第一篇：企業(yè)掛牌業(yè)務推進情況匯報

企業(yè)掛牌業(yè)務推進情況匯報

總體情況

自年初在縣金融辦和齊魯股權托管交易中心的大力支持下，掛牌團隊先后考察十余家公司，向公司負責人詳細介紹了相關的企業(yè)掛牌及融資知識。業(yè)務推進過程中存在的主要問題匯報如下：

1、部分企業(yè)負責人對掛牌業(yè)務心存疑慮，觀望心態(tài)嚴重。

2、部分企業(yè)管理欠規(guī)范，存在很多影響掛牌的實質(zhì)性問題。比如注冊資金抽逃、大量使用民間資金、納稅不規(guī)范等。

3、很多企業(yè)不缺少銀行資金，推動掛牌的積極性不高。

4、部分企業(yè)股權結構不清。

5、掛牌費用高，如果不能有效融資，對企業(yè)意義不大。

第二篇：掛牌企業(yè)(有限責任公司)增資擴股業(yè)務

掛牌企業(yè)(有限責任公司)增資擴股業(yè)務

掛牌企業(yè)增資擴股條件：

增資擴股是指有限責任公司增加注冊資本，增加的部分由新股東認繳或新股東與老股東共同認繳，該增資擴股屬非公開募集資金的行為，掛牌企業(yè)增資擴股應符合相關法律、法規(guī)和政策性規(guī)定，上海、湖南股權交易所對掛牌掛牌企業(yè)增資擴股條件不做硬性規(guī)定。

掛牌企業(yè)增資擴股業(yè)務流程

專業(yè)推薦商推薦：

湖南金通投資管理有限公司----專注新三板、股交所掛牌上市保薦，企業(yè)融資、股權投資、私募基金。現(xiàn)為新三板保薦機構、上海股交中心、湖南股交所、深圳前海股交中心授權推薦商，湖南企業(yè)掛牌孵化基地獨立運營商。

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第三篇：金鄉(xiāng)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)推進企業(yè)剝離非核心業(yè)務工作的匯報

金鄉(xiāng)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)推進企業(yè)剝離非核心

業(yè)務工作的匯報

尊敬的各位領導：

大家上午好！下面我就開發(fā)區(qū)企業(yè)剝離非核心業(yè)務工作的有關情況向各位領導簡要匯報如下：

推進企業(yè)剝離非核心業(yè)務工作，有利于調(diào)整我區(qū)產(chǎn)業(yè)結構，提高企業(yè)核心競爭力；有利于調(diào)整稅收結構，增加我區(qū)財政收入；有利于提高企業(yè)科研水平，增強我區(qū)企業(yè)科技創(chuàng)新能力。因此，開發(fā)區(qū)高度重視企業(yè)剝離非核心業(yè)務，并積極推進該項工作。我區(qū)進行剝離非核心業(yè)務工作的企業(yè)有濟寧市中農(nóng)大化肥業(yè)有限公司、山東金曼克電氣集團、魯特電工股份有限公司、山東奧德堡電梯有限公司、山祿國際大蒜交易市場。

中農(nóng)大化項目由江蘇蘇農(nóng)化肥股份有限公司投資建設，占地35畝，總投資1.2億元。為綜合型復混肥生產(chǎn)企業(yè)，屬全國化肥百強。公司技術力量雄厚、生產(chǎn)工藝先進、檢測手段完備、服務功能齊全。主要產(chǎn)品有高塔復合肥、脲甲醛控釋肥、水溶肥等。項目具有良好的經(jīng)濟效益和社會效益。建成投產(chǎn)后，年總生產(chǎn)能力達30萬噸，可實現(xiàn)年銷售收入

7.2億元，利稅1500萬元。同時，可安排600多人就業(yè)崗位。1

該公司下一步要剝離的非核心業(yè)務是物流運輸業(yè)務，將成立一個物流運輸公司。

金曼克電氣股份有限公司是我國機械工業(yè)100家最佳經(jīng)濟效益企業(yè)，世界大型干式變壓器生產(chǎn)企業(yè)之一，年生產(chǎn)變壓器能力300萬KVA。公司主導產(chǎn)品環(huán)氧樹脂澆注干式電力變壓器系引進德國曼克瑞斯特公司專有技術、海得里希公司線圈真空澆注設備、比利時索能公司全數(shù)控硅鋼片剪切生產(chǎn)線等國際一流的技術和裝備生產(chǎn)制造。在經(jīng)過消化吸收的基礎上，先后開發(fā)出SC、SC8、SC9、SC10四代產(chǎn)品，并生產(chǎn)制造出有載調(diào)壓、船用、海洋平臺用、整流勵磁、核電專用290多個的干式變壓器，填補國家空白12項、榮獲國家專利16項，創(chuàng)造了中國電氣行業(yè)著名“金曼克”品牌。公司先后榮獲“中國明星企業(yè)”、“中國名牌產(chǎn)品”、“中國電氣機械制造業(yè)100家最佳經(jīng)濟效益企業(yè)”、“山東省工交財貿(mào)100家利潤大戶”、“山東省管理示范企業(yè)”、“山東省AAA級信譽企業(yè)”等榮譽稱號。該公司下一步要剝離的非核心業(yè)務是研發(fā)業(yè)務，將成立一個研發(fā)公司。

魯特電工項目是依托金鄉(xiāng)縣機電制造產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，實現(xiàn)掛大聯(lián)強的成功典范。該項目由山東魯特電工股份有限公司和北京安泰潤達有限公司聯(lián)合投資興建，總投資3.5億元，占地196畝。主要生產(chǎn)油浸、干式、箱式、非晶合金四大系列30余種節(jié)能環(huán)保型變壓器。目前，一期已竣工投產(chǎn)，正在進

行二期建設。該項目年可實現(xiàn)銷售收入12.3億元，利稅2.7億元，計劃利用三年時間上市。該公司下一步要剝離的非核心業(yè)務是研發(fā)業(yè)務，將成立一個研發(fā)公司。

奧德堡電梯項目總投資2.1億元，占地96畝，該項目采用變頻智能化控制以及國際國內(nèi)先進配套技術，實行制造—銷售—安裝—維修保養(yǎng)為一體的市場運作模式，專業(yè)生產(chǎn)載貨電梯、液壓電梯、雜物電梯、自動扶梯、自動人行道等各種不同類型的多元化電梯。項目建成投產(chǎn)后，將形成年產(chǎn)12000臺電梯及配件的生產(chǎn)能力，同時將建成電梯及新型建材生產(chǎn)研發(fā)基地，預計年實現(xiàn)銷售收入可達20億元，實現(xiàn)利稅3.5億元。該公司下一步要剝離的非核心業(yè)務是商務業(yè)務，將成立一個商務公司。

山祿國際大蒜交易市場項目總投資5.5億，其中一期物流區(qū)投資2.5億元，二期綜合服務區(qū)投資3億元。一期工程包括蔬菜、果品現(xiàn)貨交易及電子交易、農(nóng)產(chǎn)品加工、倉儲配送、市場管理、停車及綜合服務六大功能，能容納近3000輛農(nóng)用車或供500輛大型物流車停放、交易。二期工程主要建設冷藏庫、保鮮車等、市場配套服務區(qū)。目前，一期工程已竣工運營，二期工程正在建設。市場建成后，年可實現(xiàn)大蒜、蔬菜、水果及農(nóng)副產(chǎn)品交易量60萬噸，總交易額20億元以上，預計年利稅1.9億元，常年從事市場服務的人員可達2000人以上。該公司下一步要剝離的非核心業(yè)務是物流

運輸業(yè)務，將成立一個物流運輸公司。

下步，我區(qū)將積極配合縣企業(yè)剝離非核心業(yè)務工作領導小組辦公室的工作，按照“成熟一家、輔導一家、剝離一家、成功一家”的思路，分階段、有步驟地進行剝離工作。同時，積極為剝離非核心業(yè)務的企業(yè)提供服務，加強對剝離后主體企業(yè)的培育與提升，注重對剝離后新設企業(yè)的服務和支持，達到主體企業(yè)做專做強、新設企業(yè)整合發(fā)展的雙贏效果。

第四篇：推薦股票掛牌業(yè)務財務顧問協(xié)議格式文本

推薦股票掛牌業(yè)務財務顧問協(xié)議

甲方：

乙方：方正證券股份有限公司

鑒于：

1、甲方為依法設立并合法存續(xù)的有限責任公司；

2、乙方為依法設立并具有全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格的證券公司；

3、甲方擬委托乙方為其股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的主辦券商。

甲乙雙方在平等互利的基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方推薦甲方股票掛牌業(yè)務之財務顧問事宜，達成如下協(xié)議：

一、聘請財務顧問目的

1、促使甲方按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，整體變更為股份有限公司，建立規(guī)范的組織制度和運行機制。

2、促使甲方之董事、監(jiān)事和高級管理人員（擬擔任甲方高級職務的人員）全面、正確理解和嚴格遵守《公司法》、《證券法》及其它有關法律、法規(guī)和政策以及有關證券交易場所的交易規(guī)則的規(guī)定。

3、促使甲方按照全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的有關規(guī)定披露信息。

4、促使甲方依據(jù)有關規(guī)定完成股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系/ 6

統(tǒng)掛牌的前期工作。

二、財務顧問工作內(nèi)容

1、按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，為甲方整體變更為股份有限公司提供方案設計、操作咨詢等服務。

2、按照股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的要求，協(xié)助甲方對其相關業(yè)務、規(guī)則進行規(guī)范、清理。

3、對甲方的股份管理提供專業(yè)建議。

4、協(xié)助甲方按照《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》等法規(guī)、規(guī)定、指引的要求制定公司章程，建立規(guī)范的組織機構。

5、根據(jù)甲方的委托，編制甲方股票申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的申請文件，并協(xié)調(diào)中介機構參與甲方股票掛牌的相關工作。

6、指導并敦促甲方嚴格按照《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等法律、法規(guī)的規(guī)定及股份報價轉讓的要求披露信息。

7、雙方商定的其他相關事項。

三、財務顧問工作方式和期限

1、本協(xié)議簽訂后，乙方應當向甲方提出盡職調(diào)查清單，并在此基礎上開展改制方案設計、盡職調(diào)查等工作。

2、對甲方公司組織架構、信息披露、股份管理等方面存在的問題，由乙方根據(jù)具體情況，采取當面指導和書面意見相結合的方式，提供專業(yè)建議。

3、若甲方股票掛牌的申請文件未通過全國中小企業(yè)股份轉讓系/ 6

統(tǒng)公司的審查或中國證監(jiān)會的核準，乙方的財務顧問工作至甲方股票掛牌申請文件未獲得通過之日或未獲得核準之日結束；若甲方股票掛牌的申請文件通過全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公司的審查及中國證監(jiān)會的核準，乙方的財務顧問工作至甲方股票掛牌時結束。

四、承諾與保證

1、甲方保證其向乙方所提供的有關情況和文件材料真實、準確、完整。

2、甲方承諾向乙方提供開展財務顧問工作所需的必要的便利。

3、甲方承諾委托乙方為股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的主辦券商。

4、甲方股票掛牌前，甲方承諾將其股票托管到乙方所屬營業(yè)部。

5、若甲方中途變更股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌計劃為主板/中小板/創(chuàng)業(yè)板/國內(nèi)外其他資本市場發(fā)行上市，甲方承諾委托乙方為保薦機構或補償乙方，補償金額為甲方未支付完畢的本協(xié)議財務顧問費金額。

6、乙方承諾在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)，以勤勉、盡責的態(tài)度完成財務顧問的工作。

7、乙方保證對財務顧問工作中獲知的甲方信息保密，不向除法律法規(guī)規(guī)定有權獲知的機關之外的任何第三方泄露。

五、財務顧問費

1、財務顧問費總額為人民幣 萬元（￥ 元）。

2、財務顧問工作分為改制、盡調(diào)并制作材料提交內(nèi)核、掛牌三個階段，甲方分階段向乙方支付財務顧問費。每一階段工作完成后，/ 6

甲方須向乙方支付該階段的財務顧問費。

3、甲方按以下方式向乙方支付財務顧問費：

（1）本協(xié)議簽訂后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付財務顧問費人民幣 萬元（￥ 元）；

（2）甲方整體變更為股份有限公司（以取得工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照為準）后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付財務顧問費人民幣 萬元（￥ 元）；

（3）甲方股票在全國中小企業(yè)股份系統(tǒng)正式掛牌后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付財務顧問費人民幣 萬元（￥ 元）；如甲方掛牌申請文件未通過全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公司審查或中國證監(jiān)會的核準，則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務顧問費不予退還甲方。

4、乙方收款賬戶：

賬戶戶名：方正證券股份有限公司 開戶銀行：建行長沙解放西路支行 銀行賬號：4300***01634

5、若甲方在乙方財務顧問工作的任一階段中途終止股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌計劃，即使該階段的財務顧問工作尚未完成，甲方仍須將該階段的財務顧問費支付給乙方。

六、協(xié)議終止

如出現(xiàn)下述情形之一的，乙方有權終止本協(xié)議，乙方此前收取的財務顧問費不予退還甲方：

1、甲方存在嚴重違法違規(guī)或弄虛作假行為，該行為足已導致甲方不符合股票掛牌的有關條件； / 6

2、甲方經(jīng)營環(huán)境、經(jīng)營狀況等發(fā)生重大變化導致甲方不能滿足股票掛牌的有關條件；

3、甲方股票掛牌存在無法解決的障礙性問題或難以控制的潛在風險，導致不符合股票掛牌的有關條件；

4、甲方拒絕配合乙方進行盡職調(diào)查工作；

5、甲方拒絕或未向乙方提供真實、準確、完整的材料或?qū)﹄[瞞重大事項；

6、甲方違反本協(xié)議約定，逾期15天向乙方支付財務顧問費。

七、爭議解決

雙方在協(xié)議履行中發(fā)生爭議時，應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，可向原告住所地人民法院提起訴訟。

八、其他事項

1、本協(xié)議有未盡事宜，由雙方另行協(xié)商確定。

2、乙方為履行本財務顧問協(xié)議約定職責所發(fā)生的差旅費、食宿費由甲方承擔。

3、甲方股票掛牌申請文件向全國股份轉讓系統(tǒng)公司上報前，甲乙雙方另行簽署《推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議》，本協(xié)議中甲方應向乙方支付的剩余財務顧問費將轉換為《推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議》中的推薦掛牌費，掛牌之日起三年內(nèi)的持續(xù)督導費為每年人民幣 萬元（￥ 元），三年后的持續(xù)督導費金額由雙方另行協(xié)商。

4、在乙方擔任甲方的財務顧問期間，如甲方經(jīng)乙方的引薦和協(xié)調(diào)引進投資者，則甲方須依據(jù)投資者對其投資的金額向乙方另行支付費用。具體支付數(shù)額和支付方式由雙方另行協(xié)商。/ 6

5、本協(xié)議自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效。

6、本協(xié)議一式陸份，雙方各執(zhí)叁份，每份均具有同等法律效力。

甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）： 授權代表（簽字）： 授權代表（簽字）： 年 月 日 年 月 日 / 6

第五篇：我市全力推進企業(yè)股份公開掛牌工作

我市全力推進企業(yè)股份公開掛牌工作

昨日下午，我市召開企業(yè)股份公開掛牌工作推進會，市委常委、常務副市長王正喜要求各地、各有關部門明確工作目標和任務，搶抓資本市場發(fā)展的新機遇，合力推進全市企業(yè)股份公開掛牌上市工作，力爭我市企業(yè)上市工作取得新突破。

今年6月19日，國務院常務會議研究確定將“新三板”試點擴大至全國，開啟了我國加快多層次資本市場建設的新局面；9月24日，江蘇股權交易中心正式啟動。王正喜指出，要解放思想，更新觀念，充分認識企業(yè)股份公開掛牌的重要性和必要性；明確目標，搶抓機遇，奮力推進，用足、用好政策紅利。企業(yè)要抓住機遇做大做強，擬掛牌企業(yè)要做好改制工作，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，集中力量做大企業(yè)；各地各部門要積極為企業(yè)做好服務，加強掛牌后備企業(yè)的發(fā)掘和培育。

會上，北交所市場部副總監(jiān)劉鵬應邀為與會人員做了專題輔導，他對新三板的功能定位與制度、企業(yè)掛牌操作實務與攻略等內(nèi)容作了全面解讀。會上還宣讀了《市政府關于鼓勵企業(yè)在新三板和區(qū)域性股權交易市場掛牌的實施意見》，該意見明確了對擬掛牌企業(yè)的扶持和獎勵政策。