第一篇：新建立測(cè)量管理體系外審需準(zhǔn)備的資料清單

新建立測(cè)量管理體系外審需準(zhǔn)備的資料清單

依據(jù)GB/T19022-2003/ISO10012：2003標(biāo)準(zhǔn)新建立測(cè)量管理體系，接受外審時(shí)，除準(zhǔn)備全套現(xiàn)行有效的測(cè)量管理體系管理文件（手冊(cè)、管理程序文件）外，還需要提供如下資料：

1、企業(yè)最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)和高度控制的測(cè)量過(guò)程的測(cè)量不確定度分析評(píng)定。不少于3個(gè)。

2、5個(gè)計(jì)量確認(rèn)過(guò)程和測(cè)量過(guò)程的計(jì)量要求導(dǎo)出過(guò)程記錄。

3、本單位測(cè)量設(shè)備管理目錄（可以參考國(guó)家發(fā)布的管理目錄）。

4、測(cè)量設(shè)備管理臺(tái)帳，測(cè)量軟件管理臺(tái)帳。

5、強(qiáng)檢測(cè)量設(shè)備清單。

6、能源計(jì)量器具配備清單，及單位年能耗轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)煤數(shù)字。

7、量值溯源圖。

8、測(cè)量設(shè)備確認(rèn)間隔規(guī)定表。

9、近期計(jì)量確認(rèn)記錄、確認(rèn)計(jì)劃。

10、受控文件清單。保證工作現(xiàn)場(chǎng)持有現(xiàn)行有效版本。

11、計(jì)量確認(rèn)人員持證清單。

12、企業(yè)最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)考核資料。

13、測(cè)量管理體系相關(guān)記錄清單和空白表格樣。

14、體系管理文件宣傳培訓(xùn)記錄。

15、年度的質(zhì)量目標(biāo)，及質(zhì)量目標(biāo)完成情況。

16、內(nèi)部審核記錄

17、管理評(píng)審記錄

18、糾正預(yù)防記錄

19、外部供方確定記錄和合格外部供方目錄

20、顧客滿意調(diào)查記錄

21、標(biāo)識(shí)清樣

22、計(jì)量室環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄

23、高度控制的測(cè)量過(guò)程控制規(guī)范、監(jiān)視記錄

24、年度人力資源需求（有需要時(shí)）和培訓(xùn)計(jì)劃

25、體系籌建和運(yùn)行報(bào)告，包括公司關(guān)鍵和高精尖測(cè)量設(shè)備配備情況（含投資額度）、計(jì)量/測(cè)量人員情況

26、測(cè)量設(shè)備使用人員識(shí)別不合格測(cè)量設(shè)備的培訓(xùn)證明。

27、其它運(yùn)行記錄

第二篇：ISO9001外審各部門需準(zhǔn)備資料清單

ISO9001:2008審核應(yīng)準(zhǔn)備的資料

一、文件和記錄的管理：

1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.外來(lái)文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國(guó)家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；

3.文件發(fā)放記錄（各部門都要有）

4.各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各部門的支持性文件、外來(lái)文件（國(guó)家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；

5.各部門質(zhì)量記錄清單；

6.技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄）；

7.各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期；

8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；

二、管理評(píng)審：

9.管理評(píng)審計(jì)劃；

10.管理評(píng)審會(huì)議的“簽到表”；

11.管理評(píng)審記錄（管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書面的材料）；

12.管理評(píng)審報(bào)告（其中的內(nèi)容見《程序文件》）；

13.管理評(píng)審后的整改計(jì)劃和措施；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。

14.跟蹤驗(yàn)證記錄。

三、內(nèi)審方面：

15.內(nèi)審計(jì)劃；

16.內(nèi)審計(jì)劃及日程安排

17.內(nèi)審小組長(zhǎng)的任命書；

18.內(nèi)審成員資格證書復(fù)印件；

19.首次會(huì)議記錄；

20.內(nèi)審檢查表（記錄）；

21.末次會(huì)議記錄；

22.內(nèi)審報(bào)告；

23.不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄；

24.數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄；

四、銷售方面：

25.合同評(píng)審記錄；

26.顧客臺(tái)帳；

27.顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；

28.售后服務(wù)記錄；

五、采購(gòu)方面：

29.合格供方評(píng)定記錄（包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄）；以及對(duì)供貨的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的材料；

30.合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)帳（在某個(gè)供方采購(gòu)了多少材料，是否合格），采購(gòu)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；

31.采購(gòu)臺(tái)賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺(tái)帳）

32.采購(gòu)清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；

33.合同（應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)）；

六、倉(cāng)儲(chǔ)物流部：

34.原材料、半成品、成品名細(xì)臺(tái)帳；

35.原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)（包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；

36.入、出庫(kù)手續(xù)；先進(jìn)先出的管理.七、質(zhì)量部

37.不合格量具、工具的控制（報(bào)廢手續(xù)）；

38.量具檢定記錄；

39.各車間質(zhì)量記錄的完整性

40.工具名細(xì)臺(tái)帳；

41.量具明細(xì)臺(tái)帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定的證書的保存；

八、設(shè)備方面：

41.設(shè)備清單；

42.檢修計(jì)劃；

43.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；

44.特殊過(guò)程設(shè)備認(rèn)可記錄；

45.標(biāo)識(shí)（包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；

九、生產(chǎn)方面：

46.生產(chǎn)計(jì)劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的策劃（會(huì)議）記錄；

47.完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單（臺(tái)帳）；

48.不合格品臺(tái)賬；

49.不合格品的處理記錄；

50.半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析（合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)）；

51.產(chǎn)品的防護(hù)、倉(cāng)儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識(shí)、安全等；

52.各部門的培訓(xùn)（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等）計(jì)劃、記錄；

53.作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場(chǎng)）；

54.關(guān)鍵過(guò)程一定要有工藝規(guī)程；

55.現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí)）；

56.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；

57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊(cè)，便于檢索；

十、產(chǎn)品交付：

58.發(fā)貨計(jì)劃；

59.發(fā)貨清單；

60.對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄（也屬于合格供方的評(píng)定）；

61.顧客收到貨物的記錄；

十一、人事行政部：

62.崗位人員任職要求；

63.各部門培訓(xùn)需求；

64.培訓(xùn)計(jì)劃；

65.培訓(xùn)記錄（包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記

錄、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果）

66.特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件）；

67.檢驗(yàn)員名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限）；

十二、安全管理：

68.安全方面的各項(xiàng)規(guī)章制度（有關(guān)國(guó)家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）；

69.消防設(shè)備、設(shè)施清單；

說(shuō)明：

? 1.以上內(nèi)容必須準(zhǔn)備完善；

? 2.強(qiáng)調(diào)各個(gè)部門的質(zhì)量記錄一定要完備；

? 3.各個(gè)部門的負(fù)責(zé)人一定掌握本部門的質(zhì)量職責(zé)；? 4.質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及各部門的分解目標(biāo)要掌握；? 5.崗位責(zé)任要求每一員工都要掌握。

? 6.以上內(nèi)容，按各個(gè)專項(xiàng)負(fù)責(zé)人/班組的職責(zé)分工準(zhǔn)備好資料

所有資料完成時(shí)間：

第三篇：2011年外審需準(zhǔn)備的資料

外審各項(xiàng)目：

從歷年認(rèn)證中心對(duì)我單位的審核情況來(lái)看，我們對(duì)審核重點(diǎn)進(jìn)行了整理，總結(jié)了以下49項(xiàng)，請(qǐng)各項(xiàng)目總工對(duì)以下各項(xiàng)按照部室進(jìn)行分工，作好相關(guān)內(nèi)業(yè)準(zhǔn)備工作。另外，給你們發(fā)去的“三體系在施工項(xiàng)目的實(shí)施指導(dǎo)”請(qǐng)項(xiàng)目各部室對(duì)此進(jìn)行學(xué)習(xí)，該指導(dǎo)基本涵蓋了貫標(biāo)的所有內(nèi)容，可以根據(jù)“程序文件”、“管理辦法”以及“三體系在施工項(xiàng)目的實(shí)施指導(dǎo)”對(duì)本項(xiàng)目的資料進(jìn)行完善。

1、項(xiàng)目部組建文件：如果是以集團(tuán)公司資質(zhì)中標(biāo)的要有集團(tuán)公司下發(fā)的組建文件，否則要有公司組建項(xiàng)目部文件；項(xiàng)目經(jīng)理任命文件，項(xiàng)目經(jīng)理資格證書、及安全證書；

2、項(xiàng)目所有人員臺(tái)賬；

3、施工合同；

4、合同變更情況、工程變更以及人員變更的相關(guān)手續(xù)；

5、公司機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目的成本評(píng)估及責(zé)任書；

6、項(xiàng)目部的責(zé)任成本管理情況：責(zé)任成本管理制度、責(zé)任書、對(duì)下成本管控的監(jiān)督檢查記錄；對(duì)上、對(duì)下的每月成本分析情況；

7、項(xiàng)目部施工預(yù)算、單價(jià)測(cè)算等“二次分解”工作的開展情況；

8、驗(yàn)工計(jì)價(jià)情況（包括對(duì)上、對(duì)下簽字確認(rèn)情況）；項(xiàng)目部對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍的驗(yàn)工計(jì)價(jià)情況（沒(méi)有計(jì)價(jià)的要有驗(yàn)工情況記錄）；

9、勞務(wù)隊(duì)伍施工資質(zhì)、勞務(wù)合同情況；對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍的工資發(fā)放情況（簽字不能一人代簽，要摁手印或本人簽字）；勞務(wù)上場(chǎng)人員動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬；與勞務(wù)隊(duì)伍單獨(dú)簽定的安全生產(chǎn)責(zé)任書或（協(xié)議）情況；對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍的進(jìn)場(chǎng)安全教育培訓(xùn)資料（培訓(xùn)人員名單與勞務(wù)人員的動(dòng)態(tài)臺(tái)賬要能對(duì)應(yīng)上）；對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍的超耗材料情況如何規(guī)定；

10、施工現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查報(bào)告；

11、圖紙審核記錄，要有監(jiān)理、業(yè)主的確認(rèn)；

12、設(shè)計(jì)單位的技術(shù)交底；

13、工程部提供的工程量清單要有對(duì)工程量的計(jì)算過(guò)程、與設(shè)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際消耗的能否對(duì)應(yīng)、對(duì)應(yīng)不上的要有變更情況記錄；開累完成的工程量；

14、交接樁記錄、測(cè)量技術(shù)方案、控制網(wǎng)復(fù)測(cè)成果、測(cè)量?jī)x器檢定證書、測(cè)量原始記錄、測(cè)量人員崗位證書；

勞務(wù)隊(duì)伍自帶測(cè)量?jī)x器的管控。要對(duì)其建立臺(tái)賬并驗(yàn)證其檢定證書有效性；勞務(wù)隊(duì)伍測(cè)量人員能力驗(yàn)證工作記錄；

15、項(xiàng)目部施組的審批情況、質(zhì)量、安全、環(huán)保目標(biāo)在施組中的體現(xiàn)；重、難點(diǎn)工程情況；創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃等

16、各專項(xiàng)施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的審批情況、交底情況（交到作業(yè)人員）；

17、技術(shù)交底情況（包括簽字、施工工序、技術(shù)要求都要記錄清楚）；

18、開工報(bào)告中進(jìn)場(chǎng)設(shè)備要與現(xiàn)場(chǎng)使用設(shè)備相符，不相符的要能解釋清楚；

19、樁基礎(chǔ)的試樁總結(jié)以及樁基檢測(cè)報(bào)告

20、砼、鋼筋、水泥的實(shí)際消耗量與設(shè)計(jì)需用量之間能否對(duì)應(yīng)上，它們之間的節(jié)超分析以及改進(jìn)措施相關(guān)記錄；

21、項(xiàng)目部質(zhì)檢資料和過(guò)程控制情況記錄：包括施工日志、隱檢、驗(yàn)評(píng)資料要填寫規(guī)范，簽字完整，和試驗(yàn)報(bào)告（包括砼強(qiáng)度報(bào)告、砼配合比設(shè)計(jì)等）對(duì)應(yīng)上，要有可追溯性；QC小組的注冊(cè)情況、科技立項(xiàng)情況等；

22、項(xiàng)目特種作業(yè)人員臺(tái)賬、證件，臺(tái)賬要登記清楚，屬于哪個(gè)隊(duì)伍，要查找方便；

23、項(xiàng)目部危險(xiǎn)因素、環(huán)境因素的識(shí)別記錄；識(shí)別評(píng)價(jià)要反映此工程的特點(diǎn),針對(duì)本項(xiàng)目實(shí)際存在的重要危險(xiǎn)源、重要環(huán)境因素；對(duì)重要危險(xiǎn)源、重要環(huán)境因素是如何管控（其中重要危險(xiǎn)源要列出它的危險(xiǎn)部位、施工里程）；高危工程專項(xiàng)方案的編制計(jì)劃；

24、安全專項(xiàng)資金的使用計(jì)劃；安全投入情況；

25、安全技術(shù)責(zé)任網(wǎng)絡(luò)情況：對(duì)本項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)的安全責(zé)任網(wǎng)絡(luò)要明確，尤其是隧道安全安全技術(shù)責(zé)任體系：按照作業(yè)面建立行政指揮、技術(shù)、安全、質(zhì)量、試驗(yàn)、測(cè)量、設(shè)備設(shè)施保障、火工品等責(zé)任人員。

26、針對(duì)本項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)隧道要有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

27、安全人員的配置情況：臺(tái)賬（包括勞務(wù)隊(duì)伍）每一支勞務(wù)隊(duì)伍至少配備一名專（兼）職安全員、證件；

28、各工序的安全交底記錄，要交至工班作業(yè)人員；

29、項(xiàng)目總體應(yīng)急預(yù)案與各專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案以及培訓(xùn)教育情況；（應(yīng)急預(yù)案的格式要接照新導(dǎo)則格式來(lái)編寫，“新導(dǎo)則”見附件，針對(duì)本項(xiàng)目的重要危險(xiǎn)源編制的應(yīng)急預(yù)案要有演練記錄）。

30、項(xiàng)目涉及既有線施工的要有施工安全防護(hù)方案、既有線施工安全教育、配合施工安全協(xié)議書的簽訂情況、應(yīng)急預(yù)案等。

31、特種設(shè)備的產(chǎn)品質(zhì)量合格證明以及安裝技術(shù)文件和資料；定期檢驗(yàn)和定期自行檢查的記錄；特種設(shè)備的日常使用狀況記錄、日常維護(hù)保養(yǎng)記錄、安全鑒定情況，特種設(shè)備投入使用前要組織設(shè)備安裝單位、使用單位共同驗(yàn)收，形成驗(yàn)收記錄等。

32、火工品管理情況：出入庫(kù)登記記錄、裝藥和監(jiān)炮記錄、爆破器材的監(jiān)管情況記錄；

33、超前地質(zhì)預(yù)報(bào)相關(guān)資料（包括預(yù)報(bào)計(jì)劃、監(jiān)控量測(cè)的相關(guān)資料；相關(guān)安監(jiān)人員的培訓(xùn)資料；

34、監(jiān)理通知單的回復(fù)情況、監(jiān)理例會(huì)的相關(guān)資料；

35、業(yè)主、項(xiàng)目部自行組織的的各種檢查情況記錄；

36、法律、法規(guī)的收集情況要結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)際；要進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)；

37、項(xiàng)目部的環(huán)境監(jiān)測(cè)情況；

38、施工現(xiàn)場(chǎng)臨電管理：根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范ＪＧＪ４６－２００５相關(guān)要求，完善本項(xiàng)目用電管理資料：臨電施組、安全技術(shù)檔案等；

39、原材料的每次進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收記錄；

40、原材料的進(jìn)貨、盤點(diǎn)、使用情況要對(duì)應(yīng)上；物資發(fā)放、調(diào)撥情況；物料消耗統(tǒng)計(jì)分析情況；

41、砼使用情況：設(shè)計(jì)需用量、實(shí)際使用量、拌合站生產(chǎn)記錄要對(duì)應(yīng)上；（查原始記錄）

42、攪拌站進(jìn)場(chǎng)水泥清單及攪拌站水泥月度盤點(diǎn)記錄。

43、交到貨記錄；

44、項(xiàng)目部的各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)主下發(fā)的各項(xiàng)規(guī)章制度；

45、安全負(fù)責(zé)人、安質(zhì)部負(fù)責(zé)人的任命文件，及相應(yīng)證書；

46、試驗(yàn)室授權(quán)書、試驗(yàn)室文件及相關(guān)人員的證件及任命文件；

47、各種試驗(yàn)儀器的檢定資料；各種試驗(yàn)報(bào)告、強(qiáng)度報(bào)告要填寫規(guī)范、合理、簽字完整；

48、各部室的職責(zé)要明確，要有書面記錄。

49、項(xiàng)目部獲得各種榮譽(yù)臺(tái)賬。

二〇一一年十一月二日

第四篇：外審時(shí)各部門需準(zhǔn)備的主要資料

外審時(shí)各部門需準(zhǔn)備的主要資料

管理層：

1、內(nèi)外部環(huán)境識(shí)別及評(píng)審表

2、相關(guān)方需求及期望清單

3、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單

4、質(zhì)量總目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)、安全總目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)；安全管理方案落實(shí)情況；

5、內(nèi)部審核資料

6、管理評(píng)審資料

7、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、認(rèn)證范圍內(nèi)所涉及的資質(zhì)證書復(fù)印件 辦公室

1、部門質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)

2、部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、部門危險(xiǎn)源識(shí)別清單（可使用辦公區(qū)統(tǒng)一）

4、部門安全管理方案及落實(shí)情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）

5、公司人員任職能力規(guī)定

6、持證人員的清單（如建造師、五大員、電工、焊工等），需注明姓名、類別、證號(hào)、有效期等信息

7、人力資源規(guī)劃及績(jī)效考核記錄

8、培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記錄

9、員工體檢記錄；

10、組織知識(shí)清單

11、勞保用品分發(fā)記錄；

工程管理處

1、部門質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)

2、部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、部門危險(xiǎn)源識(shí)別清單（可使用辦公區(qū)統(tǒng)一，注意時(shí)間更新）

4、部門安全管理方案及落實(shí)情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）

5、與認(rèn)證范圍相關(guān)的已完成項(xiàng)目的竣工報(bào)告及施工總結(jié)；

6、針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的整改資料（包括復(fù)查資料）

7、數(shù)據(jù)及信息分析記錄（如：目標(biāo)統(tǒng)計(jì)、施工總結(jié)或其他分析報(bào)告）

8、到各在建項(xiàng)目的質(zhì)量環(huán)境安全檢查記錄及發(fā)現(xiàn)的不符合的整改、復(fù)查記錄；

9、對(duì)辦公區(qū)的日常安全檢查記錄；

10、公司應(yīng)急預(yù)案及演練記錄

11、三級(jí)安全教育記錄

12、安全事故調(diào)查處理記錄（如有）

13、對(duì)內(nèi)外的安全信息交流記錄（可通過(guò)培訓(xùn)、公告、文件、參加會(huì)議等形式體現(xiàn)）

14、公司對(duì)項(xiàng)目的安全交底資料

15、工程回訪記錄

16、法律法規(guī)清單及合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄

17、體系文件清單及記錄清單

18、文件更改、發(fā)放、回收記錄；外來(lái)文件清單

19、施工機(jī)具臺(tái)賬及維護(hù)保養(yǎng)記錄 20、檢測(cè)設(shè)備清單及校準(zhǔn)證書

21、合格供應(yīng)商名單及供應(yīng)商的選擇評(píng)價(jià)記錄；

22、采購(gòu)計(jì)劃及采購(gòu)單 經(jīng)營(yíng)處

1、部門質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)

2、部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、部門危險(xiǎn)源識(shí)別清單

4、部門安全管理方案及落實(shí)情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）

5、合同臺(tái)賬及評(píng)審記錄、招投標(biāo)文件評(píng)審記錄

6、顧客滿意度調(diào)查及分析記錄

7、客戶投訴及處理記錄

8、分包方的選擇評(píng)價(jià)記錄（如有分包）； 項(xiàng)目部

1、項(xiàng)目質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)

2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、項(xiàng)目危險(xiǎn)源識(shí)別清單（注意時(shí)間更新）

4、項(xiàng)目安全管理方案及落實(shí)情況（根據(jù)各項(xiàng)目特點(diǎn)制定）

5、施工組織設(shè)計(jì)及報(bào)審記錄

6、圖紙會(huì)審記錄、圖紙接收發(fā)放記錄；

7、開工報(bào)告、人員資格報(bào)審記錄；

8、質(zhì)量及安全交底記錄；

9、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)審記錄、設(shè)備維護(hù)記錄

10、采購(gòu)計(jì)劃、材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)審記錄

11、施工過(guò)程記錄（施工日志、安全日志等）

12、施工現(xiàn)場(chǎng)的標(biāo)識(shí)、防護(hù)及勞保用品使用符合要求；

13、項(xiàng)目質(zhì)量安全的自檢記錄；三級(jí)安全教育記錄；

14、檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)驗(yàn)收記錄；

15、監(jiān)理及政府職能部門檢查開出的整改通知書及整改記錄

16、項(xiàng)目使用的檢測(cè)設(shè)備及校準(zhǔn)記錄；

17、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄；

18、勞保用品的分發(fā)記錄；

19、內(nèi)外部交流記錄（工程聯(lián)絡(luò)單、變更單、工程例會(huì)記錄等）20、與認(rèn)證范圍相關(guān)的已完成項(xiàng)目的竣工報(bào)告及施工總結(jié)；

21、數(shù)據(jù)及信息分析記錄（如：目標(biāo)統(tǒng)計(jì)、施工總結(jié)或其他分析報(bào)告）

財(cái)務(wù)部

主要提供2017年6月-2018年5月來(lái)的安全投入

如;每月的培訓(xùn)費(fèi)、應(yīng)急器材費(fèi)用、勞保用品費(fèi)用、文明施工措施費(fèi)、檢測(cè)費(fèi)、體檢費(fèi)、安全方案的專家論證費(fèi)等 總工室

1、部門質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)

2、部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、部門危險(xiǎn)源識(shí)別清單

4、部門安全管理方案及落實(shí)情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）

5、各項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)審批記錄

6、技術(shù)支持記錄（如有）；

7、創(chuàng)新記錄（如工法總結(jié)、新工藝、新材料的應(yīng)用）等

第五篇：環(huán)境及職業(yè)健康體系外審準(zhǔn)備資料清單

環(huán)境及職業(yè)健康體系外審準(zhǔn)備的資料清單

1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 2.產(chǎn)品資質(zhì)證書 3.環(huán)境的守法證明 4.安全的守法證明 5.防雷檢測(cè)報(bào)告 6.查體報(bào)告 7.環(huán)境檢測(cè)報(bào)告 8.職業(yè)病危害檢測(cè)報(bào)告

9.各部門的環(huán)境因素清單，危險(xiǎn)源清單 10.環(huán)境因素及危險(xiǎn)源匯總表 11.重大環(huán)境因素清單

12.法律法規(guī)清單（環(huán)境/安全）13.環(huán)境/安全目標(biāo)指標(biāo)和管理方案

14.本在環(huán)境及安全方面的投入資金情況 15.崗位說(shuō)明書

16.培訓(xùn)計(jì)劃，及計(jì)劃的實(shí)施情況記錄 17.新員工的入廠安全三級(jí)教育 18.對(duì)內(nèi)/外信息交流的臺(tái)賬

19.本環(huán)境及安全文件是否有變更，變更的審批？ 20.文件清單，及文件受控狀況 21.固體廢棄物的處理臺(tái)賬，處理記錄 22.污水的處理記錄 23.廢氣的處理記錄 24.噪聲的控制

25.能源資源使用的考核

26.勞保用品發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)放臺(tái)賬

27.現(xiàn)場(chǎng)的安全警示標(biāo)志防護(hù)裝置勞保用品佩戴是否符合要求 28.配電室是否符合配電室的要求，證件是否齊全 29.各種特種設(shè)備及操作人員的證件是否齊全

30.危險(xiǎn)化學(xué)品的使用及存放是否符合化學(xué)品相關(guān)的規(guī)定 31.現(xiàn)場(chǎng)使用的安全及環(huán)境的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否經(jīng)過(guò)了鑒定 32.現(xiàn)場(chǎng)安全三級(jí)教育日常的安全教育 33.手持電工工具的管理 34.節(jié)假日期間的安全管理

35.與相關(guān)方簽訂的合同中有關(guān)安全及環(huán)境的要求 36.餐廳管理要求 37.應(yīng)急預(yù)案 38.消防演練的記錄 39.消防器材臺(tái)賬

40.消防器材檢查記錄，消防設(shè)施的檢測(cè)報(bào)告 41.現(xiàn)場(chǎng)消防器材的狀態(tài)情況 42.目標(biāo)完成情況的每月的考核 43.日常環(huán)境及安全的檢查

44.合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄及評(píng)價(jià)結(jié)果的報(bào)告 45.各種不符合的處置記錄 46.記錄的管理

47.內(nèi)部審核相關(guān)的資料 48.管理評(píng)審