不牢。有的單位認(rèn)為一些文書是內(nèi)部文書，不對(duì)外使用，于是偷工減料，不嚴(yán)格按辦案程序辦事，缺乏辦鐵案的意識(shí)，如實(shí)施強(qiáng)制措施未按規(guī)定履行內(nèi)部報(bào)批手續(xù)，案審記錄過于簡(jiǎn)單，以及忽略行政相對(duì)人放棄陳述申辯申請(qǐng)聽證權(quán)利的情況記載，忽略執(zhí)行筆錄等。

同時(shí)加強(qiáng)案件審理工作，按照《省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件審理工作規(guī)定》要求，嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)不符合規(guī)定要求的案卷及時(shí)作補(bǔ)證糾正處理；要通過這次案卷評(píng)查，起到規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政和提高執(zhí)法能力的作用。

二○○五年八月九日

第四篇：案卷評(píng)查工作報(bào)告

行政處罰案卷評(píng)查工作自查報(bào)告

**市糧食局：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理?xiàng)l例》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政處罰案件辦案質(zhì)量，推進(jìn)依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關(guān)于開展全省糧食系統(tǒng)評(píng)查案卷工作的通知》（豫糧辦[2011]79號(hào)文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對(duì)2010年8月1日至2011年6月30日期間辦結(jié)的行政處罰案卷進(jìn)行了自查自評(píng)?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

2010年8月1日至2011年6月30日期間，我局按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P并已辦理結(jié)束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報(bào)糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產(chǎn)加工的民營(yíng)企業(yè)。自2009年底以來，由于經(jīng)營(yíng)上的原因，該企業(yè)出現(xiàn)了嚴(yán)重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自2010年6月至9月，一直未按規(guī)定向我局報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，經(jīng)我局有關(guān)人員多次催報(bào)無果。其行為嚴(yán)重違反了《糧食流通管理?xiàng)l例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營(yíng)者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立糧食經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬，并向所在地的縣級(jí)人民政府糧食行政管理部門報(bào)送糧食購進(jìn)、銷售、儲(chǔ)存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”的規(guī)定。由于其違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，經(jīng)報(bào)請(qǐng)我局主要領(lǐng)導(dǎo)同意，于2010年10月20日對(duì)該公司予以立案查處。鑒于當(dāng)事人的違法行為等次為特別嚴(yán)重，根據(jù)《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條第四項(xiàng)和《 糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》第二十五1 條第二項(xiàng)的規(guī)定，擬對(duì)其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，我局于2010年10月22日向其送達(dá)了《行政處罰聽證告知書》。當(dāng)事人在法定時(shí)限內(nèi)沒有向我局提出聽證申請(qǐng)。在案件事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、當(dāng)事人放棄申辯的情況下，經(jīng)我局案審會(huì)集體討論，決定對(duì)**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于2010年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[2010]第01號(hào)），并在當(dāng)日向當(dāng)事人送達(dá)。并于2010年11月5日將對(duì)當(dāng)事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發(fā)公函予以了通報(bào)。

三、案卷自查自評(píng)情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導(dǎo)規(guī)范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》及其相關(guān)制度，對(duì)我局所辦理的行政處罰案卷進(jìn)行了全面自查。

（一）案件事實(shí)認(rèn)定方面：本案事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿充分。當(dāng)事人發(fā)生違規(guī)行為（拒報(bào)統(tǒng)計(jì)月報(bào)表及有關(guān)情況）后，我局業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員及其他有關(guān)人員多次以電話等方式催促改正，但未得實(shí)效。對(duì)此，卷中有書證作證。

（二）法律法規(guī)適用方面：本案適用法律法規(guī)正確。《糧食流通管理?xiàng)l例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規(guī)，規(guī)定了糧食經(jīng)營(yíng)者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。其中第二十三條明確規(guī)定：“所有從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營(yíng)者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立糧食經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬，并向所在地的縣級(jí)人民政府糧食行政管理部門報(bào)送糧食購進(jìn)、銷售、儲(chǔ)存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”。第四十四條明確規(guī)定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責(zé)令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并由糧食行政管理部門暫?；蛘呷∠Z食收購資格”，其中“

（四）從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營(yíng)者以及飼料、工業(yè)2 用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬，或者未按照規(guī)定報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況的”。

本案當(dāng)事人的行為正是違反了《糧食流通管理?xiàng)l例》第二十三條的規(guī)定，對(duì)其處罰則適用了《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴(yán)謹(jǐn)。從卷宗來看，在掌握了當(dāng)事人的違規(guī)事實(shí)后，從立案審批，到制發(fā)送達(dá)《行政處罰聽證告知書》，到局案審會(huì)集體討論決定行政處罰結(jié)論，到送達(dá)《處罰決定書》，到向工商行政管理局發(fā)公函通報(bào)處罰結(jié)果。整個(gè)執(zhí)法程序合法嚴(yán)謹(jǐn)。在案件調(diào)查、文書送達(dá)等環(huán)節(jié)，均由兩人以上共同亮證執(zhí)行，現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法人員證件均合法有效。

（四）處置適當(dāng)方面：本案對(duì)當(dāng)事人處置適當(dāng)。當(dāng)事人連續(xù)4個(gè)月拒報(bào)糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，且經(jīng)多次催報(bào)無果，已構(gòu)成“特別嚴(yán)重違法”；根據(jù)《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定，由糧食行政管理部門“暫?；蛘呷∠Z食收購資格”。具體到本案，之所以對(duì)當(dāng)事人作出“取消”而非“暫?！逼浼Z食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當(dāng)大的虧空、根本無力扭轉(zhuǎn)的事實(shí)；且經(jīng)營(yíng)上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續(xù)保有經(jīng)營(yíng)資格，繼續(xù)從事糧食收購，可能使事態(tài)更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規(guī)范。實(shí)行一案一卷，并制有封面，卷內(nèi)各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時(shí)，由專人負(fù)責(zé)歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行、結(jié)案以及報(bào)縣政府法制機(jī)構(gòu)備案等各個(gè)環(huán)節(jié)的各種表格和文書齊全，時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、基本內(nèi)容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較詳實(shí)，法律文書基本規(guī)范。

四、存在的問題 盡管我局行政處罰案卷符合質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，但由于工作人員專業(yè)知識(shí)不夠、辦案經(jīng)驗(yàn)不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內(nèi)材料紙張大小規(guī)格不一；文書中對(duì)有關(guān)問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準(zhǔn)確；有時(shí)記載較為簡(jiǎn)單；調(diào)查筆錄及現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復(fù)印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評(píng)查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環(huán)節(jié)。在今后的糧食行政執(zhí)法工作中,我們要進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監(jiān)督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報(bào)告

**縣糧食局

二0一一年七月二十六日

第五篇：2008案卷評(píng)查通報(bào)

正府辦發(fā)[2008]179號(hào)

正安縣人民政府辦公室

關(guān)于對(duì)2008行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的情 況 通 報(bào)

為進(jìn)一步提高各部門行政執(zhí)法辦案水平，推進(jìn)依法行政進(jìn)程，按照《2008貴州省行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作方案》（黔府法發(fā)

[2008]8號(hào)）以及市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開展2008行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》（遵法領(lǐng)辦[2008]2號(hào)）要求,2008年10月13日—20日，縣人民政府組織縣政府法制辦、監(jiān)察局、檔案局對(duì)23個(gè)重點(diǎn)行政執(zhí)法單位進(jìn)行了行政執(zhí)法案卷評(píng)查。現(xiàn)將評(píng)查情況通報(bào)如下：

一、基本情況

此次執(zhí)法案卷評(píng)查范圍為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括省直部門、法律法規(guī)授權(quán)組織）2007年7月1日—2008年6月30日期間辦理結(jié)案的行政處罰、行政許可案卷。

2008年10月13日至20日，縣人民政府從縣政府法制辦、監(jiān)察局、檔案局抽調(diào)人員，分成3個(gè)案卷評(píng)查工作組，通過聽取匯報(bào)、抽查案卷、集體評(píng)議等方式對(duì)23個(gè)行政執(zhí)法單位近兩百件案卷進(jìn)行了評(píng)查?；具_(dá)到了交流經(jīng)驗(yàn)，指導(dǎo)執(zhí)法工作，及時(shí)解決存在問題的目的?？傮w上看，我縣2007下半年至2008年上半年行政執(zhí)法案卷質(zhì)量總體較好，我縣行政執(zhí)法工作有了較大進(jìn)步。其中縣衛(wèi)生監(jiān)督所、工商局、公安局、物價(jià)局、運(yùn)管所、畜牧局等單位在行政執(zhí)法活動(dòng)中基本做到了事實(shí)清楚、證據(jù)充分、適用依據(jù)正確、程序合法、內(nèi)容適當(dāng)、案卷管理規(guī)范。

二、存在的問題

(一)行政處罰案卷存在的問題

1、實(shí)體方面。一是個(gè)別案件認(rèn)定事實(shí)不清，處罰對(duì)象錯(cuò)誤，卷宗里無處罰對(duì)象的身份證明；二是適用依據(jù)不具體，未引用法律、法規(guī)全稱，沒有分清條、款、項(xiàng)、目，指引不準(zhǔn)確；三是自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，在沒有減輕、從輕、從重情節(jié)等特別情況記載時(shí)，卻按照法律規(guī)定的最上限或最下限實(shí)施行政處罰或?qū)Σ痪邆錅p輕情節(jié)的擅自在處罰下限以下進(jìn)行處罰。

2、程序方面。一是部分單位無立案、結(jié)案審批程序；二是個(gè)

別單位行政處罰事先告知書和處罰決定書同時(shí)送達(dá)當(dāng)事人或未履行處罰事先告知程序；三是有的作出重大行政處罰決定時(shí)，未經(jīng)集體討論或參加討論的人員未簽名，討論記錄過于簡(jiǎn)單無具體適用法條的意見；四是個(gè)別執(zhí)法單位對(duì)應(yīng)當(dāng)適用一般程序的案件適用了簡(jiǎn)易程序。

3、調(diào)查取證方面。一是有的執(zhí)法單位在收集、提取證據(jù)時(shí)未注明證據(jù)來源和日期、無提取人和被提取人簽名或蓋章；二是證據(jù)先行登記保存無行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)登記保存的證據(jù)作出處理決定；三是案件調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中沒有出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄。調(diào)查詢問筆錄未抓住案件重點(diǎn)進(jìn)行詢問，一些在詢問筆錄中反映出的行政違法行為沒有給予處理。詢問筆錄上沒有被調(diào)查人的逐頁簽名；四是有鑒定結(jié)論作為證據(jù)材料的情況下，無鑒定單位資質(zhì)證書和鑒定人員資格證書附卷。

4、文書規(guī)范方面。一是案件的行政執(zhí)法文書不規(guī)范，有些部門由于本系統(tǒng)的執(zhí)法格式文書更新不及時(shí)，已不符合相關(guān)規(guī)定的要求，影響了執(zhí)法質(zhì)量的提高。如行政處罰決定書未明確告知履行的方式、地點(diǎn)和期限；告知當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議或提起訴訟的期限不符合法律規(guī)定；未明確告知具體的行政復(fù)議機(jī)關(guān)和提起訴訟的人民法院。二是個(gè)別單位內(nèi)部審批文書填寫不全，有的內(nèi)部審批文書中領(lǐng)導(dǎo)簽署意見欄未填寫。三是送達(dá)文書記錄不規(guī)范。如在送達(dá)方式中填寫了不是法定種類的送達(dá)方式。

5、執(zhí)行方面。一是個(gè)別單位行政處罰決定沒有得到有效執(zhí)行，損害了法律的權(quán)威。卷宗里缺少執(zhí)行結(jié)果的文書反映。二是部分單位沒有嚴(yán)格執(zhí)行罰繳分離的規(guī)定，違反法律規(guī)定的條件和程序當(dāng)場(chǎng)收繳罰款，且在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)沒有將罰款繳付指定銀行。

6、歸檔管理方面。有的單位文書歸檔和裝訂未按照檔案管理要求進(jìn)行歸檔，有文書散、亂、缺的現(xiàn)象。收集的書證用紙小于案卷用紙，沒有將書證粘貼在卷宗用紙大小的紙張上，裝訂不整齊、美觀。有的卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編寫不規(guī)范、無案卷號(hào)、無目錄，有的使用圓珠筆填寫相關(guān)文書。

(二)行政許可案卷存在的問題

1、有的單位作出受理或不予受理時(shí)，沒有出具加蓋本行政機(jī)關(guān)印章和注明日期的文書；

2、申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，沒有向申請(qǐng)人出具一次性告知通知書；

3、部分單位沒有按照法定時(shí)限作出行政許可決定，有超期許可現(xiàn)象。

（三）其它方面存在的問題

在案卷評(píng)查工作中還存在一些不容忽視的問題：一是個(gè)別單位重視程度不夠，沒有按要求開展案卷自查工作，不按時(shí)報(bào)送自查報(bào)告。不以實(shí)事求是的態(tài)度對(duì)待檢查組對(duì)執(zhí)法案卷的評(píng)查。部分單位領(lǐng)導(dǎo)及辦案人員依法行政的意識(shí)還很淡薄，往往要遇到當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟后，才引起重視。二是行政執(zhí)

法單位之間執(zhí)法水平差距較大。三是行政執(zhí)法活動(dòng)開展不夠深入，存在執(zhí)法空白現(xiàn)象。個(gè)別部門執(zhí)法機(jī)構(gòu)不健全，執(zhí)法處于被動(dòng)局面，難以有效開展執(zhí)法工作。四是多數(shù)單位執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)還殛待加強(qiáng)，執(zhí)法人員執(zhí)法能力和素質(zhì)不高，對(duì)法律基礎(chǔ)理論知識(shí)掌握甚少，法律、法規(guī)、規(guī)章的學(xué)習(xí)理解和運(yùn)用能力不強(qiáng)。

三、下步工作要求

一是高度重視，積極整改。各執(zhí)法單位應(yīng)高度重視這次案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真梳理分析，對(duì)照評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工作實(shí)際，采取切實(shí)有效的措施加以整改，使案卷評(píng)查真正達(dá)到解決問題、促進(jìn)工作的目的。

二是建立健全行政執(zhí)法評(píng)議考核機(jī)制。評(píng)價(jià)行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員是否正確履行職責(zé)，各行政執(zhí)法單位應(yīng)對(duì)所屬行政執(zhí)法人員的執(zhí)法工作進(jìn)行評(píng)議考核，并建立健全相關(guān)的評(píng)議考核制度，將行政執(zhí)法水平納入個(gè)人年終考核和晉級(jí)的重要依據(jù)。

三是加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè),切實(shí)提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)。從這次案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)不少執(zhí)法人員法律知識(shí)欠缺，法律基礎(chǔ)理論知識(shí)薄弱，比如案件記錄中沒有規(guī)范使用法律專業(yè)用語，對(duì)案由、各種送達(dá)方式等簡(jiǎn)單的概念沒有理解，對(duì)法人、法定代表人、法人代表等概念使用不準(zhǔn)確。運(yùn)用法律不熟練，辦案技巧不強(qiáng)，甚至憑主觀意志辦案，直接影響了行政執(zhí)法的質(zhì)量。為此，各單位要加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的崗前和定期法律專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，著力提高行政執(zhí)法人員的法律基礎(chǔ)理論知識(shí)和對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章條文的理解運(yùn)用能力、調(diào)查取證和分析判斷能力。

四是加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷檔案管理工作。行政執(zhí)法案卷是記錄具體行政執(zhí)法活動(dòng)的原始材料，也是行政執(zhí)法單位參加行政復(fù)議和行政訴訟活動(dòng)應(yīng)當(dāng)提供的證據(jù)材料。因此，各行政執(zhí)法單位應(yīng)高度重視行政執(zhí)法案卷制作和歸檔工作。

二〇〇八年十一月三日

主題詞：法制行政執(zhí)法檢查通報(bào)主送：縣政府各行政執(zhí)法部門、各駐正執(zhí)法單位

抄送：市政府辦、市法制辦；縣委辦、人大辦、政協(xié)辦、紀(jì)委、人武部、法院、檢察院；縣委有關(guān)工作部門、人民團(tuán)體正安縣人民政府辦公室2008年11月3日印發(fā)共印145份