第一篇：保險(xiǎn)司法案件管理工作總結(jié)

2012年第一季度司法案件管理相關(guān)工作的報(bào)告根據(jù)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“中國保監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于建立保險(xiǎn)司法案件報(bào)告制度的通知》（保監(jiān)發(fā)【2009】81號(hào)）的規(guī)定，要求各保險(xiǎn)公司按照“屬地管理、分級(jí)報(bào)送”的原則，及時(shí)將本級(jí)、本系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生保險(xiǎn)司法案件（保險(xiǎn)司法案件是指保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)中介公司及其工作人員、營銷人員，因違反國家有關(guān)法律法規(guī)，涉嫌侵占、挪用、詐騙、商業(yè)賄賂、非法集資、傳銷等，被公安司法機(jī)關(guān)立案查處的案件，以及其他單位或個(gè)人非法設(shè)立保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、非法經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、涉嫌保險(xiǎn)詐騙犯罪被公安司法機(jī)關(guān)依法處理的案件）的情況向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告。XX保險(xiǎn)股份有限公司（簡(jiǎn)稱XX保險(xiǎn)“XX保險(xiǎn)”）截至2012年第一季度，暫未發(fā)生保險(xiǎn)司法案件和非法集資事件。盡管如此，XX保險(xiǎn)仍嚴(yán)格按照監(jiān)管要求積極在公司內(nèi)部推進(jìn)司法案件管理和打擊非法集資的相關(guān)工作。相關(guān)工作情況總結(jié)如下：

1、進(jìn)一步健全司法案件管理相關(guān)制度XX保險(xiǎn)在成立之初即制訂了《員工違法違規(guī)行為處罰暫行規(guī)定》，本季度內(nèi)繼續(xù)開展司法案件管理相關(guān)的建制立制工作。

第二篇：司法案件管理相關(guān)工作季報(bào)文

2012年第一季度司法案件管理相關(guān)工作的報(bào)告

根據(jù)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“中國保監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于建立保險(xiǎn)司法案件報(bào)告制度的通知》（保監(jiān)發(fā)【2009】81號(hào)）的規(guī)定，要求各保險(xiǎn)公司按照“屬地管理、分級(jí)報(bào)送”的原則，及時(shí)將本級(jí)、本系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生保險(xiǎn)司法案件（保險(xiǎn)司法案件是指保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)中介公司及其工作人員、營銷人員，因違反國家有關(guān)法律法規(guī)，涉嫌侵占、挪用、詐騙、商業(yè)賄賂、非法集資、傳銷等，被公安司法機(jī)關(guān)立案查處的案件，以及其他單位或個(gè)人非法設(shè)立保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、非法經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、涉嫌保險(xiǎn)詐騙犯罪被公安司法機(jī)關(guān)依法處理的案件）的情況向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告。XX保險(xiǎn)股份有限公司（簡(jiǎn)稱XX保險(xiǎn)“XX保險(xiǎn)”）截至2012年第一季度，暫未發(fā)生保險(xiǎn)司法案件和非法集資事件。盡管如此，XX保險(xiǎn)仍嚴(yán)格按照監(jiān)管要求積極在公司內(nèi)部推進(jìn)司法案件管理和打擊非法集資的相關(guān)工作。相關(guān)工作情況總結(jié)如下：

一、進(jìn)一步健全司法案件管理相關(guān)制度

XX保險(xiǎn)在成立之初即制訂了《員工違法違規(guī)行為處罰暫行規(guī)定》，本季度內(nèi)繼續(xù)開展司法案件管理相關(guān)的建制立制工作。一是根據(jù)中國保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》（保監(jiān)發(fā)〔2010〕12號(hào)）擬訂了《案件責(zé)任追究辦法》，對(duì)保險(xiǎn)司法案件的公司內(nèi)部問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)和程序作出明確規(guī)定；二是擬定了《重大事項(xiàng)報(bào)告制度》，該制度明確規(guī)定發(fā)生重大案件后的報(bào)送路徑，使公司能第一時(shí)間掌握案件的發(fā)生和發(fā)展態(tài)勢(shì)，該制度已于2012年4月發(fā)布實(shí)施；三是完善商業(yè)賄賂方面的制衡機(jī)制，其中通過《銷售費(fèi)用管理辦法》、《全面預(yù)算管理辦法》和《理賠人員管理辦法》等制度對(duì)承保理賠、計(jì)劃財(cái)務(wù)、審計(jì)監(jiān)察等環(huán)節(jié)作出精細(xì)化的工作要求，壓縮各業(yè)務(wù)條線在工作流中的商業(yè)賄賂空間，使全體人員自覺培養(yǎng)治理商業(yè)賄賂的意識(shí)。目前，XX保險(xiǎn)已建立起基本健全的查辦、治理和報(bào)送流程，使司法案件管理工作能夠有條不紊地開展。

二、設(shè)立司法案件管理崗

按照中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)司法案件報(bào)告的要求，XX保險(xiǎn)在設(shè)立之初，即在公司內(nèi)部指定保險(xiǎn)司法案件管理負(fù)責(zé)人和聯(lián)絡(luò)人。根據(jù)XX保險(xiǎn)組織架構(gòu)，該職能部門為合規(guī)管理部，指派專人負(fù)責(zé)保險(xiǎn)司法案件的治理、查辦及與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通及相關(guān)報(bào)送工作。合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人和聯(lián)絡(luò)人均具有多年法律工作經(jīng)驗(yàn)，由合規(guī)管理部負(fù)責(zé)保險(xiǎn)司法案件管理工作，有利于借助該部門工作人員的法律專業(yè)優(yōu)勢(shì)，能更好地理解國家關(guān)于司法案件相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，并貫徹執(zhí)行。2011年至今，XX保險(xiǎn)均能按時(shí)、高效完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)報(bào)送工作。

三、組織了一次全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作

2012年3月，XX保險(xiǎn)為落實(shí)XX市政府在3月6日市屬金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范工作會(huì)議上關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作的指示精神，組織了開業(yè)以來的第一次全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作，由風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門（即合規(guī)管理部）牽頭，各業(yè)務(wù)條線和管理?xiàng)l線部門參與，對(duì)開業(yè)半年多以來的保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行了一次全面風(fēng)險(xiǎn)梳理與排查，其中包括了對(duì)保險(xiǎn)司法案件發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的排查。由于公司開業(yè)時(shí)間不足一年，業(yè)務(wù)量規(guī)模暫時(shí)比較小，分支機(jī)構(gòu)層級(jí)不多，僅有省級(jí)分公司與中心支公司兩個(gè)層級(jí)，各條線與各層級(jí)機(jī)構(gòu)職責(zé)明晰，內(nèi)部合規(guī)管控難度不大，風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果顯示暫未發(fā)現(xiàn)司法案件風(fēng)險(xiǎn)隱患。盡管如此，XX保險(xiǎn)仍將一如既往恪守監(jiān)管規(guī)定，嚴(yán)格依法、合規(guī)經(jīng)營，絲毫不松懈，爭(zhēng)取最大限度地進(jìn)行事前防范，力爭(zhēng)將司法案件風(fēng)險(xiǎn)降低到最小。

四、打擊與處置非法集資專項(xiàng)工作的開展情況

針對(duì)市場(chǎng)上假保單、假招聘等以保險(xiǎn)名義開展傳銷及非法集資活動(dòng)的“三假”問題，XX保險(xiǎn)于2012年3月組織總公司合規(guī)管理部人員學(xué)習(xí)了《保險(xiǎn)業(yè)內(nèi)涉嫌非法集資活動(dòng)預(yù)警和查處工作暫行辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2007〕127號(hào)）和《轉(zhuǎn)發(fā)處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議關(guān)于印發(fā)<防范和打擊非法集資宣傳教育規(guī)劃綱要（2010－2015年）>的通知》（保監(jiān)廳發(fā)〔2010〕74號(hào)）等監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于打擊非法集資的相關(guān)文件，并開始著手推進(jìn)建立公司內(nèi)的涉嫌非法集資活動(dòng)預(yù)警和查處工作機(jī)制，制訂工作方案；著手制訂打擊保險(xiǎn)領(lǐng)域非法集資宣傳和培訓(xùn)計(jì)劃。

下一個(gè)季度，XX保險(xiǎn)將進(jìn)一步完善司法案件管理和打擊非法集資相關(guān)制度建設(shè)，并積極與其他保險(xiǎn)公司進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流，并擇機(jī)推進(jìn)與公安機(jī)關(guān)的合作機(jī)制，希望能以合規(guī)之拳為公司業(yè)務(wù)的健康發(fā)展保駕護(hù)航！

二O一二年四月十日

第三篇：司法案件學(xué)習(xí)心得

通過學(xué)習(xí)《XXXXXXXXX司法案件》警示教育后，讓我深刻認(rèn)識(shí)到“清廉”的重要性。下面我就說說我對(duì)“清廉”的認(rèn)知和學(xué)習(xí)體會(huì)。

事物的變化發(fā)展總是內(nèi)因決定外因，外因只有通過內(nèi)因才能起作用，所以加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)顯得非常重要。加強(qiáng)學(xué)習(xí)這方面我總結(jié)為“三要”：一是業(yè)務(wù)要精;二是思想要正;三是心態(tài)要好。

1.業(yè)務(wù)要精通。

許多不法分子通過拉關(guān)系、托人情、送紅包來申請(qǐng)辦理這項(xiàng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，我們的業(yè)務(wù)人員在不法分子紅包送達(dá)的時(shí)候自己都搞不清為什么，究其原因，是工作人員業(yè)務(wù)不精通，制定操作規(guī)則時(shí)候出現(xiàn)漏洞，最終導(dǎo)致嚴(yán)重后果。我覺得這種客觀腐敗隱蔽性更強(qiáng)、危害性更大，腐敗者更心安理得。所以，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)非常重要。

2.思想要正。

通過學(xué)習(xí)《XXXXXXXX司法案件》警示教育后，我發(fā)覺許多鑄成大錯(cuò)的領(lǐng)導(dǎo)干部在最終走向墮落深淵的過程都是從一些不起眼的小便宜、小動(dòng)作、小利益開始的。這主要是思想不端正，心存僥幸、放松對(duì)自己的要求。古人云：“勿以惡小而為之，勿以善小而不為”，作為客服理賠人員，思想端正這根弦永遠(yuǎn)不能松，要防微杜漸，不斷提高自身拒腐防變的能力。

3.心態(tài)要好

通過學(xué)習(xí)，發(fā)現(xiàn)許多腐敗工作人員都是因?yàn)樾膽B(tài)失衡而步入腐敗這塊沼澤地的，然后越陷越深越迷惘，最后是深陷其中無法自拔。這些人原本是業(yè)務(wù)精通、思想端正的好員工好干部，但就是因?yàn)榭吹絼e人燈紅酒綠、寶馬香車，變得心態(tài)失衡，出現(xiàn)了“只講實(shí)惠，不講理想;只講索取，不講奉獻(xiàn);只講錢財(cái)，不講原則”的與公司干部應(yīng)有的先進(jìn)性極不和諧的信念，放棄了自己原本堅(jiān)守的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，最終成為腐敗的俘虜。所以我們?cè)诠ぷ髦幸幸粋€(gè)好的心態(tài)，就是知足常樂，不可貪心不足。

XX

2018年11月24

日

第四篇：司法案件材料費(fèi)

二、加強(qiáng)保險(xiǎn)司法案件管理

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

各公司要高度重視保險(xiǎn)司法案件管理工作，將案件的防范和處置工作作為公司合規(guī)建設(shè)的重要內(nèi)容，建立歸口管理、逐級(jí)負(fù)責(zé)的案件管理機(jī)制，省級(jí)分公司明確分管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門和報(bào)送聯(lián)系人，并暢通信息渠道。司法案件發(fā)生后，各公司要及時(shí)跟蹤督辦，第一時(shí)間掌握案件辦理進(jìn)展，加強(qiáng)對(duì)案件的統(tǒng)計(jì)分析，防范案件風(fēng)險(xiǎn)。

各省級(jí)分公司要將保監(jiān)會(huì)81號(hào)文及本通知在轄內(nèi)逐級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)，尤其對(duì)基層機(jī)構(gòu)要加大宣導(dǎo)力度，統(tǒng)一識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，正確理解掌握，確保保監(jiān)會(huì)的司法案件報(bào)告制度和有關(guān)政策在各級(jí)機(jī)構(gòu)得到全面貫徹落實(shí)。

（二）健全工作機(jī)制

1.臺(tái)賬登記制度。各公司應(yīng)建立案件管理臺(tái)賬，及時(shí)登記案件信息，并根據(jù)案件查處情況更新案件臺(tái)賬。

2.案件核查機(jī)制。各公司應(yīng)建立并完善案件初步核查機(jī)制，對(duì)篩選后的案件線索進(jìn)行初步核查。初步核查應(yīng)明確核查單位、核查人員、核查時(shí)間、核查時(shí)限等，并根據(jù)初步核查情況出具核查結(jié)果。初步核查工作應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要依法搜集、保存證據(jù)。

3.案件風(fēng)險(xiǎn)排查。各公司在向公安司法機(jī)關(guān)報(bào)案或者知悉公安司法機(jī)關(guān)介入調(diào)查后，應(yīng)積極采取措施，對(duì)與涉案機(jī)構(gòu)或涉案人員相關(guān)的業(yè)務(wù)開展風(fēng)險(xiǎn)排查，并采取措施防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。

4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與處置。各公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)與追蹤，跟蹤案件查辦情況，及時(shí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況調(diào)整應(yīng)對(duì)措施，積極處置案件風(fēng)險(xiǎn)。

5.案件統(tǒng)計(jì)與分析。各公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)案件的統(tǒng)計(jì)分析工作。應(yīng)全面掌握系統(tǒng)內(nèi)案件情況，深入分析案件特點(diǎn)、產(chǎn)生原因、案件處置情況等，通過案件分析，研究案發(fā)規(guī)律，查找管控漏洞，并對(duì)加強(qiáng)內(nèi)控管理、案件管理、維護(hù)客戶權(quán)益等工作提出意見建議。

6.內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制。各公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)案件管理相關(guān)人員的培訓(xùn)。應(yīng)提高各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的政策法規(guī)解讀能力、重大案件處理能力；提高部門負(fù)責(zé)人的案件分類處理能力、新聞危機(jī)應(yīng)對(duì)能力；提高具體經(jīng)辦人員的案件綜合分析能力、一般案件處理能力。

7.警示教育制度。各公司應(yīng)定期對(duì)本系統(tǒng)案件進(jìn)行梳理，通過專題培訓(xùn)、案件通報(bào)、案例匯編、制作宣傳資料等多種形式，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示和警示教育，增強(qiáng)本系統(tǒng)各類人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高案件警惕性。各公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)社會(huì)公眾的保險(xiǎn)知識(shí)宣傳普及工作，提高其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范能力；探索開展法制宣傳教育活動(dòng)，警示保險(xiǎn)犯罪后果與危害，防止業(yè)外人員利用保險(xiǎn)從事有關(guān)犯罪活動(dòng)。

第五篇：人民法院司法建議書(各類案件用)

人民法院司法建議書(各類案件用)

×××人民法院司法建議書

（各類案件用）

(××××)×刑××字第××號(hào)

××××(主送單位名稱)：

本院在審判??(寫明控辯雙方名稱或者姓名和案由)一案中，發(fā)現(xiàn)??(寫明發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位存在的重要問題和提出建議的理由)。為此，特建議：

??(寫明建議的具體事項(xiàng)。內(nèi)容多的可分項(xiàng)書寫)。

(院印)

××××年××月××日

抄送：×××(抄送機(jī)關(guān)名稱)

樣式110的說明

一、本樣式供各級(jí)人民法院在審理刑事案件過程中，發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位存在重要問題，向該單位或者其上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)提出解決問題和改進(jìn)工作的書面建議時(shí)使用。

二、“存在的重要問題”要書寫清楚；“提出建議的理由”要有法律、法規(guī)和政策依據(jù)；建議的事項(xiàng)要具體、明確，切實(shí)可行。特別是對(duì)有關(guān)人員的處理建議，要有確鑿的事實(shí)根據(jù)和法律、法規(guī)或者規(guī)章等依據(jù)。

以上建議請(qǐng)研究處理，并將處理結(jié)果函告本院。