第一篇：擔(dān)保公司法律事務(wù)管理制度

法律事務(wù)管理制度

1、目的為適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，依法維護公司的合法權(quán)益，把公司的各項經(jīng)營管理活動納入法制化管理軌道，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，做到依法治理企業(yè)，根據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)，以及公司發(fā)展的實際情況，制定本制度。

2、范圍

適用于公司及各級下屬分公司、子公司，以下簡稱公司。

3、定義

3.1 訴訟：是指以本公司為一方當(dāng)事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動。這些訴訟案件包括：民事訴訟案件（包括不服勞動仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。

3.2 非訴訟：是指本公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動。

4、職責(zé)

4.1集團公司設(shè)立法律事務(wù)部負責(zé)公司法律事務(wù)管理工作，是公司法律事務(wù)咨詢與涉法事務(wù)的專職處理部門；

4.2協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經(jīng)營決策提供法律上的可行性、合法性、法律風(fēng)險性分析。

4.3參與風(fēng)控會議，提出法律意見，出具相關(guān)手續(xù)，并對業(yè)務(wù)上報合同進行審核；

4.4參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；

4.5審核企業(yè)合同，參加重大合同的起草、談判工作；

4.6參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及投標(biāo)招標(biāo)等重要經(jīng)濟活動，提出法律意見，處理有關(guān)法律事務(wù)；

4.7協(xié)助企業(yè)職能部門辦理企業(yè)工商登記、商標(biāo)注冊、專利申請等有關(guān)法律事務(wù)；

4.8接受企業(yè)法定代表人委托，代理企業(yè)參加訴訟和非訴訟活動；

4.9 開展與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢；

4.10配合企業(yè)有關(guān)部門對員工進行法制宣傳教育；

4.11負責(zé)企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作；

4.12緊跟國家立法和地方法的動態(tài)，及時提出針對性的措施；

4.13辦理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人交辦的其他法律事務(wù)。

5、程序

5.1 訴訟與非訴訟案件管理

5.1.1 訴訟與非訴訟流程

5.1.1.1公司所有員工在經(jīng)營管理活動中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，有義務(wù)及時向所在部門、公司的負責(zé)人反映。部門、公司的負責(zé)人應(yīng)在得知情況之日起三日內(nèi)上報法律事務(wù)部，需要采取緊急處置措施的，部門、公司的負責(zé)人還應(yīng)及時采取緊急處置措施。

5.1.1.2在公司的經(jīng)營、管理或其他活動中，被其他組織或個人起訴而被動參與（包括可能涉及）訴訟活動的，當(dāng)事人、有關(guān)責(zé)任人和所在部門、單位應(yīng)及時向其上級部門和法律事務(wù)部說明案情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開展。對于金額巨大或社會影響較大的事件，需同時逐級上報至集團總裁。

5.1.1.3在案件審結(jié)后，依據(jù)人民法院的生效判決，法律事務(wù)部應(yīng)繼續(xù)做好執(zhí)行階段的工作，對方當(dāng)事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時，承辦部門或承辦人應(yīng)及時向公司負責(zé)人匯報，并報法律事務(wù)部在法定申請執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請強制執(zhí)行。

5.1.1.4 案件知情人應(yīng)堅持保密原則，不得泄露案件的信息內(nèi)容。

5.1.1.5 案件處理完畢后，由法律事務(wù)部負責(zé)對全案情況進行總結(jié)，形成材料向總裁匯報，并向有關(guān)部門、人員酌情通報，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運用。

5.1.1.6 法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)全面地對案件材料進行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度，發(fā)揮好信息庫作用。

5.1.1.7 如需外部律師參與處理的訴訟，原則上先與集團法律事務(wù)部進行聯(lián)系，征求法律意見和法律方案，各部門推薦律師，最終由法律事務(wù)部確定外聘律師，確定律師后，法律事務(wù)部負責(zé)配合外聘律師收集和提供存放于公司內(nèi)部的案件原始證據(jù)；

5.1.2 各部門協(xié)助義務(wù)

5.1.2.1凡發(fā)生在本公司涉及公司利益的訴訟與非訴訟案件一律適用本規(guī)定。

5.1.2.2 公司的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護公司合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。

5.1.2.3 公司負責(zé)人及案件起因人與起因部門負責(zé)人負有配合、協(xié)助法律事務(wù)部處理案件中的相關(guān)問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責(zé)任。

5.1.2.4 對于案件處理進程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)單位及相關(guān)人員應(yīng)積極、主動配合法律事務(wù)部開展針對性工作，保證案件處理的順利進行。

5.2 合同管理

5.2.1 參照公司《合同管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。

5.3 法律事務(wù)咨詢指導(dǎo)

5.3.1 法律事務(wù)部通過咨詢、指導(dǎo)的方式，協(xié)調(diào)處理總公司各職能部門及各級下屬公司、子公司涉及的法律事務(wù)，使公司的經(jīng)營管理活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。

5.3.2 公司法律事務(wù)的咨詢、指導(dǎo)以公司各職能部門及公司經(jīng)營管理人員主動咨詢、法律事務(wù)部及時解答或主動指導(dǎo)相結(jié)合的方式進行。

5.3.3 公司法律事務(wù)的咨詢、指導(dǎo)以書面或口頭的形式進行。

5.3.4 法律事務(wù)部接到法律事務(wù)咨詢，必須盡快做出解答，針對所咨詢的事項出具法律意見書。重大疑難法律問題，在特殊情況下可在最短的時間內(nèi)提供口頭法律意見，并在事后出具法律意見書。

5.3.5 法律事務(wù)部有權(quán)主動對總公司、各職能部門及各級下屬公司、子公司的經(jīng)營管理活動提出法律意見，出具法律意見書。

5.4 法律知識培訓(xùn)

5.4.1 為了提高公司經(jīng)營管理人員的法律意識和法律素質(zhì)，提高防范和減少法律風(fēng)險的能力，結(jié)合公司的實際工作，由所需部門發(fā)起《法律培訓(xùn)申請單》。

5.4.2 法律事務(wù)部根據(jù)現(xiàn)有工作量，做出培訓(xùn)時間安排，并于2個工作日內(nèi)對培訓(xùn)需求進行答復(fù)。

5.5 匯報

5.5.1法律事務(wù)部每半年應(yīng)當(dāng)向總裁遞交書面報告一份。

5.5.2定期報告書中應(yīng)當(dāng)載明該半年內(nèi)本公司所遇到的訴訟及相關(guān)法律問題，法律事務(wù)部的意見和建議，并有相關(guān)人員簽名。

5.5.3 匯報分為口頭和書面兩種，法律事務(wù)部可以法律意見書、案情簡介、事務(wù)報告的形式向總裁匯報相關(guān)情況。

5.5.4重大案件及緊急情況應(yīng)當(dāng)及時向總裁匯報。

6、表單

《法律培訓(xùn)申請單》

《法律事務(wù)部上/下年度總結(jié)報告》

第二篇：公司法律事務(wù)管理制度(20170820)

公司法律事務(wù)管理制度

第一章 總則

第一條 為加強公司法律事務(wù)管理，規(guī)范公司經(jīng)營行為，控制公司法律風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，指定本制度。第二條 公司員工要不斷學(xué)習(xí)法律知識，強化法律意識，提供法律素質(zhì)，增強以法律手段維護公司合法權(quán)益的能力。

第三條 公司要在遵守法律前提下開展經(jīng)營活動，不得違反法律規(guī)定。要自覺遵守法律，探索運用法律管理企業(yè)的方法與途徑，最終實現(xiàn)依法治企的目標(biāo)。

第四條 本制度適用于公司和公司下屬公司（以下合稱為“公司”）。第五條 本制度所稱的法律實務(wù)包括投資融資、公司重組、資產(chǎn)處置、債權(quán)債務(wù)、訴訟仲裁、合同管理、商務(wù)談判、知識產(chǎn)權(quán)、工商管理、招標(biāo)投標(biāo)、外聘律師、法律咨詢等法律實務(wù)及公司與外部主體之間產(chǎn)生的其他民事、行政、刑事法律關(guān)系而發(fā)生的法律事務(wù)。

第二章 管理機構(gòu)和職責(zé)

第六條 公司設(shè)立法務(wù)部，歸口管理本制度項下的法律事務(wù)工作。法務(wù)部對總經(jīng)理負責(zé)，在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下管理或承辦法律事務(wù)。

第七條 法務(wù)部人員應(yīng)通過國家司法考試或持有律師資格證書。第八條 法務(wù)部履行如下法律事務(wù)管理職責(zé)：

（一）研究國家新頒布的法律法規(guī)，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)提供有關(guān)法律信息及應(yīng)采用的法律對策，協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確理解、執(zhí)行國家法律法規(guī)。

（二）對公司經(jīng)營決策提出法律意見并進行法律評價，研究公司新業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的法律問題并提出對策。

（三）參與公司對外進行的業(yè)務(wù)談判，對協(xié)議、合同的起草提供法律意見。

（四）審查公司各部門對外簽訂的各類合同、協(xié)議及其他法律文件并出具書面意見。根據(jù)本制度及合同管理制度規(guī)定審查二級公司的合同、協(xié)議或其他重要法律文件并出具書面意見。

（五）參加公司的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及公司改建等涉及公司權(quán)益的重大經(jīng)濟活動，處理有關(guān)法律事務(wù)。

（六）協(xié)助辦理工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護等專項法律事務(wù)。

（七）統(tǒng)一管理公司的訴訟仲裁事務(wù)，指導(dǎo)下屬公司在當(dāng)?shù)刂苯愚k理的訴訟仲裁活動，接受公司法定代表人委托，代理訴訟、仲裁或其他有關(guān)法律事務(wù)。

（八）組織開展法治宣傳、法規(guī)培訓(xùn)工作。

（九）開展與公司業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢，必要時出具書面法律意見。

（十）歸口管理外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作。

及需要法務(wù)部進行可行性論證的事項或要求法務(wù)部出具法律意見及建議的，請示部門必須給法務(wù)部留有必要的工作時間。

第十四條 公司法律事務(wù)管理實行報告制度。除按照本制度要求提交訴訟仲裁案件報表及合同臺賬外，法務(wù)部應(yīng)于每年1月31日前向總經(jīng)理及董事會提交上一法律事務(wù)工作報告。法務(wù)部對日常工作中發(fā)現(xiàn)的存在法律風(fēng)險的情況和問題，應(yīng)隨時上報總經(jīng)理或主管經(jīng)理。前述法律事務(wù)工作報告內(nèi)容應(yīng)包括：已發(fā)生訴訟仲裁事項及結(jié)果、有訴訟仲裁事項及結(jié)果預(yù)測、合同審查情況匯總、公司經(jīng)營及投資過程中已發(fā)生或潛在的法律風(fēng)險及趨勢分析、已完成的非訴訟法律事務(wù)情況及下一法律事務(wù)管理工作思路及建議等。

第十五條 公司法律事務(wù)管理工作實行備案制度。法務(wù)部對下述文件、資料應(yīng)留底備案：

（一）對有關(guān)合同、協(xié)議或其他法律文件的審查意見。

（二）向總經(jīng)理、法務(wù)部、本單位負責(zé)人或有關(guān)部門提交的請示、報告及相應(yīng)的答復(fù)、批復(fù)意見。

（三）代理、參與或指導(dǎo)的訴訟、仲裁案件資料。

（四）就特定事項出具的法律意見書。

留底備案的資料應(yīng)永久保留，任何人不得擅自處置。

第十六條 公司各部門及全體員工對外接待司法機關(guān)、行政機關(guān)、新聞媒體、業(yè)主等有關(guān)部門或人員涉及法律問題時，應(yīng)注意與事實一致、與法律不悖，并與公司已有口徑相統(tǒng)一。涉及公司利益的事項應(yīng)及時匯報并取得授權(quán)，必要時移交法務(wù)部處理。

第四章 各項法律事務(wù)管理制度 第十七條 訴訟、仲裁管理制度

（一）法務(wù)部負責(zé)辦理以下案件： 1.涉及公司的各類案件；

2.涉及下屬公司的標(biāo)的額在人民500萬元以上的案件或各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院受理的一審案件；

3.在最高人民法院涉訴的二審、再審案件；

4、涉外訴訟、仲裁案件；

5、法務(wù)部認為需要由自己辦理的其他案件。法務(wù)部認為必要時，可將前述案件授權(quán)辦理。

（二）法務(wù)部應(yīng)建立訴訟案件臺賬，詳細記載訴訟或仲裁各方當(dāng)事人及法律地位、案由、訴訟請求、審理或仲裁機關(guān)聯(lián)系方式、對方當(dāng)事人或代理人聯(lián)系方式、進展情況等。

（三）法務(wù)部應(yīng)建立案件檔案管理制度：

（四）項目操作主體涉及商品房開發(fā)、銷售或租賃業(yè)務(wù)的，法務(wù)部有權(quán)定期檢查本制度執(zhí)行情況，有關(guān)單位應(yīng)予配合。

（五）項目操作完結(jié)，需要移交項目檔案的，項目檔案移交的監(jiān)督工作由法務(wù)部執(zhí)行。

第二十條 外聘律師管理

公司另行制定《外聘律師管理制度》，與本制度配套實施。第二十一條 合同管理

公司另行制定《合同管理制度》，與本制度配套實施。第五章 獎懲

第二十二條 對在辦理法律事務(wù)過程中業(yè)績突出的人員、部門，視其為公司創(chuàng)造效益、挽回損失情況進行物質(zhì)獎勵。

第二十三條 公司各部門及全體職員必須嚴格執(zhí)行本《制度》規(guī)定，積極履行各項職責(zé)，做好法律事務(wù)管理工作，全心全意為公司提供法律服務(wù)。對嚴重違反本《制度》的行為或因違反本《制度》規(guī)定給公司造成重大損失的行為，將根據(jù)情節(jié)輕重對第一責(zé)任人、直接責(zé)任人及有關(guān)人員予以警告、批評、通報批評、降職降薪直至辭退處理。

凡徇私舞弊、以權(quán)謀私或工作不負責(zé)任造成嚴重損失的，除進行上述處罰外，情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。

第六章 附則

第二十四條 本制度由公司法務(wù)部負責(zé)解釋。第二十五條 本制度自下發(fā)之日起實施。

第三篇：公司擔(dān)保管理制度

XX有限公司對外擔(dān)保管理制度

第一章 總則

第一條 為了維護投資者權(quán)益，規(guī)范XX有限公司（以下簡稱“公司”）的對外擔(dān)保行為,有效控制公司資產(chǎn)運營風(fēng)險，促進公司健康穩(wěn)定地發(fā)展, 特制定本制度。

第二條 本制度所稱對外擔(dān)保是指公司為他人提供的保證、抵押、質(zhì)押及其它方式的擔(dān)保,包括公司對關(guān)聯(lián)公司的擔(dān)保。具體種類包括但不限于借款擔(dān)保、銀行開立信用證、銀行承兌匯票擔(dān)保、開具保函的擔(dān)保等。

第三條 本制度適用于公司所有的對外擔(dān)保業(yè)務(wù)。

第四條 股東大會和董事會是對外擔(dān)保的決策機構(gòu),公司一切對外擔(dān)保行為必須按程序經(jīng)公司股東大會或董事會批準。未經(jīng)公司股東大會或董事會批準,公司不得對外提供擔(dān)保。

第五條 公司應(yīng)嚴格按照有關(guān)規(guī)定履行對外擔(dān)保情況的信息披露義務(wù)。

第二章 擔(dān)保的審查與控制

第六條 公司決定提供擔(dān)保前,應(yīng)充分了解申請擔(dān)保單位的資信狀況。公司財務(wù)部負責(zé)對申請擔(dān)保單位的資信狀況進行審查并對擔(dān)保事項風(fēng)險進行分析、評估，財務(wù)部應(yīng)要求申請擔(dān)保單位提供包括但不限于以下資料進行審查、分析:(一)申請擔(dān)保單位的基本資料；

(二)近期經(jīng)審計的財務(wù)報告及還款能力分析；(三)債權(quán)人的姓名；(四)擔(dān)保方式、期限、金額等；(五)與申請擔(dān)保相關(guān)的合同等；

(六)能夠用于反擔(dān)保的固定資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件等資料(如適用)；(七)其他說明申請擔(dān)保單位資信情況的資料。

財務(wù)部審查后應(yīng)提出擔(dān)保業(yè)務(wù)評估報告并經(jīng)財務(wù)負責(zé)人和總經(jīng)理審核同意后報公司董事會批準。

第七條 公司對外擔(dān)保必須先經(jīng)董事會審議。董事會審議批準對外擔(dān)保事項須經(jīng)出席董事會的2/3以上董事書面同意。

涉及關(guān)聯(lián)擔(dān)保的,關(guān)聯(lián)董事不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán),該董事會會議由過半數(shù)無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事出席即可舉行,董事會所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過,并經(jīng)出席董事會的2/3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事書面同意。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3人的,應(yīng)將該事項提交股東大會審議。第八條 董事會應(yīng)認真審議分析被擔(dān)保人的財務(wù)狀況、營運狀況、信用情況,審慎依法作出決定。必要時可聘請外部專業(yè)機構(gòu)對實施對外擔(dān)保的風(fēng)險進行評估, 以作為董事會或股東大會進行決策的依據(jù)。對存在下列情形的申請擔(dān)保單位,不得為其提供擔(dān)保:(一)不符合國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策的；(二)提供虛假資料的；

(三)公司曾為其提供擔(dān)保,發(fā)生過逾期還款等情況的；(四)經(jīng)營狀況惡化、資信不良的；

(五)上虧損或上盈利甚少且本預(yù)計虧損的；(六)董事會認為不能提供擔(dān)保的其他情形。

第九條 下列對外擔(dān)保行為經(jīng)公司董事會審議通過后,還須經(jīng)股東大會審議通過:(一)單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；(二)本公司的對外擔(dān)?？傤~,超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；

(三)為資產(chǎn)負債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；

(四)連續(xù)十二個月的對外擔(dān)?？傤~,超過最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；

(五)連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%且絕對金額超過 3,000 萬元人民幣；

(六)對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。

以上所稱公司對外擔(dān)?？傤~,包括公司對關(guān)聯(lián)公司擔(dān)保的擔(dān)保金額。公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的,不論數(shù)額大小,均應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議。

第十條 股東大會審議第九條擔(dān)保行為時須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過,但第九條第(四)項擔(dān)保行為須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時,該股東或受該實際控制人支配的股東,不得參與該項表決,該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。獨立董事應(yīng)當(dāng)就對關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見。第十一條 公司向第三方提供擔(dān)保時,被擔(dān)保方必須向公司提供反擔(dān)保,或公司對被擔(dān)保方享有不低于被擔(dān)保債權(quán)金額的合法的債權(quán)。第十二條 經(jīng)股東大會或董事會審議批準的擔(dān)保項目, 由董事長或董事長授權(quán)人對外簽署擔(dān)保合同。擔(dān)保合同須符合有關(guān)法律法規(guī),明確約定下列條款:(一)被擔(dān)保的主債權(quán)的種類、金額；(二)債務(wù)人履行債務(wù)的期限；(三)擔(dān)保的方式；(四)擔(dān)保的范圍；(五)擔(dān)保的期間；

(六)各方的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；(七)雙方認為需要約定的其它事項。

第十三條 簽訂人簽訂擔(dān)保合同時,必須持有董事會或股東大會對該擔(dān)保事項的決議及對簽訂人的授權(quán)委托書。簽訂人不得越權(quán)簽訂擔(dān)保合同,也不得簽訂超過董事會或股東大會授權(quán)數(shù)額的擔(dān)保合同。簽訂擔(dān)保合同時,簽訂人必須對擔(dān)保合同有關(guān)內(nèi)容進行審查,對于明顯不利于公司利益的條款或可能存在無法預(yù)料的風(fēng)險條款,應(yīng)當(dāng)要求對方刪除或更改。

第十四條 公司擔(dān)保的債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)由公司提供擔(dān)保的,應(yīng)作為新的對外擔(dān)保,重新履行擔(dān)保審批程序。

第十五條 公司在接受反擔(dān)保抵押、反擔(dān)保質(zhì)押時,應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定辦理抵押、質(zhì)押等相關(guān)手續(xù)。

第三章 擔(dān)保的風(fēng)險管理

第十六條 對外擔(dān)保的管理部門為公司財務(wù)部,對外擔(dān)保過程中的主要職責(zé)如下:(一)審查申請擔(dān)保單位的資信狀況和擔(dān)保風(fēng)險評估；

(二)妥善保管擔(dān)保合同及被擔(dān)保人的文件,并及時通報監(jiān)事會、董事會辦公室；

(三)對外提供擔(dān)保之后,及時做好對被擔(dān)保人的跟蹤、監(jiān)督工作；(四)辦理與對外擔(dān)保有關(guān)的其他事宜。

第十七條 公司財務(wù)部應(yīng)指定人員具體負責(zé)管理每項擔(dān)保業(yè)務(wù),經(jīng)辦負責(zé)人應(yīng)及時跟蹤、掌握被擔(dān)保人資金使用情況、被擔(dān)保人單位的生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負債變化、合并分立、法定代表人變化等情況,特別是擔(dān)保人的債務(wù)償還情況,公司所擔(dān)保債務(wù)到期前,要積極督促被擔(dān)保人按約定期限履行債務(wù),對擔(dān)保過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險應(yīng)及時向公司財務(wù)部報告。

第十八條 當(dāng)被擔(dān)保人債務(wù)到期后十五個工作日內(nèi)未履行還款義務(wù),或被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)等情況時,公司財務(wù)部應(yīng)及時了解被擔(dān)保人的債務(wù)償還情況,并同時通報董事會辦公室,由董事會辦公室報告董事會審議后及時履行披露義務(wù)。第十九條 被擔(dān)保人不能履約,擔(dān)保債權(quán)人對公司主張債權(quán)時,公司應(yīng)立即啟動反擔(dān)保追償程序,同時通報董事會,并在必要時予以公告。第二十條 公司為債務(wù)人履行擔(dān)保義務(wù)后,應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時、積極地向債務(wù)人追償,并將追償情況同時報告董事會, 并在必要時予以公告。

第二十一條 公司作為一般保證人,在主合同糾紛未經(jīng)訴訟或仲裁,并就債務(wù)人財產(chǎn)依法強制執(zhí)行仍不能履行債務(wù)前,未經(jīng)公司董事會批準不得對債務(wù)人先行承擔(dān)保證責(zé)任。

第二十二條 債權(quán)人放棄或怠于主張物的擔(dān)保時, 未經(jīng)公司董事會同意不得擅自決定履行全部擔(dān)保責(zé)任。

第二十三條 公司作為保證人,同一債務(wù)有兩個以上保證人且約定按份額承擔(dān)保證責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)拒絕承擔(dān)超出公司約定份額的保證責(zé)任。第二十四條 人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)案件后,債權(quán)人未申報債權(quán)的,公司與擔(dān)保相關(guān)的部門及責(zé)任人應(yīng)該提請公司參加破產(chǎn)財產(chǎn)分配,預(yù)先行使追償權(quán)。

第四章 擔(dān)保的信息披露

第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)嚴格按照公司章程的有關(guān)規(guī)定,認真履行對外擔(dān)保的信息披露義務(wù)。披露的內(nèi)容包括董事會或股東大會決議、截止信息披露日公司對外擔(dān)保總額、公司對關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)的金額、上述數(shù)額分別占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例。

第二十六條 對于已披露的擔(dān)保事項,公司還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)下列情形之一時及時披露:(一)被擔(dān)保人于債務(wù)到期后十五個工作日內(nèi)未履行還款義務(wù)的；(二)被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算及其他嚴重影響還款能力情形的。第二十七條 公司應(yīng)向為公司審計的會計師事務(wù)所如實提供相關(guān)情況。公司獨立董事應(yīng)當(dāng)在報告中,對公司累計和當(dāng)期對外擔(dān)保情況、執(zhí)行上述規(guī)定情況進行專項說明,并發(fā)表獨立意見。

第五章 責(zé)任和處罰

第二十八條 公司董事、總經(jīng)理及其他相關(guān)人員未按本制度規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同,對公司造成損害的,應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人責(zé)任。第二十九條 責(zé)任人違反法律規(guī)定或本制度規(guī)定,無視風(fēng)險擅自擔(dān)保,對公司造成損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十條 責(zé)任人未能正確行使職責(zé)或怠于行使職責(zé),給公司造成損失的,可視情節(jié)輕重給予罰款或處分。

第三十一條 擔(dān)保過程中,責(zé)任人違反刑法規(guī)定的,由公司移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第三十二條 本制度所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”，都含本數(shù)；“不滿”、“以外”、“低于”、“多于”、“超過”、“少于”均不含本數(shù)。

第三十三條 本制度經(jīng)公司股東大會批準后生效。

第三十四條 本制度未盡事宜，遵照有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條 本制度由公司董事會負責(zé)解釋。

第四篇：法律事務(wù)管理制度

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第一章 總則

第一條

為建立健全股份有限公司（以下簡稱或本公司）法律風(fēng)險防范機制和法律監(jiān)督機制，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，防范和化解公司日常經(jīng)營中的法律風(fēng)險，維護合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)的法律法規(guī)，并結(jié)合本公司的實際情況，制定本制度。

第二條

本制度所稱法律事務(wù)，是指本公司在企業(yè)日常經(jīng)營管理中涉及到公司權(quán)利義務(wù)的各種法律事務(wù)工作。

第三條

法律事務(wù)管理工作應(yīng)堅持以下原則：

（一）遵循國家法律法規(guī)的原則；

（二）促進企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營管理的原則；

（三）堅持事前防范和事中監(jiān)督為主、事后彌補為輔的原則。第四條

本制度適用于本公司。

本公司控股、參股子公司應(yīng)參照本制度，制定本公司的法律事務(wù)管理制度。

第二章 法律事務(wù)管理部門及法務(wù)人員

第五條

本公司事務(wù)部（董事會秘書處）為本公司法律事務(wù)管理部門，負責(zé)本公司法律事務(wù)的管理，并對各控股、參股子公司法律事務(wù)管理工作進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

第六條 法律事務(wù)管理部門的主要職責(zé)有：

（一）根據(jù)本制度參與起草、審核、修訂本公司的規(guī)章制度、風(fēng)險/內(nèi)部控制體系；

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（二）參與公司合并、分立、破產(chǎn)、收購、投資、租賃、轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及公司改制重組等重要經(jīng)營活動，辦理相關(guān)的法律事務(wù)，對本公司上述重大經(jīng)營活動提出法律意見；

（三）開展與本公司日常經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢；

（四）參與重大合同的談判和起草工作，審核本公司的所有合同及其他書面法律文件；

（五）管理本公司合同專用章；

（六）管理本公司知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)法律事務(wù)；

（七）管理本公司法律糾紛事務(wù)；

（八）法律宣傳和培訓(xùn)事務(wù)；

（九）協(xié)調(diào)與公司外聘法律服務(wù)機構(gòu)和律師（包括：外聘常年法律顧問和/或?qū)ｍ椃深檰?，統(tǒng)稱為“外部法律顧問”）的溝通、聯(lián)系等相關(guān)工作；

（十）辦理本公司管理層交辦的其他法律事務(wù)。

第七條

本公司將在法律事務(wù)管理部門內(nèi)設(shè)立法律專員（或稱內(nèi)部企業(yè)法律顧問）等法律事務(wù)管理崗位。

法律專員必須具備相應(yīng)的崗位執(zhí)業(yè)/職業(yè)資格，其他法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備本公司要求的相應(yīng)崗位的工作能力。

本公司將根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、公司發(fā)展戰(zhàn)略以及人力資源規(guī)劃，積極培養(yǎng)公司法務(wù)人員，不斷提高本公司法務(wù)人員的業(yè)務(wù)能力。

第八條

為更好地維護本公司的合法權(quán)益，本公司可以根據(jù)法律事務(wù)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，聘請外部法律顧問協(xié)助本公司處理相關(guān)法律事務(wù)。

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第三章 合同事務(wù)管理

第九條

本制度所稱合同，是指以本公司名義與平等主體的自然人、法人和其他組織簽署的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議或安排，包括書面合同以及具有法律性質(zhì)的其他書面法律文件。

其他書面法律文件，是指除書面合同以外的法律文件，包括但不限于以公司名義簽署的意向書、備忘錄、承諾書、授權(quán)委托書、擔(dān)保函、權(quán)利證明、聲明等具有法律效力、可能導(dǎo)致本公司承擔(dān)法律責(zé)任的各種書面文件。

勞動合同按照本公司有關(guān)人力資源管理的規(guī)章制度執(zhí)行，不適用于本制度。

第十條

本制度所稱合同事務(wù)管理，包括：制訂和完善本公司合同管理辦法；監(jiān)督、檢查該合同管理辦法的執(zhí)行；合同訂立的審核；合同履行的監(jiān)督；合同檔案及備案管理等合同管理事務(wù)。

本公司合同管理工作的基本原則是：交易安全與經(jīng)營效率并重，建立分級管理和分類管理相結(jié)合的全方位管理體系。

第十一條 本公司實行合同會簽審核制度，合同涉及的各業(yè)務(wù)職能部門通過會簽對合同中屬于本部門業(yè)務(wù)的內(nèi)容進行審核，并簽署意見，各業(yè)務(wù)職能部門對所簽署的意見負責(zé)。

第十二條

合同訂立

（一）合同風(fēng)險評估及談判

合同業(yè)務(wù)主辦部門在訂立合同前，應(yīng)負責(zé)對合同簽署的必要性、合同履行的可行性，以及締約對方的資質(zhì)資信、履約能力等業(yè)務(wù)風(fēng)險 3

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進行評審和論證，重大合同還應(yīng)向公司管理層提交可行性報告。

重大合同簽訂前，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)該組織法律事務(wù)管理部門共同參與合同談判。

（二）合同草擬

本公司所有合同的訂立，除合同金額低并能立即履行完畢的合同外，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。

合同業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)當(dāng)爭取合同的擬稿權(quán)。有合同示范文本（或標(biāo)準格式合同）的，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)當(dāng)盡量采用該文本來擬定合同條款；沒有合同示范文本的，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)當(dāng)在先行草擬合同初稿后或收到合同對方草擬的合同文本后，交由法律事務(wù)管理部門審核。

合同業(yè)務(wù)主辦部門提交法律事務(wù)管理部門審核的合同初稿，必須包括合同的所有附件以及必要的說明。

（三）合同審批

合同業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)負責(zé)對合同中的專業(yè)內(nèi)容及條款進行審查；法律事務(wù)管理部門應(yīng)對合同的合法性、真實性、公平性和周密性進行審查。

法律事務(wù)管理部門在審核合同時，如果發(fā)現(xiàn)錯誤、遺漏時，應(yīng)在法律審核意見中予以明示并提出修改意見；如果發(fā)現(xiàn)送審合同不全或由于合同業(yè)務(wù)主辦部門因自身審核不嚴而存在重大缺陷時，可以直接退還業(yè)務(wù)主辦部門，由其完善后再重新送審。

本公司可以根據(jù)合同的性質(zhì)和復(fù)雜程度，聘請外部法律顧問參與合同的審查工作。

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（四）合同簽署

合同經(jīng)過公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可對外簽署和蓋章。

第十三條

合同的變更應(yīng)當(dāng)按照合同訂立的審批簽署程序辦理。第十四條

合同履行，是指包括本公司在內(nèi)的合同各方對已實際 成立的合同自生效后的全面、及時和實際履行。

合同業(yè)務(wù)主辦部門負責(zé)生效后合同的全面履行，應(yīng)當(dāng)及時督促合同對方按約定履行合同義務(wù)，并配合法律事務(wù)管理部門對合同履行進行監(jiān)督。

合同履行完畢后，合同業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)對該合同履行進行總結(jié)和評價，并將結(jié)果匯總到法律事務(wù)管理部門。

第十五條

合同檔案，包括可以有形地表示所載內(nèi)容的公司書面合同以及其他書面法律文件等所有文字材料。

法律事務(wù)管理部門負責(zé)合同檔案的存檔、整理、借用等保管事務(wù)。第十六條

本公司控股、參股子公司應(yīng)根據(jù)要求，將重大合同報本公司法律事務(wù)管理部門備案。

第十七條

本公司合同專用章，本公司對外簽訂合同時可以加蓋公章或合同專用印章。合同專用章由本公司法律事務(wù)管理部門負責(zé)刻制和管理。

第十八條

本公司將依據(jù)本制度另行制定合同管理辦法。

第四章 非訴訟法律事務(wù)管理

第十九條 非訴訟法律事務(wù)，主要是指訴訟法律事務(wù)以外的不通 5

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過訴訟或仲裁等方式處理的法律事務(wù)。

本制度所稱非訴訟法律事務(wù)主要包括：本公司規(guī)章制度的制定和修改、公司重大經(jīng)營決策以及日常法律咨詢等非糾紛爭議性的法律事務(wù)。

第二十條 本公司規(guī)章制度，是指本公司根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司治理的要求，結(jié)合工作實際制定并頒發(fā)的具有公司內(nèi)部約束性的規(guī)范性文件。

所有以本公司名義發(fā)布的規(guī)章制度，必須進行合法性審查的。業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)將起草好擬報送公司管理層批準的規(guī)章制度，先送法律事務(wù)管理部門審核，并根據(jù)要求提供起草說明和有關(guān)背景資料。

第二十一條 公司重大經(jīng)營決策，主要是指包括但不限于所有涉及企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散、增減資本、修訂章程、重組改制、企業(yè)上市、股權(quán)收購/轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)收購/轉(zhuǎn)讓/租賃、投融資、對外擔(dān)保、招投標(biāo)等對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展有重大影響的經(jīng)營管理決策。

公司重大經(jīng)營決策應(yīng)當(dāng)進行法律審核論證。在發(fā)生重大經(jīng)營決策時，各相關(guān)業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)于提交公司管理層決策或報請批準前，將重大經(jīng)營決策基本情況及相關(guān)資料交給法律事務(wù)管理部門，并配合法律事務(wù)管理部門全面深入了解重大經(jīng)營決策的相關(guān)情況、開展法律盡職調(diào)查以及法律審核論證。

第二十二條 法律事務(wù)管理部門在日常工作中可以通過口頭或書面形式以咨詢和指導(dǎo)的方式，協(xié)調(diào)處理公司各業(yè)務(wù)職能部門工作中涉及的法律事務(wù)，努力促使公司日常經(jīng)營活動符合合規(guī)要求。

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第二十三條 本公司可以根據(jù)本公司規(guī)章制度、重大經(jīng)營決策、日常法律咨詢等法律事務(wù)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，聘請外部法律顧問參與相應(yīng)的非訴訟法律事務(wù)工作，并根據(jù)本公司要求出具相應(yīng)的法律意見書。

第五章 法律糾紛事務(wù)管理

第二十四條 本制度所稱法律糾紛，是指本公司因經(jīng)營活動而與其他法律主體之間產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)方面的爭議，且該爭議無法通過協(xié)商解決而必須進入訴訟、仲裁等司法或準司法程序，主要包括法院訴訟和仲裁兩大類法律活動。

訴訟法律事務(wù)，是指本公司為一方當(dāng)事人或作為第三人，通過法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動。這些訴訟包括：民事訴訟、行政訴訟、刑事及刑事附帶民事訴訟。

調(diào)解仲裁法律事務(wù)，是指本公司為一方當(dāng)事人，采取仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動。

第二十五條 法律糾紛管理包括法律糾紛的預(yù)防、處理和協(xié)調(diào)等全過程活動。

法律糾紛管理應(yīng)當(dāng)遵循“事前防范、事中控制、事后彌補”的原則，也即本公司法律糾紛管理重點建立在公司日常的法律風(fēng)險防范機制的有效運作上；當(dāng)法律糾紛的發(fā)生不可避免時，應(yīng)當(dāng)以維護本公司權(quán)益為原則管控相關(guān)法律糾紛案件的辦理；當(dāng)法律糾紛案件辦理完畢后，應(yīng)當(dāng)總結(jié)相應(yīng)的經(jīng)驗教訓(xùn)，及時反饋、彌補公司法律風(fēng)險防范體 7

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系的簿弱環(huán)節(jié)。

第二十六條

本公司各業(yè)務(wù)主辦部門以及法律事務(wù)管理部門應(yīng)積極主動化解各種法律爭議，盡量避免法律爭議演變?yōu)樵V訟、仲裁等法律糾紛。

第二十七條

法律糾紛發(fā)生時，公司應(yīng)成立法律糾紛處理小組，具體負責(zé)該法律糾紛的協(xié)調(diào)處理工作。

本公司下屬控股、參股子公司發(fā)生重大法律糾紛后，各公司應(yīng)在三個工作日內(nèi)將有關(guān)法律糾紛報告本公司法律事務(wù)管理部門并及時通報案件的處理進程和結(jié)果。

第二十八條

當(dāng)法律糾紛辦理完畢后，法律事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)總結(jié)案情，并整理成書面的結(jié)案報告。該報告應(yīng)當(dāng)連同法律糾紛的相關(guān)法律文件一同歸檔保存。

法律事務(wù)管理部門每年年底應(yīng)當(dāng)統(tǒng)計本公司（含本公司下屬控股、參股子公司）當(dāng)?shù)姆杉m紛情況，并按要求歸檔保存。

法律事務(wù)管理部門負責(zé)法律糾紛案件檔案的存檔、整理、借用等保管事務(wù)。

第二十九條

本公司可以根據(jù)法律糾紛的性質(zhì)和復(fù)雜程度，聘請外部法律顧問參與相應(yīng)的法律糾紛處理工作，并根據(jù)本公司要求出具相應(yīng)的法律意見書。

第三十條

本公司將跟據(jù)本制度另行制定法律糾紛管理辦法。

第六章 法律宣傳和培訓(xùn)

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第三十一條

為增強全體員工法律風(fēng)險防范和控制能力，本公司應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)并結(jié)合本公司工作實際，建立起分別針對普通員工以及法務(wù)人員的法律宣傳培訓(xùn)機制。

第三十二條

法律事務(wù)管理部門將通過各種形式開展法律知識宣傳和培訓(xùn)活動，不斷提高本公司全體員工的法律意識、法律素質(zhì)和工作能力。

第七章 附則

第三十三條

本公司以前頒布的規(guī)章制度與本制度不符的，以本制度為準。

第三十四條

本制度由本公司事務(wù)部（董事會秘書處）負責(zé)解釋、修訂。

第三十五條

本制度自本公司頒布之日起生效。

第五篇：擔(dān)保公司勞動合同管理制度

勞動合同管理制度目的為了規(guī)范勞動合同管理工作，維護企業(yè)與員工雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》，結(jié)合企業(yè)的實際情況，制定本制度。適用范圍

凡與集團總部及各分公司建立勞動關(guān)系的人員（包括正式員工、聘用退（離）休人員）均須遵守本管理制度。應(yīng)屆畢業(yè)生在見習(xí)期內(nèi)的，應(yīng)與學(xué)校及本人簽訂《就業(yè)協(xié)議》。3 勞動合同的簽訂

3.1本著平等自愿、協(xié)商一致的原則，由集團及各分公司人力資源管理部門代表企業(yè)在員工入職30天內(nèi)與其簽訂勞動合同；

3.2企業(yè)與員工首次簽訂勞動合同的期限為三年，截止時間為

終的員工綜合測評考核結(jié)果，在員工勞動合同期滿前30日，確定勞動合同的續(xù)簽、變更或終止，由集團及各分公司人力資源管理部門負責(zé)辦理；

6.2集團及各分公司人力資源管理部門在員工勞動合同期滿前30日，需對其發(fā)放《勞動合同

續(xù)簽通知單》，如員工本人同意續(xù)簽，集團及各分公司人力資源管理部門通過OA發(fā)起勞動合同續(xù)簽申請。

6.3 勞動合同履行過程中，經(jīng)員工和用人單位雙方協(xié)商一致后，可以變更合同內(nèi)容，由集團及

各分公司人力資源管理部門辦理或?qū)徍宿k理勞動合同變更事項。

6.4勞動合同終止條件出現(xiàn)時，勞動合同即行終止，集團及各分公司人力資源管理部門辦理

或?qū)徍宿k理合同終止的手續(xù)。

6.5 勞動合同的解除

6.5.1 當(dāng)約定的有關(guān)解除勞動合同條款的條件出現(xiàn)時，可解除勞動合同，由集團及各分公司人

力資源管理部門負責(zé)辦理勞動合同解除的手續(xù)；

6.5.2 集團及各分公司人力資源管理人員應(yīng)為終止或解除勞動合同關(guān)系的員工，出具終止或

解除勞動合同證明和相關(guān)手續(xù)，并在當(dāng)月內(nèi)辦理完人事關(guān)系調(diào)轉(zhuǎn)手續(xù)。相關(guān)文件

《中華人民共和國勞動合同法》

《就業(yè)協(xié)議》

《勞動合同續(xù)簽通知單》