第一篇：水利水電工程施工管理中索賠問題的探討

水利水電工程施工管理中索賠問題的探討

李迎春

(遼寧興利建設(shè)有限責(zé)任公司，遼寧 沈陽(yáng)110001)

摘 要：施工項(xiàng)目承包是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它具有施工周期長(zhǎng)，投資額大，可變因素多 的特點(diǎn)，在施工過程中可能會(huì)遇到施工現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化 以及施工圖的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)施工索賠。這類索賠往往是由于發(fā)包人或其他承包人方面原因，致使承包人在項(xiàng)目施工中付出了額外的 費(fèi)用或造成了損失，承包人通過合法途徑和程序，運(yùn)用談判、仲裁或訴訟等手段，要求發(fā)包 人償付其在施工中的費(fèi)用損失或延長(zhǎng)工期。所以，施工索賠是工程管理的重要組成部分，是 維護(hù)承包人正當(dāng)權(quán)益的重要手段。

關(guān)鍵詞：施工索賠；規(guī)律；原則；程序；期限；計(jì)算方法 

中圖分類號(hào)：TV512 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1008-7508（2007）04-0067-02施工索賠的性質(zhì)是屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為而不是懲罰，索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一 定存在法律上的關(guān)系，索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對(duì)立。受我國(guó)傳統(tǒng)管理模式的影響，承包人在實(shí)際施工造價(jià)管理過程中，考慮到與 發(fā)包人、工程師方面的關(guān)系，沒有認(rèn)真對(duì)待索賠，沒有深刻理解索賠工作管理程序，不能提 供充分的索賠依據(jù)。因此，為了順利地開展索賠工作，必須注重施工索賠的規(guī)律、原則、程 序、索賠種類及計(jì)算方法等。

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一、施工索賠的基本規(guī)律

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1、可索賠工期的條款，一般可同時(shí)索賠成本；

2、可索賠利潤(rùn)的條款，一定可以同時(shí)索賠成本；

3、在工期延長(zhǎng)和利潤(rùn)補(bǔ)償二者之中，只能得到一種，或工期延長(zhǎng)，或利潤(rùn)補(bǔ)償；

4、相當(dāng)多場(chǎng)合可以索賠成本，但不能補(bǔ)償利潤(rùn)，利潤(rùn)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)較少且不能單獨(dú)進(jìn)行。

二、施工索賠的處理原則

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1、必須以合同為依據(jù)。承包人遇到索賠事件，必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，以合同為依據(jù)來處理利益糾紛。

2、必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，承包人與發(fā)包人、工程師等 研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會(huì)議應(yīng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取與會(huì)者簽字，作 為正式文檔資料。同時(shí)應(yīng)建立嚴(yán)密的施工日志，記錄發(fā)包人、工程師等的現(xiàn)場(chǎng)口頭指令執(zhí)行 情況和驗(yàn)收記錄、計(jì)量記錄等，執(zhí)行業(yè)務(wù)往來的文件檔案編號(hào)等記錄制度，現(xiàn)場(chǎng)記錄事件發(fā) 生時(shí)間及發(fā)生過程；人員、設(shè)備的閑置清單；延誤的工期；對(duì)工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用

增 加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量及有效票據(jù)等，為處理索賠時(shí)提供依據(jù)。

3、及時(shí)、合理地處理索賠。索賠發(fā)生后，必須依據(jù)合同準(zhǔn)則及時(shí)地對(duì)索賠進(jìn)行處理。如果 承包人的合理索賠要求長(zhǎng)時(shí)間得不到解決，會(huì)影響承包人的資金周轉(zhuǎn)，從而影響到整個(gè)工程 的進(jìn)度。拖到后期進(jìn)行綜合索賠，將會(huì)使矛盾進(jìn)一步復(fù)雜化，往往還牽涉到利息、工程結(jié)算、責(zé)任的劃分、質(zhì)量的處理等，索賠文件及說明材料連篇累牘，大大增加了處理索賠的困難。因此盡量將單項(xiàng)索賠在執(zhí)行過程中陸續(xù)加以解決。

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三、施工索賠的處理程序

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發(fā)包人未按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其它情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價(jià)款及造成承包人的其它經(jīng)濟(jì)損失，承包人可按下列程 序以書面形式向發(fā)包人索賠：

1、索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

2、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告，詳細(xì)說明索賠理由和索賠費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)，并應(yīng)附必要的當(dāng)時(shí)記錄和證明資料；

3、工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人 進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；

4、工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)未給予答復(fù)或未對(duì)承包人 作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；

5、當(dāng)索賠事件繼續(xù)發(fā)展或繼續(xù)產(chǎn)生影響時(shí)，承包人應(yīng)按工程師要求的合理的時(shí)間間隔階段 性向工程師發(fā)出索賠意向，列出索賠累計(jì)金額和中期索賠申請(qǐng)報(bào)告，并在索賠事件終了后28 天內(nèi)，向工程師提交包括最終索賠金額、延續(xù)記錄、證明材料在內(nèi)的最終索賠報(bào)告。

6、工程師收到承包人提交的索賠申請(qǐng)報(bào)告和最終索賠申請(qǐng)報(bào)告后的42天內(nèi)，應(yīng)立即進(jìn)行審 核，并與發(fā)包人和承包人充分協(xié)商后做出決定，在上述期限內(nèi)將索賠處理決定通知承包人。

7、發(fā)包人和承包人在收到工程師的索賠處理決定后14天內(nèi)，將其是否同意索賠處理決定的 意見通知工程師。若雙方接受工程師決定，將確定的索賠金額在付款證書中支付；若雙方或 其中任何一方不接受工程師決定，雙方均可提請(qǐng)爭(zhēng)議調(diào)解組解決。

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四、提出索賠的期限

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1、承包人按規(guī)定提交了完工付款申請(qǐng)單后，應(yīng)認(rèn)為已無(wú)權(quán)再提出在本合同工程移交證

書頒 發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。

2、承包人按規(guī)定在提交的最終付款申請(qǐng)單中，只限于提出本合同工程移交證書頒發(fā)后發(fā)生 的索賠，提出索賠的終止期限是提交最終付款申請(qǐng)單的時(shí)間。

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五、索賠項(xiàng)目種類及計(jì)算方法

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1、延發(fā)施工圖紙引起的索賠。承包人在規(guī)定的期限內(nèi)未收到由發(fā)包人或其委托工程師下發(fā) 的施工項(xiàng)目圖紙及其相關(guān)資料，承包人應(yīng)依照合同規(guī)定提出索賠申請(qǐng)，按合同條款規(guī)定應(yīng)提 供圖紙最后期限的次日作為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于是 施工前的準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠。相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)，達(dá)到施工程度因未 有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用成本索賠。

2、工程變更導(dǎo)致的索賠。它包括施工項(xiàng)目的增減、局部尺寸、數(shù)量變化及標(biāo)準(zhǔn)變化等。承 包人收到工程師書面工程變更指令或發(fā)包人下達(dá)的變更圖紙日期為索賠起算日，變更工程完 成日為索賠結(jié)束日。承包人可以進(jìn)行工程成本索賠和（或）工期索賠（或利潤(rùn)索賠）。

3、有經(jīng)驗(yàn)的承包人不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，惡劣的氣候條件等原因，有些項(xiàng)目承包人無(wú)法作正確的判斷和計(jì)算。在承包人未能預(yù)見的 情況開始出現(xiàn)的第一天為索賠起算日，終止日為索賠結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增 加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等的工程成本索賠和（或）工期索賠。

4、由外部環(huán)境而引起的索賠。由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、土地的使用權(quán) 等）而引起的索賠。根據(jù)工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為索賠起算日，外部環(huán)境影響 自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及施工機(jī)械停滯成本費(fèi)用索賠。

5、工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到工程師書面指令時(shí)為索賠起算日，按其指令完成某項(xiàng)工 作的日期為索賠事件結(jié)束日。承包人可以進(jìn)行工程成本索賠及利潤(rùn)索賠。

6、由于發(fā)包人違約導(dǎo)致的索賠。承包人可以進(jìn)行工期索賠和成本索賠。

7、其他原因?qū)е碌某邪怂髻r，視具體情況確定索賠起止日期和索賠內(nèi)容。

總之，施工索賠是一項(xiàng)綜合業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)致的工作，施工過程中必須認(rèn)真研究 施工合同，了解施工合同中約定的賠償范圍及其計(jì)算方法，充分理解施工圖紙、施工規(guī)范及 施工來往文件，進(jìn)行嚴(yán)格的施工管理，為索賠提供充足的依據(jù)，按索賠處理的原則、程序、期限和計(jì)算方法及時(shí)完成索賠工作。〖HT〗〖FL)〗

第二篇：淺談水利水電工程施工合同管理與索賠

淺談水利水電工程施工合同管理與索賠

前言

我國(guó)河流眾多，水力資源豐富，水能資源的理論蘊(yùn)藏量為6.76億千瓦，年發(fā)電量5.92億千瓦；可開發(fā)的水能約3.78億千瓦，年發(fā)電量1.92億千瓦，總量居世界首位。目前我國(guó)已建成的大型水利樞紐和水電站有三門峽、劉家峽、小浪底、葛洲壩、二灘、三峽水利樞紐等等；在建的大型水利樞紐和水電站有溪洛渡水電站、向家壩、拉西瓦水電站等等。2005年我國(guó)水電裝機(jī)容量達(dá)到9500萬(wàn)千瓦，到2010年將達(dá)到1.25億千瓦，作為清潔能源的水電電力正在為國(guó)家西部大開發(fā)和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)起著巨大的推動(dòng)作用。水電工程是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展?jié)摿Υ?，?guó)家對(duì)此高度重視，特別是進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)的水電開發(fā)進(jìn)入飛速的發(fā)展時(shí)期，列入國(guó)家優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

水利水電工程由于投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、地形地質(zhì)條件復(fù)雜、施工難度大、技術(shù)復(fù)雜、涉及到大量的征地、移民及生態(tài)環(huán)保等特點(diǎn)，在合同履行過程中，必然存在很多風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見的因素，如何全面履行合同，減少合同糾紛，如何加強(qiáng)合同管理和索賠管理，提高承包企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，這些都是承包人在合同實(shí)施中必須做的主要工作，它的成敗，直接影響到承包企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和企業(yè)的生存與發(fā)展。本文將介紹施工合同管理與索賠的概念、探討承包人在施工合同管理中應(yīng)做的主要工作及應(yīng)注意的問題、闡述工程索賠產(chǎn)生的原因、索賠工作的程序、索賠費(fèi)用和工期的計(jì)算、索賠報(bào)告的編寫、索賠策略和技巧等，并舉實(shí)例加以解釋和說明。本文的目的是為承包企業(yè)管理人員系統(tǒng)、完整地了解和掌握合同管理和工程索賠的基礎(chǔ)知識(shí)，探討在實(shí)際工作中如何做好合同管理和索賠工作。施工合同管理

施工合同管理是施工承包企業(yè)項(xiàng)目管理的核心和靈魂，是綜合性的、全過程的管理工作。水利水電施工合同是指水利水電建筑安裝工程承包合同，是由具有法人資格的發(fā)包人和承包人為完成商定的水利水電建筑安裝工程施工任務(wù)，為明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的協(xié)議。施工合同是發(fā)、承包雙方必須遵守的最高行為準(zhǔn)則，雙方的一切經(jīng)濟(jì)往來均以合同為依據(jù)。在水利水電工程施工過程中，施工合同管理是十分重要的工作。全面履行合同，可以減少合同糾紛，減少損失；加強(qiáng)合同管理，可以提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；做好合同管理工作中的風(fēng)險(xiǎn)管理，資料管理會(huì)為合同變更，索賠管理創(chuàng)造條件。施工合同管理涉及發(fā)包人(建設(shè)單位)，監(jiān)理人(監(jiān)理工程師)，承包人(施工單位)等；本文主要探討承包人在水利水電施工合同管理中應(yīng)做的主要工作及合同管理中應(yīng)注意的問題等。

1.1施工合同管理的概念

施工合同管理是指各級(jí)工商行政管理部門、水利水電建設(shè)主管部門、以及發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人依據(jù)法律法規(guī)、行政手段，對(duì)施工合同關(guān)系進(jìn)行組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及監(jiān)督，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)利，處理施工合同糾紛、防止和制裁違法行為，保證施工合同實(shí)施的一系列活動(dòng)。施工合同管理貫穿工程招投標(biāo)、合同談判與簽約、工程實(shí)施、交工驗(yàn)收及保修階段的全過程。施工合同管理涉及面廣，包括施工進(jìn)度的管理、工程質(zhì)量管理、工程安全管理、技術(shù)措施管理、物資管理、設(shè)備管理、成本計(jì)劃與控制管理等內(nèi)容。

1.2水利水電施工合同管理中承包人的主要工作

施工合同管理從招投標(biāo)階段開始直至保修期為止，時(shí)間長(zhǎng)，是一件很具體、很細(xì)致的工作。在水利水電施工合同管理中承包人的主要工作有：

1.2.1確定合同管理組織形式、人員分工和職責(zé)

企業(yè)法人是合同管理的第一責(zé)任人，對(duì)具體的一個(gè)水電項(xiàng)目來說，中標(biāo)后，承包企業(yè)法人一般都授權(quán)委托給項(xiàng)目經(jīng)理作為合同管理的第一責(zé)任人，合同管理涉及到工程進(jìn)度、質(zhì)量安全、技術(shù)方案、物資采購(gòu)、成本計(jì)劃與控制等等，項(xiàng)目部設(shè)置專門的職能部門進(jìn)行管理，一般都設(shè)立商務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目總的合同管理工作，并設(shè)置合同管理部（經(jīng)營(yíng)管理部）進(jìn)行管理合同的具體事務(wù)，合同管理部門要對(duì)人員進(jìn)行細(xì)致的分工，有具體的工作職責(zé)。

1.2.2管理好合同文件及各種與工程建設(shè)有關(guān)的資料

合同管理人員應(yīng)加強(qiáng)合同文件的管理，及時(shí)收集、整理、保管好合同文件。主要的合同資料有：

（1）招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同（協(xié)議書）、工程設(shè)計(jì)文件及設(shè)計(jì)變更文件。（2）發(fā)包人負(fù)責(zé)供應(yīng)的設(shè)備、材料進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、以及材料規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量情況資料。水電工程中閘門、水力發(fā)電設(shè)備一般都由發(fā)包人提供，有些工程的主要材料，如：鋼筋、水泥也由發(fā)包人提供，對(duì)由發(fā)包人提供的設(shè)備和材料，承包人要詳細(xì)、準(zhǔn)確做好記錄及保存好相關(guān)的檢驗(yàn)、檢查等資料。

（3）承包人自購(gòu)的主要材料、成品、半成品、設(shè)備的數(shù)量、價(jià)格和質(zhì)量資料。（4）與發(fā)包人、監(jiān)理人開會(huì)的會(huì)議記錄、書面指令、來往函件。

（5）監(jiān)理人批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、現(xiàn)場(chǎng)施工日志，工程照片及各種施工進(jìn)度報(bào)表。

（6）與工程質(zhì)量、結(jié)算和工期的有關(guān)資料。（7）其他資料。

1.2.3研究合同文件和有關(guān)資料，對(duì)合同進(jìn)行分析、對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)有防 范及應(yīng)對(duì)措施

水利水電施工中，承包人面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)很多，如何防范和應(yīng)對(duì)，是承包人值得重視的事情，它直接影響到承包人的經(jīng)營(yíng)成果。（1）承包工程常見的風(fēng)險(xiǎn)

①來自工程的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的風(fēng)險(xiǎn)。如：水電工程規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、功能要求高、施工技術(shù)難度大，需采用新工藝及特殊設(shè)備而增加成本；現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜，干擾因素多；國(guó)家出臺(tái)新的法律；工資和物價(jià)上漲等。

②來自發(fā)包人的風(fēng)險(xiǎn)。如：發(fā)包人資金緊張，不按時(shí)付款；在工程實(shí)施中苛刻刁難承包人，實(shí)施罰款、扣款；對(duì)承包人合理的索賠要求不做答復(fù)或者不支付。

③來自承包人自身的風(fēng)險(xiǎn)。如：承包人負(fù)責(zé)提供的設(shè)備、材料、勞務(wù)等的延誤；承包人的資金供應(yīng)不足，周轉(zhuǎn)困難；投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤等。

④來自不可抗力和不利的自然條件的風(fēng)險(xiǎn)。如：遭遇特大洪水、暴雨、地震、臺(tái)風(fēng)及地質(zhì)條件的不確定性。

⑤來自合同本身的風(fēng)險(xiǎn)。如：采用固定總價(jià)合同，對(duì)承包人來說就承擔(dān)了全部風(fēng)險(xiǎn)；合同對(duì)承包人提出苛刻的要求（大量墊資、工期和質(zhì)量要求超過常規(guī)）等。

（2）風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施

經(jīng)過對(duì)合同的分析，找出了合同存在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取防范和應(yīng)對(duì)措施，以保證合同的正常履行及減少損失。合同風(fēng)險(xiǎn)常用的應(yīng)對(duì)措施有：

①回避風(fēng)險(xiǎn)。如：對(duì)某些存在致命風(fēng)險(xiǎn)的工程不參加投標(biāo)；報(bào)價(jià)時(shí)采取不平衡報(bào)價(jià)法、多方案報(bào)價(jià)法；提高報(bào)價(jià)中不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)等。

②完善合同條款。通過合同談判，完善合同條款，使顯失公平的條款通過談判趨于公平或者刪掉不公平的條款；選擇合適的合同類型等。

③轉(zhuǎn)移、分散風(fēng)險(xiǎn)。如：購(gòu)買工程保險(xiǎn)，水電工程常常要求承包人對(duì)工程險(xiǎn)、施工設(shè)備險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)、人員傷亡保險(xiǎn)進(jìn)行投保；與其他承包商建立聯(lián)營(yíng)體，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；將一些風(fēng)險(xiǎn)大的分項(xiàng)工程分包，向分包人轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。

④加強(qiáng)變更和索賠管理。水利水電工程由于其特殊性，設(shè)計(jì)變更和索賠的機(jī)會(huì)很多，利用這些機(jī)會(huì)，進(jìn)行索賠，以彌補(bǔ)損失。

總的來說，風(fēng)險(xiǎn)管理的目的不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，在施工中大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)是不可能由項(xiàng)目管理者消滅和排除的，而是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有準(zhǔn)備的，理性的實(shí)施，減少風(fēng)險(xiǎn)的損失。

1.2.4定期檢查和跟蹤合同履約情況

項(xiàng)目部要建立定期檢查和跟蹤合同履約情況的制度，由項(xiàng)目部商務(wù)經(jīng)理牽頭，組織相關(guān)部門，定期檢查和跟蹤合同履約情況。合同履約既包括承包人對(duì)合 同的履約，也包括發(fā)包人對(duì)合同的履約，承包人對(duì)合同的履約主要指工程施工進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全環(huán)保等是否與按合同約定一致；發(fā)包人對(duì)合同的履約情況主要包括發(fā)包人是否按合同約定的由發(fā)包人承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任是否按時(shí)實(shí)施，如：是否按時(shí)提供場(chǎng)地、道路、供電等情況，是否按時(shí)結(jié)算支付工程款，是否按時(shí)提供設(shè)備和材料等。定期檢查合同履約情況工作對(duì)承包人來說非常重要，因?yàn)橹挥性跈z查中才會(huì)發(fā)現(xiàn)問題，找出未履約或未能按時(shí)履約的原因及應(yīng)采取的措施，其目的是督促雙方全面履約合同，更好地為工程建設(shè)服務(wù)。在檢查中對(duì)因自身原因出現(xiàn)偏差的地方及時(shí)提出整改措施，并監(jiān)督落實(shí)情況；對(duì)因發(fā)包人或監(jiān)理人原因出現(xiàn)偏差的地方及時(shí)書面提出，要求更正，如因發(fā)包人或監(jiān)理人的行為給承包人造成損失的，應(yīng)及時(shí)向發(fā)包人或監(jiān)理人提出索賠申請(qǐng)，編寫索賠報(bào)告。

1.2.5建立合同管理系統(tǒng)

借助計(jì)算機(jī)進(jìn)行合同管理，方便、快捷、可靠，有效提高了合同處理能力。

1.3承包人在合同管理中應(yīng)注意的問題

1.3.1重視投標(biāo)階段的合同管理工作

合同管理并非承擔(dān)項(xiàng)目后才開始有，而是從項(xiàng)目的招投標(biāo)階段就開始，投標(biāo)階段的投標(biāo)決策和投標(biāo)技巧，是承包人經(jīng)營(yíng)決策的重要組成部分，直接關(guān)系到是否投標(biāo)、中標(biāo)以及中標(biāo)后的效益等重大問題。投標(biāo)階段潛在承包人要組織投標(biāo)機(jī)構(gòu)，對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行分析，研究采用的投標(biāo)策略，編制和遞交投標(biāo)文件，如中標(biāo)將組織合同談判與簽訂工作。此階段的合同管理由承包企業(yè)投標(biāo)部門負(fù)責(zé)。

1.3.2重點(diǎn)做好施工階段的合同管理工作

工程施工的過程就是合同實(shí)施的工程，這一階段承包人在合同管理工作中任務(wù)最重，難度最大。在合同實(shí)施階段除確定合同組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)，管理合同有關(guān)文件和資料及監(jiān)督檢查合同履約情況外，還要重點(diǎn)關(guān)注合同交底、工程進(jìn)度、施工方案、質(zhì)量與安全、物資與設(shè)備管理、工程變更及索賠管理等工作。（1）合同交底。合同交底的目的是使項(xiàng)目部各部門、主要管理人員熟悉合同內(nèi)容、主要條款、規(guī)定、管理制度，了解工程范圍和承包人的合同責(zé)任、合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)及采取的對(duì)策、避免在合同實(shí)施中出現(xiàn)的違約行為。通過合同交底把合同責(zé)任具體落實(shí)到各責(zé)任人和具體工作中。此項(xiàng)工作由項(xiàng)目部熟悉合同的商務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)組織大家學(xué)習(xí)和交底。

（2）工程進(jìn)度。工程進(jìn)度是發(fā)包人最為關(guān)注的問題之一，也是承包人必須履行的合同義務(wù)之一。項(xiàng)目部的一切工作都是緊緊圍繞工程進(jìn)度而開展工作，在安排施工進(jìn)度時(shí)要以確保工程按合同規(guī)定期限內(nèi)完成為前提，以關(guān)鍵線路上的工作為重點(diǎn)，滿足生產(chǎn)工藝要求，力求做到施工生產(chǎn)的連續(xù)性，均衡性，合理利用項(xiàng) 目部有限的資源，以最少的費(fèi)用去開展施工生產(chǎn)。項(xiàng)目部生產(chǎn)指揮人員要有全局觀念，對(duì)工程結(jié)構(gòu)了如指掌，對(duì)施工順序非常清楚，避免在工程施工中盲目指揮、不惜一切代價(jià)去搶進(jìn)度。

（3）施工方案。施工方案是確保工程進(jìn)度、質(zhì)量及安全的指導(dǎo)性文件，是施工組織設(shè)計(jì)的核心內(nèi)容，施工方案是否合理，關(guān)系到工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、施工效益，因此，需高度重視，全盤考慮，此項(xiàng)工作由項(xiàng)目總工負(fù)責(zé)實(shí)施。在確定施工方案時(shí)，兼顧技術(shù)的先進(jìn)性和經(jīng)濟(jì)的合理性，要做多方案的優(yōu)選，對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行對(duì)比分析，尋求最優(yōu)的施工方案。

（4）質(zhì)量與安全。質(zhì)量管理也是項(xiàng)目合同管理的主要內(nèi)容之一，給業(yè)主交一份合格或優(yōu)質(zhì)的工程是承包人必須履行的承諾?！百|(zhì)量是企業(yè)的生命”，“百年大計(jì)、質(zhì)量第一”，這些都是充分說明工程質(zhì)量的重要性，在施工中要注重內(nèi)在質(zhì)量和外觀質(zhì)量，嚴(yán)格按規(guī)范施工，避免返工。安全工作越來越得到高度重視，認(rèn)真貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的思想，安全工作與項(xiàng)目的進(jìn)度、效益緊緊相連，抓得好，能減少施工干擾，確保工程的順利施工，減少項(xiàng)目的費(fèi)用支出，提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。

（5）物資與設(shè)備管理。企業(yè)的物資管理，就是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)過程中所需各種物資的采購(gòu)、儲(chǔ)備、使用等進(jìn)行計(jì)劃、組織和控制。加強(qiáng)物資管理，合理地組織采購(gòu)、存儲(chǔ)、使用物資，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低產(chǎn)品成本，加強(qiáng)資金周轉(zhuǎn)，增強(qiáng)企業(yè)盈利等都具有十分重要的意義。在建筑工程中，材料費(fèi)約占工程造價(jià)的60%～70%，機(jī)械使用費(fèi)約占10%～15%，它們都是直接費(fèi)用的主要組成部分?？梢?，加強(qiáng)物資管理與設(shè)備管理的重要性。在項(xiàng)目合同管理中，加強(qiáng)物資管理，制定詳細(xì)的采購(gòu)計(jì)劃，合理地組織采購(gòu)，妥善保管，嚴(yán)格制定和落實(shí)限額領(lǐng)料制度，避免浪費(fèi)。要特別重視采購(gòu)環(huán)節(jié)，在采購(gòu)環(huán)節(jié)中要貨比三家，對(duì)大宗材料的采購(gòu)實(shí)現(xiàn)招投標(biāo)制度，選擇價(jià)格低廉、質(zhì)量?jī)?yōu)良，信譽(yù)較好的供貨商；要特別重視領(lǐng)用和使用制度，做好材料的簽字領(lǐng)用手續(xù)，實(shí)現(xiàn)嚴(yán)格的限額領(lǐng)料和獎(jiǎng)懲制度。設(shè)備管理中，在滿足施工進(jìn)度要求的前提下，分批進(jìn)、退設(shè)備，加強(qiáng)設(shè)備的日常維護(hù)和保養(yǎng)工作，實(shí)行機(jī)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制等具體的管理辦法。（6）工程變更。工程變更主要指工程設(shè)計(jì)變更和施工方案變更。水利水電工程因地質(zhì)、地形條件復(fù)雜，或因設(shè)計(jì)深度不夠，或因施工方案的變更等原因，經(jīng)常發(fā)生設(shè)計(jì)變更，導(dǎo)致工程造價(jià)發(fā)生變化。針對(duì)這些變更，承包人應(yīng)積極與設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理人、發(fā)包人進(jìn)行溝通，督促其及時(shí)簽發(fā)設(shè)計(jì)變更文件（圖紙、通知），有些水電項(xiàng)目因設(shè)計(jì)人員不足或變更引起造價(jià)變化不大的，還需承包人自己報(bào)送工程變更書，對(duì)此，承包人應(yīng)派專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的簽證手續(xù)，為以后的工程結(jié)算提供依據(jù)。施工方案的變更應(yīng)及時(shí)報(bào)送監(jiān)理人審批，對(duì)因地質(zhì)條件發(fā)生改變或重大設(shè)計(jì)變更引起的施工方案變更，其責(zé)任應(yīng)由發(fā)包人承包，引起的工程造價(jià)增 5 加費(fèi)用也相應(yīng)由發(fā)包人負(fù)擔(dān)。因工程變更涉及到工程造價(jià)的變更，承包人應(yīng)及時(shí)報(bào)送費(fèi)用計(jì)算書給監(jiān)理人審批。

（7）工程索賠管理。水利水電工程因其特殊性和復(fù)雜性，費(fèi)用和工期索賠常常發(fā)生，承包人應(yīng)及時(shí)收集索賠證據(jù)、按程序及時(shí)報(bào)送索賠報(bào)告，以維護(hù)承包人正當(dāng)?shù)睦?。索賠工作一般由合同管理部牽頭，其他各部門積極配合。（8）工程結(jié)算。施工中承包人應(yīng)及時(shí)按發(fā)包人和監(jiān)理人的要求進(jìn)行工程進(jìn)度款的結(jié)算，工程完工后，做好工程的竣工結(jié)算工作，竣工結(jié)算是承包人按照合同規(guī)定的內(nèi)容全部完成所承包的工程，經(jīng)驗(yàn)收質(zhì)量合格后，承包人向發(fā)包人結(jié)算工程價(jià)款的過程?？⒐そY(jié)算書由承包人編制，送監(jiān)理人和發(fā)包人審批。

竣工結(jié)算資料包括：工程竣工報(bào)告及工程竣工驗(yàn)收單；承包人與發(fā)包人簽訂的工程合同或協(xié)議書；施工圖紙、設(shè)計(jì)變更通知書、現(xiàn)場(chǎng)變更簽證及現(xiàn)場(chǎng)工程量簽認(rèn)單；招、投標(biāo)文件；預(yù)算定額、基礎(chǔ)單價(jià)及費(fèi)用定額；工程索賠資料；其他有關(guān)資料。

1.3.3做好保修階段的合同管理工作

工程到保修階段，項(xiàng)目部大部分人員已經(jīng)撤場(chǎng)，此階段容易被人們疏忽對(duì)合同的管理，事實(shí)上，對(duì)承包人來說一個(gè)項(xiàng)目的結(jié)束，要等到項(xiàng)目保修期滿，工程款全部回收，項(xiàng)目部外欠的款項(xiàng)（設(shè)備、材料款，分包或勞務(wù)單位工程款）全部付清才算真正的項(xiàng)目結(jié)束。在保修階段承包人要對(duì)所承建的項(xiàng)目進(jìn)行維護(hù)，對(duì)存在的缺陷進(jìn)行修補(bǔ)，保質(zhì)期滿后，發(fā)包人才會(huì)頒發(fā)保修責(zé)任終止證書。在保修階段，承包人除要完成工程的維修保護(hù)工作外，還要及時(shí)從發(fā)包人那里要回扣留的質(zhì)量保證金，付清項(xiàng)目部所欠分包商或設(shè)備、材料供應(yīng)商的款項(xiàng)，全部履行完合同所規(guī)定的義務(wù)。工程索賠

工程索賠是承包企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一個(gè)重要組成部分，是合同管理的主要工作，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是合同當(dāng)事人之間一項(xiàng)正常的而且普遍存在的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。索賠管理水平的高低，標(biāo)志著一個(gè)建筑承包企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平的強(qiáng)弱，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的效果起著十分重要的作用。水利水電工程因規(guī)模大、工期長(zhǎng)、施工條件復(fù)雜，各種可變和不可預(yù)見的因素較多，因此，在合同實(shí)施中索賠行為不可避免，也是經(jīng)常發(fā)生的，積極開展和做好索賠管理工作是承包企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作中很重要的一環(huán)，做好了，能使虧損的項(xiàng)目減少虧損或扭虧為盈，盈利的項(xiàng)目帶來更加可觀的盈利。在建筑市場(chǎng)中廣為流傳的“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”的經(jīng)典名言，就充分說明了索賠工作的重要性。在日益競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，承包企業(yè)都特別重視索賠管理工 作，但如何做好索賠，哪些事件能索賠，索賠費(fèi)用如何計(jì)算，索賠報(bào)告如何編寫，索賠中應(yīng)注意的策略和技巧等還是值得研究和探討的，下面將就這些問題進(jìn)行闡述和探討。

2.1工程索賠的概念及分類

2.1.1工程索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，且實(shí)際發(fā)生了損失，向另一方提出補(bǔ)償或賠償要求的行為。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，是一種正常的、合理的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)，也是合同賦予的正當(dāng)?shù)臋?quán)力要求。在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。通常情況下，將承包人向發(fā)包人提出的索賠稱為“索賠”，而將發(fā)包人向承包人提出的索賠稱為“反索賠”。本文談?wù)摰乃髻r是指承包人向發(fā)包人提出的索賠。

索賠有較廣泛的含義，可以概括為如下三個(gè)方面：

（1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。（2）發(fā)生應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包人蒙受較大損失而向發(fā)包人提出補(bǔ)償損失要求。

（3）承包人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時(shí)得到監(jiān)理人和發(fā)包人應(yīng)給予的支付，而以正式函件向發(fā)包人索賠。

2.1.2工程索賠的分類

（1）按索賠的合同依據(jù)分類

可分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。（2）按索賠目的分類 可分為工期索賠和費(fèi)用索賠（3）按索賠事件的性質(zhì)分類

可分為工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠及其他索賠。

（4）按索賠處理方式和處理時(shí)間分類 可分為單項(xiàng)索賠和一攬子索賠（總索賠）。

2.2水利水電工程索賠產(chǎn)生的原因

水利水電工程索賠產(chǎn)生的原因可以概括為發(fā)包人違約、不可抗力和不利的自然條件、合同缺陷、工程變更、監(jiān)理人指令和其他第三方原因。

2.2.1發(fā)包人違約 發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。水利部、國(guó)家電力公司和國(guó)家工商行政管理局在2000年頒發(fā)的《水利水電土建工程施工合同條件》中對(duì)發(fā)包人違約做了具體的規(guī)定：發(fā)包人未能按合同規(guī)定的內(nèi)容和時(shí)間提供施工用地、測(cè)量基準(zhǔn)和應(yīng)由發(fā)包人負(fù)責(zé)的部分準(zhǔn)備工程等承包人施工所需的條件；發(fā)包人未能按合同規(guī)定的期限向承包人提供應(yīng)由發(fā)包人負(fù)責(zé)的施工圖紙；發(fā)包人未能按合同規(guī)定的時(shí)間支付各項(xiàng)預(yù)付款或合同價(jià)款，或拖延、拒絕批準(zhǔn)付款申請(qǐng)和支付憑證，導(dǎo)致付款延誤；由于法律、財(cái)務(wù)等原因?qū)е掳l(fā)包人已無(wú)法繼續(xù)履行或?qū)嵸|(zhì)上已停止履行本合同的義務(wù)。

在水利水電工程合同中應(yīng)由發(fā)包人負(fù)責(zé)的部分準(zhǔn)備工程等承包人施工所需的條件通常有：施工道路、施工供水、施工供電、水力發(fā)電設(shè)備、啟閉機(jī)、閘門等；工程的征地、移民工作也是由發(fā)包人負(fù)責(zé)的，有些工程發(fā)包人還負(fù)責(zé)提供用于主體工程的主要材料（水泥、鋼筋）。對(duì)這些應(yīng)由發(fā)包人負(fù)責(zé)提供的施工條件，承包人要仔細(xì)核查發(fā)包人是否按合同約定的時(shí)間和地點(diǎn)交付給承包人，是否影響到工程正常施工。

例：發(fā)包人違約導(dǎo)致的索賠

承包人中標(biāo)施工某水電站大壩基礎(chǔ)開挖工程，合同約定通往大壩的施工道路由發(fā)包人負(fù)責(zé)修建，并于2002年4月20日通車，但實(shí)際通車時(shí)間拖后一個(gè)月，為此，承包人的施工設(shè)備無(wú)法按期進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)，導(dǎo)致承包人的施工人員和設(shè)備閑置，不能按期開工。承包人提出停工損失索賠和工期索賠，得到了監(jiān)理人和發(fā)包人的認(rèn)可。

2.2.2不可抗力和不利的自然條件

不可抗力事件主要是指不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無(wú)法抗拒、無(wú)法改變的事件，可分為自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要包括地震、特大洪水、臺(tái)風(fēng)等。社會(huì)事件則包括國(guó)家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等。

不利的自然條件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如暴風(fēng)雨，在施工中遇到了經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查無(wú)法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供資料中也未提到的、無(wú)法預(yù)料的情況，如地下涌水、地質(zhì)斷層，溶洞等。

2.2.3合同缺陷

合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至自相矛盾、合同中的遺漏或錯(cuò)誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如這種解釋導(dǎo)致施工成本增加或工期延長(zhǎng)，則發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。

2.2.4工程變更

水利部、國(guó)家電力公司和國(guó)家工商行政管理局在2000年頒發(fā)的《水利水電土建工程施工合同條件》對(duì)工程變更的范圍做了具體詳細(xì)的劃分，包括：增加或 減少合同中任何一項(xiàng)工作內(nèi)容；增加或減少合同中任何項(xiàng)目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比；取消合同中任何一項(xiàng)工作(但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他承包人實(shí)施)；改變合同中任何一項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)或性質(zhì)；改變工程建筑物的形式、基線、標(biāo)高、位置或尺寸；改變合同中任何一項(xiàng)工程的完工日期或改變已批準(zhǔn)的施工順序；追加為完成工程所需的任何額外工作。這7類變更情況，如果未引起施工組織和施工進(jìn)度計(jì)劃發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動(dòng)和不影響其原定價(jià)格時(shí)，不應(yīng)調(diào)整該項(xiàng)目的單價(jià)。但如果任何一項(xiàng)變更引起本合同工程或部分工程的施工組織和進(jìn)度計(jì)劃發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動(dòng)，以致影響本項(xiàng)目和其它項(xiàng)目的單價(jià)或合價(jià)時(shí)，發(fā)包人和承包人均有權(quán)要求調(diào)整本項(xiàng)目和其它項(xiàng)目的單價(jià)或合價(jià)，監(jiān)理人應(yīng)與發(fā)包人和承包人協(xié)商確定。

2.2.5監(jiān)理人指令

監(jiān)理人指令有時(shí)也會(huì)產(chǎn)生索賠，如監(jiān)理人指令承包人加速施工、增加某項(xiàng)工作、采取某些措施等。

2.2.6其他第三方原因

其他第三方原因表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對(duì)本工程的不利影響。

例：受其他承包商影響引起的索賠

某水電工程局承包施工某水電站導(dǎo)流洞工程，在澆筑導(dǎo)流洞進(jìn)水口混凝土?xí)r，通往導(dǎo)流洞進(jìn)水口的施工公路因其他承包商在其公路上方進(jìn)行爆破作業(yè)，經(jīng)常造成道路堵塞，有時(shí)甚至造成斷路，承包人無(wú)法正常施工，提出了因其他承包商的干擾請(qǐng)求監(jiān)理人和發(fā)包人補(bǔ)償費(fèi)用和工期的索賠申請(qǐng)。

2.3索賠的程序

水利部、國(guó)家電力公司和國(guó)家工商行政管理局于2000年頒發(fā)的《水利水電土建工程施工合同條件》合同范本中，在通用條款中對(duì)索賠程序做了相關(guān)的規(guī)定，從索賠事件發(fā)生后承包人提出索賠意向通知開始，至索賠事件的最終解決，一般要經(jīng)歷如下五道程序。

2.3.1承包人提出索賠要求

（1）發(fā)出索賠意向通知

索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向監(jiān)理人發(fā)出索賠意向通知。凡不屬于承包人責(zé)任的事件發(fā)生，導(dǎo)致工程拖延或施工成本增加時(shí)，承包人要遵照監(jiān)理人的指示繼續(xù)施工，應(yīng)在該事件發(fā)生后的28天內(nèi)，以正式函件的形式向監(jiān)理人發(fā)出索賠意向通知。索賠意向通知，并不是正式的索賠報(bào)告，只是告知監(jiān)理人該事件不應(yīng)由承包人承擔(dān)且責(zé)任事件發(fā)生后對(duì)承包人的權(quán)益造成損害，提出索賠申請(qǐng)或保留索賠 權(quán)利。逾期申報(bào)時(shí)，監(jiān)理人有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。

（2）提交索賠報(bào)告

發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，或監(jiān)理人可能同意的合理時(shí)間內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人提交正式的補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。索賠報(bào)告的內(nèi)容包括：事件發(fā)生的原因，對(duì)其權(quán)益影響的證據(jù)資料，索賠的依據(jù)，此項(xiàng)索賠要求補(bǔ)償?shù)目铑~和（或）工期延展天數(shù)的詳細(xì)計(jì)算等有關(guān)資料。如果索賠事件繼續(xù)發(fā)展或繼續(xù)產(chǎn)生影響，承包人應(yīng)按監(jiān)理人要求的合理時(shí)間間隔（一般為28天）列出索賠累計(jì)金額和提出中期索賠申請(qǐng)報(bào)告，并在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)向發(fā)包人和監(jiān)理人提交包括最終索賠金額、延續(xù)記錄、證明材料在內(nèi)的最終索賠申請(qǐng)報(bào)告。

承包人從簽署合同協(xié)議書以后，至他出具的同意與發(fā)包人解除合同關(guān)系的結(jié)算清單生效以前，都擁有索賠的權(quán)利，但承包人提交了完工付款申請(qǐng)單后，無(wú)權(quán)對(duì)頒發(fā)移交證書前發(fā)生的事件提出索賠要求。提交最終付款申請(qǐng)單中，只限于工程移交證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。

2.3.2監(jiān)理人審核索賠報(bào)告

監(jiān)理人收到承包人人提交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，應(yīng)在42天內(nèi)對(duì)索賠要求給予答復(fù)，或要求承包人提交進(jìn)一步的補(bǔ)充索賠說明材料。否則視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。在接到承包人的索賠報(bào)告后，監(jiān)理人應(yīng)認(rèn)真仔細(xì)研究索賠資料，客觀分析索賠事件發(fā)生的原因，研究索賠證據(jù)。

2.3.3監(jiān)理人和承包人協(xié)商

監(jiān)理人核查后初步確定的補(bǔ)償金額或延展工期，往往與承包人要求的不一致，主要原因是對(duì)承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分不一致，索賠證據(jù)不充分，索賠計(jì)算的依據(jù)和方法有較大分歧等，因此，雙方應(yīng)進(jìn)行協(xié)商處理。若通過協(xié)商達(dá)成一致意見，則該事件容易解決。若雙方分歧較大，協(xié)商后達(dá)不成共識(shí)，監(jiān)理人有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的價(jià)格或工期作為最終處理意見報(bào)送發(fā)包人并通知承包人。

2.3.4發(fā)包人審查索賠處理

當(dāng)監(jiān)理人確定的批準(zhǔn)索賠額超出其權(quán)限范圍時(shí)，必須報(bào)發(fā)包人同意。發(fā)包人根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請(qǐng)和監(jiān)理人的處理報(bào)告，再依據(jù)工程建設(shè)的目的、投資控制、竣工日期以及承包人在施工中的缺陷或違反合同規(guī)定等有關(guān)情況，決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理人的處理意見。索賠報(bào)告經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)后，監(jiān)理人即可簽發(fā)有關(guān)證書。

2.3.5承包人是否接受最終索賠處理 承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件處理即告結(jié)束。如果承包人不同意，就會(huì)導(dǎo)致合同爭(zhēng)議。通過談判、協(xié)調(diào)雙方達(dá)成解決方案，如果雙方不能達(dá)成一致意見，承包人有權(quán)提交仲裁或者訴訟。

2.4索賠證據(jù)

證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，證據(jù)不足或者沒有證據(jù)，索賠就很難獲得成功。承包人提出索賠的證據(jù)有以下幾個(gè)方面：

（1）合同文件，包括施工合同協(xié)議書及其附件、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單、工程報(bào)價(jià)單或者預(yù)算書、有關(guān)技術(shù)資料和要求、施工過程中的補(bǔ)充協(xié)議及雙方簽字認(rèn)可的備忘錄等文件。

（2）經(jīng)監(jiān)理人批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃。

（3）合同履行過程中發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人的來往函件。（4）施工現(xiàn)場(chǎng)記錄，如施工日志。（5）經(jīng)各方簽字的施工會(huì)議記錄。（6）工程照片和錄像。

（7）監(jiān)理人發(fā)布的各種書面指令。（8）各種工程檢查資料和技術(shù)鑒定報(bào)告。

（9）國(guó)家有關(guān)法律、法令、政策文件、匯率變化表、官方公布的物價(jià)指數(shù)和工資指數(shù)、會(huì)計(jì)核算資料、中間支付的工程進(jìn)度款證書等。

（10）其他有關(guān)資料。

索賠證據(jù)應(yīng)該具有真實(shí)性、及時(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性和有效性。

2.5索賠計(jì)算

2.5.1費(fèi)用索賠的計(jì)算

（1）可索賠的費(fèi)用

原則上說，承包人有索賠權(quán)利的工程成本增加，都是可以索賠的費(fèi)用。這些費(fèi)用都是承包商為了完成額外的施工任務(wù)而增加的開支。但是，對(duì)于不同原因引起的索賠，承包商可索賠的具體費(fèi)用內(nèi)容是不完全一樣的。哪些內(nèi)容可索賠，要按照各項(xiàng)費(fèi)用的特點(diǎn)、條件進(jìn)行分析論證。

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行水利水電工程造價(jià)費(fèi)用構(gòu)成，可索賠的費(fèi)用一般包括以下幾個(gè)方面：

①人工費(fèi)。包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)、停工損失人工費(fèi)和工作效率降低損失的人工費(fèi)，其中增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)按照計(jì)日工費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，停工損失和工效降低損失費(fèi)按窩工費(fèi)計(jì)算，窩工費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)雙方應(yīng)在合同中約定，對(duì)合同中未約定的，協(xié)商處理，但監(jiān)理人和業(yè)主在計(jì)算時(shí)一般按低于正常工作的人工日工資標(biāo)準(zhǔn)來計(jì)算。但筆者認(rèn)為，按照索賠實(shí)際損失補(bǔ)償?shù)脑瓌t出發(fā)，停工、窩工的人 工費(fèi)應(yīng)按照承包人實(shí)際發(fā)放給停工、窩工人員的工資進(jìn)行補(bǔ)償為妥，但承包人必須提供翔實(shí)的停工、窩工人員名單及相對(duì)應(yīng)的工資明細(xì)表（需簽字）。在補(bǔ)償停工、窩工人工費(fèi)時(shí)，水利水電施工承包合同一般未在合同中約定，承發(fā)包雙方經(jīng)常出現(xiàn)分歧。為避免這種分歧，最好在合同中進(jìn)行約定，因?yàn)樵谒娛┕ず贤型９?、窩工的現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生，承發(fā)包雙方是無(wú)法回避的問題。

②材料費(fèi)。包括由于索賠事項(xiàng)材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非承包商責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和超期儲(chǔ)存費(fèi)用；由于發(fā)包人提供的材料按高于合同價(jià)供應(yīng)給承包人引起的材料價(jià)差。材料費(fèi)中應(yīng)包括運(yùn)輸費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)，以及合理的損耗費(fèi)用。如果由于承包商管理不善，造成材料損壞失效，則不能列入索賠計(jì)價(jià)。

③施工機(jī)械使用費(fèi)?？刹捎脵C(jī)械臺(tái)時(shí)費(fèi)、機(jī)械折舊費(fèi)和設(shè)備租賃費(fèi)等幾種形式。工作內(nèi)容增加引起的施工機(jī)械使用費(fèi)，施工機(jī)械使用費(fèi)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，合同中已有的施工機(jī)械按照合同單價(jià)計(jì)算，合同中沒有的施工機(jī)械按照現(xiàn)行水利水電施工機(jī)械臺(tái)時(shí)費(fèi)定額并參照投標(biāo)水平計(jì)算。窩工引起的施工機(jī)械使用費(fèi)索賠，當(dāng)施工機(jī)械屬于施工企業(yè)自有時(shí)，按照機(jī)械折舊費(fèi)計(jì)算；當(dāng)施工機(jī)械屬于外部租賃時(shí)，按照設(shè)備租賃費(fèi)計(jì)算。值得注意的是如何辨別機(jī)械設(shè)備是否屬于自有還是租賃，往往是承發(fā)包雙方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，因?yàn)樽赓U設(shè)備單價(jià)比自有設(shè)備單價(jià)高。筆者認(rèn)為判斷施工機(jī)械是否屬于外部租賃應(yīng)根據(jù)合同文件中的投標(biāo)文件進(jìn)行判斷，在水利水電工程投標(biāo)文件中招標(biāo)人一般都要求承包人提供《擬投入本合同工作的主要施工設(shè)備表》，此表中，投標(biāo)人將根據(jù)招標(biāo)工程的實(shí)際情況（工程量、工期、地質(zhì)地形情況等）列出了擬投入本工程的主要施工設(shè)備表，如果實(shí)際窩工的機(jī)械在合同文件中已有并注明為自有設(shè)備，則盡管在實(shí)際施工中，承包人是租賃的也不能按租賃設(shè)備費(fèi)進(jìn)行計(jì)算，除非合同中未列此設(shè)備或者窩工的設(shè)備數(shù)量超出合同所列設(shè)備數(shù)量（超出部分實(shí)際是租賃的按租賃設(shè)備費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際為自有按自有設(shè)備費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)）或者合同中已明確寫明為租賃設(shè)備才能按租賃設(shè)備費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)償。

④保函手續(xù)費(fèi)。工程延期時(shí)，保函手續(xù)費(fèi)相應(yīng)增加，反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時(shí)，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計(jì)入合同價(jià)內(nèi)的保函手續(xù)費(fèi)也應(yīng)扣減。

⑤利息。利息的索賠通常發(fā)生于下列情況：拖期付款的利息；由于工程變更和工程延期增加投資的利息；索賠款的利息；錯(cuò)誤扣款的利息。至于這些利息的具體利率應(yīng)是多少，在實(shí)踐中可采用不同的標(biāo)準(zhǔn)，主要有這樣幾種：按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率；按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議的利率；按中央銀行貼現(xiàn)率加三個(gè)百分點(diǎn)。

⑥保險(xiǎn)費(fèi)。當(dāng)發(fā)包人要求增加工程內(nèi)容，而且增加的工程或由于不是承包人 12 的責(zé)任引起的延誤使工期延長(zhǎng)時(shí)，承包人必須辦理合同規(guī)定的保險(xiǎn)的延期手續(xù)。對(duì)這部分增加的保險(xiǎn)費(fèi)用，承包人可根據(jù)實(shí)際發(fā)生的保險(xiǎn)費(fèi)和證明單據(jù)提出索賠。

⑦分包費(fèi)用。分包費(fèi)用索賠指的是分包商的索賠費(fèi)，一般也包括人工、材料、機(jī)械使用費(fèi)的索賠。分包商的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包商的索賠款總額以內(nèi)。

⑧管理費(fèi)?？煞譃楣さ毓芾碣M(fèi)和總部（公司）管理費(fèi)。索賠款中的工地管理費(fèi)是指承包商完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長(zhǎng)期間的工地管理費(fèi)，包括管理人員工資、辦公費(fèi)、交通費(fèi)等，但如果對(duì)部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計(jì)算工地管理費(fèi)索賠。索賠款中的總部管理費(fèi)主要指的是工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。這項(xiàng)索賠款的計(jì)算，目前沒有統(tǒng)一的方法，在國(guó)際工程施工索賠中總部管理費(fèi)的計(jì)算有以下幾種：按照投標(biāo)書中總部管理費(fèi)的比例(3％—8％)計(jì)算，即總部管理費(fèi)＝合同中總部管理費(fèi)比率（％）×（直接費(fèi)索賠款額+工地管理費(fèi)索賠款額等）；按照公司總部統(tǒng)一規(guī)定的管理費(fèi)比率計(jì)算，即 總部管理費(fèi)＝公司管理費(fèi)比率（%）×（直接費(fèi)索賠款額＋工地管理費(fèi)索賠款額等）；以工程延期的總天數(shù)為基礎(chǔ)，計(jì)算總部管理費(fèi)的索賠額，計(jì)算步驟為：對(duì)某一工程提取的管理費(fèi)＝同期內(nèi)公司的總管理費(fèi)×該工程的合同額／同期內(nèi)公司的總合同額；該工程的每日管理費(fèi)＝該工程向總部上繳的管理費(fèi)／合同實(shí)施天數(shù)；索賠的總部管理費(fèi)＝該工程的每日管理費(fèi)×工程延期的天數(shù)。

⑨利潤(rùn)。一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術(shù)性錯(cuò)誤、業(yè)主來能提供現(xiàn)場(chǎng)等引起的索賠，承包商可以列入利潤(rùn)。但對(duì)于工程暫停的索賠，由于利潤(rùn)通常是包括在每項(xiàng)實(shí)施的工程內(nèi)容的價(jià)格之內(nèi)的，而延誤工期并來影響削減某些項(xiàng)目的實(shí)施，而導(dǎo)致利潤(rùn)減少。所以，一般監(jiān)理工程師很難同意在工程暫停的費(fèi)用索賠中加進(jìn)利潤(rùn)損失。索賠利潤(rùn)的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)百分率保持一致。即在成本的基礎(chǔ)上，增加原報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)率；作為該項(xiàng)索賠款的利潤(rùn)。在FIDIC合同中，可索賠利潤(rùn)的事件有：延期發(fā)放圖紙；延誤移交施工現(xiàn)場(chǎng)；承包商依據(jù)工程師提供的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線錯(cuò)誤；非承包商原因檢驗(yàn)導(dǎo)致施工的延誤；業(yè)主提前占用工程；對(duì)竣工檢驗(yàn)的干擾。

⑩稅金。我國(guó)現(xiàn)行的建筑安裝工程稅金包括營(yíng)業(yè)稅、城市維護(hù)建設(shè)稅和教育費(fèi)附加，計(jì)費(fèi)基數(shù)是以建筑安裝工程的全部收入。營(yíng)業(yè)收入增加，繳納的稅金也隨之增加，因此在計(jì)算索賠值時(shí)，需將稅金計(jì)入索賠值中。

（2）費(fèi)用索賠的計(jì)算方法

費(fèi)用索賠的計(jì)算方法很多，各個(gè)工程項(xiàng)目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有以下三種。

①實(shí)際費(fèi)用法

實(shí)際費(fèi)用法是工程索賠計(jì)算時(shí)最常用的一種方法。這種方法的計(jì)算原則是，13 以承包人為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開支為根據(jù)向發(fā)包人要求費(fèi)用補(bǔ)償。它是按每個(gè)索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值。

用實(shí)際費(fèi)用法計(jì)算時(shí)，在直接費(fèi)的額外費(fèi)用部分的基礎(chǔ)上，再加上應(yīng)得的間接費(fèi)和利潤(rùn)，即是承包人應(yīng)得的索賠金額。由于實(shí)際費(fèi)用法所依據(jù)的是實(shí)際發(fā)生的成本記錄或單據(jù)，所以，在施工過程中，系統(tǒng)而準(zhǔn)確地積累記錄資料是非常重要的。

這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國(guó)際工程中被廣泛采用。

②總費(fèi)用法

總費(fèi)用法即總成本法，就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用，即索賠金額=實(shí)際總費(fèi)用—投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用。

這種方法不妥之處是實(shí)際發(fā)生的總費(fèi)用中可能包括了承包人自身原因增加的費(fèi)用在內(nèi)，如施工組織不善而增加的費(fèi)用，投標(biāo)報(bào)價(jià)較低等等，所以只有在難以采用實(shí)際費(fèi)用法時(shí)才應(yīng)用此方法。

③修正的總費(fèi)用法

修正的總費(fèi)用法是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn)。修正的內(nèi)容如下：

將計(jì)算索賠款的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工期。只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所有施工工作所受的損失。

與該項(xiàng)工作無(wú)關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中。

對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用重新進(jìn)行核算：按受影響時(shí)段內(nèi)該項(xiàng)工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工程量，得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。

按修正后的總費(fèi)用計(jì)算索賠金額的公式如下：索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際總費(fèi)用—該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用。

修正的總費(fèi)用法與總費(fèi)用法相比，有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，它的準(zhǔn)確程度已接近于實(shí)際費(fèi)用法。

2.5.2工期索賠的計(jì)算

（1）工期索賠的計(jì)算

工期索賠的計(jì)算方法有很多，網(wǎng)絡(luò)圖分析法、施工效率對(duì)比法、比例計(jì)算法是較為合理和常用的方法。

①網(wǎng)絡(luò)圖分析法。網(wǎng)絡(luò)圖分析法是利用被批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤的時(shí)間為批準(zhǔn)順延的工期；延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過時(shí)差限制而成為關(guān)鍵工作時(shí)，可以批準(zhǔn)延誤時(shí)間與時(shí)差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠。②施工效率對(duì)比法。用于對(duì)承包人的施工產(chǎn)生干擾影響，導(dǎo)致施工效率降低的工期索賠計(jì)算。

索賠工期＝計(jì)劃工期×［（預(yù)期生產(chǎn)率－實(shí)際生產(chǎn)率）／預(yù)期生產(chǎn)率］ ③比例計(jì)算法。該方法主要用于工程量有增加時(shí)工期索賠的計(jì)算。索賠工期＝原合同總工期×（額外增加的工程量的金額／原合同總價(jià)）（2）工期索賠中應(yīng)注意的問題 在工期索賠中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

①劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。因承包人的原因造成施工進(jìn)度滯后，屬于不可原諒的延期，只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延期，才是可原諒的延期，才可以索賠工期。可原諒延期，又可細(xì)分為可原諒并給予補(bǔ)償費(fèi)用的延期和可原諒但不給予補(bǔ)償費(fèi)用的延期；后者是指非承包人責(zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支出，大多屬于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響的停工，這種只順延工期，但不給予費(fèi)用補(bǔ)償。

②被延誤的工作應(yīng)該是處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的工作。只有位于關(guān)鍵線路上的工作滯后，才影響到竣工日期。但有時(shí)也要注意，既要看被延誤的工作是否在批準(zhǔn)進(jìn)度計(jì)劃的關(guān)鍵線上，又要詳細(xì)分析這一延誤對(duì)后續(xù)工作的可能影響。若對(duì)非關(guān)鍵線上工作的影響時(shí)間較長(zhǎng)，超過了該工作可用于自由支配的時(shí)間，也會(huì)導(dǎo)致進(jìn)度計(jì)劃中非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵線路，其滯后將影響總工期的拖延。此時(shí)，應(yīng)充分考慮該工作的自由時(shí)間，給予相應(yīng)的工期順延，并要求承包人修改施工進(jìn)度計(jì)劃。

水利水電工程中，因工期順延將對(duì)發(fā)包人的經(jīng)濟(jì)利益帶來很大的損失，特別是有些關(guān)鍵性項(xiàng)目，如導(dǎo)流洞工程的工期順延將影響整個(gè)電站的按期截流，有時(shí)盡管順延幾個(gè)月但截流時(shí)間將影響到一年，這樣對(duì)水電站的發(fā)電收入將產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)損失，因此，發(fā)包人往往要求承包人加速施工，搶回工期。

2.6索賠報(bào)告的編寫

索賠報(bào)告的主要內(nèi)容包括以下四個(gè)部分。

2.6.1總述部分

概要論述索賠事項(xiàng)發(fā)生的日期和過程；承包人為該索賠事項(xiàng)付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。

2.6.2論證部分

論證部分是索賠報(bào)告的關(guān)鍵部分，其目的是說明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。論證部分的內(nèi)容主要來自該工程項(xiàng)目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)。論證部分應(yīng)包括的內(nèi)容有：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同依據(jù)；所附的證明材料。

2.6.3計(jì)算部分

索賠計(jì)算的目的是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過程，說明自己應(yīng)得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或工期延長(zhǎng)。計(jì)算部分的任務(wù)就是要得到多少索賠金額和工期。

在金額計(jì)算部分，施工單位必須闡明下列問題：索賠款的要求總額；各項(xiàng)索賠款的計(jì)算，如額外開支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械使用費(fèi)、管理費(fèi)和損失的利潤(rùn)等；指明各項(xiàng)開支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應(yīng)注意采用合適的計(jì)價(jià)方法，至于采用哪一種計(jì)價(jià)方法，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點(diǎn)及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來確定，索賠值的計(jì)算依據(jù)要正確，計(jì)算結(jié)果要準(zhǔn)確，計(jì)算依據(jù)要用文件規(guī)定的公認(rèn)合理的計(jì)算方法，并加以適當(dāng)?shù)姆治?，?shù)字計(jì)算上不要有差額，一個(gè)小小的計(jì)算錯(cuò)誤可能影響到整個(gè)計(jì)算結(jié)果，容易給人在索賠的可信度方面造成不好的印象。其次，應(yīng)注意各項(xiàng)開支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號(hào)。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開支款額。

2.6.4證據(jù)部分

證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對(duì)這些證據(jù)資料的說明，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，沒有詳實(shí)可靠的證據(jù)，索賠是不能成立的。因此承包人一定要花大力氣、派專人收集整理索賠證據(jù)，對(duì)索賠證據(jù)妥善保存好。

總之，索賠報(bào)告要寫的詳細(xì)、明確，言辭誠(chéng)懇，用辭要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)，在索賠報(bào)告中要避免使用強(qiáng)硬的不友好的抗拒式的語(yǔ)言，不能因語(yǔ)言而傷害了和氣及雙方的感情。索賠值要計(jì)算準(zhǔn)確，方法合理，證據(jù)要充分，齊全，可靠，切忌斷章取義，牽強(qiáng)附會(huì)，夸大其詞。

2.7成功索賠應(yīng)注意的問題

工程索賠涉及到技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方方面面，要想獲得好的索賠成果，必須要有強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠班子，正確的索賠戰(zhàn)略和機(jī)動(dòng)靈活的索賠技巧，這也是取得索賠成功的關(guān)鍵。

2.7.1組建強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠班子

索賠是一項(xiàng)復(fù)雜而艱巨的工作，組建一個(gè)知識(shí)全面，有豐富索賠經(jīng)驗(yàn)，穩(wěn)定的索賠小組從事索賠工作是索賠成功的首要條件，索賠小組應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理、合同法律專家、造價(jià)師、施工工程師組成，有專職人員搜集和整理由各職能部門和科室提供的有關(guān)信息資料，索賠人員要有良好的素質(zhì)，思想作風(fēng)過硬，原則性強(qiáng)，有吃苦耐勞的實(shí)干精神，思路敏捷，有邏輯，善推理，懂得搞好各方的公共關(guān)系。

索賠小組的人員一定要穩(wěn)定，不僅各負(fù)其責(zé)，而且每個(gè)成員要積極配合，齊 心協(xié)力。

2.7.2確定正確的索賠戰(zhàn)略和策略

索賠戰(zhàn)略和策略是承包商經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和策略的一部分，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)承包商目前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，全局利益和局部利益的統(tǒng)一，項(xiàng)目經(jīng)理親自把握和制定，索賠小組應(yīng)提供決策的依據(jù)和建議。

索賠的戰(zhàn)略和策略，對(duì)不同的情況，有著不同的內(nèi)容，一般應(yīng)包含如下幾個(gè)方面：

（1）確定索賠目標(biāo)

承包商的索賠目標(biāo)是指承包商對(duì)索賠的基本要求，可對(duì)要達(dá)到的目標(biāo)進(jìn)行分解，按難易程度進(jìn)行排隊(duì)，并大致分析它們實(shí)現(xiàn)的可能性，從而確定最低、最高目標(biāo)。

（2）制定經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略規(guī)劃

承包商的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略直接制約著索賠的策略和計(jì)劃。在分析業(yè)主情況和工程所在地的情況以后，承包商應(yīng)考慮有無(wú)可能與業(yè)主繼續(xù)進(jìn)行新的合作，是否在當(dāng)?shù)乩^續(xù)擴(kuò)展業(yè)務(wù)，承包商與業(yè)主之間的關(guān)系對(duì)當(dāng)?shù)亻_展業(yè)務(wù)有何影響等等。這些問題決定著承包商的整個(gè)索賠要求和解決的方法。

2.7.3注重索賠技巧

索賠要注重技巧，技巧是方方面面的。例如，平時(shí)要把索賠申請(qǐng)按合同規(guī)定的時(shí)間提供出去，抓住有利時(shí)期，爭(zhēng)取單項(xiàng)索賠，切忌最后算總帳。單項(xiàng)索賠事件簡(jiǎn)單，容易解決，而且能及時(shí)得到支付。最后算總賬有幾個(gè)困難：一是時(shí)間拖長(zhǎng)，不易說清；二是積少成多，數(shù)額較大，談判困難；三是失去了工程制約的有利條件；四是工程后期，發(fā)包人（或總包商）往往提出“反索賠”，使問題復(fù)雜化，所以索賠一定要及時(shí)。另外還要善于利用有利時(shí)機(jī)，如總包商供貨拖期，擔(dān)心業(yè)主罰款，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程進(jìn)度，減少損失，這個(gè)時(shí)候談索賠最有利。

2.7.4建立良好的關(guān)系

利用監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)單位、業(yè)主的上級(jí)主管部門對(duì)業(yè)主施加影響，往往比同業(yè)主直接談判有效，承包商要同這些單位搞好關(guān)系，展開“公關(guān)”，取得他們的同情和支持，并與業(yè)主溝通，這就要求承包商對(duì)這些單位的關(guān)鍵人物進(jìn)行分析，同他們搞好關(guān)系，利用他們同業(yè)主的微妙關(guān)系從中調(diào)停，能使索賠達(dá)到十分理想的效果。

2.7.5重視談判過程

索賠一般都在談判桌上最終解決，在談判之前要做好充分準(zhǔn)備，對(duì)談判的可 能過程要做好分析。如怎樣保持談判的友好和諧氣氛，估計(jì)對(duì)方在談判過程中會(huì)提什么問題，采取什么行動(dòng)，我方應(yīng)采取什么措施爭(zhēng)取有利的時(shí)機(jī)等等。因?yàn)樗髻r談判是承包商要求業(yè)主承認(rèn)自己的索賠，承包商處于很不利的地位，如果談判一開始就氣氛緊張，情緒對(duì)立，有可能導(dǎo)致業(yè)主拒絕談判，使談判曠日持久，這是最不利索賠問題解決的。談判應(yīng)從業(yè)主關(guān)心的議題入手，從業(yè)主感興趣的問題開談，使談判氣氛保持友好和諧是很重要的。

談判過程中要講事實(shí)，重證據(jù)，既要據(jù)理力爭(zhēng)，堅(jiān)持原則，又要適當(dāng)讓步，機(jī)動(dòng)靈活。

總之，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是承包商贏取利潤(rùn)的重要手段，必須給予高度重視。索賠又是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，我們必須在項(xiàng)目實(shí)施過程中依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)，踏踏實(shí)實(shí)的做好合同管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事，才能真正把索賠工作處理好，切實(shí)維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]水電工程造價(jià)指南.北京：中國(guó)水利水電出版社，2003 [2]劉欽主編.工程招投標(biāo)與合同管理（第二版）.北京：高等教育出版社，2008 [3]魏文彪主編.建設(shè)工程項(xiàng)目成本管理.北京：中國(guó)計(jì)劃出版社，2007 [4]柯洪主編.工程造價(jià)計(jì)價(jià)與控制（2006版）.北京：中國(guó)計(jì)劃出版社，2006 [5]水電部，國(guó)家電力公司，國(guó)家工商行政管理局.水利水電工程施工合同示范文本.北京：中國(guó)水利水電出版社，中國(guó)電力出版社，2000 [6]成虎，徐崇祿編著.建設(shè)工程施工合同管理與索賠.北京：企業(yè)管理出版社，1994 [7]徐學(xué)東，姬寶霖主編.水利水電工程概預(yù)算.北京：中國(guó)水利水電出版社，2007 [8]汪小金編.土建工程施工合同索賠管理.北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，1992 [9]張曉波，劉莉薇著.水利水電工程施工合同管理.水電工程技術(shù)，2005.2 [10]電力工業(yè)部.水力發(fā)電建筑工程概算定額.北京：中國(guó)電力出版社，1997 [11]電力工業(yè)部.水力發(fā)電工程施工機(jī)械臺(tái)時(shí)費(fèi)定額.北京：中國(guó)電力出版社，1997 [12]電力工業(yè)部.水力發(fā)電工程可行性研究報(bào)告設(shè)計(jì)概算編制辦法及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定.北京：中國(guó)電力出版社，1997 [13]中國(guó)水利學(xué)會(huì)水利工程造價(jià)管理專業(yè)委員會(huì)編.水利工程造價(jià).北京：中國(guó)計(jì)劃出版社，2002 [14]陳鋼，郭琦主編.建筑工程計(jì)價(jià).北京：中國(guó)電力出版社，2007 [15]貴州北盤江光照水電站導(dǎo)流洞工程竣工結(jié)算文件.2004 [16]貴州北盤江光照水電站導(dǎo)流洞工程投標(biāo)文件.2003

第三篇：淺議水利水電工程施工承包合同索賠

淺議水利水電工程施工承包合同索賠

作者: 張 瓊 單位: 貴州烏江水電開發(fā)有限責(zé)任公司

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由于水電工程一般具有工期長(zhǎng)，規(guī)模大，地質(zhì)條件復(fù)雜，施工難度大的特點(diǎn)，因而由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度的變化，以及合同條款、政策性法規(guī)的變更，物價(jià)波動(dòng)等諸多因素的影響，使得水電工程施工中不可避免地經(jīng)常發(fā)生索賠。本文討論的是水電工程施工合同中承包人對(duì)業(yè)主提出的索賠。

一、施工合同發(fā)生索賠的主要原因

1、合同組成文件引起的索賠合同組成文件描述不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾、合同中的遺漏或錯(cuò)誤是導(dǎo)致索賠發(fā)生的重要因素，主要表現(xiàn)為：設(shè)計(jì)圖紙與工程量清單不符(工程價(jià)格是按工程量清單計(jì)算的，如按圖紙施工就會(huì)導(dǎo)致成本發(fā)生變化，引起索賠)；現(xiàn)場(chǎng)條件與設(shè)計(jì)圖紙要求相差較大；純粹的工程量計(jì)算錯(cuò)誤。

2、人力不可抗拒的自然災(zāi)害如超標(biāo)洪水、臺(tái)風(fēng)、地震、冰雪及雨天超過合同約定的天數(shù)等。

3、不利自然條件，是指明即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包人在招標(biāo)階段根據(jù)標(biāo)書中提供的資料和現(xiàn)場(chǎng)勘察都無(wú)法合理預(yù)見到的施工條件，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、沉陷等。

4、發(fā)包人原因?qū)е碌乃髻r。項(xiàng)目實(shí)施過程中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)由于發(fā)包人違約或發(fā)包人原因?qū)е履承┦录陌l(fā)生招致承包人提出索賠要求。主要表現(xiàn)為：發(fā)包人提供施工場(chǎng)地的時(shí)間比合同文件中規(guī)定的滯后，拖延支付工程款，由發(fā)包人指定的分包商違約影響總包商的施工，發(fā)包人提前占有部分永久工程引起的損失，發(fā)包人由于自己的原因要求承包人趕工引起的索賠等。

二、施工索賠的基本處理程序

1、提出索賠要求按照《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文本》(以下簡(jiǎn)稱《示范文本》)43.1條，承包人有權(quán)根據(jù)合同任何條款及其它有關(guān)規(guī)定，向發(fā)包人提出索賠的要求，但應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，將索賠意向書提交發(fā)包人和監(jiān)理人。

2、報(bào)送索賠材料承包人應(yīng)在索賠意向書發(fā)出28天內(nèi)，再向監(jiān)理人提交索賠申請(qǐng)報(bào)告，詳細(xì)說明索賠理由和索賠費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)，并應(yīng)附必要的當(dāng)時(shí)記錄和證明材料。如果索賠事件繼續(xù)發(fā)展或繼續(xù)產(chǎn)生影響，承包人應(yīng)按監(jiān)理人要求的合理的時(shí)間間隔列出累計(jì)金額和提出中期索賠申請(qǐng)報(bào)告，并在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，向發(fā)包人和監(jiān)理人提交最終索賠申請(qǐng)報(bào)告。

3、索賠談判，協(xié)商解決。監(jiān)理人應(yīng)在對(duì)索賠事件進(jìn)行調(diào)查和對(duì)索賠報(bào)告進(jìn)行審核的基礎(chǔ)上，與發(fā)包人、承包人協(xié)商解決索賠事件。索賠談判是索賠過程中一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，索賠的成功與否，主要取決于通過索賠談判合同雙方最終能否達(dá)成雙方都能接受的結(jié)果。當(dāng)然，合同雙方為了維護(hù)各自的利益均不會(huì)輕易作出讓步，談判可能要進(jìn)行多次相互溝通才能達(dá)成諒解，雙方都應(yīng)當(dāng)具有毅力和耐心，同時(shí)要在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上，根據(jù)對(duì)方的某些合理要求和己方的期望值作出讓步，以求達(dá)成共識(shí)。

4、謀求調(diào)解。有些重大索賠事項(xiàng)，由于引起索賠的原因比較復(fù)雜或索賠金額數(shù)量較大，雙方雖經(jīng)反復(fù)磋商但不能達(dá)成共識(shí)，這時(shí)就需要進(jìn)行調(diào)解。根據(jù)《示范文本》44.2條的規(guī)定，合同雙方可共同協(xié)商成立爭(zhēng)議調(diào)解組進(jìn)行合同爭(zhēng)議調(diào)解。1997年3月水電工程建設(shè)經(jīng)濟(jì)合同爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)已在北京成立，該委員會(huì)由長(zhǎng)期從事水電建設(shè)的各方專家組成，它是目前水電行業(yè)具有權(quán)威性的解決合同爭(zhēng)議的民間機(jī)構(gòu)，已參與了國(guó)內(nèi)多個(gè)水電建設(shè)項(xiàng)目的合同爭(zhēng)議調(diào)解。

5、通過法律解決。對(duì)于一些確實(shí)無(wú)法通過談判或調(diào)解解決的索賠事件，只能通過法律途徑解決。但訴諸法律會(huì)傷害雙方感情，動(dòng)搖雙方合作的基礎(chǔ)，一般不宜采用。

三、處理索賠事件時(shí)應(yīng)注意的幾個(gè)問題

1、必須以合同為基礎(chǔ)，認(rèn)真分析合同文件。分析合同文件中對(duì)業(yè)主與承包商責(zé)、權(quán)、利的界定，外部環(huán)境對(duì)工程的影響，商務(wù)條款的邊界條件，工程量清單項(xiàng)目發(fā)生變化的可能性，對(duì)預(yù)測(cè)會(huì)發(fā)生較大變化的項(xiàng)目要采取應(yīng)對(duì)防范措施。

2、要充分依靠監(jiān)理人，作好索賠事件處理的協(xié)調(diào)工作?！逗贤侗尽分袑?duì)監(jiān)理人在解決索賠事件中的作用和地位作出了清楚的解釋，監(jiān)理人要科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亟缍ê贤p方的權(quán)利和義務(wù)，合理分?jǐn)傠p方在工程建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；要正確理解合同條款中雙方的責(zé)任與義務(wù)，要及時(shí)提醒業(yè)主恪守合同規(guī)定的有關(guān)條款，盡可能地將主觀因素所引起的索賠事件減至最低，同時(shí)應(yīng)組織有關(guān)人員作好同期記錄，收集第一手資料，對(duì)每一宗索賠事件的發(fā)生均應(yīng)做到心中有數(shù)。另外，索賠事件發(fā)生后，監(jiān)理人應(yīng)嚴(yán)格按照“合同條件”里的有關(guān)規(guī)定，在限定期限內(nèi)做出處理意見，并督促合同雙方及時(shí)協(xié)商解決。

3、建立索賠檔案，搞好事后分析，事前控制。每次索賠事件處理完后，應(yīng)及時(shí)分析，認(rèn)真總結(jié)，建立索賠檔案，還不僅是合同管理的重要內(nèi)容，主要是能對(duì)今后工程索賠提供借鑒作用。有助于提高企業(yè)索賠意識(shí)和處理索賠事件的能力。

第四篇：淺析水利水電工程施工索賠和反索賠工作

淺析水利水電工程施工索賠和反索賠工作

2008-10-29 8:18:50作者：王勇 魏光輝

摘 要：索賠與反索賠是水利水電工程建設(shè)合同管理的一個(gè)重要內(nèi)容。文章在對(duì)當(dāng)前索賠與反索賠認(rèn)識(shí)誤區(qū)分析的基礎(chǔ)上，闡明了索賠與反索賠的概念，進(jìn)而具體分析了二者之間的關(guān)系和對(duì)水電建筑市場(chǎng)的作用。

關(guān)鍵詞：水利水電建設(shè)工程 施工索賠 施工反索賠

一、前言

水利水電工程受地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件的影響，施工條件復(fù)雜，可能造成工程設(shè)計(jì)考慮不周或與實(shí)際情況不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各種缺陷，給合同履行帶來不確定性風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致索賠事件難以避免。目前在我國(guó)水利水電工程施工承包合同履行過程中，普遍存在的現(xiàn)象是承包人進(jìn)行的施工索賠，發(fā)包人和監(jiān)理工程師針對(duì)承包人的索賠進(jìn)行的反索賠。施工索賠和反索賠是業(yè)主和承包商在工程項(xiàng)目施工過程中正常的業(yè)務(wù)往來，它的健康開展，對(duì)于培養(yǎng)和發(fā)展水利水電建筑市場(chǎng)，起著非常重要的作用。然而，由于對(duì)于索賠和反索賠的一些片面理解和模糊認(rèn)識(shí)，許多承包商和建設(shè)單位在這方面爭(zhēng)議和分歧較大。因此，我們有必要重新認(rèn)識(shí)和探討索賠與反索賠，為各單位和部門維護(hù)自身的合法利益提供有益的參考，從而推動(dòng)水利水電工程領(lǐng)域的健康發(fā)展。

二、當(dāng)前對(duì)索賠與反索賠的認(rèn)識(shí)誤區(qū)

關(guān)于索賠與反索賠的內(nèi)涵，目前在國(guó)內(nèi)的意見不一致，存在一些認(rèn)識(shí)誤區(qū)。有意見認(rèn)為，應(yīng)從《合同法》和《合同條件》的規(guī)定，來理解和解釋索賠與反索賠。這一類意見認(rèn)為，索賠是雙方面的，承包商可以向業(yè)主方提出索賠，業(yè)主方也可以向承包商提出索賠，這是由業(yè)主方、承包商之間平等的主體地位所決定的。工程施工中發(fā)生了干擾事件后，雙方都在進(jìn)行合同分析。一方面想在合同中找到對(duì)已方有利的條款作為依據(jù)，盡快追回在事件中所產(chǎn)生的損失。另一方面又想在合同中找到對(duì)合同另一方不利的條款，盡量推卸掉已方的責(zé)任，防止已方可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。因此把追回已方損失的手段稱為索賠，把防止和減少合同另一方向已方提出索賠的手段稱為反索賠。也就是說，凡是主動(dòng)提出權(quán)利要求的，均被稱為“索賠”；凡是對(duì)此項(xiàng)“索賠”進(jìn)行反駁、修改或拒絕的行為，均屬于“反索賠”。甚至還有人認(rèn)為，索賠就是承包商依據(jù)合同賦予的權(quán)利，對(duì)合同業(yè)主方過錯(cuò)給予懲罰，從而彌補(bǔ)損失并由此獲利的過程。更有甚者，有些承包商根本不知索賠一詞。

三、實(shí)際操作中建設(shè)工程索賠與反索賠的關(guān)系

水利水電工程施工索賠常常是承包方獲取更多利潤(rùn)的一個(gè)手段，也是其維護(hù)自身利益的有效途徑。按照國(guó)際對(duì)索賠及反索賠的界定，我們可以這樣來理解我國(guó)水電實(shí)際工作中的工程索賠與反索賠：在水利水電建設(shè)工程中，索賠是合同雙方經(jīng)常發(fā)生的正常的管理業(yè)務(wù)，我們習(xí)慣上把承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償損失的權(quán)利要求稱作“施工索賠”，索賠目的主要是工期和費(fèi)用。而對(duì)于業(yè)主向承包商提出的索賠或者業(yè)主對(duì)承包商的索賠要求根據(jù)合同條款進(jìn)行評(píng)議，否定其索賠要求中的不合理部分，稱其為“反索賠”。

1．索賠（1）風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠

一般包括合同、政治、經(jīng)濟(jì)，如物價(jià)暴漲、自然條件的變化、施工現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜、各種法律法規(guī)的變化、涉外項(xiàng)目的貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)等等。近年來，由于我國(guó)水利水電

建設(shè)工程施工隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，絕大部分施工企業(yè)存在任務(wù)嚴(yán)重不足的現(xiàn)象，水利水電建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，建設(shè)單位利用自己處于主導(dǎo)地位的便利，在招標(biāo)和合同簽訂時(shí)，采用不正當(dāng)或不合法手段，把本該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到承包商身上，導(dǎo)致承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例增大，所以此類施工索賠往往由承包商提出，而且雙方的分歧往往較大。

（2）施工條件變化引起的索賠

工程在施工過程中，不可避免地出現(xiàn)新的變化，尤其是設(shè)計(jì)變更。承包商的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費(fèi)用，承包商就可要求重新估價(jià)，并提出延長(zhǎng)工期的要求，在實(shí)際施工中，此類索賠也會(huì)經(jīng)常引起爭(zhēng)議，主要是業(yè)主和承包商因?yàn)楦髯岳娼嵌鹊牟煌?，?duì)合同條款中“一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)見的事件”理解的偏差。

（3）工程量變化太大引起的索賠

水利水電工程施工時(shí)，完成的工程量往往與設(shè)計(jì)工程量有出入，第四版FIDIC52.3條款明確規(guī)定，當(dāng)合同價(jià)變更增減超過15%時(shí)，允許對(duì)有效合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整，引起合同價(jià)變化的原因就是工程量的變化，主要引起的索賠有以下幾方面：第一、是承包商施工設(shè)備失調(diào)造成的損失，由于承包商在投標(biāo)時(shí)，根據(jù)招標(biāo)文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，確定應(yīng)配備的施工設(shè)備的數(shù)量、種類、型號(hào)并據(jù)此組織訂貨，運(yùn)輸進(jìn)場(chǎng)，而工程量的大量增加，勢(shì)必要求增加新的施工機(jī)械，或增加原有機(jī)械的數(shù)量，引起承包商計(jì)劃外的投資，擴(kuò)大了工程的計(jì)劃成本。如果工程量大量削減，則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不用，導(dǎo)致承包商的虧損，同時(shí)，工程量的變化，還使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。第二，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長(zhǎng)或趕工，引起索賠。

（4）工期延長(zhǎng)和延誤引起的索賠

工期延長(zhǎng)和延誤的索賠，通常包括兩個(gè)方面：一是承包商要求延長(zhǎng)工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因?qū)е鹿こ萄诱`而引起的損失。工程施工中，由于氣象、水文、地質(zhì)等因素影響，都將造成工程的工期延長(zhǎng)或延誤。當(dāng)承包商額外支出的費(fèi)用得不到補(bǔ)償時(shí)，勢(shì)必引起索賠。

（5）加速施工引起的索賠

當(dāng)水電工程項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度受到干擾，影響了總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致項(xiàng)目不能按時(shí)竣工，業(yè)主的經(jīng)濟(jì)效益受到影響，業(yè)主通過分析認(rèn)為工程的推遲完工將給自己帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失或政治影響時(shí)，或由于部分工程的延期導(dǎo)致一系列工程的延期時(shí)，業(yè)主可采用趕工措施，發(fā)布加速施工指令，要求承包商投入更多資源來完成該工程項(xiàng)目，保證總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，這必然導(dǎo)致承包商工程成本的增加，引起承包商的索賠。

（6）其他原因引起的索賠

業(yè)主違約未按規(guī)定及時(shí)提供施工場(chǎng)地，不按時(shí)交付施工圖紙、設(shè)備和支付工程款，導(dǎo)致承包商施工隊(duì)伍未能及時(shí)進(jìn)場(chǎng)施工，或承包商資金周轉(zhuǎn)困難，影響工程進(jìn)度，引起索賠。

2．反索賠

既然承包商寄贏利希望于索賠，自然業(yè)主也會(huì)千方百計(jì)地通過反索賠以減少索賠，保護(hù)自己的合法利益。因此，有索賠必然也就有反索賠。反索賠通常是業(yè)主對(duì)付承包商索賠的手段。索賠和反索賠是進(jìn)攻和防守的關(guān)系，在合同實(shí)施過程中承包商必須能攻善守，攻守相濟(jì)，才能立于不敗之地。

在合同實(shí)施過程中，雙方都在尋找索賠機(jī)會(huì)，一旦干擾事件發(fā)生，都推卸自己的責(zé)任，并企圖進(jìn)行索賠。不能有效地進(jìn)行反索賠，同樣要蒙受損失。所以索賠和反索賠具有同等重要的關(guān)系。

（1）防止對(duì)方提出索賠

積極的防御通常表現(xiàn)在：

1)防止自己違約，要按照合同辦事。通過加強(qiáng)，特別是合同管理，使對(duì)方找不到索賠的理由和依據(jù)。工程按合同順利實(shí)施，沒有損失發(fā)生，不需提出索賠，合同雙方?jīng)]有爭(zhēng)執(zhí)，達(dá)到很好的合作效果，皆大歡喜。

2)在實(shí)際工程中所發(fā)生的干擾事件雙方常常都有責(zé)任，許多承包商采取先發(fā)制人的策略，首先提出索賠。爭(zhēng)取索賠中的有利地位，打亂對(duì)方的陣腳，爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán)，另外，早日提出索賠，可以防止超過索賠的時(shí)效而失去索賠機(jī)會(huì)。

（2）反擊對(duì)方的索賠要求

為了避免和減少損失，必須反擊對(duì)方的索賠請(qǐng)求。對(duì)承包商來說，這個(gè)索賠可能來自業(yè)主，總包商、供應(yīng)商。最常見的反擊對(duì)方的索賠要求措施有：

1)用我方的索賠對(duì)抗(平衡)對(duì)方的索賠要求，最終使得雙方都做出讓步或互不支付。

2)反駁對(duì)方的索賠報(bào)告，找出理由和證據(jù)，證明對(duì)方的索賠報(bào)告不符合合同規(guī)定、沒有根據(jù)、計(jì)算不準(zhǔn)確，以及不符合事實(shí)的情況以推卸甚至減輕自己的賠償責(zé)任，使自己不受或少受損失。

四、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，索賠和反索賠是根據(jù)不同的索賠對(duì)象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對(duì)方責(zé)任引起的事件，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求，索賠與反索賠都必須以合同為依據(jù)，要求發(fā)生的事件真實(shí)、證據(jù)確鑿，費(fèi)用計(jì)算合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析要清楚，這樣對(duì)合同雙方處理起來易于接受，減少爭(zhēng)議和糾紛。

隨著水利水電建筑領(lǐng)域法制的日益完善，作為工程建設(shè)合同的雙方，都應(yīng)按照規(guī)則辦事，嚴(yán)格遵守國(guó)際通用的FIDIC合同條款，誠(chéng)實(shí)守信，只有這樣，水利水電工程建設(shè)領(lǐng)域才能持續(xù)健康有序地發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]全國(guó)一級(jí)建造師執(zhí)業(yè)資格考試用書編寫委員會(huì).2007年一級(jí)建造師考試教材(專業(yè))[M].北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2007.

第五篇：水利水電工程施工管理實(shí)務(wù)

2F320000 水利水電工程施工管理實(shí)務(wù)

本章根據(jù)水利、水電行業(yè)有關(guān)規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編寫，圍繞水利工程建設(shè)程序，闡述水利水電工程招標(biāo)投標(biāo)與評(píng)標(biāo)、分包、安全生產(chǎn)、質(zhì)量事故與處理、質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收等相關(guān)規(guī)定；根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目控制目標(biāo)，闡述合同雙方的義務(wù)與責(zé)任、造價(jià)管理、施工組織設(shè)計(jì)與進(jìn)度計(jì)劃等；最后闡述了水利工程施工監(jiān)理的相關(guān)規(guī)定。

本章的重點(diǎn)包括：水利水電建設(shè)程序、水利水電工程招標(biāo)投標(biāo)、分包、安全生產(chǎn)、質(zhì)量事故與處理、質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收、合同雙方的義務(wù)與責(zé)任、工程計(jì)量與支付、造價(jià)管理、施工組織設(shè)計(jì)與進(jìn)度計(jì)劃等相關(guān)內(nèi)容。

應(yīng)試者應(yīng)具備綜合運(yùn)用本書以及《建設(shè)工程施工管理》、《建設(shè)工程法規(guī)及相關(guān)知識(shí)》等考試用書所建立的知識(shí)體系，系統(tǒng)解決水利水電工程建設(shè)中實(shí)際問題的能力。本章最后列舉了幾個(gè)案例，通過案例的分析，了解案例的結(jié)構(gòu)和要求，掌握分析的思路和要點(diǎn)，并學(xué)會(huì)舉一反三，靈活運(yùn)用各科目所闡述的知識(shí)。

2F320010 水利工程建設(shè)程序

2F320011熟悉水利工程建設(shè)項(xiàng)目的類型和建設(shè)階段劃分

根據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定》（水建「1995」128號(hào)）和有關(guān)規(guī)定，水利工程建設(shè)程序一般分為：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等階段。一般情況下，項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)稱為前期工作。水利工程建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，必須通過建設(shè)程序立項(xiàng)。水利工程建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)告要根據(jù)國(guó)家的有關(guān)政策，已批準(zhǔn)的江河流域綜合治理規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃、水利發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃。立項(xiàng)過程包括項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告階段。根據(jù)目前管理現(xiàn)狀，項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)由水行政主管部門或項(xiàng)目法人組織編制。水利工程建設(shè)項(xiàng)目按其功能和作用分為公益性、準(zhǔn)公益性和經(jīng)營(yíng)性三類。水利工程建設(shè)項(xiàng)目按其對(duì)社會(huì)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響分為中央水利基本建設(shè)項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱中央項(xiàng)目）和地方水利基本建設(shè)項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱地方項(xiàng)目）。水利工程建設(shè)項(xiàng)目根據(jù)其建設(shè)規(guī)模和投資額分為大中型和小型項(xiàng)目。根據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定》（水建「1995」128號(hào)，水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)行統(tǒng)一管理、分級(jí)管理和目標(biāo)管理。實(shí)行水利部、流域機(jī)構(gòu)和地方水行政主管部門以及建設(shè)項(xiàng)目法人分級(jí)、分層次管理的管理體系。根據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定》（水建「1995」128號(hào)），水利工程建設(shè)程序中各階段的工作要求是：

（1）項(xiàng)目建議書階段

項(xiàng)目建議書應(yīng)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，按照國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)家有關(guān)投資建設(shè)方針進(jìn)行編制，是對(duì)擬進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目提出的初步說明。項(xiàng)目建議書應(yīng)按照《水利水電工程項(xiàng)目建議書編制暫行規(guī)定》（水規(guī)計(jì)「1996」608號(hào)）編制。

項(xiàng)目建議書編制一般委托有相應(yīng)資格的工程咨詢單位或設(shè)計(jì)單位承擔(dān)。

（2）可行性研究報(bào)告階段

根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書，可行性報(bào)告研究應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行方案比較，對(duì)技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行充分的科學(xué)分析和論證。經(jīng)過批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，是項(xiàng)目決策和進(jìn)行初步設(shè)計(jì)的依據(jù)。

可行性研究報(bào)告應(yīng)按照《水利水電工程可行性研究報(bào)告編制規(guī)程》（DL5020-93）編制?？尚行匝芯繄?bào)告編制一般委托有相應(yīng)資格的工程咨詢單位或設(shè)計(jì)單位承擔(dān)?？尚行匝芯繄?bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，不得隨意修改或變更，在主要內(nèi)容上有重要變動(dòng)，應(yīng)經(jīng)過原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)狻?/p>

（3）初步設(shè)計(jì)階段

初步設(shè)計(jì)是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和必要而準(zhǔn)確的勘察設(shè)計(jì)資料，對(duì)設(shè)計(jì)對(duì)象進(jìn)行全面研究，進(jìn)一步闡明擬建工程中技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，確定項(xiàng)目的各項(xiàng)基本技術(shù)參數(shù)、編制項(xiàng)目的總概算。其中概算靜態(tài)總投資原則上不得突破已批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告估算的靜態(tài)總投資。由于工程項(xiàng)目基本條件發(fā)生變化，引起工程規(guī)模、工程標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)方案、工程量的改變，其靜態(tài)總投資超過可行性研究報(bào)告相應(yīng)估算靜態(tài)總投資在15%以下時(shí)，要對(duì)工程變化內(nèi)容和增加投資提出專題分析報(bào)告。超過15%以上（含15%）時(shí)，必須重新編制可行性研究報(bào)告并按原程序報(bào)批。

初步設(shè)計(jì)報(bào)告應(yīng)按照《水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程》（DL502193）編制。初步設(shè)計(jì)報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，主要內(nèi)容不得隨意修改或變更，并作為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的技術(shù)文件基礎(chǔ)。在工程項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和概算投資范圍內(nèi)，依據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)原則，一般非重大設(shè)計(jì)變更、生產(chǎn)性子項(xiàng)目之間的調(diào)整，由主管部門批準(zhǔn)。在主要內(nèi)容上有重要變動(dòng)或修改（包括工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更、子“‘

項(xiàng)目調(diào)整、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、概算調(diào)整）等，應(yīng)按程序上報(bào)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)狻?/p>

初步設(shè)計(jì)任務(wù)應(yīng)選擇具備項(xiàng)目所需資格的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)

（4）施工準(zhǔn)備階段

施工準(zhǔn)備階段（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）是指建設(shè)項(xiàng)目的主體工程開工前，必須完成的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。其中，招標(biāo)設(shè)計(jì)指為招標(biāo)和設(shè)備材料招標(biāo)而進(jìn)行的設(shè)計(jì)工作。

（5）建設(shè)實(shí)施階段

建設(shè)實(shí)施階段

建設(shè)實(shí)施階段是指主體工程的建設(shè)實(shí)施，項(xiàng)目法人按照批準(zhǔn)的建設(shè)文件，組織工程建設(shè)，保證項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

（6）生產(chǎn)準(zhǔn)備（運(yùn)行準(zhǔn)備）階段

生產(chǎn)準(zhǔn)備（運(yùn)行準(zhǔn)備）指為工程建設(shè)項(xiàng)目投入運(yùn)行前所進(jìn)行的準(zhǔn)備工作，完成生產(chǎn)準(zhǔn)備（運(yùn)行準(zhǔn)備）是工程由建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)（運(yùn)行）的必要條件。項(xiàng)目法人應(yīng)按照建管結(jié)合和項(xiàng)目法人責(zé)任制的要求，適時(shí)做好有關(guān)生產(chǎn)準(zhǔn)備（運(yùn)行準(zhǔn)備）工作

（7）竣工驗(yàn)收階段

竣工驗(yàn)收是工程完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志，是全面考核建設(shè)成果，檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量的重要步驟，竣工驗(yàn)收合格的工程建設(shè)項(xiàng)目即可以從基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)（運(yùn)行）

竣工驗(yàn)收按照《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》（SL223-2008）

（8）后評(píng)價(jià)階段

工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，一般經(jīng)過1-2年生產(chǎn)（運(yùn)行）后，要進(jìn)行一次系統(tǒng)的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括：影響評(píng)價(jià)——項(xiàng)目投入生產(chǎn)（運(yùn)行）后對(duì)各方面的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)——項(xiàng)目投資、國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)務(wù)效益、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效益，可行性研究深度等進(jìn)行評(píng)價(jià)；過程評(píng)價(jià)——對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、勘察設(shè)計(jì)、施工、建設(shè)管理、生產(chǎn)（運(yùn)行）等全過程進(jìn)行評(píng)價(jià)

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般按三個(gè)層次組織實(shí)施，即項(xiàng)目法人的自我評(píng)價(jià)、項(xiàng)目行業(yè)的評(píng)價(jià)、主管部門（或主要投資方）的評(píng)價(jià)

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作必須遵循客觀、公正、科學(xué)的原則，做到分析合理、評(píng)價(jià)公正

2F320012 熟悉水利工程施工準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容

根據(jù)《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》（水建[1998]16號(hào)），在施工準(zhǔn)備階段的主要工作是：