第一篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作考核辦法

關(guān)于對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作檢查考核的通知

各縣直單位：

縣紀(jì)委研究確定，自11月7日開始，對(duì)全縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作情況進(jìn)行檢查考核，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、總體要求

堅(jiān)持“全面客觀、注重實(shí)效、持續(xù)改進(jìn)”的原則，通過檢查考核，督促各單位，嚴(yán)格按照《關(guān)于建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的實(shí)施方案》確定的任務(wù)目標(biāo)要求，對(duì)照檢查、肯定成績(jī)，查找不足、明確方向，推動(dòng)全縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作更加扎實(shí)有效地開展。

二、考核內(nèi)容

本次檢查考核的主要內(nèi)容包括：

一是貫徹落實(shí)縣委、縣政府關(guān)于建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制決策部署情況：縣委動(dòng)員大會(huì)之后，是否召開本單位領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議認(rèn)真研究貫徹意見，是否向全體干部職工進(jìn)行傳達(dá)并作動(dòng)員部署。

二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基本步驟：①風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查情況：結(jié)合部門職能、崗位職責(zé)和主體業(yè)務(wù)，是否按照“自己查、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)審、組織定”這幾個(gè)主要環(huán)節(jié)，認(rèn)真梳理排查崗位職能職權(quán)、業(yè)務(wù)流程、制度約束和外部環(huán)境方面可能引發(fā)的主要風(fēng)險(xiǎn)；②風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定情況：是否根據(jù)崗位權(quán)重程度、業(yè)務(wù)發(fā)生頻度和產(chǎn)生不廉潔問題的可能性及危害程度，合理、準(zhǔn)確地劃分高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；③制定并實(shí)施防范措施情況：是否針對(duì)排

1查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐項(xiàng)研究制定防范措施，重點(diǎn)了解廉政風(fēng)險(xiǎn)防范制度、預(yù)警措施實(shí)施情況。

三是考證被檢查單位建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作的深入程度：是否真抓實(shí)做？排查風(fēng)險(xiǎn)是否全面真實(shí)客觀？防控措施是否務(wù)實(shí)管用，防控效果是否明顯？配套制度機(jī)制是否建立？能否做到不斷完善、不斷提高。

四是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作中的好經(jīng)驗(yàn)、好做法和存在問題及原因。注重檢查考核各級(jí)各部門的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，以便總結(jié)推廣。同時(shí)，要認(rèn)真檢查發(fā)現(xiàn)存在的問題，分析原因，督促改進(jìn)。

三、實(shí)施步驟

本次檢查考核于11月7日開始，通過召開匯報(bào)會(huì)、民主測(cè)評(píng)、實(shí)地查看、綜合評(píng)定、集中反饋等形式和步驟進(jìn)行。

一是聽取匯報(bào)。各單位要召開由機(jī)關(guān)干部、社會(huì)監(jiān)督員，以及管理服務(wù)對(duì)象代表（3-5人）參加的匯報(bào)會(huì)，由單位負(fù)責(zé)人匯報(bào)本單位工作開展情況。具體參加匯報(bào)會(huì)人員范圍由各檢查組確定。

二是民主測(cè)評(píng)。匯報(bào)會(huì)結(jié)束后，組織與會(huì)人員集中評(píng)議，對(duì)本單位建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作情況填寫民主測(cè)評(píng)表（見附件2）。

三是實(shí)地查看。重點(diǎn)查看領(lǐng)導(dǎo)班子研究建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作相關(guān)會(huì)議記錄；建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制動(dòng)員會(huì)議和其他相關(guān)會(huì)議材料；領(lǐng)導(dǎo)班子成員和重點(diǎn)崗位人員實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的一系列配套表格；廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖；結(jié)合實(shí)際采取的創(chuàng)新性措施、特色做法及取得的突出成效。

四是綜合評(píng)定。檢查考核組通過上述聽匯報(bào)、搞測(cè)評(píng)、實(shí)地看等檢查環(huán)節(jié)，就掌握的情況進(jìn)行評(píng)定梳理，依照《建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作檢查評(píng)分表》（見附件1），逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，最終匯總確定被檢查考核單位成績(jī)。依據(jù)各單位考評(píng)總得分，將被評(píng)定單位分為四個(gè)等次：90（含）分至100分之間為優(yōu)秀等次；80（含）分至90分之間為良好等次；60（含）分至80分之間為合格等次；60分以下的為不合格等次。

五是結(jié)果反饋。各檢查考核組在一個(gè)單位結(jié)束后，要向該單位反饋考核結(jié)果，要肯定成績(jī)，指出不足，提出改進(jìn)意見。各檢查考核組工作結(jié)束后，要將本組總體檢查考核情況形成特點(diǎn)鮮明、富有建設(shè)性建議的總結(jié)報(bào)告，送交縣廉效辦。

六是考核結(jié)果的運(yùn)用。考核結(jié)果將納入各單位年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核，同時(shí)作為對(duì)各派駐機(jī)構(gòu)年度考核的參考依據(jù)。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)。這次全縣建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作檢查考核，是強(qiáng)化各級(jí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制落實(shí)、深入推進(jìn)預(yù)防腐敗工作的重要舉措。各檢查考核組要按照標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格把握，認(rèn)真組織，確保考核結(jié)果客觀實(shí)在。各檢查考核組長(zhǎng)要切實(shí)做到高度負(fù)責(zé)，堅(jiān)決防止敷衍、走過場(chǎng)的現(xiàn)象發(fā)生。

附件：

1、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作檢查評(píng)分表

2、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作測(cè)評(píng)表

附件1:

建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作檢查評(píng)分表

被考核單位：年月日

附件2：

建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作測(cè)評(píng)表

第二篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作自查報(bào)告

為把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作落到實(shí)處，更好地推動(dòng)全局整體工作水平，按照德陽市紀(jì)委、監(jiān)察局《關(guān)于對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行檢查的通知》（紀(jì)發(fā)〔2011〕11號(hào)）文件要求，我局認(rèn)真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進(jìn)行整改，自查工作深入扎實(shí)。現(xiàn)將我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作自查情況匯報(bào)如

下：

一、成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組

我局高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，建立健全了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，成立了以局長(zhǎng)洪池同志任組長(zhǎng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織機(jī)構(gòu)健全。

二、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系

我局制定了《全面開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見》、建立健全了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任分解表、網(wǎng)絡(luò)體系、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表以及懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架等一系列的防控體系。

三、開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作宣傳

堅(jiān)持以宣傳教育廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作為主線，利用宣傳欄、板報(bào)等形式宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)，使機(jī)關(guān)干部處于廉政文化的氛圍中，提高廉政觀念。

局機(jī)關(guān)積極開展廉政建設(shè)自查情況，了解干部的思想作風(fēng)情況以更好地改進(jìn)工作，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究制度，工作中逐步建立完善以告誡警示組織處理和紀(jì)律處分等責(zé)任為主的追究體系，有力促進(jìn)黨風(fēng)廉政和反腐敗工作的順利開展。

四、存在的問題

我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)機(jī)關(guān)干部查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況進(jìn)行了全面檢查，對(duì)不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗(yàn)和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作缺乏長(zhǎng)期宣傳教育計(jì)劃，黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使機(jī)關(guān)干部充分認(rèn)識(shí)到查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義，樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

第三篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作目錄

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作目錄

一、村（居）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施方案

二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組

三、廉政風(fēng)險(xiǎn)職權(quán)目錄

四、廉政風(fēng)險(xiǎn)排查：防控措施登記表（單位）

五、廉政風(fēng)險(xiǎn)排查：防控措施登記表（個(gè)人）

六、廉政承諾書

七、村（居）尚紀(jì)權(quán)力運(yùn)行流程圖

1、中心社區(qū)重大事項(xiàng)決策流程圖

2、基層黨務(wù)公開流程圖

3、（村）居務(wù)公開流程圖

4、黨組織換屆流程圖

5、村居委換屆流程圖

6、中心社區(qū)印章管理流程圖

7、中心社區(qū)農(nóng)村征地補(bǔ)償費(fèi)分配流程圖

8、農(nóng)村五保供養(yǎng)流程圖

9、救災(zāi)救濟(jì)發(fā)放流程圖

10、涉農(nóng)資金發(fā)放流程圖

11、辦理一孩服務(wù)手冊(cè)流程圖

12、辦理再生育流程圖

13、領(lǐng)取獨(dú)生子女證流程圖

14、計(jì)劃生育獎(jiǎng)扶對(duì)象初審流程圖

15、協(xié)調(diào)處理矛盾糾紛流程圖

16、發(fā)展黨員流程圖

第四篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案

樂會(huì)發(fā)[2012] 號(hào)

關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的

實(shí) 施 方 案

為深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，切實(shí)加大從源頭上預(yù)防和治理腐敗工作力度，按照縣委、縣縣紀(jì)委工作部署，結(jié)合縣總工會(huì)工作實(shí)際，現(xiàn)制定如下實(shí)施方案：

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照中央關(guān)于建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，以“防范在前、預(yù)警在先”為出發(fā)點(diǎn)，以排查廉政風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以完善制度機(jī)制為重點(diǎn)，創(chuàng)新方式方法，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化水平，營(yíng)造風(fēng)清氣正的工作環(huán)境。

二、目標(biāo)任務(wù)

針對(duì)在管理權(quán)力運(yùn)行過程中因制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生的崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期管理“三道防線”實(shí)施防范，著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)縣總工會(huì)反腐倡廉工作。

三、方法步驟

（一）宣傳發(fā)動(dòng)階段（7月5日—31日）

主要任務(wù)是對(duì)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行動(dòng)員部署，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，明確工作要求，增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，為工作開展奠定思想基礎(chǔ)。

1、成立組織。按照省、市、縣的工作部署，結(jié)合工作實(shí)際，制定工作實(shí)施方案，成立昌樂縣總工會(huì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

2、召開動(dòng)員大會(huì)。傳達(dá)省、市、縣關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指示精神，部署縣總工會(huì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

3、宣傳氛圍。要有單獨(dú)或公用的辦公場(chǎng)所，有標(biāo)識(shí)。制作上墻領(lǐng)導(dǎo)辦事機(jī)構(gòu)，工作任務(wù)原則程序等工作版面。

（二）查找確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)階段（8月1日—8月31日）

主要任務(wù)是在清權(quán)確權(quán)制定流程圖的基礎(chǔ)上，圍繞崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制三個(gè)方面查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

1、清權(quán)確權(quán)，制定流程圖。梳理明確我會(huì)及每個(gè)工作人員的工作崗位和崗位職責(zé)。

（1）清權(quán)確權(quán)。根據(jù)上級(jí)文件精神和三定方案確定的業(yè)務(wù)范圍，明確個(gè)人崗位職責(zé)。

（2）制定流程圖，編寫崗位目錄。

（3）審核審定。個(gè)人崗位、單位及單位主要負(fù)責(zé)人清權(quán)確權(quán)目錄、業(yè)務(wù)運(yùn)行流程圖登記匯總，在單位內(nèi)公示。

2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找及審核審定。圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位，采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)的方式，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面入手，對(duì)每一個(gè)崗位、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)層層審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總，在單位內(nèi)公示。

3、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。按照一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。經(jīng)層層審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)登記匯總，在單位內(nèi)公示，單位及主要負(fù)責(zé)人清權(quán)確權(quán)目錄，業(yè)務(wù)運(yùn)行流程圖、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由縣評(píng)估小組最終確定，并報(bào)縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)組辦公室備案。

（三）落實(shí)防控措施階段（9月1日—9月30日）

主要任務(wù)是圍繞各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有針對(duì)性地制定有效管用的防控措施，著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

1、針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控措施，由本人對(duì)照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，結(jié)合排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)和本單位防控工作組審核后，報(bào)本單位防控工作組辦公室備案。

2、針對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人及單位風(fēng)險(xiǎn)防控措施，由個(gè)人和單位圍繞查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，研究制定具體防控措施，單位主要負(fù)責(zé)人要代表本單位作出崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾，報(bào)縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)組辦公室備案。

本階段結(jié)束后，個(gè)人、領(lǐng)導(dǎo)寫出總結(jié)報(bào)告，報(bào)本單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。單位總結(jié)報(bào)縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)組辦公室。

（四）考評(píng)完善階段（11月1日—12月31日）

按照定期自查與動(dòng)態(tài)檢查相結(jié)合、階段性評(píng)估與綜合評(píng)估相結(jié)合的方式，全面系統(tǒng)地檢查考核風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)工作的落實(shí)情況。

1、單位自查。每階段進(jìn)行一次自查總結(jié)，并形成自查總結(jié)報(bào)告，報(bào)縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)組辦公室。

2、接受廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)組督查。自覺接受縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)組的階段性督查和不定期督查。

3、工作資料及時(shí)建檔歸庫(kù)。

4、完善防控機(jī)制。根據(jù)考核結(jié)果以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，完善風(fēng)險(xiǎn)防控管理措施，總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理經(jīng)驗(yàn)。逐步建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制。

四、工作要求

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。切實(shí)把開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控作為一項(xiàng)重大政治任務(wù)，列入重要議事日程，層層落實(shí)責(zé)任，認(rèn)真組織實(shí)施。主要負(fù)責(zé)同志親自抓，負(fù)總責(zé)，認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定防控措施，帶頭落實(shí)防控責(zé)任。形成主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，群眾積極參與，內(nèi)外監(jiān)控、多方聯(lián)動(dòng)、上下協(xié)同的工作機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)措施具體落到實(shí)處。

（二）深入宣傳發(fā)動(dòng)。采取多種形式，廣泛開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的宣傳教育，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，主動(dòng)掌握查找風(fēng)險(xiǎn)、制定防控措施的方法、步驟，提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的自覺性，積極參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

（三）注重工作實(shí)效。圍繞中心，服務(wù)大局，切實(shí)把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作放到發(fā)展穩(wěn)定和反腐倡廉大局中去謀劃，放到黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制中去部署，做到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作與提升業(yè)務(wù)水平相結(jié)合，與貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》相結(jié)合，與更好地履行崗位職責(zé)結(jié)合，與干部隊(duì)伍建設(shè)相結(jié)合，與解決群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題相結(jié)合，穩(wěn)步推進(jìn)，確保實(shí)效。

（四）嚴(yán)格考核問責(zé)。認(rèn)真開展對(duì)本單位工作實(shí)施情況的檢查考核，對(duì)考核中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促制定整改措施，并強(qiáng)化落實(shí)，嚴(yán)禁敷衍塞責(zé)，走過場(chǎng)，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得實(shí)效。

附件1：昌樂縣總工會(huì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

附件2：昌樂縣總工會(huì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作配當(dāng)表

附件1：

昌樂縣總工會(huì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組

成 員 名 單

組 長(zhǎng)：張桂榮 副組長(zhǎng)：田 梅

成 員：張秀美 楊素青 秦 鵬

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在宣教部，田梅同志兼任辦公室主任。

附件2：

昌樂縣總工會(huì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作配當(dāng)表

第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控及黨務(wù)公開工作實(shí)施方案

為不斷提高財(cái)政反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加大源頭防腐工作力度，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行全過程的監(jiān)督制約，增強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作實(shí)效，參照縣紀(jì)委《開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控及黨務(wù)公開工作的實(shí)施方案》，結(jié)合我局實(shí)際，制定如下實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)，以理清職權(quán)、規(guī)范用權(quán)為重點(diǎn)，以公開透明、陽光用權(quán)為核心，以制度創(chuàng)新為抓手，以轉(zhuǎn)變作風(fēng)為關(guān)鍵，以提高效能為目標(biāo)，以制約監(jiān)督為保障，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控建設(shè)及黨務(wù)公開工作，充分發(fā)揮其輻射和帶動(dòng)作用，逐步建立覆蓋權(quán)力運(yùn)行全過程的預(yù)防監(jiān)控機(jī)制，著力防止和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，不斷增強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行的程序化、規(guī)范化和公開透明，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，不斷促進(jìn)黨員干部廉潔自律，推動(dòng)財(cái)政反腐倡廉建設(shè)不斷深入。

二、主要目標(biāo)

通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，促進(jìn)權(quán)力運(yùn)行、崗位職責(zé)和廉政責(zé)任進(jìn)一步細(xì)化，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)一步明確，風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制進(jìn)一步健全，行政效能進(jìn)一步提高，監(jiān)督制約措施進(jìn)一步完善，建立制度化、常態(tài)化的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，初步形成覆蓋全局各股室關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，力求實(shí)現(xiàn)財(cái)政收支全過程管理和實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)警，最大限度的減少和杜絕不廉潔行為的發(fā)生。

三、基本原則

（一）依紀(jì)依法，按章實(shí)施。嚴(yán)格依據(jù)黨和國(guó)家法律法規(guī)、紀(jì)律要求及縣委規(guī)定，按照財(cái)政部門懲治和預(yù)防腐敗體系相關(guān)法規(guī)制度，依照局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，做到依法有據(jù)，按章按制，嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、慎重穩(wěn)妥。

（二）預(yù)防為主，全面防控。樹立主動(dòng)預(yù)防、提前防范意識(shí)，前移監(jiān)督關(guān)口，防止權(quán)力失控、決策失誤、行為失范。全面排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，全面落實(shí)防控措施，全面實(shí)施防控管理。

（三）突出重點(diǎn)，分類指導(dǎo)。以查找預(yù)算分配權(quán)、財(cái)政審批審核權(quán)、組織人事權(quán)、財(cái)務(wù)管理權(quán)等權(quán)力和工程建設(shè)、政府采購(gòu)等領(lǐng)域中的廉政風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，以規(guī)范和制約權(quán)力運(yùn)行為核心，將股室分為支出類股室和非支出類股室二類加強(qiáng)指導(dǎo)。

（四）實(shí)事求是，務(wù)求實(shí)效。在規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合財(cái)政中心工作和自身職能，對(duì)容易發(fā)生問題的關(guān)鍵領(lǐng)域、重要崗位和薄弱環(huán)節(jié)，本著實(shí)事求是的原則，認(rèn)真查找思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，制定針對(duì)性強(qiáng)、有效管用的防范措施。

四、實(shí)施范圍

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作的繼續(xù)和深入，實(shí)施范圍包括局機(jī)關(guān)各股室及鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政所。重點(diǎn)是具有決策權(quán)、審批權(quán)、預(yù)算分配權(quán)、資金資源調(diào)配權(quán)、人事權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)及黨員干部。

五、方法步驟

（一）宣傳發(fā)動(dòng)（7月1日－7月31日）

一是動(dòng)員教育。各股室從加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)和構(gòu)建懲防體系的高度，從關(guān)心愛護(hù)財(cái)政干部的角度，進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控動(dòng)員教育，使干部充分認(rèn)識(shí)到開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性和必要性，調(diào)動(dòng)參與此項(xiàng)工作的積極性和主動(dòng)性。

二是組織學(xué)習(xí)。認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十七大和中紀(jì)委六次全會(huì)精神和全國(guó)財(cái)政反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議精神，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)廉潔自律，提高反腐倡廉的自覺性和預(yù)防腐敗的警惕性。

三是安排部署。對(duì)照局里的實(shí)施方案，結(jié)合工作實(shí)際，按照階段劃分，確保此項(xiàng)工作有條不紊的開展，保質(zhì)保量的完成。

（二）排查風(fēng)險(xiǎn)（8月1日－8月5日）

一是梳理崗位職責(zé)。在規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身職能配臵、履職實(shí)際和政策調(diào)整，結(jié)合財(cái)政業(yè)務(wù)特點(diǎn)，進(jìn)一步修訂和完善本單位規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作規(guī)則和流程情況表，進(jìn)一步梳理各崗位職責(zé)和職權(quán)。

二是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。緊緊圍繞財(cái)政工作中職責(zé)和環(huán)節(jié)，把風(fēng)險(xiǎn)查找延伸到每一個(gè)具體崗位和每個(gè)人，細(xì)化到權(quán)力行使的各個(gè)環(huán)

節(jié)，按照“對(duì)照崗位職責(zé)

梳理崗位職權(quán)

找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)”的程序，采取自己找、股室查、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定的方法，查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。尤其針對(duì)預(yù)算安排、資金分配、財(cái)政專戶管理、國(guó)庫(kù)集中支付、工程建設(shè)、政府采購(gòu)、投資評(píng)審、非稅管理和會(huì)計(jì)管理等工作中可能存在自由裁量權(quán)的崗位和可能缺乏有效監(jiān)管制約的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)找實(shí)，填寫單位和個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)自查登記表。

查找廉政風(fēng)險(xiǎn)主要查找思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指公務(wù)人員在政治素質(zhì)、黨性修養(yǎng)、道德品質(zhì)和作風(fēng)等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要是指單位在規(guī)章制度、工作機(jī)制等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要是指公務(wù)人員在崗位履職過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指行政管理對(duì)象或其他人員可能對(duì)公職人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致公務(wù)人員行為失范甚至犯罪的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

三是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。在查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面原因，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)情形和涉險(xiǎn)崗位人員，并召開會(huì)議綜合評(píng)估單位和個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

按照廉政風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的腐敗行為發(fā)生的可能性和危害程度及其后果，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可分為三級(jí)：

1.一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：指發(fā)生幾率高的風(fēng)險(xiǎn)，或者由風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的腐敗行為可能造成嚴(yán)重后果，可能觸犯國(guó)家法律構(gòu)成犯罪，必須追究法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，界定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

2.二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：指發(fā)生幾率較高的風(fēng)險(xiǎn)，或者由風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的腐敗行為可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害的風(fēng)險(xiǎn)，可能違反黨的紀(jì)律要求或行政法律法規(guī)，不僅要受到黨紀(jì)處分也將可能承擔(dān)行政責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，界定為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

3.三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：指發(fā)生幾率較小的風(fēng)險(xiǎn)，或者由風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的相關(guān)行為，可能造成不良社會(huì)影響或較小經(jīng)濟(jì)損失，違反黨的一般性紀(jì)律要求，也可能造成輕微的行政違法行為，需要進(jìn)行防范，以防止演化為貪污腐敗、讀職等嚴(yán)重違紀(jì)和犯罪行為的風(fēng)險(xiǎn)，界定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

四是繪制風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖。各股室依據(jù)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作流程圖，將每一個(gè)流程圖的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和圖中具體工作環(huán)節(jié)中查找出來存在的或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行標(biāo)繪（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)用“☆”，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)用“△”，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)用“ ○ ”標(biāo)繪），形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程圖，并作必要文字說明。

（三）完善機(jī)制（8月6日－8月9日）

一是制定單位防控措施。各股室針對(duì)機(jī)構(gòu)職能和崗位風(fēng)險(xiǎn)，從加強(qiáng)對(duì)涉險(xiǎn)崗位人員教育管理、配臵制衡權(quán)力、完善流程設(shè)計(jì)、規(guī)范和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行制度等方面制定本單位風(fēng)險(xiǎn)防控措施，建立防控長(zhǎng)效機(jī)制，重點(diǎn)在建立日常教育機(jī)制、動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制和預(yù)警

防范機(jī)制上下功夫，并填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施表》。防控措施既要有適合一般情況的對(duì)策，又要有針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位的具體辦法，對(duì)需要綜合制定的防控措施，可向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出建議。

二是制定個(gè)人防控措施。個(gè)人針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)，按照自我防控的要求，提出個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)防控具體措施，并上交所屬股室備案。

（四）防控管理（8月10日－8月12日）

綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等多種手段，實(shí)施分類防控、分級(jí)監(jiān)督，做好預(yù)防、監(jiān)控和處臵等管理工作，動(dòng)態(tài)跟蹤財(cái)政政策制定、預(yù)算編制、資金分配和行政審批等工作的全過程，并實(shí)施有效監(jiān)控和積極處臵，從而達(dá)到全面有效防范的目的。

一是分類防控。以崗位工作人員自我防控為基礎(chǔ)，股室主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防控主要責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)職能范圍內(nèi)可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控管理。

二是分級(jí)監(jiān)督。局主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管的股室進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)屬于一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的股室加強(qiáng)監(jiān)督，對(duì)所分管的股室股長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)督，各股室股長(zhǎng)對(duì)本股室風(fēng)險(xiǎn)崗位進(jìn)行監(jiān)督。

三是做好預(yù)防。各股室根據(jù)具體工作實(shí)際，通過廉政教育、廉政文化建設(shè)、制度管理、民主決策、辦事公開、權(quán)力制衡等各項(xiàng)措施，將防控措施內(nèi)化為日常工作的具體任務(wù)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，注重前期預(yù)防。

四是有效監(jiān)控。各股室落實(shí)防控措施，嚴(yán)格執(zhí)行制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)督。運(yùn)用和發(fā)揮政務(wù)公開、審計(jì)、信訪舉報(bào)、政風(fēng)評(píng)議等監(jiān)督功能，分析研判情況，發(fā)現(xiàn)職權(quán)運(yùn)行和工作人員履職中出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)跡象和問題。

五是及時(shí)處臵。綜合運(yùn)用各種措施，處理和消除風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，視情況采取警示提醒、誡勉談話、責(zé)令整改、停職檢查、調(diào)離崗位等措施及時(shí)處理，防止問題進(jìn)一步發(fā)展。對(duì)違紀(jì)違法行為，予以相應(yīng)追究。對(duì)帶有普遍性的問題，分析產(chǎn)生原因，采取針對(duì)性措施，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（五）檢查驗(yàn)收（8月13日）

各股室對(duì)開展此項(xiàng)工作情況進(jìn)行自查，重點(diǎn)是廉政風(fēng)險(xiǎn)是否找準(zhǔn)查實(shí)，防范措施是否落實(shí)到位，防控管理是否科學(xué)規(guī)范，并將相關(guān)表格資料于 8月12 日前報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。領(lǐng)導(dǎo)小組將采取階段抽查和集中檢查的方式，檢查股室工作開展情況，并及時(shí)做好信息反饋。

（六）總結(jié)提高及開展“回頭看”（8月14－8月20日）一是認(rèn)真總結(jié)。各股室認(rèn)真總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，總結(jié)歸納工作特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)做法，為構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制打下良好基礎(chǔ)。

二是及時(shí)整改。各股室根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組反饋的檢查驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行分析，針對(duì)工作中存在的問題及時(shí)進(jìn)行整改，進(jìn)一步完善防范措施。

三是優(yōu)化工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室通過跟蹤督導(dǎo)、歸檔備案等方式，針對(duì)工作開展情況進(jìn)行分析研究，優(yōu)化工作目標(biāo)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作不斷深入。

六、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作在局黨總支統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查等具體工作，各股室股長(zhǎng)要加強(qiáng)本股室廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作組織，確保此項(xiàng)工作按時(shí)推進(jìn)，有序開展。

（二）落實(shí)責(zé)任分工。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要認(rèn)真做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的指導(dǎo)、檢查、驗(yàn)收和總結(jié)工作。各股室要對(duì)照方案確定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，進(jìn)一步細(xì)化分解目標(biāo)任務(wù)，及時(shí)按時(shí)完成各類表格、材料的填寫上報(bào)任務(wù)。各股室要積極協(xié)助配合，協(xié)助做好與領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的日常工作聯(lián)系，及時(shí)溝通反饋信息，確保各階段工作按時(shí)完成。

（三）注重工作實(shí)效。注重貼近財(cái)政中心工作和自身職能，從具體行政管理工作和權(quán)力運(yùn)行流程入手，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的日常監(jiān)管，通過動(dòng)態(tài)監(jiān)控、股室自查等方式，對(duì)自查、抽查、專項(xiàng)檢查出來的問題，及時(shí)落實(shí)整改并制定措施。制定的防控措施要落實(shí)到具體工作崗位，細(xì)化到權(quán)力行使的各個(gè)環(huán)節(jié)，從而使工作任務(wù)、廉政目標(biāo)和崗位責(zé)任相統(tǒng)一，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施切實(shí)可行，防控作用效果明顯。

***財(cái)政局

二〇一二年七月二十五日