第一篇：銀行2013年度案防工作自我評估報告

XXX農(nóng)村商業(yè)銀行

2013年度案防工作自我評估報告

XX銀監(jiān)分局：

為加強案防工作，客觀評價我行整體案防工作情況和成效，根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》，細化評估措施，制定案防工作評估方案，并嚴(yán)格組織實施，現(xiàn)將評估情況報告如下：

一、自我評估開展情況

為確保評估工作的有序開展，本行成立以董事長為組長，班子其他成員為副組長，各部門總經(jīng)理為成員的案件防控評估領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，分管行長兼任辦公室主任。辦公室設(shè)在合規(guī)與風(fēng)險管理部，負責(zé)制定案防工作評估方案，牽頭組織2013年度案防工作自我評估，要求各部門、各支行認(rèn)真組織學(xué)習(xí)文件精神，明確職責(zé)分工，規(guī)范評估流程，相互保持溝通。指導(dǎo)各評估小組運用指標(biāo)分析、定性與定量相結(jié)合分析、定期檢查與本次評估相結(jié)合等方法，對案件防控管理情況進行評估。

為確保評估質(zhì)量，按照部門職責(zé)對評估內(nèi)容進行劃分：董事會秘書負責(zé)評估董事會履職情況以及董事會對案防工作的推動、落實情況；內(nèi)部審計部負責(zé)評估監(jiān)事會履職情況、專項檢查開展情況、經(jīng)由內(nèi)外審計部門上年度案防監(jiān)管評價中已發(fā)現(xiàn)問題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的問題暴露情況和監(jiān)督檢查工作質(zhì)效及問責(zé)；合規(guī)與風(fēng)險管理部負責(zé)評估本部門履職情況、業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細則完備性、制度建設(shè)的全流程管理、部門間各層級間工作溝通協(xié)調(diào)機制、完善案件防控工作保障體系、合規(guī)審查監(jiān)督與檢查質(zhì)效、已發(fā)現(xiàn)問題的整改質(zhì)效；電子銀行部負責(zé)評估信息系統(tǒng)建設(shè)；授信評審部負責(zé)評估授權(quán)授信、崗位分離剛性約束；監(jiān)察保衛(wèi)部負責(zé)評估高管層履職情況、案防制度體系建設(shè)、案防管理人員配備、引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守、強化員工職業(yè)規(guī)范約束、信息報送系統(tǒng)、案防統(tǒng)計制度質(zhì)效、案件堵截質(zhì)效、案件查處質(zhì)效、網(wǎng)點平均案件率、每億元資產(chǎn)涉案風(fēng)險率、案防工作開展情況檢查、責(zé)任追究機制有效性、案件暴露問題整改、案件責(zé)任人處理。

本行案防工作自我評估對評估指標(biāo)內(nèi)容做到了全覆蓋，各部門評估資料涉及的紙質(zhì)或電子檔案資料報備合規(guī)與風(fēng)險管理部存檔。

二、自我評估得分情況

經(jīng)過認(rèn)真學(xué)習(xí)《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標(biāo)體系及指標(biāo)評價說明，本著實事求是的原則，認(rèn)真細致的開展自我評估，如實揭示存在問題，經(jīng)評估測算：案防工作組織得9.5分，制度及質(zhì)量控制得15分，案防工作執(zhí)行得42分，監(jiān)督與檢查得12分，考核與問責(zé)得13分，合計得分91.5分，自我評估結(jié)果為“綠牌”。

三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題 經(jīng)過評估，發(fā)現(xiàn)存在以下幾個方面問題：

1.董事會下未設(shè)合規(guī)委員會，且未明確相關(guān)專門委員會承擔(dān)案防工作的推動、落實；

2.2013年度監(jiān)察保衛(wèi)部門為案防工作的牽頭部門，分管領(lǐng)導(dǎo)為監(jiān)事長，未將負責(zé)合規(guī)管理工作的部門定為案防工作的牽頭部門，未制定具體的案防管理政策；

3.案防管理人員專業(yè)技能培訓(xùn)力度不足，有待進一步加強； 4.針對一線員工的案防合規(guī)培訓(xùn)率為55%，一線員工培訓(xùn)率不高；

5.上一年度各類內(nèi)外部檢查已發(fā)現(xiàn)問題個別歷史遺留問題仍然存在，未能及時整改，部分風(fēng)險隱患重復(fù)發(fā)生。

四、整改措施

1.按照銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》要求，建立健全案防組織體系，強化落實案防責(zé)任；

2.制定案防管理辦法，進一步完善制度體系，為案件防控工作奠定基礎(chǔ)，做到有據(jù)可依；

3.進一步加大案防管理培訓(xùn)力度，制定全員培訓(xùn)計劃，采取“請進來和派出去”的方法，提高一線員工案防合規(guī)培訓(xùn)率和中層以上干部領(lǐng)導(dǎo)水平，確保基層一線員工培訓(xùn)率達到70%以上，力爭全年每人培訓(xùn)一次以上；

4.進一步加大內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改力度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題采取“二建五落實制度”，即建立問題臺賬，建立銷號制度，逐個問題落實整改責(zé)任人，落實整改時間，落實整改進度，落實整改措施，落實處罰問責(zé)部門，提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，徹底解決少數(shù)問題屢查屢犯現(xiàn)象。

五、下一步工作計劃

1.健全案防組織體系，強化落實案防責(zé)任。通過制定安徽舒城農(nóng)村合作銀行案防工作管理辦法，明確董事會下設(shè)的相關(guān)委員會承擔(dān)案防工作職責(zé)，根據(jù)董事會授權(quán)組織指導(dǎo)全行案防工作，明確規(guī)定各層級案件防控職責(zé)。

2.深化案件防控教育，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)銀監(jiān)部門最新文件精神，加強案防教育，進一步強化全員案件防控意識。

3.落實案件防控措施，進一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應(yīng)用，拓展遠程監(jiān)控的功能，除監(jiān)控重點部位的安全、文明服務(wù)之外，創(chuàng)造條件增加對柜臺業(yè)務(wù)合規(guī)性的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)異常和違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的行為，充分發(fā)揮遠程視頻監(jiān)控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設(shè)施的建設(shè)和改造，加大安保檢查力度，實現(xiàn)“以查促防、查漏補缺”；三是認(rèn)真落實干部交流、崗位輪換、親屬回避和強制休假等“四項”制度，加強員工行為排查，筑牢案件防范屏障。

4.切實開展檢查排查，嚴(yán)格進行責(zé)任追究。按季開展案件風(fēng)險隱患滾動排查，制定排查方案，落實排查責(zé)任，確保排查效果。對排查發(fā)現(xiàn)的問題，建立整改臺賬，建立問題銷號制度，落實問題整改責(zé)任人，對違規(guī)行為責(zé)任人進行嚴(yán)格問責(zé)，同時登記違規(guī)積分臺賬，提高員工合規(guī)意識，提高制度執(zhí)行力。

5.建立案件信息統(tǒng)一管理機制，由案件防控牽頭部門及時匯總各項業(yè)務(wù)條線檢查結(jié)果、內(nèi)部審計結(jié)論、外部監(jiān)管檢查意見書和外部審計結(jié)論，深度分析各種違規(guī)問題成因，制定糾正預(yù)防措施，避免同類同質(zhì)事件再次發(fā)生。按季召開案件防控專項工作會議，報告、分析和部署案件防控工作，促進案防管理的自我完善。

二〇一四年三月二十日

第二篇：銀行案防自我評估報告

**銀行案防工作自我評估報告

報送機構(gòu)：**銀監(jiān)分局

自評年份：2013年

接到《**銀監(jiān)辦公室轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法有關(guān)文件的通知》文件后，立即組織人員對本行2013年案防工作進行自我評估，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：

一、自我評估開展情況

為保證我行案防評估工作順利進行，成立了本案防工作評估領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：***，副組長：***，成員：***。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在***，辦公室主任由***同志兼任。辦公室負責(zé)案防評估工作的有效開展，具體包括評估辦法制定、組織各支行案防評估工作、對銀監(jiān)局的評估結(jié)果進行反饋。

二、自我評估得分情況

（一）案防工作組織情況：總行董事會下設(shè)審計委員會。監(jiān)事會監(jiān)督董事會、高級管理層履職盡職情況，對違反法律、法規(guī)的董事、高級管理人員提出罷免建議，由監(jiān)事長對本行案防監(jiān)督工作負總責(zé)?？傂袃?nèi)部設(shè)立合規(guī)審計部，合規(guī)審計部負責(zé)落實審計委員會決議，組織逐級簽訂案防責(zé)任目標(biāo)書。

（二）制度及質(zhì)量監(jiān)控情況：行長是案防制度制定和執(zhí) 行的第一責(zé)任人。明確各部門及分支機構(gòu)案防工作的職責(zé)分工，內(nèi)設(shè)機構(gòu)合規(guī)審計部是案防牽頭部門，并由專人負責(zé)研究制定案防工作計劃。制訂《案防職責(zé)》、《轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置三項制度的通知》、《印發(fā)案件風(fēng)險防控處置預(yù)案的通知》。組織學(xué)習(xí)《***辦法》，對制度落實實行常規(guī)性稽核檢查，并及時下發(fā)整改通知書，查出問題及時通報處理，確保員工理解掌握制度并明晰違規(guī)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

（三）案防工作執(zhí)行情況：總行內(nèi)部機構(gòu)合規(guī)審計部協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策，有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險。主動識別、量化、評估、監(jiān)測、測試和報告合規(guī)風(fēng)險。建立制度后評價體系，對各項制度合規(guī)性和有效性進行審查，根據(jù)審查結(jié)果和業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。

加強職業(yè)操守教育。定期組織學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好《***辦法》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，強化教育的廣泛性和深入性，引導(dǎo)干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀(jì)守法和誠信合規(guī)意識。結(jié)合《***》警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓(xùn)率100%。

（四）監(jiān)督與檢查情況：內(nèi)開展了一次“五大風(fēng)險”排查。重點排查了基層營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融 資等違法違規(guī)行為進行風(fēng)險排查；二是對員工內(nèi)外勾結(jié)、盜用或挪用客戶資金行為進行風(fēng)險排查；三是對員工異常行為進行風(fēng)險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過2個月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風(fēng)險隱患。

開展了二次案件風(fēng)險隱患排查。對全轄所有機構(gòu)、所有崗位、所有人員以及2013所有業(yè)務(wù)進行全面風(fēng)險排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。

（五）考核與問責(zé)情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點，嚴(yán)肅查辦發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用職權(quán)、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權(quán)益的案件。堅持懲治和保護并重，做到嚴(yán)懲腐敗者、保護干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強警示教育，強化制度建設(shè)，發(fā)揮治本功能。

三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題

一是我行在案防培訓(xùn)考核機制方面還有待完善，目前案 防培訓(xùn)還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機制。二是目前審計檢查做到依據(jù)審計方案組織開展稽核檢查，因方案設(shè)定時間的約束，未能做到延伸檢查。

四、整改措施

一是制定案防培訓(xùn)考核制度，堅持貫徹執(zhí)行。二是針對 審計部門、監(jiān)管部門對本行案防考評中發(fā)現(xiàn)問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。

五、下一步工作計劃或安排

2014年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關(guān)愛教育和崗位廉政教育，不斷增強教育的針對性和有效性，層層簽定預(yù)防案件責(zé)任書做好案件情況統(tǒng)計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。

二〇一四年三月十二日

第三篇：銀行業(yè)案防工作自我評估報告

銀行業(yè)案防工作自我評估報告

加強職業(yè)操守教育。定期組織學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好《***辦法》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，強化教育的廣泛性和深入性，引導(dǎo)干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀(jì)守法和誠信合規(guī)意識。結(jié)合《***》警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓(xùn)率100%。

（四）監(jiān)督與檢查情況：內(nèi)開展了一次“五大風(fēng)險”排查。重點排查了基層營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融

資等違法違規(guī)行為進行風(fēng)險排查；二是對員工內(nèi)外勾結(jié)、盜用或挪用客戶資金行為進行風(fēng)險排查；三是對員工異常行為進行風(fēng)險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過2個月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風(fēng)險隱患。

開展了二次案件風(fēng)險隱患排查。對全轄所有機構(gòu)、所有崗位、所有人員以及ⅩⅩ所有業(yè)務(wù)進行全面風(fēng)險排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。

（五）考核與問責(zé)情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點，嚴(yán)肅查辦發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用職權(quán)、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和

發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權(quán)益的案件。堅持懲治和保護并重，做到嚴(yán)懲腐敗者、保護干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強警示教育，強化制度建設(shè)，發(fā)揮治本功能。

三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題

一是我行在案防培訓(xùn)考核機制方面還有待完善，目前案 防培訓(xùn)還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機制。二是目前審計檢查做到依據(jù)審計方案組織開展稽核檢查，因方案設(shè)定時間的約束，未能做到延伸檢查。

四、整改措施

一是制定案防培訓(xùn)考核制度，堅持貫徹執(zhí)行。二是針對 審計部門、監(jiān)管部門對本行案防考評中發(fā)現(xiàn)問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。

五、下一步工作計劃或安排

ⅩⅩ年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關(guān)愛教育和崗位廉政教育，不斷增強教育的針對性和有效性，層層簽定預(yù)防案件責(zé)任書做好案件情況統(tǒng)計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。

第四篇：XX支行案防工作自我評估報告

XX支行案防工作自我評估報告

分行法律合規(guī)部：

為提升XX支行全體員工的合規(guī)意識和案件防控能力，有效保護消費者的合法權(quán)益，貫徹落實分行合規(guī)教育及案防能力提升年系列活動相關(guān)要求，我支行按照法律合規(guī)部下發(fā)文件精神，高度重視此次案防專項檢查，現(xiàn)將此次案防工作情況匯報如下：

1、自我評估開展情況

自接到通知后，我支行成立案件防控小組，第一負責(zé)人為案防小組組長，副組長為分管行長，組員由各個條線成員組成。并按照要求，負責(zé)支行案件防控和防范和處置非法集資工作的整體指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，制定工作方案，組織督查和現(xiàn)場檢查案件風(fēng)險排查及督促整改工作，定期向上級部門上報案防工作，明確指定專職聯(lián)絡(luò)員履行案防工作相應(yīng)職責(zé)，推動全行落實工作要求，協(xié)調(diào)配合監(jiān)管工作落實情況；加強內(nèi)控管理，組織全行員工簽訂 《任期內(nèi)案防管理目標(biāo)責(zé)任書》、《員工合規(guī)承諾及案防責(zé)任書》等書面承諾。組織零售條線對理財銷售，運營條線對運營管理、機房管理方面進行排查，辦公室對安全保衛(wèi)方面進行排查，組織編寫案防工作總結(jié)、計劃或報告等文字材料，組織案防工作方案，各階段案件風(fēng)險排查報告、通報、整改報告，案防工作總結(jié)，案防培訓(xùn)計劃。同時，建立一套完備的合規(guī)及案防體系，定期組織合規(guī)及案防教育學(xué)習(xí)。上報給法律合規(guī)部的相關(guān)紙質(zhì)資料有留存復(fù)印件，《任期內(nèi)案防管理目標(biāo)責(zé)任書》、《員工合規(guī)承諾及案防責(zé)任書》支行留存一份。

2、自我評估得分情況

參照《XX分（支）行案防工作自評估體系》標(biāo)準(zhǔn)，XX支行自我評估總得分96分

（描述自我評估總得分，并附分行自我評估打分表，模板樣例詳見《XX（分）支行案防工作自評估指標(biāo)體系》。

3、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題

根據(jù)此次自我評估，發(fā)現(xiàn)以下問題：

1.網(wǎng)點案防責(zé)任部門履職方面，案防工作情況匯總、網(wǎng)點案防形勢分析頻率不高。

2.制度建設(shè)方面，未及時根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和具體情況對相應(yīng)的制度內(nèi)容進行完善和修改。

3.因條件限制，案防能力培訓(xùn)有待提高。

（根據(jù)《XX（分）支行案防工作自評估指標(biāo)體系》各項內(nèi)容）。

第五篇：銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估報告（本站推薦）

銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估報告

報送機構(gòu)：xxxx支行

自評年份：2014年

一、自我評估開展情況

為確保評估工作的有序開展，本次評估工作由支行行長牽頭，營運部授權(quán)會計作為主要負責(zé)人，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法的通知》的要求，按照總行及分行的規(guī)定，XX支行對照《XX銀行案防工作評估指標(biāo)體系（分支機構(gòu)）》對2014支行的案件防控工作組織、案件防空措施落實、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)、案件責(zé)任追究與整改、員工行為管理與培訓(xùn)五個方面進行了自我評估。

二、自我評估得分情況

經(jīng)過認(rèn)真學(xué)習(xí)《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標(biāo)體系及指標(biāo)評價說明，本著實事求是的原則，認(rèn)真細致的開展自我評估，經(jīng)過計算我支行得分為98分。

三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題

本次自我評估未發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險或案防工作未落實的情況。

四、下一步工作計劃或安排 繼續(xù)認(rèn)真貫徹銀監(jiān)會、總行及分行案防工作要求，嚴(yán)格賬戶操作管理，加強員工行為管理和監(jiān)察，提高內(nèi)控執(zhí)行力，落實責(zé)任追究，切實防控案件風(fēng)險。

嚴(yán)格按照xx銀行網(wǎng)點主要負責(zé)人案防日?；A(chǔ)工作實施細則》，做好網(wǎng)點的案防日?；A(chǔ)工作，做好案防工作的記錄、歸 檔工作。進一步加強案件防控工作組織、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)、員工行為管理與培訓(xùn)方面的工作，積極開展各項業(yè)務(wù)的自查自糾工作，確保完成全年的各項案件防控工作任務(wù)。