第一篇：2013年證券交易考試知識(shí)點(diǎn)預(yù)測(cè)

2013年證券交易考試知識(shí)點(diǎn)預(yù)測(cè)

1.2.3.4.證券公司信用賬戶在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶和在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶 上海證券交易所和深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)分哪幾種品種 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件和業(yè)務(wù)范圍 代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容

5.代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

6.可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)換期以及轉(zhuǎn)換比例

7.自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)控

8.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制措施重點(diǎn)履約金制度

9.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)期限

10.設(shè)立證券公司的條件每項(xiàng)業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本要求

第二篇：證券交易知識(shí)點(diǎn)

1.中關(guān)村科技園非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬(wàn)股以上。

2.在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量為最小1000手，最大50000手。

3.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。

4.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

5.中國(guó)結(jié)算公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人與計(jì)付結(jié)算備付金利息，每季度結(jié)息一次。

6.會(huì)員申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓席位，證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。

7.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的20%，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。

8.申購(gòu)時(shí)投資者通過(guò)一級(jí)交易商，申請(qǐng)以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。

9.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提高一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。

10.投機(jī)者不可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單。在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成教部分不得撤銷(xiāo)。

11.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

12.代辦人提交須經(jīng)公證的委托開(kāi)立資金賬戶代辦書(shū)、委托人有效身份證明及復(fù)印件、委托人證券賬戶卡及復(fù)印件、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

13.單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

14.客戶信用資金賬戶是證券公司信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。

15.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。

16.證券經(jīng)濟(jì)上在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。

17.信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

18.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

19.融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。

20.掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為周一至周五9:30-11:30,13:00-15:00

21.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)或者凈資產(chǎn)值的50%以上的情形，深圳證券交易所對(duì)起股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

22.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司以及代理店開(kāi)立證券賬戶。

23.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

24.上海證券交易所于1990年12月19日開(kāi)業(yè)，深圳證券交易所于1991年7月3日開(kāi)業(yè)。新中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立始于1986年，1988年國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。

25.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支；證券公司應(yīng)當(dāng)委托依法開(kāi)業(yè)從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)。證

券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易時(shí)，應(yīng)集合在專有席位上進(jìn)行。

26.報(bào)價(jià)交易中交易商開(kāi)業(yè)匿名或者實(shí)名方式申報(bào)、詢價(jià)交易中交易商需以實(shí)名方式申報(bào)。

27.通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易需采取凈額清算方式；不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。

28.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶開(kāi)業(yè)通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理。證券公司和基金管理公司等特殊法人開(kāi)立證券賬戶由中國(guó)結(jié)算公司直接受理。上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。

29.開(kāi)立個(gè)人B股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是19美元，開(kāi)立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是400元/戶，開(kāi)立基金賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是5元/戶，開(kāi)立個(gè)人A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是40元/戶。

30.指導(dǎo)和監(jiān)督股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息屬于主辦業(yè)務(wù)。向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，于投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜，開(kāi)立非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓賬戶均屬于代辦業(yè)務(wù)。

31.深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍。債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%。股票上市首日收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。股票上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)。

32.固定收益證券綜合電子平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間和交易商與客戶之間的交易兩種。

33.自主性包括交易行為的自主性、選擇交易方式的自主性和選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

34.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素：委托人，證券經(jīng)紀(jì)商，證券交易所和證券交易對(duì)象。

35.按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于A股送股日程安排：公告刊登日為T(mén)日，股權(quán)登記日為T(mén)+3日，申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日，結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日。

36.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：證券公司于客戶必須是一對(duì)一的，具體的投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定，必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)行。

37.自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的債權(quán)，銀行市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，承銷(xiāo)過(guò)程中合理的證券自營(yíng)買(mǎi)入行為。

38.上海交易所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種是1.2.3.4.7.14.28.91.182天9個(gè)品種，深圳交易所多了63.273天，共11個(gè)品種、

第三篇：證券交易知識(shí)點(diǎn)匯總

證券交易知識(shí)點(diǎn)匯總

一、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

1、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%；一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

2、對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。

3、上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)，完成部門(mén)信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。

4、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。

5、證券公司設(shè)計(jì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。

6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

7、深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告。

8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。

9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

二、資產(chǎn)管理

1、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

2、證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，沒(méi)收違法所得，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

3、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。如與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明，操作人員違反合同約定買(mǎi)賣(mài)證券或劃轉(zhuǎn)資金，操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)損壞委托人的利益等。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或者操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。

4、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

5、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。

6、證券公司應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報(bào)告、內(nèi)部稽核報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

7、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計(jì)

劃份額凈值。

8、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買(mǎi)賣(mài)證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。

三、債券回購(gòu)

1、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。

2、當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。

3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。

4、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)中簽訂的書(shū)面形式的合同，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單或者合同書(shū)、信件和數(shù)據(jù)電文等形式。

5、在回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券。質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司在次一交易日（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。

6、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)中，以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。

7、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提取贖回。

8、債券提取贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。

9、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行。

10、債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買(mǎi)入（B）”予以申報(bào)，融券放按“賣(mài)出（S）”予以申報(bào)。

11、只有上海證券交易所才能進(jìn)行債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

四、融資融券

1、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

2、證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

3、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

4、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

5、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶和實(shí)名信用資金臺(tái)賬，在指定商業(yè)銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶。

6、證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。

7、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

8、對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

9、融券賣(mài)出證券數(shù)量是指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數(shù)量。

10、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置。

11、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，證券交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布；當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%時(shí)，證券交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。

12、信用交易也稱“融資融券交易”，我國(guó)過(guò)去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

五、基金

1、投資者買(mǎi)賣(mài)上海/ 深圳交易所ETF的投資者需具有上海/ 深圳交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF，需具有相應(yīng)交易所的A股賬戶。

2、投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回基金份額的，應(yīng)使用上海市場(chǎng)A股賬戶或證券投資基金賬戶；投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開(kāi)放式基金賬戶。

3、深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11:30、13:00-15:00申購(gòu)、贖回申報(bào)可以在交易當(dāng)日15:00前撤銷(xiāo)。

4、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回；二是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。

5、對(duì)于上市開(kāi)放式基金，基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率；場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。

六、結(jié)算

1、在配股登記日閉式后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司將根據(jù)持股數(shù)量記錄投資者的配股權(quán)，并將明細(xì)數(shù)據(jù)傳輸給證券公司。

2、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司滬、深分公司從違約第二日起，采取處置暫不交付證券的處置，收回此前墊付的資金。

3、結(jié)算參與人凈應(yīng)付款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)核查自身資金交收賬戶的資金是否足額；如不足，應(yīng)當(dāng)在最終交收時(shí)點(diǎn)前，向其資金交收賬戶劃入資金。

4、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

5、結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結(jié)資金后，低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。

6、目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算。

7、在結(jié)算過(guò)程中，共同對(duì)手方一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。

8、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

9、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)；根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登陸中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司網(wǎng)站注冊(cè)，然后到證券公司營(yíng)業(yè)部（身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)）辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，需遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序；系統(tǒng)對(duì)投資者辦理身份驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)路投票不收取任何費(fèi)用。

七、自營(yíng)業(yè)務(wù)

1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為中，其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營(yíng)賬戶借給他人使用；將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

八、其他

2、上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排：申請(qǐng)材料送交日（T-5日前）、公告刊登日（T日）、除息日（T+4日）、發(fā)放日（T+8日）。

B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排：向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日，最后交易日為T(mén)+3日，權(quán)益登記日為T(mén)+6日，現(xiàn)金紅發(fā)放日為T(mén)+11日。

3、深圳證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日；逾期不認(rèn)購(gòu)，視為放棄。上市公司（或保薦機(jī)構(gòu)）在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。

4、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性和連續(xù)性的特點(diǎn)；其缺點(diǎn)如股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操作，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)；廣大中小投資者容易出現(xiàn)盲目性等。

5、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件的從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)的制度。

6、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0.05%。

7、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日發(fā)布分析包括，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

9、2009年1月，我國(guó)開(kāi)展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。

10、證券公司為按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

11、證券交易所實(shí)行自律管理，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。

12、我國(guó)的上海和深圳交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門(mén)委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下面可以設(shè)立其他專門(mén)委員會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。

13、深圳證券交易所每個(gè)交易日9:20-9:

25、14:57-15:00交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷(xiāo)申報(bào)。

14、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交和不成交。

15、上海證券交易所無(wú)漲幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格的決定方式可以有：買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%；或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

16、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告，其內(nèi)容包括：1）股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日；2）實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因；3）公司董事會(huì)關(guān)于證券撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見(jiàn)及具體措施；4）股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示；5）實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式；6）其他。

17、交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所將及時(shí)向市場(chǎng)公告，并可視情況需要單獨(dú)或同時(shí)采取

技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。

18、委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，必須審核客戶親筆填寫(xiě)的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對(duì)一致。

19、債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分為專業(yè)投資者和普通投資者，具備以下條件的個(gè)人投資者可以申請(qǐng)成為專業(yè)投資者：1）證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元；2）具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試；3）最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄；4）與會(huì)員書(shū)面簽署《債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，作出相關(guān)承諾；5）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄。

20、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)任改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上，60萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

21、非柜臺(tái)委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

22、可轉(zhuǎn)換債券初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

23、股價(jià)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同，主要體現(xiàn)在：掛牌公司屬性不同；轉(zhuǎn)讓方式不同；信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同；結(jié)算方式不同。

24、外國(guó)投資者以及我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)的投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持商務(wù)部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件或上市公司出具的持股證明，以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他文件，向登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶。

25、證券公司操縱證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

26、證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，要求證券公司建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控良好指標(biāo)體系。

27、對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)的證券交易所的規(guī)定是：證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷(xiāo)申報(bào)；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。

28、固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)；詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。

29、股票網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)性和高效性。

30、股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，其中，網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行包括累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售。

31、新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。

32、證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股票編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露按照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告。

33、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施有加強(qiáng)自律管理、加強(qiáng)監(jiān)管。

34、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。

35、上海證券交易所規(guī)定，1）首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金；2）增發(fā)上市的股票；

3）暫停上市后恢復(fù)上市的股票；4）其他。

36、上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30-11:30、13:00-15:30.37、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣；股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。

38、當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。

39、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。

40、公司的董事，1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于內(nèi)幕消息之一。

41、證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

42、上海證交所規(guī)定，應(yīng)證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證交所報(bào)告調(diào)整情況。

43、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

44、對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。

45、深圳證交所證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。

46、金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。

47、投資者可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管，成為“證券轉(zhuǎn)托管”。

48、市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。

49、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷(xiāo)。

50、集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。

51、滬、深證交所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。

52、在境外成熟的資本市場(chǎng)，大部分證券公司的客戶服務(wù)都是有償提供的，客戶查看行情、咨詢信息、接受專業(yè)理財(cái)建議等，都須向證券公司繳納一定的費(fèi)用。

53、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。

54、客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

55、新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行，在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

56、在資金交收過(guò)程中，如果結(jié)算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購(gòu)視為無(wú)效申購(gòu)。

57、我國(guó)目前規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，被稱為介紹經(jīng)紀(jì)商。

第四篇：Ffurffm證券交易知識(shí)點(diǎn)匯總

七夕，古今詩(shī)人慣詠星月與悲 情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已 看透矣。情也成空，且作“揮手 袖底風(fēng)”罷。是夜，窗外風(fēng)雨如 晦，吾獨(dú)坐陋室，聽(tīng)一曲《塵 緣》，合成詩(shī)韻一首，覺(jué)放諸 古今，亦獨(dú)有風(fēng)韻也。乃書(shū)于 紙上。畢而臥。凄然入夢(mèng)。乙 酉年七月初七。

風(fēng)險(xiǎn)性三者之間的關(guān)系；證券交易 的原則：公開(kāi)、公平、公正；“三公” 原則的含義。

三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉(zhuǎn)換債券 交易、認(rèn)股權(quán)證交易、金融期貨交 易、其它交易種類（金融期權(quán)交易 和存托憑證交易）。

四、股票交易按交易場(chǎng)所的分類：

利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨；金 融期權(quán)交易的含義；金融期權(quán)的基 本類型：看漲期權(quán)和看跌期權(quán)；金 融期權(quán)的分類：外匯期權(quán)、利率期 權(quán)、股票期權(quán)以及股票價(jià)格指數(shù)期 權(quán)；存托憑證及存托憑證交易的含 義；存托憑證的作用：使投資者在 本國(guó)市場(chǎng)上投資它國(guó)證券，按本國(guó)

員管理部門(mén)初審，上報(bào)交易所理事 會(huì)審核；、會(huì)員資格的暫停與撤銷(xiāo) 的條件及審定。

三、交易席位的含義；交易席位的 分類：根據(jù)報(bào)盤(pán)方式，有形席位和 無(wú)形席位；在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng) 的證券種類，有普通席位（A 股席 位）和特別席位（B 股席位）；在 有些國(guó)家，根據(jù)席位不同的業(yè)務(wù)目 的，有代理席位和自營(yíng)席位；各種 席位的含義及特點(diǎn)。

四、證券交易所會(huì)員取得席位的條 件：具有會(huì)員資格、交納席位費(fèi)； 取得席位的程序：向交易所席位管 理部門(mén)提出申請(qǐng)并填寫(xiě)席位申請(qǐng) 表，出示會(huì)員資格證明文件及其它

----嘯之記。

上市交易和柜臺(tái)交易；股票交易的 競(jìng)價(jià)方式：口頭競(jìng)價(jià)，書(shū)面競(jìng)價(jià)和 電腦競(jìng)價(jià)；三種競(jìng)價(jià)方式的含義及 內(nèi)容。

-

標(biāo)準(zhǔn)清算和交割，免付國(guó)際托管費(fèi) 用。

七、證券交易場(chǎng)所的含義及其作用； 證券交易所的定義及特征；證券交 易所的組織形式： 會(huì)員制和公司制； 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征及交易 方法。第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位

第一章 證券交易概述（1-2））證券交易的特征、原則、第一節(jié) 證券交易的特征、原則、種 類和交易場(chǎng)所

五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按 價(jià)格組成的分類：全價(jià)交易和凈價(jià) 交易； 全價(jià)交易和凈價(jià)交易的含義。

六、基金交易的概念及含義；基金 的分類： 封閉式基金和開(kāi)放式基金；

文件；取得席位的批準(zhǔn)；交易席位 的使用。

一、交易所會(huì)員制度的含義；會(huì)員 的定義；我國(guó)上海證券交易所和深 圳證券交易所都采用會(huì)員制。

二、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員 應(yīng)具備的條件； 會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)； 會(huì)員的申請(qǐng)與審批

程序：向交易所 會(huì)員管理部門(mén)報(bào)送材料，交易所會(huì) 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特 點(diǎn)

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義；證券經(jīng) 紀(jì)業(yè)務(wù)的要素：委托人，證券經(jīng)紀(jì) 商，證券交易所，證券交易的對(duì)象。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（1-10））

一、證券交易的定義；證券交易與 證券發(fā)行的關(guān)系:相互促進(jìn)，相互制 約；中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立和發(fā) 展。

二、證券交易的特征：流動(dòng)性、收 益性和風(fēng)險(xiǎn)性；流動(dòng)性、收益性和

封閉式基金和開(kāi)放式基金不同的交 易方法；可轉(zhuǎn)換債券的含義；可轉(zhuǎn) 換債券的特征：具有債權(quán)和股權(quán)的 雙重特征； 認(rèn)股權(quán)證的含義及特征； 金融期貨交易的含義；在實(shí)踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，

二、不能成為證券交易委托人的條 件；證券經(jīng)紀(jì)商的作用；從事證券 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須具備的條件；經(jīng)紀(jì) 關(guān)系的確立：簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié) 議，開(kāi)立證券交易結(jié)算資金的專用 賬戶。

三、委托人的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng) 紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 中的禁止行為；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特 點(diǎn)。第二節(jié) 登記存管

一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開(kāi)立證券賬 戶的基本原則：合法性、真實(shí)性； 自然人開(kāi)戶的要求；法人開(kāi)戶的要 求；B 股投資者開(kāi)戶的要求；股權(quán) 登記的申請(qǐng)； 新股發(fā)行的股權(quán)登記； 送配股及轉(zhuǎn)配股的股權(quán)登記。

二、證券存管的含義；上海證券交 易所的證券存管制度：中央登記結(jié) 算公司統(tǒng)一托管、證券公司法人集 中托管和投資者指定交易；深圳證 券交易所的證券存管制度：中央登 記公司統(tǒng)一托管、證券營(yíng)業(yè)部分別 托管； 證券上市前和上市后的存管。

一、開(kāi)設(shè)資金賬戶的要求；辦理資 金存取的主要方式：證券營(yíng)業(yè)部自 辦資金存取、委托銀行代理資金存 取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存?。桓鞣N存取 方式的要求。

二、委托指令的基本要素：證券賬 號(hào)、日期、品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí) 間、有效期、簽名、其它內(nèi)容；委 托形式：柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托； 非柜臺(tái)委托的形式：電話委托、傳 真委托或函電委托、自助委托和網(wǎng) 上委托。

三、委托受理的步驟：驗(yàn)證、審單、查驗(yàn)資金及證券；申報(bào)原則：時(shí)間 優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先；申報(bào)方式：有形 席位申報(bào)、無(wú)形席位申報(bào)；委托撤 銷(xiāo)的條件及程序。第四節(jié) 競(jìng)價(jià)成交

一、競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu) 先；競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng) 價(jià)；集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則； 連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法及成交價(jià)格的 第三節(jié) 委托買(mǎi)賣(mài)

決定原則。

二、競(jìng)價(jià)結(jié)果：全部成交、部分成 交和不成交。第七節(jié) 認(rèn)購(gòu)配股繳款

一、配股權(quán)證的派發(fā)、登記、托管 及認(rèn)購(gòu)；

上海證券交易所及深圳證 第五節(jié) B 股交易

一、B 股交易的特點(diǎn)；中國(guó)證監(jiān)會(huì) 關(guān)于對(duì)境內(nèi)投資者開(kāi)放 B 股市場(chǎng)的 有關(guān)通知。

二、B 股交易委托買(mǎi)賣(mài)的分類：境 內(nèi)委托、境外委托；B 股交易的方 式：無(wú)紙化交易方式及電腦申報(bào)競(jìng) 價(jià)方式；T+0 回轉(zhuǎn)交易制度。分紅派息 第八節(jié) 分紅派息

一、分紅派息的概念；

二、上海證券交易所及深圳證券交 易所分紅派息的操作流程。券交易所。認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流 程。

二、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

第六節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)

一、網(wǎng)上發(fā)行的概念；網(wǎng)上發(fā)行的 種類：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā) 行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售；網(wǎng)上競(jìng)價(jià) 發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)：市場(chǎng)性、連續(xù)性、經(jīng) 濟(jì)性、高效性。

二、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的申購(gòu)程序；網(wǎng) 上定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)程序；網(wǎng)上定價(jià) 市值配售的申購(gòu)程序。

三、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售及網(wǎng)上增發(fā)新股 的申購(gòu)要?jiǎng)t。

第九節(jié) 交易費(fèi)用

一、交易費(fèi)用的構(gòu)成： 委托手續(xù)費(fèi)、傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅。

二、各項(xiàng)交易費(fèi)用的定義及收費(fèi)標(biāo) 準(zhǔn)。

第十節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān) 督

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的基本要 求；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作制度各種規(guī) 定的含義。

二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查：

證券公司的自我監(jiān)管，證券交易所 監(jiān)管；證券監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管。

自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)； 柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)。

規(guī)模及比例控制，內(nèi)部控制；規(guī)模、比例控制的有關(guān)規(guī)定；內(nèi)部控制制 度的內(nèi)容：自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度（分 級(jí)授權(quán)、分級(jí)決策、分級(jí)管理、分

慕信息的人員處罰的規(guī)定； 《刑法》 對(duì)編造、傳播影響證券交易的虛假 信息，或偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記 錄，擾亂證券市場(chǎng)行為處罰的規(guī)定； 《刑法》對(duì)證券自營(yíng)違規(guī)處以罰款 并追究刑事責(zé)任的條件。

第二節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督

一、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 1996 年頒布的證券 公司取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的條 件；證券營(yíng)運(yùn)資金和凈證券營(yíng)運(yùn)資 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（）第三章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（1-2）第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與范圍

一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義；證券自 營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交 易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不穩(wěn)定性；決 策自主性的表現(xiàn)：交易行為的自主 性，選擇交易方式的自主性，選擇 交易品種、價(jià)格的自主性。

二、上市證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的含義；證 券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的主要對(duì)象： 上市證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)、其它證券自營(yíng) 買(mǎi)賣(mài)；上市證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)： 吞吐量大、流動(dòng)性強(qiáng)、高風(fēng)險(xiǎn)、高 收益；其它證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)：柜臺(tái) 金的含義；對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專營(yíng)、兼營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)及資本金的限制；凈 資本的

計(jì)算公式；高級(jí)管理人員和 主要業(yè)務(wù)人員取得證券業(yè)從業(yè)人員 資格證書(shū)前應(yīng)具備的條件；申請(qǐng)證 券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序；申請(qǐng)時(shí)向 中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件的內(nèi)容； 資格證書(shū)的管理。

二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為：禁 止內(nèi)慕交易，禁止操縱市場(chǎng)，其它 禁止行為；內(nèi)慕交易包括的行為； 內(nèi)慕人員的含義；內(nèi)慕信息的含義 及內(nèi)容；證券公司操縱市場(chǎng)行為的 含義及包括的內(nèi)容；其它禁止行為 的內(nèi)容。

三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容：

級(jí)負(fù)責(zé)），自營(yíng)操作原則，自營(yíng)的 內(nèi)部監(jiān)督與檢查；自營(yíng)的內(nèi)部監(jiān)督 與檢查的內(nèi)容。

四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專設(shè)賬戶、單獨(dú) 管理的含義； 證券公司的報(bào)告制度； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的監(jiān)管；檢 查制度的內(nèi)容、手段及實(shí)施主體、檢查對(duì)象的職責(zé)和權(quán)利；證券交易 所對(duì)證券公司的日常監(jiān)管內(nèi)容；禁 止內(nèi)慕交易的主要措施：加強(qiáng)自律 管理，加強(qiáng)監(jiān)管；自律管理的措施； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)慕交 易的監(jiān)管；證券公司對(duì)內(nèi)慕交易行 為審查的內(nèi)容。

五、證券公司在取得資格證書(shū)前或 在資格證書(shū)失效后從事或變相從事 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的處罰；對(duì)證券公司 給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款及 暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年處罰的條 件；《刑法》對(duì)證券交易內(nèi)慕信息 的知情人員或非法獲得證券交易內(nèi)

清算與交割、交收（）第四章 清算與交割、交收（1-5）清算、交割、第一節(jié) 清算、交割、交收的含義

一、清算的概念；對(duì)清算含義的三 種解釋；證券清算業(yè)務(wù)的含義；交 割、交收的概念。

二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng) 具備的條件；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為 保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行應(yīng)采取的措 施；清算、交割、交收的原則：凈 額清算原則和錢(qián)貨兩清原則；凈額 清算原則及錢(qián)貨兩清原則的含義。

三、清算、交割、交收的聯(lián)系與區(qū) 別。第二節(jié) 清算與交割、交收模式 清算與交割、一、交易清算金額的計(jì)算方法；法 人結(jié)算模式的含義；上海證券交易

所法人結(jié)算模式的含義及流程；清 算路徑的概念；上海證券登記結(jié)算 機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算流 程；上海證券中央登記結(jié)算公司的 資金劃撥方式。

收方式的含義。

二、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式：T+1 交割、交收，T+3 交割、交收。T+1 交割、交收的含義；我國(guó)目前適用 T+1 交割、交收方式的證券種類： A 股、基金、投資基金、國(guó)債、國(guó)債 回購(gòu)、債券；我國(guó)對(duì) B 股實(shí)行 T+3 交割、交收方式的含義及程序；結(jié)

戶、非交易性過(guò)戶、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶； 各種過(guò)戶種類的含義及特點(diǎn)；非交 易性過(guò)戶的種類：繼承、贈(zèng)與、財(cái) 產(chǎn)分割、法院判決。

二、上海證券交易所開(kāi)業(yè)

初期交易 過(guò)戶的“雙向過(guò)戶”方式的操作規(guī) 程；上海證券交易所辦理非交易過(guò) 戶的條件；上海證券交易所賬戶掛 失轉(zhuǎn)戶程序。

三、深圳證券交易所集中管理二級(jí) 明細(xì)股份后的交易過(guò)戶操作規(guī)程； 深圳證券交易所非交易過(guò)戶規(guī)則； 深圳證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶規(guī) 則。

購(gòu)交易的目的；我國(guó)目前證券回購(gòu) 交易的券種：國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民 銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；我國(guó)證 券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所：滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人 民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市 場(chǎng)。

二、回購(gòu)交易涉及的行為：兩個(gè)交 易主體、二次交易契約行為；兩個(gè) 交易主體：以券融資方、以資融券 方；二次交易契約行為：開(kāi)始時(shí)的 初始交易、回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易； 以券融資的含義及程序；以資融券 的含義及程序。

二、深圳證券交易所法人結(jié)算模式 的含義及業(yè)務(wù)流程；深圳證券交易 所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程；深圳證 券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金 結(jié)算流程。

三、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資 金清算的含義；證券營(yíng)業(yè)自辦出納 的清算程序；銀行代理出納的清算 程序；銀行代理資金清算的程序。

算交收指令按交收方式可分為：凈 額交收指令、逐項(xiàng)交收指令；托管 銀行對(duì)交易交收的選擇： 銀行對(duì)付、收券不付款、付券不收款。

清算、交割、第四節(jié) 清算、交割、交收的中的禁 止行為

一、對(duì)交收中的資金透支的處罰辦 法； 對(duì)資金交收中透支的處理程序。

二、上海證券交易所對(duì)交割中實(shí)物 證券回購(gòu)交易（）第五章 證券回購(gòu)交易（1-3）第一節(jié) 證券回購(gòu)交易的概念和程 序

一、證券回購(gòu)交易的概念；回購(gòu)交 易的內(nèi)容：證券的持有方以持有的 證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資 金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的 資金回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)；我國(guó)開(kāi)辦回 第二節(jié) 證券回購(gòu)交易的規(guī)則

一、證券回購(gòu)交易的條件：

1、用于 證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng) 中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債 券；

2、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以 券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回 日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放 的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量等于回購(gòu)的債券

第三節(jié) 交割與交收方式 一、一般交割、交收方式：當(dāng)日交 割、交收，次日交割、交收，例行 日交割、交收，特約日交割、交收，發(fā)行日交割、交收；各種交割、交

券欠庫(kù)的處罰辦法及處理程序。

第五節(jié) 股權(quán)與債權(quán)的過(guò)戶

一、股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的概念及特點(diǎn)； 股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類：交易性過(guò)

量，否則將按賣(mài)空國(guó)債的規(guī)定予以 處罰；

3、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中的 以資融券方，在初始交易前必須將 足夠的資金存入所委托的證

券營(yíng)業(yè) 部的證券清算賬戶。

所及深圳證券交易所目前回購(gòu)交易 品種的規(guī)定；我國(guó)兩地證券交易所 對(duì)交易單位的規(guī)定。

業(yè)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料；證 券營(yíng)業(yè)部日常管理的內(nèi)容。

二、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件； 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的報(bào)批程序； 申請(qǐng)證券服務(wù)部開(kāi)業(yè)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)

五、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則：保 證正常交易原則、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低 損失的原則、維護(hù)社會(huì)安定原則、及時(shí)報(bào)告、處置原則；業(yè)務(wù)應(yīng)急的 日常準(zhǔn)備；證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常 見(jiàn)故障及其應(yīng)急處理。

第三節(jié) 證券回購(gòu)交易的清算

一、證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)：一次交

二、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和 一部分金融債券的原因；證券回購(gòu) 交易過(guò)程中的禁止行為：

1、禁止任 何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其 保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其它 用途； 禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、2、借券等方式從事證券回購(gòu)交易；

3、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投 資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。

三、以百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià) 進(jìn)行競(jìng)價(jià)的報(bào)價(jià)方式的缺陷；以年 收益率作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式的 含義及操作方法；有關(guān)報(bào)價(jià)的各種 規(guī)定；國(guó)債回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變 動(dòng)單位。

四、標(biāo)準(zhǔn)券的概念及設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的 優(yōu)點(diǎn)；標(biāo)準(zhǔn)品種的概念；我國(guó)設(shè)立 標(biāo)準(zhǔn)品種的原因我國(guó)上海證券交易 第六章 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理（1-5））第一節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理

一、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件； 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的報(bào)批程序； 申請(qǐng)籌建證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向中國(guó)證監(jiān) 會(huì)提交的材料；申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi) 易、二次清算；一次交易的含義； 二次清算的步驟：回購(gòu)初始交易當(dāng) 日的清算，回購(gòu)到期日的清算；回 購(gòu)年收益率的計(jì)算公式；購(gòu)回時(shí)資 金和標(biāo)準(zhǔn)券的劃撥。

二、折算率的含義；公布折算比率 的意義；折算率的計(jì)算；折算率的 公布。

會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料；證券服務(wù) 部的日常管理；證券服務(wù)部經(jīng)營(yíng)中 的禁止待行為。

三、業(yè)務(wù)操作規(guī)程的內(nèi)容；客戶管 理的內(nèi)容：客戶開(kāi)發(fā)、客戶資料管 理、客戶需求調(diào)查；客戶服務(wù)的內(nèi) 容：對(duì)客戶的一般化服務(wù)、對(duì)客戶 的個(gè)性化服務(wù)、客戶服務(wù)的創(chuàng)新； 客戶服務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)容：交易手段高 效化、服務(wù)功能自動(dòng)化、信息管理 智能化、業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化。

四、業(yè)務(wù)差錯(cuò)按業(yè)務(wù)性質(zhì)分為出納 差錯(cuò)和交易差錯(cuò)；按導(dǎo)致差錯(cuò)的直 接原因可分為事故性差錯(cuò)、責(zé)任性 差錯(cuò)和技術(shù)性差錯(cuò)；事故的分類： 意外性事故、責(zé)任性事故；業(yè)務(wù)差 錯(cuò)的處理原則：按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé) 任，按損失大小追究責(zé)任，建立差 錯(cuò)事故報(bào)告制度，明確差錯(cuò)處理程 序和審批權(quán)限。

第二節(jié) 證券

第五篇：廣州鐵路局筆試,考試知識(shí)點(diǎn)預(yù)測(cè)

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廣州鐵路局筆試，考試知識(shí)點(diǎn)預(yù)測(cè)！

廣州鐵路局作為國(guó)企，一直以優(yōu)質(zhì)的福利待遇，超低的招聘要求吸引著一批又一批的應(yīng)屆畢業(yè)生。廣州鐵路筆試留給大家備考的時(shí)間僅有7—10天左右。為了方便大家提前。中公國(guó)企為各位同學(xué)們準(zhǔn)備了往年考試中涉及的知識(shí)點(diǎn)一起來(lái)看看吧

1、鋼筋各化學(xué)成分對(duì)技術(shù)性能的影響？

答：1）碳（C）：鋼筋的強(qiáng)度隨著碳的含量增加而提高，但鋼筋的塑性，沖擊韌度和疲勞強(qiáng)度相應(yīng)降低；

2）硫（S）：硫是極有害的元素，它使鋼在高溫時(shí)變脆，含硫量增加，其沖擊韌度和疲勞強(qiáng)度相應(yīng)降低；

3）磷（P）：也是有害元素，它使鋼在低溫時(shí)變脆，在高溫下降低鋼的塑性和沖擊韌度；

4）氮（N）：氮也是有害元素，它對(duì)鋼筋的有害作用與磷相同； 5）錳（Mn）：錳是鋼筋中有益元素，錳元素的益處在于抵消鋼中一部分硫的有害影響，能提高鋼的強(qiáng)度，負(fù)面影響少；

6）硅（Si）：硅元素與錳元素相似，可顯著提高鋼筋抗拉強(qiáng)度，但含量過(guò)高（超過(guò)1.0 %）也會(huì)導(dǎo)致鋼筋塑性、韌性，可焊性降低；

7）釩（V）：釩對(duì)鋼筋強(qiáng)度的提高更有效，對(duì)鋼筋強(qiáng)化作用更大，用少量的釩就可適量地減少錳、碳含量，從而進(jìn)一步改善鋼筋性能，釩能同時(shí)改善鋼筋塑性和韌性，這是比其他元素明顯的優(yōu)點(diǎn)；

8）鈦（Ti）：少量的鈦（≤0.08%）能使鋼筋強(qiáng)度顯著提高，韌性、可焊性能有所改善，但塑性降低。

例如：鋼中的主要元素碳，錳、硅、釩、鈦、硫、磷、氮等有三種類型，如碳、錳含量能提高鋼筋強(qiáng)度，但有負(fù)面影響：少量的釩鈦不僅能提高鋼的強(qiáng)度，還能改善其他力學(xué)性能，至于硫、磷、氮就屬于有害元素。

2、鋼筋的代換有幾種方法？其代換時(shí)有什么規(guī)定？

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答：鋼筋代換有兩種方法，即等截面代換法和等強(qiáng)度代換法。鋼筋的牌號(hào)、級(jí)別、強(qiáng)度等級(jí)、直徑應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，當(dāng)需要代換時(shí)，應(yīng)經(jīng)設(shè)計(jì)單位同意，并符合下列規(guī)定：

1）不同級(jí)別、強(qiáng)度等級(jí)、直徑的鋼筋的代換應(yīng)按鋼筋受拉承載力設(shè)計(jì)值相等的原則進(jìn)行代換；當(dāng)構(gòu)件按最小配筋率配筋時(shí)，鋼筋可按等截面進(jìn)行代換；

2）當(dāng)構(gòu)件受抗裂、裂縫寬度或撓度控制時(shí)，代換后應(yīng)進(jìn)行抗裂、裂縫寬度或撓度的驗(yàn)算；

3）鋼筋的間距，錨固長(zhǎng)度、最小鋼筋直徑、根數(shù)等應(yīng)滿足有專業(yè)設(shè)計(jì)規(guī)范要求；

4)重要受力構(gòu)件不宜用Ⅰ級(jí)熱軋光圓鋼筋代換Ⅱ熱軋帶肋鋼筋； 5)有抗震要求的結(jié)構(gòu)應(yīng)符合抗震的有關(guān)規(guī)定。

3、鋼筋與砼為什么能共同工作？在設(shè)計(jì)鋼筋砼構(gòu)件時(shí)，如何發(fā)揮兩種材料各自的特點(diǎn)？

答：鋼筋與砼能夠共同工作：主要是因?yàn)樗鼈兙邆湎旅嫒齻€(gè)條件： 砼結(jié)硬收縮時(shí)，水泥膠體的粘結(jié)力能夠與鋼筋的緊密地粘結(jié)在一起，由于粘結(jié)力的作用，砼與鋼筋能夠很好地粘結(jié)成一個(gè)整體，當(dāng)構(gòu)件受力時(shí)，它們能夠一起產(chǎn)生變形而不致分離；

?510,鋼筋與砼這兩種材料，它們的溫度膨脹系數(shù)基本相同（鋼筋1.2×砼1.0?10?5~1.4?10?5）因此，溫度變化時(shí)，鋼筋與砼產(chǎn)生的變形基本相同，不致破壞鋼筋砼結(jié)構(gòu)的整體性；

砼包裹著鋼筋，能保護(hù)好鋼筋不致因受大氣的侵蝕而生銹變質(zhì)。此外，由于砼是不良導(dǎo)熱體，還可以保護(hù)鋼筋在高溫條件不會(huì)發(fā)生劇烈的溫度變化。

由于鋼筋和砼具備共同工作的條件，在進(jìn)行鋼筋砼結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)，可以利用兩種材料各自的特點(diǎn)，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，對(duì)砼來(lái)說(shuō)，因?yàn)樗目箟盒阅軓?qiáng)，將它放在構(gòu)件的受壓區(qū)，以承受壓應(yīng)力；鋼筋由于它的抗拉，抗壓強(qiáng)度大致相同，將它配置到受拉區(qū)，承受拉應(yīng)力比較合適；在受壓區(qū)，有時(shí)也配置鋼筋，用它承受壓應(yīng)力，以補(bǔ)足砼的不足。

4、貨運(yùn)價(jià)格策略

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價(jià)格是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)組合中最重要的因素之一.基于目前的鐵路運(yùn)價(jià)的現(xiàn)狀，鐵路自身必須不斷強(qiáng)化意識(shí)、改變觀念建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)價(jià)新體制.因此，在鐵路貨物運(yùn)輸定價(jià)時(shí)，必須實(shí)施以下策略：

①改變按標(biāo)記載重量計(jì)費(fèi)方法，實(shí)行以實(shí)際載重量折價(jià)計(jì)算的方法.即對(duì)根本裝不到車(chē)容量的貨物制定不同的折價(jià)系數(shù)；對(duì)輕質(zhì)貨物制定實(shí)行以容積計(jì)價(jià)的方法，以此計(jì)算運(yùn)費(fèi)會(huì)更加合理完善.②完善運(yùn)價(jià)收費(fèi)體制，充分考慮到回空費(fèi)用.建立和完善往返收費(fèi)方法，最大限度地減少空車(chē)無(wú)效走行和占用股道的費(fèi)用，積極推廣車(chē)輛租用，將自備車(chē)和一些企業(yè)的特種車(chē)納入，與路用車(chē)統(tǒng)一管理，實(shí)行企業(yè)單位租用，盡可能減少空車(chē)費(fèi)用.③改革指定徑路計(jì)費(fèi)方法，完善運(yùn)費(fèi)清算方法.在確定運(yùn)價(jià)時(shí)，要充分考慮到徑路這一因素，把運(yùn)輸費(fèi)用最合理、最有利市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)作為確定車(chē)流徑路的原則和依據(jù)，對(duì)所有指定徑路進(jìn)行調(diào)整，不因分流運(yùn)輸而無(wú)形增加貨主負(fù)擔(dān).④簡(jiǎn)化運(yùn)價(jià)表現(xiàn)形式，提高價(jià)格透明度，實(shí)行 “一口價(jià)”對(duì)現(xiàn)行的各種收費(fèi)簡(jiǎn)化為運(yùn)費(fèi)、雜費(fèi)、建設(shè)基金等幾個(gè)主要費(fèi)種，并不再增加新的收費(fèi)項(xiàng)目，使運(yùn)價(jià)內(nèi)涵簡(jiǎn)單明了.同時(shí)對(duì)價(jià)規(guī)的分號(hào)與品類也進(jìn)行合理的調(diào)整、歸并、化繁為簡(jiǎn)，避免相同貨物因其用途不同而采取相異運(yùn)價(jià).實(shí)行新線新價(jià)，積極探索 “批運(yùn)價(jià)”、“運(yùn)行線運(yùn)價(jià)” 和 “上下限浮動(dòng)運(yùn)價(jià)”.⑤理順比價(jià)關(guān)系，改善失調(diào)局面.理順比價(jià)關(guān)系，必須形成鐵路對(duì)社會(huì)物價(jià)的 “影子” 價(jià)格，根據(jù)影響鐵路成本的資金價(jià)格和主要生產(chǎn)資料價(jià)格的變化，形成與之對(duì)應(yīng)的運(yùn)價(jià)調(diào)整機(jī)制，并得到政府的認(rèn)可，相互參照掌握.5、設(shè)計(jì)良好的質(zhì)量形象是貨運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)的前提

長(zhǎng)期以來(lái)，鐵路獨(dú)家經(jīng)營(yíng)，而且長(zhǎng)期處于運(yùn)輸市場(chǎng)的霸主地位，等貨擇運(yùn)的作風(fēng)形成已久，經(jīng)鐵路運(yùn)輸貨物需要申報(bào)計(jì)劃，需要請(qǐng)求車(chē)，需要按貨場(chǎng)的要求進(jìn)貨、裝車(chē)，有各種制度、要求去約束貨主，運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量形象差，而且各種形式的費(fèi)用繁多.多年來(lái)鐵路內(nèi)部的體制也沒(méi)有太大的變化，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，營(yíng)銷(xiāo)觀念落后.因此以市場(chǎng)為主體，通過(guò)改善對(duì)運(yùn)輸需求的供給方式，設(shè)計(jì)良好的質(zhì)量形象，是鐵路貨運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)工作的前提.更多招聘請(qǐng)查看

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6、建立營(yíng)銷(xiāo)體系，健全營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

目前鐵路貨運(yùn)部門(mén)的營(yíng)銷(xiāo)工作正處在起步階段，還沒(méi)有建立起一個(gè)適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的營(yíng)銷(xiāo)體系.鐵路貨運(yùn)部門(mén)的機(jī)構(gòu)設(shè)置，應(yīng)該說(shuō)是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代里、政企合一體制下形成的業(yè)務(wù)管理型機(jī)構(gòu).因此，要開(kāi)展好貨運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)工作就要建立起適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的貨運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)體系，健全營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu).①改變現(xiàn)行的多級(jí)管理體系.在全國(guó)范圍內(nèi)，應(yīng)結(jié)合省、區(qū)的地理位置和鐵路線路的分布情況，減少管理層次，實(shí)行路局直管站段，提高工作效率.②建立路局級(jí)營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu).在路局建立營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，徹底改變局機(jī)關(guān)只搞管理的現(xiàn)狀.路局營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)可設(shè)置為客貨營(yíng)銷(xiāo)部，其下可設(shè)客運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)中心、貨運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)中心、調(diào)度指揮中心、設(shè)備保障中心.原運(yùn)輸、客運(yùn)、貨運(yùn)、調(diào)度、機(jī)務(wù)、工務(wù)、電務(wù)、車(chē)輛、統(tǒng)計(jì)等處室的有關(guān)人員分別屬于上述各中心.③建立站段級(jí)營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu).在站段也要根據(jù)上述原則建立起切合實(shí)際的營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu).具體設(shè)想可以設(shè)置貨運(yùn)營(yíng)業(yè)所，作為貨運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)體系的重要組成部分.車(chē)站也可以結(jié)合鐵路貨場(chǎng)內(nèi)部企業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的開(kāi)展，改革現(xiàn)有運(yùn)輸管理體制，主業(yè)和 “多經(jīng)” 一體化經(jīng)營(yíng)貨運(yùn)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，強(qiáng)化營(yíng)銷(xiāo)工作，徹底轉(zhuǎn)變幾十年來(lái)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)形成的僵硬的管理方法和壟斷思想，逐步形成主副合一，適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貨運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)體系.7、企業(yè)整體利益最大是貨運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)的目標(biāo)

市場(chǎng)份額下降，經(jīng)濟(jì)效益下滑，從鐵路經(jīng)營(yíng)上來(lái)說(shuō)，主要有三點(diǎn)原因，一是大鍋飯嚴(yán)重，運(yùn)輸企業(yè)只重視完成任務(wù)，不注重市場(chǎng)信息和變化.二是一部分單位和個(gè)人把自己的小利益和運(yùn)輸企業(yè)的整體利益對(duì)立起來(lái).三是鐵路忽視了高運(yùn)價(jià)率的貨物經(jīng)營(yíng)，近幾年來(lái)，全路貨運(yùn)增長(zhǎng)的大部分是煤炭、石油、建材、糧食、化肥等，除石油外均屬于低運(yùn)價(jià)物資，而機(jī)械、家電等運(yùn)價(jià)率高的物資大批流失.雖然有客觀原因，但主要原因還是鐵路貨運(yùn)手續(xù)繁雜、有亂收費(fèi)、貨損貨差嚴(yán)重，時(shí)效性差等原因，即重視運(yùn)營(yíng)效率，忽視經(jīng)營(yíng)效果.因此追求運(yùn)輸企業(yè)整體利益最大，必須從降低運(yùn)輸成本，提高服務(wù)質(zhì)量，改進(jìn)運(yùn)輸組織體系入手.更多招聘請(qǐng)查看

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8、組合營(yíng)銷(xiāo)是鐵路貨運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)的方法

目前鐵路的各級(jí)都建立了市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，但是營(yíng)銷(xiāo)的方法，仍然停留在生產(chǎn)導(dǎo)向和推銷(xiāo)導(dǎo)向的低層次水平上，其特征是以完成鐵路運(yùn)輸企業(yè)自身的發(fā)送量、周轉(zhuǎn)量和裝卸車(chē)數(shù)、收入為主要目標(biāo).高層次的營(yíng)銷(xiāo)觀念是以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以社會(huì)為導(dǎo)向的，其特征是以顧客的需要為核心，企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理圍繞營(yíng)銷(xiāo)轉(zhuǎn).在這里我們提出鐵路貨運(yùn)組合營(yíng)銷(xiāo)策略：在深入開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)查，細(xì)分市場(chǎng)構(gòu)成，確立目標(biāo)市場(chǎng)的條件下，綜合考慮運(yùn)輸產(chǎn)品的質(zhì)量，包括運(yùn)營(yíng)質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量以及和質(zhì)量相對(duì)應(yīng)的價(jià)格、促銷(xiāo)手段，發(fā)揮運(yùn)輸產(chǎn)品的安全、迅速、經(jīng)濟(jì)、便利的優(yōu)勢(shì)，以貨主的需要為核心，按貨主的需求安排生產(chǎn)，重新樹(shù)立運(yùn)輸產(chǎn)品的質(zhì)量形象.9、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，開(kāi)展優(yōu)質(zhì)服務(wù)

①增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí).要教育廣大干部職工認(rèn)清鐵路目前所處的嚴(yán)峻形勢(shì)，增加危機(jī)感、緊迫感，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和營(yíng)銷(xiāo)意識(shí).要使廣大職工真正樹(shù)立起 “旅客、貨主是我們的衣食父母”、“貨主就是上帝” 這樣一個(gè)指導(dǎo)思想.要徹底改變幾十年一貫制的 “坐等貨主上門(mén)” 的工作方法，主動(dòng)出去搞營(yíng)銷(xiāo)，變坐商為行商，積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng).②大力開(kāi)展優(yōu)質(zhì)服務(wù)，努力提高服務(wù)質(zhì)量.各營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

都要延長(zhǎng)服務(wù)時(shí)間，主要營(yíng)銷(xiāo)點(diǎn)應(yīng)做到24小時(shí)對(duì)外服務(wù).努力開(kāi)展電話預(yù)約服務(wù)等新項(xiàng)目.車(chē)站內(nèi)勤貨運(yùn)室要扭轉(zhuǎn) “機(jī)關(guān)化” 的傾向.所有營(yíng)銷(xiāo)人員都要堅(jiān)持文明服務(wù)、微笑服務(wù)，真正做到 “想貨主之所想，急貨主之所急”.③簡(jiǎn)化貨運(yùn)手續(xù).針對(duì)現(xiàn)有貨運(yùn)受理業(yè)務(wù)流程存在的問(wèn)題，可對(duì)其進(jìn)行如下改進(jìn)：取消貨運(yùn)外勤人員、內(nèi)勤人員和計(jì)劃受理人員，設(shè)貨運(yùn)受理人.使客戶由對(duì)多部門(mén)變?yōu)閷?duì)貨運(yùn)受理人一人.客戶與貨運(yùn)受理人簽訂貨運(yùn)受理合同，填寫(xiě)有關(guān)資料并繳納部分定金.貨運(yùn)受理人將受理情況匯總后，用計(jì)算機(jī)直接發(fā)送到鐵路局調(diào)度所.鐵路局調(diào)度所將批準(zhǔn)計(jì)劃發(fā)到各貨運(yùn)站，貨運(yùn)受理人接到裝運(yùn)計(jì)劃后，按合同書(shū)的條款通知客戶將貨物運(yùn)到指定地點(diǎn)，或由貨運(yùn)受理人安排運(yùn)輸工具到客戶倉(cāng)庫(kù)拉貨.貨物到位后由客戶根據(jù)合同條通過(guò)業(yè)務(wù)流程的改進(jìn)，將由各部門(mén)串聯(lián)完成的流程變?yōu)橛韶涍\(yùn)受理人一人完成，使整個(gè)流程的效率提高，同時(shí)降低了管理費(fèi)用.更多招聘請(qǐng)查看

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④運(yùn)到貨物交付業(yè)務(wù)流程改造.貨運(yùn)站在貨物到達(dá)經(jīng)外

勤人員核對(duì)無(wú)誤后，交與內(nèi)勤人員用網(wǎng)上公告、電話、郵寄等多種方式通知收貨人.收貨人到貨運(yùn)站將領(lǐng)貨憑證交與貨運(yùn)受理人，提出相關(guān)要求，由貨運(yùn)受理人辦理有關(guān)手續(xù)，并一次性結(jié)算費(fèi)用.貨運(yùn)受理人根據(jù)收貨人的要求，安排收貨人提走貨物或負(fù)責(zé)將貨物送到收貨人處.⑤改善硬件設(shè)施.各級(jí)貨運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，特別是車(chē)站貨運(yùn)

室要以方便貨主為原則，進(jìn)行必要的設(shè)備設(shè)施改造，增加微機(jī)制票、微機(jī)查詢、通信聯(lián)系設(shè)備等，配備必要的交通工具.實(shí)行全路計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)，運(yùn)用現(xiàn)代化的管理手段提高服務(wù)效率.要舍得投資改善硬件設(shè)施，這是提高服務(wù)質(zhì)量、增加營(yíng)銷(xiāo)能力的物質(zhì)保障.通過(guò)硬件設(shè)施的改善和服務(wù)質(zhì)量的提高，徹底改變鐵路對(duì)外形象，擴(kuò)大鐵路貨物運(yùn)輸營(yíng)銷(xiāo)份額.面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)激烈的運(yùn)輸市場(chǎng)，鐵路貨運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)必須大力加強(qiáng)，徹底改變以前那種僅停留在局部的、膚淺的、戰(zhàn)術(shù)性的被動(dòng)局面，積極融合到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中去.鐵路貨運(yùn)營(yíng)銷(xiāo)必須著眼于變化的營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境，開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)創(chuàng)新研究，借助互聯(lián)網(wǎng)，盡快地建立營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)和具有分析、預(yù)測(cè)功能的營(yíng)銷(xiāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)施數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略，拓寬營(yíng)銷(xiāo)渠道，鞏固已有的市場(chǎng)份額，開(kāi)拓市場(chǎng)，成功地迎接它的挑戰(zhàn)，找到貨物營(yíng)銷(xiāo)的廣闊前景，以使鐵路貨物運(yùn)輸業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中求得穩(wěn)定持續(xù)的發(fā)展.往年來(lái)看廣州鐵路局的筆試難度相對(duì)比較大，參加筆試的人數(shù)比較多，所以競(jìng)爭(zhēng)很激烈。2018廣州鐵路局校園招聘筆試，大家這次一定要提前準(zhǔn)備，多做一些模擬題，有備無(wú)患。

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