第一篇：案防制度落實(shí)年活動評估報告

XX支行“案防制度落實(shí)年”活動

評估報告

按照《關(guān)于XX行“案防制度落實(shí)年”活動實(shí)施方案》要求，XX支行于9月1日至9月20日對本單位 “三查”和梳理工作進(jìn)行了認(rèn)真評估，現(xiàn)將評估情況報告如下： 自活動開展以來，XX支行扎扎實(shí)實(shí)地按照 “一個全面”和“四個強(qiáng)化”的原則和要求，堅持學(xué)習(xí)與檢查、自查與督導(dǎo)、全面部署與突出重點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)問題與立即整改相結(jié)合，穩(wěn)步推進(jìn)活動。全面細(xì)致地進(jìn)行了“三查”，并根據(jù)自查情況認(rèn)真歸納、梳理、匯總本次活動的情況，保質(zhì)保量地完成了“三查”和梳理階段工作，并按相關(guān)要求及時報送了自查報告及梳理情況報告。

以此為前提，XX支行就解決案防制度不嚴(yán)密，部門職責(zé)不明確、貫徹落實(shí)不位等問題進(jìn)行了認(rèn)真調(diào)查、研究和評估。根據(jù)征求員工意見和建議，結(jié)合XX支行活動領(lǐng)導(dǎo)小組的深入調(diào)查，最后經(jīng)全體員工大會評議，XX支行認(rèn)定目前尚不存在案防制度不嚴(yán)密，部門職責(zé)不明確、貫徹落實(shí)不位等問題。最終評估結(jié)果認(rèn)定為“優(yōu)秀”，請上級行審查。

XX支行

2011年9月20日

第二篇：“案防制度年”總結(jié)

駐馬店分行?案防制度落實(shí)年?活動總結(jié)

為進(jìn)一步提升全行案件防控水平，有效防控案件和風(fēng)險發(fā)生，農(nóng)行駐馬店分行黨委高度重視，以全員參與，扎實(shí)推進(jìn)，歷經(jīng)宣傳發(fā)動、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、風(fēng)險排查、自查自糾、督導(dǎo)整改等工作階段，扎扎實(shí)實(shí)按步驟逐項進(jìn)行，活動取得圓滿實(shí)效，現(xiàn)將此次活動開展情況總結(jié)如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)情況

我行將?案防制度落實(shí)年?活動同?合規(guī)執(zhí)行年?結(jié)合起來，在市縣行層層召開動員會的基礎(chǔ)上，利用文件、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、動態(tài)、簡報、學(xué)習(xí)交流等載體進(jìn)行宣傳發(fā)動，在機(jī)關(guān)走廊、辦公桌、營業(yè)場所、會議室張貼和擺放合規(guī)用語，在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)利用LED屏幕或懸掛橫幅宣傳合規(guī)標(biāo)語，營造合規(guī)執(zhí)行氛圍。同時，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，在市縣行成立了 ?案防制度落實(shí)年?活動領(lǐng)導(dǎo)小組，形成了行長負(fù)總責(zé)、分管行長各負(fù)其責(zé)、職能部門具體負(fù)責(zé)，一級抓一級，層層抓合規(guī)的工作局面；明確部門責(zé)任，設(shè)立內(nèi)控合規(guī)委員會，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)內(nèi)控合規(guī)工作；市分行內(nèi)控合規(guī)部、監(jiān)察部協(xié)調(diào)配合，組織推進(jìn)活動開展，并加強(qiáng)與銀監(jiān)局的匯報溝通；各職能部門各司其責(zé)，具體抓好?案防制度落實(shí)年?活動方案的執(zhí)行。各單位?一把手?是?落實(shí)年?活動的第一責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)?案防制度落實(shí)年?活動的工作落實(shí)。

二、活動開展情況

㈠開展合規(guī)知識培訓(xùn)。統(tǒng)一分發(fā)了《合規(guī)管理手冊》、《案防 1

制度落實(shí)年活動資料匯編》等學(xué)習(xí)資料，采取現(xiàn)場培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)等多種形式，開展了1751人次的集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)。二是發(fā)放應(yīng)知應(yīng)會合規(guī)卡（即員工崗位?明白卡?）。統(tǒng)一為全行基層一線柜員、運(yùn)營主管、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人制作了應(yīng)知應(yīng)會合規(guī)980個，放臵于員工辦公桌面，提醒員工?時時合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)?。三是組織考試。全市農(nóng)行統(tǒng)一時間、統(tǒng)一內(nèi)容，組織了11個考場、對全行員工進(jìn)行了?案防制度落實(shí)年活動?考試，并將考試成績納入個人合規(guī)管理檔案。四是開展全員教育活動。開展了?案防制度落實(shí)年教育月?活動，對要求的有關(guān)學(xué)習(xí)內(nèi)容組織全員學(xué)習(xí)、撰寫心得；集中全員觀看了銀行業(yè)從業(yè)人員警示教育專題片及河南省分行合規(guī)警示教育片《鏡鑒》，并提出了?四結(jié)合?的要求（即警示教育與學(xué)習(xí)討論相結(jié)合、與自我檢查整改相結(jié)合、與遵規(guī)守紀(jì)相結(jié)合、與落實(shí)《員工違反規(guī)章制度處理辦法》相結(jié)合）。五是簽定合規(guī)承諾。以崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)條線為主要內(nèi)容，制定了95種承諾書，按照干部員工管理權(quán)限，逐級、逐層、逐崗進(jìn)行，全行1655名在職干部員工簽定了《駐馬店分行2011年合規(guī)執(zhí)行責(zé)任與承諾書》。同時在全行范圍內(nèi)推行了合規(guī)承諾?三個必簽?。即開始必簽、新員工入行必簽，崗位轉(zhuǎn)換必簽。六是強(qiáng)化跟蹤督導(dǎo)。成立了以市分行班子成員為組長的5個專項工作督導(dǎo)組。以市分行機(jī)關(guān)部室包支行為基礎(chǔ)，針對不同階段的不同要求進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，并定期召開專題促進(jìn)會，確保全轄案防制度落實(shí)年活動的有序、深入開展。七是推進(jìn)開展?四無縣級支行?創(chuàng)建活動注重突出?四個重點(diǎn)?、?三個結(jié)合?，保證了創(chuàng)建工作的有序推進(jìn)。即：①以全員參與為重點(diǎn)，深入發(fā)動，做到人

人皆知?四無?人人參與?四無?； ②以激勵約束為重點(diǎn)，激發(fā)全員創(chuàng)建的積極性和主動性；③以學(xué)習(xí)教育為重點(diǎn)，筑牢案防基礎(chǔ)；④以創(chuàng)建過程督導(dǎo)為重點(diǎn)，突出實(shí)效。同時，與?四年一活動?、?兩個辦法規(guī)定?學(xué)習(xí)教育活動相結(jié)合，做到互為補(bǔ)充，互相促進(jìn)，各有側(cè)重，整體推進(jìn)；與案件風(fēng)險排查、上半年大內(nèi)控檢查、盡職監(jiān)督檢查及各業(yè)務(wù)條線專項檢查相結(jié)合；與各類問題整改相結(jié)合，做好集中審計后續(xù)整改以及內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，對照整改臺賬逐一進(jìn)行整改，整改率達(dá)到99%。㈡著力開展合規(guī)執(zhí)行宣講活動。開展?案防制度落實(shí)年演講與宣講活動?：5月17日，組織由支行及市分行各部室參加的?案防制度落實(shí)年? 活動演講比賽；7月份，組織監(jiān)察、個金、信貸、運(yùn)營四大業(yè)務(wù)板塊，制作案件防控、運(yùn)營管理、合規(guī)操作、信貸管理等專題課件，在全行范圍內(nèi)巡回宣講。㈢切實(shí)加強(qiáng)全員合規(guī)教育。編印學(xué)習(xí)資料，將系統(tǒng)內(nèi)外案件通報、經(jīng)營管理與合規(guī)管理等應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容，集中編印《員工必讀手冊》，作為案防制度落實(shí)年培訓(xùn)教材，分發(fā)至人手一冊，由全行員工進(jìn)行學(xué)習(xí)。積極參加銀監(jiān)局、省分行組織的各類測試、培訓(xùn)、演講比賽、理論調(diào)研活動，繼續(xù)組織辦好學(xué)習(xí)交流、工作簡報、每周動態(tài)、決策參考等內(nèi)部宣傳載體，加強(qiáng)與日報、晚報等新聞媒體的合作與配合，通過不同形式在全行上下大力宣傳合規(guī)、倡導(dǎo)合規(guī)。

㈣構(gòu)建合規(guī)執(zhí)行激勵約束機(jī)制。始終把?案防制度落實(shí)年?活動列為重要內(nèi)容，認(rèn)真落實(shí)單位領(lǐng)導(dǎo)承諾責(zé)任。由市行逐人建立支行班子成員內(nèi)控管理盡職履責(zé)檔案，將各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況，按分工記入班子成員考核檔案，納入管理人員考核。出

臺《縣級支行內(nèi)控合規(guī)管理考核辦法》、《駐馬店分行大內(nèi)控建設(shè)工作考評暫行辦法》，將案防制度落實(shí)年活動過程、開展質(zhì)量、取得成效作為主要考核內(nèi)容，以半年為頻率組織檢查驗(yàn)收。將檢查結(jié)果、整改進(jìn)度、督導(dǎo)情況等分值細(xì)化，按年進(jìn)行評分，評分結(jié)果納入市分行部室和縣級支行綜合績效考核，同時還作為單位和個人評先，領(lǐng)導(dǎo)干部年終考核評價的重要依據(jù)。

三、全面開展排查，切實(shí)進(jìn)行整改

1、鎖定重點(diǎn)，嚴(yán)密過程。按照?突出重點(diǎn)、標(biāo)本兼治?的總體要求，以全面風(fēng)險排查為基礎(chǔ)，以操作風(fēng)險和員工行為規(guī)范情況為重點(diǎn)，組織99名業(yè)務(wù)骨干，分成11個現(xiàn)場檢查組，以100%的檢查覆蓋面，對全轄80個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展了案件風(fēng)險大排查及專項檢查活動。一是以案件防范為重點(diǎn)，認(rèn)真開展了重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險排查活動。先后開展了案件風(fēng)險排查、對公存款風(fēng)險滾動式檢查、?三個辦法一個指引?執(zhí)行情況檢查、?五大操作風(fēng)險和‘三基’檢查?、2011年信貸大檢查、金庫及柜面業(yè)務(wù)、安全評估等專項檢查；二是以各業(yè)務(wù)條線為主線，認(rèn)真開展各分管業(yè)務(wù)條線盡職監(jiān)督檢查。檢查涵蓋了全轄14個縣級支行、80個營業(yè)機(jī)構(gòu)、2個直屬機(jī)構(gòu)和市分行機(jī)關(guān)本部，涉及排查貸款、承兌、負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、資產(chǎn)處臵、銀行卡、電子銀行、財務(wù)會計、對賬管理等主體業(yè)務(wù)；進(jìn)行員工行為排查1,471人，營業(yè)機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)排查80個，金庫排查20個、排查自助設(shè)備96臺、槍支管理單位11個。

2、查改結(jié)合，確保效果。一是強(qiáng)化整改責(zé)任。市、縣兩級行均對整改工作實(shí)行了?一把手?負(fù)責(zé)制、分管行長督促制，做到了?三個明確?，即明確整改責(zé)任人、整改時限和整改標(biāo)準(zhǔn)，確保整改的落地工作。二是強(qiáng)化現(xiàn)場引導(dǎo)。針對發(fā)現(xiàn)問題，現(xiàn)場檢查人員提示、引導(dǎo)操作人員加深理解掌握制度；督促、協(xié)助支行整改或提出可行性整改建議；幫助縣行認(rèn)真梳理歸類問題，深入剖析問題產(chǎn)生的原因，嚴(yán)防類似問題再次發(fā)生；并由檢查人員核實(shí)各支行整改真實(shí)性，確保整改到位。三是強(qiáng)化整改督導(dǎo)。主辦部門采取通過下發(fā)檢查專刊、電話提示等方式做好檢查整改的引導(dǎo)工作，各業(yè)務(wù)條線利用督導(dǎo)等形式督促問題整改，使檢查與被檢查形成互動，形成了各級領(lǐng)導(dǎo)重視、各條線參與、全行上下聯(lián)動的整改合力。四是強(qiáng)化責(zé)任追究。對主觀原因?qū)е聠栴}未能及時得到糾正和整改，甚至造成不良后果的有關(guān)單位和責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅追究責(zé)任;把內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況和整改質(zhì)量納入《駐馬店分行內(nèi)控合規(guī)工作條線綜合考評辦法》中進(jìn)行考核。各被檢查單位主動落實(shí)?四個不放過?，確保發(fā)現(xiàn)的問題在職責(zé)權(quán)限內(nèi)、在檢查期間徹底整改。至目前，本次案件風(fēng)險排查問題已全部整改處理到位； 2010年底以前內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率99.56%。

3、系統(tǒng)梳理，認(rèn)真總結(jié)。按照檢查要求，5月20日我行發(fā)布了活動公告，設(shè)立熱線電話、意見箱和電子郵箱，面向全行各層面干部員工征集對六大管理領(lǐng)域、八大版塊的基礎(chǔ)管理工作意見和建議。同時，采取自查、座談會、大討論、調(diào)查研究等多種形式，逐條線對當(dāng)前基礎(chǔ)管理工作中的主要矛盾和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面梳理。止5月底，共梳理出制度執(zhí)行、運(yùn)營管理等八個方面30個薄弱環(huán)節(jié)或不足，非市分行權(quán)限內(nèi)解決及時反饋了省農(nóng)行，并按條線建立了問題整改臺賬，明確了整改責(zé)任。

四、下一步工作打算

我行根據(jù)整改臺賬發(fā)現(xiàn)問題和確定的薄弱環(huán)節(jié)，舉一反三，從制度、機(jī)制、流程和人防機(jī)控等方面分析原因?qū)ふ胰毕?，制定整?/p>

措施，落實(shí)整改部門和責(zé)任人員，確保各類問題整改到位，風(fēng)險控制到位。我行要配合上級行及銀監(jiān)部門對貫徹落實(shí)?案防制度落實(shí)年?活動情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，以確保?案防制度落實(shí)年?活動取得實(shí)效。

二〇一一年六月二十八日

第三篇：銀行案防自我評估報告

**銀行案防工作自我評估報告

報送機(jī)構(gòu)：**銀監(jiān)分局

自評年份：2013年

接到《**銀監(jiān)辦公室轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法有關(guān)文件的通知》文件后，立即組織人員對本行2013年案防工作進(jìn)行自我評估，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：

一、自我評估開展情況

為保證我行案防評估工作順利進(jìn)行，成立了本案防工作評估領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：***，副組長：***，成員：***。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在***，辦公室主任由***同志兼任。辦公室負(fù)責(zé)案防評估工作的有效開展，具體包括評估辦法制定、組織各支行案防評估工作、對銀監(jiān)局的評估結(jié)果進(jìn)行反饋。

二、自我評估得分情況

（一）案防工作組織情況：總行董事會下設(shè)審計委員會。監(jiān)事會監(jiān)督董事會、高級管理層履職盡職情況，對違反法律、法規(guī)的董事、高級管理人員提出罷免建議，由監(jiān)事長對本行案防監(jiān)督工作負(fù)總責(zé)?？傂袃?nèi)部設(shè)立合規(guī)審計部，合規(guī)審計部負(fù)責(zé)落實(shí)審計委員會決議，組織逐級簽訂案防責(zé)任目標(biāo)書。

（二）制度及質(zhì)量監(jiān)控情況：行長是案防制度制定和執(zhí) 行的第一責(zé)任人。明確各部門及分支機(jī)構(gòu)案防工作的職責(zé)分工，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)合規(guī)審計部是案防牽頭部門，并由專人負(fù)責(zé)研究制定案防工作計劃。制訂《案防職責(zé)》、《轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項制度的通知》、《印發(fā)案件風(fēng)險防控處置預(yù)案的通知》。組織學(xué)習(xí)《***辦法》，對制度落實(shí)實(shí)行常規(guī)性稽核檢查，并及時下發(fā)整改通知書，查出問題及時通報處理，確保員工理解掌握制度并明晰違規(guī)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

（三）案防工作執(zhí)行情況：總行內(nèi)部機(jī)構(gòu)合規(guī)審計部協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策，有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險。主動識別、量化、評估、監(jiān)測、測試和報告合規(guī)風(fēng)險。建立制度后評價體系，對各項制度合規(guī)性和有效性進(jìn)行審查，根據(jù)審查結(jié)果和業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。

加強(qiáng)職業(yè)操守教育。定期組織學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好《***辦法》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，強(qiáng)化教育的廣泛性和深入性，引導(dǎo)干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強(qiáng)遵紀(jì)守法和誠信合規(guī)意識。結(jié)合《***》警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓(xùn)率100%。

（四）監(jiān)督與檢查情況：內(nèi)開展了一次“五大風(fēng)險”排查。重點(diǎn)排查了基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融 資等違法違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)險排查；二是對員工內(nèi)外勾結(jié)、盜用或挪用客戶資金行為進(jìn)行風(fēng)險排查；三是對員工異常行為進(jìn)行風(fēng)險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過2個月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風(fēng)險隱患。

開展了二次案件風(fēng)險隱患排查。對全轄所有機(jī)構(gòu)、所有崗位、所有人員以及2013所有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。

（五）考核與問責(zé)情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點(diǎn)，嚴(yán)肅查辦發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用職權(quán)、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權(quán)益的案件。堅持懲治和保護(hù)并重，做到嚴(yán)懲腐敗者、保護(hù)干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強(qiáng)警示教育，強(qiáng)化制度建設(shè)，發(fā)揮治本功能。

三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題

一是我行在案防培訓(xùn)考核機(jī)制方面還有待完善，目前案 防培訓(xùn)還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機(jī)制。二是目前審計檢查做到依據(jù)審計方案組織開展稽核檢查，因方案設(shè)定時間的約束，未能做到延伸檢查。

四、整改措施

一是制定案防培訓(xùn)考核制度，堅持貫徹執(zhí)行。二是針對 審計部門、監(jiān)管部門對本行案防考評中發(fā)現(xiàn)問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。

五、下一步工作計劃或安排

2014年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關(guān)愛教育和崗位廉政教育，不斷增強(qiáng)教育的針對性和有效性，層層簽定預(yù)防案件責(zé)任書做好案件情況統(tǒng)計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。

二〇一四年三月十二日

第四篇：“制度落實(shí)年”活動實(shí)施方案（通用）

“制度落實(shí)年”活動實(shí)施方案

為嚴(yán)格落實(shí)公司各項規(guī)章制度，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營管理行為，進(jìn)一步提高工作質(zhì)量和工作效率，公司研究決定開展“制度落實(shí)年”活動，強(qiáng)力運(yùn)行《***公司管理制度匯編》，確保真正在企業(yè)內(nèi)部形成用制度管人、管事、管流程的良好習(xí)慣。為保證“制度落實(shí)年”活動有序開展，取得實(shí)效，制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以****精神為指導(dǎo)，以落實(shí)公司《管理制度匯編》為重點(diǎn)，逐步建立按制度辦事、靠制度管人、用制度規(guī)范行為的長效管理機(jī)制，達(dá)到明確職能、簡化程序、提高效率的目的，杜絕有章不循、有規(guī)不守、制度執(zhí)行不到位的行為，使遵規(guī)守紀(jì)在公司蔚然成風(fēng)，使規(guī)章制度在公司落地生根，使《管理制度匯編》成為公司經(jīng)營管理工作的基本遵循，為公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展提供堅強(qiáng)制度保障。

二、組織機(jī)構(gòu)

為切實(shí)開展好“制度落實(shí)年”活動，公司成立“制度落實(shí)年”領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)活動各項工作開展，對各有關(guān)部門及人員在活動中的責(zé)任進(jìn)行分工。

組

長：***

副組長：***

組

員：***

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在黨政辦，***同志兼任辦公室主任，成員為各職能部門負(fù)責(zé)人。辦公室負(fù)責(zé)制定活動方案并作出具體安排部署，負(fù)責(zé)制度的具體解釋工作和活動的實(shí)施、溝通聯(lián)系等工作。

三、活動時間

20xx年全年。

四、活動步驟

(一)動員部署階段(**月**日前完成)

印發(fā)通知，制定方案，提出要求，充分利用公司網(wǎng)站大力宣傳開展“制度落實(shí)年”活動的必要性和重要性，通過懸掛橫幅、宣傳欄、LED顯示屏等形式積極營造良好輿論氛圍。

(二)組織學(xué)習(xí)階段(**月**日前完成)

1.強(qiáng)化學(xué)習(xí)。組織集中學(xué)習(xí)，加強(qiáng)個人自學(xué)，召開座談會，暢談“以規(guī)治企”的重要性，使遵規(guī)守紀(jì)意識深入人心。

2.加強(qiáng)交流。建立“規(guī)章制度學(xué)習(xí)交流”QQ群、微信群，隨時與各部門交流。

3.組織宣講。成立宣講組，宣講組要做好功課、做足準(zhǔn)備，把制度解釋到位，讓廣大職工理解到位，使各部門全面了解公司的制度架構(gòu)。

(三)對照查擺階段(**月**日前完成)

各部門要對照各項規(guī)章制度要求進(jìn)行深入查擺，認(rèn)真檢視本部門執(zhí)行各項規(guī)章制度的情況，全面查找制度落實(shí)上的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，對于存在的問題和不足，要匯總整理，形成問題清單，要本著“缺什么補(bǔ)什么，錯什么改什么”的原則，全面進(jìn)行整改、糾正，確保各項規(guī)章制度執(zhí)行到位。問題清單、整改措施、整改結(jié)果要報活動辦公室備案。

(四)督促檢查階段(**月**日前完成)

活動辦公室要總結(jié)、發(fā)現(xiàn)、宣傳各部門在落實(shí)規(guī)章制度方面的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，樹立遵規(guī)守紀(jì)正面典型，并給予表揚(yáng);要以經(jīng)營部門季度績效考核為抓手，重點(diǎn)檢查不認(rèn)真落實(shí)制度的部門和人員，并提出批評。

(五)總結(jié)提高階段(**月**日前完成)

1.部門總結(jié)。各部門要對本部門一年來執(zhí)行制度情況進(jìn)行全面回顧總結(jié)，形成書面報告上報活動辦公室。報告內(nèi)容要講明制度執(zhí)行情況、取得的經(jīng)驗(yàn)成果，重點(diǎn)講明存在的弱項不足及下一步的努力方向和改進(jìn)措施。

2.個人總結(jié)。全體干部職工要以“遵規(guī)守紀(jì)，從我做起”為主題撰寫體會文章，要緊密聯(lián)系自身工作中發(fā)生的具體事例，要敢于批評和自我批評，嚴(yán)于解剖自己，實(shí)事求是的談?wù)J識、談感想。

3.職工評議?；顒愚k公室要通過發(fā)放調(diào)查問卷的形式，了解干部職工對規(guī)章制度的掌握情況，聽取一線職工對本部門落實(shí)規(guī)章制度情況的意見建議，并將職工意見建議原汁原味反饋給相關(guān)部門和人員。

4.活動辦公室總結(jié)?；顒愚k公室要對“制度落實(shí)年”活動開展情況進(jìn)行總結(jié)，對各部門落實(shí)制度情況進(jìn)行總體評價，公司將對活動中表現(xiàn)突出的部門和個人在評優(yōu)時優(yōu)先考慮。

通過總結(jié)提高，逐步建立起以制度管人、管事、管流程的長效工作機(jī)制，逐步形成“事事依規(guī)，時時循規(guī)，人人遵規(guī)”的企業(yè)文化，逐步培育遵規(guī)守紀(jì)的企業(yè)價值觀，使制度落實(shí)常態(tài)化、長效化。

五、活動要求

(一)高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)重視是開展好“制度落實(shí)年”活動的前提，各部門負(fù)責(zé)人要身先士卒、以身作則，全過程參與“制度落實(shí)年”活動，要帶頭學(xué)習(xí)、帶頭遵守制度，為廣大職工做出示范。

(二)關(guān)注細(xì)節(jié)，突出工作重點(diǎn)?；顒娱_展要緊密結(jié)合實(shí)際，要關(guān)注細(xì)節(jié)和重點(diǎn)，以強(qiáng)化責(zé)任意識、提高執(zhí)行力為關(guān)鍵，從規(guī)范經(jīng)營行為、嚴(yán)格管理流程、轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)、維護(hù)職工利益等方面著手，突出領(lǐng)導(dǎo)干部這個重點(diǎn)，突出業(yè)務(wù)部門這個重點(diǎn)，突出關(guān)鍵崗位這個重點(diǎn)，深入研究制度的落實(shí)、完善和創(chuàng)新。

(三)加強(qiáng)督查，維護(hù)制度權(quán)威?；顒愚k公室要成立制度落實(shí)督查組，加強(qiáng)對各部門落實(shí)規(guī)章制度的指導(dǎo)和督查，對不落實(shí)、落實(shí)不到位的行為要嚴(yán)肅處理，切實(shí)維護(hù)制度權(quán)威，避免制度失松、失寬、失軟、失散、失效。

(四)統(tǒng)籌兼顧，注重活動實(shí)效。各部門要處理好開展“制度落實(shí)年”活動與日常業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，既要按照部署認(rèn)真開展活動，又要扎實(shí)做好經(jīng)營業(yè)務(wù)工作，把是否推動公司發(fā)展、提高管理效率作為檢驗(yàn)“制度落實(shí)年”活動成效的重要標(biāo)準(zhǔn)，真正做到兩促進(jìn)、兩不誤。

第五篇：制度落實(shí)年活動自查報告

根據(jù)《XX信聯(lián)發(fā)【20XX】XXX號XX市XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社印發(fā)XX市XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動工作的通知》，為徹底改變我社辦理業(yè)務(wù)，執(zhí)行制度令不行、禁不止、制度不落實(shí)等不合規(guī)問題，糾正以信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律等不良現(xiàn)象，提升我社員工制度執(zhí)行力，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，確保我社持續(xù)，健康發(fā)展，按文件要求全面開展制度落實(shí)年活動自查工作，現(xiàn)將該項工作的自查情況匯報如下：

一.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位

我社按活動要求，于20XX年8月12日，組織召開了由分社全體員工參加的制度落實(shí)年活動動員會。會上組織學(xué)習(xí)了省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)XX省農(nóng)村信用社制度落實(shí)年活動工作實(shí)施方案的通知》、《關(guān)于印發(fā)XX市XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動工作實(shí)施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落實(shí)年活動工作。

成立了以分社主任為組長，全體員工為成員的 制度落實(shí)年活動實(shí)施小組，并制定了XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社XX分社制度落實(shí)年活動工作實(shí)施方案，主任負(fù)責(zé)制度落實(shí)年活動的全面部署，XX負(fù)責(zé)活動資料的收集、整理、上報工作，以及學(xué)習(xí)資料的收集、整理，以便員工能夠順利開展學(xué)習(xí)，并對照各項制度開展自查。

二、認(rèn)真落實(shí)文件精神，積極開展學(xué)習(xí)和自查

1、按照《關(guān)于印發(fā)XX市XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動工作實(shí)施方案的通知》要求，分社干部員工對照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對落實(shí)制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。

2、分社及時收集了活動學(xué)習(xí)資料，并于8月18日、8月25日、9月7日分別組織大家進(jìn)行了集中召學(xué)習(xí)，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來出臺的制度、辦法和相關(guān)的農(nóng)村信用社內(nèi)控制度法律、法規(guī)，XX省銀行人員五十個嚴(yán)禁、XX系統(tǒng)十個嚴(yán)禁、客戶經(jīng)理十個嚴(yán)禁、強(qiáng)制休假制度、重要崗位輪換制度、信貸制度匯編等，使大家明確了開展制度落實(shí)年活動的目的、意義、內(nèi)容和要求，提高對開展制度實(shí)年活動重要性的認(rèn)識，增強(qiáng)學(xué)習(xí)制度和落實(shí)制度的自覺性。

三、認(rèn)真梳理，查找存在的問題

(一)制度落實(shí)不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導(dǎo)致落實(shí)不夠到位。

(二)個別員工在登記大額資金進(jìn)出登記薄未揮規(guī)定登記款項的來源及用途，使反洗錢缺乏一些相應(yīng)的甄別線索。

(三)由于人少事情多，金融基礎(chǔ)服務(wù)有待提高。

四、整改措施

針對本次對我社自查工作中發(fā)現(xiàn)的問題,徹底糾正以信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律等不良現(xiàn)象，提升我社全體員工制度執(zhí)行力，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，有效管理風(fēng)險，確保我社持續(xù)、快速、健康發(fā)展，提高分社案件防控能力。分社要認(rèn)真做好以下工作：

(一)加強(qiáng)信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

(二)分社將進(jìn)一步加大對內(nèi)控基本制度的落實(shí)、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時要對員工整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

(三)繼續(xù)加強(qiáng)對員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展制度落實(shí)年活動，將制度落實(shí)年工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。

(四)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，做好三個結(jié)合，確保制度落實(shí)年與制度執(zhí)行力建設(shè)提升年、合規(guī)教育考試、合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)、案件風(fēng)險點(diǎn)排查工作相結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，不顧此失彼。