第一篇：關(guān)于2010級(jí)碩士研究生學(xué)位論文開題和發(fā)表論文要求的通知

關(guān)于2010級(jí)碩士研究生學(xué)位論文開題和發(fā)表論文要求的通知

各位研究生指導(dǎo)老師、2010級(jí)碩士研究生：

根據(jù)《浙江工業(yè)大學(xué)碩士研究生培養(yǎng)工作的有關(guān)規(guī)定》（浙工大研（2010（6）號(hào)）文件，進(jìn)一步做好研究生教學(xué)管理、保證研究生教學(xué)質(zhì)量，請(qǐng)各學(xué)位點(diǎn)及研究生指導(dǎo)教師近期指導(dǎo)、督促2010級(jí)研究生做好以下工作：

一、開題報(bào)告

根據(jù)規(guī)定，研究生應(yīng)在第三學(xué)期完成開題報(bào)告，結(jié)合我院研究生學(xué)習(xí)與科研的實(shí)際情況，學(xué)院一般要求研究生在第四學(xué)期中期完成開題報(bào)告。因此，請(qǐng)各學(xué)位點(diǎn)組織指導(dǎo)教師于2012年4月6日前完成2010級(jí)研究生的學(xué)位論文開題工作，并提前將研究生開題報(bào)告的具體時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員等信息報(bào)學(xué)院，研究生院將根據(jù)學(xué)院所報(bào)組織研究生教學(xué)督導(dǎo)組檢查研究生開題情況。

開題報(bào)告通過后，研究生方可進(jìn)入論文工作階段。如未通過者，在3個(gè)月內(nèi)可補(bǔ)做開題報(bào)告，仍未通過者，則中止其學(xué)業(yè)，按退學(xué)處理。

二、論文發(fā)表

根據(jù)培養(yǎng)方案要求，2010級(jí)研究生攻讀學(xué)位期間，需以第一作者身份在核心期刊發(fā)表與學(xué)位論文相關(guān)的學(xué)術(shù)論文1篇以上（含正式錄用）（導(dǎo)師為第一作者且研究生前面沒有其他作者的論文視同第一作者），發(fā)表的學(xué)術(shù)論文要與學(xué)位論文之間有關(guān)聯(lián)性；以及參加科研課題研究，完成規(guī)定的學(xué)術(shù)活動(dòng)以后，經(jīng)導(dǎo)師簽字同意，方可提出學(xué)位論文答辯申請(qǐng)，通過學(xué)位論文評(píng)審以后，進(jìn)行答辯。

請(qǐng)登錄學(xué)校人事處網(wǎng)頁(yè)查閱《浙江工業(yè)大學(xué)國(guó)內(nèi)A、B類學(xué)術(shù)期刊名錄（2011年版）》，名錄中所列A、B類期刊即為核心期刊。

請(qǐng)2010級(jí)研究生到研究生院網(wǎng)頁(yè)下載《研究生學(xué)位論文開題報(bào)告申請(qǐng)表》，按照要求認(rèn)真填寫，并請(qǐng)導(dǎo)師給出綜合評(píng)價(jià)意見。

經(jīng)貿(mào)學(xué)院辦公室

2012年2月10日

第二篇：碩士研究生學(xué)位論文開題的有關(guān)要求

碩士研究生學(xué)位論文開題的有關(guān)要求

碩士研究生學(xué)位論文開題是整個(gè)學(xué)位論文順利進(jìn)行的必要基礎(chǔ)，是保證學(xué)位論文質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，碩士研究生、導(dǎo)師、學(xué)科和院（系）應(yīng)給予充分的重視。

一、開題工作安排

1、碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告必須先經(jīng)導(dǎo)師審閱同意，方能申請(qǐng)開題。

2、由各學(xué)科組織開題報(bào)告評(píng)議小組，采取答辯方式對(duì)碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告進(jìn)行審查評(píng)議。評(píng)議小組由教授或具有碩士生導(dǎo)師資格的教師組成，一般不得少于5人。

3、碩士研究生的開題報(bào)告時(shí)間由各院（系）根據(jù)研究生工作進(jìn)度確定，但一般應(yīng)于第二學(xué)年秋季學(xué)期開學(xué)后三周內(nèi)完成。鼓勵(lì)研究生利用暑假進(jìn)一步豐富開題報(bào)告內(nèi)容。

4、學(xué)位課程成績(jī)篩選受到黃牌警告研究生的開題報(bào)告應(yīng)在其所屬學(xué)科學(xué)位分委員會(huì)進(jìn)行。

5、開題報(bào)告通過六個(gè)月以上方可辦理碩士學(xué)位答辯手續(xù)。

二、開題報(bào)告的內(nèi)容

1、課題來源及研究的目的和意義；

2、國(guó)內(nèi)外在該方向的研究現(xiàn)狀及分析；

3、主要研究?jī)?nèi)容及研究方案；

4、預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)；

5、已完成的研究工作與進(jìn)度安排；

6、為完成課題已具備和所需的條件和經(jīng)費(fèi)；

7、預(yù)計(jì)研究過程中可能遇到的困難和問題以及解決的措施；

8、主要參考文獻(xiàn)。

三、對(duì)開題報(bào)告的要求

1、開題報(bào)告字?jǐn)?shù)一般應(yīng)在5000字以上，重點(diǎn)闡述第二項(xiàng)中的1、2、3、4、5條。

2、閱讀的主要參考文獻(xiàn)應(yīng)在20篇以上，其中外文文獻(xiàn)應(yīng)不少于三分之一。碩士研究生應(yīng)在導(dǎo)師的指導(dǎo)下著重查閱近年內(nèi)發(fā)表的中、外文期刊文章，本學(xué)科的基礎(chǔ)和專業(yè)課教材不應(yīng)作為參考文獻(xiàn)。

四、論文開題的審核

論文開題的評(píng)議結(jié)果采用五級(jí)分制，記為“優(yōu)秀、良好、中等、及格、不及格”。一般“優(yōu)秀”不超過25%，“及格、不及格”不少于15%。開題不及格的研究生必須在兩個(gè)月內(nèi)重新申請(qǐng)開題。第二次開題仍未通過者，將被取消學(xué)籍。詳見《哈爾濱工業(yè)大學(xué)研究生學(xué)籍管理實(shí)施細(xì)則》第22條。

五、開題報(bào)告的保存

開題報(bào)告結(jié)束后，評(píng)議小組應(yīng)填寫《碩士學(xué)位論文開題報(bào)告評(píng)議結(jié)果》，內(nèi)容包括論文選題的合理性、可行性，及對(duì)文獻(xiàn)綜述、研究生的工作能力等方面的評(píng)價(jià)，并上報(bào)各院（系）教學(xué)秘書，由院（系）負(fù)責(zé)保存至學(xué)生畢業(yè)后1年。

六、開題信息的網(wǎng)上錄入

完成開題報(bào)告后，相關(guān)信息需在網(wǎng)上錄入研究生信息管理系統(tǒng)。對(duì)涉密學(xué)位論文，按哈工大涉密管理?xiàng)l例相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三篇：碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告

碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告

（文獻(xiàn)綜述與選題報(bào)告）

論文題目：__________________________________

所在學(xué)院_________________________________

學(xué)科、專業(yè)__________________________________

研究方向_________________________________

研究生姓名_________________________________

導(dǎo)師姓名_______________職稱_____________

****年**月**日

說

明

一、開題報(bào)告包括文獻(xiàn)綜述和選題報(bào)告兩部分

（一）文獻(xiàn)綜述（2500－3500字）

1、本課題來源（國(guó)家級(jí)項(xiàng)目，部、委級(jí)項(xiàng)目，省、市、區(qū)級(jí)項(xiàng)目，學(xué)校級(jí)項(xiàng)目和自選項(xiàng)目等）及項(xiàng)目名稱。

2、本課題所研究領(lǐng)域的歷史、現(xiàn)狀和近期學(xué)術(shù)發(fā)展前沿等情況的分析。

3、前人在本課題所研究領(lǐng)域內(nèi)取得的主要成果。

（二）選題報(bào)告（2500－3500字）

1、本課題的目的、意義及學(xué)術(shù)和應(yīng)用價(jià)值，選題的主要依據(jù)和可行性。

2、本課題研究的主要內(nèi)容、研究思路（技術(shù)路線）和研究方法。

3、本課題預(yù)期達(dá)到的結(jié)果。

4、本課題擬在哪些方面有所創(chuàng)新和突破。

5、本課題擬采取的研究方案、工作方法，所需的實(shí)驗(yàn)條件和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

6、本課題中可能遇到的問題及解決措施。

二、論文工作計(jì)劃包括文獻(xiàn)選讀、科研調(diào)查、開題報(bào)告、研究方法、實(shí)驗(yàn)階段、理論分析、文字總結(jié)等各項(xiàng)工作階段的進(jìn)度計(jì)劃。

三、本報(bào)告要求填寫清晰、表述準(zhǔn)確。

四、開題報(bào)告中文字的字體均用宋體五號(hào)字，參考文獻(xiàn)的書寫按照《工商大學(xué)碩士學(xué)位論文寫作規(guī)范》要求執(zhí)行。

五、開題報(bào)告會(huì)在學(xué)院范圍內(nèi)以答辯的方式公開進(jìn)行，各碩士點(diǎn)要成立由3－5名具有副高級(jí)以上職稱的專家組成的評(píng)議小組，對(duì)研究生的開題報(bào)告進(jìn)行考核，考核成績(jī)分為百分制，考核成績(jī)由評(píng)議小組集體產(chǎn)生，組長(zhǎng)需當(dāng)場(chǎng)向研究生公布考核成績(jī)和專家意見。

六、考核成績(jī)?yōu)椤?0”以下的研究生，須在導(dǎo)師和學(xué)院同意的基礎(chǔ)上提交“重新開題申請(qǐng)”，在開題結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)由學(xué)院重新組織開題報(bào)告會(huì)，考核通過后方可開展后續(xù)論文撰寫工作，仍未通過者不得申請(qǐng)碩士學(xué)位。

七、開題報(bào)告會(huì)結(jié)束后，本報(bào)告由學(xué)院留存，考核成績(jī)報(bào)研究生部備案。

文獻(xiàn)綜述

本課題來源為自選項(xiàng)目，項(xiàng)目名稱為：高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究。

一、高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究綜述

(一)國(guó)外研究現(xiàn)狀

1、年齡與技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于高管年齡與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：一方面，大部分學(xué)者認(rèn)為年齡越大的管理者越傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，越不利于采取技術(shù)創(chuàng)新決策。Barker和Mueller(2002)認(rèn)為隨著年齡的增長(zhǎng)，高管逐漸地把工作重點(diǎn)放在職業(yè)安全之上，傾向于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的公司決策，而技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)性較高的戰(zhàn)略決策，因此高管的年齡越大越不愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。Bantel和Jackson(1989)以及Dechow和Sloan(1991)的實(shí)證研究也支持這一觀點(diǎn)。另一方面也有少部分學(xué)者持相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為高管年齡越大越有利于技術(shù)創(chuàng)新，例如Flood

et

al.(1997)認(rèn)為年齡大的高管對(duì)于企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)具有更加明智、廣泛和清晰的認(rèn)識(shí)，在考慮企業(yè)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)方面更加深謀遠(yuǎn)慮，高管團(tuán)隊(duì)平均年齡大的企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的能力反而更強(qiáng)。

2、教育水平與技術(shù)創(chuàng)新。大部分學(xué)者認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)的教育水平越高越有利于技術(shù)創(chuàng)新，這是因?yàn)楦吖苁芙逃膶哟卧礁?，其認(rèn)知復(fù)雜性就越高，探索信息的能力和水平就越高，制定的決策就越完備，越有利于接受新的思想，提高對(duì)創(chuàng)新行為的接受意向。Carmen

et

al.(2005)認(rèn)為受教育水平更高的管理者能夠產(chǎn)生更多具有創(chuàng)新性的解決方案，這是因?yàn)樗麄儗?duì)創(chuàng)新的態(tài)度更加積極和開放，而受教育水平較低的管理者主要依靠熟練運(yùn)用慣例來履行職責(zé)，因而更愿意維持現(xiàn)狀。Wally和Baum(1994)以及Bantel和Jackson(1989)的實(shí)證研究也支持了這一觀點(diǎn)。也有學(xué)者的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)高管的受教育水平與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系不顯著，例如Daellenbach

et

al.(1999)的研究發(fā)現(xiàn)高管的教育程度與研發(fā)投資之間的關(guān)系不是很明顯。還有學(xué)者認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)的教育水平越高越不利于技術(shù)創(chuàng)新，例如Flood

et

al.(1997)的實(shí)證研究結(jié)果表明高管團(tuán)隊(duì)平均教育程度低的企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的速度比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手要快，這是因?yàn)槭墙逃潭仍礁邔?dǎo)致了團(tuán)隊(duì)內(nèi)出現(xiàn)更多的無效分析，而在外部環(huán)境不好時(shí)，教育程度越高的高管越愿意回避風(fēng)險(xiǎn)。

3、教育專業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新。由于高管團(tuán)隊(duì)教育專業(yè)背景的特性決定了他們?cè)跊Q策中不同的認(rèn)知模式和社會(huì)心理，因而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新決策有重要的影響。Barker和Mueller(2002)的研究發(fā)現(xiàn)科學(xué)和工程類的學(xué)位教育顯著地對(duì)應(yīng)著較高的研發(fā)投資，MBA專業(yè)教育與研發(fā)投資沒有關(guān)系，法律專業(yè)教育則與研發(fā)投資存在負(fù)向的顯著關(guān)系。也有實(shí)證研究不支持高管教育專業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新之間有關(guān)系，比如Kimberly和Evanisko(1981)以醫(yī)院的管理者為對(duì)象，對(duì)行政管理和非行政管理學(xué)位教育的高管進(jìn)行比較分析，沒有發(fā)現(xiàn)專業(yè)差別對(duì)組織創(chuàng)新行為的顯著性影響。

4、職業(yè)背景與技術(shù)創(chuàng)新。管理者在職業(yè)生涯中積累的經(jīng)驗(yàn)構(gòu)成了其情感、偏好和認(rèn)知的一部分，隨著高管從事某一職業(yè)時(shí)間的延長(zhǎng)，其會(huì)在感知、處理信息的方式上慢慢地適應(yīng)該職業(yè)的工作需要，越來越會(huì)從自己所從事職業(yè)的角度出發(fā)進(jìn)行決策。Thomas

et

al.(1991)的研究發(fā)現(xiàn)，在計(jì)算機(jī)行業(yè)，在研發(fā)等方面開支相對(duì)較高的奉行市場(chǎng)和產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)一般都為具有營(yíng)銷、銷售和研發(fā)等職能背景的高管所領(lǐng)導(dǎo)；而在研發(fā)等開支處于行業(yè)排名末端，奉行效率導(dǎo)向戰(zhàn)略的企業(yè)中高管一般具有生產(chǎn)、流程開發(fā)和財(cái)務(wù)等職能背景。Barker和Mueller(2002)以及Daellenbach

et

al.(1999)的實(shí)證研究也支持了上述觀點(diǎn)。

5、任期與技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于高管團(tuán)隊(duì)任期與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為高管的任期越長(zhǎng)，他們就越會(huì)專注于用自己的方式經(jīng)營(yíng)公司，從而會(huì)喪失對(duì)組織創(chuàng)新的興趣和對(duì)工作的新鮮感，從而減少技術(shù)創(chuàng)新決策。與之相反，任期短的高管將更加愿意冒風(fēng)險(xiǎn)去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)樗麄兗庇谟靡恍┏晒麃碜C明自己是勝任的。Thomas

et

al.(1991)的研究發(fā)現(xiàn)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品和市場(chǎng)創(chuàng)新的企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)的任期都較短。Boeker(1997)對(duì)67家半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)公司的研究也得到類似的結(jié)果。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為高管任期與技術(shù)創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。由于技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)與高收益并存以及投入與收益存在時(shí)滯的特征，因此企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與戰(zhàn)略決策者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新收益的預(yù)期有著密切關(guān)系。Allen(1981)認(rèn)為隨著任期的延長(zhǎng)，公司高管的知識(shí)水平、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)營(yíng)閱歷都會(huì)有大幅度提高，高管越能預(yù)期到技術(shù)創(chuàng)新能為其自身帶來的好處，就會(huì)越傾向于技術(shù)創(chuàng)新。Barker和Mueller(2002)實(shí)證研究支持了高管任期與研發(fā)投資正相關(guān)的結(jié)論。

(二)國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究起步較晚，現(xiàn)有的研究成果集中于以下兩個(gè)方面：一是對(duì)國(guó)外高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新的研究成果進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，并提出了對(duì)我國(guó)學(xué)者研究的借鑒意義(江巖和張?bào)w勤，2008)；二是實(shí)證研究了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，并取得了以下研究結(jié)果：第一，探討了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響，例如劉運(yùn)國(guó)和劉雯(2007)以及文芳(2007)探討了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響，李華晶和張玉利(2006)研究了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)研發(fā)投入與科研人員投入的影響；第二，研究高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，例如陳忠衛(wèi)和常極(2009)研究了高管團(tuán)隊(duì)人員特征變量異質(zhì)性與集體創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系；第三，研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，例如謝鳳華等(2008)以及古家軍和胡蓓(2008)研究了高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的Ｒ＆Ｄ績(jī)效、生產(chǎn)制造績(jī)效、創(chuàng)新過程績(jī)效以及營(yíng)銷績(jī)效的影響；第四，研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇之間的關(guān)系，例如江巖(2008)研究了高管團(tuán)隊(duì)特征異質(zhì)性與高管團(tuán)隊(duì)行為凝合對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，并驗(yàn)證了高管團(tuán)隊(duì)行為凝合與高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性的交互作用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響。第五，基于情境變量研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，例如吳家喜和吳貴生(2008)基于環(huán)境不確定性這一情境變量研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與產(chǎn)品創(chuàng)新之間的關(guān)系。

二、技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績(jī)效關(guān)系的研究綜述

國(guó)內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績(jī)效的研究，主要從技術(shù)能力和技術(shù)結(jié)構(gòu)兩個(gè)角度出發(fā)。在研究方法上國(guó)內(nèi)學(xué)者偏好于理論分析，而國(guó)外學(xué)者大都選擇實(shí)證調(diào)研。

在技術(shù)能力對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響方面，許慶瑞(2005)認(rèn)為技術(shù)能力對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)創(chuàng)新績(jī)效有著至關(guān)重要的影響，技術(shù)能力從低層次到高層

次不斷演變，包括技術(shù)的識(shí)別、選擇、監(jiān)控、吸收、利用、改進(jìn)等綜合能力的運(yùn)用，當(dāng)技術(shù)能力積累到一定程度，對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效的提高會(huì)有質(zhì)的影響。Kuen-Hung

Tsai(2004)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力作為重要的戰(zhàn)略資源，能為企業(yè)在行業(yè)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過實(shí)證研究得出業(yè)務(wù)規(guī)模、所有制結(jié)構(gòu)、R&D投資決定企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而技術(shù)創(chuàng)新能力高的企業(yè)能取得更高的財(cái)務(wù)績(jī)效。Lau(2004)以問卷調(diào)查形式研究臺(tái)灣制造企業(yè)的技術(shù)能力和財(cái)務(wù)績(jī)效的關(guān)系，以R&D支出、人力資本投資和企業(yè)員工的培訓(xùn)，作為衡量技術(shù)能力的指標(biāo)，研究得出技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效正相關(guān)。

在此基礎(chǔ)上，不少學(xué)者進(jìn)一步引進(jìn)創(chuàng)新戰(zhàn)略作為中間變量，研究技術(shù)能力和創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新戰(zhàn)略和績(jī)效之間的關(guān)系。按照時(shí)間順序和合作水平將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為率先創(chuàng)新型、模仿創(chuàng)新型、自主創(chuàng)新型和協(xié)作創(chuàng)新型。通過研究得出：技術(shù)能力越強(qiáng)的企業(yè)，越有可能選擇率先創(chuàng)新型戰(zhàn)略和自主創(chuàng)新型戰(zhàn)略，技術(shù)能力較弱的企業(yè)更傾向于選擇模仿創(chuàng)新型戰(zhàn)略和協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略；不同類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)績(jī)效之間有著不同的關(guān)系。徐亮(2009)關(guān)于創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新戰(zhàn)略能顯著提高企業(yè)的績(jī)效水平，并且采取協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略比競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新型戰(zhàn)略能取得更高的創(chuàng)新績(jī)效。趙修衛(wèi)(2007)按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的地位將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為：領(lǐng)先型創(chuàng)新戰(zhàn)略、追隨型創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新綜合型戰(zhàn)略。領(lǐng)先的創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力，企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行研究和開發(fā)，在科技競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)地位；追隨型的戰(zhàn)略是以同行業(yè)中領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)模式為導(dǎo)向，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，并在同一方向上進(jìn)行自己的創(chuàng)新活動(dòng)；模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)內(nèi)部不進(jìn)行獨(dú)立的研究和開發(fā)活動(dòng)，而是通過外部購(gòu)買技術(shù)專利或模仿行為來提高自身技術(shù)能力；綜合型創(chuàng)新戰(zhàn)略的是指企業(yè)依靠極強(qiáng)的整合能力，將現(xiàn)有市場(chǎng)中有潛力的技術(shù)或產(chǎn)品集成在一起，實(shí)現(xiàn)自身獨(dú)特的技術(shù)能力。

在技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響方面，謝衛(wèi)和朱恒源(1999)總結(jié)了結(jié)構(gòu)主義的學(xué)派的研究進(jìn)展，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制的結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生重大影響，而必要的結(jié)構(gòu)性變化不足，從宏觀上會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)產(chǎn)生障礙，從微觀上會(huì)制約單一經(jīng)濟(jì)個(gè)體的盈利實(shí)現(xiàn)。王宗潤(rùn)(2001)從系統(tǒng)的角度來討論企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，認(rèn)為技術(shù)要素在不同層次和不同類別的排列組合，構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)上的差異反映了企業(yè)的投入產(chǎn)出機(jī)制，因而會(huì)影響企業(yè)的績(jī)效。

技術(shù)結(jié)構(gòu)的不斷變化以及技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，就形成了企業(yè)特定的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為，產(chǎn)品創(chuàng)新是創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的核心，而工藝創(chuàng)新最終要體現(xiàn)在產(chǎn)品的創(chuàng)新上。魏江(2002)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮其功能的基本機(jī)制，由于技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)成的要素以及要素的組合方式不同，其創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)現(xiàn)也不同。丁寶軍和朱桂龍(2008)認(rèn)為R&D投資是衡量一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的重要的指標(biāo)，與企業(yè)的財(cái)務(wù)績(jī)效顯著正相關(guān)。Cassianan和Reinhilde(2006)通過一系列的設(shè)計(jì)變量來衡量技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)在不同行業(yè)的比較情況，他將創(chuàng)新結(jié)構(gòu)劃分為創(chuàng)新集中度、創(chuàng)新連貫性和創(chuàng)新規(guī)范性等，以界定不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施情況。并且將本企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)對(duì)比研究，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)對(duì)手和本企業(yè)的績(jī)效實(shí)現(xiàn)受雙方實(shí)力的相互制約。

三、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的研究綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)已取得了大量的研究成果，不同學(xué)者從不同角度出發(fā)，對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建有一定的區(qū)別，值得我們?nèi)ケ容^和思考。

Moser(1985)定義技術(shù)發(fā)展活動(dòng)的范圍是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和設(shè)計(jì)、原型發(fā)展與制造等。他列出了13個(gè)常用的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)方法：1)成果的品質(zhì)；2)個(gè)別單位的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；3)即時(shí)完成的工作；4)個(gè)別單位的收益；5)個(gè)別單位的盈利能力；6)超出預(yù)算的頻率：7)成果接受率；8)項(xiàng)目批準(zhǔn)率：9)專利或出版物的數(shù)量：10)技術(shù)報(bào)告數(shù)量；11)項(xiàng)目完成率；13)專業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)或榮譽(yù)。此外，他以問卷調(diào)查方式獲得了124份研發(fā)管理者的回復(fù)結(jié)果。這些研發(fā)管理者通常以李克特七點(diǎn)尺度評(píng)估這13個(gè)指標(biāo)的使用。研究發(fā)現(xiàn)，最常用的標(biāo)準(zhǔn)為：1)創(chuàng)新成果的品質(zhì)；2)研發(fā)單位的目標(biāo)達(dá)成率；3)即時(shí)完成工作數(shù)目。另外較重要的有研究效率、研究成果被采用比率、方案完成比率。但從Moser的發(fā)現(xiàn)可以看出，研發(fā)績(jī)效評(píng)價(jià)最常用的標(biāo)準(zhǔn)仍然是主觀的總體看法。

Cooper(1985)整合了Collier和Hopkins的研究，進(jìn)一步發(fā)展了關(guān)于創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)，獲得以下八個(gè)績(jī)效指標(biāo)：1)過去三年中開發(fā)的新產(chǎn)品占公司銷售額的比例；2)新產(chǎn)品毛利率；3)過去三年中產(chǎn)品的成功率；4)過去三年中新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃目標(biāo)達(dá)成程度；5)過去三年中產(chǎn)品失敗和停止比例；6)開發(fā)計(jì)劃對(duì)于利潤(rùn)增加的重要性；7)計(jì)劃相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成功程度；8)計(jì)劃整體的成功程度。

賴士葆(1998)將技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)分為以下四類：1)財(cái)務(wù)類指標(biāo)：如成本/費(fèi)用、利潤(rùn)、投資回收期和投資回報(bào)率等，研究人員可以使用絕對(duì)數(shù)量或相對(duì)百分比，評(píng)估期間也可因項(xiàng)目而異；2)戰(zhàn)略影響類指標(biāo)：包括維護(hù)現(xiàn)有市場(chǎng)、進(jìn)入新市場(chǎng)、擴(kuò)張產(chǎn)品線、多元化經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)占有率、技術(shù)獨(dú)占性、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等；3)主觀判斷類指標(biāo)：由管理者的滿意程度，消費(fèi)者的滿意程度的等主觀判斷指標(biāo)組成；4)預(yù)設(shè)目標(biāo)達(dá)成率/內(nèi)部控制類指標(biāo)：即預(yù)先設(shè)定目標(biāo)的達(dá)成程度、進(jìn)度、預(yù)算、產(chǎn)品質(zhì)量等。前三種類型的指標(biāo)通常是偏向于結(jié)果的評(píng)價(jià)，而第四類指標(biāo)兼具結(jié)果和過程的評(píng)價(jià)。

吳思華(2000)認(rèn)為創(chuàng)新應(yīng)該是對(duì)企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)有影響的行為，根據(jù)創(chuàng)新水平和影響的層面大致可分為：產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新。其評(píng)價(jià)指標(biāo)如下：1)產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)：包括專利許可數(shù)量、產(chǎn)品開發(fā)和功能設(shè)計(jì)的技術(shù)能力、新產(chǎn)品推出或商品化的速度、對(duì)顧客需求特性或市場(chǎng)趨勢(shì)的把握；2)流程創(chuàng)新指標(biāo)：包括流程與產(chǎn)品質(zhì)量、快速生產(chǎn)的流程彈性、降低生產(chǎn)成本的制造能力；3)組織創(chuàng)新指標(biāo)：包括從事國(guó)際性銷售的經(jīng)驗(yàn)和能力、建立和加強(qiáng)的國(guó)際品牌的經(jīng)驗(yàn)和能力、配置和管理國(guó)際分銷渠道的經(jīng)驗(yàn)和能力；4)戰(zhàn)略創(chuàng)新指標(biāo)：包括產(chǎn)品定位、新用途、價(jià)值鏈活動(dòng)的重組。

杜榮瑞、蔣明晃和林佩琪(2005)以平衡計(jì)分卡為基礎(chǔ)，探討了不同技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)，在創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)上的差異。研究發(fā)現(xiàn)，采取積極性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)與采取防御性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)相比，主要有以下不同：更重視學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)層面、內(nèi)部流程層面的指標(biāo)，特別重視財(cái)務(wù)層面指標(biāo)，在顧客層面指標(biāo)重視程度上沒有差異。

由此可以看出，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的規(guī)模、市場(chǎng)地位、技術(shù)條件、總體戰(zhàn)略等，靈活的選擇適合于自己的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法，才能發(fā)揮評(píng)價(jià)工作對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的反饋和指導(dǎo)作用。

選題報(bào)告（選題目的和意義；研究?jī)?nèi)容；研究思路或技術(shù)路線；研究方案等）

研究背景及意義

技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)增長(zhǎng)的源泉與動(dòng)力，世界各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都把增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力作為增強(qiáng)國(guó)家綜合國(guó)力的重要措施。作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)，只有具備了必要的創(chuàng)新活力和機(jī)制，才能迅速預(yù)見未來市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主題，了解市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展趨勢(shì)，在瞬息萬變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中維持相對(duì)穩(wěn)定的發(fā)展。因此，研究企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的影響因素，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種影響因素的理論較多關(guān)注于企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和人力資源管理等因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。而從實(shí)踐角度考慮，在實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新這一過程中，通常需要高管團(tuán)隊(duì)綜合考慮內(nèi)外部各種因素，運(yùn)用他們的認(rèn)知模式和價(jià)值觀來判斷是否以及什么時(shí)候?qū)嵤┘夹g(shù)創(chuàng)新、采取何種技術(shù)創(chuàng)新模式，以及實(shí)施后如何進(jìn)行管理等。不管是戰(zhàn)略決策還是執(zhí)行中的日常決策與管理，高管團(tuán)隊(duì)勢(shì)必將其本身的認(rèn)知以及不斷更新的積累不自覺地運(yùn)用其中。而管理者的認(rèn)知模式和價(jià)值觀通常可以通過其年齡、教育程度、背景等人口特征來反映，因此，高管團(tuán)隊(duì)的人口特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策和執(zhí)行有著緊密的聯(lián)系。

本文擬基于高階理論，探討研究企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征是否以及如何影響其技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有非常重要的理論和實(shí)踐意義。

研究目的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最終目標(biāo)是創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)現(xiàn)，衡量創(chuàng)新的績(jī)效應(yīng)注重財(cái)務(wù)績(jī)效與非財(cái)務(wù)績(jī)效的結(jié)合，而財(cái)務(wù)方面的績(jī)效的實(shí)現(xiàn)是創(chuàng)新活動(dòng)的直接目標(biāo)和根本動(dòng)力。本文將研究范圍界定于企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效之間的關(guān)系，試圖通過研究主要解決以下兩個(gè)問題：

第一，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)定位于財(cái)務(wù)層面，構(gòu)建出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系；

第二，以構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系為基礎(chǔ)，對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，定量分析企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的影響。

文章大綱

第一章

緒論

1.1研究背景及意義

1.2研究框架

1.3

研究方法

1.4本文的創(chuàng)新點(diǎn)

第二章

理論綜述

2.1高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究綜述

2.2技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績(jī)效關(guān)系的研究綜述

2.3技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的研究綜述

第三章

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)

3.1我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

3.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系

第四章

實(shí)證研究設(shè)計(jì)

4.1研究假設(shè)

4.2數(shù)據(jù)來源與樣本選取

4.3變量的選取

4.4模型的建立

第五章

研究結(jié)果及分析

5.1描述性統(tǒng)計(jì)分析

5.2相關(guān)性分析

5.3回歸分析

5.4穩(wěn)健性檢驗(yàn)

第六章

研究結(jié)論與未來展望

6.1研究結(jié)論

6.2建議

6.3研究的局限與展望

研究假設(shè)

1、高管團(tuán)隊(duì)平均年齡方面的假設(shè)

年齡在某種程度上是管理者的閱歷、認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)傾向的代表，影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。一般而言，高層管理團(tuán)隊(duì)的平均年齡越大，通常會(huì)比較保守，更愿意維持企業(yè)的現(xiàn)狀，制定企業(yè)戰(zhàn)略時(shí)也有意規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。年輕的管理者更容易接受改變戰(zhàn)略，更愿意嘗試新的冒險(xiǎn)行動(dòng)。Bantel和Jackson(1989)發(fā)現(xiàn)高管團(tuán)隊(duì)平均年齡越大，越不愿意采用進(jìn)取的企業(yè)戰(zhàn)略。換而言之，由于“穩(wěn)定”的傾向，年長(zhǎng)的管理者所作出的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策必定是經(jīng)過更為嚴(yán)格的考慮和論證的，決策質(zhì)量從這個(gè)意義上來看可能更高。一方面，年長(zhǎng)的管理者比年輕的管理者有更多的機(jī)會(huì)與外界各方接觸，建立屬于自己的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而從關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的質(zhì)量上來說，其所建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的積累所形成的，比起年輕管理者的新關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更加可靠。信息-決策理論認(rèn)為，決策時(shí)運(yùn)用的信息越多、信息質(zhì)量越高，決策的質(zhì)量就越高，企業(yè)的績(jī)效就越好，因此，年長(zhǎng)的管理者利用豐富的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取更加可靠的信息能夠做出更為準(zhǔn)確的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施決策，獲得更好的企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效。另一方面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型期的事實(shí)為企業(yè)帶來了一個(gè)變化的制度環(huán)境，再加上技術(shù)創(chuàng)新本身具有較大的不確定性，所以高管團(tuán)隊(duì)需要具有良好的應(yīng)變能力和適應(yīng)能力。雖然年輕的高管在適應(yīng)能力方面可能勝過年長(zhǎng)的高管，但在目前中國(guó)的制度環(huán)境下，年長(zhǎng)的高管人員的管理經(jīng)驗(yàn)顯得更為重要。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：高管團(tuán)隊(duì)平均年齡與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效正相關(guān)。

2、高管團(tuán)隊(duì)平均教育背景方面的假設(shè)

高管團(tuán)隊(duì)教育背景主要是指高管團(tuán)隊(duì)平均的受教育水平。教育水平的高低會(huì)影響管理者社會(huì)資本的形成。Lin&Fu等(2001)的研究顯示，教育年限與社會(huì)資本和社會(huì)地位正相關(guān)。一方面，高學(xué)歷人員能夠較容易獲得比較高的職位，高的職位能夠使得他們更有機(jī)會(huì)接觸到外部有利的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，獲得更多的社會(huì)資本；另一方面，對(duì)于高學(xué)歷，尤其是名校畢業(yè)的高學(xué)歷管理者來說，同窗、老師也是一筆非常豐富的社會(huì)資源，他們可以以此為中心點(diǎn)，層層向外開拓出不同領(lǐng)域的社會(huì)資本。同時(shí)，高管團(tuán)隊(duì)教育背景對(duì)企業(yè)內(nèi)部的管理也存在重要影響。Bantel和Jackson(1989)的實(shí)證研究表明，團(tuán)隊(duì)成員的教育程度越高，更接受創(chuàng)新，教育程度高的團(tuán)隊(duì)所領(lǐng)導(dǎo)的銀行有較高的創(chuàng)新能力。在技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施過程中，必然會(huì)遇到各種各樣的難題，需要高管團(tuán)隊(duì)迅速地做出決策。一支高效的高管團(tuán)隊(duì)必須要具備各個(gè)領(lǐng)域的專家型的人物，在出現(xiàn)問題時(shí)，能夠利用自身的學(xué)識(shí)、技能快速判斷，進(jìn)行取舍。教育水平與高管團(tuán)隊(duì)處理信息的能力有關(guān)。教育是人們獲取認(rèn)知水平和專業(yè)能力的一個(gè)較為正規(guī)的途徑。一般認(rèn)為，教育水平越高，對(duì)信息的處理能力越強(qiáng)，對(duì)問題的掌控能力越成熟。教育水平高的團(tuán)隊(duì)可以切實(shí)抓住問題的本質(zhì)，圍繞本質(zhì)展開對(duì)策的討論，提出具有建設(shè)性的應(yīng)對(duì)措施并付諸實(shí)施。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：高管團(tuán)隊(duì)平均教育背景與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效正相關(guān)。

3、高管團(tuán)隊(duì)平均技術(shù)背景方面的假設(shè)

技術(shù)背景指的是高管團(tuán)隊(duì)成員在進(jìn)入高管團(tuán)隊(duì)前和進(jìn)入高管團(tuán)隊(duì)后所經(jīng)歷的職業(yè)歷程中是否參與過與技術(shù)有關(guān)的工作。具有技術(shù)背景的人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略技術(shù)方面的問題的解決能力是毋庸置疑的，他們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的推進(jìn)過程比非技術(shù)背景的高管要清晰得多，對(duì)資源配置等問題也更具專業(yè)性。就對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的掌控力來看，擁有技術(shù)背景是一個(gè)非常大的優(yōu)勢(shì)。具有技術(shù)背景的高層管理者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的熱忱往往還包含著其本身的技術(shù)理想，也就是說他更希一望技術(shù)創(chuàng)新能夠成功。這樣一來，從客觀上，這類高管的目標(biāo)就與所有者趨于一致，從而降低了代理成本。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：高管團(tuán)隊(duì)平均技術(shù)背景與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效正相關(guān)。

4、高管團(tuán)隊(duì)平均任期方面的假設(shè)

任期短的管理者存在證明自己的壓力，因此，其在做出決策時(shí)可能產(chǎn)生自利的動(dòng)機(jī)而不顧公司整體的風(fēng)險(xiǎn)水平，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的質(zhì)量下降，而任期長(zhǎng)的管理者在做出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策時(shí)，摒棄了表現(xiàn)自己的沖動(dòng)，更多地站在企業(yè)的角度來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因此質(zhì)量也相對(duì)較高。另一方面，高管團(tuán)隊(duì)任期對(duì)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效的作用也體現(xiàn)在任期對(duì)高管團(tuán)隊(duì)整體決策有效性的貢獻(xiàn)上。團(tuán)隊(duì)的平均任期越長(zhǎng)，溝通與磨合會(huì)越多，有利于減少內(nèi)部沖突維持高管團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，有利于增強(qiáng)高管團(tuán)隊(duì)的凝聚力，越容易產(chǎn)生相同的認(rèn)知和決策方式。Michel和Hambrick指出，更長(zhǎng)的團(tuán)隊(duì)任期會(huì)增加團(tuán)隊(duì)的整合程度和共享相同價(jià)值判斷的機(jī)會(huì)。隨著任期的加長(zhǎng)，團(tuán)隊(duì)各成員之間已經(jīng)彼此了解了相關(guān)人際關(guān)系以及進(jìn)行溝通交流的最佳方式，因此，處理相關(guān)信息的能力得到加強(qiáng)，從而提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策效率。然而，任期越長(zhǎng)是否就真的意味著技術(shù)創(chuàng)新的成功率越高呢?如前所述，任期長(zhǎng)的管理者在企業(yè)內(nèi)已經(jīng)建立了一定的信任，證明自己的壓力較小。但過長(zhǎng)的任期可能會(huì)使得高管團(tuán)隊(duì)在做出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策后降低對(duì)項(xiàng)目的重視程度，因?yàn)槠湓谄髽I(yè)中已經(jīng)建立了一種威信，即使項(xiàng)目失敗也基本不會(huì)威脅到其地位。另一方面，如果長(zhǎng)期的任職并沒有能夠?yàn)楦吖軒砀星樯系臍w依和物質(zhì)上的激勵(lì)，那么可能會(huì)出現(xiàn)懈怠的現(xiàn)象，高管人員漸漸缺乏激情，也就失去了創(chuàng)新的動(dòng)力，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效就有可能出現(xiàn)不升反降的情況。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)4：高管團(tuán)隊(duì)成員平均任期與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效呈倒U型。

課題的主要研究方案

1、數(shù)據(jù)來源及樣本選擇

數(shù)據(jù)主要來源于巨潮資訊網(wǎng)等媒體披露的上市公司年報(bào)以及國(guó)泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)。

本文選取深、滬市A股制造業(yè)上市公司作為研究樣本，研究時(shí)間為2006-2012年，并根據(jù)需要，對(duì)樣本進(jìn)行了篩選：①剔除ST和PT類公司；②剔除研發(fā)信息缺失的企業(yè)；③剔除高管簡(jiǎn)歷介紹不詳細(xì)的公司；④剔除不具備連續(xù)完整財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的公司。

3、技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系

(1)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效指標(biāo)

①技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)

獲取收益是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的直接目標(biāo)，也是企業(yè)財(cái)務(wù)目標(biāo)的體現(xiàn)。所有的財(cái)務(wù)活動(dòng)盈利增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)，都可體現(xiàn)為收益的相對(duì)增加大于投入的相對(duì)增加。本文對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)為企業(yè)帶來盈利的評(píng)價(jià)并不限定于特定項(xiàng)目，或者特定所有項(xiàng)目的回報(bào)情況，而是將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和企業(yè)的總體盈利相結(jié)合，構(gòu)建一個(gè)能反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)盈利的影響之過程性指標(biāo)。借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)中彈性的概念，在描述企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)用研發(fā)支出變化比例，評(píng)價(jià)總體盈利時(shí)用總資產(chǎn)收益率變化比例，兩者的商即可反映出創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)盈利能力的影響。技術(shù)創(chuàng)新盈利能力=ROA變動(dòng)率/研發(fā)支出變動(dòng)率

②技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率(OE)

技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)投入影響到各項(xiàng)資產(chǎn)的利用效率，含有高技術(shù)含量的資產(chǎn)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，能更好地發(fā)揮作用，經(jīng)營(yíng)效率比較高。傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)通常用資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率來衡量一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率。技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)，可體現(xiàn)為資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的相對(duì)提高大于研發(fā)投入的相對(duì)增加。與技術(shù)創(chuàng)新盈利能力指標(biāo)類似，本文擬構(gòu)建一個(gè)反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的影響之過程性指標(biāo)，具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率=資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率/研發(fā)支出變動(dòng)率

③技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力(GC)

技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出結(jié)果可歸結(jié)于新產(chǎn)品或新技術(shù)的推出，新產(chǎn)品和新技術(shù)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)中至關(guān)重要的因素，同時(shí)也反映著企業(yè)未來資產(chǎn)的增長(zhǎng)潛力和整體的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)通常用收入增長(zhǎng)率來衡量一個(gè)企業(yè)的成長(zhǎng)能力。技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)，可體現(xiàn)為企業(yè)收入增長(zhǎng)率的相對(duì)增加大于研發(fā)投入的相對(duì)增加。與技術(shù)創(chuàng)新盈利能力指標(biāo)類似，本文擬構(gòu)建一個(gè)反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)能力的影響之過程性指標(biāo)，具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力=主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率變動(dòng)率/研發(fā)支出變動(dòng)率

④技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是具有一定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的，其根源在于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的現(xiàn)金流的不穩(wěn)定性。評(píng)價(jià)一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)綜合考慮資金來源和資金成本、資本市場(chǎng)匯率和利率、預(yù)期通脹水平、企業(yè)的資金流是否充足等。根據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移假說，股東為了實(shí)現(xiàn)其財(cái)富最大化，往往在凈現(xiàn)金流等值的項(xiàng)目之間選擇資產(chǎn)報(bào)酬率標(biāo)準(zhǔn)差較大的項(xiàng)目，例如符合其長(zhǎng)期利益的技術(shù)創(chuàng)新投入，但債權(quán)人的預(yù)期回報(bào)并不因此而提高，這無疑是將風(fēng)險(xiǎn)較高的技術(shù)創(chuàng)新資產(chǎn)從股東轉(zhuǎn)移到了債權(quán)人。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入占負(fù)債的比例越大，一方面因?yàn)轭A(yù)期現(xiàn)金流不能回收而加大到期償債風(fēng)險(xiǎn)，另一方面?zhèn)鶛?quán)人也會(huì)為了保護(hù)自身債權(quán)價(jià)值而提高利率，從而增加企業(yè)的資金成本。因此，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)占負(fù)債比例能一定程度上用以衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性。具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性=平均研發(fā)支出/平均負(fù)債

(2)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系

值得注意的是，一項(xiàng)投資活動(dòng)的成本支出，不僅影響著當(dāng)期的收益，同時(shí)也影響著以后期間的收益情況。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最大特點(diǎn)就是投資回報(bào)的滯后性，單一項(xiàng)目的投入很難在短期內(nèi)得到回報(bào)，而是深刻地影響著以后的財(cái)務(wù)績(jī)效。所以，本文將從短期和長(zhǎng)期兩個(gè)方面來構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系

短期

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(ECS)

本年ROA變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率(OES)

本年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力(GCS)

本年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

本年平均研發(fā)支出/本年平均負(fù)債

長(zhǎng)期

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(ECL)

09-12年ROA變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率(OEL)

09-12年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力(GCL)

09-12年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

4、變量選取

變量名稱

變量說明

被解釋變量

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)

短期：本年ROA變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

長(zhǎng)期：09-12年ROA變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率(OE)

短期：本年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

長(zhǎng)期：09-12年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力(GC)

短期：本年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

長(zhǎng)期：09-12年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

本年平均研發(fā)支出/本年平均負(fù)債

解釋變量

年齡(AGE)

高管團(tuán)隊(duì)人員的平均年齡

教育背景(EB)

高管團(tuán)隊(duì)的個(gè)人的教育水平按其學(xué)歷分別賦值：1一中專及中專以下，2一大專，3一本科，4一碩士，5一博士。最后取團(tuán)隊(duì)平均值。

技術(shù)背景(TB)

具有工程師、高級(jí)工程師等職稱的以及在以往的職業(yè)生涯中曾經(jīng)從事過與技術(shù)有關(guān)的工作的高管人員，被賦值為1，否則為0，最后取團(tuán)隊(duì)平均值。

任期(TEN)

高管成員進(jìn)入團(tuán)隊(duì)到樣本期為止任職期限均值

控制變量

企業(yè)規(guī)模(SIZE)

總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)

資產(chǎn)負(fù)債率(LEV)

總資產(chǎn)/總負(fù)債

企業(yè)年齡(F)

已成立時(shí)間跨度

市場(chǎng)化程度(REG)

樊綱、王小魯、朱恒鵬《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)—各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程2011年報(bào)告》中各省區(qū)市場(chǎng)化水平綜合評(píng)分

變量(YEAR)

以2006年為基準(zhǔn)設(shè)置虛擬變量

5、回歸模型

以上模型中，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效(TP)分別用技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率(OE)、技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力(GC)和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)代入。

研究創(chuàng)新點(diǎn)

1、現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)僅停留在反映創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果層面，而技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)全面的過程，單純的投入或產(chǎn)出指標(biāo)并不能真實(shí)反映企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新能力。本文將對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)定位于財(cái)務(wù)層面，因?yàn)樨?cái)務(wù)業(yè)績(jī)上的提高既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)。構(gòu)建了由技術(shù)創(chuàng)新盈利能力、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率、技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性組成的技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，雖然研究得出的指標(biāo)體系科學(xué)性和系統(tǒng)性還有待完善，但指標(biāo)提出的思路值得借鑒。

2、創(chuàng)新性的進(jìn)行了企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效的實(shí)證分析，更為準(zhǔn)確地度量了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新成果的影響程度和方式，為公司通過改善高管團(tuán)隊(duì)，進(jìn)以提高技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)績(jī)效為目標(biāo)的戰(zhàn)略提供了指導(dǎo)方向。

工商大學(xué)碩士研究生論文工作計(jì)劃

研究生姓名

性別

院、系

商學(xué)院

導(dǎo)師姓名、職稱

專業(yè)

財(cái)務(wù)管理

制訂日期

論文題目

高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究

工作內(nèi)容

起止日期

備注

文獻(xiàn)調(diào)研階段

確定論文選題

完成文獻(xiàn)閱讀與搜集

完成撰寫選題報(bào)告

完成指導(dǎo)老師審閱選題報(bào)告

完成修改選題報(bào)告

完成對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)篩選、整理

完成撰寫文獻(xiàn)綜述

完成形成開題報(bào)告

完成論文完成階段

數(shù)據(jù)搜集與處理

正開始

數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)與模型回歸

未開始

論文初稿

未開始

指導(dǎo)老師審閱初稿

修改論文，中期檢查

完善論文，準(zhǔn)備論文答辯

參考文獻(xiàn)（其中外文文獻(xiàn)應(yīng)不少于1/3，近五年的文獻(xiàn)應(yīng)不少于1/2）

略

指導(dǎo)教師意見：

（選題的合理性、深度、廣度；文獻(xiàn)綜述是否覆蓋本課題的主要方面；報(bào)告的邏輯性；工作安排是否合理、緊湊等）

（必填）

指導(dǎo)教師簽字：

****年**月**日

開題報(bào)告會(huì)記錄：

記錄人（簽字）：

評(píng)議組意見：

評(píng)議組組長(zhǎng)簽字：

****年**月**日

考核成績(jī)

評(píng)議組成員（出席開題報(bào)告會(huì)）職稱及職務(wù)

姓名

職稱

職務(wù)

第四篇：申請(qǐng)學(xué)位發(fā)表論文要求

申請(qǐng)碩士學(xué)位發(fā)表學(xué)術(shù)論文的規(guī)定說明

各研究生培養(yǎng)單位：

根據(jù)《鄭州輕工業(yè)學(xué)院研究生參加學(xué)術(shù)活動(dòng)及發(fā)表學(xué)術(shù)論文的規(guī)定》，我校研究生申請(qǐng)碩士學(xué)位在讀期間應(yīng)在國(guó)內(nèi)外正式出版的相關(guān)學(xué)科學(xué)術(shù)刊物或國(guó)際、國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議論文集（有正式出版刊號(hào)）上全文發(fā)表（錄用）學(xué)術(shù)論文1篇以上（含1篇），各院（直屬系、部）學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)可以根據(jù)學(xué)科特色和學(xué)科情況制定不低于該標(biāo)準(zhǔn)的具體要求，并報(bào)校學(xué)位評(píng)定學(xué)位評(píng)定委員會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。為了便于各院（直屬系、部）學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)學(xué)位的發(fā)表論文進(jìn)行審核，指導(dǎo)碩士研究生指導(dǎo)教師和研究生撰寫發(fā)表與學(xué)位論文相關(guān)的學(xué)位論文，特對(duì)申請(qǐng)碩士學(xué)位發(fā)表的學(xué)術(shù)論文的署名與導(dǎo)師作進(jìn)一步補(bǔ)充說明。

1.署名單位：論文必須以“鄭州輕工業(yè)學(xué)院”(英文為“Zhengzhou Unviersity of Light Industry”)為第一署名單位，校外兼職導(dǎo)師指導(dǎo)我校碩士研究生申請(qǐng)碩士學(xué)位發(fā)表的學(xué)術(shù)論文也必須以“鄭州輕工業(yè)學(xué)院”(英文為“Zhengzhou Unviersity of Light Industry”)為第一署名單位；我校教師指導(dǎo)的本校研究生發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，原則上導(dǎo)師和研究生只能有我校一個(gè)署名單位。

2.研究生署名：研究生署名滿足下列條件之一及其以上者，可視為符合申請(qǐng)碩士學(xué)位發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求，否則視為不符合申請(qǐng)學(xué)位發(fā)表論文要求而暫緩申請(qǐng)學(xué)位：

(1)研究生署名第一，導(dǎo)師為通信聯(lián)系人，署名單位符合申請(qǐng)碩士學(xué)位發(fā)表論文要求。

(2)導(dǎo)師署名第一，研究生署名第二，署名單位符合申請(qǐng)碩士學(xué)位發(fā)表論文要求。

3.導(dǎo)師：第2條中導(dǎo)師應(yīng)是取得我校碩士研究生指導(dǎo)教師資格、該研究生在校學(xué)位辦備案的指導(dǎo)教師；未在校學(xué)位辦備案的該研究生所在課題組其他聯(lián)合導(dǎo)師署名第一、研究生署名第二的學(xué)術(shù)論文原則上不能作為研究生申請(qǐng)碩士學(xué)位的學(xué)術(shù)論文。

未盡事宜由校學(xué)位辦（研究生處）負(fù)責(zé)解釋。

校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)辦公室

研究生處

2011-03-28

第五篇：學(xué)位論文開題報(bào)告要求

中國(guó)科學(xué)院金屬研究所工程碩士研究生

學(xué)位論文開題報(bào)告要求

學(xué)位論文開題報(bào)告為必修環(huán)節(jié)，一般每年集中組織一次或二次，時(shí)間為每年的5~6月或10~11月。學(xué)生通常在課程學(xué)習(xí)結(jié)束后即在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行論文選題，并開始針對(duì)論文題目與內(nèi)容進(jìn)行文獻(xiàn)檢索已掌握國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展的具體情況。開題報(bào)告的考核內(nèi)容包括《學(xué)位論文開題報(bào)告》書面材料評(píng)審和答辯評(píng)審兩個(gè)方面，書面材料由導(dǎo)師進(jìn)行評(píng)審，答辯評(píng)審由研究生部組織考核專家組進(jìn)行，審閱并聽取學(xué)生的論文開題報(bào)告后對(duì)每位參加考核的學(xué)生給出具體的評(píng)價(jià)意見，具體程序和要求如下：

一、提交書面材料（受理時(shí)間為5月或10月）

書面材料包括《學(xué)位論文開題報(bào)告》和《學(xué)位論文開題報(bào)告評(píng)議表》。

1、《學(xué)位論文開題報(bào)告》

《學(xué)位論文開題報(bào)告》書面材料要求在導(dǎo)師審閱通過并在封面簽字后提交研究生部。學(xué)生一般應(yīng)提前在4月份或9月份完成并送導(dǎo)師修改。

論文的選題應(yīng)直接來源于生產(chǎn)實(shí)際或具有明確的工程背景與應(yīng)用價(jià)值，具體可以在以下幾個(gè)方面選取：

1）一個(gè)較為完整的材料工程中的如材料的新工藝、新技術(shù)或新產(chǎn)品研究與開發(fā)項(xiàng)目；

2）新材料組成、合成、組織、結(jié)構(gòu)、制備工藝、性能檢測(cè)等預(yù)研或研究項(xiàng)目；

3）原有材料改性、新用途、新特性的研究項(xiàng)目；

4）材料工程中的技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)改造、技術(shù)推廣與應(yīng)用，以及材料工程設(shè)計(jì)與實(shí)施；

5）在有關(guān)材料領(lǐng)域中的引進(jìn)、消化、吸收和應(yīng)用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目； 6）其他直接來源于生產(chǎn)實(shí)際或具有明確工程背景與應(yīng)用價(jià)值的課題。

開題報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：

1）選題的背景、目的、依據(jù)與意義； 2）相關(guān)研究、開發(fā)、吸收項(xiàng)目的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述； 3）主要工作內(nèi)容、預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)

4）研究方案、研究計(jì)劃與進(jìn)度安排（包括預(yù)計(jì)中期報(bào)告的時(shí)間）5）預(yù)計(jì)工作中存在的問題及解決的措施 6）參考文獻(xiàn)

開題報(bào)告對(duì)字?jǐn)?shù)與引用文獻(xiàn)的規(guī)定

開題報(bào)告的字?jǐn)?shù)一般應(yīng)在5000字以上，引用的參考文獻(xiàn)應(yīng)不少于20篇，多數(shù)應(yīng)為近年來發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn)，一般應(yīng)包括外文文獻(xiàn)。具體要求請(qǐng)閱讀中國(guó)科學(xué)院金屬研究所工程碩士研究生管理辦法

（六）之規(guī)定。

開題報(bào)告撰寫格式

開題報(bào)告封面要求采用統(tǒng)一樣式（請(qǐng)?jiān)诒砀裣螺d區(qū)下載學(xué)位論文開題報(bào)告封面樣板），紙張一律采用A4打印紙，要求左側(cè)裝訂。具體要求請(qǐng)參考《中國(guó)科學(xué)院研究生院學(xué)位論文撰寫要求》的規(guī)定及金屬所工程碩士論文樣板三～七。

2、《學(xué)位論文開題報(bào)告評(píng)議表》

在表格下載區(qū)下載《學(xué)位論文開題報(bào)告評(píng)議表》，按規(guī)定填寫相關(guān)內(nèi)容并請(qǐng)導(dǎo)師簽署意見（請(qǐng)導(dǎo)師在審閱開題報(bào)告書面材料后進(jìn)行）后提交研究生部。

鑒于分組、請(qǐng)專家需根據(jù)參加開題報(bào)告的學(xué)生的數(shù)量和論文工作方向決定，未按上述規(guī)定提交書面材料的學(xué)生將不能參加當(dāng)次開題報(bào)告。

二、開題報(bào)告答辯評(píng)審

1、開題報(bào)告時(shí)間

每名學(xué)生的考核時(shí)間為20分鐘，其中報(bào)告時(shí)間為12分鐘，專家提問與學(xué)生回答問題的時(shí)間為8分鐘。

2、制作PPT電子文件

采用Office 2003版本編輯。

3、預(yù)講

要求在導(dǎo)師安排下進(jìn)行預(yù)講。

4、請(qǐng)將報(bào)告用的PPT電子文檔復(fù)制在自行攜帶的U盤上并確認(rèn)文檔可以 正常打開。為保證開題報(bào)告會(huì)順利進(jìn)行，學(xué)生應(yīng)在開題當(dāng)日第一位報(bào)告人報(bào)告前15分鐘到達(dá)報(bào)告地點(diǎn)并將報(bào)告所用的PPT電子文檔復(fù)制到報(bào)告會(huì)場(chǎng)所用的電腦上。

未通過開題報(bào)告的學(xué)生，一般可安排在半年內(nèi)重新進(jìn)行一次，兩次未通過者即終止培養(yǎng)。凡未參加開題報(bào)告者，不得申請(qǐng)參加論文中期檢查或論文答辯。

開題報(bào)告的具體時(shí)間和地點(diǎn)由研究生部電話通知學(xué)生。