第一篇：案防工作評(píng)估辦法

案防工作評(píng)估辦法

第一章 總則

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)案防工作，客觀評(píng)價(jià)本行的案防工作成效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際，特制本辦法。

第二條案防工作評(píng)估目標(biāo)是，通過(guò)評(píng)估，客觀認(rèn)識(shí)本行案防工作情況、成效及存在問(wèn)題，督促本行各單位充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前案件風(fēng)險(xiǎn)防控的嚴(yán)峻形勢(shì)，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)系，切實(shí)提高案防意識(shí)，健全案防體系，落實(shí)案防措施，真正做到責(zé)任落實(shí)到位、風(fēng)險(xiǎn)揭示到位、防控部署到位、漏洞堵塞到位，進(jìn)一步夯實(shí)案防工作基礎(chǔ)，有效遏制案件發(fā)生，扎實(shí)有效地推進(jìn)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。

第三條本辦法所稱的案防工作評(píng)估是由自我評(píng)估和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)價(jià)構(gòu)成。

自我評(píng)估是指本行依據(jù)本辦法對(duì)年度案防工作整體開展情況進(jìn)行評(píng)估。

監(jiān)管評(píng)價(jià)是指銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)本行年度案防工作開展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第二章 組織領(lǐng)導(dǎo)及職責(zé)分工

第四條本行成立以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，黨委書記、行長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員為組員的案防工作評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)督導(dǎo)全行的案防工作評(píng)估。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于合規(guī)管理部，負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)總行各部室、各支行的案防工作評(píng)估，組織推動(dòng)案防工作評(píng)估方案的落實(shí)。

第五條合規(guī)管理部為本行案防評(píng)估工作的總牽頭部門，負(fù)責(zé)制定年度案防工作評(píng)估方案，牽頭協(xié)調(diào)總行各部室、各支行開展案防工作評(píng)估，組織推動(dòng)案防工作評(píng)估方案的落實(shí)。總行各部室、各支行為本行具體案防工作評(píng)估的實(shí)施部室（支行），負(fù)責(zé)采取措施完成本部室、本支行職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作評(píng)估。

第三章評(píng)估內(nèi)容與評(píng)估指標(biāo)

第六條案防工作評(píng)估的內(nèi)容主要包括案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查及考核與問(wèn)責(zé)五個(gè)方面。

第七條案防工作組織評(píng)估主要是對(duì)董事會(huì)對(duì)案防工作的部署、推動(dòng)情況，董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)對(duì)案防工作的推動(dòng)、落實(shí)情況；監(jiān)事會(huì)對(duì)案防工作的監(jiān)督履職情況；高級(jí)管理層對(duì)案防工作的組織履職情況；案防工作牽頭部門對(duì)案防工作的執(zhí)行情況等內(nèi)容的評(píng)估。

第八條案防制度及質(zhì)量控制評(píng)估主要是對(duì)具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細(xì)則的完備性、制度建設(shè)的全流程管理、案防制度體系建設(shè)等制度體系建設(shè)；授權(quán)、崗位分離剛性約

束、信息系統(tǒng)建設(shè)等內(nèi)部控制有效性；部門間、各層級(jí)機(jī)構(gòu)間工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、完善案件防控工作保障體系等案防工作機(jī)制建設(shè)等內(nèi)容的評(píng)估。

第九條案防工作執(zhí)行評(píng)估主要是對(duì)案防管理人員配備、案防培訓(xùn)體系建設(shè)、員工行為管理、案件和案件風(fēng)險(xiǎn)報(bào)送情況、案防統(tǒng)計(jì)制度報(bào)送情況、案件堵截質(zhì)效和案件查處質(zhì)效等內(nèi)容的評(píng)估。

第十條案防工作監(jiān)督與檢查評(píng)估主要是對(duì)合規(guī)審查、監(jiān)督和檢查質(zhì)效、案防工作開展情況、專項(xiàng)檢查開展情況等內(nèi)部檢查情況；經(jīng)由內(nèi)外部審計(jì)部門、上年度案防監(jiān)管評(píng)價(jià)中已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的暴露情況；已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況等內(nèi)容的評(píng)估。

第十一條案防工作考核與問(wèn)責(zé)評(píng)估主要是對(duì)案件責(zé)任追究機(jī)制；監(jiān)督檢查工作質(zhì)效及問(wèn)責(zé)；案件暴露問(wèn)題的整改和案件責(zé)任人處理等案件整改工作情況等內(nèi)容的評(píng)估。

第十二條案防工作評(píng)估內(nèi)容的總分值為100分，各項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容所占權(quán)重分別為：案防工作組織13%，制度及質(zhì)量控制15%，案防工作執(zhí)行45%，監(jiān)督與檢查14%，考核與問(wèn)責(zé)13%。具體評(píng)估指標(biāo)及分值詳見《江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司案防工作評(píng)估指標(biāo)體系》。

第四章 評(píng)估方式和時(shí)間

第十三條總行各部室、各支行應(yīng)根據(jù)本行制定的案防工作評(píng)估方案的要求，采取措施對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作于每年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)開展評(píng)估工作，撰寫《案防工作自我評(píng)估報(bào)告》，并于每年1月底報(bào)送至合規(guī)管理部。

第十四條合規(guī)管理部及時(shí)整理、匯總總行各部室、各支行的案防工作評(píng)估情況，形成《江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司案防工作自我評(píng)估報(bào)告》，于每年2月底前報(bào)送至銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

第十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，適時(shí)對(duì)本行案防工作情況開展監(jiān)管評(píng)價(jià)工作。

第五章 附則

第十六條總行各部室、各支行應(yīng)高度重視本行案防工作評(píng)估，切實(shí)做好本部室、本支行的案防評(píng)估工作，對(duì)執(zhí)行不力或不按要求執(zhí)行的部室或支行，將會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人和經(jīng)辦責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

第十七條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的案防監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果將作為其對(duì)本行監(jiān)管評(píng)價(jià)和現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要依據(jù)。

評(píng)為“綠牌”（綜合評(píng)分85分及以上）的，可以在本行監(jiān)管評(píng)價(jià)原有級(jí)次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)；評(píng)為“黃牌”（綜合評(píng)分70分及以上85分以下），給予本行警示教育；評(píng)為“紅

牌”（綜合評(píng)分70分以下），可以在本行監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上下調(diào)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)，并約談本行主要負(fù)責(zé)人，督促加強(qiáng)本行案防工作。

第十八條本評(píng)估辦法由商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第十九條本評(píng)估辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

1、銀行股份有限公司自我評(píng)估報(bào)告（模板）

2、銀行股份有限公司案防工作評(píng)估指標(biāo)體系

附件1：

商業(yè)銀行股份有限公司自我評(píng)估報(bào)告

（模板）

自評(píng)單位 ：自評(píng)年份：

一、案防工作開展情況

二、案防工作自我評(píng)估得分情況

三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

四、整改措施

五、下一步工作計(jì)劃或安排

第二篇：案防工作評(píng)估辦法

案防工作評(píng)估辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)案防工作，客觀評(píng)價(jià)本行的案防工作成效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際，特制本辦法。

第二條 案防工作評(píng)估目標(biāo)是，通過(guò)評(píng)估，客觀認(rèn)識(shí)本行案防工作情況、成效及存在問(wèn)題，督促本行各單位充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前案件風(fēng)險(xiǎn)防控的嚴(yán)峻形勢(shì)，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)系，切實(shí)提高案防意識(shí)，健全案防體系，落實(shí)案防措施，真正做到責(zé)任落實(shí)到位、風(fēng)險(xiǎn)揭示到位、防控部署到位、漏洞堵塞到位，進(jìn)一步夯實(shí)案防工作基礎(chǔ)，有效遏制案件發(fā)生，扎實(shí)有效地推進(jìn)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。

第三條 本辦法所稱的案防工作評(píng)估是由自我評(píng)估和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)價(jià)構(gòu)成。

自我評(píng)估是指本行依據(jù)本辦法對(duì)案防工作整體開展情況進(jìn)行評(píng)估。

監(jiān)管評(píng)價(jià)是指銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)本行案防工作開展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第二章 組織領(lǐng)導(dǎo)及職責(zé)分工 第四條 本行成立以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，黨委書記、行長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員為組員的案防工作評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)督導(dǎo)全行的案防工作評(píng)估。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于合規(guī)管理部，負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)總行各部室、各支行的案防工作評(píng)估，組織推動(dòng)案防工作評(píng)估方案的落實(shí)。

第五條 合規(guī)管理部為本行案防評(píng)估工作的總牽頭部門，負(fù)責(zé)制定案防工作評(píng)估方案，牽頭協(xié)調(diào)總行各部室、各支行開展案防工作評(píng)估，組織推動(dòng)案防工作評(píng)估方案的落實(shí)。總行各部室、各支行為本行具體案防工作評(píng)估的實(shí)施部室（支行），負(fù)責(zé)采取措施完成本部室、本支行職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作評(píng)估。

第三章 評(píng)估內(nèi)容與評(píng)估指標(biāo)

第六條 案防工作評(píng)估的內(nèi)容主要包括案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查及考核與問(wèn)責(zé)五個(gè)方面。

第七條 案防工作組織評(píng)估主要是對(duì)董事會(huì)對(duì)案防工作的部署、推動(dòng)情況，董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)對(duì)案防工作的推動(dòng)、落實(shí)情況；監(jiān)事會(huì)對(duì)案防工作的監(jiān)督履職情況；高級(jí)管理層對(duì)案防工作的組織履職情況；案防工作牽頭部門對(duì)案防工作的執(zhí)行情況等內(nèi)容的評(píng)估。

第八條 案防制度及質(zhì)量控制評(píng)估主要是對(duì)具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細(xì)則的完備性、制度建設(shè)的全流程管理、案防制度體系建設(shè)等制度體系建設(shè)；授權(quán)、崗位分離剛性約 束、信息系統(tǒng)建設(shè)等內(nèi)部控制有效性；部門間、各層級(jí)機(jī)構(gòu)間工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、完善案件防控工作保障體系等案防工作機(jī)制建設(shè)等內(nèi)容的評(píng)估。

第九條 案防工作執(zhí)行評(píng)估主要是對(duì)案防管理人員配備、案防培訓(xùn)體系建設(shè)、員工行為管理、案件和案件風(fēng)險(xiǎn)報(bào)送情況、案防統(tǒng)計(jì)制度報(bào)送情況、案件堵截質(zhì)效和案件查處質(zhì)效等內(nèi)容的評(píng)估。

第十條 案防工作監(jiān)督與檢查評(píng)估主要是對(duì)合規(guī)審查、監(jiān)督和檢查質(zhì)效、案防工作開展情況、專項(xiàng)檢查開展情況等內(nèi)部檢查情況；經(jīng)由內(nèi)外部審計(jì)部門、上案防監(jiān)管評(píng)價(jià)中已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的暴露情況；已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況等內(nèi)容的評(píng)估。

第十一條 案防工作考核與問(wèn)責(zé)評(píng)估主要是對(duì)案件責(zé)任追究機(jī)制；監(jiān)督檢查工作質(zhì)效及問(wèn)責(zé)；案件暴露問(wèn)題的整改和案件責(zé)任人處理等案件整改工作情況等內(nèi)容的評(píng)估。

第十二條 案防工作評(píng)估內(nèi)容的總分值為100分，各項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容所占權(quán)重分別為：案防工作組織13%，制度及質(zhì)量控制15%，案防工作執(zhí)行45%，監(jiān)督與檢查14%，考核與問(wèn)責(zé)13%。具體評(píng)估指標(biāo)及分值詳見《江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司案防工作評(píng)估指標(biāo)體系》。

第四章 評(píng)估方式和時(shí)間 第十三條 總行各部室、各支行應(yīng)根據(jù)本行制定的案防工作評(píng)估方案的要求，采取措施對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作于每結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)開展評(píng)估工作，撰寫《案防工作自我評(píng)估報(bào)告》，并于每年1月底報(bào)送至合規(guī)管理部。

第十四條 合規(guī)管理部及時(shí)整理、匯總總行各部室、各支行的案防工作評(píng)估情況，形成《江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司案防工作自我評(píng)估報(bào)告》，于每年2月底前報(bào)送至銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

第十五條 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，適時(shí)對(duì)本行案防工作情況開展監(jiān)管評(píng)價(jià)工作。

第五章 附則

第十六條 總行各部室、各支行應(yīng)高度重視本行案防工作評(píng)估，切實(shí)做好本部室、本支行的案防評(píng)估工作，對(duì)執(zhí)行不力或不按要求執(zhí)行的部室或支行，將會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人和經(jīng)辦責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

第十七條 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的案防監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果將作為其對(duì)本行監(jiān)管評(píng)價(jià)和現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要依據(jù)。

評(píng)為“綠牌”（綜合評(píng)分85分及以上）的，可以在本行監(jiān)管評(píng)價(jià)原有級(jí)次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)；評(píng)為“黃牌”（綜合評(píng)分70分及以上85分以下），給予本行警示教育；評(píng)為“紅 牌”（綜合評(píng)分70分以下），可以在本行監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上下調(diào)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)，并約談本行主要負(fù)責(zé)人，督促加強(qiáng)本行案防工作。

第十八條 本評(píng)估辦法由商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第十九條 本評(píng)估辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

1、銀行股份有限公司自我評(píng)估報(bào)告（模板）

2、銀行股份有限公司案防工作評(píng)估指標(biāo)體系

附件1：

商業(yè)銀行股份有限公司自我評(píng)估報(bào)告

（模板）

自評(píng)單位 ： 自評(píng)年份：

一、案防工作開展情況

二、案防工作自我評(píng)估得分情況

三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

四、整改措施

五、下一步工作計(jì)劃或安排

第三篇：商業(yè)銀行案防工作評(píng)估辦法

商業(yè)銀行案防工作評(píng)估辦法

(征求意見稿)第一條：為加強(qiáng)案防工作，客觀評(píng)價(jià)案防工作情況和成效，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》及我行相關(guān)制度，制訂本辦法。

第二條 為了加強(qiáng)對(duì)案防工作的領(lǐng)導(dǎo)，客觀評(píng)價(jià)案防工作情況和成效，總行成立了案防工和自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)、紀(jì)委書記和各部室負(fù)責(zé)人為成員，案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核部。

本辦法所稱的案防工作評(píng)估包括自我評(píng)估和監(jiān)督評(píng)價(jià)。(一)自我評(píng)估由以下三部分構(gòu)成

1、總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)全行的案防工作情況進(jìn)行評(píng)估。

2、總行各部門對(duì)本部門的案防工作情況進(jìn)行自我評(píng)估，主要包括制度，業(yè)務(wù)檢查等情況。

3、各支行對(duì)本單位案防工作情況進(jìn)行自我評(píng)估。(二)監(jiān)督評(píng)價(jià)

監(jiān)督評(píng)價(jià)是指總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室通過(guò)對(duì)總行各部門及分行案防工作自我評(píng)估情況以抽查的方式進(jìn)行的監(jiān)督評(píng)價(jià)。

第三條 本辦法適用于總行及各支行

第二章 自我評(píng)估 第四條 案防工作自我評(píng)估應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一組織，分級(jí)實(shí)施”原則，客觀公正，實(shí)事求是，由總行牽頭，總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，總行各部門及各支行具體負(fù)責(zé)組織開展自我評(píng)估工作。

第五條 總行各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門自我評(píng)估工作，各支行應(yīng)成立本單位案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，明確組織領(lǐng)導(dǎo)和職責(zé)，保證評(píng)估工作落到實(shí)處。

第六條 總行案防工作自我評(píng)估扣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，總行各部門及支行應(yīng)依據(jù)《 xx商業(yè)銀行案防工作評(píng)估指標(biāo)系》(附件1)明確評(píng)估指標(biāo)構(gòu)成，并制定自我說(shuō)估工作方案，明確職責(zé)分工，規(guī)范評(píng)估流程，合理分配資源并建立必要的監(jiān)督，檢查和保障機(jī)制，做好自我評(píng)估的準(zhǔn)備，組織 實(shí)施和報(bào)告工作。

第七條 總行案防工作自我說(shuō)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，總行各部門及各支行應(yīng)拫據(jù)《xx商業(yè)銀行案防工作評(píng)估指標(biāo)體系》(附件2)對(duì)本部門、本單位案防工作進(jìn)行評(píng)估打分。

第八條 自我評(píng)估工作應(yīng)建立《xx商業(yè)銀行案防工作自我評(píng)估問(wèn)題臺(tái)賬》(附件3)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，必須及時(shí)登記臺(tái)賬，全面深入分析問(wèn)題成因，并且持續(xù)跟蹤整改情況。

第九條 總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，總行各部門及各支行在自我評(píng)估結(jié)束后，應(yīng)形成《xx案防工作自我評(píng)估報(bào)告》(附件4.5.6)總行各部門及各支行應(yīng)于每年1月底前將上評(píng)估報(bào)告，打分情況及問(wèn)題臺(tái)賬報(bào)送至總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

第十條 總行案防工作自我評(píng)估后領(lǐng)導(dǎo)小組辦公整理匯總之后，形成我行案防工作自我評(píng)估報(bào)告，根據(jù)監(jiān)管要求時(shí)間于每年2月底前上報(bào)監(jiān)管部門。

第三章 監(jiān)督評(píng)價(jià)

第十一條 監(jiān)督評(píng)價(jià)由總行牽頭，總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)具體監(jiān)督評(píng)價(jià)工作。

第十二條 總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)總行各部門及各支行案防評(píng)估工作實(shí)施監(jiān)督評(píng)價(jià)，重點(diǎn)對(duì)新開立網(wǎng)點(diǎn)或內(nèi)控薄弱，違規(guī)情況多發(fā)的機(jī)構(gòu)開展評(píng)價(jià)。

第十三條 總行案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照不低于15%的比例對(duì)總行各部門及各支行自我評(píng)估打分情況進(jìn)行抽查后，得出該部門或機(jī)構(gòu)案防工作監(jiān)督評(píng)價(jià)得分和相應(yīng)等級(jí)，填寫《xx商業(yè)銀行案防工作監(jiān)督評(píng)價(jià)情況統(tǒng)計(jì)表》(7附件)并向各部門及各分支反饋。

第十四條 總行各部門及各支行應(yīng)在接到監(jiān)督評(píng)價(jià)初評(píng)結(jié)果5個(gè)工作日內(nèi)向總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反饋意見，逾期未反饋的視同接受評(píng)價(jià)結(jié)果。

第十五條 總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)根據(jù)監(jiān)督評(píng)價(jià)結(jié)果形成《xx商業(yè)銀行案防工作監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告》(附件8)

第四章 評(píng)估指標(biāo)

第十六條 根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系》制定我行評(píng)估內(nèi)容，各項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容及所占權(quán)重分別為：

(一)案防工作組織，占比13%(二)案防工作制度及質(zhì)量控制，占比15%；(三)案防工作執(zhí)行情況，占比14%；(五)考核與問(wèn)責(zé)，占比13%。

第五章 評(píng)估結(jié)果

第十七條 監(jiān)督評(píng)價(jià)等級(jí)，評(píng)價(jià)結(jié)果按百分制計(jì)算，綜合評(píng)分85分(含)以上為“綠牌”。

第十八條 評(píng)為“綠牌”的，應(yīng)當(dāng)予以表?yè)P(yáng)，評(píng)為“黃牌”的，應(yīng)當(dāng)給予警示，評(píng)為“紅牌”的，應(yīng)當(dāng)約談機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，督促其加強(qiáng)案防工作。

第十九條 總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)將監(jiān)督評(píng)價(jià)結(jié)果在全行范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

第六章 現(xiàn)任追究

第二十條 在評(píng)估工作中，有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，將按昭《xx商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處罰辦法》對(duì)相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)任人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理；

(一)未嚴(yán)格按照案防相關(guān)制度進(jìn)行評(píng)估的；(二)評(píng)估工作走過(guò)場(chǎng)，流于形式的；(三)評(píng)估結(jié)果不真實(shí)的；

(四)未按規(guī)定時(shí)間上報(bào)評(píng)估報(bào)告，打分情況及問(wèn)題臺(tái)賬的；

(五)評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)采取措施整改的或未達(dá)到整改要求的。

第七章 附則

第二十一條 本辦法由總行負(fù)責(zé)解釋。第二十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第二十三條 各支行依照本辦法制定本支行案防工作評(píng)估辦法。

第四篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法

第一章總則

第一條為加強(qiáng)案防工作，客觀評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作情況和成效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)適用本辦法。中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、外國(guó)銀行分行以及經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行。

第三條本辦法所稱案防工作評(píng)估由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)估與銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)價(jià)構(gòu)成。自我評(píng)估是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法對(duì)其案防工作

整體開展情況進(jìn)行評(píng)估。監(jiān)管評(píng)價(jià)是指銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法對(duì)銀行業(yè)金融 機(jī)構(gòu)案防工作開展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第四條案防工作評(píng)估實(shí)行銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人自我評(píng)估與分支機(jī)構(gòu)自我評(píng)估、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)估與監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則。第二章自我評(píng)估

第五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一組織、分級(jí)實(shí)施”原則由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總行（部）負(fù)責(zé)，一級(jí)分行（或相當(dāng)于一級(jí)分行的機(jī)構(gòu)）具體負(fù)責(zé)組織本級(jí)及下級(jí)分支機(jī)構(gòu)自我評(píng)估工作。

第六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總行（部）應(yīng)當(dāng)制定自我評(píng)估工作方案，明確職責(zé)分工、規(guī)范評(píng)估流程、合理分配資源并建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機(jī)制。一級(jí)分行（或相當(dāng)于一級(jí)分行的機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)依據(jù)分支機(jī)構(gòu)評(píng)估指標(biāo)體系，細(xì)化工作方案，做好自我評(píng)估的準(zhǔn)備、組織實(shí)施和報(bào)告工作。

第七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》明確分支機(jī)構(gòu)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)成，匯總、復(fù)核下級(jí)機(jī)構(gòu)自我評(píng)估情況，開展自我評(píng)估工作。第八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理、匯總案防自我評(píng)估情況，形成《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告》，并在每年２月底前報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。第三章監(jiān)管評(píng)價(jià)

第九條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作實(shí)施監(jiān)管評(píng)價(jià)，即銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)由銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門評(píng)價(jià)，屬地監(jiān)管的法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)由屬地銀監(jiān)局評(píng)價(jià)。第十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)案防監(jiān)管評(píng)價(jià)由屬地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)組織開展，重點(diǎn)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)眾多、內(nèi)控薄弱、案件多發(fā)、特別是年內(nèi)發(fā)生重大案件或發(fā)案數(shù)量較多的分支機(jī)構(gòu)開展評(píng)價(jià)。第十一條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立由機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門牽頭，案防部門和法律部門參加的評(píng)價(jià)小組，負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評(píng)價(jià)工作。

第十二條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》開展監(jiān)管評(píng)價(jià)，按照不低于１５％的比例對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一級(jí)分行自我評(píng)估情況進(jìn)行抽查后，得出該法人機(jī)構(gòu)案防工作監(jiān)管評(píng)價(jià)得分和相應(yīng)等級(jí)，并向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反饋。第十三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到監(jiān)管評(píng)價(jià)初評(píng)結(jié)果１０個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管部門反饋意見，逾期未反饋的視同接受評(píng)價(jià)結(jié)果。

第十四條銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門、屬地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在每年３月底前完成《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作監(jiān)管評(píng)價(jià)報(bào)告》，并抄送銀行業(yè)案件稽查局。第四章評(píng)估指標(biāo)

第十五條根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》，各項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容所占權(quán)重分別為：案防工作組織１３％，制度及質(zhì)量控制１５％，案防工作執(zhí)行４５％，監(jiān)督與檢查１４％，考核與問(wèn)責(zé)１３％。第五章評(píng)估結(jié)果

第十六條監(jiān)管評(píng)價(jià)等級(jí)：評(píng)價(jià)結(jié)果按百分制計(jì)算，綜合評(píng)分８５分（含）以上為“綠牌”，綜合評(píng)分７０分（含）以上８５分以下為“黃牌”，綜合評(píng)分７０分以下為“紅牌”。第十七條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)把案防監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果作為確定機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)級(jí)和現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要依據(jù)。評(píng)為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)；評(píng)為“黃牌”的，應(yīng)當(dāng)給予警示；評(píng)為“紅牌”的，可以在監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上下調(diào)一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)，并約談法人機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，督促其加強(qiáng)案防工作。

第十八條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果在適當(dāng)范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。第六章附則

第十九條本辦法由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳２０１３年１１月１３日印發(fā)

第五篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法

銀監(jiān)辦發(fā)〔２０１３〕２５８號(hào)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳文件

銀監(jiān)辦發(fā)〔２０１３〕２５８號(hào)

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法的通知 各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資 產(chǎn)管理公司，郵政儲(chǔ)蓄銀行，各省級(jí)農(nóng)村信用聯(lián)社，銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān) 管的信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司：

現(xiàn)將《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）印發(fā)給你們，自印發(fā)之日起執(zhí)行。《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)〔２０１１〕２０７號(hào)）同時(shí)廢止。

各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本《辦法》對(duì)２０１３年案防工作進(jìn)行試評(píng)估，并將試評(píng)估報(bào)告于２０１４年３月３１日前報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

２０１３年１１月１２日

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法

第一章總則

第一條為加強(qiáng)案防工作，客觀評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作情況和成效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)適用本辦法。中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、外國(guó)銀行分行以及經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行。

第三條本辦法所稱案防工作評(píng)估由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)估與銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)價(jià)構(gòu)成。自我評(píng)估是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法對(duì)其案防工作

整體開展情況進(jìn)行評(píng)估。監(jiān)管評(píng)價(jià)是指銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法對(duì)銀行業(yè)金融

機(jī)構(gòu)案防工作開展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第四條案防工作評(píng)估實(shí)行銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人自我評(píng)估與分支機(jī)構(gòu)自我評(píng)估、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)估與監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則。

第二章自我評(píng)估

第五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一組織、分級(jí)實(shí)施”原則由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總行（部）負(fù)責(zé)，一級(jí)分行（或相當(dāng)于一級(jí)分行的機(jī)構(gòu)）具體負(fù)責(zé)組織本級(jí)及下級(jí)分支機(jī)構(gòu)自我評(píng)估工作。

第六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總行（部）應(yīng)當(dāng)制定自我評(píng)估工作方案，明確職責(zé)分工、規(guī)范評(píng)估流程、合理分配資源并建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機(jī)制。一級(jí)分行（或相當(dāng)于一級(jí)分行的機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)依據(jù)分支機(jī)構(gòu)評(píng)估指標(biāo)體系，細(xì)化工作方案，做好自我評(píng)估的準(zhǔn)備、組織實(shí)施和報(bào)告工作。

第七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》明確分支機(jī)構(gòu)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)成，匯總、復(fù)核下級(jí)機(jī)構(gòu)自我評(píng)估情況，開展自我評(píng)估工作。

第八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理、匯總案防自我評(píng)估情況，形成《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告》，并在每年２月底前報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

第三章監(jiān)管評(píng)價(jià)

第九條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作實(shí)施監(jiān)管評(píng)價(jià)，即銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)由銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門評(píng)價(jià)，屬地監(jiān)管的法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)由屬地銀監(jiān)局評(píng)價(jià)。

第十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)案防監(jiān)管評(píng)價(jià)由屬地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)組織開展，重點(diǎn)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)眾多、內(nèi)控薄弱、案件多發(fā)、特別是年內(nèi)發(fā)生重大案件或發(fā)案數(shù)量較多的分支機(jī)構(gòu)開展評(píng)價(jià)。

第十一條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立由機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門牽頭，案防部門和法律部門參加的評(píng)價(jià)小組，負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評(píng)價(jià)工作。

第十二條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》開展監(jiān)管評(píng)價(jià)，按照不低于１５％的比例對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一級(jí)分行自我評(píng)估情況進(jìn)行抽查后，得出該法人機(jī)構(gòu)案防工作監(jiān)管評(píng)價(jià)得分和相應(yīng)等級(jí)，并向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反饋。

第十三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到監(jiān)管評(píng)價(jià)初評(píng)結(jié)果１０個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管部門反饋意見，逾期未反饋的視同接受評(píng)價(jià)結(jié)果。

第十四條銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門、屬地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在每年３月底前完成《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作監(jiān)管評(píng)價(jià)報(bào)告》，并抄送銀行業(yè)案件稽查局。

第四章評(píng)估指標(biāo)

第十五條根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》，各項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容所占權(quán)重分別為：案防工作組織１３％，制度及質(zhì)量控制１５％，案防工作執(zhí)行４５％，監(jiān)督與檢查１４％，考核與問(wèn)責(zé)１３％。

第五章評(píng)估結(jié)果

第十六條監(jiān)管評(píng)價(jià)等級(jí)：評(píng)價(jià)結(jié)果按百分制計(jì)算，綜合評(píng)分８５分（含）以上為“綠牌”，綜合評(píng)分７０分（含）以上８５分以下為“黃牌”，綜合評(píng)分７０分以下為“紅牌”。

第十七條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)把案防監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果作為確定機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)級(jí)和現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要依據(jù)。評(píng)為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)；評(píng)為“黃牌”的，應(yīng)當(dāng)給予警示；評(píng)為“紅牌”的，可以在監(jiān)

管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上下調(diào)一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)，并約談法人機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，督促其加強(qiáng)案防工作。

第十八條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果在適當(dāng)范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

第六章附則

第十九條本辦法由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳２０１３年１１月１３日印發(fā)