第一篇：論公司擔保與公司決議之間的法律關系

論公司擔保與公司決議之間的法律關系

虞臣偉

本文曾在《東方企業(yè)文化》（2011年11月下半月刊）發(fā)表。

【摘要】本文通過對公司為他人提供擔保以及相應的股東會、董事會決議之間的法律關系分析，肯定了公司有效決議是公司擔保的必要條件之一。

【關鍵詞】公司擔保 公司決議擔保行為 擔保法

我國《公司法》第16條對公司1擔保與公司決議之間的關系做了明文規(guī)定。該條規(guī)定，“公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。??”根據(jù)本條的規(guī)定，公司為他人提供擔保必須經(jīng)過公司有權決策機關（股東會、董事會）的有效決議。那么未經(jīng)公司有效決議的擔保，其法律效力如何？

在理論和實踐中有兩種觀點，一種是“有效說”，無論擔保行為有無經(jīng)過其有效決議，并不影響其擔保的效力。主要理由是，《公司法》第16條并未直接規(guī)定其違反之后的法律后果，且公司決策是其一種內部行為，不具有外部效力，債權人只要是善意無過失的，就可以依據(jù)表見代理、善意取得制度取得該擔保債權。此外，在《最高人民法院關于適用<中華人民共和國擔保法>若干問題的解釋》（下稱“《擔保法司法解釋》”）第11條也規(guī)定了“法人或者其他組織的法定代表人、負責人超越權限訂立的擔保合同，除相對人知道或者應當知道其超越權限的以外，該代表行為有效”。因此，該學說認為此類擔保行為有效。

另外一種是“未生效說”，認為擔保行為未經(jīng)過其公司有效決議，則擔保行為并不生效。筆者贊同該觀點。首先，《公司法》第16條的“行為模式”中已經(jīng)明確規(guī)定了“應為模式”，即公司提供擔保的應當依其公司章程規(guī)定經(jīng)過董事會、1 本文所述的的公司均為非上市公司，也不包括銀行等金融機構。上市公司的擔保在《公司法》第122條中另有規(guī)定，且證監(jiān)會和證券交易所對此有相應的實施細則；銀行等金融機構的擔保行為按照商業(yè)銀行法等特別法規(guī)定。

股東會決議。雖然該條并未直接規(guī)定違反本條提供擔保的法律后果，但不能因此而否認了該法律規(guī)范的法律后果。因為法律規(guī)范并不要求其構成的三要素“行為條件”、“行為模式”和“法律后果”在某一具體條文中形式完整齊備，缺省的要素可以在法律體系中找尋。公司擔保行為作為民事法律行為之一，自然適用民事法律行為的相應規(guī)定。就民事法律行為的生效而言，不僅要有合法的形式要件，還需符合其實質要件，包括相應的民事行為能力、意思表示真實、不違反法律或社會公共利益。對于公司擔保行為而言，有效決議是其法人意思表示的外在表現(xiàn)，若該民事主體（公司）并未表意或表意不真實，依據(jù)《民法通則》第55條的規(guī)定，該民事法律行為（公司擔保行）為不能生效。

其次，未經(jīng)公司有效決議的擔保行為是一種權利人拒絕追認的無權處分行為，因此并不構成有效的擔保，也不能適應表見代理和善意取得制度。因為接受公司擔保的債權人負有較高的注意義務。公司擔保是一種商事行為，商事行為注重形式性，強調外在表示形式。任何接受公司擔保的債權人，“應當知道”《公司法》第16條的規(guī)定，有義務向提供擔保的公司索要、查看其同意擔保的有效決議。根據(jù)最高人民法院《關于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導意見》（法發(fā)[2009]40號）第13、14條的規(guī)定，債權人依據(jù)表見代理制度、善意取得制度主張擔保債權有效的，不僅要提供符合客觀表象形式要素的擔保合同，還必須證明其符合善意且無過失的主觀表象形式要素。據(jù)此，債權人“有義務”對公司同意擔保的有效決議進行形式審查，否則不構成表見代理和善意取得。此時，該提供擔保的行為構成了無權處分，且為權利人（公司）拒絕追認的無權處分，依《合同法》第51條的規(guī)定，則該擔保未生效。當然，若該權利人（公司）事后通過有效決議追認的，則該擔保仍為有效擔保，也就不存在本文題述之問題。

司法實踐中，《北京市高級人民法院關于審理公司糾紛案件若干問題的指導意見》（2008年）第6條也是這樣認定的，“公司提供擔保未履行《公司法》第生效，由公司承擔締約過失責任?！?/p>

另外，《公司法》第16條的規(guī)定與《擔保法司法解釋》第11條的規(guī)定并不

沖突。公司作為法人中的一種特殊類型，在其擔保行為的適用上不僅要符合擔保法的相關規(guī)定，也要符合公司法的相關規(guī)定。即公司擔保必須同時適用《公司法》

第16條與《擔保法司法解釋》第11條的規(guī)定。第一，債權人在接受公司擔保時，“應當知道”公司提供擔保必須經(jīng)過公司有效決議，否則存在主觀上的過錯，不能受《擔保法司法解釋》第11條的保護。第二，若債權人已經(jīng)對公司擔保決議進行形式審查，其法定代表人超越公司決議上未明確規(guī)定的擔保范圍、方式、種類等提供公司擔保的，則該超越公司決議的擔保行為有效。

但是無效擔保并不意味著提供擔保的公司無需承當任何責任。擔保合同因未經(jīng)公司有效決議而未生效，此時提供擔保的公司對該擔保合同未生效存在著無法推卸的過錯，比如公司高管人員的越權代表行為、合同上的簽章行為。因此，公司應當按照《物權法》第172條第2款、《擔保法》第5條第2款、《擔保法司法解釋》第7條的規(guī)定承擔過錯責任，即締約過失責任。公司承擔責任后可以依據(jù)《公司法》第150條追究董事、高管人員等相關責任人的賠償責任。

綜上所述，公司為他人提供擔保必須經(jīng)過其董事會、股東會的有權決議，否則該擔保未生效。且債權人也無法依據(jù)表見代理和善意取得制度取得該擔保債權，則根據(jù)《合同法》第48條第1款無權代理和第51條無權處分的規(guī)定處理，即該擔保行為對公司不發(fā)生效力。公司擔保未生效，公司仍需因為其過錯承擔締約過失責任。

【參考文獻】

[1]何志著，《擔保法判解研究與適用》，人民法院出版社，2010年。

[2]曹士兵著，《中國擔保制度與擔保方法——根據(jù)物權法修訂》，中國法制出版社，2008年。

[3]施天濤著，《公司法論》（第二版），法律出版社，2006年。

[4]韓世遠著，《合同法總論》（第二版），法律出版社，2009年。

第二篇：保證擔保公司股東會決議

達州市百事達融資擔保有限公司

股東會決議

一、時間：年月日；

二、地點：達州市百事達融資擔保有限公司會議室

三、參會股東：四川省鴻光礦業(yè)能源發(fā)展有限公司、大竹縣清水大河溝煤礦，占公司出資總額的 100 %，符合公司法及本公司的章程規(guī)定。

四、議題：關于為向 達川區(qū)農村信用合作聯(lián)社 申請萬元流動資金借款提供連帶責任擔保。

五、決議

經(jīng)公司各位股東審議，一致通過以下決議；

股東會一致同意我公司為向達川區(qū)農村信用合作聯(lián)社申請萬元流動資金借款提供連帶責任擔保，借款期限12 個月，貸款用途為資金周轉。

股東簽字：

四川省鴻光礦業(yè)能源發(fā)展有限公司

法定代表人：

大竹縣清水大河溝煤礦

法定代表人：

（公司簽章）年月日

第三篇：公司股東會決議格式

有限公司股東會決議

根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司不設董事會、監(jiān)事會，只設執(zhí)行董事。本公司于xxxx年x月xx日在公司辦公室召開第一次全體股東會議。參加會議的股東有xxx、xxx共xx人，由xxx主持。會議通過本公司章程，選舉xxx為公司執(zhí)行董事，聘xxx為公司經(jīng)理，xxx為監(jiān)事，xxx為公司法定代表人。

全體股東親筆簽名：

xxxx年x月xx日

公 司 住 所 證 明

廣德縣工商局：

茲有，房屋住所位于，房屋、土地所有權系自有，產(chǎn)權證正在辦理中，其房屋、土地已經(jīng)有利害關系的業(yè)主同意，知悉《物權法》相關規(guī)定，情況屬實。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)國土資源管理所（居委會）蓋章：

全體股東（出資人）親筆簽字（蓋章）：

2010年月日

承諾書

廣德縣工商局：

承諾人作為xxxxxxx有限公司股東（出資人），現(xiàn)向你局申請辦理設立登記，所提交材料全部真實、合法、有效，若有虛假，愿意承擔全部法律責任。

全體承諾人親筆簽名：

2010年月日

有限公司股東組成情況

姓名：姓名：

姓名：

（以上復印件與原件一致）

姓名：

姓名：姓名：2010

年月日

指定代表或者共同委托代理人的證明

申請人：

指定代表或者委托代理人：委托事項：

指定代表或委托代理人更正有關材料權限；

1、同意□不同意□修改任何材料；

2、同意□不同意□修改企業(yè)自備文件的文字錯誤；

3、同意□不同意□修改有關表格的填寫錯誤；

4、其他有權更正的事項：指定或者委托的有效期限：自 年 月 日至年 月 日

申請人蓋章或簽字：

2010年月日

股東身份、簽字證明

縣工商局：

現(xiàn)有股東、、、注冊成立有限公司，以上股東在向你局申請公司（設立、變更、注銷）登記所提交材料中，身份證原件已經(jīng)我局核對無誤，其股東身份與身份證完全相符，其復印件真實、合法、有效，股東在股東會決議、章程、登記申請書等全部登記法律文書上的簽字均為其本人真實簽名，請予以辦理登記注冊。

特此證明

證明單位（蓋章）：

經(jīng)辦人（親筆簽名）：

2010年月日

第四篇：公司職代會決議

公司（廠）屆 次職代會

關于的決議

本公司（廠、企業(yè)）于

年 月 日在 召開

屆

次職工代表大會。會議應到正式職工代表

名，實到代表

名，超過正式代表的三分之二。列席代表

名參加了會議。全體與會人員認真聽取了

草案的情況說明。一致認為。

經(jīng)大會無記名投票表決，同意

票，反對

票，棄權

票，同意人數(shù)超過應到會代表的 %，符合法定人數(shù)規(guī)定，（草案）獲得通過。

工會委員會(蓋章)

****年**月**日

第五篇：公司董事會決議專題

XXXX有限公司股東決議

根據(jù)公司合同和章程的有關條款規(guī)定，由于獨資公司不設股東會，現(xiàn)有獨資股東作如下決議/：

1.同意關于XXXX公司與XXX先生之間股權轉讓。

同意根據(jù)上述內容報有關部門審批。

股東簽字：

日期：年日月