第一篇：整改方案審核要點

整改方案審核要點

一、完全參照長辦發(fā)﹝2014﹞17號，制定各自的具體方案，并建立相關制度。

二、整改方案由兩部分組成：第一部分為整改總體方案；第二部分為整改任務分解表（參考樣表）。

三、整改總體方案應包括：

（一）總體要求（指導思想、目標任務、基本原則、總體安排）。

（二）整改任務：

1.包括關于遵守和執(zhí)行黨的政治紀律的問題，關于貫徹執(zhí)行中央八項規(guī)定、省委四個實施辦法和市委五條紀律的問題，關于整改“四風”方面存在的突出問題，關于加強自身建設等四方面。具體內容參照長群辦函字〔2014〕53號文件中提出的“四個回應”。

2.整改任務中應明確責任領導、牽頭單位和負責人、配合單位和負責人、完成時限（可分為9月底前、年底前、某年某月、近1-2年、長期堅持）等內容。方案中責任領導必須是各單位領導班子成員（縣級黨政領導班子成員）。牽頭單位是責任領導所在的單位或部門，牽頭單位的負責人建議是該單位的常務副職或分管領導。

（三）保障措施。

四、整改任務分解表見參考樣表。

第二篇：施工組織設計(方案)審核要點

施工組織設計（方案）審核要點

建筑工程施工組織設計（方案）是施工單位綱領性文件，由于針對性、通用性、實用性強，對提高建筑施工管理水平，保證建筑工程質量，保證施工安全管理，加快工程進度起到了積極作用，受到建筑業(yè)（施工企業(yè)、開發(fā)商、監(jiān)理單位）的歡迎。

經驗和實踐證明：施工組織設計是建筑施工的依據(jù)，在建筑施工管理工作中起核心作用，統(tǒng)籌施工全過程，能采用先進技術、先進的施工方法和措施，充分利用機械設備，合理安排施工順序，合理安排人力、物力，縮短工期、節(jié)約材料、降低成本，安全管理、文明施工、獲得較好效益。

現(xiàn)實監(jiān)理過程中審核的施工組織設計中發(fā)現(xiàn)，有的施工隊伍施工技術經驗和施工組織管理經驗缺乏、單位素質不高；有的施工單位不夠認真負責，圖省事、走形式、套用其它單位施工組織設計，與本工程貼不到一起，沒有針對性、出入很大，不可操作。

監(jiān)理單位也同樣存在問題：有的總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師不認真審核施工組織設計，還有的缺乏責任心、不重視，看申報厚厚一本子，沒時間審，施工單位申報后只管簽字認可。個別監(jiān)理工程師對如何審核施工組織設計心中沒數(shù)，沒經驗。

在這里提醒監(jiān)理工程師，施工組織設計也是監(jiān)理監(jiān)督管理的依據(jù)之一，同時也是建設單位和施工單位在工程結算重要參考資料。專業(yè)監(jiān)理工程師認真的審核施工組織設計，修正錯誤，提出一些改進措施大大提高施工組織設計編制質量，會獲得施工單位對我們的認可。當 1

我們把審核意見報給開發(fā)商，他們看我們的審核意見，也會對我們有一個好的評價，認為監(jiān)理單位有一定水平，認為監(jiān)理工程師工作比較負責，具備一定的素質，我們單位、我們監(jiān)理工程師在開發(fā)商的地位就會得到提升，所以要認真審核施工組織設計（方案）。

一、審核的施工組織設計內容如下：

1、審批意見欄必須有施工單位技術負責人審批簽字或蓋章

方可申報，監(jiān)理方可審核；

2、工程概況；

3、施工依據(jù)；

4、單位機構設置、項目部技術人員機構；

5、施工進度計劃（橫道或網(wǎng)絡圖）；

6、勞動力計劃安排；

7、工程材料計劃、材料管理和質量控制措施；

8、施工現(xiàn)場總平面布置圖；

9、施工機械設備、型號、數(shù)量選擇及進場計劃；

10、施工水、電用量計劃；

11、工程質量管理體系、工程施工程序（各專業(yè)），確定檢驗

批的劃分，主要施工方法，程序要符合施工工藝，工程質

量控制措施要符合施工規(guī)范和質檢標準及施工質量驗收

實施細則；

12、對新結構、結構復雜、特殊結構、新工藝、新材料等應做

單列施工方案；

13、成品保護措施；

14、要符合施工合同約定目標和要求；

15、安全生產措施和消防措施，要有安全保障體系和安全管理

制度，對國務院393號令《安全生產管理條例》需有專項

方案，如臨時用電、冬雨季施工、塔吊安拆、起重吊裝大

型構配件、模板安拆、深基坑支護、各種外腳手架等；

16、文明施工和環(huán)境保護措施；

17、總承包管理措施；

18、住宅工程單獨編制工程質量通病防治措施。

二、施工組織設計（方案）審核的關鍵說明：工程開工前施工單

位將編寫好（特殊情況可分階段，如先報地基基礎部分）并經施工單位技術負責人審批的施工組織設計，申報監(jiān)理單位由總監(jiān)組織專業(yè)工程師審核，將審核意見返給施工單位整改合格后，專業(yè)工程師簽字、總監(jiān)簽字認可。規(guī)模大、結構復雜、新結構、特種結構的工程，總監(jiān)審核后，還要報總工室技術負責人審核后簽發(fā)，施工組織設計的審核時間為7天。

1、施工組織設計（方案）的劃分：

1-1施工組織總設計：是針對大的建筑群項目，是戰(zhàn)略部署和

施工計劃依據(jù)；

1-2單位工程施工組織設計：針對單位工程編寫；

1-3施工方案：為關鍵部位、四新項目、特殊要求的部位,安全

管理要求的特殊項目等而編寫，突出重點，更詳細，有針

對性，如冬雨季施工方案、臨時用電、塔吊安裝和拆卸、深基坑支護等等。

2、施工組織設計（方案）控制要點簡明：

2-1概況：編寫是否完整，各專業(yè)所要求是否都包括；

2-2質量目標、安全目標是否滿足合同約定；

2-3依據(jù)：合同，設計圖紙，招標文件，國家文件、規(guī)范、評

定標準，歸檔規(guī)程，安全依據(jù)；

2-4施工部署審核：

2-4-1審核：企業(yè)、法人資質，人員資質，施工組織機構，質

量、技術、安全保障體系，責任制落實；

2-4-2機械選擇是否合理；

2-4-3施工平面圖布置是否合理、周全，有實用性、科學性； 2-4-4臨時用水、電、道路能否滿足工程需要；

2-4-5審核施工順序的合理性，分項工程流程是否符合規(guī)范要求； 2-5施工進度審核：臨時水、電用量計劃，施工標段的劃分要合理，安全生產培訓計劃，各分項工程計劃；

2-5-1審核進度計劃均衡性、科學性，流水施工的過程；

2-5-2審核總進度計劃：勞動力計劃，材料設備計劃，機械計

劃，甲供材料、設備計劃，分包單位

進度計劃，工程總計劃，并要符合合同約定；

2-6審核施工現(xiàn)場準備工作：

2-6-1場區(qū)平整三通一平是否到位（水、電、通訊、道路，場

地平整；

2-6-2施工機具準備情況和進場時間能否滿足工程總進度計劃的需要；

2-6-3材料的準備情況，設備、構配件、配套訂貨進場時間等

能否滿足總進度計劃需要（要有材料進場一覽表）；

2-6-4材料的準備情況是否配備齊全，工種是否配套，技術力

量能否滿足工程要求，勞動力計劃和各工種人員進場時

間能否滿足總進度計劃的需要；

2-6-5暫設搭建；

2-7建筑工程主要分部、分項工程施工方法、施工順序、施工

措施和技術措施；

2-7-1審核施工順序是否合理，即工藝順序、技術規(guī)律在工程

時間上的先后和搭接關系，是否科學合理。另是組織順

序是流水段劃分、流水方向是合理的；

2-7-2材料質量控制要點、檢測手段，監(jiān)控措施和方法；

2-7-3對分部、分項工程控制要點，特別對重要分項工程：工

程測量、地基與基礎、主體工程、防水工程的編制的方

法是否符合國家標準和強制性條文，首先選用成熟的施

工技術和方法；

2-8各種措施是否完善：

工程質量保證措施：

2-8-1技術管理措施，對新結構、新材料、新工藝的保證措施； 2-8-2質量管理制度措施，成品保護措施；

2-8-3工程質量通病防治措施；

2-8-4建筑材料、設備申報及管理措施；

2-8-5內業(yè)檔案管理措施，工程進度保證措施；

2-8-6有分包時總承包管理措施；

工程進度保證措施：

2-8-7保證施工進度技術措施，組織措施和經濟措施；

2-8-8進度控制應變措施；

2-8-9進度計劃、完成計劃（向建設單位、監(jiān)理單位報表制度）

申報制度；

其它措施：

2-8-10降低成本，減少浪費，有效節(jié)約措施；

2-8-11季節(jié)性施工措施；

安全生產管理措施：

2-8-12安全管理機構、保障體系；

2-8-13安全管理責任制；

2-8-14安全生產保證措施；

2-8-15消防管理措施，電氣防火措施；

2-8-16 安全標志和安全防護措施

2-8-17安全事故應急措施；

2-8-18文明施工、保護環(huán)境措施；

2-9各種管理制度：

2-9-1交底制度（技術交底，安全交底）；

2-9-2施工交接制度；

2-9-3會議制度；

2-9-4檔案管理制度；

2-9-5安全生產規(guī)章制度。

通過施工組織設計（方案）的審核質量也可以看出項目監(jiān)理部管理的水平和總監(jiān)的責任心，希望監(jiān)理工程師認真學習和鍛煉自己成為有過硬的專業(yè)素質和懂得管理的復合人才，這樣你就會得到社會地位和工作地位。同時也提高本企業(yè)監(jiān)理的地位，提高企業(yè)的競爭能力。

第三篇：施工組織設計方案監(jiān)理審核要點

一、監(jiān)理對施工組織設計方案審查的主要內容包括：

1、程序性審核

2、對照工程建設安全強制性標準的主要內容審核

3、目標設置的針對性審核（人員、機械、材料、方法、環(huán)境能否滿足項目目標）

4、重大危險源的評估與防范

5、安全管理組織機構是否責任到人

6、質量保證體系與管理制度是否責任到人

7、應急預案是否滿足要求

二、符合性審核

1、程序性審核：

⑴編制單位的審批手續(xù)是否齊全。

①一般編制為項目技術負責人，審核為項目經理，批準為企業(yè)技術部門負責人并加 蓋技術部門公章；

②報審程序應符合規(guī)范要求。

⑵編制依據(jù)與目標審查：

①與投標承諾技術標組織設計有無原則性的重大出入，包括（質量、進度、經濟、安全目標，管理體系，人員和組織保證體系等方面）；

②對于施工組織設計目標，包括進度、質量、投資以及安全目標都必須符合合同的規(guī)定；

③采用的規(guī)范、規(guī)程和相關文件是否有效；是否符合設計文件中約定的；采用的地質報告是否有效；符合工程建設安全強制性標準的主要內容要求。

④施工組織設計中應包括的主要內容（參附件）應齊全。

2、工程概況的符合性審查：

⑴、建設地點、規(guī)模應與施工許可相吻合；

⑵、建筑特征（包括建筑面積、層數(shù)及總高以及分部分項工程做法等）、結構特點（包括基礎及主體結構類型、陽臺與樓梯構造等）、設備特征（包括上、下水系統(tǒng)、煤氣工程、采暖空調系統(tǒng)、強電系統(tǒng)、智能化系統(tǒng)和消防系統(tǒng)等）應與設計圖紙相吻合；

⑶、建筑場地：場內外施工道路、周圍建筑物、施工現(xiàn)場狀況、施工條件，四通情況，資源供應情況，施工技術及管理水平與實際情況相吻合 ⑷、水文與地質條件應與地勘報告相吻合；

⑸、室外原有地下管網(wǎng)狀態(tài)及室外管網(wǎng)設計符合工程項目實際情況，⑹、工程特點、難點分析符合工程項目客觀情況。

三、針對性審核

1、施工準備階段審核要點：

⑴審核項目組織機構

①、單位資質、項目管理人員的資格是否滿足項目工程類別的要求，項目組織機構總承包單位的項目經理、副經理、總工程師以及專職質檢員等主要管理人員必須是總承包單位在投標文件中承諾的人員；

②、項目組織機構組成與職能分工以及管理人員的配備是否滿足項目工程管理要求；是否持證上崗并有相應的工作經驗；分工層次是否清晰，職責分工是否體現(xiàn)了項目經理負責制和責權一致的原則，是否有利于快捷、優(yōu)質高效的工作。

③、項目工程質量與安全保證體系是否具體落實到施工質量、進度、成本控制與安全生產文明施工責任制上；

④、從事特殊工種的施工人員都必須持證上崗，參加工程施工的工人（包括勞務工）都應技術熟練。

⑵施工總平面布置設計是否合理：

①施工組織設計的總體布置應合理有序，應有利于施工的順利進行；有利于保證工程 質量，有利于減少工程投資；

②有關臨建、材料堆場和材料加工場、施工道路布置、現(xiàn)場排水及施工用水應滿足《建筑施工安全檢查標準》JGJ59-99、《施工企業(yè)安全生產評比標準》JG/T77-2003、《安全防范工程技術規(guī)范》GB50348-2004、《建筑設計防火規(guī)范》GB50016-2006、《給水排水構筑物施工及驗收規(guī)范》GBJ141-90、《排水管道維護安全技術規(guī)范》CJJ6-85等規(guī)范以及文明施工管理規(guī)定的要求。

③砼攪拌站的位置及砼的運輸方案要合理。

④現(xiàn)場施工臨時用電是否合理；施工用電總量的控制應能滿足施工生產用電的要求； 現(xiàn)場規(guī)劃的線路布設與電器開關柜（箱）的設置應符合《建筑工程施工現(xiàn)場供用電安全規(guī)范》GB50194-93、《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術規(guī)范》JGJ46的規(guī)定；現(xiàn)場臨時用電線路應按三相五線制（三根火線、一根零線、一根地線）布設。

⑤主要施工機械的數(shù)量、性能及規(guī)格型號不應與投標承諾有較大的差距；

2、施工方案的審核要點：

施工方案是施工組織設計的重要內容，施工方案反映了施工部署、技術運用和施工方案的確定。（審核時主要看流水段的劃分、大型機械的選擇、主要分部分項工程施工工藝流程、工藝選擇是否合理，主要的施工方法是否可行等）

①有關施工部署、技術運用、施工程序與順序的確定應合理可行；采取的施工方法是否具有針對性；有關涉及工程費用、工程造價的增加的內容應嚴加控制。

②對季節(jié)性施工和專項施工方案應著重按照工程建設安全強制性標準的主要內容審核其可行性、科學性、先進性與可靠性。

③有工程材料與設備計劃安排一覽表；有勞動力需求和計劃安排一覽表；有施工機械計劃進場安排一覽表。

3、施工進度計劃的審核要點

①施工總進度計劃確定的總工期、竣工日期是否符合承包合同約定的工期；是否留有調整余地。

②各分部工程工期節(jié)點是否滿足建設單位提出的目標控制要求。

③施工項目劃分是否合理并周全；施工順序搭接與安排是否合理；能否保證施工的可行性、連續(xù)性和均衡性。

④現(xiàn)場施工機械的數(shù)量、性能及規(guī)格型號、進場時間安排應滿足施工總進度計劃的安排要求。

⑤對鋼管、模板等周轉材料數(shù)量、套數(shù)投入是否與進度計劃相匹配。

⑥各工種勞動力配置是否齊全；各工種勞動數(shù)量以及進場時間是否滿足施工總進度計劃的要求。

⑦ 進度計劃橫道圖的審核要點：

A施工順序是否合理；

B施工流水和施工過程搭接的合理性是否可行；施工的技術間隙是否滿足工藝、技術方面的要求；

C工作面是否能滿足勞動人數(shù)安排的要求。

⑧施工單位對進度是否有定期檢查、統(tǒng)計分析與糾偏調整的措施。

4、施工質量技術保證措施的審核要點：

對于施工質量控制方案應有預控措施，質量保證體系要健全，責任要明確，人員要到位，質量保證措施與技術措施要有針對性和前瞻性。

①原材料的進場驗收、報驗制度是否完善；方案所采用的主要工程材料、構配件與設備品種與規(guī)格型號、生產廠家、產品質量是否滿足施工合同和設計與規(guī)范要求。

②施工單位工序質量“三檢制度”是否完善；責任至是否明確、是否落實到個人。

③隱蔽工程檢查驗收與報審制度是否完善與規(guī)范；

④相關的技術保證措施：

i、基礎工程基坑土方開挖、基坑支護與降水、邊坡防護工程質量措施應符合《建筑地基基礎工程施工質量驗收規(guī)范》GB50202-2002、《地下工程防水技術規(guī)范》GB50108-2001、《建筑施工安全檢查標準》JGJ59-99強制性的規(guī)定要求；對不利地質、水文條件方案應有相應的有效的處理與預防措施，對可能產生的危險因素是否有防范措施，是否制定了安全警戒范圍和設置了安全警示標示。

ii、有關主體與屋面工程質量措施應符合《混凝土質量控制標準》GB50164-92、《混凝土外加劑應用技術規(guī)范》GB50119-2003的強制性規(guī)定要求。

iii、裝飾工程質量措施應符合《建筑內部裝修設計防火規(guī)范》GB50222-95、《安全防范工程技術規(guī)范》GB50348-2004、《建筑設計防火規(guī)范》GB50016-2006、《高層民用建筑設計防火規(guī)范》GB50045-95（2005年版）等強制性規(guī)定的要求。

⑤分項、分部工程質量驗收移交與報審制度是否完善并規(guī)范；

⑥單位工程驗收移交與報審制度是否完善并規(guī)范。

⑦是否有成品保護、材料管理檢查制度。

⑧是否有工程檔案資料的保管與移交制度。

⑨是否有特殊項目的質量保證措施。

5、施工進度保證措施的審核要點：

①是否有與總進度計劃相配套的細部實施計劃安排；

②是否有保證施工進度計劃落實的技術、組織和經濟措施；

③施工單位對進度是否有定期檢查、統(tǒng)計分析與糾偏調整的措施。

④冬、雨季施工技術措施應符合《建筑工程冬期施工規(guī)程》JGJ104-957規(guī)范規(guī)定的要求。

6、施工安全文明施工管理措施的審核要點：

①項目安全管理機構應健全，安全文明管理保證體系、安全管理程序、安全技術措施、施工人員安全控制措施、施工機械安全控制措施應合理，安全自檢系統(tǒng)應完善。

②工程施工安全技術措施，包括高層建筑施工、鋼管腳手架的搭設、安全網(wǎng)、臨邊與洞口及出入口等的安全防護措施均應符合《建筑施工安全檢查標準》JGJ59-99、《建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術規(guī)范》JGL130-2011、《施工企業(yè)安全生產評比標準》 JG/T77-2003、《安全防范工程技術規(guī)范》GB50348-2004、《建筑設計防火規(guī)范》GB50016-2006、《排水管道維護安全技術規(guī)范》CJJ6-85等強制性規(guī)范以及環(huán)保、消防和文明施工管理規(guī)定的要求。

③施工機械設備的安裝與拆卸以及操作使用和管理應符合《建筑機械使用安全技術規(guī)程》JGJ33-2001、《安全防范工程技術規(guī)范》GB50348-2004、《起重機電氣裝置施工及驗收規(guī)范》GB50256-96、《高空作業(yè)機械安全規(guī)則》JG5099-1998、《建筑機械使用安全技術規(guī)程》JGJ33-2001、《龍門架及井架物料提升機安全技術規(guī)范》JGJ88-92、《施工升降機安全規(guī)則》GB10055-88的規(guī)定要求。

④有否配套的勞動動力技術安全培訓計劃。

⑤審核工程重大危險源的安全評價與防范措施是否有重大危險源檢測、評估、監(jiān)控措施和應急預案。

⑥審核施工單位事故應急救援預案是否有應急救援組織機構或者應急救援人員配備、必要的應急救援器材與設備。

7、對新材料、新工藝、新技術、新設備的措施審核要點：

①新材料、新工藝、新技術與新設備項目內容施工單位應報送經有關部門鑒定并確定的證明文件；

②對進口材料、構配件和設備應審核施工單位報送的商檢證明文件。

四、其他審核要點

1、對于安裝工程應著重審核施工單位的質量保證、質量管理、技術管理組織各層次崗位與職責是否明確；質量管理制度（包括材料設備審批、原材料設備檢驗、工序質量控制、隱蔽工程驗收、系統(tǒng)性試驗與調試制度）應完備。

2、對照合同和招標文件對進場的材料、構配件與設備的品種、型號規(guī)格、生產廠家與出廠日期進行查驗。

3、應明確需要單獨編制調試方案（包括系統(tǒng)壓力試驗；消防聯(lián)動實驗；灌水和通水試驗；風機運轉、排煙防煙閥門聯(lián)動試驗；通風系統(tǒng)實驗；空調冷暖調試；電氣系統(tǒng)通電試驗；智能化系統(tǒng)調試與聯(lián)動試驗；機械設備安裝單機調試與試運轉試驗等）和應明確需要單獨編制的安全方案。

4、注意明確進口設備的質量控制程系，如開箱查驗、質量標準和技術文件等。

5、某些材料，根據(jù)需要進行防火安全和使用性能檢測；保溫材料的防火和保溫性能檢測。

6、要在方案中明確安裝和裝修、安裝于與土建預留預埋的配合程系和工作措施。材料與設備的進場計劃是否滿足施工總進度計劃的要求。

五、監(jiān)理審核后的意見簽署

1、簽認時間應與開工報審及施工單位報審時間相對應，監(jiān)理簽字順序及資格應符合監(jiān)理規(guī)范要求。

2、應注明監(jiān)理審核的次數(shù)，以突出監(jiān)理的控制工作過程。

3、若組織設計問題不多，無需作重大或較多的修改，監(jiān)理認為需補充的意見不多時，可采用“原則同意本組織設計，但應按以下意見一并執(zhí)行，1）、?2）、??”等詞句。

4、若存在問題較多，需做重大或較多的修改補充時，應將具體的意見說明（報審表寫不下可附頁），并確定重新報審的時間要求；同時注意重新簽認時的時間仍應與開工報審及施工單位報審時間相對應。

5、簽認時還應注意有無涉及費用增加，強調涉及費用增加應按合同約定處理。

6、根據(jù)工程實際如若需要作出調整，施工單位須另行補充后在零星報審。

第四篇：ISO9001審核要點

一、文件

涉及的標準要求

主要條款：4.2.1，4.2.2，4.1，1.2 相關條款：5.5.1，5.2，5.3，5.4.1

1、審核思路

1)查質量方針：

a)是否形成文件，并有正式批準的證據(jù)？

b)是否與組織的總方針、宗旨和管理理念一致？

c)是否體現(xiàn)了本組織的產品特點？是否體現(xiàn)持續(xù)改進的承諾？ d)與質量目標是否有相應的框架關系？ 2)查質量目標：

a)在與質量管理相關的職能和層次上是否建立了質量目標？是否形成了文件？有批準的證據(jù)嗎？

b)是否包括了組織在產品主要特性方面要達到的具體的目的？ c)是否可測量？可評價？ d)與質量方針是否一致？ 3)查質量手冊：

a)手冊的內容是否符合標準的要求？是否包括了4.2.2 a)、b)、c)要求的內容？是否體現(xiàn)過程方法和管理的系統(tǒng)方法？

b)手冊的內容是否與本組織的實際相符？是否體現(xiàn)自己行業(yè)和產品的特點？ c)如果有刪減，對刪減的內容和合理性是否已說明？ d)手冊的管理是否符合標準4.2.3的要求？ 4)形成文件的程序：

a)標準要求必須形成程序文件的過程：文件控制、記錄控制、內部審核、不合格品控制、糾正措施和預防措施，是否制定了程序文件？

b)除上述程序以外，還制定了哪些程序文件？是不是考慮充分了？

c)程序文件是否明確了過程的目標、過程的職責、過程的輸入(包括資源)和輸出、過程的方法和步驟？是否按過程流程編寫，體現(xiàn)過程方法？是否規(guī)定了監(jiān)控和記錄要求？ d)與質量手冊的協(xié)調性、一致性如何？

e)程序文件的管理是否符合標準4.2.3的要求？ 5)其他文件：

a)其他文件，如作業(yè)指導文件、規(guī)范等是否合理、必要？ b)作業(yè)指導書、圖樣等支持性文件的操作性如何？ c)與質量手冊、程序文件的協(xié)調性、一致性如何？ d)記錄表格樣式或記錄清單是否規(guī)范？

e)以上文件是否按4.2.3文件管理的要求進行了控制？ 6)記錄：

a)標準明確要求的記錄是否已做出了規(guī)定？

b)記錄是否按4.2.4記錄管理的要求進行了控制？

3、審核的客觀證據(jù) 1)形成文件的質量方針； 2)形成文件的質量目標； 3)質量手冊；

4)形成文件的程序(程序文件)；

5)其他文件，如組織機構圖、過程流程圖、作業(yè)指導書、規(guī)范、指南、質量計劃、標準、圖樣等； 6)記錄表格樣式或記錄清單； 7)抽樣選取的記錄樣本；

8)與產品相關的法律、法規(guī)、規(guī)章。

二、文件管理

1、涉及的標準要求 主要條款：4.2.3

2、審核思路

文件管理的審核宜從文件管理的主要責任部門查起，先評價文件管理的基礎工作，再到文件的各使用部門，結合其他過程一起進行審核。

1)查與質量管理體系有關文件的分類情況、相應的職責安排： a)文件中如何規(guī)定？

b)通過交談了解實際情況與文件是否相符？ c)2)查文件管理的目標：

d)文件管理過程明確了預期結果嗎？

e)目標可以評價嗎？評價的方法合理、可行嗎？ 3)查程序文件及相關文件對文件管理的規(guī)定： a)制定了程序文件嗎？

b)程序文件及相關文件對文件管理的規(guī)定符合4.2.3標準的要求嗎？ c)4)查文件的有效狀態(tài)的識別：

d)查控制清單或抽取一些文件，看是否明確了文件的更改和修訂狀態(tài)？控制清單與文件是否一致？更改和修訂狀態(tài)有沒有混亂？ 5)查文件的審批：

a)抽取的文件是否經過了審批？如何證實？ b)審批人的權限是否符合相關文件的規(guī)定？

c)文件的充分性、適宜性是否存在問題？審批為什么沒有把關？ 6)查文件的發(fā)放：

a)文件的發(fā)放范圍是否根據(jù)質量管理的過程職責和使用要求來確定？

b)如果是用發(fā)放記錄進行控制，發(fā)放記錄能證實發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對象？是否有發(fā)放編號？是否有文件的簽收的證據(jù)？

c)到文件的使用部門，查相關的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？ 7)查文件的使用：

a)各部門使用的文件是否保存完好？內容是否清晰？是否會產生有誤的信息？ b)各部門使用的文件編號、名稱是否明確？不容易誤用？ 8)查文件的評審和更改：

a)規(guī)定了哪些評審的時機？

b)是否按規(guī)定的時機對文件進行了評審？

c)文件評審發(fā)現(xiàn)了哪些問題？是否引起了文件的修改？

d)文件修改經過審批了嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？ 9)查文件的作廢管理：

a)作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)； b)合理保留的廢文件是否有標識能防止誤用？

c)查文件使用部門，是否有非保留目的、無關的作廢文件？ 10)查外來文件的管理：

a)外來文件的分類情況如何？職責如何安排？特別是對外來文件更新的跟蹤渠道和職責怎樣規(guī)定？

b)查外來文件清單或目錄，組織對與質量管理體系有關的外來文件是否識別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來文件是否已識別了？

c)外來文件的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否

d)外來文件的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發(fā)放對象？ e)作廢的外來文件是否收回或銷？

f)在使用部門查必要的外來文件是否有提供？保存是否完好？是否有無關的外來文件？ 10)對文件管理工作的檢查及改進：

a)對文件的管理部門和使用部門的文件控制是否在了檢查活動？ b)這些檢查活動是否按計劃實施？ c)檢查中發(fā)現(xiàn)了哪些問題？如何改進？ d)文件管理是否達到了預期目標的要求？ 3審核的客觀證據(jù)

1)質量手冊或有關崗位和職責規(guī)定的文件； 2)質量目標文件；

3)文件控制程序及相關支持性文件； 4)通過抽樣選取的文件樣本； 5)文件的發(fā)放及收回記錄； 6)文件的銷毀記錄；

7)文件的評審及更改記錄； 8)外來文件的發(fā)放記錄；

9)通過抽樣選取的外來文件樣本；

10)文件管理的檢查記錄及問題的改進證據(jù)。

由采取的糾正措施或預防措施中發(fā)現(xiàn)有相關規(guī)定的變化信息時，應追蹤文件的修改情況。查證文件是否進行相應的修改？修改是否按文件控制程序的要求重新進行了審批？修改后的新文件是否發(fā)放到了使用場所？現(xiàn)場等相關場所中舊的文件是否已經全部收回？如果有保留的舊文件是否有標識能夠識別？

三、記錄管理

1、涉及的標準要求 主要條款：4.2.4

2、審核思路

記錄管理可以先在主要負責部門查記錄的基礎管理，再到其他部門結合其他過程一起審核。標準涉及到4.2.4的條款有19外，明確了特定過程記錄的要求。如果具體到某一特定過程的記錄未按要求控制或未提供，應首先評價這一特定過程的控制情況。如發(fā)現(xiàn)不符合的情況，判定不符合時也應判到該特定過程的條款。對4.2.4記錄的審核思路：

a)查與質量管理體系有關的記錄分類情況，及相應的職責安排； b)程序文件及相關文件對記錄管理是如何規(guī)定的？

c)結合其他過程的審核，查相關記錄是否清晰、易于識別和檢索？ d)結合其他過程的審核，查相關記錄的貯存、保存期限和處置； e)查對記錄管理工作的檢查及改進。

3、審核的客觀證據(jù)

1)質量手冊或有關崗位和職責規(guī)定的文件； 2)記錄控制程序及相關支持性文件； 3)通過抽樣選取的記錄樣本；

4)記錄的貯存環(huán)境及條件，重要記錄的借閱登記； 5)記錄的保存期限的規(guī)定及處置記錄； 6)記錄管理的檢查記錄及問題的改進證據(jù)。

四、管理職責

1、涉及的標準要求

主要條款：5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.4.2，5.5.1，5.5.2，5.5.3，5.6 相關條款：6.1，6.2，7.2.1，8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.5.1

2、審核思路

1)對管理承諾的證實：

a)通過交談和查閱相關證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達滿足顧客和適用的法律

法規(guī)要求重要性的？

b)制定質量方針，建立質量目標和管理評審的審核見3)、4)、9)；

c)通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？(可結合資源管理的審核進行證實)2)最高管理者以顧客為關注焦點的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實現(xiàn)？是否明確了責任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？

3)查質量方針：

a)是否制定了質量方針？是否經最高管理者正式批準發(fā)布？

b)通過了解本組織總體經營戰(zhàn)略、管理理念，以及其他綜合信息，確定質量方針是否與組織的宗旨相適應？

c)質量方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？

d)質量方針與質量目標是否有對應關系？質量方針是否為質量目標提供了框架？

e)質量方針是如何向全體員工傳達的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質量方針的理解程度；

f)質量方針在什么時機評審？如果已經進行了評審，查評審的情況，是否保證了質量方針的持續(xù)適宜性？ 4)查質量目標：

a)是否在各相關的職能和層次建立了質量目標？部門和崗位所承擔的過程職責(包括產品實現(xiàn)過程，也包括管理過程)是否明確了預期目標？

b)質量目標是否包括了滿足產品要求的內容，具有針對性？ c)質量目標是否考慮了本組織的現(xiàn)狀，考慮了同行業(yè)水平，既具有先進性又具有實現(xiàn)性？判斷其能否起到激勵作用，可追求？

d)質量目標是否可測量(包括定量的測量和定性的評價)？可行時，質量目標有沒有量化？ e)質量目標是否與質量方針一致？是否是在質量方針的框架下展開的？ f)質量目標的實現(xiàn)情況如何？ 5)查質量管理體系的策劃：

a)了解質量管理的策劃過程；

b)通過文件審核和最高管理者主，評價質量管理體系策劃的結果是否滿足質量目標的要求？能否滿足標準4.1的要求？

c)質量管理體系變更時是否仍在正常有效地運行？ 6)查職責權限的確定和溝通：

a)機構、部門和崗位如何設置的？

b)各機構、部門和崗位的職責權限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？ c)確定的職責和權限是如何向員工傳達的？

d)通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責和權限是否已經清楚并理解？

7)管理者代表的指定和職責： a)最高管理者是否指定了一名管理者代表？

b)管理者代表是如何履行質量管理體系所需的過程的建立、實施和保持的職責的？ c)管理者代表通過什么方式向最高管理者報告質量管理體系的業(yè)績？提出了哪些改進的建議？

d)在提高員工質量意識方面，管理者代表領導協(xié)調、組織實施了哪些活動？效果如何？

e)管理者代表在內審工作中的職責如何？

7)查內部溝通：本組織有哪些內部溝通渠道和方式？ 8)內部溝通有哪些內容？溝通的效果如何？ 9)查管理評審：

a)管理評審的時機是否明確？是否規(guī)定了定期管理評審的時間間隔和應追加管理評審的特殊情況？

b)如果出現(xiàn)了體系內外部環(huán)境的重大變化，最高管理者是否組織了管理評審？ c)管理評審活動是否進行了策劃？

d)管理評審的輸入是否滿足標準5.6.2的7項要求、(特殊情況下追加的管理評審的輸入可以是其中的一部分)e)管理評審的內容圍繞質量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質量管理體系(包括質量方針和質量目標)改進的需要？

f)管理評審是否形成了關于質量管理體系及過程的改進、產品的改進、對資源需求的決定和措施？

3、審核的客觀證據(jù)

1)質量意識的宣傳教育活動的證據(jù)，如會議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡報、內刊等； 2)質量方針；

3)質量目標及其實現(xiàn)情況的相關證據(jù)； 4)為質量管理體系投入的資源的相關證據(jù)； 5)質量管理體系文件；

6)組織機構、崗位設置和職責權限規(guī)定的文件；

7)內部溝通的證據(jù)：文件、記錄、會議紀要、簡報、內刊、調查報告、宣傳品等；

8)管理評審記錄：計劃、通知、管理評審輸入材料、會議記錄、管理評審報告或會議紀要、管理評審決定和措施的驗證材料等。

五、人力資源管理

1、涉及的標準要求 主要條款：6.2 相關條款：4.2.4，5.5.1

2、審核思路

主要的審核在人力資源的主管部門進行，對人力資源管理有效性的審核還應結合其他部門的審核進行。最重要的是要對員工的能力是否能勝任質量工作進行驗證。

1)人力資源管理的職責如何安排？

2)人力資源管理的工作目標是否已經明確？ 3)查人員能力的確定：

a)根據(jù)各機構、部門和崗位的職責權限規(guī)定，是否確定了任職人員相應的能力要求？ b)是否從教育、培訓、技能和經驗4個方面確定上崗條件？

4)抽查部分人員的教育、培訓、技能和經驗的記錄，確認是否滿足能力要求？ 5)查人力資源管理需求的確定： 是否對現(xiàn)有人員進行了考核、評估？

是否從考核評估的結果中確定了培訓或其他人力資源管理措施的需求？ 6)查人力資源管理的措施：

a)對培訓或其他措施(如招聘、任免、崗位調整等)是否進行了策劃？ b)是否制定了方案或計劃？

c)是否按策劃實施了培訓或其他措施？ 7)查人力資源管理的措施的評價：

a)對培訓或其他措施是否進行了評價？ b)培訓或其他措施效果如何？

c)如果效果不能滿足要求，后續(xù)又采取了哪些措施？ 8)查對員工的質量意識的教育和培訓：

a)進行了哪些質量意識方面的教育或培訓？

b)員工是否提高了認識，知道自己的工作質量對組織質量管理的影響？ c)是否清楚如何為實現(xiàn)質量目標做出貢獻？

3、審核的客觀證據(jù)

1)崗位任職條件的規(guī)定；

2)通過從管理層、執(zhí)行層、操作人員中隨機抽樣選取的人員能力(教育、培訓、技能、經驗)的記錄；

3)對人員進行考核評估的材料；

4)培訓、招聘、崗位調整等措施的議案或計劃； 5)培訓、招聘、崗位調整等措施的實施記錄；

6)對培訓、招聘、崗位調整等措施的效果評價的證據(jù)；

7)對員工進行質量意識培訓教育的相關證據(jù)，如會議記錄、培訓記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。

六、基礎設施

1、涉及的標準要求 主要條款：.3 相關條款：7.5.1

2、審核思路

1)基礎設施的分類情況；

2)了解與基礎設施分類相應的管理職責和分工情況； 3)是否確定了基礎設施管理的工作目標？

4)查基礎設施相關的文件規(guī)定，包括分類、管理要求、保養(yǎng)制度等； 5)查基礎設施的確定和基礎管理：

a)與質量有關的基礎設施(適用的建筑物、工作場所和相關/設施過程設備/支持性服務)是否都已納入質量管理體系的管理？ b)是否建立了管理臺帳？ c)是否保存了技術資料？ 6)查基礎設施的提供：

1.與質量有關的基礎設施是否能確保提供？ 2.現(xiàn)場進行核實是否與臺帳相符？ 3.采購、配置如何管理？ 7)查基礎設施的維護：

a)對基礎設施維護保養(yǎng)管理的基礎制度是否執(zhí)行？ b)各種維修、保養(yǎng)是否進行了計劃安排并按要求實施？ 8)查對基礎設施的檢查：

對基礎設施管理工作的檢查如何進行？

對基礎設施完好狀況的檢查工作的情況如何？ 檢查的結果怎樣？

9)查對發(fā)現(xiàn)問題的處理：

有問題的基礎設施是否進行了處置？ 對潛在問題是否采取了預防措施？

3、審核的客觀證據(jù)

1)工作職責及質量目標方面的文件；

2)與基礎設施相關的如設備管理制度、固定資產管理制度、設施設施維護保養(yǎng)規(guī)定等； 3)基礎設施管理臺帳；

4)基礎設施的技術文件資料； 5)現(xiàn)場觀察基礎設施的管理情況； 6)基礎設施申購的相關資料；

7)基礎設施大、中、小修及日常維護保養(yǎng)計劃及實施記錄； 8)對基礎設施的檢查及后續(xù)措施的記錄。

八、工作環(huán)境

1、涉及的標準要求 主要條款：6.4

2、審核思路

3、應對工作環(huán)境的主管部門進行審核，更重要的是要到實地現(xiàn)場進行觀察、查證。

1)識別了哪些工作環(huán)境？

2)是否涉及了質量管理體系相關的物的因素和人的因素？ 3)是否制定了工作環(huán)境管理的目標？

4)工作環(huán)境的管理是否有相應的文件規(guī)定？

5)工作環(huán)境的管理是否按要求實施，是否達到了要求？ 6)對工作環(huán)境的檢查是否進行安排并按要求實施？ 7)工作環(huán)境有了哪些改進？

3、審核的客觀證據(jù)

1)與質量管理體系相關的工作環(huán)境識別的記錄； 2)與工作環(huán)境管理有關的工作文件； 3)各項管理制度實施的證據(jù)； 4)現(xiàn)場工作環(huán)境實況；

5)對工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進措施。

九、產品實現(xiàn)過程

(一)產品實現(xiàn)過程的策劃

1、涉及的標準要求 主要條款：7.1，4.1 相關條款：4.2.1，5.4.2

2、審核思路

主要是對策劃結果------各類相關文件的審核。

1)對產品實現(xiàn)過程的策劃的要求，相關文件作了哪些規(guī)定？

2)通過體系文件的審核，確認對產品實現(xiàn)過程的策劃結果是否體現(xiàn)“PDCA”、過程管理的思想？是否與質量管理體系的其他要求協(xié)調一致？ 3)策劃的結果是否根據(jù)組織的過程實際，確定了7.1a)、b)、c)、d)中要求的適當內容？ 4)對產品實現(xiàn)過程策劃的結果，如各種各層文件的規(guī)定是否符合實際，具有可操作性？

5)對特殊的產品、項目、合同，是否通過策劃形成了質量計劃？

3、審核的客觀證據(jù) 1)規(guī)定產品實現(xiàn)過程策劃要求的文件；

2)質量管理體系文件中關于產品實現(xiàn)過程的各種規(guī)定； 3)質量計劃類文件。

(二)與顧客有關的過程

1、涉及的標準要求

主要條款：7.2.1，7.2.2，7.2.3 相關條款：5.2，8.2.1，4.2.4

2、審核思路

1)查與顧客有關過程的職責安排及分工，包括與產品有關的要求的確定、評審，與顧客有關的聯(lián)系接口等；

2)查與顧客有關的質量目標，與經營及合同管理有關的質量目標；

3)與產品有關的要求的確定、評審有何要求？與顧客的溝通做了哪些安排？

4)抽取主要產品，查有關產品的要求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)是否明確？ 5)查與產品有關的要求的評審：---評審是否按要求實施？---產品要求是否明確規(guī)定？

組織是否有能力滿足這些要求，包括技術條件、數(shù)量、交貨期等各種要求？---組織和顧客雙方是否存在矛盾或不一致？ 6)評審中發(fā)現(xiàn)問題時是否采取了后續(xù)措施？ 7)口頭合同/訂單要求的評審是否按要求實施？ 8)是否有特殊情況下對產品信息的提前評審？

9)產品要求變更時相關文件是否得到了修改？是否傳達到了相關人員？ 10)查與顧客的溝通：

---產品的信息如何與顧客溝通？

---顧客的問詢、對合同和訂單的處理通過什么渠道溝通？---顧客的意見、抱怨和投訴如何受理？

a)是否對顧客反饋的信息進行了記錄并及時處理，特別是顧客的抱怨、投訴？ b)對顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？

11)查對顧客有關的管理過程的質量檢查及其改進。3．審核的客觀

1)相關的職責及分工的規(guī)定； 2)相關的質量目標； 3)與顧客有關的文件；

4)抽樣選取的與顧客簽訂的合同、協(xié)議和與產品有關的需求的記錄等產品承諾的文件；

5)相關的法律法規(guī)要求，如產品標準、行業(yè)規(guī)范、國家法規(guī)等；

6)組織確定的產品要求，如市場調研報告、產品研發(fā)申請或任務書等；

7)對產品要求評審的證據(jù)，如合同評審記錄及支持性證據(jù)、項目立項批準文件； 8)口頭合同、訂單、要求的登記臺帳，相應的評審證據(jù)，如記錄中或發(fā)貨單據(jù)中的情況說明及授權人簽字；

9)產品要求變更時相關文件的修改情況，相關人員的掌握情況； 10)與顧客溝通的記錄；

11)顧客的意見、抱怨和投訴的記錄及處理證據(jù)；

12)顧客有關的管理過程的質量檢查記錄及其改進措施證據(jù)。

(三)設計和開發(fā)

1、涉及的標準要求：7.3.1，7.3.2，7.3.3，7.3.4，7.3.5，7.3.6，7.3.7 相關條款：4.2.4

2、審核思路

1)查設計與開發(fā)過程的職責安排； 2)查相關的質量目標；

以下的審核宜按項目進行，即按過程流程進行審核。抽查一些設計開發(fā)項目的管理，要特別注意隨機、分層選擇不同類型的設計樣本，如大型、小型、改進型設計開發(fā)項目等，然后以所選定的樣本，按照設計開發(fā)流程逐步展開審核： 3)查設計開的策劃：

----對特定產品的設計和開發(fā)是否明確了階段？

----各階段必要的評審、驗證和確認活動是否已作安排？----是否規(guī)定設計和開發(fā)活動的職責和權限？

----各不同職能間的接口是否已經明確？組織接口是否已明確了職責？技術接口是否已規(guī)定了溝通渠道？溝通活動的有效性是否達到？

----設計開發(fā)計劃是否在必要時進行了更新、修訂？ 4)查設計開發(fā)的輸入：

----輸入是否包括了標準7.3.2a)、b)、c)、d)的內容？是否充分與適宜？----輸入是否清楚、明確，沒有不一致或含糊不清？----輸入是否經過了評審？ 5)查設計開發(fā)的輸出：

----輸出是否包括了標準7.3.3 b)、c)、d)的內容？----是否滿足設計和開發(fā)輸入的要求？----是否得到批準？

6)查設計開發(fā)的評審、驗證和確認活動：----是否按標準7.3.1策劃的安排實施？----是否符合標準關于這三項活動的要求？

----評審、驗證和確認活動發(fā)現(xiàn)了哪些問題？引發(fā)了哪些后續(xù)措施？是否進行了跟蹤驗證？----確認如果不能在產品交付或實施之前完成，是否合理？ 7)查設計和開發(fā)的更改：

----設計和開發(fā)的更改是否經過了批準？----設計開發(fā)的更改是否留下了記錄？

----設計開發(fā)的更改是否有必要進行評審、驗證、確認？如果有，情況怎樣？

----對更改的評審活動是否考慮了產品的其他組成部分和已交付的產品的影響？如有影響，有哪些后續(xù)改進措施？ 3．審核的客觀證據(jù)

1)與設計開發(fā)相關的職責規(guī)定，相關的質量目標； 2)設計開發(fā)項目的清單或臺帳；

3)設計開發(fā)議案、計劃、進度表、任務書等；

4)設計開發(fā)輸入的證據(jù)，如任務書、與產品相關的法律法規(guī)要求；

5)設計開發(fā)輸出：文件、圖紙、規(guī)范、配方、配比、計算書、說明書、大綱、采購清單、產品標準、樣機、軟件、程序等。

6)設計開發(fā)評審、驗證、確認活動的記錄，后續(xù)措施的記錄；

7)設計開發(fā)更改的批準證據(jù)和相關的記錄，對設計開發(fā)更改評審、驗證、確認的記錄，后續(xù)措施的證據(jù)。(四)采購

1、涉及的標準要求

主要條款：7.4.1，7.4.2，7.4.3 相關條款：4.1

2、審核思路

(1)本組織存在哪些采購過程、外包過程，是否已經識別清楚？(2)對這些過程的職責如何規(guī)定？(3)是否確定了相關的質量目標？

(4)采購產品和(或)外包過程的質量要求是否明確？(5)查采購過程的相關文件規(guī)定：

----對供方和采購產品的控制類型和程度如何劃分？----評價、選擇和重新評價的準則是否確定？

----對采購產品的驗證做了哪些安排，包括在供方現(xiàn)場的驗證？(6)查采購供方的控制：

----抽樣選取進貨供方和(或)外包方是否是合格供方？

----是否根據(jù)采購產品和(或)外包過程的要求，供方提供合格產品的能力對供方進行了評價選擇？----是否對供方的質量情況了跟蹤控制？是否進行了重新評價？----對供方評價的結果及后續(xù)措施是否留下了記錄？(7)查采購過程的控制：

----針對具體的采購產品或過程，抽查相關的采購文件是否包括了適當?shù)?.4.2a)、b)、c)的內容？----對重要的外包過程的控制還應審核是否符合標準7.3或7.5的要求？----采購文件在發(fā)出前是否得到了評審或批準？(8)查采購產品的驗證：

----所有的采購產品是否按要求實施了驗證？----在供方現(xiàn)場的驗證是否按要求實施？

----驗證證據(jù)表明采購產品是否滿足了規(guī)定的采購要求？----采購產品出現(xiàn)不合格時的處置和改進？

----采購產品總的合格率是多少？不良率是多少？是否達到質量目標要求？如未達到，采購哪些對策？

3、客觀證據(jù)

(1)與采購有關的質量體系文件，質量手冊中的4.1、7.4，相關的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產品標準等；

(2)相關的職責安排及質量目標；

(3)供貨記錄或報驗記錄、外包過程臺帳；(4)合格供方名單；

(5)供評價和重新評價記錄及支持性證據(jù)(營業(yè)執(zhí)照、資質證書、許可證、調查表、檢驗報告、樣品試用報告、業(yè)績證明材料、過程程序、設備情況、人員能力等)；(6)評價結果及后續(xù)措施記錄；

(7)采購文件，如采購計劃、采購合同、采購清單等；(8)采購產品的驗證記錄，在供方現(xiàn)場的驗證記錄；(9)采購產品的質量情況記錄。(五)生產和服務提供過程

1、涉及的標準要求

主要條款：7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5 相關條款：7.1，7.2，7.3，7.4，7.6，8.2.3，8.2.4，8.3，8.4，4.2.4

2、審核思路

主要在生產現(xiàn)場和服務現(xiàn)場進行審核，除了查閱相關的文件和以外要特別重視現(xiàn)場的觀察和詢問。1)了解基礎情況：

----主要的生產過程和服務提供過程有哪些？----過程的結果----產品是什么？

----產品的接收者(過程的顧客)是誰？----過程的輸入有哪些？

----過程的活動(步驟、程序)有哪些？ 2)查對生產和服務提供過程策劃：----進行了哪些策劃？

----產品的質量目標和要求是什么？----過程的質量目標是什么？

----有哪些相關的文件？是如何規(guī)定的？----有哪些必要的資源需要提供？

3)按生產和服務提供過程的流程審核：

----生產和服務提供過程如何進行計劃安排的？----生產和服務過程的現(xiàn)場實施是否按規(guī)定進行？

----設備是否按規(guī)定進行了日常維護保養(yǎng)？設備是否完好？

----是否使用適合的監(jiān)視和測量裝置對適宜的過程對數(shù)或產品特性進行了監(jiān)控？----放行、交付活動是否按要求實施？

----交付后的活動(今后服務)的實施情況怎樣？ 4)查特殊過程的確認：

----在上述生產和服務提供過程中是否存需確認的過程？

----是否對這些過程的確認進行了標準7.5.2a)、b)、c)、d)、e)的安排？----對這些過程是否按安排的要求進行了確認？----確認是否證實了過程能力？ 5)查標識和可追溯性：

----在上述生產和服務提供過程以及其產品實施過程中，是否能夠識別產品？----識別產品方法是否適宜、可行？----產品的監(jiān)視和測量狀態(tài)是否清楚？

----有可追溯性要求時是否記錄并控制了產品的唯一性標識？ 6)查顧客財產：

----在上述生產和服務提供過程以及其他產品實現(xiàn)過程中，有哪些顧客財產？----對顧客財產的識別、驗證、保護和維護活動是否按要求實施？----當顧客財產丟失、損壞和不適用時是否向顧客報告？----顧客財產是否因組織的原因發(fā)生了損壞？ 7)查產品的防護：

----在上述生產和服務提供過程以及其他產品實現(xiàn)過程中，有哪些對產品、中間產品、產品的組成部分的防護？

----關于防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護是否形成了的制度或規(guī)定？是否實施？ 8)對生產和服務提供過程監(jiān)視和測量中發(fā)現(xiàn)了哪些問題？如何改進？

3、審核的客觀證據(jù)

1)生產和服務提供過程基本情況的文件，如生產和服務提供過程流程、過程職責規(guī)定等； 2)產品的質量目標和過程的質量目標； 3)有關生產和服務提供過程的各類文件； 4)生產和服務提供過程方案或計劃； 5)生產和服務提供過程的實施記錄； 6)對過程的監(jiān)視和控制記錄； 7)過程設備和監(jiān)測裝置的管理記錄；

8)現(xiàn)場實施情況，包括生產和服務提供過程，監(jiān)視和測量過程，過程設備和監(jiān)測裝置的現(xiàn)場管理； 9)放行、交付活動的記錄和現(xiàn)場情況；

10)交付后活動(售后服務)、實施的記錄和現(xiàn)場情況；

11)特殊過程的確認記錄，包括過程準則、設備認可、人員鑒定、記錄要求等； 12)產品及監(jiān)視和測量狀態(tài)標識的樣式及現(xiàn)場標識的狀況；

13)顧客財產的登記或臺帳，識別、驗證、保護、維護的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報告的記錄；

14)產品防護的管理制度，現(xiàn)場中防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護的現(xiàn)狀，搬運工具，包裝材料及包裝后的產品情況，貯存設施和條件等； 15)對生產和服務提供過程檢查的記錄；

16)過程監(jiān)控和檢查活動提出的改進措施證據(jù)。(六)監(jiān)視和測量裝置

1、涉及的標準要求 主要條款：7.6 相關條款：4.2.4

2、審核思路

1)確定了哪些監(jiān)視和測量裝置？為產品符合要求提供證實的裝置是否充分識別？ 2)抽樣選取各類裝置，查其監(jiān)測活動是否與監(jiān)測任務的要求相一致？ 3)查測量裝置的校準和檢定：

----抽查部分測量裝置是否有檢定、校準計劃？----是否進行了實施？

----裝置是否在有效的校準、檢定周期內？----校準或檢定是否有國家或國標基準？

----是否有自?；顒?？是否有自校規(guī)程和標準？是否了自校記錄？ 4)查對裝置進行的調整，及調整中對裝置的保護； 5)是否能夠識別裝置的校準狀態(tài)？

6)在搬運、維護和貯存期間對裝置是如何保護的？

7)裝置不合格時，對以往測量結果進行了哪些評價？結論如何？ 8)對不合格的裝置和受影響的產品采取了哪些措施？效果如何？

9)用于監(jiān)視和測量的計算機軟件在使用前和其他必要的情況下是否進行了確認？

3、審核的客觀證據(jù)

1)監(jiān)視和測量裝置的管理文件； 2)監(jiān)視和測量裝置臺帳，技術資料； 3)檢定、校準計劃；

4)校準檢定機構的資質證明； 5)校準規(guī)程、校準記錄； 6)校準檢定證書、標識；

7)現(xiàn)場對監(jiān)視和測量裝置的管理； 8)評審以往測量結果的記錄；

9)對不合格的裝置和受影響的產品采取措施的記錄； 10)用于監(jiān)視和測量的計算機軟件確認的記錄。

十、測量、分析和改進(一)顧客滿意

1、涉及的標準要求 主要條款：8.2.1 相關條款：5.2，7.2.3，8.4，8.5.2

2、審核思路

1）查關于顧客滿意的質量目標；

2）對顧客滿意安排了哪些監(jiān)視和測量活動（問卷、訪問、調查、座談會、中介組織的調查服務等）？職責如何規(guī)定？與顧客的溝通渠道是否暢通？

3）顧客滿意監(jiān)視和測量的內容是什么？是否合理、充分？ 4）顧客反饋的意見、抱怨、投訴是否納入了監(jiān)視和測量范圍？ 5）顧客滿意度監(jiān)視和測量活動的實施： ―― 實施符合規(guī)定的要求嗎？ ―― 樣本策劃是否合理？ ―― 獲取的信息是否可靠？

6）監(jiān)視和測量的結果是否進行了統(tǒng)計分析？是否采取了相應的的對策？ 7）監(jiān)視和測量的結果顯示是否實現(xiàn)了質量管理體系業(yè)績的目標？

3、審核的客觀 1）質量目標；

2)顧客滿意監(jiān)視和測量的過程規(guī)定；

3）顧客滿意問卷或調查表，座談會記錄，中介組織的調查報告； 4）顧客反饋意見登記；

5）監(jiān)視和測量結果的分析報告； 6）后續(xù)措施記錄。(二)內部審核

1、涉及標準要求 主要條款：8.2.2 相關條款：8.5.2 1）內部審核是否建立了形成文件的程序？ 2）內部審核的策劃：

―― 審核方案是否已制訂并管理？ ―― 查審核組任命或授權；

―― 對具體審核的安排，即審核計劃是否合理？ ―― 審核文件（檢查表）的準備是否充分？ 3）查審核的實施：----首次會議的情況；

----現(xiàn)場審核是否按程序的要求和審核計劃實施？

----審核過程的控制情況如何？審核的覆蓋面和審核深度如何？----審核發(fā)現(xiàn)判定是否準確？不合格報告是否符合要求？

----審核結論是否依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)？是否全面、準確、客觀、公正？----審核報告和末次會議是否完善地報告了審核的結果？ 4）審核的后續(xù)活動：

----不合格是否采取了糾正措施？----糾正措施是否已實施？

----實施結果是否進行了跟蹤驗證？結果怎樣？ 5）查內審組、內審員的選擇和管理。

3、審核的客觀證據(jù) 1）內部審核控制程序； 2）審核方案； 3）審核組任命書； 4）審核計劃； 5）審核檢查表； 6）審核檢查記錄；

7）審核首、末次會議簽到或記錄； 8）不合格報告； 9）審核報告；

10）糾正措施及驗證報告。(三)過程的監(jiān)視和測量

1、涉及的標準要求 主要條款：8.2.3 相關條款：8.2.4，8.4，8.5.2

2、審核思路

1）組織進行了哪些過程的監(jiān)視和測量活動？ 2）活動的內容和方法是否明確？

3）是否對過程實現(xiàn)預期結果的能力進行證實？ 4）是否按要求實施了這些監(jiān)視和測量活動？ 5）對發(fā)現(xiàn)的問題采取了哪些處置措施？ 6）采取了哪些糾正措施？效果如何？

3、審核的客觀證據(jù)

1）與過程的監(jiān)視和測量相關的文件規(guī)定； 2）過程的監(jiān)視和測量的實施的記錄；

3）檢查的結果中出現(xiàn)的問題及后續(xù)措施的記錄。(四)產品的監(jiān)視和測量

1、涉及的標準要求 主要條款：8.2.4 相關條款：8.2.3，8.3，8.4

2、審核思路：

1）產品的監(jiān)視和測量分成了哪些階段？做了哪些安排？職責如何規(guī)定？ 2）查產品的監(jiān)視和測量方面的質量目標； 3）產品的監(jiān)視和測量活動的要求是什么？ 4）查產品接收準則是否規(guī)定？

5）產品的監(jiān)視和測量活動是否按要求實施？

6）是否保存了相關記錄？記錄是否表明了產品放行的人員情況？人員是否經過了授權？ 7）查產品的監(jiān)視和測量特例：

----是否存在采購產品的緊急放行、中間產品的例外轉序和最終產品的特殊放行？----如果存在，這些產品的監(jiān)視和測量的特例是否合理？

----是否經授權人批準，適用時顧客批準？并符合相關法規(guī)要求？

3、審核的客觀證據(jù)

1）與產品的監(jiān)視和測量相關的質量目標；

2）有關產品的監(jiān)視和測量的文件規(guī)定、控制程序、檢驗規(guī)程、檢驗標準、驗收方案等； 3）產品監(jiān)視和測量記錄；

4）產品監(jiān)視和測量人員的授權證明（授權書、印章等）； 5）特殊放行審批的證據(jù)。

十一、不合格品控制

1、涉及的標準要求 主要條款：8.3 相關條款：4.2.4

2、審核思路

1）不合格品的控制是否建立了形成文件的程序？

2）是否對不合格的控制過程、不合格品處置的職責和權限進行了規(guī)定？ 3）是否對所有發(fā)現(xiàn)的不合格品都進行了處置？

4）對不合格品的處置措施（返工、返修、降級、報廢）是否按規(guī)定實施？ 5）讓步處理是否經授權人批準，適用時顧客批準？ 6）不合格品處置后的再次驗證是否實施？

7）是否存在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產品不合格的情況？組織采取了哪些措施？效果如何？

3、審核的客觀證據(jù)

1）不合格品控制程序及其他相關文件； 2）產品監(jiān)視和測量的報告； 3）不合格品的信息報告；

4）對不合格品的處置措施（返工、返修、降級、報廢）的記錄； 5）讓步處理經授權人員批準，適用時顧客批準的證據(jù)； 6）不合格品處置后的再次驗證的記錄；

7）在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品采取的措施記錄，效果記錄。

十二、數(shù)據(jù)分析

1、涉及的標準要求 主要條款：8.4，8.1 相關條款：8.2.1，8.2.3，8.2.4，7.4.1，8.5.2，8.5.3

2、審核思路

數(shù)據(jù)分析涉及很多的管理過程，可結合其他過程進行審核。1）對哪些數(shù)據(jù)和信息要進行分析？

2）收集、傳遞、分析這些數(shù)據(jù)的職責如何安排？

3）數(shù)據(jù)分析有哪些相關程序和作業(yè)指導文件？有哪些分析的方法？是否使用了統(tǒng)計技術？ 4）數(shù)據(jù)分析的實施是否符合規(guī)定的要求？

5）數(shù)據(jù)分析的結果是否提供了標準8.4a)、b)、c)、d)規(guī)定的信息？ 6）針對數(shù)據(jù)分析的結果是否采取了相應的措施？效果如何？

3、審核的客觀證據(jù)

1）與數(shù)據(jù)分析相關的程序和作業(yè)指導書； 2）數(shù)據(jù)分析方法（統(tǒng)計技術）的技術資料； 3）數(shù)據(jù)分析實施的記錄； 4）數(shù)據(jù)分析結果的報告；

5）數(shù)據(jù)分析結果對策及效果的證據(jù)。

十三、改進措施

1、涉及的標準要求

主要條款：8.5.1，8.5.2，8.5.3 相關條款：8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.2.4，8.4

2、審核思路

1）涉及持續(xù)改進方面的質量目標有哪些？ 2）查關于持續(xù)改進活動的安排及職責規(guī)定；

3）查關于糾正措施和預防措施的形成文件的程序及其他文件的規(guī)定； 4）有關人員對糾正、糾正措施和預防措施的概念的理解是否正確？ 5）組織對不合格和潛在不合格的信息是否進行了管理？

6）查對不合格（包括顧客抱怨）的評審或對潛在不合格的確認； 7）不合格原因的分析或潛在不合格原因的分析是否準確？

8）是否根據(jù)影響程度和預期的有效性來評價糾正措施和預防措施的需求？ 9）確定的措施是否針對了問題的原因？ 10）是否實施了所確定的措施？

11）措施的結果是否進行了跟蹤驗證？是否有效？ 12）采取措施的過程是否留下了相關的記錄？

3、審核的客觀證據(jù) 1）質量目標；

2）糾正措施和預防措施控制程序及其他相關的文件； 3）不合格信息記錄及評審記錄；

4）潛在不合格信息記錄、數(shù)據(jù)分析結果報告；

5）糾正措施記錄（不合格事實、原因分析、措施計劃、措施的實施及結果、措施驗證）。

第五篇：買賣合同審核要點匯總

（一）合同首尾部審查

1． 審核合同標題，即是否與合同內容相符，從標題是否看得出哪一方提供版本；

2． 審核合同簽訂時間，即是否屬于倒簽；與合同中其他時間是否存在不一致等；

3． 審核合同簽訂地，即盡量約定在我方所在地等。

（二）主體資格審查。

1、要求對方提供相關公司的登記注冊證明，如企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，組織機構代碼證復印件，如是個體戶，則要求對方提供身份證復印件。

2、如果涉及到標的較大的，必要的情況下，可通過委托律師通過工商局查詢企業(yè)基本信息。

（三）合同權利義務分擔合理性審查。

1、對片面加重我方責任，免除對方責任條款的審查。

2、設計合理的權利義務的分擔體系。

（四）合同條款可履行和可操作審查。

合同作為確認合同雙方權利義務的依據(jù)，用語應當清晰明確，具有可操作性和可履行性。所以在審查合同的時候應當逐字逐句對合同的內容進行審查，對于用語模糊，不具有可操作性和可履行性的條款，應當指出，并提供修改意見。重點審核條款包括結算條款、質量驗收條款、履行期限地點方式條款等。

1、標的。

即我們平時所講的產品名稱。我們在寫產品名稱的時候也應該做到寫全稱，寫明標的物的名稱（如雙壁波紋管）、規(guī)格、型號、花色、等級、商標等（“天堂牌”自動雨傘）。如果標的不明確，如果出現(xiàn)糾紛，將導致合同難以履行。

2、數(shù)量。

此條應注意寫明計量單位。

3、質量標準條款。

本條要寫明本合同要求執(zhí)行那個標準達到什么樣的質量要求，如表述按國標GB幾號標準執(zhí)行或按行業(yè)標準QB同號標準執(zhí)行或其他要求，如憑樣交貨則要將樣品由雙方共同封樣確認分別保管一份以備作為日后驗收的依據(jù)。如質量要求不明確的，按照國家標準、行業(yè)標準；沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行（可以用企業(yè)標準替代）。

4、價款和報酬。應當寫明單價和總價?？梢杂酶郊问?，將價格表放在合同后，但是在合同中必須要表明。如“本合同貨物單品的價格見附件一價格表?！贝送鈶敿s定一個變更價格的條款，如“本合同價格根據(jù)市場浮動，可適當調整。如合同履行時，原料在當?shù)囟~站公布的價格比合同簽訂時的價格浮動超過5%，則賣方可通過書面調價函的形式，要求變更價格。

5、履行期限地點方式。（1）履行期限條款約定：

a、應明確規(guī)定貨款結算和支付的時間、方式（約定結算賬號）；合同約定應當清晰明確細化到年月日。對于不平等的結算條款，應當據(jù)理力爭。

b、逾期付款時買受人應承擔的責任和出賣人應享有的權利；（規(guī)定逾期多少時間或未支付款項達到總貨款的百分之幾時出出賣方有權停止供貨并收取逾期付款違約金（一般是按日萬分之五計收）

c、所有權保留。（對方未支付完所有價款之前，保留貨物的所有權）

（2）履行方式和地點條款約定： 履行（交貨）地點，不僅影響到履行費用，同時對以后確定法院管轄具有重要意義，因為合同履行地是法院管轄的依據(jù)。在雙方沒有約定選擇管轄法院的情況下，因合同糾紛提起的訴訟由合同履行地或者被告所在地法院管轄。所以合同中應明確合同貨物交貨地。并且盡量爭取在我方工廠交貨，以便爭取我方法院管轄。

履行地點不明確，給付貨幣的，在接受貨幣所在地履行；其他標的，在履行義務一方所在地履行。

可以約定：“購買方負責貨物運輸，上門提貨?！被蛘摺颁N售方負責代辦托運”?！按k托運”可以避免貨物在運輸途中損毀滅失的風險。

6、驗收條款。

本條關系到以后發(fā)生質量爭議時的質量責任和質量風險承擔。應寫明驗收時間（如貨到后或提貨后幾天）、驗收標準（根據(jù)質量條款來確定）、驗收異議的時間及方式以及未提出異議的法律后果。如可以約定“乙方收到甲方發(fā)出的貨物，應及時按標準驗收（如包裝、數(shù)量、質量等），應及時向送貨人（或甲方）簽收。乙方對貨物驗收如有異議，應在送貨單上注明，并自收貨之日起十五天內向甲方提出，否則視作收貨數(shù)量、質量符合合同約定或放棄申訴?！?與此相關的是貨物風險轉移條款，即約定貨物毀損、滅失的風險從哪個時間節(jié)點轉移至買方。

7、違約責任條款。

應注意違約責任的合理性、違約責任的分配方式、違約責任的承擔、違約責任承擔方式的種類及條件、違約金或資金利息的計算方式及金額、合同損失賠償?shù)姆秶俺袚绞?、損失賠償與違約金的兼容性、維權費用的承擔、違約抗辯事由的適用、無過錯情況下的損失分擔方式；如果需要約定違約金的，要明確計算方法或數(shù)額。

8、陳述與保證條款。

對于需要特殊材料或者特殊條件、或者需要滿足交易雙方或一方特殊要求的交易時設置，重點考慮該陳述與保證對于所需材料、條件或要求的滿足及實現(xiàn)；以及在材料、條件或要求不能滿足時的責任承擔；

9、簽收人條款。

在合同中清晰明確的標示出貨物簽收人，可以設定幾個簽收人，簽收單據(jù)經過其中一個簽收人簽收后就生效，經過簽收的收貨單極具法律效益。如“本合同約定貨物簽收人為某某某、某某某等，其中一個人簽字確認，簽收單據(jù)即有效。”

10、爭議解決條款。根據(jù)自身需要，選擇訴訟或仲裁。因為買賣合同，可以選擇管轄法院，盡量選擇對自己有利的管轄法院。

11、法律適用及管轄條款。

合同適用的法律（一般國內交易不涉及法律選擇，但就具體的政策、其他規(guī)范性法律文件或行業(yè)標準等，允許當事人在一定程度上自行選擇適用）、仲裁條款、法院管轄條款。