第一篇：教案檢查工作規(guī)范管理辦法

教案檢查工作規(guī)范管理辦法

（試行）

教案是教學(xué)活動(dòng)順利有效開展的重要保證。做好教案檢查工作，可有效地提高教學(xué)質(zhì)量，提高工作效率。為規(guī)范這項(xiàng)工作，特制訂本規(guī)范管理辦法，具體內(nèi)容如下：

第一條 教案檢查工作每月不間斷執(zhí)行，月末做出檢查總結(jié)報(bào)告，長期執(zhí)行良好者獎(jiǎng)2分，工作不認(rèn)真罰1分。

第二條 檢查教師是否使用學(xué)校統(tǒng)一的教案。沒有使用者，責(zé)令其改正，不執(zhí)行此項(xiàng)規(guī)定罰教案檢查人員1分。

第三條 教案要求格式規(guī)范、內(nèi)容詳實(shí)、進(jìn)度超前、書寫認(rèn)真。不符合要求者，責(zé)令其改正。不嚴(yán)格執(zhí)行此項(xiàng)規(guī)定罰教案檢查人員1分。

第四條 教案檢查工作應(yīng)做好批注，寫好評(píng)語，并撰寫調(diào)研報(bào)告，提出合理化建議。長期執(zhí)行良好者獎(jiǎng)2分，工作不認(rèn)真罰1分。

第五條 嚴(yán)禁使用舊教案。發(fā)現(xiàn)使用舊教案沒有責(zé)令其改正的，罰教案檢查人員1分，嚴(yán)格執(zhí)行此項(xiàng)規(guī)定并長期保持良好者獎(jiǎng)2分。

第六條 學(xué)期末撰寫教案檢查工作總結(jié)報(bào)告，評(píng)出教案撰寫工作前三名、后三名，報(bào)教務(wù)主任審核，給予獎(jiǎng)勵(lì)和處罰。未撰寫總結(jié)報(bào)告，罰1分，總結(jié)報(bào)告水平較高、可執(zhí)行性強(qiáng)，獎(jiǎng)2分。（第七條 完成領(lǐng)導(dǎo)交給的其他工作，去掉，不恰當(dāng)）

教案檢查工作是教學(xué)管理工作中的常規(guī)工作，也是重要工作。相關(guān)檢查人員要嚴(yán)格認(rèn)真、方法科學(xué)，既發(fā)現(xiàn)問題，又能夠有效的提高教案的撰寫質(zhì)量，保證教學(xué)工作的順利進(jìn)行。

第二篇：反洗錢檢查工作管理辦法

吉州珠江村鎮(zhèn)銀行 反洗錢檢查工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部監(jiān)督管理，促進(jìn)反洗錢檢查工作制度化、規(guī)范化，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和《吉州珠江村鎮(zhèn)銀行股份有限公司反洗錢工作管理辦法（修訂）》的要求，制定本辦法。

第二條 我行反洗錢主管部門對(duì)轄屬機(jī)構(gòu)的反洗錢工作負(fù)有檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)的職責(zé)。檢查結(jié)果作為對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢工作考核的主要依據(jù)。

第三條 在反洗錢檢查中，對(duì)于違反反洗錢工作規(guī)章制度或未盡到反洗錢義務(wù)的行為，依據(jù)吉州珠江村鎮(zhèn)銀行相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第二章 檢查形式與實(shí)施主體

第四條 反洗錢檢查分為反洗錢自查、反洗錢督導(dǎo)檢查和反洗錢專項(xiàng)檢查3種形式。其中反洗錢自查由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)組織；反洗錢督導(dǎo)檢查由綜合管理部會(huì)運(yùn)營管理部組織實(shí)施；反洗錢專項(xiàng)檢查由反洗錢主管部門牽頭負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第三章 檢查對(duì)象與檢查內(nèi)容

第五條 反洗錢檢查對(duì)象為我行相關(guān)業(yè)務(wù)部門（包括我行信貸管理部、市場營銷部、運(yùn)營管理部、營業(yè)部，下同）。

第六條 反洗錢檢查內(nèi)容

（一）對(duì)我行相關(guān)部門的檢查內(nèi)容

1、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況（1）制度建設(shè)

是否及時(shí)建立并完善反洗錢內(nèi)部控制制度；是否在業(yè)務(wù)推廣過程中將客戶身份識(shí)別等反洗錢工作要求落實(shí)到相關(guān)業(yè)務(wù)制度中，并細(xì)化到每個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位；是否及時(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)調(diào)整情況完善相關(guān)制度中反洗錢工作要求，并及時(shí)報(bào)備上述制度。

（2）組織建設(shè)

是否認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)；是否按規(guī)定參加反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議；是否及時(shí)處理涉及本部門的反洗錢工作協(xié)調(diào)事項(xiàng)；是否對(duì)本業(yè)務(wù)條線反洗錢工作進(jìn)行有效指導(dǎo)；是否設(shè)立反洗錢信息報(bào)告員并及時(shí)報(bào)備。

2、反洗錢職責(zé)履行情況（1）客戶身份識(shí)別及管理情況

是否按規(guī)定在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)、業(yè)務(wù)存續(xù)期及終止業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)落實(shí)身份識(shí)別制度，是否及時(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況更新客戶身份資料，是否按規(guī)定落實(shí)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理工作，是否按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄等。

（2）反洗錢宣傳培訓(xùn)情況

反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門是否按規(guī)定對(duì)本條線人員開展了反洗錢培訓(xùn)，是否能配合反洗錢主管部門對(duì)本條線人員開展反洗錢培訓(xùn)。是否配合反洗錢主管部門做好本反洗錢宣傳工作，是否按時(shí)報(bào)送本部門所負(fù)責(zé)的反洗錢調(diào)研報(bào)告等。

（3）協(xié)助打擊洗錢活動(dòng)履職情況

是否按要求及時(shí)報(bào)送反洗錢大額交易、可疑交易以及協(xié)助報(bào)送重大可疑交易線索專題報(bào)告，是否按要求協(xié)助反洗錢協(xié)查工作。

（4）日常保密工作

反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門與崗位是否嚴(yán)格遵守反洗錢保密制度規(guī)定，是否嚴(yán)格落實(shí)對(duì)泄密責(zé)任人的處罰措施。

3、反洗錢檢查監(jiān)督情況

反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)部門是否制定反洗錢檢查監(jiān)督計(jì)劃并組織實(shí)施，是否積極主動(dòng)配合內(nèi)外部反洗錢檢查監(jiān)督工作，各相關(guān)部門是否按規(guī)定對(duì)內(nèi)外部反洗錢檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的、涉及本部門的問題予以整改。

（二）對(duì)各經(jīng)營機(jī)構(gòu)的檢查內(nèi)容

1、反洗錢組織運(yùn)作情況（1）組織建設(shè)

是否成立反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組是否對(duì)反洗錢工作進(jìn)行有效指導(dǎo)；是否配備反洗錢專管員，反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員及專管員變動(dòng)是否及時(shí)報(bào)備。

（2）協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)

是否建立了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門間的協(xié)調(diào)配合機(jī)制，是否有效聯(lián)動(dòng)。

（3）工作處理

反洗錢各項(xiàng)日常工作管理、落實(shí)情況：是否按照要求及時(shí)報(bào)送電子及紙質(zhì)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管季報(bào)、年報(bào)，是否按照要求將反洗錢培訓(xùn)、檢查等工作開展情況形成書面材料進(jìn)行報(bào)告，反洗錢工作檔案是否規(guī)范、完整。

（4）保密工作

反洗錢工作涉及部門與崗位是否嚴(yán)格遵守反洗錢保密制度規(guī)定，是否嚴(yán)格落實(shí)對(duì)泄密責(zé)任人的處罰措施。

2、反洗錢職責(zé)履行情況（1）客戶身份識(shí)別及管理情況

是否按規(guī)定在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)、業(yè)務(wù)存續(xù)期及終止業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)落實(shí)身份識(shí)別制度，是否及時(shí)根據(jù)個(gè)人業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)開展情況更新客戶身份資料，是否按照要求落實(shí)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理工作，是否按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄等。

（2）反洗錢培訓(xùn)宣傳情況

是否制訂反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃，是否按規(guī)定開展反洗錢培訓(xùn)，反洗錢培訓(xùn)是否涵蓋管理人員、反洗錢專管員和反洗錢信息報(bào)告員、會(huì)計(jì)與營銷等主要業(yè)務(wù)部門人員、對(duì)外營業(yè)機(jī)構(gòu)人員等。是否制定反洗錢宣傳計(jì)劃，是否落實(shí)反洗錢各項(xiàng)日常宣傳及專題宣傳工作。

（3）協(xié)助打擊洗錢活動(dòng)履職情況

是否按規(guī)定及時(shí)報(bào)送反洗錢大額交易、可疑交易以及重大可疑交易線索專題報(bào)告，是否按時(shí)、按質(zhì)完成我行下達(dá)的反洗錢協(xié)查工作，提供的協(xié)查檔案資料是否齊全、規(guī)范。

3、反洗錢檢查監(jiān)督情況

是否制定反洗錢工作檢查方案，反洗錢檢查監(jiān)督是否涵蓋反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)劃分機(jī)構(gòu)及對(duì)外營業(yè)機(jī)構(gòu)，是否按照規(guī)定開展反洗錢檢查工作，是否積極主動(dòng)配合內(nèi)外部反洗錢檢查監(jiān)督工作，是否按規(guī)定對(duì)內(nèi)外部反洗錢檢查監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題予以整改。

第七條 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)反洗錢自查內(nèi)容

（一）是否按規(guī)定要求組織員工每月進(jìn)行一次反洗錢學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

（二）是否按規(guī)定落實(shí)客戶身份識(shí)別制度，把好客戶準(zhǔn)入關(guān)，認(rèn)真審核賬戶開立資料，登記相關(guān)要素。

（三）是否按規(guī)定落實(shí)客戶身份資料和交易記錄保存制度，做好反洗錢資料、信息的歸檔保存和保密工作。

（四）是否按規(guī)定甄別大額和可疑交易，并及時(shí)登錄反洗錢報(bào)送系統(tǒng)報(bào)送大額和可疑交易信息。

（五）是否按時(shí)提供相關(guān)的協(xié)查、核查資料。

營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在組織自查工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)之前自查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進(jìn)行復(fù)查并登記（見附件4）。

第八條 督導(dǎo)檢查內(nèi)容（綜合管理部會(huì)運(yùn)營管理部檢查內(nèi)容）

（一）是否按規(guī)定要求組織員工進(jìn)行反洗錢學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

（二）對(duì)開立人民幣、外幣對(duì)公賬戶的客戶身份是否按規(guī)定履行審查手續(xù)，開戶手續(xù)是否完備，相關(guān)的開戶資料是否齊全，有無及時(shí)將有關(guān)信息資料錄入賬戶信息管理系統(tǒng)。

（三）在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性服務(wù)時(shí)，是否要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，是否進(jìn)行核對(duì)登記?？蛻羯矸菪畔l(fā)生變化時(shí)，是否及時(shí)予以更新。

（四）對(duì)客戶是否了解，包括對(duì)客戶的基本背景、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營特點(diǎn)、資信狀況等的了解，是否按照規(guī)定了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)。

（五）是否按規(guī)定正確識(shí)別本外幣可疑交易，對(duì)符合報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的本外幣可疑交易是否及時(shí)登錄反洗錢報(bào)送系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)送，有無遲報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象。

（六）在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象或者對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性有疑問的，是否重新對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)別。

（七）是否按規(guī)定保存客戶身份資料和交易信息。

第四章 檢查頻率

第九條 反洗錢自查由對(duì)外營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，每月1次；運(yùn)營管理部對(duì)轄屬機(jī)構(gòu)反洗錢檢查每季1次。

第十條 各單位未納入督導(dǎo)檢查范圍的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的要求執(zhí)行。

第十一條 反洗錢督導(dǎo)檢查由我行運(yùn)營管理部結(jié)合督導(dǎo)工作定期開展。

第十二條 我行領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每年對(duì)我行相關(guān)業(yè)務(wù)部門組織開展1次反洗錢專項(xiàng)檢查，檢查覆蓋面100%。

第五章 檢查方法

第十三條 反洗錢檢查人員在進(jìn)行檢查時(shí)，可以采用以下方法：

（一）詢問被檢查單位反洗錢工作開展情況；

（二）抽查測試被檢查單位工作人員（包括中層管理人員）反洗錢知識(shí)掌握情況；

（三）查閱相關(guān)賬戶分戶賬及賬戶交易流水記錄或其他登記資料；

（四）從綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中抽取相關(guān)營業(yè)機(jī)構(gòu)賬戶電子交易信息。

（五）根據(jù)需要，可以要求被檢查單位提供以下資料：

1、反洗錢工作會(huì)議記錄及其他相關(guān)會(huì)議記錄資料；

2、反洗錢自查及檢查情況記錄；

3、反洗錢工作計(jì)劃、總結(jié)和檢查通報(bào)等資料；

4、大額現(xiàn)金支取登記薄和可疑交易報(bào)告資料；

5、部分賬戶開銷戶情況記錄及部分交易憑證、部分交易留存資料；

6、反洗錢培訓(xùn)、宣傳資料；

7、其他與反洗錢工作有關(guān)的資料。第六章 專項(xiàng)檢查程序

第十四條 反洗錢專項(xiàng)檢查程序包括檢查準(zhǔn)備、檢查實(shí)施、檢查通報(bào)、檢查處理和總結(jié)歸檔5個(gè)步驟。

（一）檢查準(zhǔn)備

1、由我行反洗錢主管部門擬訂《檢查實(shí)施方案》，檢查實(shí)施方案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：檢查目的、檢查對(duì)象、檢查范圍、檢查內(nèi)容、檢查方式、檢查組分工、檢查依據(jù)、實(shí)施步驟和時(shí)間安排、工作要求等。

2、組成檢查小組，召集檢查人員學(xué)習(xí)討論《檢查實(shí)施方案》，同時(shí)明確分工、分解任務(wù)、落實(shí)責(zé)任。

（二）檢查實(shí)施

1、召開現(xiàn)場檢查碰頭會(huì)。由檢查組召集被檢查單位主管領(lǐng)導(dǎo)、反洗錢辦公室及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、反洗錢崗位人員及檢查人員，就檢查的目的、內(nèi)容、范圍向與會(huì)人員進(jìn)行宣布，提出檢查要求，聽取被檢查單位反洗錢工作開展情況匯報(bào)。

2、調(diào)閱相關(guān)資料。由檢查組填制一式兩份《反洗錢檢查調(diào)閱資料清單》（附件2）遞交被檢查單位，并要求被檢查單位在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供。

3、進(jìn)入被檢查單位實(shí)施檢查。檢查組要嚴(yán)格按照《檢查實(shí)施方案》開展檢查，在檢查過程中檢查人員應(yīng)對(duì)檢查情況進(jìn)行如實(shí)記錄并認(rèn)真填寫《反洗錢檢查工作底稿》（附件3），檢查底稿須經(jīng)被檢查單位簽字確認(rèn)。經(jīng)確認(rèn)的檢查工作底稿，可以當(dāng)場反饋給被檢查單位，作為其日后整改的依據(jù)。

4、檢查組要將檢查情況進(jìn)行歸納、匯總，進(jìn)行綜合評(píng)定。反洗錢檢查評(píng)定實(shí)行計(jì)分制，滿分100分，并按《反洗錢專項(xiàng)檢查評(píng)分表》（附件1）的內(nèi)容，逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)分，并列明扣分事項(xiàng)，計(jì)算出總分后，由被檢查單位和檢查人員共同簽名認(rèn)定。

（三）檢查通報(bào)

檢查組收集檢查的相關(guān)資料，對(duì)檢查認(rèn)定的事實(shí)和資料進(jìn)行整理、分析、評(píng)價(jià)，形成檢查報(bào)告，向反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行匯報(bào)。在檢查結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，檢查組發(fā)出檢查通報(bào)，向被檢查單位進(jìn)行反饋。檢查通報(bào)應(yīng)當(dāng)包括：檢查基本情況（檢查的組織、內(nèi)容、對(duì)象）、檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題，整改要求或下一步工作要求等。

（四）檢查處理

1、檢查組根據(jù)認(rèn)定的問題和檢查事實(shí)，認(rèn)為可以由被檢查單位自行整改糾正的，要在檢查通報(bào)中要求被檢查單位限期做出整改；對(duì)認(rèn)為應(yīng)該予以處罰的，由檢查組根據(jù)吉州珠江村鎮(zhèn)銀行有關(guān)規(guī)定予以處罰。

2、被檢查單位自接到檢查通報(bào)后1個(gè)月內(nèi)將整改情況報(bào)我行反洗錢主管部門。

3、我行反洗錢主管部門根據(jù)《檢查通報(bào)》和被檢查單位的《整改報(bào)告》進(jìn)行整理、總結(jié)、分析，深入研究存在問題的原因，完善有關(guān)制度，強(qiáng)化反洗錢工作措施，同時(shí)要對(duì)被檢查單位的整改情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤檢查。

（五）總結(jié)歸檔

1、檢查情況總結(jié)。我行反洗錢主管部門要對(duì)全行的反洗錢檢查情況進(jìn)行總結(jié),并作為完善下一步或下一反洗錢工作重點(diǎn)的依據(jù)。

2、檢查資料歸檔保管。我行反洗錢主管部門須建立反洗錢檢查資料檔案，每次檢查后將《檢查工作底稿》、《反洗錢專項(xiàng)檢查評(píng)分表》、《檢查報(bào)告》、《整改報(bào)告》等資料歸檔保管，至少5年。反洗錢檢查檔案資料要作為對(duì)各單位反洗錢評(píng)價(jià)考核依據(jù)。

第七章 附則

第十五條 本辦法由吉州珠江村鎮(zhèn)銀行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。

附件：1.我行部門反洗錢專項(xiàng)檢查評(píng)分表

2.反洗錢檢查調(diào)閱資料清單

3.反洗錢檢查工作底稿

4.反洗錢自查工作登記表

第三篇：財(cái)政票據(jù)檢查工作規(guī)范

財(cái)政票據(jù)檢查工作規(guī)范

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范財(cái)政票據(jù)檢查工作行為，明確財(cái)政票據(jù)檢查工作程序，保證財(cái)政票據(jù)檢查工作質(zhì)量，根據(jù)《財(cái)政違法行為處罰處分條例》和《財(cái)政檢查工作辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條 本規(guī)范所稱財(cái)政票據(jù)檢查，是指縣級(jí)以上財(cái)政部門為履行財(cái)政票據(jù)監(jiān)督管理職責(zé)，糾正財(cái)政票據(jù)違法違規(guī)行為，維護(hù)國家財(cái)政經(jīng)濟(jì)秩序，對(duì)財(cái)政票據(jù)使用單位執(zhí)行政府非稅收入及財(cái)政票據(jù)管理政策和制度情況進(jìn)行檢查的活動(dòng)。

第三條 縣級(jí)以上財(cái)政部門依法實(shí)施財(cái)政票據(jù)檢查，適用本規(guī)范。

第四條 財(cái)政部門實(shí)施財(cái)政票據(jù)檢查，應(yīng)當(dāng)遵循合法、客觀、公正、公開、透明的原則。

第五條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)范的規(guī)定，在規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)，實(shí)施財(cái)政票據(jù)檢查，依法作出檢查結(jié)論或處理、處罰決定。

第二章 財(cái)政票據(jù)檢查準(zhǔn)備

第六條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)制定財(cái)政票據(jù)檢查工作計(jì)劃，按計(jì)劃組織開展財(cái)政票據(jù)檢查，或者根據(jù)日常財(cái)政票據(jù)管理需要，組織開展財(cái)政票據(jù)檢查。

第七條 財(cái)政部門組織開展財(cái)政票據(jù)檢查，應(yīng)當(dāng)組成檢查組，并指定檢查組組長。檢查組至少由兩人組成，實(shí)行組長負(fù)責(zé)制。第八條 財(cái)政票據(jù)檢查人員(以下簡稱“檢查人員”)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

（二）掌握相關(guān)的專業(yè)知識(shí)；

（三）具有一定的調(diào)查研究、綜合分析和文字表達(dá)能力；

（四）財(cái)政票據(jù)檢查工作需要的其他條件。

第九條 根據(jù)財(cái)政票據(jù)檢查工作需要，財(cái)政部門可以聘請(qǐng)專門機(jī)構(gòu)或者具有專門知識(shí)的人員協(xié)助檢查人員開展檢查工作。

第十條 檢查人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)保密規(guī)定和回避制度。第十一條 檢查組在實(shí)施財(cái)政票據(jù)檢查前，應(yīng)當(dāng)熟悉與檢查事項(xiàng)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，了解被檢查單位的基本情況，制定財(cái)政票據(jù)檢查工作方案。

第十二條 財(cái)政票據(jù)檢查的主要內(nèi)容包括：

（一）財(cái)政票據(jù)使用單位領(lǐng)購和使用財(cái)政票據(jù)所執(zhí)行的文件依據(jù)是否合法有效，是否存在擅自設(shè)立收費(fèi)項(xiàng)目、擴(kuò)大收費(fèi)范圍、提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等違規(guī)收費(fèi)或罰款問題；

（二）是否按規(guī)定辦理《財(cái)政票據(jù)購領(lǐng)證》，實(shí)際領(lǐng)購的財(cái)政票據(jù)種類及數(shù)量是否與《財(cái)政票據(jù)購領(lǐng)證》記錄相符；

（三）是否有專人負(fù)責(zé)管理財(cái)政票據(jù)，是否建立票據(jù)登記制度，并設(shè)置票據(jù)管理臺(tái)賬；

（四）財(cái)政票據(jù)使用記錄是否齊全，票據(jù)所開金額與收取金額是否一致；

（五）是否存在混用、串用、代開財(cái)政票據(jù)的行為；

（六）是否存在使用財(cái)政票據(jù)收取經(jīng)營性收費(fèi)的行為；

（七）是否按規(guī)定及時(shí)清理、登記、核銷已使用的財(cái)政票據(jù)存根，并妥善保管；

（八）是否存在擅自印制、買賣、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)借、涂改、偽造、銷毀財(cái)政票據(jù)的行為；

（九）是否存在丟失財(cái)政票據(jù)現(xiàn)象，如有丟失，是否按規(guī)定及時(shí)申明作廢，并向財(cái)政票據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案；

（十）取得的政府非稅收入是否按規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫或財(cái)政專戶，實(shí)行“收支兩條線”管理；

（十一）是否存在違反政府非稅收入和財(cái)政票據(jù)管理規(guī)定的其他行為。

第三章 財(cái)政票據(jù)檢查通知

第十三條 財(cái)政部門一般應(yīng)于檢查實(shí)施3個(gè)工作日前向被檢查單位送達(dá)財(cái)政票據(jù)檢查通知書。

第十四條 財(cái)政票據(jù)檢查通知書的內(nèi)容包括：

（一）被檢查單位的名稱；

（二）檢查的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時(shí)間；

（三）對(duì)被檢查單位配合檢查工作的具體要求；

（四）檢查組組長及檢查人員名單、聯(lián)系方式；

（五）檢查單位公章及簽發(fā)日期。

第四章 財(cái)政票據(jù)檢查實(shí)施

第十五條 實(shí)施財(cái)政票據(jù)檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)當(dāng)向被檢查單位出示證件。

第十六條 檢查人員可以向被檢查單位詢問有關(guān)情況，被檢查單位應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)反映情況。詢問應(yīng)當(dāng)制作筆錄，并簽字或蓋章。

第十七條 檢查人員可以要求被檢查單位提供有關(guān)資料，并對(duì)有關(guān)資料進(jìn)行復(fù)制。

第十八條 根據(jù)財(cái)政票據(jù)檢查工作需要，檢查人員可以向與被檢查單位有經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來的單位查詢有關(guān)情況。

第十九條被檢查單位或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。在有關(guān)證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，檢查組可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)做出處理決定。

第二十條 檢查組組長應(yīng)當(dāng)對(duì)其他檢查人員的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行必要的審查和復(fù)核。

第二十一條檢查組在實(shí)施財(cái)政票據(jù)檢查中，遇到重大問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)向財(cái)政部門請(qǐng)示匯報(bào)。

第二十二條財(cái)政票據(jù)檢查工作結(jié)束前，檢查組應(yīng)當(dāng)就檢查工作的基本情況、被檢查單位存在的問題等事項(xiàng)書面征求被檢查單位的意見。被檢查單位自收到書面征求意見函之日起5個(gè)工作日內(nèi)，提出書面意見或說明；在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出書面意見或說明的，視為無異議。如有異議，檢查組應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步核查、取證，逐項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)定，形成書面意見，明確是否采納其反饋意見，并說明理由和根據(jù)。

第五章 財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿

第二十三條 實(shí)施財(cái)政票據(jù)檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)當(dāng)將檢查內(nèi)容與事項(xiàng)予以記錄和摘錄，編制財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿。

第二十四條 檢查人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式和要求編制財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿，做到一項(xiàng)一稿或一事一稿。

第二十五條 財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿的主要內(nèi)容包括：

（一）被檢查單位名稱；

（二）財(cái)政票據(jù)檢查項(xiàng)目名稱；

（三）檢查期間或截止日期；

（四）實(shí)施檢查過程記錄；

（五）檢查情況摘要，即與檢查結(jié)論或者被檢查單位違法違規(guī)行為有關(guān)的事項(xiàng)摘錄；

（六）工作底稿編號(hào)和頁數(shù)；

（七）附件的主要內(nèi)容及頁數(shù)；

（八）被檢查單位簽署意見并簽名(蓋章)；

（九）編制人簽名及編制日期；

（十）復(fù)核人簽名及復(fù)核日期；

（十一）其他與檢查事項(xiàng)有關(guān)的記錄和證據(jù)。

第二十六條 編制財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿應(yīng)當(dāng)做到客觀真實(shí)、內(nèi)容完整、條理清楚、格式規(guī)范。

第二十七條 財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿附件是指與財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿情況摘要所反映事項(xiàng)相關(guān)的、必要的證明材料。第二十八條 財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿附件可包括下列證明材料：

（一）與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的賬簿、報(bào)表、憑證等資料的原件或復(fù)印件；

（二）與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、合同、協(xié)議、會(huì)議記錄、往來函件等資料的原件、復(fù)印件或摘錄件；

（三）檢查人員制作的與情況摘要所反映事項(xiàng)有關(guān)的表格和文字材料；

（四）其他與情況摘要所反映事項(xiàng)有關(guān)的證明材料。

第二十九條 財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿附件應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿所反映事項(xiàng)內(nèi)容順序編號(hào)。

第三十條 財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿附件應(yīng)當(dāng)有提供者的簽名或蓋章。未取得提供者簽名或者蓋章的材料，檢查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。

第三十一條 財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿應(yīng)由檢查組組長或其指定的人員復(fù)核并簽名，在確定其事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、表述準(zhǔn)確、附件完整之后，交被檢查單位簽署意見。若被檢查單位拒絕簽署意見，檢查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。

第三十二條 經(jīng)被檢查單位簽署意見的財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿不得增刪或修改。在形成財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告之前，財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿確有必要補(bǔ)充或修改的，檢查人員應(yīng)當(dāng)另行編制財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿，并交被檢查單位簽署意見認(rèn)定。

第六章 財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告

第三十三條 檢查組應(yīng)于檢查工作結(jié)束5個(gè)工作日內(nèi)，向財(cái)政部 門提交書面財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告；特殊情況下，經(jīng)批準(zhǔn)提交財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告的時(shí)間可以延長，但最長不得超過10個(gè)工作日。

第三十四條 檢查組根據(jù)財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿及被檢查單位書面意見或說明等相關(guān)材料，在綜合分析、歸類、整理、核對(duì)的基礎(chǔ)上，編制財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告。

第三十五條 財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）被檢查單位的基本情況；

（二）檢查范圍、內(nèi)容、方式和時(shí)間；

（三）被檢查單位執(zhí)行政府非稅收入及財(cái)政票據(jù)管理政策和制度的基本情況；

（四）被檢查單位存在財(cái)政票據(jù)違法違規(guī)行為的基本事實(shí)及認(rèn)定依據(jù)、證據(jù)；

（五）被檢查單位的意見或說明；

（六）檢查組對(duì)被檢查單位的認(rèn)定意見及對(duì)違法違規(guī)行為的處理建議；

（七）應(yīng)當(dāng)向財(cái)政部門報(bào)告的其他事項(xiàng)；

（八）檢查組組長簽名及報(bào)告日期。

第三十六條 財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整，語言簡練，表述準(zhǔn)確，結(jié)構(gòu)合理，層次清晰，格式規(guī)范。

第三十七條 財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)檢查組集體討論并由檢查組組長審定。

第三十八條 檢查組在提交財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告時(shí)，還應(yīng)當(dāng)一并提 交財(cái)政票據(jù)檢查處理、處罰建議或者移送處理建議以及財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿等材料。

第七章 財(cái)政票據(jù)檢查復(fù)核

第三十九條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)政票據(jù)檢查復(fù)核制度，指定專門人員，對(duì)檢查組提交的財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告以及相關(guān)材料予以復(fù)核。復(fù)核人員與被檢查單位或者檢查人員有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第四十條負(fù)責(zé)財(cái)政票據(jù)檢查復(fù)核的專門人員（以下簡稱“復(fù)核人”），應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行復(fù)核：

（一）檢查事項(xiàng)認(rèn)定的事實(shí)是否清楚；

（二）取得的證據(jù)是否真實(shí)、充分；

（三）檢查程序是否合法；

（四）認(rèn)定財(cái)政票據(jù)違法違規(guī)行為的法律依據(jù)是否適當(dāng)；

（五）提出的行政處理、處罰建議或者移送處理建議是否適當(dāng)；

（六）其他需要復(fù)核的事項(xiàng)。

第四十一條 復(fù)核人應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況對(duì)復(fù)核事項(xiàng)分別作出以下處理，并出具相應(yīng)的財(cái)政票據(jù)檢查復(fù)核意見書：

（一）相關(guān)材料不完整或不規(guī)范的，退回檢查組補(bǔ)充材料；

（二）檢查的有關(guān)事項(xiàng)事實(shí)不清、證據(jù)不真實(shí)、不充分的，要求檢查組予以說明并補(bǔ)正；

（三）不符合法定程序的，經(jīng)向財(cái)政部門報(bào)告并批準(zhǔn)后，要求檢查組采取必要措施彌補(bǔ)；

（四）適用的法律依據(jù)不準(zhǔn)確，提出的行政處理、處罰建議或者移送處理建議不恰當(dāng)?shù)?，提出修正意見?/p>

（五）復(fù)核認(rèn)定財(cái)政票據(jù)檢查工作底稿、財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告及其提出的行政處理、處罰建議或移送處理建議事實(shí)清楚、證據(jù)真實(shí)充分、程序合法、依據(jù)準(zhǔn)確的，復(fù)核通過。

第四十二條 復(fù)核人一般應(yīng)在收到財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告5個(gè)工作日內(nèi)提出復(fù)核意見，出具財(cái)政票據(jù)檢查復(fù)核意見書。

第四十三條 財(cái)政票據(jù)檢查復(fù)核意見書主要包括以下內(nèi)容：

（一）復(fù)核時(shí)間；

（二）復(fù)核的范圍和內(nèi)容；

（三）復(fù)核依據(jù)；

（四）復(fù)核結(jié)論；

（五）復(fù)核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或復(fù)核專門人員簽字。

第四十四條 檢查組認(rèn)為復(fù)核意見正確的，應(yīng)當(dāng)按復(fù)核意見處理。檢查組與復(fù)核人意見存在重大分歧的，經(jīng)協(xié)商仍不能取得一致的，由財(cái)政部門裁決。必要時(shí)，財(cái)政部門可以責(zé)成檢查組進(jìn)一步核實(shí)、補(bǔ)正有關(guān)情況和材料或者另行派出檢查組重新實(shí)施財(cái)政票據(jù)檢查。

第八章 財(cái)政票據(jù)檢查處理

第四十五條 財(cái)政部門對(duì)財(cái)政票據(jù)檢查報(bào)告和復(fù)核意見進(jìn)行審定后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況作出如下處理：

（一）對(duì)有財(cái)政票據(jù)違法違規(guī)行為的被檢查單位依法作出檢查結(jié)論,并作出行政處理、處罰決定；對(duì)未發(fā)現(xiàn)有財(cái)政票據(jù)違法違規(guī)行為 的被檢查單位作出檢查結(jié)論。

（二）對(duì)不屬于本部門職權(quán)范圍的事項(xiàng)依法移送。

第四十六條 財(cái)政部門作出行政處理、處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作行政處理、處罰決定書。行政處理、處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的名稱、地址；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處理、處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處理、處罰履行的方式和期限；

（五）不服行政處理、處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處理、處罰決定的財(cái)政部門名稱、日期、印章。

財(cái)政部門根據(jù)財(cái)政票據(jù)監(jiān)督管理工作的需要，可以將行政處理、處罰決定有關(guān)事項(xiàng)函告被處理、處罰當(dāng)事人的上級(jí)主管部門或者單位，并提出加強(qiáng)財(cái)政票據(jù)管理的建議。

第四十七條 財(cái)政部門依法作出行政處理、處罰決定書后，應(yīng)當(dāng)將行政處理、處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。

行政處理、處罰決定書自送達(dá)之日起生效。

第四十八條 當(dāng)事人對(duì)行政處理、處罰不服的，依照《中華人民共和國行政復(fù)議法》、《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。行政復(fù)議和行政訴訟期間，行政處理、處罰決定不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第四十九條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)依法對(duì)財(cái)政票據(jù)行政處理、處罰決定 執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第五十條 被檢查單位有財(cái)政票據(jù)違法違規(guī)行為的，財(cái)政部門可以公告其財(cái)政票據(jù)違法違規(guī)行為及行政處理、處罰決定。

第九章 附則

第五十一條 財(cái)政票據(jù)檢查工作結(jié)束后，財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)做好財(cái)政票據(jù)檢查工作相關(guān)材料的立卷歸檔工作。

第五十二條 各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政部門，可以結(jié)合本地實(shí)際，根據(jù)本規(guī)范制定具體規(guī)定，并報(bào)財(cái)政部備案。

第五十三條 本規(guī)范自印發(fā)之日起施行。

第四篇：遼寧省中小學(xué)校幼兒園安全檢查工作規(guī)范

遼寧省中小學(xué)校幼兒園安全檢查工作規(guī)范（試行）

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)監(jiān)督檢查中小學(xué)、幼兒園（包括各類合法的中小學(xué)、中等職業(yè)學(xué)校、幼兒園、特殊教育學(xué)校、其他未成年人集中教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或者場所，以下簡稱“學(xué)?！保┌踩Ｐl(wèi)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改治安隱患，查處打擊違法犯罪活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國義務(wù)教育法》、《中小學(xué)幼兒園安全管 理辦法》（2006 年教育部令第23 號(hào)）、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》（以下簡稱《內(nèi)保條例》）、《公安機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查企業(yè)事 業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)工作規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）、中央綜治 辦教育部公安部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校幼兒園安全防范工作建立 健全長效工作機(jī)制的意見》（公通字[2010]38 號(hào)，以下簡稱《意 見》）、《中小學(xué)、幼兒園安全技術(shù)防范系統(tǒng)要求》（國家標(biāo)準(zhǔn) GB/T29315－2012，以下簡稱“國家標(biāo)準(zhǔn)”）、公安部《中小學(xué)幼 兒園安全防范工作規(guī)范（試行）》等法規(guī)和規(guī)章制定本規(guī)范。

第二條 本規(guī)定適用于遼寧省各級(jí)公安機(jī)關(guān)、教育行政部門及公安派出所對(duì)轄區(qū)內(nèi)校園內(nèi)部治安保衛(wèi)工作，及校園周邊治安管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三條 學(xué)校是校園安全管理和安全教育職責(zé)主體，中小學(xué)校長、幼兒園園長是學(xué)校內(nèi)部安全保衛(wèi)工作第一責(zé)任人。校園所在地縣級(jí)教育行政部門、公安機(jī)關(guān)和公安派出所應(yīng)當(dāng)履行對(duì)屬地校園安全保衛(wèi)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督檢查工作職責(zé)。

第二章 檢查標(biāo)準(zhǔn)及要求

第四條 學(xué)校內(nèi)部治安保衛(wèi)工作是指學(xué)校依據(jù)《內(nèi)保條例》等有關(guān)法規(guī)、規(guī)章，落實(shí)各項(xiàng)治安保衛(wèi)和安全防范措施，確保學(xué)校安全的有關(guān)工作。監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：學(xué)校內(nèi)部安全管理制度及落實(shí)情況，保衛(wèi)人員的配備和履職情況，保安員配 備及上崗執(zhí)勤情況，物防、技防設(shè)施建設(shè)情況等。

第五條 學(xué)校內(nèi)部安全管理制度，主要包括：

（一）校內(nèi)安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，校內(nèi)制定的安全制度、簽訂責(zé)任書，安全管理情況應(yīng)當(dāng)報(bào)縣（區(qū)）級(jí)教育行政部門和公安機(jī)關(guān)備案；

（二）制定并落實(shí)門衛(wèi)、值班、巡邏及安全隱患檢查制度；

（三）制定并落實(shí)物防、技防、消防設(shè)施和防護(hù)器材管理、維護(hù)、使用制度；

（四）按照要求開展保安全人員、教職員式、學(xué)生的安全防 范宣傳教育及相應(yīng)的應(yīng)急演練。

第六條 屬地教育行政部門指導(dǎo)、檢查學(xué)校內(nèi)部安全管理工作，主要包括：

（一）指導(dǎo)學(xué)校建立健全并認(rèn)真執(zhí)行校園安全防范管理制度和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案。制定學(xué)校安全工作考核目標(biāo)，并納入教育督導(dǎo)評(píng)估體系；

（二）定期組織專項(xiàng)督導(dǎo)，每學(xué)期至少深入學(xué)校開展1次全面的安全工作檢查，每季度至少開展1次安全專項(xiàng)督查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促整改；

（三）指導(dǎo)、監(jiān)督學(xué)校貫徹《校車安全管理?xiàng)l例》，建立健全校車安全管理制度，落實(shí)校車安全管理責(zé)任，組織學(xué)校開展交通安全教育；

（四）指導(dǎo)學(xué)校按照《中小學(xué)公共安全教育指導(dǎo)綱要》、《中小學(xué)幼兒園應(yīng)急疏散演練指南》開展安全教育和應(yīng)急疏散演練，確保每名學(xué)生至少每月接受1次專題安全教育，每學(xué)期至少召開1次以安全為主題的家長會(huì)；

（五）加強(qiáng)教師隊(duì)伍管理，落實(shí)《中小學(xué)校崗位安全工作指南》，將安全工作納入新進(jìn)教師入職培訓(xùn)內(nèi)容；

（六）責(zé)任督學(xué)要對(duì)學(xué)校及周邊安全情況實(shí)施經(jīng)常性督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)危及師生安全的重大隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促學(xué)校和相關(guān)部門處 ；

第七條保衛(wèi)人員的配備和履職情況，主要包括：

（一）按照《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》的規(guī)定聘用專職保安人員，實(shí)行由派駐的保安服務(wù)公司和學(xué)校雙重管理，日常管理以學(xué)校為主；

（二）治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備應(yīng)報(bào)當(dāng)?shù)嘏沙鏊鶄浒福?/p>

（三）治安保衛(wèi)人員應(yīng)當(dāng)熟悉學(xué)校治安保衛(wèi)、安全管理有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，掌握學(xué)校周邊治安特點(diǎn)及工作重點(diǎn)；

（四）上放學(xué)重點(diǎn)時(shí)段，治安保衛(wèi)人員應(yīng)當(dāng)在崗值守，學(xué)校應(yīng)當(dāng)組織教師和家長志愿者在學(xué)校及校門口開展護(hù)校工作。

第八條 保衛(wèi)人員配備及上崗執(zhí)勤情況，主要包括：

（一）按照校園師生員工總?cè)藬?shù)少于100 人的學(xué)校至少配1 名專職保安員；100 人以上1000 人以下的學(xué)校，至少配2 職保安員；超過1000人的學(xué)校，每增加500 名學(xué)生增配1 職保安員。寄宿制學(xué)校至少配2名專職保安員，在上述標(biāo)準(zhǔn)的基 礎(chǔ)上每增加300 名寄宿生增配1 名專職保安員，每棟宿舍樓應(yīng)當(dāng) 至少設(shè)1 名專職或兼職宿舍管理員（女生宿舍樓宿舍管理員須為女性）加強(qiáng)住宿學(xué)生管理；

（二）校門口應(yīng)當(dāng)24 小時(shí)有人值守，其他出入口開啟時(shí)要做好車輛、人員進(jìn)出登記，對(duì)學(xué)校重點(diǎn)部位及周邊巡查每日不少2次；

（三）著保安制式服裝，并做到文明執(zhí)勤、言行規(guī)范；

（四）配備安全叉、橡膠棒、辣椒水等必要的防衛(wèi)器材、應(yīng) 急處置裝備以及滅火器等消防器材，并熟悉器械、器材的使用；

（五）定期參加保安員業(yè)務(wù)知識(shí)和技能培訓(xùn)。第九條 物防設(shè)施的建設(shè)情況，主要包括：

（一）學(xué)校應(yīng)當(dāng)設(shè)置不低于2 米圍墻或其他實(shí)體屏障，實(shí)行封閉管理，學(xué)校出入口設(shè)有校園警務(wù)室（門衛(wèi)室），配備必要的防衛(wèi)性器械和報(bào)警、通訊設(shè)備，并建立使用保管制度；

（二）學(xué)校視頻監(jiān)控室、財(cái)務(wù)室、實(shí)驗(yàn)室、計(jì)算機(jī)室等貴重物品和設(shè)備點(diǎn)，檔案室、中考高考試卷保管室等保密資料存放點(diǎn)，有毒、有害、易燃等危險(xiǎn)品存放場所的出入口應(yīng)當(dāng)安裝防盜安全門，窗戶應(yīng)當(dāng)安裝金屬防護(hù)欄等防護(hù)設(shè)施。水電氣熱等設(shè)備間應(yīng)當(dāng)設(shè)置消防設(shè)施和防護(hù)設(shè)施，指定專人負(fù)責(zé)看管；

（三）寄宿制學(xué)校宿舍區(qū)與其他教學(xué)區(qū)做到相對(duì)獨(dú)立，設(shè)置值班室并落實(shí)相關(guān)值班制度，教學(xué)樓和宿舍樓通道等部位、地段應(yīng)當(dāng)安裝路燈，亮化率達(dá)100%；

（四）校內(nèi)高地、水池、樓梯、電梯、落地玻璃門、變壓器、配電房及危樓、危墻、在建工地等易發(fā)生危險(xiǎn)的地方應(yīng)當(dāng)設(shè)置警示標(biāo)志或者防護(hù)設(shè)施。

第十條 技防設(shè)施建設(shè)按照國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，主要包括：

（一）學(xué)校大門外一定區(qū)域內(nèi)由屬地政府設(shè)置視頻監(jiān)控裝置，監(jiān)視及回放圖像能清晰顯示監(jiān)視區(qū)域內(nèi)人員活動(dòng)和治安秩序情況；

（二）學(xué)校在大門口設(shè)置視頻圖像采集裝置，采集及回放視頻圖像能確保特別是夜間清楚辨別進(jìn)出人員的體貌特征和進(jìn)出車輛的車牌號(hào)；

（三）校園警務(wù)室或門衛(wèi)室應(yīng)當(dāng)設(shè)置一鍵式緊急報(bào)警裝置，并與屬地接警中心聯(lián)網(wǎng)；

（四）學(xué)校大門口應(yīng)當(dāng)配置簡易隔離裝置，在學(xué)生上學(xué)、放 學(xué)的人流高峰時(shí)段，大門內(nèi)外一定區(qū)域內(nèi)通過簡易隔離裝置臨時(shí) 設(shè)置隔離區(qū)，作為學(xué)生接送區(qū)；

（五）教學(xué)樓、學(xué)生宿舍樓主要出入口、走廊，食堂操作間、留樣間內(nèi)和儲(chǔ)藏室的出入口，操場等人員聚集場所應(yīng)當(dāng)安裝視頻圖像采集裝置；

（六）易燃易爆等危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存室、財(cái)務(wù)室、實(shí)驗(yàn)室等重要場所安裝視頻圖像采集裝置的基礎(chǔ)上應(yīng)當(dāng)安裝入侵報(bào)警裝置；

（七）學(xué)校應(yīng)當(dāng)設(shè)置安防監(jiān)控室，對(duì)本單位的視頻圖像采集、報(bào)警、電子巡查及系統(tǒng)信息通過管理軟件實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)管理，視頻圖像采集系統(tǒng)和報(bào)警系統(tǒng)接入公安機(jī)關(guān)監(jiān)控和報(bào)警平臺(tái)，暫不能聯(lián)網(wǎng)的預(yù)留接口，并符合相關(guān)信號(hào)采集與傳輸標(biāo)準(zhǔn)；

（八）學(xué)校重點(diǎn)部位和區(qū)域可根據(jù)需要設(shè)置電子巡查裝置及其它技術(shù)防范措施；

（九）學(xué)校應(yīng)當(dāng)設(shè)專人負(fù)責(zé)系統(tǒng)日常管理工作并制定應(yīng)急處置預(yù)案，安防監(jiān)控室保證有人值班，安全技術(shù)防范崗位工作人員應(yīng)當(dāng)具備必要的安防與法律專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，并熟練掌握系統(tǒng)運(yùn)行 維護(hù)基本技能；

（十）學(xué)校各部位的視頻監(jiān)控應(yīng)當(dāng)不間斷進(jìn)行圖像采集，保存時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于30 天。安全技術(shù)防范系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)，應(yīng)當(dāng)在24 小時(shí)內(nèi)恢復(fù)功能，期間應(yīng)當(dāng)采取有效應(yīng)急防范措施。

第十一條 消防設(shè)施管理維護(hù)情況，主要包括：

（一）學(xué)校定期開展消防安全檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的消防安全隱患 及時(shí)采取措施整改到位，并做好相關(guān)記錄；

（二）消防車通道、疏散通道、安全出口暢通；

（三）校舍建筑消防設(shè)施定期組織維護(hù)保養(yǎng)，應(yīng)急照明、疏 散指示標(biāo)志、滅火器、消防栓等消防設(shè)施完好有效；

（四）學(xué)生宿舍未設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)設(shè)施的，應(yīng)當(dāng)安裝 點(diǎn)式火災(zāi)報(bào)警探測器；

（五）檢查中發(fā)現(xiàn)存在有消防安全隱患的，應(yīng)當(dāng)在責(zé)令改正 的同時(shí)，報(bào)告當(dāng)?shù)攸h委、政府和公安消防機(jī)構(gòu)。第十二條 學(xué)校周邊治安管理是指公安機(jī)關(guān)為學(xué)校及其 周邊治安秩序而實(shí)施的工作措施，主要包括：

（一）城市學(xué)校設(shè)立警務(wù)室或在周邊治安復(fù)雜地段設(shè)立治安崗?fù)?，落?shí)警備責(zé)任并認(rèn)真開展巡邏守護(hù)工作，提高快速反應(yīng)能力，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置學(xué)校的報(bào)警求助；

（二）完善城市學(xué)?！白o(hù)學(xué)崗”、“高峰勤務(wù)”機(jī)制，上、放學(xué)時(shí)段，校門50 米范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)有專門警力開展巡邏，維護(hù)校園周邊治安秩序、道路交通秩序。反恐防恐形勢嚴(yán)峻、治安復(fù)雜地 區(qū)學(xué)校上、放學(xué)時(shí)段，校門50 米范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)有攜帶武器的民警或武警開展重點(diǎn)守護(hù)；

（三）將城市學(xué)校納入網(wǎng)格化巡邏巡查，每日每校不少于2 次

（四）學(xué)校200周圍米范圍內(nèi)無互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所，定期梳理整治學(xué)校周邊治安亂點(diǎn)，解決突出治安問題；

（五）組織學(xué)校與周邊鄰近單位干部、社區(qū)（村）住房、商業(yè)攤點(diǎn)經(jīng)營人員及學(xué)生家長、志愿者開展群防群治工作；

（六）轄區(qū)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期派員到學(xué)校走訪，加強(qiáng)校園周邊高危人員排查管控，逐一登記建檔，及時(shí)掌握其動(dòng)態(tài)軌跡，有針對(duì)性地做好疏導(dǎo)、穩(wěn)控工作；

（七）學(xué)校發(fā)生的治安案事件及時(shí)處置和處理，發(fā)生的刑事案件及時(shí)組織偵破；

（八）每學(xué)期至少對(duì)轄區(qū)學(xué)校安保工作進(jìn)行1次全面督導(dǎo)檢查，每月至少進(jìn)行1次警情通報(bào)。兼職法制輔導(dǎo)員每學(xué)期到學(xué)校開展1次以上法制安全教育，指導(dǎo)學(xué)校開展1次以上針對(duì)校園暴力事件、個(gè)人極端事件、地震、火災(zāi)或校車事故等防范處置或應(yīng)急疏散演練。

第十三條 公安機(jī)關(guān)落實(shí)學(xué)校周邊治安交通管理情況，主要包括：

（一）按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《中小學(xué)與幼兒園校園周邊道路交通設(shè) 施設(shè)置規(guī)范》有關(guān)壹，在鄉(xiāng)村以上道路學(xué)校門前兩側(cè)50－200米道路上設(shè)置限速和警示標(biāo)志；在交通流量大的學(xué)校門前道路施劃減速帶、人行橫道和交通信號(hào)燈；

（二）根據(jù)學(xué)校校門及周50米區(qū)域治安、交通環(huán)境實(shí)際情況，因地制宜設(shè)置家長等候區(qū)域，設(shè)置隔離欄、隔離墩、減速帶或升降柱等硬質(zhì)防沖撞設(shè)施，確保師生出入安全，秩序井然；

（三）加強(qiáng)接送學(xué)生車輛運(yùn)行路段、時(shí)段的巡邏管控，嚴(yán)厲查處接送學(xué)生車輛超員、超速、飲酒和醉酒后駕駛、不符合安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)車輛搭載學(xué)生等違反《校車安全管理?xiàng)l例》交通違法行。

第三章檢查形式和方法

第十四條各級(jí)教育行政部門、公安機(jī)關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)定期聯(lián)合開展校園安全保衛(wèi)工作監(jiān)督檢查，也可自行組織專項(xiàng)檢查，要通過日常檢查、重點(diǎn)抽查、明查暗訪等形式，加強(qiáng)校園治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，建立健全責(zé)任倒查追究制度，確保日常監(jiān)督檢查工作落實(shí)到位。

第十五條 監(jiān)督檢查校園治安保衛(wèi)工作可以采取以下方法：

（一）查閱、調(diào)取、復(fù)制與治安保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；

（二）實(shí)地查看治安保衛(wèi)制度、措施的制定和落實(shí)情況，查看、測試物防、技防、消防等治安防范設(shè)施的設(shè)置和運(yùn)行情況；

（三）利用視頻監(jiān)控設(shè)備檢查單位內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的落實(shí)情況；

（四）根據(jù)需要采取的其他監(jiān)督檢查方法。

第四章 檢查的程序

第十六條 公安機(jī)關(guān)民警在對(duì)校園進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，檢查民警不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向受檢查校園負(fù)責(zé)人或其他有關(guān)人員出示工作證件。

第十七條 公安機(jī)關(guān)民警監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)制作《檢查記錄》，如實(shí)記錄監(jiān)督檢查情況和發(fā)現(xiàn)的治安隱患，并交受檢校園負(fù)責(zé)人或者陪同檢查人員核對(duì)簽名。受檢校園負(fù)責(zé)人或者陪同檢查人員對(duì)記錄有異議的，允許其作出說明；受檢校園負(fù)責(zé)人或陪同檢查人員拒絕簽名的，檢查民警應(yīng)當(dāng)在《檢查記錄》上注明。

第十八條 校園違反《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》規(guī)定，存在治安隱患的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，依法予以警告。校園在整改治安隱患期間應(yīng)當(dāng)采取必要的應(yīng)急防范措施，確保安全。學(xué)校無故逾期事整改，造成師生人身傷害、公私財(cái)產(chǎn) 損失，或者嚴(yán)重威脅師生人身安全、公私財(cái)產(chǎn)安全或者公共安全 的，依法對(duì)學(xué)校、學(xué)校主要負(fù)責(zé)人和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行行政 處罰，也可建議有關(guān)部門對(duì)學(xué)校主要責(zé)任人和其他直接責(zé)任人員 依法給予處分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究刑事責(zé)任。公安機(jī)關(guān)責(zé)令校園限期整改安全隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作《責(zé)令限期整改通知書》，詳細(xì)列明具體隱患及相應(yīng)整改期限，整改期限最長不超過兩個(gè)月?！敦?zé)令整改通知書》應(yīng)當(dāng)自檢查完畢之日起 三個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)受檢查校園。責(zé)令整改期限屆滿后，按有關(guān)規(guī) 定組織復(fù)查。

對(duì)存在輕微隱患并或當(dāng)場整改完畢的，可以口頭責(zé)令整改，并在《檢查記錄》上注明。

第十九條 公安機(jī)關(guān)對(duì)校園治安保衛(wèi)工作情況進(jìn)行檢查 時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將檢查情況錄入警務(wù)信息綜合應(yīng)用系統(tǒng)平臺(tái)，對(duì)存 在安全隱患需要進(jìn)行行政處罰的，全部通過內(nèi)保行政案件辦案系 統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上辦理。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的重大治安隱患，同時(shí)抄送當(dāng) 地黨委、政府和相關(guān)主管部門。

第二十條 公安機(jī)關(guān)民警在對(duì)校園安全檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)未經(jīng) 批準(zhǔn)舉辦、不符合辦學(xué)條件的中小學(xué)、幼兒園，長期在安全防范 方面存在嚴(yán)重隱患，且不能在政府有關(guān)部門規(guī)定的時(shí)限內(nèi)及時(shí)有 效整改的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告當(dāng)?shù)攸h委政府，由相關(guān)主管部門依法取

附則

第二十一條本規(guī)范由省公安廳治安部隊(duì)負(fù)責(zé)解釋。第二十二條 本規(guī)范自下發(fā)之日起施行。

第五篇：公司車輛管理監(jiān)督檢查工作規(guī)范

公司車輛管理監(jiān)督檢查工作規(guī)范 一． 車輛使用 1所有公務(wù)用車由辦公室統(tǒng)一安排。2部門用車：用車部門填寫派車單，并附工作日程，辦公室根據(jù)工作日程，人員情況，辦公室主任簽字，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后按排。

二．檢查形式

（一）對(duì)車輛的車況檢查具體內(nèi)容如下：

（1）檢查車輛的轉(zhuǎn)向系統(tǒng)是否能正常使用、有無漏油現(xiàn)象，檢查剎車是否有效、剎車總泵和各個(gè)分泵是否有漏油現(xiàn)象，查看剎車片和剎車盤的磨損情況。

（2）檢查懸掛和各個(gè)球頭有無松動(dòng)和損壞現(xiàn)象，離合是否能正常使用，油門加油是否順暢，查看全車燈光是否能正常使用。

（3）檢查輪胎是否有缺氣、漏氣現(xiàn)象，發(fā)動(dòng)機(jī)的機(jī)油、水是否在正常位置，發(fā)動(dòng)機(jī)是否有漏油、漏水、漏氣現(xiàn)象，變速箱是否有漏油現(xiàn)象。

（4）檢查電瓶是否缺電解液，車內(nèi)所有電器是否能正常使用，全車電路系統(tǒng)有無破損、燒焦、腐蝕和亂接現(xiàn)象，供油系統(tǒng)有無滲漏現(xiàn)象。

（5）檢查車輛外觀有無刮擦、碰撞和修補(bǔ)現(xiàn)象，所有車門、車窗及車鎖是否能順暢開關(guān)、玻璃是否有裂痕。

注：（駕駛員每月須學(xué)習(xí)日常保養(yǎng)維護(hù)和正確駕駛操作課二次以上）

（二）車輛衛(wèi)生檢查：

（1）檢查車輛的外觀、內(nèi)部、引擎和后備箱是否干凈整潔。

（2）查看內(nèi)部有無擋視線的掛件和亂堆放與行車無關(guān)的物件以及車內(nèi)是否有異味。

（三）車輛油耗檢查：

（1）檢查車輛實(shí)際公里數(shù)與實(shí)際加油量是否正常，駕駛員操作是否得當(dāng)。

（四）車輛安全檢查：

（1）檢查車輛各個(gè)主要部位的螺絲有無松動(dòng)、脫落現(xiàn)象，懸掛和各個(gè)球頭有無松動(dòng)和損壞現(xiàn)象。

（2）檢查剎車是否有效，轉(zhuǎn)向系統(tǒng)是否靈活，全車燈光是否有效，全車電路系統(tǒng)有無破損、燒焦、腐蝕和亂接現(xiàn)象，全車油路系統(tǒng)有無滲漏現(xiàn)象。

（3）檢查輪胎是否能正常使用，車內(nèi)的安全設(shè)施是否能正常使用，行駛中車輛有無異響。

注：（駕駛員每月須學(xué)習(xí)交通安全課至少二次以上）

（五）車輛使用登記記錄檢查：

（1）檢查車輛的使用人、使用時(shí)間、使用地點(diǎn)、使用公里數(shù)是否正常有效填寫，車輛在使用中有無不良情況。

（六）車輛維修維護(hù)記錄檢查：

（1）檢查車輛維修維護(hù)的、時(shí)間、地點(diǎn)、維修項(xiàng)目以及更換的配件和公里數(shù)的填寫是否真實(shí)有效。

（七）年檢、保險(xiǎn)手續(xù)檢查：

（1）檢查車輛行駛證的年檢時(shí)間和保單的保險(xiǎn)時(shí)間。

（八）違章記錄檢查：

（1）檢查車輛違章的時(shí)間、地點(diǎn)、違章項(xiàng)目以及違章責(zé)任人和違章處理情況。

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2011年11月

注： 以上所有條目如果檢查出問題須立即向辦公室報(bào)告。