管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

第一篇：管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

第1版

文件編號(hào)：CCAA-101

發(fā)布日期：2015年3月6日實(shí)施日期：2015年3月20日

?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。

批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015年1月15日批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日實(shí)施：CCAA 日期：2015年3月20日

信息

所有CCAA認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊準(zhǔn)則的最新版本。關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息，請(qǐng)與CCAA人員注冊部聯(lián)系。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10號(hào)中認(rèn)大廈郵編：100020 網(wǎng)址：http://004km.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

[url=]前言...3[/url] [url=]第一章總則...4[/url] [url=]1.1 引言...4[/url] [url=]1.2 適用范圍...4[/url] [url=]1.3引用文件...5[/url] [url=]1.4術(shù)語與定義...5[/url] [url=]1.5 注冊級(jí)別...6[/url] [url=]第二章注冊要求...7[/url] [url=]2.1總則...7[/url] [url=]2.2 申請(qǐng)要求...7[/url] [url=]2.3 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求...7[/url] [url=]2.4 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求...9[/url] [url=]2.5 知識(shí)和技能要求...10[/url] [url=]2.6考核要求...10[/url] [url=]2.7審核員行為規(guī)范要求...11[/url] [url=]2.8年度確認(rèn)要求...11[/url] [url=]2.9 再注冊要求...12[/url] [url=]2.10見證與擔(dān)保...12[/url] [url=]2.11 機(jī)構(gòu)推薦...13[/url] [url=]第三章注冊決定與申訴、投訴處理...13[/url] [url=]3.1 注冊決定...13[/url] [url=]3.2 注冊公告及注冊證書...13[/url] [url=]3.3注冊時(shí)限...14[/url] [url=]3.4注冊收費(fèi)...14[/url] [url=]3.5申訴...14[/url] [url=]3.6投訴...14[/url] [url=]第四章監(jiān)督與資格處置...14[/url] [url=]4.1 推薦機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員管理要求...14[/url] [url=]4.2 監(jiān)督...15[/url] [url=]4.3 資格處置...15[/url] [url=]附錄A..16[/url] [url=]A.1質(zhì)量管理體系審核員特定要求...16[/url] [url=]A.2環(huán)境管理體系審核員特定要求...19[/url] [url=]A.3職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求...22[/url] [url=]A.4食品安全管理體系審核員特定要求...25[/url] [url=]A.5危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員特定要求...29[/url] [url=]A.6信息安全管理體系審核員特定要求...32[/url] [url=]A.7信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求...35[/url]

前言

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊)工作。CCAA是國際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號(hào)）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。CCAA保證注冊制度和評(píng)價(jià)過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章總則1.1引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。

1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。

1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員： l 通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評(píng)價(jià)；

l 達(dá)到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?l 獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。

1.1.4所有注冊人員和申請(qǐng)人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2適用范圍

本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊準(zhǔn)則實(shí)施。

表1管理體系認(rèn)證審核員注冊項(xiàng)目注冊項(xiàng)目審核員特定要求

質(zhì)量管理體系審核員附錄A.1 環(huán)境管理體系審核員附錄A.2 職業(yè)健康安全管理體系審核員附錄A.3 食品安全管理體系審核員附錄A.4 危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審

附錄A.5 核員

信息安全管理體系審核員附錄A.6 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員附錄A.7 1.3引用文件

GB/T27024-2014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

1.4術(shù)語與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。

注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。

1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員

經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。1.4.4 審核組

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。1.4.5能力

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。1.4.6高等教育經(jīng)歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。1.4.7完整體系審核

包含GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA規(guī)定的能力考核活動(dòng)的CCAA工作人員。

1.4.9CCAA注冊管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA注冊準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。1.4.10見證與擔(dān)保人員

具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊資格（不含實(shí)習(xí)注冊資格），對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場審核見證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見的人員。1.5注冊級(jí)別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。

l 實(shí)習(xí)審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求并具備審核所必要的基本知識(shí)和技能的申請(qǐng)人，授予實(shí)習(xí)審核員資格。實(shí)習(xí)審核員可以作為審核組成員參與審核活動(dòng)，但不能獨(dú)立實(shí)施審核。

注：HACCP體系審核員注冊不設(shè)實(shí)習(xí)級(jí)別，申請(qǐng)人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊資格（含實(shí)習(xí)）。l 審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。l 主任審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備管理體系審核所需的知識(shí)和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請(qǐng)人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級(jí)晉升原則；主任審核員為自愿性申請(qǐng)項(xiàng)目。

1.5.3具有相應(yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請(qǐng)人，通過基礎(chǔ)知識(shí)和審核知識(shí)與技能筆試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。

---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。

第二章注冊要求2.1總則

管理體系審核員注冊申請(qǐng)人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊特定要求，詳見附錄A。2.2申請(qǐng)要求

2.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項(xiàng)注冊要求。2.2.2 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊信息、資料。

2.2.3 申請(qǐng)人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（[url=]http://004km.cnCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。2.3.5主任審核員注冊申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊資格6年以上； b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識(shí),并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識(shí)；

c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項(xiàng)以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1項(xiàng)以上或作為主要參與者完成2項(xiàng)以上國家、省部級(jí)或全國性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項(xiàng)目；

3）在國家一級(jí)刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上；

4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)

----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；----堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；

----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

----堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。

2.4.2 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作----誠實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對(duì)審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù) 審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過程中獲得的信息。----獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。2.5知識(shí)和技能要求

各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見附錄A。2.6考核要求

2.6.1實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人考試

實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.2審核員申請(qǐng)人考試

審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“審核知識(shí)與技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.3 主任審核員申請(qǐng)人考試

主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“管理理論知識(shí)與應(yīng)用技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。

2.6.4各級(jí)別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。2.7審核員行為規(guī)范要求各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；----努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。2.8年度確認(rèn)要求

2.8.1實(shí)習(xí)審核員和主任審核員無年度確認(rèn)要求，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。

2.8.2在注冊證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊年度提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時(shí)等于45分鐘課程時(shí)間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。2.8.3審核員應(yīng)保留完成年度確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA有要求時(shí)提交CCAA。

2.8.4年度確認(rèn)從注冊次年開始實(shí)施，在注冊日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊當(dāng)年無需年度確認(rèn)。2.9再注冊要求

2.9.1 各級(jí)別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級(jí)別的各項(xiàng)要求。

2.9.2 實(shí)習(xí)審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請(qǐng)； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。2.9.3 審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請(qǐng)； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的年度確認(rèn)；

f）注冊證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；

g）當(dāng)不能滿足再注冊的審核經(jīng)歷要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)通過2.6.2規(guī)定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算

2.9.4主任審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請(qǐng)； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。2.10見證與擔(dān)保

2.10.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無見證與擔(dān)保要求。

2.10.2審核員申請(qǐng)人應(yīng)由一名見證與擔(dān)保人員對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場審核見證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。2.11機(jī)構(gòu)推薦

2.11.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無機(jī)構(gòu)推薦要求。

2.11.2審核員和主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見。

第三章注冊決定與申訴、投訴處理3.1注冊決定

CCAA考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊的意見。

CCAA注冊管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊意見進(jìn)行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應(yīng)未參與過對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)考核與培訓(xùn)。CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。3.2注冊公告及注冊證書

3.2.1 對(duì)批準(zhǔn)注冊/再注冊的申請(qǐng)人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊證書，證書有效期3年。對(duì)不予注冊的申請(qǐng)人，CCAA將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA秘書長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊公告和簽發(fā)注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：----注冊人員姓名；

----注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；----注冊級(jí)別和注冊證書編號(hào)；----注冊日期和/或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱。

3.2.4 注冊證書包含下列信息：----CCAA的名稱、標(biāo)識(shí)；----注冊準(zhǔn)則信息；

----注冊人員姓名和身份識(shí)別信息；----注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；----注冊級(jí)別和注冊證書編號(hào)；----注冊（批準(zhǔn)）日期和有效期。3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊證書、標(biāo)識(shí)使用承諾》。

3.2.6 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊證書的所有權(quán)。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。3.3注冊時(shí)限

對(duì)于符合要求的注冊申請(qǐng)，CCAA將在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊時(shí)限。

3.4注冊收費(fèi)

CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》收取注冊費(fèi)用，注冊申請(qǐng)人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評(píng)價(jià)和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費(fèi)用將不予退還。

注：《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。3.5申訴

3.5.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：

----注冊申請(qǐng)人或注冊人員對(duì)CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；

----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。

3.5.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。

3.5.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。3.6投訴

3.6.1 針對(duì)注冊人員的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.6.2 針對(duì)CCAA的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)CCAA工作人員在注冊活動(dòng)中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對(duì)CCAA的爭議處理決定提出的投訴。

3.6.3 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

第四章監(jiān)督與資格處置4.1推薦機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員管理要求 4.1.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實(shí)施。

4.1.3推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出推薦意見。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及年度確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別審核員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA將采用資料審查與現(xiàn)場評(píng)價(jià)（必要時(shí)）相結(jié)合的方式，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：----通過國家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會(huì)的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫的使用）等；

----必要時(shí)，采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場監(jiān)督的方式，現(xiàn)場監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實(shí)施情況的核查等；

----通過推薦機(jī)構(gòu)對(duì)推薦申請(qǐng)人的認(rèn)證活動(dòng)及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時(shí)的面談等）。

4.2.4 CCAA對(duì)注冊審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。4.3資格處置

4.3.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人申報(bào)的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請(qǐng)人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》，對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。

4.3.3 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級(jí)別，直至撤銷注冊資格的處置。

信息來源：中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

第二篇：新版管理體系審核員注冊準(zhǔn)則2015

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新版管理體系審核員注冊準(zhǔn)則發(fā)布

2015-03-09中國認(rèn)證認(rèn)可中國認(rèn)證認(rèn)可

CCAA-CCAA訂閱號(hào)——認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域，綜合信息發(fā)布平臺(tái)。

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

第1版

文件編號(hào)：CCAA-101 發(fā)布日期：2015年3月6日

實(shí)施日期：2015年3月20日 ?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

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CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015年1月15日批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日實(shí)施：CCAA 日期：2015年3月20日信息

所有CCAA認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊準(zhǔn)則的最新版本。

關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息，請(qǐng)與CCAA人員注冊部聯(lián)系。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10號(hào)中認(rèn)大廈郵編：100020

網(wǎng)址：http://004km.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

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目次前言第一章總則 1.1 引言 1.2 適用范圍 1.3引用文件 1.4術(shù)語與定義 1.5 注冊級(jí)別第二章注冊要求 2.1總則 2.2 申請(qǐng)要求

2.3 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 2.4 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求 2.5 知識(shí)和技能要求 2.6考核要求

2.7審核員行為規(guī)范要求 2.8確認(rèn)要求 2.9 再注冊要求 2.10見證與擔(dān)保

2.11 機(jī)構(gòu)推薦

第三章注冊決定與申訴、投訴處理 3.1 注冊決定

3.2 注冊公告及注冊證書 3.3注冊時(shí)限 3.4注冊收費(fèi) 3.5申訴 3.6投訴

第四章監(jiān)督與資格處置

4.1 推薦機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員管理要求 4.2 監(jiān)督 4.3 資格處置附錄A

A.1質(zhì)量管理體系審核員特定要求 A.2環(huán)境管理體系審核員特定要求

A.3職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求 A.4食品安全管理體系審核員特定要求 A.5危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員特定要求

A.6信息安全管理體系審核員特定要求

A.7信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求

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前言

本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號(hào)）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

第一章總則

1.1引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：

??通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評(píng)價(jià)；

??達(dá)到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?/p>

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??獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。

1.1.4所有注冊人員和申請(qǐng)人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2適用范圍

表1管理體系認(rèn)證審核員注冊項(xiàng)目

注冊項(xiàng)目

質(zhì)量管理體系審核員環(huán)境管理體系審核員職業(yè)健康安全管理體系審核員食品安全管理體系審核員

危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員

信息安全管理體系審核員信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員 1.3引用文件

審核員特定要求

附錄A.1 附錄A.2 附錄A.3 附錄A.4 附錄A.5 附錄A.6 附錄A.7

GB/T27024-2014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》

GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

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1.4術(shù)語與定義

注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員

經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。1.4.4 審核組

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。

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1.4.6高等教育經(jīng)歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。1.4.7完整體系審核

包含GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA規(guī)定的能力考核活動(dòng)的CCAA工作人員。1.4.9CCAA注冊管理人員

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。

??實(shí)習(xí)審核員

注：HACCP體系審核員注冊不設(shè)實(shí)習(xí)級(jí)別，申請(qǐng)人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊資格（含實(shí)習(xí)）。

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??審核員

??主任審核員

1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級(jí)晉升原則；主任審核員為自愿性申請(qǐng)項(xiàng)目。

---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。

第二章注冊要求

2.1總則

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2.2.3 申請(qǐng)人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（http://004km.cnCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。

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2.3.5主任審核員注冊申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求

a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊資格6年以上；

b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識(shí),并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識(shí)；

c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項(xiàng)以上；

3）在國家一級(jí)刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上； 4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)

----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；----善于交往，即靈活地與人交往；

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----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

----堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。2.4.2 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作

----誠實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對(duì)審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。

----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。

----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過程中獲得的信息。----獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

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----基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見附錄A。2.6考核要求

2.6.1實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人考試

2.6.4各級(jí)別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。2.7審核員行為規(guī)范要求

各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

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----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。2.8確認(rèn)要求

2.8.1實(shí)習(xí)審核員和主任審核員無確認(rèn)要求，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。

2.8.2在注冊證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時(shí)等于45分鐘課程時(shí)間）；

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c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。

2.8.3審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA有要求時(shí)提交CCAA。

2.8.4確認(rèn)從注冊次年開始實(shí)施，在注冊日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊當(dāng)年無需確認(rèn)。2.9再注冊要求

2.9.1 各級(jí)別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級(jí)別的各項(xiàng)要求。

2.9.2 實(shí)習(xí)審核員再注冊要求

2.9.3 審核員再注冊要求

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f）注冊證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；

2.9.4主任審核員再注冊要求

2.10.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無見證與擔(dān)保要求。

2.11.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無機(jī)構(gòu)推薦要求。

第三章注冊決定與申訴、投訴處理

3.1注冊決定

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CCAA考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊的意見。

CCAA注冊管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊意見進(jìn)行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應(yīng)未參與過對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)考核與培訓(xùn)。

CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。3.2注冊公告及注冊證書

----注冊人員姓名；

----注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；----注冊級(jí)別和注冊證書編號(hào)；----注冊日期和/或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱。3.2.4 注冊證書包含下列信息：

----CCAA的名稱、標(biāo)識(shí)；----注冊準(zhǔn)則信息；

----注冊人員姓名和身份識(shí)別信息；----注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；

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----注冊級(jí)別和注冊證書編號(hào)；----注冊（批準(zhǔn)）日期和有效期。

3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊證書、標(biāo)識(shí)使用承諾》。

3.2.6 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊證書的所有權(quán)。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。3.3注冊時(shí)限

對(duì)于符合要求的注冊申請(qǐng)，CCAA將在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊時(shí)限。3.4注冊收費(fèi)

注：《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。3.5申訴

3.5.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：

----注冊申請(qǐng)人或注冊人員對(duì)CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。3.5.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。

3.5.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。3.6投訴

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3.6.1 針對(duì)注冊人員的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.6.2 針對(duì)CCAA的投訴

3.6.3 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

第四章監(jiān)督與資格處置

4.1推薦機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員管理要求

4.1.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實(shí)施。

4.1.2 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的建立與實(shí)施；認(rèn)證人員現(xiàn)場見證活動(dòng)的要求和實(shí)施；指定的見證評(píng)價(jià)人員和申請(qǐng)信息資料核實(shí)人員的評(píng)價(jià)、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實(shí)施等。4.1.3推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出推薦意見。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別審核員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.3 CCAA將采用資料審查與現(xiàn)場評(píng)價(jià)（必要時(shí)）相結(jié)合的方式，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：

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----通過國家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會(huì)的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫的使用）等；

4.2.4 CCAA對(duì)注冊審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。4.3資格處置

4.3.2 見證與擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實(shí)、審查的責(zé)任。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)見證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。4.3.3 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級(jí)別，直至撤銷注冊資格的處置。

第三篇：質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)

質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

?版權(quán)中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì) 發(fā)布日期：2004年10月26日 CNAT-108

中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為CNAT規(guī)范類文件。CNAT準(zhǔn)則規(guī)定了CNAT在運(yùn)作審核員注冊和培訓(xùn)認(rèn)可項(xiàng)目時(shí)應(yīng)遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應(yīng)準(zhǔn)則要求。這些準(zhǔn)則是CNAT接受IATCA 多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）評(píng)審所依據(jù)的主要標(biāo)準(zhǔn)。CNAT于1998年首批簽署了 IATCA-QMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊兩項(xiàng) MLA協(xié)議，2004年又首批將協(xié)議范圍擴(kuò)展到IATCA-EMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊。CNAT的運(yùn)作過程經(jīng)同行評(píng)審確認(rèn)完全滿足IATCA相關(guān)準(zhǔn)則的所有要求。本準(zhǔn)則經(jīng)CNAT批準(zhǔn)發(fā)布。批準(zhǔn) 版本：CNAT 前言本質(zhì)量管理體系（QMS）審核員注冊準(zhǔn)則由CNAT根據(jù)國際審核員培訓(xùn)與注冊協(xié)會(huì)（IATCA）《質(zhì)量管理體系審核員準(zhǔn)則》[PL-03-019(R2)]制定，完全覆蓋IATCA準(zhǔn)則的所有要求，目的是為質(zhì)量管理體系審核員注冊提供一個(gè)通用的基礎(chǔ)。制定本準(zhǔn)則時(shí)參考了GB/T 19011-2003標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》，考慮了中國的國情，以及企業(yè)、認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)和政府法律法規(guī)的要求。本準(zhǔn)則是注冊為CNAT-IATCA QMS級(jí)別審核員的基礎(chǔ)依據(jù)。CNAT滿足IATCA對(duì)審核員注冊機(jī)構(gòu)的下列要求，于1998年首批簽署了IATCA-QMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊互認(rèn)協(xié)議（MLA），有權(quán)授予IATCA承認(rèn)的審核員注冊資格。1 IATCA成員； 2 運(yùn)作審核員注冊項(xiàng)目； 3 使用可接受的程序驗(yàn)證注冊申請(qǐng)者的申請(qǐng)； 4 運(yùn)作其注冊項(xiàng)目時(shí)符合適用的管理控制過程，例如在有關(guān)ISO/IEC導(dǎo)則、其他類似可接受的國際標(biāo)準(zhǔn)和IATCA規(guī)章、諒解備忘錄（MoU）、多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）中規(guī)定的過程； 5 已成功地通過同行評(píng)審，證明其作為審核員注冊機(jī)構(gòu)滿足成為IATCA MLA成員的要求； 6 作為審核員注冊機(jī)構(gòu)已經(jīng)簽署IATCA MLA； 7 表明其持續(xù)滿足準(zhǔn)則要求。IATCA承認(rèn)的兩個(gè)QMS審核員級(jí)別是IATCA QMS審核員級(jí)別和IATCA QMS高級(jí)審核員級(jí)別。CNAT 作為IATCA-MLA成員，在注冊滿足IATCA要求的審核員時(shí)，有權(quán)使用IATCA縮寫標(biāo)志。所有IATCA成員均承認(rèn)被授予IATCA級(jí)別審核員注冊資格的審核員具有根據(jù)他們的注冊級(jí)別從事審核或領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力。這種認(rèn)可將使審核員不必尋求多方注冊。CNAT-IATCA級(jí)別審核員的注冊僅僅表明個(gè)人從事審核的能力。CNAT-IATCA注冊制度不對(duì)個(gè)人可能具備的技術(shù)能力范圍加以確認(rèn)。對(duì)審核員在審核一個(gè)具體組織時(shí)其是否具有審核的技術(shù)環(huán)境所需要的知識(shí)和理解力的確認(rèn)，應(yīng)仍由負(fù)責(zé)審核過程管理的有關(guān)各方負(fù)責(zé)。所有CNAT文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘書處將在網(wǎng)站004km.cnAT-108

中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 過渡期本準(zhǔn)則替代了CNAT-108《質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則（用于本準(zhǔn)則。本準(zhǔn)則中還使用下列定義： a)完整的QMS審核：覆蓋 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)中6.3至6.6條款所描述的全部審核過程，并包括GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)中所有方面的審核。注1：此定義比 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)（表1的）注5中的所描述的完整審核更為全面。注2：對(duì)GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn) 要求，可導(dǎo)致暫?；蛉∠再Y格： a)遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、科學(xué)公正； b)努力提高審核技能和信譽(yù)； c)幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；

d)保持審慎態(tài)度，不承擔(dān)本人不具備能力的審核； f)不介入沖突或利益競爭，向委托方或聘用機(jī)構(gòu)報(bào)告任何可能影響其公正判斷的關(guān)系；

e)除非經(jīng)受審核方和審核機(jī)構(gòu)書面授權(quán)或有法律要求，不討論或透露任何有關(guān)審核的信息； f)不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、傭金、禮品或其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

g)根據(jù)可驗(yàn)證的審核證據(jù)公正地表述審核發(fā)現(xiàn)，不有意傳播任何錯(cuò)誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊過程的信譽(yù)；

h)在任何情況下，不損害CNAT和審核員注冊過程的聲譽(yù)，對(duì)違背本行為準(zhǔn)則的情況而進(jìn)行的調(diào)查給予充分的合作。

。區(qū)的教育經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)經(jīng)公證注：2.在任何情況下，申請(qǐng)人都應(yīng)提供所聲明的教育經(jīng)歷的書面證明。2.3 工作經(jīng)歷 2.3.1具有大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷的申請(qǐng)人應(yīng)具有至少4年全日制（或累計(jì)相當(dāng)于4年全日制的兼職）工作經(jīng)歷，具有大專學(xué)歷的申請(qǐng)人應(yīng)具有至少5年全日制（或累計(jì)相當(dāng)于5年全日制的兼職）工作經(jīng)歷。該工作經(jīng)歷應(yīng)在負(fù)有判定責(zé)任、解決問題和與其他管理者或?qū)I(yè)人員、同行及顧客進(jìn)行溝通的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位上獲得。

2.3.2 申請(qǐng)人應(yīng)提交工作經(jīng)歷的書面證明。證明中應(yīng)提供申請(qǐng)人從事的工作職責(zé)、崗位、級(jí)別和報(bào)告的級(jí)別。2.4 質(zhì)量經(jīng)歷 2.4.1申請(qǐng)人在全部工作經(jīng)歷中應(yīng)具有至少2年與質(zhì)量有關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)歷。

2.4.2 適宜的質(zhì)量經(jīng)歷包括質(zhì)量管理體系（QMS）的實(shí)施、運(yùn)作和/或?qū)徍恕＿@些經(jīng)歷應(yīng)提供申請(qǐng)人有效地審核此類質(zhì)量管理體系所需的實(shí)際知識(shí)，而且這些經(jīng)歷必須是在初次申請(qǐng)審核員注冊前5年內(nèi)獲得的。2.5 審核員培訓(xùn) 2.5.1申請(qǐng)人應(yīng)成功地完成經(jīng)批準(zhǔn)的CNAT-IATCA QMS審核員培訓(xùn)課程并且通過經(jīng)批準(zhǔn)的考試。2.5.2初次申請(qǐng)注冊為審核員級(jí)別時(shí)，培訓(xùn)應(yīng)是在申請(qǐng)注冊前3年內(nèi)獲得的。2.5.3 如果申請(qǐng)人能夠證明其在審核員培訓(xùn)至提交申請(qǐng)期間，一直從事質(zhì)量管理體系的審核或?qū)嵤┕ぷ?，同時(shí)完成了滿足注冊保持要求的相應(yīng)水平的持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動(dòng)，則對(duì)申請(qǐng)人3年內(nèi)獲得培訓(xùn)的期限可延長一年。

2.6 審核員級(jí)別審核經(jīng)歷要求

2.6.1 審核員級(jí)別申請(qǐng)人應(yīng)作為實(shí)習(xí)審核員參加了至少4次完整的QMS審核，具有至少20天的審核經(jīng)歷，其中有至少10天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)前3年內(nèi)獲得。審核過程的所有階段（見 GB/T19011-2003中的規(guī)定）應(yīng)在一次完整審核，或在最終包括所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款的多次部分審核中被見證。見證可以在一次或多次審核中由一名或多名見證人實(shí)施。

2.6.2 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級(jí)審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。CNAT-IATCA 2.6.3 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報(bào)告，以證實(shí)申請(qǐng)人具有令人滿意的表現(xiàn)。報(bào)告由申請(qǐng)人負(fù)責(zé)提交CNAT。2.6.4 被見證的審核應(yīng)覆蓋整個(gè)管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人

CNAT-108

發(fā)布日期：2004年

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中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 判定申請(qǐng)人具有： a)審核GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)的所有方面的能力；

b)實(shí)施完整QMS審核的能力； c)本文件1.4條款中規(guī)定的個(gè)人素質(zhì)。2.6.5 審核員級(jí)別申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告至少應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)： a)審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）的知識(shí)；

b)有效進(jìn)行文件評(píng)審的能力； c)現(xiàn)場審核過程中知識(shí)和技能的應(yīng)用；

d)解釋審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)用于受審核方業(yè)務(wù)的能力；

e)與受審核方以及審核組其他成員進(jìn)行有效溝通的能力； f)形成審核發(fā)現(xiàn)和準(zhǔn)備審核報(bào)告的能力； g)本文件1.4條款中規(guī)定的個(gè)人素質(zhì)； h)申請(qǐng)人是否適宜審核員級(jí)別注冊的說明。2.7高級(jí)審核員級(jí)別審核經(jīng)歷要求 2.7.1高級(jí)審核員級(jí)別申請(qǐng)人應(yīng)作為實(shí)習(xí)審核組長參加至少3次完整的QMS審核，并且具有至少15天領(lǐng)導(dǎo)審核組的審核經(jīng)歷，其中至少有10天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。2.7.2 這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)前2年內(nèi)獲得。實(shí)習(xí)審核組長經(jīng)歷應(yīng)在QMS高級(jí)審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員的指導(dǎo)下獲得。指導(dǎo)應(yīng)包括對(duì)至少一次完整審核過程中所有條款的見證。2.7.3 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報(bào)告，以證實(shí)申請(qǐng)人具有令人滿意的表現(xiàn)。報(bào)告由申請(qǐng)人負(fù)責(zé)提交CNAT。2.7.4 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級(jí)審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。2.7.5 被見證的審核應(yīng)覆蓋整個(gè)管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人判定申請(qǐng)人能有效地：

a)策劃審核以及有效利用各項(xiàng)資源； b)管理審核和領(lǐng)導(dǎo)審核組； c)與委托方和受審核方溝通； d)準(zhǔn)備審核報(bào)告。2.7.6 高級(jí)審核員級(jí)別申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告至少應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)：

a)策劃審核過程（包括審核所需資源）的能力；

b)使受審核方感到滿意的、對(duì)現(xiàn)場審核的管理能力； c)有效管理審核組的能力； d)對(duì)受審核方管理過程的理解能力；

發(fā)布日期：2004年

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中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 e)就審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行溝通以及準(zhǔn)備審核報(bào)告的能力；

f)申請(qǐng)人是否適宜高級(jí)審核員級(jí)別注冊的說明。

2.8見證人完成審核表現(xiàn)報(bào)告的職責(zé) 2.8.1被指派對(duì)級(jí)別審核員申請(qǐng)人的表現(xiàn)進(jìn)行見證的見證人負(fù)有以下職責(zé)：

a)識(shí)別在評(píng)價(jià)申請(qǐng)人表現(xiàn)過程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)（適用時(shí)）及見證人的指派機(jī)構(gòu)（適用時(shí)）進(jìn)行溝通； b)保證能提供公正的審核表現(xiàn)報(bào)告； c)對(duì)審核實(shí)施見證，綜合使用評(píng)審有關(guān)文件、觀察以及與申請(qǐng)人交談等方式，對(duì)申請(qǐng)人能否勝任本準(zhǔn)則2.6.4或2.7.5條款規(guī)定的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；

d)按照CNAT要求的格式，完成每次審核見證的審核表現(xiàn)報(bào)告；在履行上述責(zé)任時(shí)，見證人：

e)可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點(diǎn)應(yīng)放在對(duì)申請(qǐng)人表現(xiàn)的評(píng)價(jià)上； f)應(yīng)遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則； g)應(yīng)只對(duì)實(shí)際見證到的申請(qǐng)人的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)； h)可在審核現(xiàn)場外完成對(duì)文件評(píng)審和審核報(bào)告活動(dòng)的評(píng)價(jià)。2.9 用于注冊的合格審核 2.9.1 審核應(yīng)在具有自身的管理結(jié)構(gòu)并能對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供實(shí)施全部管理職能的運(yùn)營機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)單位中進(jìn)行。2.9.2 只有獨(dú)立的審核才能滿足對(duì)QMS審核經(jīng)歷的要求。審核員和審核員的聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨(dú)立于被審核組織的管理和運(yùn)行機(jī)制?？山邮艿膶徍伺e例如下：

a)總部對(duì)其工廠或分部的審核；

b)一個(gè)分部或工廠對(duì)另一個(gè)分部或工廠的審核； c)顧客組織對(duì)供方的審核； d)務(wù)單位獲得。2.9.6 現(xiàn)場審核包括首、末次會(huì)議和符合性審核階段，但不包括策劃、文件評(píng)審和審核報(bào)告準(zhǔn)備，即使這些工作是在受審核方所在地進(jìn)行的。2.9.7 每次審核的詳細(xì)情況和描述均應(yīng)填寫到審核記錄表中。詳細(xì)情況應(yīng)包括足以使CNAT對(duì)該次審核進(jìn)行查驗(yàn)的受審核方的信息。

2.10 個(gè)人聲明 2.10.1所有初次注冊和再注冊的申請(qǐng)人均應(yīng)簽署一份聲明，表明他們同意遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則。2.11 注冊保持 2.11.1 再注冊的基本要求 2.11.1.1 所有注冊的級(jí)別審核員應(yīng)定期進(jìn)行再注冊。初次注冊和再注冊之間的間隔是3年。再注冊的每位申請(qǐng)人應(yīng)保持一份審核經(jīng)歷記錄，審核經(jīng)歷記錄的內(nèi)容包括每次審核的情況和專業(yè)發(fā)展情況。用于再注冊的相鄰2次審核之間的間隔不能超過18個(gè)月，并由CNAT以適當(dāng)?shù)姆绞讲轵?yàn)。因特殊原因不能按期再注冊的，經(jīng)本人申請(qǐng)、CNAT批準(zhǔn)可以延遲再注冊，但延遲不得超過半年。2.11.2 審核員級(jí)別注冊保持的審核經(jīng)歷要求 2.11.2.1 審核員級(jí)別再注冊時(shí)，應(yīng)提交文件表明其作為審核組成員完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經(jīng)歷最終等同于5次完整的審核）或已獲得等同的審核經(jīng)歷。所有審核均應(yīng)按照 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)所闡明的原則和規(guī)范進(jìn)行。2.11.3高級(jí)審核員級(jí)別注冊保持的審核經(jīng)歷要求 2.11.3.1 高級(jí)審核員級(jí)別再注冊時(shí)，應(yīng)提交文件表明其完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經(jīng)歷最終等同于5次完整的審核），并在這些審核中至少擔(dān)任了2次審核組長。2.11.4 持續(xù)專業(yè)發(fā)展 2.11.4.1所有注冊的級(jí)別審核員在3年再注冊期內(nèi)，每年至少應(yīng)完成15小時(shí)可接受的持續(xù)專業(yè)發(fā)展。專業(yè)發(fā)展的證實(shí)材料應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞津?yàn)證，并在申請(qǐng)?jiān)僮詴r(shí)提交。2.11.4.2在選擇適當(dāng)?shù)膶I(yè)發(fā)展時(shí)，審核員需要考慮個(gè)人的優(yōu)勢和弱勢，并識(shí)別出個(gè)人需提高的領(lǐng)域。專業(yè)發(fā)展活動(dòng)主要應(yīng)集中于質(zhì)量原理和實(shí)踐，以及審核技能的改進(jìn)。________________________ 發(fā)布日期：2004年10月26日 CNAT-108

中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 發(fā)布日期：2004年10月26日

CNAT-108

第四篇：國家注冊質(zhì)量管理體系審核員多選題

多項(xiàng)選擇題(共5題每題2分)

1.受審核方未編制某生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的作業(yè)指導(dǎo)書，審核員對(duì)此提出了不符合項(xiàng)，原因可能是：

ａ）不符合質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定

ｂ）不符合GB/T19001-2000的要求

ｃ）不能對(duì)過程進(jìn)行有效控制

ｄ）其它生產(chǎn)和服務(wù)提供過程未編制作業(yè)指導(dǎo)書導(dǎo)致失控。

2.以下情況中影響審核可行性的是：

ａ）管理體系運(yùn)行不充分，體系運(yùn)行時(shí)間不夠以及尚未進(jìn)行國內(nèi)部審核管理評(píng)審ｂ）生產(chǎn)部門經(jīng)理長期出差在外

ｃ）生產(chǎn)和服務(wù)提供無法正常開展

ｄ）尚未取得相關(guān)資質(zhì)證明

3.某生產(chǎn)過程外包，審核員應(yīng)該：;

ａ）到相關(guān)部門核實(shí)產(chǎn)品的符合性

ｂ）只要可行，到供方檢查設(shè)備狀況

ｃ）只要可行，到供方與現(xiàn)場工人交流

ｄ）到相關(guān)部門了解對(duì)外包過程的控制要求及控制要求的傳遞。

4.以下哪種情況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)？

ａ）審核員按計(jì)劃安排來到工程部審核，但被告知被審核活動(dòng)由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé) ｂ）審核員看到三年前的質(zhì)檢記錄，但查閱到質(zhì)量記錄規(guī)定的保存期是兩年ｃ）駐廠軍代表說產(chǎn)品質(zhì)量不夠穩(wěn)定

ｄ）以上都不是

5.以下哪些不是審核員的職責(zé)？

ａ）與受審核方商定審核日程安排

ｂ）與受審核方溝通如何提出不符合報(bào)告

ｃ）向受審核方說明咨詢?nèi)藛T不應(yīng)在審核現(xiàn)場

ｄ）與受審核方商定多場所審核的抽樣量。

判斷題(共10題每題1分)

1.所有在用的監(jiān)視測量裝置必須由授權(quán)機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行校準(zhǔn)。（）

2.審核取證范圍就是受審核方質(zhì)量體系的覆蓋范圍。（）

3.審核報(bào)告屬審核委托方所有，經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。

4.審核時(shí)不必到關(guān)注產(chǎn)品試驗(yàn)方法，因?yàn)檫@與GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)條款要求無關(guān)。（）

5.檢查表應(yīng)在審核前提交給受審核方，以便受審核方作好準(zhǔn)備。（）

6.質(zhì)量體系認(rèn)證初次審核與復(fù)評(píng)審核目的完全一致。（）

7.審核是獨(dú)立、公正、系統(tǒng)的活動(dòng)，不應(yīng)關(guān)注政府及執(zhí)法部門對(duì)其作出的評(píng)價(jià)。（）

8.受審核方不能以保密為理由，不向?qū)徍私M提供產(chǎn)品配方具體成分名稱。（）

9.“餐廳里組織對(duì)新招聘的廚師進(jìn)行實(shí)際的烹飪操作考察。” 適用這一場景的條款是8.2.3。（）

10.質(zhì)量管理體系文件的多少和詳略程度應(yīng)與人員能力相適應(yīng)。（）

第五篇：CCAA管理體系國家注冊審核員注冊準(zhǔn)則

CCAA管理體系國家注冊審核員注冊準(zhǔn)則

2015-03-19 來源：國家注冊審核員網(wǎng) 3

【字體：大中小】

文件編號(hào)：CCAA-101 發(fā)布日期：2015 年3 月6 日實(shí)施日期：2015 年3 月20 日 ?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

CCAA 管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件。

本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。

批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日

批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015 年3 月6 日

實(shí)施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日

信息

所有 CCAA 認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊準(zhǔn)則的最新版本。

關(guān)于CCAA 管理體系審核員注冊的更多信息，請(qǐng)與CCAA 人員注冊部聯(lián)系。

地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10 號(hào)中認(rèn)大廈

郵編：100020 Email：pcc@ccaa.org.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

前言

本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61 號(hào)）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。CCAA 保證注冊制度和評(píng)價(jià)過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章總則

1.1 引言

1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO 17021-2/3 等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。

1.1.3 CCAA 管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：---通過了符合 GB/T27024 要求的能力考核和評(píng)價(jià)；

---達(dá)到了 GB/T19011 和ISO 17021-2/3 等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?--獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。

1.1.4 所有注冊人員和申請(qǐng)人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2 適用范圍

本準(zhǔn)則適用范圍見表 1《管理體系認(rèn)證審核員注冊項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊準(zhǔn)則實(shí)施。

表1 管理體系認(rèn)證審核員注冊項(xiàng)目 1.3 引用文件

GB/T27024-2014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2 部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3 部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

1.4 術(shù)語與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。

1.4.1 審核

1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。

1.4.3 審核員

經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。

1.4.4 審核組

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。

1.4.5 能力

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。

1.4.6 高等教育經(jīng)歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。

1.4.7 完整體系審核

包含GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)6.3 至6.6 條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。

1.4.8 CCAA 考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA 規(guī)定的能力考核活動(dòng)的CCAA 工作人員。

1.4.9 CCAA 注冊管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA 注冊準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA 工作人員。

1.4.10 注冊擔(dān)保人

具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA 認(rèn)證人員注冊資格（不含實(shí)習(xí)注冊資格），了解申請(qǐng)人專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個(gè)人素質(zhì)的人員。

1.5 注冊級(jí)別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。-主任審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備管理體系審核所需的知識(shí)和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請(qǐng)人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA 管理體系審核員注冊原則上遵循逐級(jí)晉升原則；主任審核員為自愿性申請(qǐng)項(xiàng)目。

1.5.3 具有相應(yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請(qǐng)人，通過“基礎(chǔ)知識(shí)”和“審核知識(shí)與技能”考試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15 年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。

第二章注冊要求

2.1 總則

管理體系審核員注冊申請(qǐng)人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊特定要求，詳見附錄A。

2.2 申請(qǐng)要求

2.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA 管理體系審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項(xiàng)注冊要求。2.2.2 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊信息、資料。

2.2.3 申請(qǐng)人應(yīng)通過CCAA 網(wǎng)站 “人員注冊專區(qū)”登錄注冊系統(tǒng)，按要求填寫、上傳注冊申請(qǐng)信息、資料，繳納注冊費(fèi)用，完成網(wǎng)上注冊申請(qǐng)。

2.2.4 申請(qǐng)人應(yīng)簽署聲明，表明同意遵守CCAA 管理體系審核員注冊準(zhǔn)則的各項(xiàng)要求，特別是審核員行為規(guī)范的要求。2.2.5 申請(qǐng)人提交完整的注冊申請(qǐng)信息、資料和注冊費(fèi)用后，CCAA 開始受理申請(qǐng)。2.2.6 申請(qǐng)人如果對(duì)注冊過程或注冊信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請(qǐng)時(shí)書面說明。

2.3 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 2.3.1 高等教育經(jīng)歷

申請(qǐng)人應(yīng)符合下列高等教育經(jīng)歷要求：

a)大學(xué)本科以上學(xué)歷，或大專學(xué)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱； b)高等教育專業(yè)學(xué)科要求詳見附錄A（適用時(shí)）。

2.3.2 工作經(jīng)歷

2.3.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)符合下列工作經(jīng)歷要求： a)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無工作經(jīng)歷要求；

b)本科以上學(xué)歷審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 4 年工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少20 年工作經(jīng)歷；

c)主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 20 年工作經(jīng)歷。

2.3.2.2 滿足CCAA 注冊要求的工作經(jīng)歷應(yīng)在取得相應(yīng)學(xué)歷后，在負(fù)有判定責(zé)任的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位獲得。研究生學(xué)習(xí)經(jīng)歷可按50％計(jì)算工作經(jīng)歷。

2.3.3 專業(yè)工作經(jīng)歷

2.3.3.1 申請(qǐng)人應(yīng)符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求： a)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無專業(yè)工作經(jīng)歷要求；

b)本科以上學(xué)歷審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 2 年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少15 年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使申請(qǐng)人獲得有效地進(jìn)行相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核所需的專業(yè)知識(shí)；

c)主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 15 年從事認(rèn)證認(rèn)可或相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作的經(jīng)歷。注：申請(qǐng)人應(yīng)提交專業(yè)工作經(jīng)歷證明，相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作經(jīng)歷要求見附錄A。

2.3.3.2 專業(yè)工作經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時(shí)產(chǎn)生。

2.3.4 審核經(jīng)歷

2.3.4.1 實(shí)習(xí)審核員、主任審核員注冊申請(qǐng)人無審核經(jīng)歷要求 2.3.4.2 審核員注冊申請(qǐng)人審核經(jīng)歷要求

以實(shí)習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊資格人員的指導(dǎo)和幫助下完成至少4 次相應(yīng)領(lǐng)域完整體系審核，現(xiàn)場審核經(jīng)歷不少于15 天?，F(xiàn)場審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所有條款。

2.3.4.3 當(dāng)申請(qǐng)人具有CCAA 某一認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T或強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員以上注冊資格時(shí)，可減少1 次完整體系審核和5 天現(xiàn)場審核經(jīng)歷。2.3.4.4 所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)前3 年內(nèi)獲得，并取得覆蓋GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn) 7.2.3.2 a)條款的滿意的現(xiàn)場見證評(píng)價(jià)結(jié)論。推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指派本機(jī)構(gòu)審核員以上級(jí)別人員，對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場審核見證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。

2.3.4.5 可接受的審核經(jīng)歷

a）第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CNCA 批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CCAA 承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。

2.3.5 主任審核員注冊申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊資格6 年以上；

c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)2 項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4 項(xiàng)以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1 項(xiàng)以上或作為主要參與者完成2 項(xiàng)以上國家、省部級(jí)或全國性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項(xiàng)目；

3）在國家一級(jí)刊物發(fā)表論文2 篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4 篇以上； 4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5 名為主要起草者，課題研究參與者前3 名為主要參與者。

2.4 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1 各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；----善于交往，即靈活地與人交往；

----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

----堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；----協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。

2.4.2 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作----誠實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對(duì)審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過程中獲得的信息。----獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

----基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。

2.5 知識(shí)和技能要求

各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見附錄 A。

2.6 考核要求

2.6.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人考試

實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.2 審核員申請(qǐng)人考試

審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“審核知識(shí)與技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.3 主任審核員申請(qǐng)人考試

主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“管理理論知識(shí)與應(yīng)用技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。

2.6.4 各級(jí)別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。2.7 審核員行為規(guī)范要求各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守 CCAA 審核員行為規(guī)范。所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；

----不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊過程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

2.8 確認(rèn)要求

2.8.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員無確認(rèn)要求，但在CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。

2.8.2 在注冊證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20 學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10 學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA 確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1 學(xué)時(shí)等于45 分鐘課程時(shí)間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。

2.8.3 審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA 有要求時(shí)提交CCAA。2.8.4 確認(rèn)從注冊次年開始實(shí)施，在注冊日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊當(dāng)年無需確認(rèn)。

2.9 再注冊要求

2.9.1 各級(jí)別審核員應(yīng)每3 年進(jìn)行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級(jí)別的各項(xiàng)要求。

2.9.2 實(shí)習(xí)審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊申請(qǐng)； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。

2.9.3 審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊申請(qǐng)； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的確認(rèn)；

f）注冊證書有效期內(nèi)，完成至少 4 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核； g）當(dāng)不能滿足再注冊的審核經(jīng)歷要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)通過 2.6.2 規(guī)定的考試。

注：3 次部分體系審核可視為1 次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算

2.9.4 主任審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊申請(qǐng)； b)注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。

2.10 擔(dān)保要求

2.10.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無擔(dān)保要求。

2.10.2 審核員申請(qǐng)人應(yīng)由一名擔(dān)保人員對(duì)其專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個(gè)人素質(zhì)作出擔(dān)保。2.11 機(jī)構(gòu)推薦

2.11.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無機(jī)構(gòu)推薦要求。

2.11.2 審核員和主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見。

第三章注冊決定與申訴、投訴處理

3.1 注冊決定

CCAA 考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊的意見。

CCAA 注冊管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊意見進(jìn)行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應(yīng)未參與過對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)考核與培訓(xùn)。

CCAA 秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。

3.2 注冊公告及注冊證書 3.2.1 對(duì)批準(zhǔn)注冊/再注冊的申請(qǐng)人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊證書，證書有效期3 年。對(duì)不予注冊的申請(qǐng)人，CCAA 將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA 秘書長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊公告和簽發(fā)注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：----注冊人員姓名；----注冊領(lǐng)域；

----注冊級(jí)別和注冊證書編號(hào)；----注冊（批準(zhǔn)）日期或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱。

3.2.4 注冊證書包含下列信息：----CCAA 的名稱、標(biāo)識(shí)；----注冊準(zhǔn)則信息；

----注冊人員姓名和身份識(shí)別信息；----注冊領(lǐng)域；

----注冊級(jí)別和注冊證書編號(hào)；----注冊（批準(zhǔn)）日期和有效期。

3.2.6 CCAA 擁有頒發(fā)的各類注冊證書的所有權(quán)。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。3.3 注冊時(shí)限

對(duì)于符合要求的注冊申請(qǐng)，CCAA 將在30 個(gè)工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊時(shí)限。

3.4 注冊收費(fèi)

CCAA 依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》收取注冊費(fèi)用，注冊申請(qǐng)人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評(píng)價(jià)和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費(fèi)用將不予退還。注：《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》見CCAA 網(wǎng)站。

3.5 申訴

3.5.1 CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：----注冊申請(qǐng)人或注冊人員對(duì)CCAA 做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA 的投訴處理決定提出的申訴。

3.5.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30 天內(nèi)，以書面形式向CCAA 提交。3.5.3 申訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

3.6 投訴

3.6.1 針對(duì)注冊人員的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。

3.6.2 針對(duì)CCAA 的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)CCAA 工作人員在注冊活動(dòng)中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對(duì)CCAA 的爭議處理決定提出的投訴。3.6.3 投訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

第四章監(jiān)督與資格處置

4.1 推薦機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員管理要求

4.1.1 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實(shí)施。

4.1.3 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出推薦意見。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA 將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別審核員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA 將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA 將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA 將采用資料審查與現(xiàn)場評(píng)價(jià)（必要時(shí)）相結(jié)合的方式，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：

4.2.4 CCAA 對(duì)注冊審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。

4.3 資格處置

4.3.1 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人申報(bào)的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請(qǐng)人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》，對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。

4.3.2 擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實(shí)、審查的責(zé)任。如擔(dān)保意見失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)擔(dān)保人員進(jìn)行處置。

4.3.3 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊準(zhǔn)則要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級(jí)別，直至撤銷注冊資格的處置。

4.3.4 注冊人員因個(gè)人原因決定不再保持注冊資格，可自愿申請(qǐng)注銷注冊資格，申請(qǐng)應(yīng)以書面形式向CCAA提出。

附錄 A（規(guī)范性附錄）管理體系審核員特定要求

A.1 質(zhì)量管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業(yè)學(xué)科要求

質(zhì)量管理體系審核員注冊無專業(yè)學(xué)科要求。2 專業(yè)工作經(jīng)歷要求

適宜的質(zhì)量管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、技術(shù)、檢測、質(zhì)量管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解ISO9000 族標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

b）掌握GB/T19000 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語，理解質(zhì)量、產(chǎn)品、過程等重要概念； c）理解12 項(xiàng)質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)的部分內(nèi)容； d）理解八項(xiàng)質(zhì)量管理原則的核心思想； e）掌握過程方法的原理并理解其思想； f）理解GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

g）了解GB/T19004 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T19000、GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； h）了解ISO9000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO10012《質(zhì)量管理體系測量過程和測量設(shè)備的要求》；----ISO10014《質(zhì)量管理實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益的指南》；----ISO/TR 10017《GB/T19001-2000 的統(tǒng)計(jì)技術(shù)指南》。

3.1.3 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

了解質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： a）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

b）測量和監(jiān)視技術(shù)、對(duì)測量過程和測量設(shè)備的管理要求； c）根本原因分析；

d）顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決； e）標(biāo)準(zhǔn)化基本知識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫等； f）質(zhì)量計(jì)劃； g）風(fēng)險(xiǎn)管理方法；

h）質(zhì)量管理評(píng)價(jià)（審核、管理評(píng)審和自我評(píng)價(jià)）； i）過程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性； j）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握質(zhì)量管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

c）理解客戶產(chǎn)品、過程和組織類型、規(guī)模、治理、結(jié)構(gòu)及外包活動(dòng)方面的知識(shí)； d）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； e）經(jīng)營管理實(shí)務(wù)

1）基本的經(jīng)營管理的概念、實(shí)務(wù)，以及方針、目標(biāo)與結(jié)果之間的相互關(guān)系；

2）管理過程和相關(guān)術(shù)語。

3.2.2 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件 a）認(rèn)證過程中使用的有關(guān)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b）質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用；

3.2.3 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

熟悉并掌握質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： a）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

b）測量和監(jiān)視技術(shù)、對(duì)測量過程和測量設(shè)備的要求； c）根本原因分析； d）統(tǒng)計(jì)技術(shù)；

e）顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決； f）質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性管理的基本原則及其運(yùn)用（如預(yù)防成本、精益生產(chǎn)等）； g）標(biāo)準(zhǔn)化基本知識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫等； h）質(zhì)量計(jì)劃； i）風(fēng)險(xiǎn)管理方法； j）卓越績效評(píng)價(jià)模式；

k）質(zhì)量管理評(píng)價(jià)（審核、評(píng)審和自我評(píng)價(jià)）； l）過程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性； m）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用質(zhì)量管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

a）精通和掌握相關(guān)質(zhì)量管理工具、方法、技術(shù)，如：改進(jìn)工具（精益生產(chǎn)、六西格瑪、持續(xù)改善[kaizen]）；概率統(tǒng)計(jì)、可靠性、質(zhì)量改進(jìn)、根本原因分析；風(fēng)險(xiǎn)管理方法；問題解決技術(shù)；過程的測量；（參見CNAS-CC131:2014《質(zhì)量管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》）； b）精通和掌握質(zhì)量管理五大工具：APQP 產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃；PPAP 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序；FMEA 失效模式和效果分析；SPC 統(tǒng)計(jì)過程控制；MSA 測量系統(tǒng)分析； c）掌握現(xiàn)代質(zhì)量管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.2 環(huán)境管理體系審核員特定要求高等教育專業(yè)學(xué)科要求

環(huán)境管理體系審核員注冊無專業(yè)學(xué)科要求專業(yè)工作經(jīng)歷要求適宜的環(huán)境管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

生產(chǎn)過程環(huán)境管理、污染預(yù)防及治理技術(shù)、環(huán)境工程、環(huán)境監(jiān)測、清潔生產(chǎn)、節(jié)能減排、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。3 知識(shí)與技能要求

3.1.實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解ISO14000 系列標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況； b）理解GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語與定義； c）理解環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式； d）理解GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

e）理解環(huán)境管理體系要求之間的邏輯關(guān)系；

f）了解GB/T24004 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T24000、GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； g）了解ISO14000 系列標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO14030---14039 環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)EPE 的基本內(nèi)容；----ISO14040---14049 生命周期評(píng)價(jià)LCA 的基本內(nèi)容。

3.1.3 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

理解環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)； a）環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度； b）＂三同時(shí)＂制度； c）征收排污費(fèi)制度； d）限期治理制度； e）排污申報(bào)登記制度； f）許可證制度；

g）污染物排放總量控制制度。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握環(huán)境管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； c）理解客戶污染物產(chǎn)生的原因； d）了解客戶污染物減排技術(shù)； e）了解節(jié)能理念、節(jié)能產(chǎn)品；

f）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； g）經(jīng)營管理實(shí)務(wù)，如：

1）基本的環(huán)境管理的理念、實(shí)務(wù)，以及方針、目標(biāo)與結(jié)果之間的相互關(guān)系；

2）管理過程和相關(guān)術(shù)語；

3）環(huán)境管理理念與質(zhì)量管理和職業(yè)健康安全管理及其他相關(guān)的管理理念的關(guān)系與區(qū)別。

3.2.2 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件

a)認(rèn)證過程中使用的有關(guān)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用。

3.2.3 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

a)熟悉并掌握環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)

a)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度；

b）＂三同時(shí)＂制度；

c）征收排污費(fèi)制度；

d）限期治理制度；

e）排污申報(bào)登記制度；

f）許可證制度；

g）污染物排放總量控制制度。

b)了解以下環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)：

1)城市環(huán)境綜合整治定量考核制度；

2)清潔生產(chǎn)理念；

3)客戶所屬行業(yè)正在發(fā)展、推廣的節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新材料；

4)限制或者淘汰能耗高的老舊技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料。

3.3.主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 2.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用環(huán)境管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

a）熟悉和掌握以下環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： 1）城市環(huán)境綜合整治定量考核制度； 2）清潔生產(chǎn)及審核理念；

3）客戶所屬行業(yè)正在使用的節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新材料；

4）限制或者淘汰能耗高的老舊技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料。b)掌握現(xiàn)代環(huán)境管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.3 職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求高等教育專業(yè)學(xué)科要求: 職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊無專業(yè)學(xué)科要求 2 專業(yè)工作經(jīng)歷要求

適宜的職業(yè)健康安全管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

安全生產(chǎn)管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)察、安全評(píng)價(jià)、職業(yè)健康安全工程技術(shù)、職業(yè)健康安全管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

b）理解職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)原理、術(shù)語和定義；

c）理解GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求；

d）了解GB/T28002 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)GB/T28001 實(shí)施的指南性信息；

3.1.3 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能

a）了解風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；

b）理解職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過程原理和相關(guān)知識(shí)；

c）掌握基礎(chǔ)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

注：基礎(chǔ)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)是指借助法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等，開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程的方法。

d）掌握基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)；

注：基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)是指具有普遍意義的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)。例如：機(jī)械、電氣、消防安全技術(shù)、職業(yè)危害防治知識(shí)等。

e）理解職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的原理和方法；

f）理解應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）理解職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量的原理和方法；

h）理解事件調(diào)查的原理和方法。

3.1.4 法律法規(guī)

a）理解職業(yè)健康安全管理相關(guān)的法律、法規(guī)要求；

b）掌握基于《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和《中華人民共和國職業(yè)病防治法》為基礎(chǔ)的我國職業(yè)健康安全法律法規(guī)的主體內(nèi)容；

c）了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章第5 章及5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

d）掌握職業(yè)健康安全管理體系要求性標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)健康安全法律法規(guī)、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)、職業(yè)健康安全技術(shù)、認(rèn)可準(zhǔn)則等相關(guān)知識(shí)，在職業(yè)健康安全管理體系審核中的綜合應(yīng)用技能。

3.2.2 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）掌握職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)原理； b）掌握GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求；

c）理解GB/T28002 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)GB/T28001 實(shí)施的指南性信息；

3.2.3 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）理解風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；

b）掌握職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過程原理和相關(guān)知識(shí)； c）掌握特定專業(yè)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

注：特定專業(yè)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)是指可用于特定生產(chǎn)運(yùn)行和活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

例如：危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）、故障類型與影響分析（FMEA）等。d）掌握特定專業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)；

注：特定專業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)是指具有生產(chǎn)行業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)。例如：礦山安全技術(shù)、建筑安全技術(shù)等。e）掌握職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的原理和方法； f）掌握應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）掌握職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量的原理和方法； h）掌握事件調(diào)查的原理和方法。

3.2.4 法律法規(guī) a）掌握職業(yè)健康安全管理相關(guān)的法律法規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)； b）掌握我國職業(yè)健康安全法律法規(guī)體系中的主要內(nèi)容要求； c）掌握我國基礎(chǔ)性職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容。

注：基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)是指具有普遍意義的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)。例如：建筑防火設(shè)計(jì)規(guī)范、工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。

3.3.主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用職業(yè)健康安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）掌握風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；

b）精通職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過程原理和相關(guān)知識(shí)； c）精通危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

d）精通特定專業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)； e）精通職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的原理和方法； f）精通應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）精通職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量的原理和方法； h）精通事件調(diào)查的原理和方法。

3.3.3 掌握現(xiàn)代職業(yè)健康安全管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.4 食品安全管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業(yè)學(xué)科要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

食品科學(xué)與技術(shù)、食品工程與生物技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學(xué)、發(fā)酵工程、農(nóng)學(xué)與植保、畜牧與獸醫(yī)、水產(chǎn)養(yǎng)殖、漁業(yè)科學(xué)與技術(shù)、醫(yī)學(xué)與營養(yǎng)學(xué)、化學(xué)工程與制藥等。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的食品安全管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

----食品生產(chǎn)、加工的工藝管理、質(zhì)量管理、或食品安全管理工作經(jīng)歷；----食品衛(wèi)生管理、食品檢驗(yàn)工作經(jīng)歷；----食品安全教學(xué)、科研與開發(fā)工作經(jīng)歷；

----食品安全、衛(wèi)生執(zhí)法領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)、管理工作經(jīng)歷；----食品安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱。3 知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

c）理解 GB/T22000 標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)條款的內(nèi)容和要求； d）理解 GB/T22000 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語； e）理解食品安全管理原理及其運(yùn)用；

f）了解用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)；

g）了解食品安全質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（如危害分析、判斷樹、風(fēng)險(xiǎn)分析、統(tǒng)計(jì)過程控制等）。

3.1.3 食品安全領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

a)理解食品安全管理知識(shí) 1）食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語；

2）HACCP 原理、食品安全危害識(shí)別及評(píng)價(jià)技術(shù)； 3）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則； 4）相關(guān)行業(yè)類別的前提方案（PRPs）； 5）特定種類的產(chǎn)品、過程和操作；

6）食品安全危害控制措施及影響控制措施評(píng)價(jià)的因素； 7）控制措施在食品組織中的應(yīng)用。

b)理解食品科學(xué)和技術(shù)知識(shí) 1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語； 2）食品分類知識(shí)； 3）食品工藝及其特性； 4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計(jì)、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境； 6）食品安全危害（分類及其在不同產(chǎn)品、過程中的存在）； 7）食品感官、理化、微生物檢測技術(shù)、常用檢驗(yàn)方法和設(shè)備； 8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

3.1.4 法律法規(guī)

a)理解相關(guān)法律、法規(guī)，以及其他與管理體系和審核活動(dòng)有關(guān)的要求； b)理解食品行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)；

c)了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系 d)了解國際條約和公約、合同和協(xié)議等； e)了解組織遵守的其他要求。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.2.1 管理體系審核

a)掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

b)掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用； c)了解國家認(rèn)證認(rèn)可制度，掌握管理體系認(rèn)證的過程和程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用。

3.2.2 食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a)掌握食品安全管理原理及其運(yùn)用；

b)掌握ISO22000 標(biāo)準(zhǔn)要求，并應(yīng)用于審核實(shí)踐； c)理解食品安全管理體系在不同組織中的應(yīng)用；

d)掌握 CNAS-CC18:2010 食品安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的內(nèi)容； e)全面了解ISO22003 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；

f)了解GB/T22004-2007《食品安全管理體系GB/T22000-2006 的應(yīng)用指南》的內(nèi)容。

3.2.3 食品安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能

a）掌握食品安全管理知識(shí)食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語；

1）HACCP 原理、食品安全危害識(shí)別及評(píng)價(jià)技術(shù)；

2）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則；

3）相關(guān)行業(yè)類別的前提方案（PRPs）；

4）特定種類的產(chǎn)品、過程和操作；

5）食品安全危害控制措施及影響控制措施評(píng)價(jià)的因素；

6）控制措施在食品組織中的應(yīng)用；

7）食品安全質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（如危害分析、判斷樹、風(fēng)險(xiǎn)分析、統(tǒng)計(jì)過程控制等）。

b）掌握食品科學(xué)和技術(shù)知識(shí)

1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語；

2）食品分類知識(shí)；

3）食品工藝及其特性；

4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計(jì)、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境；

6）食品安全危害（分類及其在不同產(chǎn)品、過程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物檢測技術(shù)、常用檢驗(yàn)方法和設(shè)備；

8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

c）食品安全管理專業(yè)技能 1）具備實(shí)施危害分析的能力；

2）掌握確定、實(shí)施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCPs）的方法，評(píng)價(jià)所選擇的控制措施的有效性； 3）掌握評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害；

4）掌握評(píng)價(jià)所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對(duì)特定行業(yè)類別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評(píng)價(jià)方法或指南；

5）掌握對(duì)審核范圍內(nèi)食品合理預(yù)期可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別； 6）掌握對(duì)組織食品安全危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

7）掌握對(duì)組織食品安全危害控制方法有效性的評(píng)估； 8）掌握對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)； 9）掌握確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性。

3.2.4 法律法規(guī)

a）掌握食品安全管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用食品安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 食品安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）精通實(shí)施危害分析的能力；

b）精通確定、實(shí)施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCPs）的方法，評(píng)價(jià)所選擇的控制措施的有效性； c）精通評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害； d）精通評(píng)價(jià)所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對(duì)特定行業(yè)類別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評(píng)價(jià)方法或指南；

e）精通對(duì)審核范圍內(nèi)食品合理預(yù)期可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別； f）精通對(duì)組織食品安全危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

g）精通對(duì)組織食品安全危害控制方法有效性的評(píng)估； h）精通對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)； i）精通確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性； 3.3.3 掌握現(xiàn)代食品安全管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.5 危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員特定要求 1 高等教育學(xué)科專業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

2.1 適宜的危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：----食品生產(chǎn)、加工的工藝管理、質(zhì)量管理、或食品安全管理工作經(jīng)歷；----食品衛(wèi)生管理、食品檢驗(yàn)工作經(jīng)歷；----食品安全教學(xué)、科研與開發(fā)工作經(jīng)歷；

----食品安全、衛(wèi)生執(zhí)法領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)、管理工作經(jīng)歷；----食品安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

3.1 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.1.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用； c）了解國家認(rèn)證認(rèn)可制度，掌握管理體系認(rèn)證的過程和程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； d）掌握ISO/IEC17021:2011 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用。

3.1.2 HACCP 體系

a）理解GB/T27341 和GB14881 標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)條款的內(nèi)容和要求； b）理解GB/T27341 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語； c）掌握HACCP 原理及其運(yùn)用；

d）理解HACCP 體系在不同組織中的應(yīng)用；

e）掌握《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》的要求；

3.1.3 HACCP 專業(yè)知識(shí) a)理解食品安全管理知識(shí)

1）食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語；

2）良好生產(chǎn)規(guī)范（GMP）、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOP）等的前提計(jì)劃；

3）HACCP 原理、危害識(shí)別及評(píng)估；

4）應(yīng)急預(yù)案和食品防護(hù)計(jì)劃；

5）HACCP 計(jì)劃的建立和實(shí)施特定種類的產(chǎn)品、過程和操作；

6）顯著危害控制措施及影響控制措施評(píng)價(jià)的因素；

7）控制措施在食品組織中的應(yīng)用。b)掌握食品科學(xué)和技術(shù)知識(shí)

1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語；

2）食品分類知識(shí)；

3）食品工藝及其特性；

4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計(jì)、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境；

6）食品安全危害（分類及其在不同產(chǎn)品、過程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物檢測技術(shù)、常用檢驗(yàn)方法和設(shè)備；

8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

3.1.4 審核員應(yīng)具備的專業(yè)技能

a）具備實(shí)施危害分析的能力；

b）掌握確定、實(shí)施和管理前提計(jì)劃和HACCP 計(jì)劃的方法，評(píng)價(jià)有效性；

c）掌握評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害；

d）掌握評(píng)價(jià)所采用前提計(jì)劃的適宜性；

e）掌握對(duì)可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別；

f）掌握對(duì)組織顯著危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

g）掌握對(duì)組織顯著危害控制方法有效性的評(píng)估；

h）掌握對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)；

i)掌握確定組織HACCP 體系的充分性和有效性。

3.1.5 法律法規(guī)及其相關(guān)要求

a)掌握食品行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求；

b)理解包括出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)章、技術(shù)規(guī)范與技術(shù)審核及適用的我國和進(jìn)口國(地區(qū))相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求在內(nèi)的相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用，以及其他與管理體系和審核活動(dòng)有關(guān)的要求的應(yīng)用。

3.2 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.2.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用HACCP 體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.2.2 HACCP 體系專業(yè)知識(shí)與技能 a)精通實(shí)施危害分析的能力；

b)精通確定、實(shí)施和管理前提計(jì)劃和 HACCP 計(jì)劃的方法，評(píng)價(jià)有效性； c)精通評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害； d)精通評(píng)價(jià)所采用前提計(jì)劃的適宜性； e)精通對(duì)可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別； f)精通對(duì)組織顯著危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

g)精通對(duì)組織顯著危害控制方法有效性的評(píng)估； h)精通對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)； i)精通確定組織 HACCP 體系的充分性和有效性。3.2.3 掌握現(xiàn)代HACCP 管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。A.6 信息安全管理體系審核員特定要求高等教育學(xué)科專業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

信息安全、密碼學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、計(jì)算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動(dòng)化、通信、電氣等相關(guān)的專業(yè)。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的信息安全管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：----信息安全管理工作經(jīng)歷；

----信息安全技術(shù)研究與開發(fā)及服務(wù)工作經(jīng)歷；----信息安全相關(guān)測評(píng)認(rèn)證工作經(jīng)歷；----信息安全教學(xué)工作經(jīng)歷；

----信息安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC27006：2011CNAS-CC17:2012《信息安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）了解ISO/IEC27000 族發(fā)展概況； b）理解GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語； c）理解GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

d）了解GB/T22081 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與IS027000、GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； e）理解ISO/IEC27000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO/IEC27003《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全控制實(shí)用規(guī)則》；----ISO/IEC27004《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理測量》；----ISO/IEC27005《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理》。

3.1.3 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）熟悉并掌握相關(guān)管理專業(yè)知識(shí)

1）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

2）測量和監(jiān)視技術(shù)；

3）顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決；

4）風(fēng)險(xiǎn)管理方法；

5）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

b)了解信息安全管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)及其應(yīng)用。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握信息安全管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

b）掌握 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； c）掌握 CNAS-CC17:2012 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

d）掌握信息安全管理體系要求；法律法規(guī)、認(rèn)可準(zhǔn)則要求；信息安全應(yīng)用工具、方法、技術(shù)及其在審核過程中的綜合運(yùn)用。

3.2.2 信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）理解 GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語； b）理解 12 項(xiàng)管理體系基礎(chǔ)的內(nèi)容； c）理解 GB/T22081 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；

d）掌握 ISO/IEC27000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南的內(nèi)容； e）掌握信息安全有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

3.2.3 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

理解網(wǎng)絡(luò)與通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用信息安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

掌握網(wǎng)絡(luò)與通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)。3.3.3 掌握現(xiàn)代信息安全管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.7 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求 1 高等教育學(xué)科專業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、信息安全、密碼學(xué)、計(jì)算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動(dòng)化、通信、電氣等相關(guān)的專業(yè)。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的信息技術(shù)服務(wù)管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：----信息技術(shù)管理工作經(jīng)歷；

----信息技術(shù)研究與開發(fā)及服務(wù)工作經(jīng)歷；----信息技術(shù)服務(wù)認(rèn)證工作經(jīng)歷；----信息系統(tǒng)測評(píng)工作經(jīng)歷；----信息技術(shù)教學(xué)工作經(jīng)歷；

----信息技術(shù)服務(wù)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.1.1 管理體系審核 a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）了解ISO20000 標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的概況； b）理解GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語； c）理解12 項(xiàng)管理體系基礎(chǔ)部分內(nèi)容； d）理解八項(xiàng)質(zhì)量管理原則和過程方法模式； e）理解GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的條款要求；

f）了解GB/T24405.2 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系；

g）了解信息技術(shù)服務(wù)管理體系文件及引用文件的層次關(guān)系及引用文件在不同的審核情況下的運(yùn)用。

3.1.3 信息技術(shù)服務(wù)管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

a）理解信息技術(shù)服務(wù)相關(guān)專業(yè)知識(shí)，了解信息技術(shù)服務(wù)流程中基本技術(shù)、工具和方法； b）理解信息技術(shù)服務(wù)管理過程和相關(guān)技術(shù)知識(shí)；

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握信息技術(shù)服務(wù)管理體系相關(guān)法律、法規(guī)的要求； b）了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求； b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容；

d）掌握信息技術(shù)服務(wù)管理體系要求；法律法規(guī)、認(rèn)可準(zhǔn)則要求；信息技術(shù)服務(wù)管理工具、方法、技術(shù)及其在審核過程中的綜合運(yùn)用。

3.2.2 信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件

a)認(rèn)證過程中使用的有關(guān)信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b)信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用。

3.2.3 信息技術(shù)服務(wù)管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí) a）熟悉并掌握相關(guān)管理專業(yè)知識(shí)

1）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

2）顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決； 3）風(fēng)險(xiǎn)管理方法；

4）過程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性；

5）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

b）理解信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)

網(wǎng)絡(luò)與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運(yùn)維、支持性基礎(chǔ)設(shè)施、機(jī)房環(huán)境、信息安全、云基礎(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等知識(shí)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能：

3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

掌握網(wǎng)絡(luò)與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運(yùn)維、支持性基礎(chǔ)設(shè)施、機(jī)房環(huán)境、信息安全、云基礎(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等知識(shí)。

3.3.3 掌握現(xiàn)代信息技術(shù)服務(wù)管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

附件2

廢止的原相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊準(zhǔn)則目錄

《質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-108）《環(huán)境管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-109）《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-110）《食品安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-117）《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員注冊準(zhǔn)

則》（CCAA-140）

《信息安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-141）《信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-139）

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管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

第一篇：管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

第二篇：新版管理體系審核員注冊準(zhǔn)則2015

第三篇：質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

第四篇：國家注冊質(zhì)量管理體系審核員多選題

第五篇：CCAA管理體系國家注冊審核員注冊準(zhǔn)則

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