第一篇：國有改制企業(yè)留守人員違紀犯罪誘因分析及對策建議

近幾年來，我區(qū)國企改革改制工作在區(qū)委、區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)和廣大職工的支持下，取得了重大進展。截止2005年，全區(qū)43家應(yīng)改制企業(yè)已有36家基本完成改革脫困和改制發(fā)展任務(wù)，共籌集資金近3億元，分流安置職工1.75萬人，盤活資產(chǎn)存量8.74億元，化解企業(yè)債務(wù)18.9億元，重組發(fā)展了16家民營企業(yè)，為建設(shè)伍家崗“新型工業(yè)強區(qū)”奠定了堅實的基礎(chǔ)。由于歷史的原因，這些企業(yè)中的絕大多數(shù)是在生產(chǎn)停產(chǎn)多年，絕大多數(shù)職工下崗，只有企業(yè)部分領(lǐng)導(dǎo)和少數(shù)職工留守的情況下進行改革改制的，應(yīng)當說，留守人員在有效保護國有資產(chǎn)、順利推進企業(yè)改革改制和職工安置、妥善處理改制后的遺留問題、維護社會穩(wěn)定等方面做了大量工作，付出了艱辛努力，他們功不可沒。但同時也出現(xiàn)了少數(shù)留守工作人員違規(guī)違紀，甚至利用職務(wù)之便進行貪污、賄賂犯罪的現(xiàn)象，危害嚴重，影響很壞。2004年以來，區(qū)紀檢、監(jiān)察部門和檢察院查處這類案件4起，涉案9人，涉及金額30多萬元。2006年上半年我局組織對改制企業(yè)進行財務(wù)檢查時也發(fā)現(xiàn)少數(shù)企業(yè)存在違規(guī)違紀問題。因此，對國有改制企業(yè)留守工作人員違紀、犯罪問題應(yīng)引起高度重視。

一、涉案特點

改制企業(yè)留守人員違紀犯罪主要有以下特點：

一是違紀犯罪的主體主要是企業(yè)主要負責人和財務(wù)人員。近兩年區(qū)經(jīng)濟局對改制企業(yè)負責人進行經(jīng)濟責任審計時，根據(jù)群眾實名舉報，配合紀檢、監(jiān)察和檢察機關(guān)查處的4起經(jīng)濟違紀、犯罪案件中，受到黨紀處分的4人，被依法追究刑事責任的2人，都曾在原區(qū)屬國有和集體企業(yè)中擔任過廠長、副廠長、總經(jīng)理、黨委書記等重要職務(wù)，利用職務(wù)便利侵占公款公物、收受賄賂，其中有某廠廠長和副廠長涉案集體收受賄賂。在經(jīng)濟責任審計過程中還發(fā)現(xiàn)企業(yè)財務(wù)人員采取做假帳、虛報冒領(lǐng)、違規(guī)報銷等手段侵占企業(yè)資金，問題暴露后又串通一氣更改帳目。

二是違紀犯罪的手段比較隱蔽。改制企業(yè)原負責人多年在企業(yè)任職，在經(jīng)濟往來中關(guān)系錯綜復(fù)雜，形成了自己的“社交圈”和“生活圈”。在清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易、債權(quán)債務(wù)處理等方面暗箱操作，提供虛假會計資料，與買方串通賤賣國有資產(chǎn)，利用群眾不知情，改制不公開、不透明、不規(guī)范，渾水摸魚，隱匿轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，截留私分錢物，牟取私利，其經(jīng)濟違紀犯罪問題不易被察覺。

三是違規(guī)違紀涉案金額較大。近兩年查處的4起違紀犯罪案件的涉案金額均在數(shù)萬元以上，最高達10多萬元。

四是違紀犯罪的方式多樣化。從近年查處的案件情況看，違紀犯罪的方式主要有收受賄賂、侵占和私分企業(yè)財物。2006年上半年區(qū)經(jīng)濟局在對全區(qū)13家改制企業(yè)進行財務(wù)檢查的過程中也發(fā)現(xiàn)有少數(shù)改制企業(yè)存在一些違規(guī)違紀的問題，主要表現(xiàn)為不嚴格執(zhí)行財務(wù)管理制度、涉嫌違規(guī)開支、管理費用支出過大等。

二、誘因分析

縱觀改制企業(yè)留守人員違紀犯罪案件的發(fā)案原因，主要有以下五點：

一是領(lǐng)導(dǎo)缺乏監(jiān)督，造成權(quán)力過大和濫用權(quán)力。由于留守機構(gòu)的特殊性，不可能像正常經(jīng)營企業(yè)那樣設(shè)置職責分工明確、權(quán)力相互制約的決策管理監(jiān)督機構(gòu)，往往是個人說了算，上級監(jiān)督不到，同級監(jiān)督不了，下級不敢監(jiān)督，而且目前我們的黨內(nèi)監(jiān)督和法律監(jiān)督主要還是一定范圍內(nèi)的事后監(jiān)督，這無疑使他們進行違紀犯罪活動有可乘之機。我區(qū)改革改制企業(yè)還有一個特殊情況，就這些企業(yè)絕大多數(shù)是市屬下放企業(yè)，下放前，市直主管部門幾經(jīng)改革，緊接著又下放管理，這一時期的部門監(jiān)管缺位，監(jiān)督不力，導(dǎo)致了一些問題的產(chǎn)生。近兩年我區(qū)查處的改制企業(yè)違紀犯罪案件主要是這一時期發(fā)生的。

二是有章不循，違規(guī)操作。對國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易，現(xiàn)行的有《國有資產(chǎn)評估管理辦法》、《國有企業(yè)財產(chǎn)監(jiān)督管理條例》、《企業(yè)國有資本與財務(wù)管理暫行辦法》等相關(guān)的重要法規(guī)，但個別留守人員卻不按法規(guī)規(guī)章辦事，抱著消極心態(tài)，有做一天和尚撞一天鐘的思想，精神頹廢，對國有資產(chǎn)流失不負責，嚴重失職，甚至有意違規(guī)操作，撈取好處，損害國家和群眾利益。

三是債權(quán)人討債過程中的利益刺激也助長了留守人員違紀犯罪。企業(yè)改制，而債權(quán)人急于回收欠款，因此，往往采取讓“利”的方式來刺激債務(wù)人。

四是理想信念動搖，放松黨紀約束，是改制企業(yè)留守人員違紀犯罪的根本原因。改制企業(yè)的留守人員基本已買斷工齡，很多人自己再交幾年“社?！?，就可以退休拿工資，可以說是后顧無憂，同時他們不可能再有什么職務(wù)級別晉升或調(diào)到其他單位，也可以說是前途無望。因此有些人無所顧忌，不要白不要，不拿白不拿。抱著一種僥幸的心理，認為別人發(fā)現(xiàn)不了或者難以查處，要是查出來退款了事，反正無非是早幾天回家，沒查出來過幾年單位不存在了就沒人查了，賺了一大筆，這是改制企業(yè)留守人員敢于腐敗的重要原因；有些留守人員認為企業(yè)改制是個倒計時的工作，改制完了，就什么都完了，再不吃點喝點玩點拿點，以后就沒有機會了。在這種危險思想的鼓惑下，有些人總想在最后的機會面前撈一把，形成了倒計時的腐敗；還有少數(shù)人在位掌權(quán)時一派風光，養(yǎng)尊處優(yōu)，感覺良好，如今企業(yè)改制失去了手中權(quán)力，前途暗然渺茫，于是“官本位”思想作怪，產(chǎn)生了失落心態(tài)，怨天尤人，理想信念不要了，黨紀法規(guī)不怕了，心安理得地要利用改革之機尋回對權(quán)力的補償。

五是是保障不足，私欲膨脹。相對于生產(chǎn)經(jīng)營正常的國有企業(yè)和部分民營企業(yè)管理人員的高收入來說，國有改制企業(yè)留守人員的待遇確實偏低，反差巨大，于是少數(shù)人心態(tài)失衡，開始運用手中的權(quán)力尋求補償。

三、對策建議

近兩年我區(qū)查處的改制企業(yè)留守人員違紀犯罪案件的作案時間主要集中在四、五年前，近兩年，我局從教育、制度、監(jiān)管等方面入手，加大預(yù)防、懲處力度，改制企業(yè)留守人員違紀犯罪問題得到有效遏制，但如何從根本上有效地預(yù)防改制企業(yè)留守機構(gòu)工作人員違紀犯罪現(xiàn)象的發(fā)生，突出主動性、制約性、系統(tǒng)性和針對性，還缺乏深入研究，工作力度還有待進一步加強。筆者建議應(yīng)從以下幾方面著手，建立健全相關(guān)的機制，規(guī)范留守人員的工作行為，加大監(jiān)督力度，有效預(yù)防違紀犯罪的發(fā)生。

一是加強政策法規(guī)教育，提高反腐倡廉的意識和自覺性，突出主動性。國有企業(yè)改制是一項政策性很強的工作，涉及出資人、債權(quán)人、企業(yè)和職工等多方面的利益，既要積極探索，又要規(guī)范有序。對國企改制留守人員一方面要加強鄧小平理論、社會主義市場經(jīng)濟理論、國企改革法規(guī)政策的學習和國情區(qū)情形勢教育，全面準確理解和貫徹國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略方針，堅持國企改革發(fā)展和穩(wěn)定不動搖，保證國企改制工作依法依規(guī)、健康有序和規(guī)范運作。另一方面要加強“三個代表”重要思想、黨章、社會主義榮辱觀的學習教育，堅定理想信念，加強道德修養(yǎng)，注重“大節(jié)”和“小節(jié)”的有機統(tǒng)一，樹立正確的榮辱觀，以遵紀守法為榮，以違法亂紀為恥；加強黨的政治紀律、組織紀律、經(jīng)濟工作紀律和群眾工作紀律的教育，運用反面典型案例開展警示教育，使他們提高免疫能力，自覺抵制腐敗的侵蝕。有關(guān)部門要把這種學習教育活動納入工作議事日程，貫穿于國企改制的全過程，有計劃、有目標、分階段抓落實。要加強廉政建設(shè)責任書落實情況的檢查，進一步強化反腐倡廉“一把手工程”責任制度體系建設(shè)。

二是科學規(guī)范管理體制，實行分權(quán)制衡，突出制約性。國有企業(yè)留守工作人員雖然在企業(yè)改制過程中，是臨時的、過渡性的，但對防止國有資產(chǎn)流失卻肩負著重任。因此，在管理體制上不能馬馬虎虎。要改變留守機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層結(jié)構(gòu)絕對集權(quán)、各自為陣的體制，建立相對分權(quán)的權(quán)利制衡機制。區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)要依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定，代表出資人認真履行管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的監(jiān)管職責，對改制企業(yè)負責人、國有資產(chǎn)和重大事項的管理，可委托區(qū)屬資產(chǎn)經(jīng)營公司負責清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易、債權(quán)債務(wù)處理等基礎(chǔ)管理工作。同時把改制工作已基本結(jié)束、只負責處理遺留問題的各企業(yè)留守人員實行精減、歸并、集中到區(qū)企改遺留辦，在區(qū)國企改革改制領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)職能部門的監(jiān)督、指導(dǎo)下開展工作，依照有關(guān)規(guī)定從制度上規(guī)定每個留守工作人員的權(quán)力行使程序，落實有關(guān)責任，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)違紀問題，把好“三個關(guān)口”，做到“五公開”，堅持“四項原則”，保證國企改制和遺留問題處理的每一個環(huán)節(jié)都要做到依法運作，規(guī)范透明，提高權(quán)力行使的透明度。

三是強化監(jiān)督制約機制，保障權(quán)力規(guī)范運作，突出系統(tǒng)性。隨著國有企業(yè)的大量改制，建立健全與留守機構(gòu)職能相適應(yīng)的監(jiān)督制約機制，加強對留守工作人員的監(jiān)督尤為重要。一要繼續(xù)推行廠務(wù)公開。改制方案和職工安置方案、資產(chǎn)評估轉(zhuǎn)讓、對債權(quán)債務(wù)的處理、職工解除勞動關(guān)系的經(jīng)濟補償、拖欠職工權(quán)益的清償、各種社會保障等公布于眾，不搞暗箱操作，接受群眾的監(jiān)督。這種群眾監(jiān)督是一種經(jīng)常的及時的無處不在的監(jiān)督，這種監(jiān)督在運作過程中，會給少數(shù)以權(quán)謀私的人以很大的壓力，迫使其不敢搞以權(quán)謀私，從而增強他們的廉潔自律意識，使他們認識到必須時刻保持警惕，構(gòu)筑自己的思想防線，提高自己拒腐防變的能力，不能有越軌行為。二要變監(jiān)督滯后為監(jiān)督提前，加強對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，有效實施“事前、事中、事后”全過程的監(jiān)督，從源頭上防治腐敗。事前監(jiān)督，國資、紀檢、監(jiān)察部門應(yīng)提前介入國企改制的決策，不能任由改制企業(yè)自己說了算，主要監(jiān)督企業(yè)改制方案和職工安置方案是否通過職代會審議通過，是否按規(guī)定程序上報批準，對資產(chǎn)清查、資產(chǎn)評估、財務(wù)審計、債務(wù)處理和資產(chǎn)處置、職工安置是否依法依規(guī)、程序規(guī)范、公開透明。改制方案要規(guī)定防治腐敗的內(nèi)容，事前把關(guān)，源頭治腐，不留下制度的空隙，不讓腐敗有機可乘。事中監(jiān)督，最關(guān)鍵的是擴大職工的知情權(quán)，保護職工的合法權(quán)益。企業(yè)改制職工最關(guān)心自己的切身利益，他們希望公開，要求知情，最有權(quán)參與監(jiān)督。許多事情不是職工知道多了不好辦，而是職工知道少了不好辦；許多事情一公開，反而把復(fù)雜的問題簡單化了，自己的麻煩也少了許多。要加強對改制實施過程的監(jiān)督，按照法律法規(guī)、改制方案和廉政責任書的有關(guān)規(guī)定進行檢查、督察和督辦。發(fā)現(xiàn)有群眾舉報違紀問題的，要及時查清，進行誡免談話，限期整改，及時糾正，不要任其問題嚴重，損失太大了，事后再作處理，對性質(zhì)嚴重、影響較大的違紀違法問題要立案查處，及時堵塞漏洞。事后監(jiān)督，對改制企業(yè)的負責人，要按照干部管理權(quán)限和年度考核的程序，納入干部述職述廉正常考核的范圍，在企業(yè)改制完成后要求進行個人述職，進行經(jīng)濟責任離任審計和責任追究。

四是適當提高改制企業(yè)管理人員的待遇，妥善安置和解決社會保障，突出針對性。企業(yè)改制后無存續(xù)企業(yè)的，尤其是企業(yè)關(guān)閉破產(chǎn)的，職工安置再就業(yè)是一大難題，這也包括企業(yè)負責人和其他留守人員。他們負責組織實施企業(yè)改革，安置職工，在“砸”職工飯碗的同時，也是在“砸”自己的飯碗，很多改制企業(yè)負責人說：今天我叫職工“回家”，明天就該我“回家”。之所以企業(yè)改制方案職代會通不過，企業(yè)改制時留守人員違規(guī)吃“最后的晚餐”，其原因就在于此。因此，針對改制企業(yè)的負責人，應(yīng)該充分考慮他們過去所作的貢獻、以后面臨的就業(yè)和保障等問題，在制定職工安置方案的同時，可劃出一定數(shù)量的國有資產(chǎn)作為對他們的經(jīng)濟補償，讓其有所得。因為在企業(yè)改制后，他們和其他職工一樣什么都沒有了，也面臨自謀出路。一要適當提高他們的待遇，特別是經(jīng)濟待遇，確定一個上限，把握一個合適的度，與他們對企業(yè)的貢獻相一致，讓他們不僅可以養(yǎng)家，還可以有余錢養(yǎng)老。二要在機會、條件和政策可能的情況下，遵循市場化選聘人才原則和加強職業(yè)企業(yè)家隊伍建設(shè)的需要，組織、人事部門要為優(yōu)秀企業(yè)家提供施展才干的平臺，妥善安排好他們的工作。

第二篇：國有中小型企業(yè)改制的法律問題和對策20101220

國有中小型企業(yè)改制法律問題謅議

廣東廣立信律師事務(wù)所

近年來，作為體制改革的重要組成部分，國有企業(yè)改制在全國各地都不斷推進，摸索積累了很多有益的經(jīng)驗。公司化和股份合作制改制成為國有中小企業(yè)改革的主要形式，使一大批中小企業(yè)煥發(fā)了生機。實踐證明，國有中小型企業(yè)改制為以民營股份為主的公司化企業(yè)對發(fā)展當?shù)亟?jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展產(chǎn)生了積極作用，解放了生產(chǎn)力，促進了各種經(jīng)濟成分的共同發(fā)展，拓展了融資渠道，實現(xiàn)了資產(chǎn)的重組優(yōu)化和保值、增值同時大大調(diào)動了生產(chǎn)者的積極性。企業(yè)改制是一個牽涉面很廣，涉及諸多利益主體的制度轉(zhuǎn)型過程。隨著過程不斷推進，各種各樣的問題逐漸暴露出來。問題的成因錯綜復(fù)雜，部分是歷史遺留問題的清理，部分是企業(yè)發(fā)展必然伴隨的新領(lǐng)域，而更多的則是由于國有企業(yè)改制政策法律的缺位、適用沖突等原因引起的。換句話說，當前國有中小型企業(yè)改制中的絕大多數(shù)疑難問題其實質(zhì)就是法律問題。這些潛在、隱性問題的日益積累和暴露，制約著股份合作制優(yōu)勢的進一步發(fā)揮，對企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展產(chǎn)生不利影響，乃至對推動尚未改制的國有企業(yè)和城鎮(zhèn)集體企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變構(gòu)成嚴重威脅，并潛在地構(gòu)成影響我國社會穩(wěn)定與經(jīng)濟發(fā)展的一大社會問題，應(yīng)當引起人們的高度關(guān)注。

一、研究國有中小型企業(yè)改制法律問題和對策的意義

（一）保障公有權(quán)益，防止國有資產(chǎn)流失 國有企業(yè)公司化和股份合作制改造過程中，必然發(fā)生諸如資產(chǎn)置換、剝離、評估、清查等資產(chǎn)流轉(zhuǎn)行為和產(chǎn)權(quán)的判別、評估、轉(zhuǎn)讓、交換等活動，而這些活動大多涉及國有資產(chǎn)和公有權(quán)益。國有資產(chǎn)和公有權(quán)益從本質(zhì)上來說，是國有企業(yè)的勞動者在過去數(shù)十年間辛勤創(chuàng)造財富的積累。無論從我國社會主義體制的本質(zhì)來說（一切生產(chǎn)資料屬于全體公民，國家只是代全體公民持有和管理生產(chǎn)資料的代理人），還是從國有資產(chǎn)和公有權(quán)益的實際來源說（實際是工人和農(nóng)民創(chuàng)造的價值和財富），國有資產(chǎn)都不應(yīng)當被私人所掠奪、私分、無償占有或者低價購買。這既是保護國家的利益也是保護資產(chǎn)所有者、產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利益的需要。然而，在國有企業(yè)公司化和股份合作制改造過程中，經(jīng)常出現(xiàn)國有資產(chǎn)的不正常流失。國有資產(chǎn)被資產(chǎn)管理部門低價賤賣，或者被國有資產(chǎn)經(jīng)營者非法占有或私分，或者國有資產(chǎn)管理者、經(jīng)營者通過種種虛假手段，將國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為私人資產(chǎn)等現(xiàn)象時有發(fā)生。在新一輪的國有企業(yè)改制過程中，必須通過各種手段和措施，確保國有資產(chǎn)不流失或者盡可能少地流失。

（二）區(qū)分和保護財產(chǎn)權(quán)益

企業(yè)改制的主要職責和任務(wù)之一，是解決法律主體之間的權(quán)益區(qū)分和保護，消除糾紛。在國有中小型企業(yè)改制過程中將發(fā)生種種不可避免的糾紛，譬如企業(yè)分立中發(fā)生的民事糾紛、企業(yè)兼并合同糾紛、企業(yè)出售過程中出現(xiàn)的合同糾紛、企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛、企業(yè)經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換中發(fā)生的勞動糾紛、被改制的企業(yè)遺留或遺漏的債權(quán)債務(wù)糾紛、中介機構(gòu)在為國有企業(yè)改制提供服務(wù)中發(fā)生的民事糾紛等等。這些糾紛大都與國有企業(yè)改制、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制直接關(guān)聯(lián)，涉及到企業(yè)的債權(quán)、物權(quán)等權(quán)利和企業(yè)之間、自然人和國有企業(yè)之間的信托、承包等關(guān)系，主體繁多，內(nèi)容復(fù)雜。許多具體操作案例由于歷史和其他原因，案情盤根錯節(jié)、關(guān)系縱橫交錯，因此需要研究相應(yīng)的法律對策，以保證各級政府和當事人在改制過程中，能夠理清頭緒、抓住要點，判明權(quán)利義務(wù)主體，合理分配當事人之間的權(quán)利、責任、義務(wù)、利益，保障各方的權(quán)益能夠得到公平合理、合法守規(guī)的平衡和保障，促使各方當事人都能承擔相應(yīng)的法律責任。

（三）促進企業(yè)成功轉(zhuǎn)型，建立現(xiàn)代企業(yè)制度

讓國有企業(yè)稱為名副其實的市場主體，成為社會主義市場經(jīng)濟條件下自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我完善的商品生產(chǎn)經(jīng)營者和競爭者，是國有中小型企業(yè)進行公司化和股份合作制改造的根本目的。若要實現(xiàn)這個目的，國有企業(yè)必須做到有明晰的產(chǎn)權(quán)認定，有科學的管理體系，必須建立起有效的激勵機制、完善的管理機制、獨立自主的經(jīng)營決策機制以及環(huán)環(huán)相扣有效制衡的的責任機制。然而歷史經(jīng)驗顯示，在原有經(jīng)濟制度下，要達到上述目的是不可能的。正因如此，有效的解決途徑就是國有企業(yè)的公司化或股份合作制改造。國有企業(yè)通過公司化或股份合作制改造，可以解決長期困繞企業(yè)的產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營責任不明晰、資金緊張等問題，建立有效合理的公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)投資主體多元化，減少企業(yè)對國家的依賴性，增強企業(yè)獨立自主經(jīng)營決策的能力。同時公司化或股份合作制改造也減輕了國家對國有企業(yè)投資的負擔，使國家真正地從經(jīng)濟管理者和企業(yè)經(jīng)營者的雙重身份中擺脫出來，有利于轉(zhuǎn)變政府職能，減輕政府對國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的干預(yù)，增強政府對企業(yè)提供服務(wù)的意識，提高政府為企業(yè)提供服務(wù)的水平。研究改制法律問題，推動國有企業(yè)改制，在實現(xiàn)公平正義的同時實現(xiàn)國家的階段性政策目標，具有重要的現(xiàn)實意義。

二、國有中小型企業(yè)改制中的主要法律問題

從法律角度來分析，國有中小型企業(yè)改制中主要有以下方面的問題最為普通，值得探討：

1.國有資產(chǎn)問題。國有資產(chǎn)和公有權(quán)益有否流失，如何防止國有資產(chǎn)和公有權(quán)益的流失，保證國有資產(chǎn)和公有權(quán)益保值增值；

2.企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題。企業(yè)改制后，企業(yè)財產(chǎn)的定性和界定，公有財產(chǎn)還是股東的個人財產(chǎn)，混合所有制經(jīng)濟的公共成分如何確定，侵吞混合所有制的財產(chǎn)的法律責任問題；

3.債權(quán)債務(wù)處理問題。企業(yè)改制前的債權(quán)債務(wù)如何明晰、如何界定、如何落實，改制中遺漏的債務(wù)、潛在的債務(wù)如何處理，如評估不實，企業(yè)股權(quán)資產(chǎn)的承受著購買者是否承擔超出部分的債務(wù)；

4.企業(yè)主體關(guān)聯(lián)問題。企業(yè)改制后，如何理順新、舊企業(yè)的關(guān)系，確定改制企業(yè)的主體資格；

5.承包、租賃特殊合同條件下的企業(yè)改制問題。承包、租賃未到期的企業(yè)改制，如何終止承包、租賃合同，能否強行終止，對承包、租賃期間的資產(chǎn)增溢部分如何處理；

6.轉(zhuǎn)制過程中的人力資源、勞動糾紛問題。企業(yè)改制后，如何做到既依法保護勞動者的合法權(quán)益，又依法維護企業(yè)的用工自主權(quán)，發(fā)生勞動爭議如何解決。

二、法律研討和對策

（一）保障國有資產(chǎn)問題

1、流失的原因

防止國有資產(chǎn)和公有權(quán)益的流失，保證國有資產(chǎn)和公有權(quán)益保值增值，是企業(yè)改制過程中的核心問題。從現(xiàn)實案例分析，國有資產(chǎn)和公有權(quán)益流失的原因大致如下：第一、政策性流失。這是指在改制過程中，推動者和主導(dǎo)者即各級政府，為了效率和鼓勵社會投資者參與改制，在改制方案中出臺了一系列的優(yōu)惠措施，如購買凈資產(chǎn)并一次買斷的，按某個百分比進行優(yōu)惠；一次性購買土地使用權(quán)的，可按基準地價的提供打折優(yōu)惠等，這些優(yōu)惠所致實際減少的國有資產(chǎn)，即屬依據(jù)政策而致國有資產(chǎn)和公有權(quán)益的流失。第二、交易性惡意流失，就是因為在國有資產(chǎn)交易過程中，由于對國有資產(chǎn)低估、不評估、暗箱操作、巧取豪奪、腐敗等違法違規(guī)行為，而導(dǎo)致的國有資產(chǎn)價值貶損，也是國有資產(chǎn)流轉(zhuǎn)過程中產(chǎn)生的流失。第三、中介機構(gòu)評估鑒定不實流失。因為工作時間緊、任務(wù)重、力量薄弱、人為疏忽、客觀標準改變等種種原因，致使中介機構(gòu)在清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估工作中不細不實，把關(guān)不嚴，不按規(guī)定評估，有高值低估、低值高估的現(xiàn)象，而國有資產(chǎn)管理部門限于專業(yè)所限，難以監(jiān)督管理，致使公有財產(chǎn)流失。第四、無形資產(chǎn)保護不力流失。國有中小型企業(yè)在數(shù)十年的艱苦奮斗過程中，積累了相當?shù)臒o形資產(chǎn)，包括知識產(chǎn)權(quán)、企業(yè)商譽、技術(shù)訣竅、市場體系等。無形資產(chǎn)是企業(yè)資產(chǎn)的重要組成部分，也是國家財富。但在實踐中，許多轉(zhuǎn)制方案里無形資產(chǎn)的保護基本不受重視，不作為資產(chǎn)構(gòu)成的組成部分，從而造成了無形資產(chǎn)的流失。

2、辯證分析、正確對待國有資產(chǎn)流失

眾所周知，國有資產(chǎn)流失并非一種法律的概念，更不是一個法律的標準，它只是一個現(xiàn)象。而目前國有資產(chǎn)的體制性流失問題，是一個客觀存在的現(xiàn)象，其中部分原因是由于我國國有資產(chǎn)管理制度有問題，那么企業(yè)改制過程作為“改善國有資產(chǎn)管理制度”的重要途徑之一，其重要目的也就是通過改革來防止這種流失，在改革的過程中發(fā)生政策性、體制性的流失—譬如改制方案中的優(yōu)惠政策---是可以理解的。另一方面，更應(yīng)該得到重視的應(yīng)該是企業(yè)改制過程中介的惡意交易性流失，并把它還原成一個法律問題。從法律的角度講，在交易過程中，通過種種操作手法致使國有資產(chǎn)的不正當貶損實際上是一個侵害國有資產(chǎn)的行為。國家是受害者，侵害者要么承擔侵權(quán)責任，要么顯失公平可以請求司法救濟。但目前法律的缺陷在于救濟的主體由誰承擔存在缺位。即誰來行使追訴權(quán)，是原企業(yè)、上級主管部門，還是司法檢察機關(guān)，均未明確。而實踐中亦因此而難以操作。僅從從數(shù)據(jù)上計算一個企業(yè)改制操作過程中到底國有資產(chǎn)有沒有少，少了多少，是沒有意義的，而是應(yīng)當看這個過程中是否存在低估國有資產(chǎn)、違規(guī)定價等違法行為，如果因為這種違法的侵害行為導(dǎo)致國有資產(chǎn)價值的貶損，那么就構(gòu)成真正的“國有資產(chǎn)流失”，就是國有資產(chǎn)侵權(quán)行為，就應(yīng)當依照法律的既定規(guī)范追究行為人的侵權(quán)責任。只有通過立法上的事先防范和司法上的事后追究才能有效地打擊非法侵吞國有資產(chǎn)行為，制止國有資產(chǎn)的交易性流失。

3、判斷國有資產(chǎn)流失的標準

國有資產(chǎn)是否流失的判斷，應(yīng)該還原為法律上的判斷標準。換句話說，應(yīng)該從程序公正和結(jié)果公正來評判?；驹瓌t在于：只要是公平交易就不是流失。而判斷是否公平交易則應(yīng)從分析是否自我交易、角色錯位方面入手。在市場競爭的前提下，平等自愿、沒有利益沖突，討價還價形成的交易就是合法的。而發(fā)生爭議則應(yīng)由司法最終解決。

4、防止國有資產(chǎn)流失的對策

第一．應(yīng)該強化國有資產(chǎn)管理行政部門的職能作用。企業(yè)改制過程，是一個了國有資產(chǎn)和公有權(quán)益實物形態(tài)向貨幣形態(tài)轉(zhuǎn)變的過程，是靜態(tài)管理向動態(tài)管理轉(zhuǎn)變的過程，國有資產(chǎn)管理部門的管理監(jiān)督職能因而進一步加大，要求也越來越高。因此，國有資產(chǎn)管理部門必須適應(yīng)這種轉(zhuǎn)變，嚴格按改制要求對國有資產(chǎn)和公有權(quán)益轉(zhuǎn)讓、出租、拍賣的收入實行基金式管理，不得用于非生產(chǎn)性消費。對保留在股份制、股份合作制企業(yè)中的國家股、集體股要加強監(jiān)督力度，委托產(chǎn)權(quán)主體單位進行資產(chǎn)運營，并建立企業(yè)股本金財務(wù)制度，定期檢查，定期審計，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。對挪用股本金、假入股或侵吞國有資產(chǎn)和公有權(quán)益造成股本金損失的，要嚴肅處理，直至追究法律責任；對核實的應(yīng)收債權(quán)款，要鼓勵企業(yè)繼續(xù)收回，由資產(chǎn)部門統(tǒng)一管理，并可和企業(yè)分成。同時，要積極參與當前正在進行的改制工作，加強監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)和公有權(quán)益的流失。

第二．改制行為和方案必須規(guī)范化、法制化。改制企業(yè)的資產(chǎn)評估要嚴格按照法律和政策規(guī)范來實施，真正體現(xiàn)“真實、科學、公正、合理”的原則，對國有資產(chǎn)嚴格按照國有資產(chǎn)管理評估的規(guī)定，由具有法定資質(zhì)的評估機構(gòu)進行評估；對集體資產(chǎn)的評估應(yīng)盡可能委托會計事務(wù)所、審計事務(wù)所等有資質(zhì)的社會中介機構(gòu)評估，切實把好評估關(guān)，防止評估環(huán)節(jié)造成國有資產(chǎn)的流失。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須堅持公正、公開、公平的原則，引入競爭機制，嚴禁暗箱操作，提高透明度，對某些地方仍在使用的的“協(xié)議轉(zhuǎn)讓”方式應(yīng)予明令禁止，防止國有資產(chǎn)和公有權(quán)益“地下”流失。

（二）改制企業(yè)財產(chǎn)性質(zhì)和保護問題

國有中小型企業(yè)改制打破了財產(chǎn)的所有制界限，實現(xiàn)了資源的重新配置，企業(yè)的財產(chǎn)性質(zhì)就需要重新界定。我黨十五大報告中，明確闡明了公有制經(jīng)濟的性質(zhì)和范圍：公有制不僅包括國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟，還包括帶有私人經(jīng)濟成分的混合所有制經(jīng)濟中的國有成分和集體成分。而混合所有制經(jīng)濟又包括股份制企業(yè)、股份合作制企業(yè)、中外合作、中外合資企業(yè)等。依照相關(guān)法規(guī)，結(jié)合改制實際，對改制企業(yè)的財產(chǎn)性質(zhì)和保護應(yīng)作以下理解：

1、國有企業(yè)、集體企業(yè)按公司制改造，進行兼并、聯(lián)合的，不改變其所有制性質(zhì)，企業(yè)資產(chǎn)仍屬公有財產(chǎn)；

2、國有有中小型企業(yè)，以產(chǎn)權(quán)拍賣整體出售為個人購買的，就改變了其所有制性質(zhì)，企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)橘徺I者的個人財產(chǎn)；、3、以售租結(jié)合、抵債還租、掛帳建新、建新租舊等形式改制的，原老企業(yè)的資產(chǎn)性質(zhì)不變，仍為公有財產(chǎn)，經(jīng)營者使用老企業(yè)的資產(chǎn)屬于租用性質(zhì)，負有保值增值的義務(wù)；

4、對以股份制、有限公司化制、股份合作制形式進行改制的，就發(fā)生了國有財產(chǎn)、國有與集體、國有與私營、國有與個人財產(chǎn)、國有與外資相混合的財產(chǎn)。根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院1989年11月6 日《關(guān)于執(zhí)行〈關(guān)于懲治貪污罪賄賂罪的補充規(guī)定〉若干問題的解釋》中規(guī)定：“以全民所有制和集體所有制為基礎(chǔ)的股份制企業(yè)中經(jīng)手的管理財產(chǎn)的人員”，可以成為貪污罪的主體，這就在實際上確認混合財產(chǎn)可視為公有財產(chǎn)，但能否視為公有財產(chǎn)，根據(jù)十五大報告，主要看這些財產(chǎn)是由誰來管理、使用和支配，即看控股權(quán)掌握在誰手里，因為“國家和集體控股，具有明顯的公有性，有利于擴大公有資本的支配范圍，增強公有制的主體作用”?；旌纤兄平?jīng)濟中的混合財產(chǎn)，只要公有財產(chǎn)部分達到控股的，其所有財產(chǎn)就是公有財產(chǎn)，反之就是私人財產(chǎn)。

5、企業(yè)改制并不影響我國公有制經(jīng)濟的主導(dǎo)地位。企業(yè)改制過程不是私有化的過程，由職工共同出資對原企業(yè)進行公司化改組，或入股建立股份合作制企業(yè)，或由個人出資購買集體、國有資產(chǎn)，是社會主義初級階段公有制的實現(xiàn)形式之一，不會影響我國社會主義公有制性質(zhì)。同時，企業(yè)改制后，其工作人員侵犯公有財產(chǎn)、或公有財產(chǎn)控股的混合財產(chǎn)，即構(gòu)成侵犯公共財產(chǎn)所有權(quán)，應(yīng)結(jié)合刑法第93條有關(guān)國家工作人員這一特殊主體的規(guī)定，以貪污罪來追究其刑事責任。

（三）改制企業(yè)債權(quán)、債務(wù)處理問題

實踐中，國有中小型企業(yè)企業(yè)改制中對企業(yè)債權(quán)債務(wù)的處理上存在諸多問題，債務(wù)糾紛是此類改制過程中司法實踐中最常見的爭議類型，具體表現(xiàn)為：企業(yè)原有債權(quán)不清晰、不作處理；處理債務(wù)不經(jīng)債權(quán)人同意；債務(wù)轉(zhuǎn)移手續(xù)不完備；借改制之機以各種方式逃避債務(wù)，致使債務(wù)“懸空”；將債務(wù)“由小轉(zhuǎn)大”、全部由政府承擔；改制中高估、低估債權(quán)債務(wù)、中遺漏債務(wù)，對潛在債務(wù)不予關(guān)注；上述現(xiàn)象，不僅嚴重侵害了包括政府、債權(quán)人在內(nèi)的各方當事人的的合法權(quán)益，也對遺留下不少矛盾和糾紛，影響改制工作的健康發(fā)展。改制企業(yè)的債權(quán)債務(wù)處理應(yīng)采取以下對策：

1、要認真明晰確認、落實債務(wù)，保護債權(quán)人的合法權(quán)益。改制過程中，建立債權(quán)債務(wù)處理流程，積極同債權(quán)人和債務(wù)人取得聯(lián)系，在取得債權(quán)人同意的基礎(chǔ)上，依法辦好有關(guān)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，以避免留下后遺癥和不必要的糾紛。對債務(wù)的明晰和落實，可根據(jù)改制形式采取以下幾種方式：

第一.企業(yè)兼并、聯(lián)合的，由兼并、聯(lián)合后的企業(yè)承擔被兼并、聯(lián)合前企業(yè)的債務(wù)；

第二.企業(yè)分立的，堅持債隨物走的原則，按照資產(chǎn)的合理分流分配債務(wù)，并訂立明確的債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議；

第三.企業(yè)出售的，購買者如購買企業(yè)的凈資產(chǎn)，應(yīng)由購買者承擔企業(yè)的債權(quán)債務(wù)；如屬于購買企業(yè)總資產(chǎn)的，應(yīng)由出售方用產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的收入償還債務(wù)；第四.資不抵債企業(yè)出讓時，采取抵債反租形式的，原企業(yè)的債務(wù)已用其資產(chǎn)抵償給債權(quán)人，故債務(wù)已沖銷；采用掛帳建新，建新租舊形式的，在征得債權(quán)人同意的情況下，可用新企業(yè)上交的租金、規(guī)費、所得稅和增值稅的返還部分，償還債務(wù)； 第四．對改制中政府將企業(yè)債務(wù)攬歸政府名下，由政府承擔的，只能視為政府自愿接受債務(wù)，由其承擔，這將直接影響政府職能的發(fā)揮，影響企業(yè)的信用度，在今后的改制中，要切實防止這一現(xiàn)象的產(chǎn)生。第五.財產(chǎn)已進行貸款抵押的企業(yè)被轉(zhuǎn)讓或拍賣時，應(yīng)當通知抵押權(quán)人，必要時由改制企業(yè)與銀行重新辦理貸款合同和抵押、保證手續(xù)，不得未經(jīng)抵押權(quán)人同意，擅自拍賣、轉(zhuǎn)讓，如抵押權(quán)人愿意接受轉(zhuǎn)讓或購買，應(yīng)保證其優(yōu)先購買權(quán)。、2、應(yīng)該依法合理處理遺留的債務(wù)糾紛，保護善意債權(quán)人的合法權(quán)益。

第一.企業(yè)改制過程中遺漏債務(wù)的處理。遺漏債務(wù)成因有以下幾種：一是在進行資產(chǎn)評估時遺漏債務(wù)，主要是對原企業(yè)在進行經(jīng)濟活動中應(yīng)承擔的債務(wù)遺漏。造成這種遺漏主要是因被改制企業(yè)自身在財務(wù)管理、資產(chǎn)管理上存在漏洞，改制審計只限于帳面審計，改制工作粗糙，核定企業(yè)債務(wù)不細、不嚴所致。二是被改制企業(yè)注冊資金不到位或其開辦單位抽逃資金所遺漏的債務(wù)。對這種所遺漏的債務(wù)，不能由改制后企業(yè)承擔。其債務(wù)因注冊資金不到位或抽逃注冊資金的，原開辦單位要在其不到位資金或抽逃資金范圍內(nèi)承擔。

第二.企業(yè)改制過程中評估不實的處理。高估企業(yè)資產(chǎn)，投資者資產(chǎn)接受人拒絕清償超過接受資產(chǎn)值以外債務(wù)的，如果原資產(chǎn)沒有改變，應(yīng)本著實事求是的原則，重新評估，明確資產(chǎn)接受人只能在實際接受財產(chǎn)的范圍內(nèi)承擔清償責任；低估企業(yè)資產(chǎn)而導(dǎo)致剩余債務(wù)得不到落實的，重新評估，由資產(chǎn)接受人承擔清償責任。評估機構(gòu)應(yīng)按最高人民法院1997年12月31日《關(guān)于驗資單位對多個案件債權(quán)人損失應(yīng)如何承擔責任的批復(fù)》第一項：“金融機構(gòu)、會計事務(wù)所為公司出具不實的驗資報告，公司資不抵債的，該驗資單位應(yīng)當對公司債務(wù)在驗資報告中不實部分”，依法承擔民事賠償責任。

第三.改制企業(yè)原隱形債務(wù)的處理。隱形債務(wù)主要是指在企業(yè)改制中由于客觀或者惡意原因，尚未出現(xiàn)或尚未預(yù)見到或被刻意隱瞞，而隨情勢的變化而出現(xiàn)、浮現(xiàn)的債務(wù)。主要表現(xiàn)為以下幾種：一是原企業(yè)對外提供擔保的隱形債務(wù)。在企業(yè)改制中，對原企業(yè)提供擔保，由于企業(yè)管理不規(guī)范，一般從原企業(yè)帳面中難以反映出來。改制后，債權(quán)人提起訴訟，才發(fā)現(xiàn)而形成的隱形債務(wù)。對這種債務(wù)在處理上，如果企業(yè)在轉(zhuǎn)制時，被兼并、聯(lián)合的，原企業(yè)的擔保責任應(yīng)由兼并、聯(lián)合后的企業(yè)承擔；整體出售的，應(yīng)由出售方從出售所得中承擔擔保責任，如出售所得為政府國資部門接受，則由國資部門從接受所得范圍內(nèi)承擔擔保責任；如采取其它形式轉(zhuǎn)制的，則以債隨物走的原則，由接受資產(chǎn)方從接受財產(chǎn)的范圍內(nèi)承擔擔保責任。二是掛靠單位的隱形債務(wù)。企業(yè)改制后，在掛靠企業(yè)無力承擔時，被掛靠單位應(yīng)承擔連帶責任，被掛靠單位的主管部門和有關(guān)部門也可能因有過錯而成為共同被告。三是特殊的侵權(quán)損害之債。例如因企業(yè)法定代表人或者其他工作人員在經(jīng)濟活動中由于過錯給他人造成損害而在改制時才發(fā)現(xiàn)而引的損害賠償之債，又如因原企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不合格造成他人財產(chǎn)、人身損害而引起的損害賠償之債。對這類因侵權(quán)損害所形成的隱形債務(wù)，處理原則與因擔保所形成的隱形債務(wù)相同。

（四）改制企業(yè)的主體資格問題 國有中小型企業(yè)改制完成后，改制后形成的企業(yè)成為獨立的市場主體，擁有完全的經(jīng)營自主權(quán)，并獨立承擔民事責任，但由于新企業(yè)是在老企業(yè)的基礎(chǔ)上建立發(fā)展起來的，改制中，舊企業(yè)的債權(quán)債務(wù)均以一定的形式由新企業(yè)來承擔，因而，能否理順新、舊企業(yè)之間的關(guān)系，確定新、舊企業(yè)之間的主體資格，有利于明確雙方的權(quán)利、義務(wù)，是界定改制是否成功的重要指標之一。我們認為，改制企業(yè)的主體資格應(yīng)本著既保護債權(quán)人利益，又支持改制企業(yè)迅速發(fā)展，增強還債能力的原則，合理確定。具體對策如下：

1、合并、兼并企業(yè)的主體資格。企業(yè)合并、兼并的形式主要表現(xiàn)為：合并式、承擔債務(wù)式、購買式、吸收股份式、控股式四種，因形式不同，合并兼并企業(yè)的主體資格也不同。合并式的企業(yè)轉(zhuǎn)制，企業(yè)合并前民事活動發(fā)生的糾紛，由合并后的企業(yè)承擔，合并后企業(yè)是承擔合并前企業(yè)責任的主體；以承擔債務(wù)式兼并的，其對外債務(wù)應(yīng)由兼并企業(yè)承擔。以購買式、吸收股份式、控股式兼并的，由兼并企業(yè)在兼并財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔債務(wù)，兼并企業(yè)和被兼并企業(yè)均視為承擔民事責任的主體。

2、改制企業(yè)分立、合并后的主體資格。根據(jù)民法通則和相關(guān)法規(guī)，企業(yè)分立前的民事活動發(fā)生的糾紛由分立后的企業(yè)為共同訴訟當事人，其債務(wù)由分立企業(yè)承擔按份的民事責任。而實踐中，有的企業(yè)借改制之機，企圖通過企業(yè)分立的方式逃避債務(wù)。一是采取剝離經(jīng)營的，即原企業(yè)名稱依然存在，利用原企業(yè)的人員、設(shè)備、技術(shù)重新組建新企業(yè)，老企業(yè)的債務(wù)仍由老企業(yè)承擔的方式。對此，應(yīng)認定為企業(yè)分立，將分立后的幾個企業(yè)法人作為共同承擔民事責任的共同主體。二是采取“掛帳建新”方式改制，由于債務(wù)仍掛在原企業(yè)帳上，故原企業(yè)作為承擔民事責任的主體是必然的，而由于新企業(yè)是直接用原企業(yè)資產(chǎn)組建的，可比照企業(yè)分立處理，將新企業(yè)列為共同民事主體。三是采取抵債返租方式改制。其是將企業(yè)的全部或大部分資產(chǎn)用作償還某一個或少數(shù)幾個債權(quán)人的債務(wù)。認為這樣處理明顯侵犯了其他債權(quán)人的合法權(quán)益，應(yīng)依法認定無效。實際處理中，如原企業(yè)存在，可以原企業(yè)為民事責任承擔主體。如原企業(yè)不存在，可將作出決定的企業(yè)主管部門視為民事責任主體。

3、以股份合作制形式改制的企業(yè)的主體資格。如果原國有資產(chǎn)已轉(zhuǎn)換成國有股，保留在股份合作企業(yè)中的，由股份合作制企業(yè)用國有股及股息還債；如果未轉(zhuǎn)換成國有股但保留在股份合作制企業(yè)中由其占有、使用的，由該股份合作制企業(yè)承擔清償責任；如果既未轉(zhuǎn)換成國有股，又未被股份合作制企業(yè)占有使用的，其資產(chǎn)損耗或流失的，由股份合作制企業(yè)和主管部門共同承擔清償責任。

4.以出售形式改制的企業(yè)的主體資格。企業(yè)改制中，以出售形式改制，顯然屬于買賣關(guān)系，但又不是普通的買賣關(guān)系，因為這種出售關(guān)聯(lián)到到老企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)處理。因此，在確定買賣行為的效力和購買者的主體資格時不能一概而論，應(yīng)充分考慮改制工作的實際，不能過于嚴苛。只要不損害國家和集體的利益，不侵害債權(quán)人的合法權(quán)益，一般不能確認買賣合同無效，不能直接確認由購買者承擔還債責任。只要對原企業(yè)債務(wù)作了合理分割，購買者又愿意承擔債務(wù)的，一般應(yīng)認定債務(wù)轉(zhuǎn)移行為有效，購買者即承擔還債責任。對于在出賣時，債務(wù)沒有落實，或落實懸空，而應(yīng)由出售人承擔而出售人被注銷的，由接受被賣企業(yè)價款所得者在接受范圍內(nèi)承擔債務(wù)。

（五）關(guān)于承包、租賃企業(yè)的改制

中小型國有企業(yè)的承包、租賃經(jīng)營，是為轉(zhuǎn)換企業(yè)的經(jīng)營機制，實現(xiàn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，增強企業(yè)活力而采取的市場改革措施，在全國各地企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)狀中普遍存在。國有企業(yè)改制不可回避地涉及到這類型企業(yè)的改制，如何搞好已承包、租賃企業(yè)的改制工作，是當前改制工作中亟需解決的問題。法律分析和對策如下：

1、尊重歷史，合法有效的承包、租賃合同的解除應(yīng)該依照合法合理的途徑進行。

原承包或租賃合同一經(jīng)簽訂，即具有法律效力，受法律保護，非因法定事由不得終止。要解除這些合同，應(yīng)根據(jù)實際情況，區(qū)別對待。一種情況是承包者（承租者）在經(jīng)營期間，曾有發(fā)生根本或重大違約行為，發(fā)包方和出租方可單方面解除合同。另一種情況是在改制前合同能得到正確履行，沒有違約行為發(fā)生，可依據(jù)《民法通則》有關(guān)“情勢變更”的原則，在和承租人、承包人充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，并給予適當?shù)慕?jīng)濟補償后終止合同。二要正確處理承包、租賃期間的增溢資產(chǎn)。承包人、承租人在經(jīng)營期間為追求利潤，實現(xiàn)高效益，對原承租、承包的資產(chǎn)進行更新和改造，解除合同時，其所交付的資產(chǎn)往往大于承包、租賃資產(chǎn)，增溢部分的財產(chǎn)應(yīng)界定為承租、承包人的經(jīng)營利潤，并予以返還。三要依法保護承包人、承租人的優(yōu)先購買權(quán)。因為企業(yè)的原經(jīng)營者對原企業(yè)的情況比較熟悉，同等條件下更能充分發(fā)揮企業(yè)的潛力，有利于企業(yè)的發(fā)展，故在企業(yè)出售時，在同等條件下，原經(jīng)營者有優(yōu)先購買權(quán)。同時，又要切實避免企業(yè)改制操作方感情用事，片面強調(diào)保護優(yōu)先購買權(quán)，在競買者之間，不按競價的高低，一味支持原經(jīng)營者，違背“公正、公開、公平”。

（六）人力資源和職工權(quán)益保護問題

1、改制過程中現(xiàn)實中的職工權(quán)益主要問題。

國有中小型企業(yè)改制中的職工安置和社會保障及職工權(quán)益的保護問題，一直是改制工作的熱點、難點、重點、關(guān)鍵點，其是否做到公正和諧，是改制工作成效的關(guān)鍵因素。各地政府在制定和監(jiān)督改制方案時，大都未雨綢繆，對于改制企業(yè)原則工的補償、福利、權(quán)益、養(yǎng)老保險金、失業(yè)保障、社會保障等作出了具體的規(guī)定。這為解決職工安置及社會保障提供了明確的法律和政策依據(jù)，便于改制工作中具體操作。但從實踐看，還存在不少問題：一是思想觀念上，職工普遍認為自己由原來的國家固定工變成了改制企業(yè)的雇員，是一種雇傭關(guān)系，失落感增強；二是對下崗認識不足，準備不充分，普遍認為下崗是變相的失業(yè)，自己的基本生活來源得不到應(yīng)有的保障，將被迫走上社會，而政府的再就業(yè)機制還沒有到位，容易引發(fā)矛盾，對即使留崗職工，也普遍擔心改制企業(yè)會采取加重勞動量，強制入股等手段變相改變或單方解除勞動合同，仍將有下崗的危機感；三是改制企業(yè)普遍面臨生產(chǎn)力不足和人員富余的矛盾，在迫于改制人員分流的要求下，改制時均能公然接受，但改制后就很難保證業(yè)主因人員富余、成本增強而不變相讓職工下崗。四是企業(yè)改制后，新企業(yè)不按規(guī)定簽訂勞動合同和不按規(guī)定交納養(yǎng)老保險金、失業(yè)保險金現(xiàn)象嚴重。據(jù)實踐數(shù)字，大多數(shù)私營企業(yè)主不愿和職工簽訂勞動合同，不愿交納養(yǎng)老等社會保險金。

2、應(yīng)采取合法措施，切實保障改制職工的合法權(quán)益，對策如下： 第一．應(yīng)該正確認識改制后企業(yè)和職工的關(guān)系。國有中小型企業(yè)改制后，擁有股份的職工與經(jīng)營者之間的關(guān)系并不僅僅是是單純的雇傭關(guān)系。改制后，在企業(yè)內(nèi)部，職工是通過與經(jīng)營者簽訂合同的形式來規(guī)范自己與企業(yè)的關(guān)系，其實質(zhì)是勞動者本人對自己勞動力使用權(quán)在一定的時間內(nèi)的讓渡，而使用權(quán)的讓渡并不影響勞動者參與對其在勞動成果的創(chuàng)造過程中的監(jiān)督與管理的民主權(quán)利。企業(yè)改制后，根據(jù)規(guī)定，符合條件的企業(yè)必須建立民主管理職權(quán)。在公司化改制和股份合作制企業(yè)里，入股的職工既是勞動者，又是股東，實現(xiàn)了勞動和資本的聯(lián)合，職工既可以行使勞動權(quán)，又可以行使股權(quán)，既可以獲得勞動報酬，又可以參與分紅，而不僅僅是雇傭與被雇傭的關(guān)系。因此，要加強宣傳力度，清除這種錯誤認識，否則就會直接影響職工的生產(chǎn)積極性，引起職工和企業(yè)主之間的對立，不利于改制工作的健康發(fā)展。第二．應(yīng)正確對待企業(yè)的用工自主權(quán)和職工的勞動權(quán)，達到和諧、雙贏。企業(yè)有權(quán)根據(jù)自己的生產(chǎn)經(jīng)營狀況決定用多少職工，用什么樣的職工，這是企業(yè)用工自主權(quán)的體現(xiàn)，政府不應(yīng)過多干預(yù)，以維護改制企業(yè)正常、穩(wěn)定的生產(chǎn)秩序。特別是在企業(yè)改制后，產(chǎn)權(quán)明晰，企業(yè)自主性更強，原有勞動制度模式已不能適應(yīng)新形勢下企業(yè)改制工作的要求，人浮于事、人員富余與市場經(jīng)濟條件下企業(yè)優(yōu)勝劣汰必將產(chǎn)生嚴重撞擊。企業(yè)解聘職工，職工下崗，乃至失業(yè)將不可避免。而依據(jù)憲法，公民又有勞動的權(quán)利，尤其是國有改制企業(yè)的職工，更是企業(yè)財富的長期創(chuàng)造者，這兩者之間如何平衡，殊為微妙，改制前后，各方都應(yīng)該有充分的準備。對于被合理安排下崗的職工的勞動權(quán)，應(yīng)該通過下崗后進行再培訓，提高勞動能力和工作水平以尋找新的就業(yè)機會來實現(xiàn)。政府要發(fā)揮宏觀調(diào)控的職能，創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，保證職工再就業(yè)。

第三．依法規(guī)范勞動合同管理制度，加大管理力度。各級政府勞動管理部門要依據(jù)勞動法，積極參與改制工作，認真督促改制企業(yè)與職工簽訂勞動合同，提高合同簽訂率，并認真審查勞動合同，看其有無違反勞動法而附加條件逼使職工就范的條款。發(fā)現(xiàn)侵害勞動者權(quán)益的合同行為，應(yīng)有多渠道的救濟和處理方法，對于惡意侵害職工利益的，應(yīng)嚴肅處理，以維護職工的合法權(quán)益。對應(yīng)該由改制企業(yè)繳納的職工養(yǎng)老保險金、失業(yè)保險金等，要加大催繳力度，不能放任不管，以加快社會保障體系建立的步伐。

第四．依法公平地處理勞動爭議糾紛。企業(yè)改制后，企業(yè)的所有制性質(zhì)發(fā)生了變化，職工與企業(yè)之間的爭議也相應(yīng)發(fā)生了變化，出現(xiàn)了一些新的特點，其中爭議發(fā)生比例加大是最明顯的現(xiàn)象。企業(yè)用工自主權(quán)和職工的勞動權(quán)當前一時難以得到妥善的處理，在改制以后，強化了企業(yè)用工自主權(quán)，而職工的地位必將受制于企業(yè)，不能簽訂勞動合同或內(nèi)部下崗，直接面臨著失業(yè)的危險，為迫于生計，職工必將奮勇拿起法律武器來維護自己的合法權(quán)益。另一個顯著特點是勞動爭議的復(fù)雜性增強。主體更加多元化，內(nèi)容更加廣泛，感情因素加大，加之改制工作政策性強，法律滯后，處理的難度加大，影響也大。處理企業(yè)改制勞動爭議應(yīng)堅持三條原則：一要把維護勞動者合法權(quán)益放在首位。對于勞動者為得到工作不下崗，自愿或不自愿地接受苛刻條件而簽訂的勞動合同，應(yīng)認定無效；對于企業(yè)迫于政府壓力，與職工簽訂勞動合同后，又通過故意延長勞動時間、提高勞動強度、增加工作難度而致職工難以完成工作任務(wù)，因此，要求解除勞動合同的不應(yīng)支持，對于企業(yè)應(yīng)交納養(yǎng)老、失業(yè)等保險金而拒不繳納，應(yīng)強制其繳納。二是堅持有利于建立現(xiàn)代企業(yè)的健康的勞動制度原則。對于企業(yè)確因生產(chǎn)能力不足而致富余人員下崗或因職工確實不能完成合理的勞動合同規(guī)定的任務(wù)而要讓其下崗或解聘的應(yīng)予支持，以維護企業(yè)的正常生產(chǎn)秩序，促進現(xiàn)代企業(yè)制度的建立。三是堅持有利于社會穩(wěn)定的原則。穩(wěn)定壓倒一切，沒有穩(wěn)定的社會環(huán)境，就沒有經(jīng)濟發(fā)展和社會的全面進步。我們在依法保護企業(yè)自主權(quán)和職工合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，不能增加社會不穩(wěn)定因素，不能引發(fā)新的矛盾和糾紛。

（完）

主要參考文獻：

1、產(chǎn)權(quán)競爭與國企改制

朱亞兵 著/2009年09月/上海財經(jīng)大學出版社有限公司

2、國有企業(yè)改革法律報告 錢衛(wèi)清 等編/2005年06月/中信出版社

3、中國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革與公司治理轉(zhuǎn)型 張文魁 著/2007年01月/中國發(fā)展出版社

4、國有企業(yè)股份公司改組法律問題研究——經(jīng)濟法專題研究叢書漆水俊 主編/2003年01月/中國方正出版社

5、企業(yè)改制重組法律實務(wù)鐘亮，李婧 編著/2007年07月/法律出版社

6、企業(yè)改制中職工權(quán)益的法律保護

作者: 關(guān)菱，<<時代經(jīng)貿(mào)（學術(shù)版）>>2006年 第4卷 第12期

7、企業(yè)改制及其法律性質(zhì) 人民司法 1998年第12期作者：錢衛(wèi)清

8、國有企業(yè)改制存在的法律問題研究

群文天地 2010年第4期作者 王 迪 方詩斌 方業(yè)樹

第三篇：企業(yè)改制中職工思想動態(tài)分析及對策

企業(yè)改制中職工思想動態(tài)分析及對策

企業(yè)的改革開始向縱深發(fā)展，提高職工對改革改制的思想認識和心理承受能力，掌握職工的思想動態(tài)，才能有的放矢地開展工作，更好地引導(dǎo)全體職工正確對待改革，積極參與改革，并推進企業(yè)改革的順利進行。

一、企業(yè)改制中職工存在的思想問題

１ 對企業(yè)新形勢了解不夠且缺乏危機感

國有企業(yè)職工在特定的環(huán)境中形成了一種習慣，缺乏危機感和責任心，缺乏競爭意識。而現(xiàn)在，而長期的國有性質(zhì)導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展?jié)摿Σ蛔?無后勁,在未來的行企業(yè)競爭中要爭取主動。誰先轉(zhuǎn)變觀念，誰先盡快適應(yīng)市場規(guī)律，誰就能找到市場,誰就可能成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊。因此，從發(fā)展來看，企業(yè)不改革就沒有出路。而大多數(shù)職工卻對來自同行的競爭壓力缺乏認識，思想上危機感不強，沒有認識到企業(yè)必須通過改革，才能在競爭激烈的市場上占一席之地。

１．２ 部分職工改革思想準備不足且進入角色慢

當前，有一部分職工對企業(yè)改革缺乏思想準備，十分不適應(yīng)，不相信自己的感覺，認為企業(yè)改革不過是一陣風，刮過去可能又回到過去。他們對企業(yè)管理標準沒有完全掌握，工作態(tài)度仍不夠積極。

１．３ 部分職工對公用企業(yè)改革信心不足

改革的最終目的是為了職工的利益，每一項改革措施都是以“三個代表”重要思想為出發(fā)點的，但仍有部分職工對企業(yè)改革信心不足。在當前企業(yè)健康發(fā)展的進程中，只有妥善處理好職工及企業(yè)的利益關(guān)系，實實在在地為職工著想，才能調(diào)動一切積極因素，凝聚人心，給企業(yè)注入活力，企業(yè)才能騰飛，最終職工才能得到實惠。２ 改變目前狀況的對策

２．１ 加大宣傳力度以使職工樹立競爭意識和責任意識

各基層黨組織要加大宣傳行業(yè)形勢，使職工看到建筑行業(yè)中存在競爭的事實，努力引導(dǎo)職工提高認識，統(tǒng)一思想，從提高企業(yè)生存發(fā)展能力、增強市場競爭力的高度認識起業(yè)改革的重要性，積極參與改革，樹立起競爭意識和責任意識，努力提高自己的綜合素質(zhì)，在企業(yè)內(nèi)部競爭中處于優(yōu)勢地位。

２．２ 因勢利導(dǎo)以促使職工轉(zhuǎn)變思想觀念

為了幫助職工盡快進入角色，必須加強制度的建設(shè)和落實。制度是職工行為標準的底線，你可以不理解企業(yè)的行為標準，但不能違反規(guī)定，否則必須受到處罰。特別是在改革的開始時期，肯定有一部分職工不適應(yīng)新的管理要求，或找不到工作目標，我們要借制度的強制力，對符合要求的行為進行肯定和獎勵，對不符合要求的行為進行否定和處罰，這樣，大部分職工因為渴望獎勵和害怕處罰，出于自身的利益考慮，加速觀念的改變，調(diào)整自己的行為，努力達到企業(yè)管理的標準。在這一階段，特別是各級管理干部，一定要不怕得罪人，要敢于管理，使職工切實感受到現(xiàn)在和以前在管理上的不同，從思想認識上和行為上有一個直觀的感受，這對觸動職工思想，促使職工思想轉(zhuǎn)變觀念作用很大。

２．３ 加強管理以增強企業(yè)的凝聚力

企業(yè)的人事制度、分配制度、用工制度的改革是充分調(diào)動廣大干部職工積極性、增加企業(yè)市場競爭能力的關(guān)鍵因素。成敗的關(guān)鍵是企業(yè)的實力是否增強，職工的收入是否增加。要想使職工對改革充滿信心，必須想方設(shè)法加強企業(yè)管理，對內(nèi)抓降本增效，對外不斷開拓新的市場，創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。在此基礎(chǔ)上，建立合理的分配制度，大幅度提高職工的收入，充分調(diào)動廣大干部職工的積極性。

只有改革，企業(yè)才有希望，才有活力。但在改革的過程中，部分職工在思想上準備不足，產(chǎn)生這樣那樣的思想問題在所難免。因此，理順職工情結(jié)，穩(wěn)定職工思想的工作還十分繁重。在當前很長一段時間內(nèi)，政治思想工作要堅持講究實效，深入人心的原則，堅持“說服、示范、引導(dǎo)、激勵”的基本方式，善于用正確的方針、政策去啟發(fā)職工，想辦法調(diào)動職工的積極性。在工作方法上，要善于“疏導(dǎo)”，不一味地“搪塞”，要深入到職工之中，傾聽職工的心聲，聽取職工對改革的意見和建議，采用各種形式及時了解職工的思想動態(tài)，及時分析、解決和化解矛盾，千方百計地穩(wěn)定職工思想，促進職工轉(zhuǎn)變不合時宜的觀念，確保企業(yè)改革順利進行。

第四篇：當前干部違紀違法案件分析對策建議

當前干部違紀違法案件分析對策建議

隨著改革開放的不斷深入，反腐敗斗爭的形勢也愈加嚴峻。從近年來中央和地方查處的領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件可以看出，當前領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件出現(xiàn)了一些新的情況、新的特點。研究這些新情況、新特點，剖析其原因，探討遏制領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件都具有十分重要的意義。本人結(jié)合十多年從事紀檢監(jiān)察工作的實際，對此作一粗淺的探討。

一、當前領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件呈現(xiàn)的新特點

作為一種社會歷史現(xiàn)象，腐敗在不同的社會發(fā)展階段，在不同的領(lǐng)域、不同的行業(yè)有著不同的特點。從公布的領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件看，當前領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件呈現(xiàn)如下幾個新特點： 的對策，對于進一步加強黨風廉政建設(shè)，加快建設(shè)小康步伐，推動和諧社會建設(shè)，促進改革發(fā)展穩(wěn)定，實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，1、級別漸高型：改革開放初期，廣東省一個縣委書記違紀違法案件，就被拍成電影《警鐘》在全國播映?？v觀近十年的違紀違法案件，縣處級、廳局級干部很一般；省部級干部不新鮮，如田鳳山、鄭筱庾、王有杰、于幼軍、皮黔生……案例不勝枚舉；甚至副國級領(lǐng)導(dǎo)干部過不了幾年就有一例，如陳希同、成克杰、陳良宇。

2、年紀低齡化：十年前的違紀違法領(lǐng)導(dǎo)干部多是到退休前一年發(fā)案，被稱為“59歲現(xiàn)象”，而從近十年來違紀違法案件看，領(lǐng)導(dǎo)干部的年齡漸趨年輕化，可以說49歲、39歲犯案的大有人在，如李真（河北省國稅局局長，不到40歲）、王國華（河南省許昌市道路。委常委、組織部長，不足50歲）。更令人震驚的是，個別39歲以下剛走上領(lǐng)導(dǎo)崗位不久的青年干部，也瘋狂地走上違法違紀的3、案犯群體性。群體性、同伙性違紀違法是當今領(lǐng)導(dǎo)干部創(chuàng)造的犯罪“新經(jīng)驗”，他們既拉上級下水，又使同級上船，更誘下屬加盟。所以，近年來查處的違紀違法案件涉及層面多，發(fā)生窩案多，掂出一串串，追查一大片。如湖南省郴州市的曾錦春案件，原安徽省阜陽市領(lǐng)導(dǎo)層集體“換血”等，就是很典型的例證，在國內(nèi)外影響不小。

4、涉案金額大。上世紀80年代查處的轟動全國的廣東省海豐縣委書記違紀違法案，涉及金額也就是幾十萬元人民幣。而近年來元，涉案金額超億元的也能隨時數(shù)他十個、八個。如河南省漯河市劉炳旺等三任原市委書記，涉案金額都在千萬元以上，中石化齊魯石化催化劑原廠長王斌案，違紀違法金額達1.4億元之多！查處的領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件，盡管為了減輕“影響”及負面作用而壓縮案值，公布涉案金額幾百萬元仍屬常見，動輒上千萬幾千萬

5、手段更隱蔽。一是利用高科技作案，增加了查處難度；二是直接轉(zhuǎn)間接，直行變迂回；三是打著合法旗號，掩蓋犯罪行為；四幾任行長案等。是采取變通方法，由個體作案轉(zhuǎn)為團體作案，由領(lǐng)導(dǎo)干部個人違紀違法轉(zhuǎn)嫁為“集體討論通過”；五是期權(quán)交易。如廣東開平支行原

6、善于玩權(quán)術(shù)。違紀違法的領(lǐng)導(dǎo)干部都是高智商，他們把公權(quán)私有化，成為個人牟取私利的工具，大搞權(quán)權(quán)交易、權(quán)錢交易、權(quán)色交易等，如成克杰、陳良宇案等。

二、領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件的原因分析

領(lǐng)導(dǎo)干部走上違紀違法的道路，既有其自身主觀的原因，也有外界客觀的原因，是內(nèi)因與外因相互作用的結(jié)果。當然，主觀原因是主要的。從近十年來公布的領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件情況看，主要有以下幾個方面的原因：

1、放松政治學習，理想信念動搖。這一點在違紀違法領(lǐng)導(dǎo)干部表現(xiàn)為通病，他們在“懺悔”中都坦言自己“放松了政治學習和思想改上的蛻化變質(zhì)而導(dǎo)致經(jīng)濟上貪得無厭和生活上的腐化墮落。他們在走上領(lǐng)導(dǎo)崗位之前和初期都能夠自覺學習，但隨時間的推移便造，導(dǎo)致自己走上了違法犯罪的道路”。由于放松了政治理論學習，致使自己思想空虛，對共產(chǎn)主義理想信念產(chǎn)生了動搖，由政治放松了學習，甚至把學習當作負擔，以工作忙為借口，找人“替學”，找人代寫心得體會，甚至對上級考試領(lǐng)導(dǎo)干部的政治理論知識犯罪的道路。水平也找人“代考”，而自己卻在挖空心思投機鉆營，處心積慮搞腐敗活動。放松政治學習和思想改造，必然導(dǎo)致他們走上違紀違法

2、個人私欲膨脹，宗旨意識淡化。領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法，主要是他們的價值觀、利益觀、權(quán)力觀發(fā)生了偏差，個人主義、拜金主義、享樂主義惡性膨脹。他們不僅是黨的宗旨意識淡化，實際上已經(jīng)忘記了黨的宗旨，丟掉了黨的宗旨，與社會上出現(xiàn)的一些現(xiàn)象相獻，而是為個人、家庭或小集團謀私利；他們追求物質(zhì)生活的享受，吃喝豪華飯店，穿戴名牌產(chǎn)品；他們追求生活作風的腐化，吃喝玩樂美女陪伴，大款相傍，包養(yǎng)情婦二、三、四奶，金屋藏嬌；他們索賄受賄瘋狂斂財，貪占公款公物，移居國外；他們叛黨叛國，背離人民，成為千古罪人乃是必然的。比產(chǎn)生了不平衡的心理。他們沒有樹立正確的價值觀、利益觀和權(quán)力觀，變“公仆”為主人，不是為民謀利，為黨的事業(yè)發(fā)展做出貢

3、體制機制缺失，監(jiān)督工作缺位。由于我國政治體制改革滯后，而不可能與其他各項體制改革同步，加之經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟體制雙重轉(zhuǎn)換未到位，尚未形成具有足夠約束力的監(jiān)督體系，還不能在短期內(nèi)對權(quán)力實行普遍的、有效的監(jiān)督和制約。從已公布的領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件來看，在對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理監(jiān)督上存在著形式主義，打不開情面，監(jiān)而不管，督而不管，督而不查，甚至有時忽視了管理和監(jiān)督，導(dǎo)致有的領(lǐng)導(dǎo)干部已存在違紀違法行未被及時發(fā)現(xiàn)，使其越陷越深；地方紀檢監(jiān)察部門受雙重領(lǐng)導(dǎo)，實際只受同級領(lǐng)導(dǎo)，單位主要領(lǐng)導(dǎo)可以決定紀檢監(jiān)察部門工作人員的降升去留，對發(fā)現(xiàn)的問題必須經(jīng)單位黨組織（實際是一把手）允許才能查處。我敢冒昧地說，目前地方紀檢部門形同虛設(shè)，若不是需要配合上級查辦案件，基本上無實際工作可做，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力出現(xiàn)失控是普遍現(xiàn)象，而缺乏監(jiān)督的權(quán)力者必然會走向腐敗。

4、查辦工作滯后，懲處力度不夠。一方面是領(lǐng)導(dǎo)干部高智商，利用高科技違紀違法，他們具有較強的反查能力，而辦案人員不適應(yīng)工作或工作能力不強，技術(shù)裝備明顯滯后，辦案技術(shù)與犯罪技術(shù)存在較大的懸殊；另一方面是“人性化”辦案，片面追求教育挽救一氣，使違法違紀人員得不到相應(yīng)的追究；再一方面是對違紀違法犯罪的領(lǐng)導(dǎo)干部懲處力度不夠，一般公民違法犯罪案值上千萬的都可能會被依法判處極刑，而領(lǐng)導(dǎo)干部既懂法又影響力大，他們的違法犯罪給黨和國家?guī)淼那f元以上的損失不說，在人民中產(chǎn)生的惡劣影響難以低估，有的甚至在國際上都影響到我國的形象，有幾個被判處極刑的？！對違紀違法犯罪的領(lǐng)導(dǎo)干部懲處力度不夠，起不到震懾、教育的作用，導(dǎo)致他們有恃無恐、“前赴后繼”地走上違紀違法犯罪的道路。

三、預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法的對策建議

通過對當前發(fā)生的領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件的認真分析，我們清醒地認識到，加大從源頭上預(yù)防腐敗犯罪力度，積極探索建立健全預(yù)防腐敗的長效機制，實施預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法腐敗犯罪的積極對策和有效措施，才是治本之策。為此，我們要認真貫徹落實中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》，切實做好本系統(tǒng)、本部門的反腐倡廉建設(shè)工作。在此，特提出幾點對策建議：

1、加強政治思想教育，提高領(lǐng)導(dǎo)干部拒腐防變能力

從公布的腐敗案件看，違紀違法人員都有一個由量變到質(zhì)變的過程。因此，應(yīng)抓住政治學習，堅持實效性；立足思想教育，突出針對性；著眼超前防范，致力長遠性。加大思想政治教育、黨紀政紀教育和法律法規(guī)教育的力度，強力提高領(lǐng)導(dǎo)干部的思想道德的效果，加之個別辦案人員素質(zhì)差，違規(guī)辦案或辦“人情案”、“關(guān)系案”，甚至其本身就是腐敗分子，為違紀違法干部通風報信沆瀣素質(zhì)、黨性黨風黨紀觀念和全心全意為人民服務(wù)的宗旨意識，堅持樹立正確的世界觀，人生觀、價值觀、權(quán)力觀，增強法律觀念，情為民所系，利為民所謀。消除犯罪動因，讓每一個領(lǐng)導(dǎo)干部真正做到黨的事業(yè)至上，國家大局至上，憲法法律至上，人民利益至上，真正做到權(quán)為民所用，2、加強規(guī)章制度建設(shè)，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政行為

從領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件可以看出，規(guī)范和健全各項規(guī)章制度，把預(yù)防腐敗現(xiàn)象寓于體制機制改革和管理制度創(chuàng)新的全過程，使確保黨的事業(yè)健康發(fā)展的必然要求。要使領(lǐng)導(dǎo)干部自覺做到廉潔從政，還必須用科學的制度和完善的法制來規(guī)范其行為。要緊緊圍繞權(quán)力的行使，建立嚴格的領(lǐng)導(dǎo)干部行為規(guī)范，包括權(quán)力運作，權(quán)力分解、崗位交換、干部交流和工作檢查與考核等制度，以用制度管權(quán)、管事、管人為重點，健全反腐倡廉法規(guī)制度，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運作機制，健全完善各項內(nèi)部管理制度，確保領(lǐng)導(dǎo)干部清廉從政，務(wù)實為民。

3、加強監(jiān)督制約體系，增強領(lǐng)導(dǎo)干部自我約束能力

創(chuàng)新監(jiān)督體制，完善監(jiān)督制約體系。首先，要加大上對下的監(jiān)督力度。眾所周知，上級監(jiān)督是最有力、最有效的監(jiān)督，為了達到監(jiān)督的目的和效果，不僅要對上級用人失察者進行責任追究，而且要對監(jiān)督不力的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部進行責任追究。其二要健全權(quán)力的內(nèi)部制衡機制，即以制度規(guī)范權(quán)力，以權(quán)力制約權(quán)力，通過政治體制改革的深化，理順各權(quán)力監(jiān)督機制的組織和運作體制，以實現(xiàn)最佳的監(jiān)督效益。其三真正發(fā)揮紀委監(jiān)察部門的監(jiān)督職能作用，改革紀委監(jiān)察機構(gòu)體制，各級紀檢監(jiān)察部門的人權(quán)、財權(quán)、督查權(quán)、辦案權(quán)等從上到下實行垂直管理，讓紀檢監(jiān)察干部真正放膽工作，對領(lǐng)導(dǎo)干部的違紀違法欲念產(chǎn)生威懾作用，遏制他們的腐敗心理苗頭。其四完善權(quán)力的外部監(jiān)督體系，充分發(fā)揮人大、政協(xié)、社會團體、民主黨派、新聞媒體等社會輿論的作用。通過建立評議、評估機制和有效落實廉政報告、廉政談話、述職述廉、經(jīng)濟責任審計、廉政巡視等制度，形成對領(lǐng)導(dǎo)干部用權(quán)行為的有效監(jiān)督，督促領(lǐng)導(dǎo)干部自覺接受組織和社會監(jiān)督，嚴以律己，廉潔用權(quán)。

4、加強法紀責任追究，加大對違紀違法領(lǐng)導(dǎo)干部查處力度

查處違紀違法案件，加大對腐敗分子的查處力度，將對領(lǐng)導(dǎo)干部起到警示教育作用。為此，我們應(yīng)從“查”和“處”兩個方面進行：一方面要認真做好群眾的來信來訪工作，尋找違紀違法線索，提高查辦案件的質(zhì)量，及時查清腐敗問題，做到不冤枉一個好干部，也決不放過一個腐敗分子。另一方面要加大懲處力度。首先按照黨紀、政紀的規(guī)定，從嚴從重懲處腐敗分子，同時還要按照市場規(guī)則，運用經(jīng)濟手段，加強對腐敗分子的經(jīng)濟處罰，真正做到連打（判）帶罰，使他們名利雙失。特別要依法嚴懲腐敗犯罪分子，自己的生命，有什么益處呢?人還能拿什么換生命呢？”。所以，對領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法的案件，要如實公布案情，公開發(fā)布信息，征詢社會對其懲處的意見，堅持法律和紀律面前人人平等，堅決做到嚴懲腐敗分子，讓領(lǐng)導(dǎo)干部能夠警鐘長鳴。制定出可處極刑的涉案經(jīng)濟標準，不僅讓腐敗分子傾家蕩產(chǎn)，而且要讓他們?nèi)素攦煽?。有句?jīng)典名言說：“人若賺得全世界，賠上

第五篇：服刑人員又犯罪分析及防范性建議對策

服刑人員又犯罪分析及防范性建議對策

一、重慶市服刑人員又犯罪發(fā)展態(tài)勢

我國服刑人員分為兩類，一類是在監(jiān)獄、看守所服刑的監(jiān)禁刑罪犯，其中一年以上的監(jiān)禁刑罪犯在監(jiān)獄服刑（含一年以下未成年犯在未成年管教所服刑），一年以下的監(jiān)禁刑罪犯在看守所服刑；一類是在社會上服刑的非監(jiān)禁刑監(jiān)外執(zhí)行罪犯。2008（截止2008年12月），重慶市監(jiān)禁刑罪犯約占服刑罪犯總數(shù)的71%，在社會上服刑的非監(jiān)禁刑監(jiān)外執(zhí)行罪犯約占服刑罪犯總數(shù)的29%。隨著輕微刑事犯罪“非犯罪化、非監(jiān)禁化”擴大適用，非監(jiān)禁刑罪犯將呈逐年上升趨勢。據(jù)分析，2006-2008年，我市非監(jiān)禁刑罪犯每年以2%的比例在上升。與此同時，伴隨著多種社會矛盾的激化、疊加和碰頭，服刑人員又犯罪也呈上升態(tài)勢。

據(jù)統(tǒng)計，2006、2007、2008年全市服刑罪犯重新犯罪，分別為149人、169人、250人，其中監(jiān)獄、看守所服刑罪犯重新犯罪，分別為29人、37人、70人；在社會上服刑的非監(jiān)禁刑監(jiān)外執(zhí)行罪犯重新犯罪，分別為120人、132人、180人。2008年，全市監(jiān)獄、看守所服刑罪犯重新犯罪數(shù)，約占監(jiān)獄、看守所服刑罪犯總數(shù)的0．17%；在社會上服刑的非監(jiān)禁刑監(jiān)外執(zhí)行罪犯重新犯罪數(shù)，約占在社會上服刑的非監(jiān)禁刑監(jiān)外執(zhí)行罪犯總數(shù)的1．3%。社會上服刑的非監(jiān)禁刑監(jiān)外執(zhí)行罪犯又犯罪高于在監(jiān)獄、看守所服刑罪犯重新犯罪數(shù)。但是兩類服刑人員又犯罪情況，總體呈上升趨勢，并且2008年呈明顯加快趨勢。

二、服刑人員又犯罪的特點

服刑人員又犯罪有其自身的犯罪的特點，通過2006-2008年類案分析，可以從中發(fā)現(xiàn)又犯罪的規(guī)律性。

（一）監(jiān)獄、看守所服刑罪犯又犯罪特點

1、犯罪類型較為集中。主要涉及破壞監(jiān)管秩序、脫逃、故意傷害、故意殺人等主要罪名。

2、歷年脫逃犯被抓獲后被判刑的占有一定比例。2006-2008年期間，此類罪犯有32人，其中脫逃時間最長達9年，僅2006年，原新勝檢察院依法起訴重慶市永川監(jiān)獄歷年來脫逃罪犯10人。2006年后，服刑罪犯新發(fā)生的脫逃罪有6人。2008年9月，重慶市鳳城監(jiān)獄服刑罪犯徐某、魯某，因刑期長、害怕教育改造等原因，伙同服刑人員嚴某預(yù)謀脫逃。10月24日、25日，徐某、魯某在囚衣內(nèi)穿上便服，將用于攀爬高墻的布條藏匿于褲包，兩次潛入監(jiān)舍底樓廁所實施脫逃。

3、破壞監(jiān)管秩序犯罪較多。此類犯罪有74人。重慶監(jiān)獄服刑罪犯鄧某，因犯搶劫罪被人民法院判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身。該罪犯在服刑期間，長期不遵守監(jiān)規(guī)紀律，不服從管教，多次受到“嚴管”、“禁閉”處理，是重慶監(jiān)獄危險頑固反改造罪犯。該罪犯服刑以來，四次毆打同改罪犯，經(jīng)常頂撞、辱罵管教民警。特別嚴重的是，在2007年1月2日中午，鄧因打飯不遵守秩序被同改罪犯周某制止而心懷不滿，當場與周某發(fā)生抓扯，經(jīng)管教民警教育后仍不思悔改，于次日下午4時許，趁周某看電視不備之機，手持木凳從周某身后猛擊周某頭部，致使周某顱腦損傷。鄧某犯破壞監(jiān)管秩序罪，被判處有期徒刑一年零六個月，合并余刑無期徒刑，決定執(zhí)行無期徒刑。

4、故意傷害犯罪時有發(fā)生，此類犯罪有26人。2008年7月29日，重慶市鳳城監(jiān)獄服刑罪犯周某在開早飯時與同改犯黃某因爭饅頭兩次發(fā)生斗毆，周用拳猛擊黃胸部，使黃左胸第4—7肋骨骨折。8月8日，服刑罪犯劉某對同改犯樊某將涼席放在監(jiān)舍儲水桶中清洗不滿，以卡脖子、扇耳光的方式對樊實施毆打，致其右耳鼓膜外傷性穿孔。經(jīng)法醫(yī)鑒定，黃某、樊某的傷情為輕傷。周某犯故意傷害罪被判處有期徒刑2年，劉某犯故意傷害罪被判處1年。

5、又犯罪手段十分殘忍，有些罪犯反改造行為十分猖獗。2007年12月29日，重慶市永川監(jiān)獄罪犯張某因不服管教，企圖襲警，被永川監(jiān)獄決定禁閉十五天，關(guān)押于該監(jiān)獄四監(jiān)區(qū)六分監(jiān)區(qū)3號禁閉室，分監(jiān)區(qū)安排雷某等三名罪犯協(xié)助監(jiān)管民警對其進行管理。同月31日凌晨6時許，雷某叫張某起床，張不說二話，抓住雷頭發(fā)撞擊舍房墻壁和地面，將雷活活撞死。張某犯故意殺人罪被判處有期徒刑十四年，合并執(zhí)行十六年。

（二）社會上服刑的監(jiān)外執(zhí)行罪犯又犯罪特點

1、職業(yè)相對集中。2008年，全市檢察機關(guān)辦理監(jiān)外執(zhí)行罪犯重新犯罪180人，其中工人1人，農(nóng)民101人，個體勞動者3人，無業(yè)人員69人，學生6人。分析表明，又犯罪主要集中在農(nóng)民和無業(yè)人員，其中農(nóng)民和無業(yè)人員170人，占監(jiān)外執(zhí)行罪犯重新犯罪的94．4%。如2008年酉陽縣檢察機關(guān)辦理的6名監(jiān)外執(zhí)行罪犯又犯罪案件中，6人均為城鎮(zhèn)無業(yè)人員。

2、主體身份相對集中。在重新犯罪的180人中，其中，保外就醫(yī)1人、剝奪政治權(quán)利3人、管制7人、緩刑犯155人，假釋犯4人、暫予監(jiān)外執(zhí)行10人。緩刑犯占86．1%。

3、又犯罪年齡較低。在重新犯罪的180人中，35歲以上30人，25歲至35歲有36人，25歲以下有114人，4、流竄作案、結(jié)伙作案和團伙作案特征突出。180人中有120人流竄作案；有9人與“獄友”結(jié)伙作案；有106人與社會人員175人團伙作案，1個監(jiān)外執(zhí)行罪犯要“帶動”1．65個人犯罪。2008年4月至5月，緩刑罪犯柯某伙同社會人員王某、馬某等10人（其中9人系未成年人）在開縣漢豐街道香港城“極動網(wǎng)絡(luò)會所”、佰成賓館、“港馨緣”等地多次搶劫他人財物、持刀傷人、破壞性地盜竊商場財物，嚴重了危害當?shù)厣鐣伟仓刃?，影響惡劣?？履?、王某、馬某等10人犯搶劫罪、故意傷害罪、故意毀壞財物罪被人民法院判處有期徒刑。

5、又犯罪類型具有重復(fù)性。前后犯罪都以侵財型犯罪和暴力型犯罪為主。主要涉嫌綁架、搶劫、搶奪、盜竊、聚眾斗毆、尋釁滋事、故意傷害、販賣毒品、詐騙、強奸、拐賣婦女、容留婦女賣淫等罪名。緩刑罪犯葉某因盜竊電纜線于2007年被重慶市長壽區(qū)人民法院判處有期徒刑2年6個月，宣告緩刑三年。在緩刑期間，葉某沒有吸取前次被判處刑罰的教訓，而是故伎重演，于2007年6月13日再次伙同江某、楊某竄到長壽區(qū)葛蘭鎮(zhèn)葛蘭村蔬菜基地盜竊了價值人民幣5454元的通信電纜線，又犯盜竊罪。同時，監(jiān)外執(zhí)行罪犯又犯罪已延伸到破壞社會主義經(jīng)濟秩序的犯罪，2008年，九龍坡區(qū)檢察院依法起訴緩刑犯賴某合同詐騙案、榮昌縣檢察院依法起訴了緩刑犯周某非法經(jīng)營、銷售偽劣產(chǎn)品案等。

6、又犯罪的時間間隔短。在180名監(jiān)外執(zhí)行罪犯又犯罪中，90%是在一年內(nèi)重新犯罪。如酉陽縣緩刑犯吳某，因犯聚眾斗毆罪于2007年7月23日被縣法院判處有期徒刑一年緩期兩年執(zhí)行，吳某卻于同年11月19日、12月14日相繼參與尋釁滋事，又犯尋釁滋事罪。

7、又犯罪案件中漏犯漏罪時有發(fā)現(xiàn)。如2006年，九龍坡區(qū)檢察院起訴監(jiān)外執(zhí)行罪犯又犯罪案件17件40人，其中追訴漏犯2件2人、起訴漏罪1條。2008年，江津、九龍坡、綦江、榮昌等檢察院，在辦理監(jiān)外執(zhí)行罪犯又犯罪案件中，共追訴漏犯3人、漏罪6條。如綦江縣檢察院在審查起訴監(jiān)外執(zhí)行罪犯周某等8人尋釁滋事案件中，發(fā)現(xiàn)被告人周某除參與尋釁滋事犯罪行為外，在判處監(jiān)外執(zhí)行前，還有故意傷害他人的犯罪行為。通過調(diào)查，監(jiān)外執(zhí)行罪犯出現(xiàn)漏犯漏罪，其主要原因是罪犯本人未如實向偵查機關(guān)供述自己的犯罪事實，此外，辦案機關(guān)在偵查工作中也存在取證不細致的問題。

8、反偵查能力較強，增大了破案難度。服刑罪犯都有過“進宮”經(jīng)歷，有比較熟悉的犯罪技巧，通過總結(jié)自己以前犯罪的“經(jīng)驗教訓”，具備了一定的反偵查能力。隨著犯罪技巧和手段不斷提高，司法機關(guān)的辦案成本也在不斷增大。

9、少數(shù)監(jiān)外執(zhí)行罪犯又犯罪后負案在逃。據(jù)統(tǒng)計，截止2008年12月，全市有10個區(qū)縣共有18名監(jiān)外執(zhí)行罪犯又犯罪后負案在逃，并且有的還有命案在身。

10、社會危害性加大。一部分監(jiān)外執(zhí)行罪犯主觀主觀惡性深，肆無忌憚地重新犯罪，社會危害性不斷加大，甚至形成了有組織的犯罪團伙。如2008年，奉節(jié)縣管制罪犯黎某，在管制期間組織領(lǐng)導(dǎo)13名社會閑雜人員進行傷害、賭博、尋釁滋事等犯罪活動，涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織罪，被司法機關(guān)依法打掉。黎強被判處有期徒刑14年。

三、服刑人員又犯罪的原因分析

服刑人員又犯罪有其自身主觀因素和外部因素，內(nèi)外因素是構(gòu)成服刑人員又犯罪的主要原因。

（一）文化程度普遍較低，個人素質(zhì)偏差。以2008年為例，在重新犯罪的250人中，本科3人，大專3人，高中14人，初中136 人，文盲3人，小學79人，中專12人。初中以下的合計為230人，占服刑人員又犯罪總數(shù)的92%。由于文化程度普遍較低，個人素質(zhì)偏差，是非辨別力和意識控制力不強，很容易導(dǎo)致又犯罪。

（二）監(jiān)所內(nèi)不服監(jiān)管，違規(guī)抗改嚴重。主要表現(xiàn)為散布反改造言論，煽動違反監(jiān)規(guī)；不服管教，拒絕教育改造；打架斗毆，制造事端；自傷自殘，傷害民警等。如2007年，原永川新勝地區(qū)檢察院深入重慶市永川監(jiān)獄、女子監(jiān)獄，對服刑人員教育改造情況進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)因違規(guī)抗拒改造，兩監(jiān)獄共有200名罪犯分別受到警告、記過、禁閉等處分，5名罪犯被判處有期徒刑，共占兩監(jiān)獄服刑人員總數(shù)的1．79%。

（三）法治意識淡薄，主觀惡習深。有的監(jiān)外執(zhí)行罪犯身份意識差，認為監(jiān)外執(zhí)行等于“無罪釋放”，仍把自已當成“自由人”，根本不服從監(jiān)督管理，在社會上自由流動，一有機會便違法犯罪。據(jù)統(tǒng)計，2006-2008年，全市監(jiān)外執(zhí)行罪犯因嚴重違法或條件消失，被執(zhí)行機關(guān)收監(jiān)執(zhí)行刑罰374人。如剝奪政治權(quán)利罪犯吳某，刑滿釋放后，還需繼續(xù)執(zhí)行附加剝奪政治權(quán)利2年。但該罪犯刑滿釋放后，拒絕接受監(jiān)督管理，在忠縣瘋狂作案10余起，盜竊他人財物價值近6萬元，于2006年3月7日被忠縣公安機關(guān)抓獲，吳某犯盜竊罪被判處有期徒刑13年,并處罰金10000元。

（四）貪圖享受，道德缺失。有的服刑罪犯不愿意通過辛勤勞動獲得報酬，而選擇挺而走險的犯罪道路。如緩刑罪犯田某，因犯故意傷害罪，被長壽區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，宣告緩刑五年。在緩刑考驗內(nèi)，田某沒有生活來源，整天無所事事，主動邀約社會無業(yè)人員李某到長壽區(qū)晏家街上盜竊一輛價值人民幣2880元的摩托車，再次走上犯罪道路。

（五）父母自身貪圖享樂，對子女疏于管教。如緩刑犯何某，2006年9月4日因犯非法拘禁罪被長壽區(qū)人民法院判處有期徒刑七個月，宣告緩刑一年。何某在緩刑期間，其父母繼續(xù)整日沉溺于麻將賭博之中，對其行為不聞不問，聽之任之。2007年4月3日，何某同社會無業(yè)人員聶某、黃某等人在游戲廳玩耍。因缺少錢用，便竄到長壽區(qū)鳳城街道河街鑄件廠，將長壽電信局架設(shè)在該廠樓頂?shù)膬r值人民幣1550元的電纜線盜走，又重新犯罪。

（六）社會歧視、親友冷落。社會對服刑罪犯缺乏好感，認同度低。有的家庭成員和親戚朋友對服刑人員不給予關(guān)心和幫助，甚至反而歧視，挫傷了服刑人員重新做人的信心，使有的服刑人員對社會產(chǎn)生排斥心理，遇到挫折后，出現(xiàn)破罐子破摔的想法，重新走上犯罪道路。如未成年犯朱某、李某、鄧某等人，從小失去家庭關(guān)愛，不好好學習，因犯搶劫罪被判處有期徒刑三年，宣告緩刑四年。由于家庭成員和親戚朋友不接納，讓其在社會上繼續(xù)游蕩，不到一年就再次因犯盜竊罪被判處有期徒刑8年，最后，被投入監(jiān)獄執(zhí)行刑罰。

（七）膽大妄為，報復(fù)社會。有的服刑罪犯不認罪服法，不從自身犯罪思想根源反省自己的犯罪行為，認為自己犯罪是國家、社會造成的，因而對政府和社會十分仇視和憎恨，雖然被判刑罰，但是，一旦時機和條件成熟，便瘋狂的報復(fù)社會，此類案件占服刑罪犯又犯罪總數(shù)60%。如北碚區(qū)監(jiān)外執(zhí)行罪犯甘某，2005年10月因為盜竊被判有期徒刑1年半；2007年5月第二次因盜竊被判有期徒刑一年，同年6月被決定暫予監(jiān)外執(zhí)行；2008年6月第三次因犯搶劫罪被判處有期徒刑12年，同年8月第四次又伙同他人盜竊作案；此人自恃患有小兒麻痹癥和艾滋病，犯罪后公安機關(guān)又不能將其收監(jiān)執(zhí)行刑罰，在監(jiān)外執(zhí)行期間經(jīng)常作案，嚴重影響社會治安秩序穩(wěn)定，威脅人民生命財產(chǎn)安全，造成惡劣的社會影響。

（八）執(zhí)法理念存在偏差，社會服務(wù)管理不到位。一是一些地區(qū)政法部門執(zhí)法理念存在偏差，重打擊輕防范、重量刑輕執(zhí)行、重處罰輕監(jiān)管；重本部門工作輕協(xié)作配合工作，有不同程度的表現(xiàn)。二是監(jiān)管不到位，基層基礎(chǔ)薄弱，未能做到專群結(jié)合，群防結(jié)合，對監(jiān)外執(zhí)行罪犯還不能做到有效管控。據(jù)統(tǒng)計，2006-2008年，我市監(jiān)外執(zhí)行罪犯脫管漏管3888人，約占監(jiān)外執(zhí)行罪犯的9%。如某縣監(jiān)外執(zhí)行罪犯冉某，在緩刑考驗期內(nèi)多次不假外出到北京、重慶、黔江、秀山等地游山玩水，最后被撤消緩刑收監(jiān)執(zhí)行刑罰。監(jiān)外執(zhí)行罪犯晏某2007年10月18日涉嫌又犯罪被羈押，但社區(qū)矯正機構(gòu)直至2008年8月仍然將其作為矯正對象等。三是社會管理缺位,監(jiān)外執(zhí)行罪犯的安置就業(yè)、職業(yè)準入、教育培訓，救助保障等未真正落實。部分監(jiān)外執(zhí)行罪犯沒有足以謀生的一技之長，回歸社會后缺乏競爭力，就業(yè)渠道狹窄，難以找到合適的工作，只好重操舊業(yè)，重新犯罪。四是執(zhí)行機制不適應(yīng)社會經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀，監(jiān)督管理模式和工作機制仍沿用計劃經(jīng)濟時代的方式，不符合市場經(jīng)濟條件下的人、財、物大流動的現(xiàn)狀。

（九）適用非監(jiān)禁刑罰有待完善。有的人民法院不能將適用非監(jiān)禁刑與社會效果有機結(jié)合起來，未真正體現(xiàn)立法主旨和精髓。在對罪犯量刑時，只注重按照法條進行量刑，忽視了罪犯的歷史表現(xiàn)和羈押期間的現(xiàn)實表現(xiàn)，未對罪犯進行人格調(diào)查、社會關(guān)系調(diào)查和當?shù)厣鐣芾項l件和能力的調(diào)查，實際上部分監(jiān)外執(zhí)行罪犯一貫表現(xiàn)差，主觀惡習深，拒絕接受監(jiān)督管理，人民群眾對其評價亦差。

四、防范性建議對策

預(yù)防和打擊服刑人員又犯罪，必須運用法律、行政、經(jīng)濟、文化等多種手段，才能做到標本兼治，防患于未然。

（一）加大打擊力度。政法機關(guān)要認真做好服刑人員又犯罪手段、特點和規(guī)律的研判，運用高科技手段做好服刑人員照片、文字、毛發(fā)、基因等犯罪信息的收集、儲存和管理，加強情報信息交換工作，加大對服刑人員又犯罪的打擊力度，對那些屢教不改、變本加厲實施又犯罪的服刑罪犯，要始終保持高壓態(tài)勢，公、檢、法、司等政法部門要密切配合，快偵快訴，從重打擊，遏制犯罪分子的囂張氣焰，切實做到懲治犯罪、保護人民，維護社會穩(wěn)定。

（二）認真做好監(jiān)管場所安全防范工作。監(jiān)管機關(guān)要認真做好人防、物防、技防、警情、服刑人員信息等基礎(chǔ)工作，切實做到超前防范。要加強防逃、防暴、防火等安全警戒設(shè)施、重點在押人員、提訊室、會見室、禁閉室的檢查，對危頑犯、涉黑犯、涉毒犯、“法輪功”犯、累犯，要責任到位，措施到位，認真落實包夾監(jiān)控制度，嚴防罪犯脫逃、行兇、自殺等事故發(fā)生。要認真落實各項安全管理制度的情況，嚴格落實民警直接管理制度和值班制度。加強重點部位、重點環(huán)節(jié)、重點崗位、重要時段的巡視檢查，防止服刑人員堵博、拉幫結(jié)伙、恃強凌弱，發(fā)生“牢頭獄霸”行為，切實維護監(jiān)管秩序的安全穩(wěn)定。

（三）加強法制、思想道德教育。政法機關(guān)要以“五五”普法為契機，以“法律六進”活動為載體，加強對服刑人員的法制教育和思想道德教育，規(guī)范他們的行為，增強他們身份意識。要充分利用社會資源，建立監(jiān)管機關(guān)、社區(qū)以及家庭相結(jié)合的教育改造體系，通過多種形式開展幫教活動、心理驕治教育、文化知識學習，引導(dǎo)他們增強社會公德意識，全面提高綜合素質(zhì)，樹立正確的人生觀、價值觀。

（四）家庭要關(guān)愛服刑罪犯。要積極做好家庭及其親屬工作，不要歧視和冷落服刑罪犯，注意寬容和關(guān)心服刑罪犯，尤其是在他們工作、生活中受到挫折后要多鼓勵，認真解決他們在工作和生活中遇到的困難和問題，使他們盡管回歸社會，自食其力，重新做人。

（五）認真做好服刑罪犯再社會化的服務(wù)和管理。一是監(jiān)管機關(guān)要加強勞動技能培訓，提高他們回歸社會后的就業(yè)能力。二是有關(guān)部門要做好監(jiān)外執(zhí)行罪犯過渡性安置就業(yè)工作，幫助他們盡快適應(yīng)新的生活。三是要保證在家務(wù)農(nóng)的監(jiān)外執(zhí)行罪犯有一定的土地，使他們成為自食其力的勞動者。四是針對監(jiān)外執(zhí)行罪犯職業(yè)技能薄弱的現(xiàn)狀，有關(guān)職能部門應(yīng)進一步規(guī)范勞動力市場和就業(yè)中介機構(gòu)，增加低學費或免費技能培訓基地，幫助提高監(jiān)外執(zhí)行罪犯的就業(yè)能力和競爭力，為他們再就業(yè)創(chuàng)造條件。五是地方政府要逐步建立社會保險、社會救助、社會福利、慈善事業(yè)相銜接的覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會保障體系，多渠道籌集社會保障基金，切實避免監(jiān)外執(zhí)行罪犯因生活窘迫而走上犯罪道路。

（六）健全社會治安防控體系。一是要積極推進平安村社街（鎮(zhèn)）建設(shè)，加強農(nóng)村警務(wù)室、社區(qū)警務(wù)室建設(shè)，提高群眾見警率，增加群眾的安全感。要夯實基層基礎(chǔ)工作，建立多方面、多層次的社會治安防控體系。二是要大力加強“電子警察”建設(shè)，整合社會電子監(jiān)控資源，加快實現(xiàn)對街鎮(zhèn)、公共場所、人口密集地區(qū)、重要設(shè)施等24小時動態(tài)監(jiān)控，不給犯罪分子可乘之機。三是要建立鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街）政府綜治辦主管負責，公安機關(guān)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街）基層組織、村（居）委會、監(jiān)改小組的“1+4”的監(jiān)督管理模式，充分發(fā)揮基層組織和人民群眾的作用，改進監(jiān)管手段，提高監(jiān)管水平，防止監(jiān)外執(zhí)行罪犯脫管漏管，使政治優(yōu)勢、社會優(yōu)勢和制度優(yōu)勢煥發(fā)出活力。四是要積極推進社區(qū)矯正工作，加強相關(guān)部門的支持和配合，切實解決社區(qū)矯正試點工作存在的困難和問題，積極落實“五個一”工作和11項制度，促進社區(qū)矯正工作法制化、規(guī)范化和制度化，進一步提高教育矯治質(zhì)量。五是要根據(jù)監(jiān)外執(zhí)行罪犯主觀惡習和人身危險性，建立分級管理制度，針對人、財、物大流動市場經(jīng)濟規(guī)律，對人戶分離、異地務(wù)工的監(jiān)外執(zhí)行罪犯實行異地托管制度和雙列管制度，真正做到無縫銜接。

（七）構(gòu)建一體化的監(jiān)外執(zhí)行工作機制。一是人民法院在審判時，應(yīng)建立被告人的人格調(diào)查、社會關(guān)系調(diào)查和當?shù)厣鐣芾砟芰φ{(diào)查制度，對適用非監(jiān)禁刑的社會風險進行評估，認真履行告知程序和義務(wù)，加強交付執(zhí)行工作。二是堅持交付機關(guān)定期直接回訪考察，加強與公安派出所、社區(qū)矯正組織的工作聯(lián)系，共同提高監(jiān)外執(zhí)行罪犯教育改造質(zhì)量。三是積極構(gòu)建監(jiān)外執(zhí)行信息平臺，建立監(jiān)外執(zhí)行信息庫，對監(jiān)外執(zhí)行和監(jiān)外罪犯脫管漏管情況，政法部門應(yīng)做到信息互通，資源共享，動態(tài)掌握監(jiān)外執(zhí)行和監(jiān)外罪犯脫漏管情況。四是建立工作聯(lián)系制度，政法機關(guān)要定期召開聯(lián)系會議，對服刑罪犯又犯罪進行綜合分析，針對存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，提出解決問題的辦法措施。五是建立對監(jiān)外執(zhí)行罪犯刑罰執(zhí)行和監(jiān)督管理的季度通報制度，各地政法部門對檢察機關(guān)提出的糾正意見應(yīng)高度重視，認真核實，依法糾正，及時回復(fù)糾正結(jié)果。對屢糾不止的脫管漏管問題，政法部門應(yīng)執(zhí)行執(zhí)法過錯責任追究制。六是要完善監(jiān)外執(zhí)行檢察的發(fā)現(xiàn)機制、糾正機制、問責機制、評價機制等工作機制，創(chuàng)新工作思路，工作模式、工作方式、推進監(jiān)外執(zhí)行檢察創(chuàng)新發(fā)展，保證國家法律統(tǒng)一正確實施。

（八）完善非監(jiān)禁刑罰制度。一是建立家庭管束、電子管束、社區(qū)服務(wù)等制度，把監(jiān)外執(zhí)行罪犯動向掌握在可控范圍。二是在人民法院設(shè)立監(jiān)外執(zhí)行法官，加強與社區(qū)矯正組織聯(lián)系，及時掌握緩刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行罪犯動態(tài)，實行量刑與監(jiān)外執(zhí)行罪犯又犯罪相結(jié)合的審判質(zhì)量評價制度。三是改革交付執(zhí)行方式，探索將罪犯和法律文書直接交付執(zhí)行，努力減少漏管現(xiàn)象。四是完善交付執(zhí)行、法律文書送達、監(jiān)督考察、變更執(zhí)行和違法犯罪處理的程序、內(nèi)容、時間和方法，制定相應(yīng)配套制度，統(tǒng)一標準，方便司法操作，保證執(zhí)行順暢。五是認真研究非監(jiān)禁刑罰法律適用中的問題，認真總結(jié)新經(jīng)驗、新機制，及時發(fā)現(xiàn)和解決法律適用中的新情況、新問題，正確適用寬嚴相濟的刑事司法政策。