第一篇：金融市場操縱類型論文

內(nèi)容摘要：本文對金融市場操縱進(jìn)行了分類，分為基于信息的操縱、基于行動的操縱和基于交易的操縱。并針對我國的現(xiàn)實情況提出了相關(guān)的防范對策。

關(guān)鍵詞：市場操縱 對策

金融市場操縱是與投機(jī)相關(guān)而又有區(qū)別的一個經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。作為一般的投機(jī)行為，其沒有能力影響證券的價格，單純的希望能夠在證券價格的起伏當(dāng)中獲取利益。而操縱則有一定影響證券價格的能力，并且運(yùn)用該能力影響價格，從中謀取非法利益。因此，操縱意味著具有某種影響市場價格的能力。

一般意義上的商品，其市場價格取決于供給和需求的變化，證券的市場價格尤其是股票價格除了取決于供給與需求的變化，還要受到許多其他因素的影響，尤其是心理因素的影響，人們愛看漲的心理預(yù)期，往往盲目跟著漲風(fēng)進(jìn)市，股票價格的上漲不僅不會抑制反而會擴(kuò)大對該股票的需求，使股票價格進(jìn)一步上漲，甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過股票所應(yīng)有的實值，形成“泡沫”。這表現(xiàn)出股份資本的“虛擬性”。在證券市場上，個別股票的價格因一時過度需求而出現(xiàn)超值的情形時有發(fā)生，這就給市場操縱留下了空間。由于我國的證券市場還不太成熟，采取的是單邊機(jī)制，即不允許賣空，在這種情況下，操縱者往往采用“做多”的策略，往往擁有某只流通股票的大部分，然后采取“自買自賣”的策略人為的抬高股價，然后在適當(dāng)?shù)臅r機(jī)抽身而退，造成惡性后果。本文針對操縱的類型及防范機(jī)制作一些研究。

金融市場操縱類型

從現(xiàn)有的國外文獻(xiàn)看，金融市場操縱主要分為三類，基于信息的操縱行為、基于行動的操縱行為和基于交易的操縱行為。

基于信息的操縱主要是指通過發(fā)布虛假信息或流言蜚語來影響市場價格?；谛畔⒌牟倏v按照知情者的投機(jī)行為與他向市場傳遞信息的時間先后劃分為兩種類型，一種稱之為“宣告前的投機(jī)”，即投機(jī)行為發(fā)生在信息傳遞前，比如知情者預(yù)先知道股票指數(shù)將要下跌，先買進(jìn)股票，然后向市場傳遞“利好”的信息，使公眾相信他市場傳遞的信息后，股價上升，然后知情者在時機(jī)成熟時，悄然出貨；第二種類型稱之為“宣告后的投機(jī)”，即通過傳遞錯誤的信息，引導(dǎo)公眾錯誤的信念后，然后知情者基于自己的私人信息進(jìn)行交易，比如知情者預(yù)先知道股價上升，先向市場傳遞股價將要下跌的信息，使得公眾預(yù)期股價下跌，然后知情者低價買入股票，在市場結(jié)清時獲取利益。知情者將這兩種操縱類型聯(lián)合起來，就可以在股票價格的起伏中獲取更多的利潤。當(dāng)然，知情者對股票市場的操縱能力同時受到公眾對知情者散布的信息的信任程度的影響。

基于行動的操縱主要是指操縱者采取的行動改變了資產(chǎn)的實際（或可觀測）價值，從而獲利。比較典型的兩種方式是“市場囤積”和“市場逼空”。這兩種方式密切相關(guān)，常常相伴出現(xiàn)，金融學(xué)中市場囤積指的是某交易者持有的某證券頭寸已經(jīng)大于此證券的實際或浮動供給量，這意味著一定有其他交易者持有賣空的頭寸。這時，囤積者故意減少供給或報出很高的賣價，而賣空者限于頭寸、期限等原因的制約必須平倉，以比賣出時高得多的價格買回證券，操縱者由此獲利，這就是市場逼空的結(jié)果。但由于我國禁止證券賣空交易，所以，一般在我國主要是市場囤積，也就是建重倉，通過“自買自賣”，維持交易量與股價，引誘散戶跟進(jìn)，然后在適當(dāng)時機(jī)突然抽身而去，留下的散戶手握大把形同廢紙的股票。

基于交易的操縱是不易察覺的，因為這類操縱只是通過買賣證券進(jìn)行，沒有散布虛假的信息，只是由于交易者是大戶，其買賣行為在某種程度上能夠影響證券的價格。

解決金融市場操縱的對策建議

建立獨(dú)立于交易所的實時行情監(jiān)控系統(tǒng)

雖然滬深證券交易所從技術(shù)上已能對股價異動行情實施即時監(jiān)控，但為什么對類似億安科技這種內(nèi)幕交易、操縱市場的不法行為漠然視之？為什么不停牌進(jìn)行調(diào)查或向投資者進(jìn)行風(fēng)險提示？這些問題至少表明從屬于交易所的監(jiān)控系統(tǒng)缺少效率和不公正。當(dāng)務(wù)之急是對交易所進(jìn)行體制變革，將其事實上隸屬于證監(jiān)會的地位改變?yōu)槭袌龌莫?dú)立運(yùn)作，設(shè)立獨(dú)立于交易所、隸屬于證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會的行情監(jiān)控系統(tǒng)，由聘請的律師、會計師、分析師、電腦工程師等專業(yè)人才組成監(jiān)控隊伍實施即時監(jiān)控，并及時采取風(fēng)險防范和警示措施?？刂谱C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其操盤手行為

各種內(nèi)幕交易和市場操縱行為，必然離不開證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其操盤手的密切配合，雖然分工不同，卻是共謀欺詐，坐地分贓。莊家用個人身份證開戶，建倉分倉，買入賣出，轉(zhuǎn)移非法所得，沒有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的配合根本不可能進(jìn)行。因此，除在立法上強(qiáng)制證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其操盤手承擔(dān)連帶責(zé)任外，監(jiān)管部門還應(yīng)強(qiáng)化證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的內(nèi)部制約機(jī)制，并對違法的證券交易營業(yè)部吊銷其經(jīng)營執(zhí)照。

上市公司的信息披露實施動態(tài)監(jiān)管

現(xiàn)有的監(jiān)管機(jī)制滿足于對上市公司的信息披露而只進(jìn)行靜態(tài)監(jiān)管，即對上市公司初次或第一時間披露的信息進(jìn)行審核確認(rèn)，而對上市公司就同一事件先后發(fā)布的前后不一致的具有誤導(dǎo)、欺詐、惡意影響股價行情的信息沒有采取有效的跟蹤和隨機(jī)監(jiān)管措施。近幾年這些惡意欺詐和誤導(dǎo)行為在證券市場上愈演愈烈，已成為一種典型的敗德行為。

對上市公司大股東、管理層與莊家的關(guān)系透明化

絕大多數(shù)內(nèi)幕交易和市場操縱行為均與上市公司的大股東和管理層有關(guān)，有的甚至就是由大股東或管理層一手炮制。為此，需要從制度上將他們與莊家的關(guān)系予以公開，并進(jìn)行必要的限制。比如，要求上市公司大股東對其直接或間接進(jìn)入股市的資金數(shù)量、開戶機(jī)構(gòu)、持股數(shù)進(jìn)行適時披露，限制其通過咨詢等中介公司買賣其作為股東的上市公司的股票數(shù)量，并限定買賣間隔；對于上市公司董事長、董事及其他高管人員的親屬、部下或在事實上受其控制者在二級市場上以個人或公司名義直接或間接買賣該上市公司股票達(dá)到一定數(shù)量的，董事長等人負(fù)有公開披露的義務(wù)。

打擊違規(guī)操縱市場莊家

應(yīng)當(dāng)形成這樣一個共識：中國證券市場是由6000萬投資者支撐的市場，而不是由少數(shù)莊家和機(jī)構(gòu)大戶支撐的市場；普通投資者才是主體，而不是莊家。因此，規(guī)范證券市場，嚴(yán)厲打擊黑莊，也許在短期內(nèi)會對股價產(chǎn)生影響，但從中長期來說，保護(hù)了更多無辜的股民免受欺詐導(dǎo)致?lián)p失，而且，在客觀上可以使股價回復(fù)到合理的價位，擠掉由莊家制造的泡沫。在這種打擊下，普通投資者會有損失，但莊家的損失更慘重，因為他們籌資成本更高，資金鏈條更脆弱，積聚的財務(wù)風(fēng)險更大，最終還是會起到保護(hù)普通投資者利益的目的。另一方面，通過培養(yǎng)合格的機(jī)構(gòu)投資者，規(guī)范公募基金，啟動私募基金，開放有資格的證券咨詢機(jī)構(gòu)接受委托理財、代客買賣股票，使一大批嚴(yán)格接受監(jiān)管的“善莊”成為交易市場的主力。

建立利益補(bǔ)償機(jī)制

現(xiàn)有監(jiān)管機(jī)制對投資者的保護(hù)大多停留在政策性宣示層面，以及主要滿足于向投資者提供相關(guān)信息，進(jìn)而向投資者作出較為抽象的系統(tǒng)性、非系統(tǒng)性風(fēng)險教育和提示。這些監(jiān)管措施是必要的，但卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。監(jiān)管效率的重要判定標(biāo)準(zhǔn)之一，應(yīng)當(dāng)是投資者在內(nèi)幕交易、市場操縱、信息誤導(dǎo)等欺詐行為中出現(xiàn)損失時，能夠在法律上和事實上獲得補(bǔ)償。監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)通過個案處理滿足或支持投資者的利益訴求。無論是證券法的立法宗旨，還是證監(jiān)會的監(jiān)管宗旨，均是以保護(hù)投資者的利益為依歸。此外，在投資者依法主張民事索賠權(quán)時，監(jiān)管者惟有依民事訴訟法的規(guī)定，旗幟鮮明地支持投資者的訴訟請求，其保護(hù)投資者利益的政策性宣示才能轉(zhuǎn)化為具體的行動，從而贏得投資者的信賴。

另外，凡是行使“公權(quán)力”的管制機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人不宜對股市行情發(fā)表主觀性、傾向性言論。事實多次證明，管制機(jī)構(gòu)關(guān)心股市行情是可以的，但絕不能去引導(dǎo)股市行情，否則一旦造成投資者的損失，管制機(jī)構(gòu)難辭其咎。

第二篇：金融市場的類型

資本市場和貨幣市場（按期限劃分）

貨幣市場：期限在一年或一年以內(nèi)的短期資金市場。貨幣市場的交易對象是短期金融工具，主要包括銀行承兌票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、大額可轉(zhuǎn)讓存單、國庫券等。

資本市場：期限在一年以上的長期資金市場，其交易對象主要是各種長期債券和股票。資本市場主要包括政府債券市場、公司債券市場、金融債券市場和股票市場。

發(fā)行市場和流通市場（按進(jìn)入市場劃分）

發(fā)行市場（一級市場）

新發(fā)行的證券從發(fā)行者手中出售給投資者的市場。包括籌資規(guī)劃、創(chuàng)出證券及推銷證券等一系列活動。

公募、私募

發(fā)行市場是整個金融市場的基礎(chǔ)

流通市場（二級市場）

已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行交易轉(zhuǎn)讓的市場。在流通市場上，證券的買賣雙方均為證券投資者，他們的交易對資金的最終使用者不構(gòu)成直接影響。

場內(nèi)交易市場、場外交易市場

流通市場是發(fā)行市場連續(xù)發(fā)展，順利實現(xiàn)籌資功能的必要保障。

現(xiàn)貨市場和期貨市場（按交割期限劃分）

現(xiàn)貨市場

交易雙方成交后即時進(jìn)行交割

期貨市場

交易雙方以標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約作為交易對象，雙方在未來日期按照合約價格交割一定數(shù)量金融資產(chǎn)。主要品種有：外匯期貨、利率期貨、股指期貨。

期權(quán)市場

按金融工具的種類劃分

股票市場

債券市場

投資基金市場

期權(quán)市場、期貨市場

保險市場

商業(yè)票據(jù)市場

國內(nèi)金融市場和國際金融市場

國內(nèi)金融市場

處于一國范圍內(nèi)的金融商品交易場所及交易體系。不存在資金在國際間的流動，不會影響本國國際收支。國內(nèi)金融市場受到本國政府嚴(yán)格管理，保持相對獨(dú)立性。

國際金融市場

由國際性資金借貸、結(jié)算及證券、黃金和外匯買賣活動形成的市場。允許外國投資者參與交易，較少或者不受到所在地金融管理部門的管理，交易活動后果表現(xiàn)為資金在國際間流動，對參與國的外匯收支產(chǎn)生直接影響。

對外金融市場，離岸金融市場

第三篇：金融市場學(xué)論文

我國期貨市場存在的問題及發(fā)展方向

姓名：寧東平學(xué)號：201131

54[摘要]隨著我國經(jīng)濟(jì)市場化的不斷深入，期貨市場已經(jīng)初具規(guī)模，但是由于起步比較晚，存在諸多問題。本文主要針對我國期貨市場上存在的主要問題,分析了存在問題的原因，在此基礎(chǔ)上提出了適合我國期貨市場發(fā)展的一些建議及看法。

[關(guān)鍵詞]期貨市場風(fēng)險管理金融市場

一、我國期貨市場發(fā)展現(xiàn)狀

期貨市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，是市場體系中的高級形式，市場經(jīng)濟(jì)的完善離不開期貨市尺的發(fā)展，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，期貨市場具有相當(dāng)重要的地位，它同現(xiàn)貨市場一起構(gòu)成了現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展的重要條件。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，我國期貨市場規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng)?！笆濉逼陂g，隨著國民經(jīng)濟(jì)結(jié)果調(diào)整轉(zhuǎn)型的需要，對期貨市場發(fā)展提出了更高要求。

我國期貨市場經(jīng)過近年來的治理與整頓逐步進(jìn)入規(guī)范、有序的發(fā)展階段，取得了令人矚目的成就。期貨市場硬件設(shè)施實現(xiàn)了現(xiàn)代化，期貨市場軟件設(shè)施日趨完善。形成了以期貨交易所為核心的較為規(guī)范的市場組織體系。經(jīng)過十余年的試點與發(fā)展，尤其是經(jīng)過1994 年以來的清理整頓，我國的期貨市場由分散建設(shè)逐步趨向集中規(guī)范，初步形成了一個比較完整的期貨市場組織體系。

二、我國期貨市場存在的主要問題

1、我國期貨市場與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求完全不匹配

30多年的改革開放和20多年的期貨市場建設(shè)，為期貨市場自身進(jìn)一步改變發(fā)展、服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變夯實了基礎(chǔ)。但與發(fā)達(dá)市場相比，我國期貨市場發(fā)展仍相對滯后，形成的市場價格指引體系及價格避險體系仍不夠豐富完備。與國民經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展還不完全匹配，尚不能滿足實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的要求。

2、期貨公司成為市場發(fā)展中的短板，難以適應(yīng)我國企業(yè)龐大的風(fēng)險管理需要

期貨業(yè)是現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)中的新興產(chǎn)業(yè)，期貨公司承載著幫助國民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)建立風(fēng)險管理機(jī)制、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭力的歷史重任。長期以來，我國期貨業(yè)整體實力非常弱小，難以適應(yīng)實體經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需要。目前，期貨公司利潤主要來源于傭金收入，信息咨詢、交割等服務(wù)還難以創(chuàng)造價值。單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式使期貨公司經(jīng)營同質(zhì)量化，手續(xù)費(fèi)的惡性競爭導(dǎo)致期貨行業(yè)整體盈利能力不足。同時，多數(shù)公司利潤微博，薪資低下，高端人才不足，服務(wù)客戶能力不強(qiáng)。以研發(fā)人員薪資數(shù)據(jù)來看，證券公司、基金管理的平均年薪為50-70余萬，期貨公司僅10余萬元。人才瓶頸制約了期貨公司服務(wù)能力提高與良性發(fā)展。

3、期貨市場投資主體以散戶為主，產(chǎn)業(yè)客戶參與不足

我國期貨市場結(jié)構(gòu)域國外相比，一個明顯的差距就是套期保值比例過低，國內(nèi)期貨市場

上近95%的交易者是中小個人投資者，法人機(jī)構(gòu)數(shù)量占比不到5%，而國外成熟期貨市場則以法人機(jī)構(gòu)為主。在美國，約60%的糧食生產(chǎn)和經(jīng)營企業(yè)在期貨市場進(jìn)行套期保值，美國政府不通過采取多項措施，包括財政補(bǔ)貼，低息貸款等方式鼓勵和引導(dǎo)農(nóng)場主參與期貨市場進(jìn)行套期保值。以投機(jī)散戶為主，缺乏產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)廣泛參與的投資者結(jié)構(gòu)。往往導(dǎo)致短期投機(jī)心理較強(qiáng)，價格炒作現(xiàn)象增多，致使期貨價格易于偏離現(xiàn)貨價格走勢，期現(xiàn)價格關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，市場功能難以正常發(fā)揮。

4、我國期貨業(yè)走出去步伐較慢，應(yīng)對國際市場復(fù)雜局面的準(zhǔn)備不足

期貨業(yè)都出去步伐較慢主要表現(xiàn)在三個方面：一是套保企業(yè)走出去步履蹣跚。當(dāng)前具有境外套保需求的國內(nèi)現(xiàn)國企業(yè)，除了國務(wù)院特批的28家大型國企以外，其余均不同程度地存在難以走出去的問題。二是期貨公司走出去的步伐較慢。目前有六家期貨公司在港設(shè)立了分公司，有三家公司與外資機(jī)構(gòu)成立了合資期貨公司，境外代理交易還在研究當(dāng)中。三是期貨交易所國際化發(fā)展滯后。

5、投機(jī)成分過重

目前在我們的市場上，大部分的市場參與者在交易的過程中，投機(jī)的心理往往占了上風(fēng)。甚至在需要參與市場進(jìn)行套期保值的企業(yè)中，也有不少做投機(jī)交易的，比如有些糧油加工企業(yè)在期貨市場上卻成為了空方的大戶等等。根據(jù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，期貨市場是屬于“不完全市場”的范疇。

三、我國期貨市場發(fā)展?jié)摿头较?/p>

1、我國期貨市場發(fā)展?jié)摿?/p>

隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展步伐的加快，在國際市場的影響越來越重要，我國期貨市場的發(fā)展?jié)摿Σ豢晒懒俊?/p>

（1）我國大規(guī)模發(fā)展商品期貨市場的潛力與需求巨大。

我國已經(jīng)成為世界許多大宗商品的集散地，在全球經(jīng)濟(jì)中扮演著越來越重要的角色。但由于目前國內(nèi)期貨市場還處于初步發(fā)展階段，國內(nèi)相關(guān)商品價格的發(fā)現(xiàn)功能是在國外相關(guān)期貨市場的帶動下完成的。當(dāng)我們在購入大宗商品時，定價權(quán)卻掌握在國外政府或賣方手里。這是非常不合理的，不僅損害了我國相關(guān)企業(yè)的利益，也使得我國在國際經(jīng)濟(jì)舞臺的地位降低。從發(fā)展的角度看，我國大規(guī)模發(fā)展商品期貨市場的潛力與需求是巨大的。

（2）我國發(fā)展金融衍生品市場的潛力與需求巨大。

期貨市場的最終發(fā)展離不開金融衍生品市場的發(fā)展。隨著證券市場的發(fā)展以及我國金融體系的改革，單一的市場交易模式已經(jīng)無法滿足控制風(fēng)險的要求，越來越多的專業(yè)型投資機(jī)構(gòu)呼喚對沖機(jī)制的形成。

（3）維護(hù)國家利益要求大力發(fā)展我國期貨市場。

由于期貨市場與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)，在國際經(jīng)貿(mào)往來中發(fā)揮重要作用。在我國，盡管許多的商品在國際市場也處于舉足輕重的地位，但由于我們期貨市場的價格功能在國際市場還沒有得到充分發(fā)揮，很多情況下必須參照美國以及其他國家的產(chǎn)品價格進(jìn)行交易，每年不僅使國家損失大量外匯，也使得商品競爭能力下降。從維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)利益的需求考慮，我們也必須發(fā)展我國期貨市場。

2、我國期貨市場的發(fā)展方向

（1）期貨市場各個組成部分的創(chuàng)新功能將得到加強(qiáng),進(jìn)而形成一個功能完善的專業(yè)化市場。

期貨市場的產(chǎn)生、發(fā)展與創(chuàng)新密不可分,我國期貨市場的發(fā)展也必然在創(chuàng)新中不斷前進(jìn)。隨著我國期貨市場的發(fā)展,新品種將不斷被開發(fā),各個交易所在自身核心品種的研究和創(chuàng)新方面也會不斷努力,并設(shè)計出適應(yīng)市場需求的產(chǎn)品。在此基礎(chǔ)上,期貨公司會以滿足客戶需求為前提不斷探索,以期能夠提供新的服務(wù)手段和服務(wù)方式。通過期貨市場各個組成部分的共同努力,必將形成一個功能完善,注重理性投資的專業(yè)化市場。

（2）隨著我國市場化體系的完善,我國的商品期貨市場將成為亞洲乃至世界商品市場的標(biāo)價中心之一。

隨著我國作為商品集散地功能的不斷擴(kuò)大,不僅是我國的企業(yè),還有許多其他國家的相關(guān)企業(yè),對于將我國的商品期貨市場作為亞洲乃至世界商品市場標(biāo)價中心功能的需求會越來越高。在我國市場化體系完善的基礎(chǔ)上,我國期貨市場作為全球商品市場標(biāo)價中心的趨勢將成為必然。

（3）隨著我國資本市場的發(fā)展,金融改革進(jìn)程的加快,以股票指數(shù)期貨、利率期貨和外匯期貨為核心的金融衍生品市場將會使我國金融體系逐漸完善。

四、結(jié) 論

資本市場的存在與發(fā)展必然要滿足企業(yè)發(fā)展的需要。在市場化程度加大的環(huán)境下,企業(yè)越來越明白期貨市場對于企業(yè)發(fā)展壯大的作用,并迫切需要利用期貨市場鎖定風(fēng)險,擴(kuò)大投資規(guī)模來創(chuàng)造社會財富。另外,在快速發(fā)展的我國國際貿(mào)易中,企業(yè)也存在巨大的化解外匯波動風(fēng)險的需求。這些都要求我們加快建設(shè)步伐,設(shè)計并提供有效的金融衍生服務(wù),滿足社會發(fā)展的需要。周小川關(guān)于證券市場發(fā)展的新思路中提到需要超常規(guī)發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者,伴隨著機(jī)構(gòu)投資者的壯大,對于證券市場風(fēng)險管理的需求日益增長,股指期貨的推出可以提高股票現(xiàn)貨市場的效率、透明度與流通性。保險機(jī)構(gòu)的發(fā)展需要通過市場來解決“利損差”問題,銀行的改革進(jìn)程中也直接面對利率風(fēng)險,問題的長年堆積甚至?xí)?dǎo)致社會風(fēng)險。

參考文獻(xiàn)

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[3]周小川.在期貨業(yè)協(xié)會成立大會上的講話[N].中國證券報,2006.12.31

[4]http://finance.sina.com.cn/hy/20120519/***5.shtml（2012.05.19）

第四篇：論文類型格式

一二 畢業(yè)論文（設(shè)計報告）撰寫格式要求

1.畢業(yè)論文（設(shè)計報告）的撰寫

畢業(yè)論文（設(shè)計報告）包括題目、摘要、關(guān)鍵詞、目錄、正文、致謝、參考文獻(xiàn)和附錄等幾部分。

1．1 題目

畢業(yè)論文（設(shè)計報告）的題目也就是畢業(yè)論文（設(shè)計）課題名稱，它是畢業(yè)論文（設(shè)計報告）中最重要內(nèi)容的概括，應(yīng)該簡短、明確，做到文、題貼切。通過題目能大致了解報告的內(nèi)容、專業(yè)的特點和學(xué)科的范疇。題目中不要使用非規(guī)范的縮略詞、符號、代號和公式，也不宜采用提問式。題目一般不超過20個漢字。

1．2 摘要

摘要是畢業(yè)論文（設(shè)計報告）主要內(nèi)容的提要，是論文（報告）內(nèi)容不加注釋和評論的簡短陳述。摘要應(yīng)說明畢業(yè)論文（設(shè)計）的目的、方法、結(jié)果和結(jié)論，主要包括以下內(nèi)容：①畢業(yè)論文（設(shè)計）的目的與重要性；②畢業(yè)論文（設(shè)計）的主要內(nèi)容，指明完成了哪些主要工作；③研究、設(shè)計的結(jié)果或結(jié)論，突出研究、設(shè)計的新思想、新方法、新見解；④結(jié)果或結(jié)論的意義。

摘要應(yīng)具有獨(dú)立性與自含性，即不閱讀報告全文就可獲得必要的信息，是一篇獨(dú)立而完整的短文。摘要應(yīng)采用第三人稱的方式表述畢業(yè)論文（設(shè)計）的性質(zhì)與主題，書寫要符合邏輯關(guān)系，盡量與正文的文體保持一致，避免將摘要寫成目錄式內(nèi)容介紹。摘要的結(jié)構(gòu)要嚴(yán)謹(jǐn)，表達(dá)要簡明，語義要確切，一般不再劃分段落。摘要字?jǐn)?shù)一般不超過300個漢字。為鍛煉與提高畢業(yè)生的英文寫作能力，建議論文（報告）中增加翻譯成英文的摘要。

1．3 關(guān)鍵詞

關(guān)鍵詞是供檢索用的主題詞條，應(yīng)采用能覆蓋畢業(yè)論文（設(shè)計報告）主要內(nèi)容的通用技術(shù)詞條，一般列出3～5個。

關(guān)鍵詞從畢業(yè)論文（設(shè)計報告）的題目、摘要和正文中選取出來，是對表述畢業(yè)論文（設(shè)計報告）的中心內(nèi)容有實質(zhì)意義的詞匯或術(shù)語。關(guān)鍵詞用作計算機(jī)系統(tǒng)標(biāo)引畢業(yè)論文（設(shè)計報告）的內(nèi)容特征，便于信息系統(tǒng)匯集，供讀者檢索，應(yīng)盡量采用《漢語主題詞表》等詞表提供的規(guī)范詞。

1．4 目錄

目錄獨(dú)立成頁，包括畢業(yè)論文（設(shè)計報告）中全部章、節(jié)的序號、標(biāo)題及頁碼。

1．5 正文

正文是畢業(yè)論文（設(shè)計報告）的核心內(nèi)容，包括前言、主體、結(jié)論三大部分。字?jǐn)?shù)一般不少于4000漢字（包括標(biāo)點符號、圖表等）。

1.5.1 前言

前言用在畢業(yè)論文（設(shè)計報告）的引論部分，一般要說明畢業(yè)論文（設(shè)計）選題的依據(jù)，研究、設(shè)計的目的、意義、范圍、（研究）設(shè)計思想、方法等內(nèi)容，概括地寫出作者的工作。前言要緊扣主題，簡潔明確，不要與摘要雷同。

前言還可以綜述前人的工作并對現(xiàn)狀進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上說明本人將有哪些補(bǔ)充、糾正或發(fā)展，并簡要介紹創(chuàng)新思想與實現(xiàn)方法。

1.5.2 主體

主體是畢業(yè)論文（設(shè)計報告）的主要部分，應(yīng)該文字簡練通順，內(nèi)容實事求是，客觀真實、準(zhǔn)確完備、合乎邏輯、層次分明，語言流暢、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、重點突出、書寫工整、符合學(xué)科與專業(yè)的有關(guān)要求。論文（設(shè)計）中的用語、圖形、圖片、表格等應(yīng)規(guī)范準(zhǔn)確，符合國家標(biāo)準(zhǔn)。正文中出現(xiàn)的符號、記號、縮略詞和首字母縮寫字，應(yīng)采用本專業(yè)學(xué)科的權(quán)威機(jī)構(gòu)或

學(xué)術(shù)團(tuán)體公布的，否則必須在第一次出現(xiàn)時一一加以說明，給以明確的定義。使用各種量、單位和符號，必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)，單位名稱和符號的書寫方式一律采用國際通用符號。引用他人資料要有標(biāo)注。正文中可以采用圖形、表格等形式輔助論述觀點或描述設(shè)計過程，適當(dāng)采用程序界面、關(guān)鍵源程序段，并結(jié)合論文（設(shè)計）任務(wù)或研究工作進(jìn)行說明；但不要大量地粘貼圖形和源程序（可作為附錄）。正文的主體部分主要陳述研究（設(shè)計）目標(biāo)、方案論證、技術(shù)手段、研究（設(shè)計）過程、結(jié)果分析等內(nèi)容。

1.5.3 結(jié)論

結(jié)論是對整個畢業(yè)論文（設(shè)計報告）主要成果的歸納和評價，要突出研究（設(shè)計）的創(chuàng)新點，做到首尾對應(yīng)；結(jié)論部分一般還應(yīng)對研究（設(shè)計）過程中尚存在的問題，以及需要進(jìn)一步探討的問題，作必要的閘述，并提出相應(yīng)的見解、建議和設(shè)想，為更深入的研究打下基礎(chǔ)。

結(jié)論部分作為新的段落，可以用空行分隔畢業(yè)論文（設(shè)計報告）主體，不必寫結(jié)論這個標(biāo)題。如果結(jié)論部分內(nèi)容很多，也可以設(shè)置結(jié)論作為一個標(biāo)題。

1．6 致謝

對指導(dǎo)教師和給予指導(dǎo)或協(xié)助完成畢業(yè)論文（設(shè)計）工作的組織和個人表示感謝。內(nèi)容應(yīng)簡潔明了、實事求是，避免俗套。

1．7 參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)是畢業(yè)論文（設(shè)計）和撰寫論文（設(shè)計報告）過程中研讀的一些文章或資料。要按照報告中引用的先后順序，另起一頁編號羅列。

參考文獻(xiàn)是論文（設(shè)計報告）中不可缺少的組成部分。它反映畢業(yè)論文（設(shè)計報告）的取材來源、材料的廣博程度和材料的可靠程度。羅列參考文獻(xiàn)即是對被引用文獻(xiàn)作者的尊重，也是論文（報告）的有力補(bǔ)充。

為便于讀者查找，應(yīng)該遵循國家的著錄格式要求書寫參考文獻(xiàn)，內(nèi)容要完整準(zhǔn)確。一般可供引用的參考文獻(xiàn)包括四大類：著作類、期刊類、論文類和網(wǎng)絡(luò)類。

1．8 附錄

附錄是與畢業(yè)論文（設(shè)計報告）有關(guān)但不宜放在正文中，但又直接反映完成研究、設(shè)計工作的成果內(nèi)容，例如程序流程圖、源程序清單、公式的推導(dǎo)、圖紙、數(shù)據(jù)表格等有參考價值的內(nèi)容。

三 調(diào)研報告格式

對某一情況、某一事件、某一經(jīng)驗或問題，經(jīng)過在實踐中對其客觀實際情況的調(diào)查了解，將調(diào)查了解到的全部情況和材料進(jìn)行“去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本質(zhì)，尋找出規(guī)律，總結(jié)出經(jīng)驗，最后以書面形式陳述出來，這就是調(diào)研報告。

第五篇：操縱

答辯、實操考核

一、答辯考核，隨機(jī)抽選5題

1、大小閘的作用是什么？其各控制對象是什么？

大閘用于全列制動；小閘只可用于單機(jī)制動。大小閘均需要風(fēng)壓達(dá)到要求（一般是600kP），這樣才能保證制動時達(dá)到最佳的制動效果。

小閘的電空位與空氣位各表示什么？其在什么情況下轉(zhuǎn)換？

點空位

B．?控制機(jī)車：?小閘-?作用管?-機(jī)車分配閥?-機(jī)車制動缸? ? 空氣位：? A．?控制全列車：?小閘?-均衡風(fēng)缸???-??中繼閥? 列車管壓力??-機(jī)車分配閥-機(jī)車制動缸?? 車輛制動機(jī)? B．?控制機(jī)車：? 小閘-（下壓手把）??-??作用管???-?機(jī)車分配閥?-機(jī)車制動缸 如何實施緊急制動？如何緩解緊急制動？

應(yīng)迅速將電空制動控制器手柄推至緊急位，在江蘇過程中，為了防止擦傷機(jī)車動輪，當(dāng)速度降至10km/h以下時，可下壓空氣制動閥手柄2-3次，但緩解量不可過多，停車時機(jī)車制動缸壓力必須保持在300kpa以上。在列車停穩(wěn)之前，不得變更電空制動控制器手柄位置。停車后，應(yīng)進(jìn)行制動機(jī)簡約試驗，確認(rèn)狀態(tài)良好后，方可按有關(guān)規(guī)定發(fā)車?？諝夤苈饭裾麄錂z查時應(yīng)注意什么？

1、車頂檢查作業(yè)必須在安全作業(yè)區(qū)內(nèi)，辦理停電手續(xù)、掛好接地線后進(jìn)行。接觸網(wǎng)沒停電，不論何種原因，絕對禁止登上電力機(jī)車車頂。上車頂必須由車頂門登上，嚴(yán)禁從其他部位爬上車頂。在檢查中，注意防止跌落和摔傷，確保人身安全。

2、當(dāng)機(jī)車受電弓升起時，禁止進(jìn)入高壓室、變壓器室和開啟防護(hù)高壓用的護(hù)板、外罩及電機(jī)整流子孔蓋，以及檢查與修理電力機(jī)車車體下面的電氣設(shè)備。

3、機(jī)車檢查前必須遵守“先聯(lián)系、后檢查”的原則，并通過有關(guān)作業(yè)人員在操縱的手柄開關(guān)處，掛好禁動標(biāo)志。檢查帶電部件和轉(zhuǎn)動部件時，禁止手觸，以防觸電和擠傷。

4、檢查機(jī)車時，應(yīng)做到：順序檢查、不錯不漏、姿勢正確步伐不亂、錘分輕重、目標(biāo)準(zhǔn)確、眼看耳聽仔細(xì)周到、鼻嗅手觸、靈活熟練艄除隱患、保證質(zhì)量。

5、檢查壓力容器和帶有壓力的管、細(xì)小管接頭螺母及M14以下的螺母時，對光潔度高或有鍍層的零件表面，禁止用錘擊法檢查。

6、用手晃動、拍擊、擰動零件時，用力要適當(dāng)，防止損傷部件，尤其檢查線接頭與緊固件松緊時，要順時針推動。

7、對加封的零部件（如鉛封、漆封），嚴(yán)禁隨意破封，各種保護(hù)裝置及測量、計量儀器，不得任意變更其動作值及參數(shù)。

8、機(jī)車檢查時要注意安全，嚴(yán)禁跳越地溝。

9、司機(jī)升弓做高壓試驗前，必須確認(rèn)各高壓室和地溝無人，并厲行呼喚應(yīng)答和鳴笛，以確保安全。

10、各部件、塞門、開關(guān)檢查完后，必須恢復(fù)定位。

監(jiān)控裝置的主要作用是什么？其制動控制模式是如何實現(xiàn)的？ 1.1主要功能

?監(jiān)控功能：可有效防止機(jī)車越過關(guān)閉的地面信號機(jī)，防止機(jī)車超過線路、道岔允許速度及機(jī)車、車輛構(gòu)造速度運(yùn)行，防止機(jī)車高于規(guī)定的限制速度調(diào)車作業(yè)，防止列車停車后發(fā)生溜逸等。? 記錄功能：可進(jìn)行乘務(wù)員輸入?yún)?shù)或IC卡輸入?yún)?shù)記錄，進(jìn)行開關(guān)機(jī)時相關(guān)參數(shù)記錄，機(jī)車重要運(yùn)行參數(shù)記錄，事故狀態(tài)記錄等。? 顯示功能：系統(tǒng)顯示器以數(shù)字、圖形、曲線及人機(jī)對話等方式顯示列車運(yùn)行信息，如：限制速度、運(yùn)行速度、信號狀態(tài)、線路狀況、運(yùn)行曲線及管壓、轉(zhuǎn)速等機(jī)車運(yùn)行參數(shù)。? 1.2作用原理? 監(jiān)控裝置采用車載計算機(jī)預(yù)先存儲地面數(shù)據(jù)的控制模式，根據(jù)機(jī)車運(yùn)行中所處位置按順序調(diào)取存儲線路數(shù)據(jù)，按前方信號顯示狀態(tài)并根據(jù)機(jī)車速度計算列車走行距離來產(chǎn)生控制模式曲線。當(dāng)機(jī)車速度超過控制曲線范圍時，裝置自動對機(jī)車實施卸載、常用制動及緊急制動控制，防止列車越過關(guān)閉的信號機(jī)。裝置對機(jī)車控制分為五個等級。監(jiān)控顯示屏主界面識讀，各部分各標(biāo)志表示的含義？

屏幕最上方的數(shù)據(jù)窗口依次為：機(jī)車信號燈、速度等級、速度、限速、距前方信號機(jī)距離、當(dāng)前信號機(jī)編號、當(dāng)前信號機(jī)類型、日期和時間。

信號燈狀態(tài)顯示窗口：顯示機(jī)車當(dāng)前的信號狀態(tài)，有綠燈、綠黃燈、黃燈、紅燈、紅/黃燈、雙黃燈、黃2燈、白燈。

速度等級顯示窗口：從上至下有LC、SD3、SD2、SD1四種速度等級，亮的部分表示當(dāng)前所處的速度等級狀態(tài)。其中LC表示綠燈信號狀態(tài)下的最高速度等級。SD1、SD2、SD3分別表示速度等級

1、速度等級

2、速度等級3。

運(yùn)行速度窗口：顯示機(jī)車當(dāng)前的實際運(yùn)行速度（藍(lán)色數(shù)字）。限制速度窗口：顯示機(jī)車當(dāng)前的最大允許運(yùn)行速度（紅色數(shù)字）。距前方信號機(jī)距離窗口：顯示距離前方信號機(jī)的距離（黃色數(shù)字）。信號機(jī)編號窗口：顯示前方信號機(jī)的編號和公里標(biāo)。信號機(jī)類型窗口：顯示前方信號機(jī)的種類。日期和時間窗口：顯示當(dāng)前的系統(tǒng)日期及時間。

屏幕右邊為系統(tǒng)狀態(tài)指示，自上到下依次為： 〖故障〗：系統(tǒng)與所有單元通訊中斷時，此燈點亮?！冀导墶剑貉b置處于ZTL工作狀態(tài)時，此燈點亮?！季o急〗：裝置施行緊急制動時，此燈點亮；停車后燈滅?！汲Ｓ谩剑貉b置施行常用制動時，此燈點亮；緩解操作后燈滅?！夹遁d〗：裝置施行卸載動作時，此燈點亮；滿足加載條件后燈滅?！冀怄i〗：解鎖成功后，此燈點亮，4S后自動熄滅?！奸_車〗：參數(shù)有效設(shè)定完畢燈亮，按壓【開車】鍵響應(yīng)后燈滅?！颊{(diào)車〗：處于“調(diào)車”狀態(tài)時燈亮，退出“調(diào)車”狀態(tài)時燈滅?！加袡?quán)〗：顯示“有權(quán)”時本端顯示器有操作權(quán)；顯示“無權(quán)”時本端顯示器無操作權(quán)?！伎拓?巡檢〗：設(shè)定完畢后顯示當(dāng)前的客貨狀態(tài)，客本：客車本務(wù)狀態(tài) 貨本：貨車本務(wù)狀態(tài)

客補(bǔ)：客車補(bǔ)機(jī)狀態(tài) 貨補(bǔ)：貨車補(bǔ)機(jī)狀態(tài)

在按巡檢按鈕后〖巡檢〗亮4秒鐘?！糏C卡〗：正確插入IC卡后，此燈點亮，無卡時燈滅?！糀機(jī)/B機(jī)〗：顯示“A機(jī)”表示A機(jī)為當(dāng)前工作機(jī)，顯示“B機(jī)”表示B機(jī)為當(dāng)前工作機(jī) 〖側(cè)線〗：當(dāng)允許側(cè)線輸入時亮，輸入完畢后顯示輸入的股道號碼?！贾Ь€〗：當(dāng)允許支線輸入時亮，輸入完畢后顯示輸入的支線號?！既霂臁剑河行О磯骸境?入庫】鍵，此燈點亮，再次按壓【出/入庫】鍵燈滅。

屏幕中間的窗口為實際速度、限速曲線窗口，同時在背景顯示線路上的信號機(jī)、道岔、站中心及站名等。實際速度：以（綠色）曲線方式顯示當(dāng)前的機(jī)車運(yùn)行速度和剛走行的速度曲線情況。

限制速度：以（紅色）曲線方式顯示當(dāng)前區(qū)段的限制速度和前方4km以內(nèi)的線路限速情況。信號機(jī)位置、編號、信號機(jī)的狀態(tài)：以坐標(biāo)的方式顯示前方4km以內(nèi)的信號機(jī)位置，信號機(jī)的編號，前方一架信號機(jī)的信號顯示狀態(tài)。

站中心及站名：以坐標(biāo)（垂直線）的方式顯示前方4km以內(nèi)所有站的站中心位置，并用漢字標(biāo)注對應(yīng)車站的名稱。

機(jī)車位置：在整個曲線顯示的約1/5處有一條垂直分隔線（黃色線），表示此處為當(dāng)前機(jī)車位置，同時在速度窗口顯示一個（藍(lán)色）列車圖標(biāo)，圖標(biāo)的長度與輸入的列車計長成正比。道岔：以坐標(biāo)（垂直線加進(jìn)、出標(biāo)記）形式顯示進(jìn)、出站的道岔位置。

線路縱斷面、線路曲線、道橋隧：在整個屏幕的下方3個小窗口顯示前方線路縱斷面、線路曲線、道口、橋梁、隧道的情況，指導(dǎo)乘務(wù)員操縱。公里標(biāo)：在屏幕的最下方顯示公里標(biāo)的變化及走行情況。

優(yōu)化操縱曲線的顯示：預(yù)留有優(yōu)化曲線的顯示功能，指導(dǎo)乘務(wù)員操縱機(jī)車。

監(jiān)控裝置的按鍵各表示什么含義，作用是什么？ 【巡檢/0】：按該鍵執(zhí)行副司機(jī)機(jī)械間巡視記錄操作?！鞠蚯?1】：按該鍵調(diào)整滯后誤差?！鞠蚝?6】：按該鍵調(diào)整超前誤差?！咀詣有Ｕ?8】：按該鍵自動調(diào)整滯后或超前誤差?！菊{(diào)車/2】：按該鍵進(jìn)入或退出“調(diào)車”工作狀態(tài)?！拒囄?3】：配合【向前/1】鍵或【向后/6】鍵進(jìn)行記錄誤差調(diào)整?！具M(jìn)路號/4】：當(dāng)支線號或側(cè)線號允許輸入時，按該鍵進(jìn)入“支線號”或“側(cè)線股道號”輸入操作狀態(tài)?！鹃_車/7】：按該鍵執(zhí)行對標(biāo)開車操作?！境鋈霂?9】：按該鍵作機(jī)車出入庫時間記錄用。【定標(biāo)/5】：線路坐標(biāo)打點記錄；確認(rèn)信號。

② 功能鍵定義： 【設(shè)定】：進(jìn)入或退出參數(shù)設(shè)定操作?！巨D(zhuǎn)儲】：進(jìn)入文件轉(zhuǎn)儲操作狀態(tài)；運(yùn)行中按壓該鍵＋數(shù)字鍵解除臨時限速控制?！揪琛浚航导塟TL狀態(tài)下短時間解除報警用；解除防溜報警等?！揪徑狻浚撼Ｓ弥苿雍蟮木徑獠僮??！静樵儭挎I：進(jìn)入信息查詢操作狀態(tài)。

【確認(rèn)】鍵：參數(shù)設(shè)定或修改有效，保存退出。【→】【←】【↑】【↓】鍵：在參數(shù)設(shè)定狀態(tài)或查詢狀態(tài)，按壓這些鍵，可以改變光標(biāo)的位置，在輸入數(shù)字時，【←】鍵作退格鍵用。

監(jiān)控裝置實施常用制動和緊急制動時應(yīng)分別怎樣緩解？ 自動緊急制動的緩解

待監(jiān)控裝置的緊急制動指令保持約10s消失后,顯示器上自停指示燈滅,可以對制動機(jī)進(jìn)行緩解(電空位),或者自行緩解(空氣位)。自動常用制動的緩解

再按壓監(jiān)控裝置顯示器上的“設(shè) 定”鍵一次,在顯示器上常用制動顯示燈熄滅后,列車管壓 力應(yīng)恢復(fù)定壓（電空制動控制器運(yùn)轉(zhuǎn)位）過充30kpa-40kpa(電空制動控制器過充位)或保壓。監(jiān)控界面如何查詢機(jī)車工況？如何進(jìn)行基本參數(shù)設(shè)置？

按壓【查詢】鍵，顯示器彈出“查詢選擇”對話框。在“查詢選擇”窗口，利用光標(biāo)移動鍵將光標(biāo)移到“工況顯示”按鈕，然后按壓【確認(rèn)】鍵，或直接按壓數(shù)字鍵【2】 按壓【設(shè)定】鍵，進(jìn)入?yún)?shù)設(shè)定狀態(tài)。通過【→】【←】【↑】【↓】鍵，移動光標(biāo)到相應(yīng)位置，然后通過按數(shù)字【0】～【9】，改變對具體項的設(shè)置。如果輸入錯誤，可用【←】鍵取消光標(biāo)前一個字符。修改完任一項設(shè)置，要按壓一次【確認(rèn)】鍵使光標(biāo)移到下一項，也可用四個方向鍵自由移動光標(biāo)。

停放制動是什么意思？如何實施與緩解？

停放制動作為機(jī)車一種制動形式，同樣參與機(jī)車控制，其作用是通過控制系統(tǒng)綜合協(xié)調(diào)機(jī)車速度、停放制動、機(jī)車牽引力和空氣制動的關(guān)系，保證運(yùn)行的安全性。在停放制動管路故障或司機(jī)誤操作使停放制動非正常作用時，若機(jī)車速度大于零，機(jī)車控制系統(tǒng)將自動卸除牽引力并施行緊急制動。

制動狀態(tài)。當(dāng)制動缸排氣時，壓縮彈簧推動活塞向上移動，上彈簧座帶動螺桿和螺套向上移動，從而帶動空氣制動缸活塞移動，執(zhí)行停放制動。

停放轉(zhuǎn)運(yùn)行緩解狀態(tài)。機(jī)車在停放時要移動或運(yùn)行時需對蓄能制動器進(jìn)行緩解，有3種方式可對停放制動進(jìn)行緩解：一是在機(jī)車有電時可直接操縱按扭，通過停放制動風(fēng)缸向蓄能制動器充風(fēng)緩解；二是在無電狀況下可通過按壓脈沖閥上的閥桿，使脈沖閥強(qiáng)制向蓄能制動缸充風(fēng)手動緩解；三是通過拉動設(shè)在蓄能制動器上的手動拉環(huán)緩解。拉動拉環(huán)后，手柄對下彈簧座的限制取消，上彈簧座、下彈簧座、壓縮彈簧及螺桿旋轉(zhuǎn)，活塞上移，而螺套則下移，停放制動緩解

11、列車時速80kM/h，調(diào)速手柄置牽引區(qū)域4級時，牽引電機(jī)電流是多少？

12、列車時速80kM/h，采用電阻制動時，調(diào)速手柄應(yīng)置制動區(qū)域幾級以下？

13、各狀態(tài)指示燈的表示含義是什么？何時點亮？何時熄滅？各代表什么含義？

14、電力機(jī)車段內(nèi)整備作業(yè)包括那幾項內(nèi)容？正副司機(jī)如何分工？各整備項目的具體內(nèi)容是什么？

15、電力機(jī)車出庫和掛車有哪些注意事項？具體要求和流程是什么？

（1）確認(rèn)出段信號或股道號碼信號、道岔開通信號、道岔標(biāo)志的顯示正確，厲行呼喚應(yīng)答，鳴笛動車出段。

（2）動車前，應(yīng)注意鄰線機(jī)車、車輛的移動情況；段內(nèi)走行嚴(yán)守速度規(guī)定。電力機(jī)車在段內(nèi)走行及掛車時，應(yīng)使用輔助司機(jī)控制器操縱。

（3）機(jī)車到達(dá)站、段分界點停車，簽認(rèn)出段時分，了解掛車股道和經(jīng)路，按信號顯示出段。1.動車前確認(rèn)無止輪器，手制動機(jī)或停車裝置在緩解位，開放機(jī)車“三項設(shè)備”（含列尾裝置、軸溫檢測設(shè)備等），鎖閉防觸電門、窗，認(rèn)真執(zhí)行“聯(lián)系不好不動車、人不齊不開車、車不停穩(wěn)不上下”的規(guī)定，注意鄰線車輛和行人，根據(jù)信號顯示要求動車。? ??2.出庫或轉(zhuǎn)線時，必須按規(guī)定換端、改閥、試閘進(jìn)行互控，并確認(rèn)線路、信號、道岔和標(biāo)志，嚴(yán)守速度，認(rèn)真執(zhí)行呼喚應(yīng)答制度。? ??3.在站、段分界點停車簽點，并了解經(jīng)由線路。認(rèn)真執(zhí)行要道還道制度或按調(diào)車信號機(jī)顯示要求到指定線路準(zhǔn)備掛車。? ??4.進(jìn)入掛車線司機(jī)根據(jù)實際需要適當(dāng)撒砂，嚴(yán)格控制速度，距脫軌器、防護(hù)信號及車列前10米左右必須停車。掛車前副司機(jī)應(yīng)檢查、確認(rèn)第一位車輛車鉤狀態(tài)。? ??5.連掛車列時，副司機(jī)必須使用規(guī)定的信號燈、旗，司機(jī)在確認(rèn)脫軌器和禁掛標(biāo)志撤除后，根據(jù)副司機(jī)顯示的手信號平穩(wěn)連掛和做好試?yán)囼灐? ??6.掛車后，施行單閥全制動，無列檢作業(yè)副司機(jī)負(fù)責(zé)開放列車管折角塞門。司機(jī)應(yīng)了解列車編組，正確輸入監(jiān)控裝置有關(guān)數(shù)據(jù)，復(fù)檢機(jī)車和車輛的車鉤、制動軟管（雙管供風(fēng)列車含總風(fēng)管）連接和折角塞門狀態(tài)后，按規(guī)定進(jìn)行列車制動機(jī)試驗（含列尾試驗）。? ??貨運(yùn)票據(jù)需由機(jī)車乘務(wù)員攜帶時，應(yīng)妥善保管。

16、電力機(jī)車一次出乘作業(yè)的具體流程是什么？出勤有哪些具體要求和注意事項？ 出勤?--接班--出庫與掛車--發(fā)車和運(yùn)行?--到達(dá)--交班與退勤 ?1.出乘前充分休息，嚴(yán)禁飲酒，按規(guī)定待乘，機(jī)班全員按規(guī)定時間到達(dá)機(jī)車調(diào)度室準(zhǔn)時出勤。? ?2.出勤時必須按規(guī)定整潔著裝，佩帶標(biāo)志，持證上崗，并攜帶IC卡及“非正常行車辦法”、“汛期水害地點表”、“機(jī)車故障處理手冊”“道口提示卡”和“列車操縱提示卡”等有關(guān)資料。??3.認(rèn)真抄錄有關(guān)命令、揭示，閱讀事故通報、安全措施及行車注意事項，領(lǐng)取司機(jī)手帳，結(jié)合擔(dān)當(dāng)車次的實際情況開好小組預(yù)想會，訂出保證安全正點的具體措施。? ?4.認(rèn)真聽取機(jī)車調(diào)度員傳達(dá)指示、命令，回答規(guī)章技術(shù)試題，復(fù)誦運(yùn)行揭示及施工行車辦法，接受酒精測試，將手帳交調(diào)度員審核、簽章，領(lǐng)取司機(jī)報單、運(yùn)行揭示、列車時刻表及車機(jī)聯(lián)控信息卡。? ?5.根據(jù)情況與行車調(diào)度員聯(lián)系列車運(yùn)行注意事項。發(fā)車的條件是什么？發(fā)車要做到哪些基本要求？ 發(fā)車進(jìn)路準(zhǔn)備妥當(dāng)，行車憑證已交付，出站信號機(jī)已開放，發(fā)車條件完備及得到車站客運(yùn)（行包）人員旅客乘降、行包裝卸完畢的報告后車站值班員（助理值班員）方可向運(yùn)轉(zhuǎn)車長顯示發(fā)車指示信號。

列車在發(fā)車前，有關(guān)人員應(yīng)做到：

發(fā)車進(jìn)路準(zhǔn)備妥當(dāng)，行車憑證已交付，出站(進(jìn)路)信號機(jī)已開放，發(fā)車條件完備后，車站值班員(助理值班員)方可顯示發(fā)車信號或向運(yùn)轉(zhuǎn)車長顯示發(fā)車指示信號。

運(yùn)轉(zhuǎn)車長得到發(fā)車指示信號后，確認(rèn)列車已完全具備發(fā)車條件，方可向司機(jī)顯示發(fā)車信號；發(fā)車人員應(yīng)依式中轉(zhuǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)車長的發(fā)車信號。

司機(jī)必須確認(rèn)占用區(qū)間行車憑證及發(fā)車信號或發(fā)車表示器顯示正確后，方可起動列車。因曲線等關(guān)系，司機(jī)難以確認(rèn)運(yùn)轉(zhuǎn)車長發(fā)車信號時，經(jīng)鐵路局指定的車站，可由發(fā)車人員直接向司機(jī)顯示發(fā)車信號。

5.單機(jī)、動車、重型軌道車及無運(yùn)轉(zhuǎn)車長值乘的列車，均由發(fā)車人員直接向司機(jī)顯示發(fā)車信號。

18、呼喚應(yīng)答和車機(jī)聯(lián)控標(biāo)準(zhǔn)用語。

19、途中作業(yè)司機(jī)應(yīng)做到哪些？、列車司機(jī)在列車運(yùn)行中，應(yīng)做到：?

1、遵守列車運(yùn)行圖規(guī)定的運(yùn)行時刻和各項容許及限速度。徹底了望，確認(rèn)信號，認(rèn)真執(zhí)行呼喚應(yīng)答制度，嚴(yán)格按信號顯示要求行車。確保列車安全正點，遇到信號顯示不明或危及行車和人身安全時，應(yīng)立即采取減速或停車措施。動車組發(fā)生意外，不危及本列車安全時，不停車，繼續(xù)運(yùn)行，同時用列車無線調(diào)度電話報告就近車站處理。?

2、機(jī)車信號，列車無線通信設(shè)備、列車運(yùn)行監(jiān)控記錄裝置或列控車載設(shè)備必須全程運(yùn)行，嚴(yán)禁“關(guān)機(jī)”。運(yùn)行途中，機(jī)車信號、列車運(yùn)行監(jiān)控記錄裝置發(fā)生故障時，司機(jī)應(yīng)使用列車無線調(diào)度通信設(shè)備通知車站和列車調(diào)度員，申請調(diào)度命令，按《技規(guī)》270條及機(jī)務(wù)處下發(fā)《機(jī)車乘務(wù)員非正常情況下行車應(yīng)急處置程序及辦法》執(zhí)行；遇列車無線調(diào)度通信設(shè)備發(fā)生故障時，可用便攜式電臺維持運(yùn)行。?

3、起動穩(wěn)、加速快、精心操縱，停車準(zhǔn)確，按規(guī)定鳴笛。?

4、隨時檢查總風(fēng)缸、注意各指示燈顯示屏的顯示及接觸網(wǎng)狀態(tài)。?

5、司機(jī)室兩側(cè)窗要關(guān)鎖良好。?

6、運(yùn)行中ATP發(fā)生故障時導(dǎo)致列車停車時，司機(jī)應(yīng)使用列車無線調(diào)度通信設(shè)備報告列車調(diào)度員或車站值班員，并通知機(jī)械師將系統(tǒng)斷電30s復(fù)位，若恢復(fù)正常，繼續(xù)運(yùn)行；若仍不能恢復(fù)正常，根據(jù)調(diào)度命令轉(zhuǎn)入隔離模式。?

7、在CTCS-2區(qū)段，下列情況可根據(jù)調(diào)度命令改按LKJ方式運(yùn)行：1）兩站一區(qū)間的一個運(yùn)行方向必須設(shè)置兩處及以上限速地段時，或者限速長度超過6000m時；2）低于45Km/h的限速時。?

8、運(yùn)行中（包括其他所有作業(yè)過程中）發(fā)生故障及時通知機(jī)械師處理，并記錄通知時間。?

9、選擇適當(dāng)?shù)臓恳Ｊ交蚣壩?控制好列車的運(yùn)行速度。?

10、過分相時要注意觀察過分相指示燈,閃亮?xí)r要及時手動過分相，第一個分相要驗證自動過分相是否良好。?

11、運(yùn)行中遇危及弓網(wǎng)安全時必須使用緊急停車按鈕，快速降弓、停車。?

12、靠站停車要按高低站臺的要求選擇相對應(yīng)的高低腳踏板，并打開靠站臺側(cè)的車門。?

13、運(yùn)行中發(fā)生撞擊物體,停車后注意檢查導(dǎo)流罩蓋板及流罩上方蓋板的狀態(tài)。?

14、?運(yùn)行中動車組發(fā)生故障須停車處理時，在不危及行車安全的情況下應(yīng)盡量維持進(jìn)站停車處理，超過10分鐘必須請求救援。? ?

18、發(fā)生滑板保護(hù)裝置起保護(hù)后,不得盲目升弓,要隔離后再換弓。?

19、運(yùn)行中遇區(qū)間紅燈或機(jī)外停車必須有100米的安全距離。? 20、當(dāng)乘客緊急制動手柄激活后，首先建立通話了解原因，當(dāng)原因不明時，不得按壓“暫緩旅客緊急停車按鈕”。? 20、坡道操縱列車有哪些要點和注意事項？

1、上坡前應(yīng)提早增大機(jī)車牽引力，盡可能提高速度，儲足動能。

?

2、爬坡時，特別是伴有雨雪天氣和曲線半徑小的彎道等易于發(fā)生空轉(zhuǎn)的地點，應(yīng)實行預(yù)防性撒砂，防止空轉(zhuǎn)發(fā)生，并注意牽引電流不得超過持續(xù)電流。

?

3、列車越過坡頂轉(zhuǎn)入下坡道時，待列車大部分車輛進(jìn)入下坡道后，再將主手柄回0位。

21、終點站作業(yè)的流程是什么？列車解編的要點和注意事項是什么？

22、入段作業(yè)和退勤交班應(yīng)注意哪些？ 1.出乘前充分休息，嚴(yán)禁飲酒，按規(guī)定待乘，機(jī)班全員按規(guī)定時間到達(dá)機(jī)車調(diào)度室準(zhǔn)時出勤。? ?2.出勤時必須按規(guī)定整潔著裝，佩帶標(biāo)志，持證上崗，并攜帶IC卡及“非正常行車辦法”、“汛期水害地點表”、“機(jī)車故障處理手冊”“道口提示卡”和“列車操縱提示卡”等有關(guān)資料。? ??3.認(rèn)真抄錄有關(guān)命令、揭示，閱讀事故通報、安全措施及行車注意事項，領(lǐng)取司機(jī)手帳，結(jié)合擔(dān)當(dāng)車次的實際情況開好小組預(yù)想會，訂出保證安全正點的具體措施。???4.認(rèn)真聽取機(jī)車調(diào)度員傳達(dá)指示、命令，回答規(guī)章技術(shù)試題，復(fù)誦運(yùn)行揭示及施工行車辦法，接受酒精測試，將手帳交調(diào)度員審核、簽章，領(lǐng)取司機(jī)報單、運(yùn)行揭示、列車時刻表及車機(jī)聯(lián)控信息卡。? ??5.根據(jù)情況與行車調(diào)度員聯(lián)系列車運(yùn)行注意事項。

1.自本、外段出勤后機(jī)班全員必須同行，走固定線路，確保人身安全。對口交接，查看交接班記錄本，摸清機(jī)車技術(shù)質(zhì)量狀態(tài)，做到情況明，底數(shù)清。? ??2.正確輸入監(jiān)控裝置相關(guān)數(shù)據(jù)，確認(rèn)IC卡限速信息輸入正確。? ??3.掌握本、外段庫內(nèi)作業(yè)時間，按《操規(guī)》規(guī)定進(jìn)行機(jī)車檢查、給油，認(rèn)真做好機(jī)車走行部、基礎(chǔ)制動、牽引裝置、制動機(jī)、電氣控制系統(tǒng)及行車安全裝備的檢查和機(jī)能試驗，確認(rèn)“三項設(shè)備”合格證，發(fā)現(xiàn)不良處所及時聯(lián)系處理，確保機(jī)車質(zhì)量狀態(tài)良好和出庫正點。? ??4.在柴油機(jī)起機(jī)或閉合主斷路器前，先關(guān)閉監(jiān)控裝置電源。

23、遇天氣惡劣情況下行車應(yīng)注意哪些？

遇天氣惡劣，信號機(jī)顯示距離不足200m時，司機(jī)或車站值班員須立即報告列車調(diào)度員，列車調(diào)度員應(yīng)及時發(fā)布調(diào)度命令，改按天氣惡劣難以辨認(rèn)信號的辦法行車。? 1．列車按機(jī)車信號的顯示運(yùn)行。當(dāng)接近地面信號機(jī)時，司機(jī)應(yīng)確認(rèn)地面信號，遇地面信號與機(jī)車信號顯示不一致時，應(yīng)立即采取減速或停車措施。? 2．當(dāng)無法辨認(rèn)出站(進(jìn)路)信號機(jī)顯示時，在列車具備發(fā)車條件后，司機(jī)憑車站值班員列車無線調(diào)度通信設(shè)備(其通信記錄裝臵須作用良好)的開車通知，起動列車，在確認(rèn)出站(進(jìn)路)信號機(jī)顯示正確后,再行加速。

24、途中被迫停車時應(yīng)如何防護(hù)列車和處理相關(guān)事項？

一、鳴示一長三短聲的報警信號，并利用無線列調(diào)及時通知車站值班員、列車調(diào)度員及后續(xù)列車，講明情況；?

二、立即就地采取防溜措施，并按《鐵路技術(shù)管理規(guī)程》有關(guān)規(guī)定設(shè)好防護(hù)；影響鄰線行車時，應(yīng)同時進(jìn)行防護(hù)；?

三、采取緊急措施，組織搶修或起復(fù)，盡快開通線路，需要救援時，應(yīng)立即通知車站值班員請求救援。請求救援后的車輛，自身車輛恢復(fù)后，在沒有和車站值班員和救援車輛司機(jī)聯(lián)系時，不得隨意移動車輛。

25、救援列車開行的條件和注意事項？

車站值班員接到運(yùn)轉(zhuǎn)車長、司機(jī)或工務(wù)、電務(wù)、供電等人員的救援請求后，應(yīng)立即報告列車調(diào)度員。列車調(diào)度員應(yīng)向有關(guān)車站發(fā)布命令封鎖區(qū)間，并派出救援列車。司機(jī)接到救援命令后，機(jī)車乘務(wù)員必須認(rèn)真確認(rèn)。命令不清、停車位置不明確時，不準(zhǔn)動車。

二、實操考核，隨機(jī)抽選1題

1、SS9G機(jī)車整備檢查

2、SS9G機(jī)車高低壓試驗

3、DK-1制動機(jī)五步閘試驗

4、模擬各類環(huán)境下列車的駕駛操縱

5、LKJ-2000監(jiān)控裝置的基本參數(shù)設(shè)置和出入庫檢查試驗