第一篇：《糧食法(征求意見稿)》禁止七種經(jīng)營行為

《糧食法（征求意見稿）》禁止七種經(jīng)營行為

國務(wù)院法制辦近日公布《糧食法（征求意見稿）》（以下簡稱征求意見稿），向社會各界征求意見。征求意見稿規(guī)定，糧食是指谷物及其成品糧、豆類和薯類。同時，食用植物油和油料的生產(chǎn)、流通、消費活動，薯類除不適用收購許可、儲存?zhèn)浒敢?guī)定外的生產(chǎn)、流通、消費活動，均適用本法。

糧食流通一頭連著糧食生產(chǎn)，一頭連著糧食消費，是實現(xiàn)糧食資源優(yōu)化配置和保障國家糧食安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為此，征求意見稿規(guī)定，糧食收購、加工實行許可制度，申請從事糧食收購、加工活動需要具備一定的條件，并應(yīng)當取得相應(yīng)的行政許可。

同時，根據(jù)征求意見稿，從事糧食加工活動的經(jīng)營者，不得有下列行為：使用發(fā)霉變質(zhì)的原糧進行加工；使用農(nóng)藥殘留、真菌毒素和重金屬等污染物超標的原糧進行加工；違反規(guī)定使用添加劑；影響糧食質(zhì)量的其他行為。從事糧食收購、批發(fā)和零售活動的經(jīng)營者，不得有下列行為：捏造、散布虛假信息，擾亂市場秩序；相互串通，操縱市場價格；惡意囤積哄抬價格；采取抬高等級或者壓低等級等手段變相提高或者壓低價格；短斤少兩、摻雜使假、以次充好；壟斷市場或者進行不正當競爭；違反國家規(guī)定的其他行為。

為了保障糧食質(zhì)量安全，征求意見稿對完善糧食質(zhì)量安全標準和糧食生產(chǎn)、收購、儲存、加工、運輸、銷售、進出口環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全管理、糧食檢驗等方面作了規(guī)定，并且要求建立糧食質(zhì)量安全監(jiān)測、抽查制度，而地方各級人民政府發(fā)現(xiàn)區(qū)域性糧食污染情況，應(yīng)當加強被污染糧食的監(jiān)控，可以采取強制性檢驗、警示公告、干預(yù)性收購、分類儲存、定向處置等措施。

同時，為了確保糧食的供應(yīng)和價格穩(wěn)定，征求意見稿規(guī)定，國家建立糧食經(jīng)營者最低、最高庫存量制度。從事糧食收購、加工、銷售活動的糧食經(jīng)營者，在糧食市場供過于求、價格下跌較多時應(yīng)當履行不低于最低庫存量的義務(wù)；反之，應(yīng)當履行不高于最高庫存量的義務(wù)。

尤其是針對糧食產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，征求意見稿規(guī)定，國家實行糧食風險基金制度，根據(jù)國家財政狀況和宏觀調(diào)控需要，合理確定糧食風險基金規(guī)模和用途，并且要求糧食風險基金應(yīng)當?？顚Ｓ?。

第二篇：關(guān)于《糧食法(征求意見稿)》的說明

關(guān)于《糧食法（征求意見稿）》的說明

一、立法宗旨和適用范圍

糧食是關(guān)系國計敏生的特殊商品和重要戰(zhàn)略物資。征求意見稿把保障國家糧食安全作為糧食法的立法宗旨作了明確規(guī)定。

保障國家糧食安全，既要穩(wěn)定發(fā)展糧食生產(chǎn)，從源頭上保證國內(nèi)糧食供應(yīng)能力，又要加強對流通環(huán)節(jié)的調(diào)控和監(jiān)管，保障市場穩(wěn)定和維護市場秩序，還要在消費環(huán)節(jié)合理利用和節(jié)約糧食。為此，征求意見稿規(guī)定，我國境內(nèi)的糧食生產(chǎn)、流通、消費活動適用本法。按照《糧食流通管理條例》和《國家糧食安全中長期規(guī)劃綱要》中關(guān)于糧食的定義，征求意見稿規(guī)定，糧食是指谷物及其成品糧、豆類和薯類?？紤]到食用植物油是城鄉(xiāng)居民重要的生活必需品，目前國家對油菜籽、油葵等的生產(chǎn)、流通采取了與谷物類似的支持性措施，征求意見稿規(guī)定，食用植物油和油料的生產(chǎn)、流通、消費活動適用本法。另外，考慮到薯類與谷物既有共性，也有區(qū)別，結(jié)合實際情況，征求意見稿規(guī)定，薯類生產(chǎn)、流通、消費活動除不適用收購許可、儲存?zhèn)浒敢?guī)定外，其他活動適用本法。

二、主要法律制度

（一）市場配置糧食資源

為適應(yīng)建立健全社會主義市場經(jīng)濟體制的需要，鞏固糧食流通體制市場化改革的成果，確立市場機制在糧食資源配置中的基礎(chǔ)性地位，征求意見稿規(guī)定，國家實行宏觀調(diào)控下市場調(diào)節(jié)糧食生產(chǎn)、流通、消費活動的管理體制，糧食收購、儲存、加工、運輸、批發(fā)、零售等領(lǐng)域?qū)ι鐣_放，各類市場主體履行同等義務(wù)，自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展。糧食行業(yè)組織應(yīng)當加強行業(yè)自律和服務(wù)，維護糧食市場秩序。

（二）糧食生產(chǎn)保障

穩(wěn)定發(fā)展糧食生產(chǎn)、提高糧食綜合生產(chǎn)能力，是保障國家糧食安全的基礎(chǔ)。征求意見稿根據(jù)《農(nóng)業(yè)法》、《水法》、《農(nóng)業(yè)機械化促進法》、《土地管理法》、《基本農(nóng)田保護條例》等法律法規(guī)，以及黨中央、國務(wù)院有關(guān)促進糧食生產(chǎn)的政策措施，從調(diào)動地方抓糧和農(nóng)民種糧積極性等方面對保障糧食生產(chǎn)作了規(guī)定，包括：糧食生產(chǎn)能力規(guī)劃，耕地和水資源保護，農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，種業(yè)發(fā)展，生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測，防災(zāi)減災(zāi)能力建設(shè)，科技創(chuàng)新，農(nóng)資安全，增加對糧食主產(chǎn)區(qū)、糧食主產(chǎn)縣的支持力度，糧食生產(chǎn)補貼、獎勵，價格支持制度等，奠定國家糧食安全的基礎(chǔ)。

（三）糧食流通保障

糧食流通一頭連著糧食生產(chǎn)，一頭連著糧食消費，是實現(xiàn)糧食資源優(yōu)化配置和保障國家糧食安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為確保糧食有效供給和有序流通，征求意見稿對糧食流通作了以下規(guī)定：一是糧食收購、加工實行許可制度。申請從事糧食收購、加工活動需要具備一定的條件，并應(yīng)當取得相應(yīng)的行政許可。二是對糧食儲存實行備案制度。從事糧食儲存活動，應(yīng)當向所在地糧食行政管理部門備案。三是保護糧食流通基礎(chǔ)設(shè)施。糧食流通基礎(chǔ)設(shè)施是糧食有序、順暢流通和國家宏觀調(diào)控的重要載體，建設(shè)和保護糧食流通基礎(chǔ)設(shè)施是實現(xiàn)國家糧食安全的重要基礎(chǔ)。征求意見稿規(guī)定，糧食流通設(shè)施建設(shè)應(yīng)當符合糧食工程建設(shè)標準和技術(shù)規(guī)范；使用政府性資金建設(shè)的糧食倉儲、物流、市場等設(shè)施，未經(jīng)國家或者省級糧食行政管理部門批準，不得擅自處置或者變更用途。四是糧食經(jīng)營者必須遵守法定規(guī)則。

（四）糧食質(zhì)量安全保障

糧食是重要的食品加工原料，與食品安全和廣大人民群眾的身體健康密切相關(guān)。為保護消費者的生命安全和身體健康，必須加強糧食生產(chǎn)、收購、儲存、加工、運輸、包裝、銷售、進出口等環(huán)節(jié)質(zhì)量安全（含衛(wèi)生）監(jiān)管。征求意見稿對完善糧食質(zhì)量安全標準和糧食生產(chǎn)、收購、儲存、加工、運輸、銷售、進出口環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全管理、糧食檢驗等方面作了規(guī)定，增加了糧食質(zhì)量安全監(jiān)測、抽查的規(guī)定和糧食干預(yù)性收購、處置制度。

（五）糧食調(diào)控與儲備

市場經(jīng)濟條件下，要確保糧食供應(yīng)和價格基本穩(wěn)定，加強和改善宏觀調(diào)控至關(guān)重要。征求意見稿總結(jié)《糧食流通管理條例》、《中央儲備糧管理條例》的實施經(jīng)驗，結(jié)合近年來糧食宏觀調(diào)控實踐情況，對糧食宏觀調(diào)控的手段和措施作了規(guī)定，包括市場監(jiān)測預(yù)警和信息發(fā)布、進出口調(diào)劑、產(chǎn)銷合作、價格干預(yù)、保護性收儲、限制性收購、儲備吞吐、完善儲備制度和監(jiān)管體系、政策性糧食經(jīng)營、糧食經(jīng)營者最低和最高庫存量、新建或者并購糧食企業(yè)的安全審查、不正當競爭、壟斷等行為的調(diào)查和處置、糧食應(yīng)急、運輸保障和特殊群體糧食保障等。

（六）糧食產(chǎn)業(yè)支持與發(fā)展

我國糧食產(chǎn)業(yè)還是弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，必須加大支持與保護力度，促進糧食生產(chǎn)與流通協(xié)調(diào)發(fā)展，夯實國家糧食安全的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。征求意見稿對糧食產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各項支持措施作了規(guī)定，包括政府投入、糧食風險基金制度、稅收、金融和保險支持、促進糧食生產(chǎn)和流通組織化、產(chǎn)業(yè)化和社會化等。

（七）糧食安全責任

明確各級人民政府以及相關(guān)部門的責任，是貫徹執(zhí)行《糧食法》、維護糧食安全的重要保障。因此，征求意見稿規(guī)定：糧食安全實行國家宏觀調(diào)控下的省級人民政府行政首長負責制，并對國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府的職責作了具體規(guī)定。為確保各級政府糧食安全責任得到落實，征求意見稿提出國家實行糧食安全考核問責制度，由國務(wù)院制定具體辦法。要求上級人民政府對下級人民政府在保護耕地和水資源、發(fā)展糧食生產(chǎn)、落實糧食儲備制度、處置糧食應(yīng)急狀態(tài)、保障糧食供應(yīng)和質(zhì)量安全、監(jiān)管糧食市場等方面的情況進行監(jiān)督，并納入政府績效考核體系。

（八）監(jiān)督檢查與責任追究

為保障征求意見稿規(guī)定的法律制度得到貫徹落實，征求意見稿第八章、第九章設(shè)立了監(jiān)督檢查制度和責任追究制度，對相關(guān)部門的監(jiān)督檢查職責、違反相關(guān)規(guī)定的法律責任作了具體規(guī)定。

第三篇：關(guān)于《糧食法(征求意見稿)》公開征求意見的通知

國務(wù)院法制辦公室

關(guān)于《糧食法（征求意見稿）》公開征求意見的通知

為了促進糧食生產(chǎn)，維護糧食流通秩序，保障國家糧食安全，國家發(fā)展改革委、國家糧食局會同有關(guān)部門在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，起草了《糧食法（征求意見稿）》（以下簡稱征求意見稿）。為廣泛聽取社會公眾的意見，進一步提高立法質(zhì)量，現(xiàn)將征求意見稿及其說明全文公布，征求社會各界意見。有關(guān)單位和各界人士如有修改意見，可在2012年3月31日前，通過以下方式提出：

一、登錄中國政府法制信息網(wǎng)（網(wǎng)址：http://004km.cn。二○一二年二月二十一日

關(guān)于《糧食法（征求意見稿）》的說明

一、立法宗旨和適用范圍

糧食是關(guān)系國計民生的特殊商品和重要戰(zhàn)略物資。征求意見稿把保障國家糧食安全作為糧食法的立法宗旨作了明確規(guī)定。

保障國家糧食安全，既要穩(wěn)定發(fā)展糧食生產(chǎn)，從源頭上保證國內(nèi)糧食供應(yīng)能力，又要加強對流通環(huán)節(jié)的調(diào)控和監(jiān)管，保障市場穩(wěn)定和維護市場秩序，還要在消費環(huán)節(jié)合理利用和節(jié)約糧食。為此，征求意見稿規(guī)定，我國境內(nèi)的糧食生產(chǎn)、流通、消費活動適用本法。按照《糧食流通管理條例》和《國家糧食安全中長期規(guī)劃綱要》中關(guān)于糧食的定義，征求意見稿規(guī)定，糧食是指谷物及其成品糧、豆類和薯類?？紤]到食用植物油是城鄉(xiāng)居民重要的生活必需品，目前國家對油菜籽、油葵等的生產(chǎn)、流通采取了與谷物類似的支持性措施，征求意見稿規(guī)定，食用植物油和油料的生產(chǎn)、流通、消費活動適用本法。另外，考慮到薯類與谷物既有共性，也有區(qū)別，結(jié)合實際情況，征求意見稿規(guī)定，薯類生產(chǎn)、流通、消費活動除不適用收購許可、儲存?zhèn)浒敢?guī)定外，其他活動適用本法。

二、主要法律制度

（一）市場配置糧食資源

為適應(yīng)建立健全社會主義市場經(jīng)濟體制的需要，鞏固糧食流通體制市場化改革的成果，確立市場機制在糧食資源配置中的基礎(chǔ)性地位，征求意見稿規(guī)定，國家實行宏觀調(diào)控下市場調(diào)節(jié)糧食生產(chǎn)、流通、消費活動的管理體制，糧食收購、儲存、加工、運輸、批發(fā)、零售等領(lǐng)域?qū)ι鐣_放，各類市場主體履行同等義務(wù)，自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展。糧食行業(yè)組織應(yīng)當加強行業(yè)自律和服務(wù)，維護糧食市場秩序。

（二）糧食生產(chǎn)保障

穩(wěn)定發(fā)展糧食生產(chǎn)、提高糧食綜合生產(chǎn)能力，是保障國家糧食安全的基礎(chǔ)。征求意見稿根據(jù)《農(nóng)業(yè)法》、《水法》、《農(nóng)業(yè)機械化促進法》、《土地管理法》、《基本農(nóng)田保護條例》等法律法規(guī)，以及黨中央、國務(wù)院有關(guān)促進糧食生產(chǎn)的政策措施，從調(diào)動地方抓糧和農(nóng)民種糧積極性等方面對保障糧食生產(chǎn)作了規(guī)定，包括：糧食生產(chǎn)能力規(guī)劃，耕地和水資源保護，農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，種業(yè)發(fā)展，生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測，防災(zāi)減災(zāi)能力建設(shè)，科技創(chuàng)新，農(nóng)資安全，增加對糧食主產(chǎn)區(qū)、糧食主產(chǎn)縣的支持力度，糧食生產(chǎn)補貼、獎勵，價格支持制度等，奠定國家糧食安全的基礎(chǔ)。

（三）糧食流通保障

糧食流通一頭連著糧食生產(chǎn)，一頭連著糧食消費，是實現(xiàn)糧食資源優(yōu)化配置和保障國家糧食安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為確保糧食有效供給和有序流通，征求意見稿對糧食流通作了以下規(guī)定：一是糧食收購、加工實行許可制度。申請從事糧食收購、加工活動需要具備一定的條件，并應(yīng)當取得相應(yīng)的行政許可。二是對糧食儲存實行備案制度。從事糧食儲存活動，應(yīng)當向所在地糧食行政管理部門備案。三是保護糧食流通基礎(chǔ)設(shè)施。糧食流通基礎(chǔ)設(shè)施是糧食有序、順暢流通和國家宏觀調(diào)控的重要載體，建設(shè)和保護糧食流通基礎(chǔ)設(shè)施是實現(xiàn)國家糧食安全的重要基礎(chǔ)。征求意見稿規(guī)定，糧食流通設(shè)施建設(shè)應(yīng)當符合糧食工程建設(shè)標準和技術(shù)規(guī)范；使用政府性資金建設(shè)的糧食倉儲、物流、市場等設(shè)施，未經(jīng)國家或者省級糧食行政管理部門批準，不得擅自處置或者變更用途。四是糧食經(jīng)營者必須遵守法定規(guī)則。

（四）糧食質(zhì)量安全保障

糧食是重要的食品加工原料，與食品安全和廣大人民群眾的身體健康密切相關(guān)。為保護消費者的生命安全和身體健康，必須加強糧食生產(chǎn)、收購、儲存、加工、運輸、包裝、銷售、進出口等環(huán)節(jié)質(zhì)量安全（含衛(wèi)生）監(jiān)管。征求意見稿對完善糧食質(zhì)量安全標準和糧食生產(chǎn)、收購、儲存、加工、運輸、銷售、進出口環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全管理、糧食檢驗等方面作了規(guī)定，增加了糧食質(zhì)量安全監(jiān)測、抽查的規(guī)定和糧食干預(yù)性收購、處置制度。

（五）糧食調(diào)控與儲備 市場經(jīng)濟條件下，要確保糧食供應(yīng)和價格基本穩(wěn)定，加強和改善宏觀調(diào)控至關(guān)重要。征求意見稿總結(jié)《糧食流通管理條例》、《中央儲備糧管理條例》的實施經(jīng)驗，結(jié)合近年來糧食宏觀調(diào)控實踐情況，對糧食宏觀調(diào)控的手段和措施作了規(guī)定，包括市場監(jiān)測預(yù)警和信息發(fā)布、進出口調(diào)劑、產(chǎn)銷合作、價格干預(yù)、保護性收儲、限制性收購、儲備吞吐、完善儲備制度和監(jiān)管體系、政策性糧食經(jīng)營、糧食經(jīng)營者最低和最高庫存量、新建或者并購糧食企業(yè)的安全審查、不正當競爭、壟斷等行為的調(diào)查和處置、糧食應(yīng)急、運輸保障和特殊群體糧食保障等。

（六）糧食產(chǎn)業(yè)支持與發(fā)展

我國糧食產(chǎn)業(yè)還是弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，必須加大支持與保護力度，促進糧食生產(chǎn)與流通協(xié)調(diào)發(fā)展，夯實國家糧食安全的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。征求意見稿對糧食產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各項支持措施作了規(guī)定，包括政府投入、糧食風險基金制度、稅收、金融和保險支持、促進糧食生產(chǎn)和流通組織化、產(chǎn)業(yè)化和社會化等。

（七）糧食安全責任

明確各級人民政府以及相關(guān)部門的責任，是貫徹執(zhí)行《糧食法》、維護糧食安全的重要保障。因此，征求意見稿規(guī)定：糧食安全實行國家宏觀調(diào)控下的省級人民政府行政首長負責制，并對國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府的職責作了具體規(guī)定。為確保各級政府糧食安全責任得到落實，征求意見稿提出國家實行糧食安全考核問責制度，由國務(wù)院制定具體辦法。要求上級人民政府對下級人民政府在保護耕地和水資源、發(fā)展糧食生產(chǎn)、落實糧食儲備制度、處置糧食應(yīng)急狀態(tài)、保障糧食供應(yīng)和質(zhì)量安全、監(jiān)管糧食市場等方面的情況進行監(jiān)督，并納入政府績效考核體系。

（八）監(jiān)督檢查與責任追究 為保障征求意見稿規(guī)定的法律制度得到貫徹落實，征求意見稿第八章、第九章設(shè)立了監(jiān)督檢查制度和責任追究制度，對相關(guān)部門的監(jiān)督檢查職責、違反相關(guān)規(guī)定的法律責任作了具體規(guī)定。

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第四篇：糧食法

《糧食法（送審稿）》立法建議

發(fā)布時間：2015-12-24 作者：農(nóng)發(fā)行總行法律合規(guī)部

糧食是關(guān)系國計民生的特殊商品和重要戰(zhàn)略物資，確保國家糧食安全始終是治國理政的頭等大事。2012年2月，國務(wù)院法制辦公布《糧食法（征求意見稿）》，廣泛征求社會各方面意見。2014 年根據(jù)十八大以來黨中央、國務(wù)院對糧食工作的新政策、新部署、新要求，國家發(fā)展改革委員會在研究、吸收社會各界意見的基礎(chǔ)上，進行修改完善形成了《糧食法（送審稿）》（以下簡稱送審稿）。目前，由國務(wù)院法制辦牽頭，正對送審稿進一步征求有關(guān)部門意見，進行進一步完善。

一、送審稿的立法宗旨和堅持的基本原則

確保國家糧食安全首先要立法，于法有據(jù)，才能抓而有效。送審稿開宗明義作了具體規(guī)定，即“促進糧食生產(chǎn)和流通，增強糧食調(diào)控能力，維護糧食生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費者合法權(quán)益，保障國家糧食安全”。這就可以看出立法就是把抓糧袋子，保障國家糧食安全作為宗旨。

從我國國情、糧情出發(fā)，送審稿堅持了以下基本原則：一是堅持“以我為主、立足國內(nèi)、確保產(chǎn)能、適度進口、科技支撐”的糧食安全戰(zhàn)略，確保谷物基本自給、口糧絕對安全的原則；二是堅持國家宏觀調(diào)控下省級人民政府行政首長負責制的原則；三是堅持發(fā)揮市場機制決定性作用與加強完善宏觀調(diào)控有機結(jié)合的原則；四是堅持保護糧食生產(chǎn)者積極性與維護糧食生產(chǎn)者、經(jīng)營者、消費者合法權(quán)益統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的原則；五是堅持與世界貿(mào)易組織（WTO）等國際規(guī)則和國際慣例相符合的原則；六是堅持與現(xiàn)行法律法規(guī)相銜接的原則。

二、送審稿的主要內(nèi)容

在原來的《糧食法（征求意見稿）》基礎(chǔ)上，送審稿著力在糧食收購儲存全面放開、糧食質(zhì)量追溯、糧食安全考核問責、糧食收購加工許可等方面構(gòu)建體系，從制度到體制到糧食各個環(huán)節(jié)進行了規(guī)范。整個送審稿立足多個層面，主題突出，結(jié)構(gòu)完整，全面系統(tǒng)，強化了糧食行政部門職能，擴大了服務(wù)范圍，豐富了工作內(nèi)容，增加了執(zhí)法責任，構(gòu)建了一部覆蓋全產(chǎn)業(yè)的法律。該法出臺實施后，將為今后糧食行政管理部門更好地依法管糧，從法律層面提供依據(jù)，更有利于各項糧食政策的順利推進，更有利于保護企業(yè)的合法權(quán)益，更有利于糧食行業(yè)行為規(guī)范有序，使糧食行業(yè)真正步入有法可依的時代。

送審稿分為總則、糧食綜合生產(chǎn)能力建設(shè)、糧食生產(chǎn)積極性保護、糧食流通與經(jīng)營、糧食消費與節(jié)約、糧食質(zhì)量安全、糧食調(diào)控與儲備管理、監(jiān)督檢查、法律責任、附則等10章，共84條，設(shè)立了9項主要制度。

（一）市場配置糧食資源的制度。送審稿貫徹落實黨的十八屆三中全會精神，鞏固和發(fā)展近些年來糧食流通體制市場化改革的成果，確立了市場機制在糧食資源配置中的決定性地位。規(guī)定國家實行宏觀調(diào)控下市場決定糧食價格，調(diào)節(jié)糧食生產(chǎn)、流通、消費活動的管理體制，培育和發(fā)展統(tǒng)一開放、競爭有序的糧食市場體系，糧食收購、儲存、運輸、加工、批發(fā)、零售等領(lǐng)域?qū)ι鐣_、公平開放，各類市場主體履行同等義務(wù)。

（二）糧食綜合生產(chǎn)能力建設(shè)保障制度。穩(wěn)定發(fā)展糧食生產(chǎn)、提高糧食綜合生產(chǎn)能力，是保障國家糧食安全的重要基礎(chǔ)。送審稿與農(nóng)業(yè)法、水法、農(nóng)業(yè)機械化促進法、土地管理法、基本農(nóng)田保護條例等現(xiàn)有法律、行政法規(guī)相銜接，并根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于促進糧食生產(chǎn)發(fā)展的政策措施，從糧食生產(chǎn)能力規(guī)劃、耕地和水資源保護、農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和保護、高標準農(nóng)田建設(shè)、種業(yè)發(fā)展、農(nóng)資安全和防災(zāi)減災(zāi)能力建設(shè)等方面，對保障糧食綜合生產(chǎn)能力作出規(guī)定。

（三）糧食生產(chǎn)積極性保護制度。穩(wěn)定發(fā)展糧食生產(chǎn)，最根本的是要保護和調(diào)動農(nóng)民種糧和地方政府抓糧的積極性。送審稿從糧食生產(chǎn)補貼、獎勵和價格支持制度，金融支持，糧食生產(chǎn)保險，培育新型糧食生產(chǎn)經(jīng)營主體，社會化服務(wù)體系建設(shè)，糧食主產(chǎn)區(qū)利益補償?shù)确矫孀鞒鲆?guī)定，以保護和調(diào)動農(nóng)民和地方政府發(fā)展糧食生產(chǎn)的“兩個積極性”。

（四）糧食流通保障制度。糧食流通一頭連著糧食生產(chǎn)，一頭連著糧食消費，是實現(xiàn)糧食資源優(yōu)化配置和保障國家糧食安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為確保糧食有效供給和有序流通，送審稿規(guī)定，對糧食收購、加工實行許可，對糧食儲存實行備案，建立糧食流通基礎(chǔ)設(shè)施保護制度，并規(guī)定了糧食經(jīng)營者應(yīng)當遵守的法定規(guī)則、履行的法定義務(wù)。

（五）糧食節(jié)約減損制度。我國在糧食收購、儲存、運輸、加工等環(huán)節(jié)的損失損耗比較嚴重，餐桌上的浪費更是驚人。為推進糧食節(jié)約減損，送審稿設(shè)立專章，從加強宣傳教育和監(jiān)督，減少農(nóng)戶儲糧以及儲存、運輸、加工、餐飲等環(huán)節(jié)損失浪費，加強節(jié)糧減損技術(shù)研發(fā)和推廣使用等方面，規(guī)定了節(jié)約減損的措施和制度。

（六）糧食質(zhì)量安全保障制度。糧食是重要的食品及食品加工原料，與廣大消費者的身體健康密切相關(guān)。為保護消費者的生命安全和身體健康，送審稿從建立健全糧食質(zhì)量安全監(jiān)管、檢驗檢測、質(zhì)量追溯體系和質(zhì)量安全標準、技術(shù)規(guī)范等方面，加強糧食產(chǎn)地保護和生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測，建立糧食質(zhì)量安全監(jiān)測和被污染糧食處置制度，建立了糧食質(zhì)量安全保障制度。

（七）糧食調(diào)控與儲備管理制度。確保糧食供應(yīng)和價格基本穩(wěn)定，加強和改善宏觀調(diào)控至關(guān)重要。結(jié)合近些年來糧食宏觀調(diào)控實踐，送審稿對糧食宏觀調(diào)控的手段和措施作出規(guī)定，包括市場監(jiān)測預(yù)警和信息發(fā)布、保護性收儲、定向銷售、儲備吞吐、進出口、深加工用糧規(guī)模調(diào)控，以及完善儲備糧管理、糧食應(yīng)急、糧食經(jīng)營者最低和最高庫存、外資并購境內(nèi)糧食企業(yè)安全審查制度等。

（八）糧食安全責任制度。明確各級人民政府及相關(guān)部門的糧食安全責任，是糧食法貫徹執(zhí)行的重要保障。送審稿規(guī)定，“糧食安全實行國家宏觀調(diào)控下的省級人民政府行政首長負責制”，并對國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府的職責作出了規(guī)定。為確保各級人民政府糧食安全責任得到落實，送審稿規(guī)定，“國家實行糧食安全考核問責制度，具體辦法由國務(wù)院制定”“上級人民政府對下級人民政府在耕地、水資源保護和糧食生產(chǎn)、儲備、供應(yīng)、質(zhì)量安全、市場監(jiān)管等方面的情況進行監(jiān)督，并納入政府績效考核體系”。

（九）監(jiān)督檢查與責任追究制度。為保障國家糧食安全制度、規(guī)范的有效執(zhí)行，送審稿第八章、第九章設(shè)立了監(jiān)督檢查和責任追究制度，對相關(guān)部門的監(jiān)督檢查職責和職權(quán)、違反送審稿相關(guān)規(guī)定的法律責任作出規(guī)定。

三、相關(guān)立法建議

（一）提高糧食生產(chǎn)者積極性

送審稿第二章中規(guī)定了糧食生產(chǎn)能力的保障措施和扶持政策，但在保護種糧農(nóng)戶積極性方面力度欠缺。糧食生產(chǎn)的主體是農(nóng)民，我國的耕地主要在農(nóng)民手里，糧食問題的核心在于調(diào)動農(nóng)民積極性。只有真正讓在一線生產(chǎn)的農(nóng)民滿意了，糧食安全才能得到保障。我國現(xiàn)行糧食補貼方式都是按過去的農(nóng)業(yè)計稅面積（其中還有多數(shù)山地退耕還林；同時由于農(nóng)民進城務(wù)工，有近十個百分點的耕地撂荒），在執(zhí)行中也是實行按農(nóng)戶現(xiàn)有承包耕地面積發(fā)放補貼資金。這種補帖方式，既不能保證農(nóng)戶實有土地種植糧食（在實際操作中做不到現(xiàn)場查核），也不能保證農(nóng)戶糧食種植的生產(chǎn)數(shù)量，因此有很大弊端。建議在送審稿中明確種糧農(nóng)戶的補貼和獎勵政策，將對種糧農(nóng)戶的補貼和獎勵與其出售糧油的數(shù)量掛鉤，實行糧食直補與糧食收購掛鉤的政策。這樣既可完全保證商品糧轉(zhuǎn)化率，促進糧食充分上市流通，又能真正調(diào)動起種糧農(nóng)民投入、生產(chǎn)、銷售的積極性，從源頭上提高糧食生產(chǎn)供應(yīng)能力。

（二）保障政策性銀行收儲的信貸支持

農(nóng)發(fā)行政策性貸款是在國務(wù)院和銀監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，執(zhí)行中央和地方政府糧棉宏觀調(diào)控任務(wù)發(fā)放的、財政部門對貸款予以利息補貼或補償、貸款損失予以彌補的貸款。目前送審稿關(guān)于政策性銀行對收儲經(jīng)營活動提供信貸資金供應(yīng)的規(guī)定與現(xiàn)行情況存在一定差異，且未涵蓋儲備糧補貼、政策性糧食信貸資金?？顚Ｓ?、政策性糧食庫不宜采取財產(chǎn)保全等內(nèi)容，建議進行以下修改：

1．農(nóng)發(fā)行作為唯一的農(nóng)業(yè)政策性銀行，為糧食安全提供信貸支持是農(nóng)發(fā)行履行農(nóng)業(yè)政策性銀行職能的必然要求，也是維護國家糧食安全的重要表現(xiàn)。為更好地保障糧食安全，建議將農(nóng)發(fā)行保障糧食產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后各環(huán)節(jié)安全的職能在《糧食法》中予以體現(xiàn)，并將相應(yīng)的利費補貼政策或模式予以涵蓋。同時，針對目前部分涉農(nóng)資金的使用和管理方面存在撥付不規(guī)范、管理薄弱等問題，建議在立法中明確相關(guān)部門可將涉農(nóng)資金的代理權(quán)賦予農(nóng)發(fā)行，以確保涉農(nóng)資金?？顚Ｓ?。

2．長期以來，糧食收儲的信貸資金均由農(nóng)發(fā)行提供，收儲信貸資金的安全是保障糧食收儲工作長期健康運行的關(guān)鍵。為進一步保證政策性糧食收儲所需信貸資金供應(yīng)，建議將第五十五條中“政策性銀行應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定，保證糧食收儲經(jīng)營活動所需信貸資金供應(yīng)”修改為“中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定，保證政策性糧食收儲所需信貸資金供應(yīng)”，在“承擔政策性糧食經(jīng)營活動的經(jīng)營者應(yīng)當嚴格執(zhí)行國家有關(guān)政策和規(guī)定”后，增加“,并確保政策性糧食信貸資金?？顚Ｓ谩保诹⒎▽用婷鞔_農(nóng)發(fā)行政策性糧食收儲的定位和政策性糧食信貸資金的特性，確保糧食收儲的正常運行，保障糧食安全。

3．由于政策性糧食庫存的糧權(quán)屬于中央或地方政府，按照《最高人民法院關(guān)于對糧棉油政策性收購資金形成的糧棉油不宜采取財產(chǎn)保全措施和執(zhí)行措施的通知》（法[2000]164號）關(guān)于“中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行提供的糧棉油收購資金及由該項資金形成的庫存的糧棉油不宜采取財產(chǎn)保全措施和執(zhí)行措施”的司法解釋，建議在第五十六條中增加：“政策性糧棉油收購資金及由該項資金形成的糧食庫存不宜采取財產(chǎn)保全和執(zhí)行措施，任何單位和個人不得將政策性糧食庫存作為債權(quán)的擔?！?。

4．糧食儲備實行四級儲備機制，包括中央儲備和地方儲備（省市縣三級儲備），建議第七十五條調(diào)整為：“

（三）擅自動用中央和地方儲備糧或者違反儲備糧管理制度的”，擴大此條的管理范圍，將對地方儲備糧的保護納入其中。

5．建議第七十五條增加一款：“擅自挪用政策性糧食收購資金或違反政策性糧食資金管理制度的”。通過在立法層面明確法律責任，明確懲罰措施，提高社會大眾對于政策性糧食收購資金不得挪用的認識，從而進一步保障政府性糧食收購資金的安全。

（三）強化糧食流通基礎(chǔ)設(shè)施信貸業(yè)務(wù)的激勵政策

糧食是弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，比較效益差，是關(guān)系國計民生的重大基礎(chǔ)戰(zhàn)略物資，具有準公共產(chǎn)品屬性。送審稿的第三十四條“各級政府應(yīng)當加強糧食流通基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃，合理布局和科學管理糧食倉儲、物流、市場等設(shè)施，引導(dǎo)和支持社會資本積極參與糧食流通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”。這條規(guī)定符合國務(wù)院《物流業(yè)發(fā)展中長期規(guī)劃（2014—2020）年》、《關(guān)于深化流通體制改革加快流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》的有關(guān)精神，但送審稿未提及社會資本支持糧食流通的模式和相關(guān)政策，不利于金融機構(gòu)提高糧食流通基礎(chǔ)設(shè)施的信貸支持力度。建議在送審稿將上述內(nèi)容予以明確，以起到對社會資本的導(dǎo)向性作用，有助于引導(dǎo)金融機構(gòu)合理支持糧食主產(chǎn)區(qū)的糧食倉儲、物流、市場等設(shè)施的建設(shè)，如將黑龍江省作為全國核心主產(chǎn)區(qū)和國家北糧南運重大戰(zhàn)略的主要糧源供給基地，支持其將生產(chǎn)的糧食主要銷往省外，從而起到保障國家糧食安全和重點銷區(qū)糧食市場穩(wěn)定的作用。

（四）增加支持主產(chǎn)區(qū)發(fā)展糧食加工業(yè)的制度

建議在送審稿第四十一條現(xiàn)有內(nèi)容基礎(chǔ)上，增加第二款，具體包括“國家建立支持主產(chǎn)區(qū)發(fā)展糧食加工業(yè)的制度，對糧食商品量大、外銷外調(diào)量大、增產(chǎn)潛力較大主產(chǎn)省加快發(fā)展糧油食品加工業(yè)和適度發(fā)展糧食深加工業(yè)給予重點支持” 的內(nèi)容。主要理由為：近年來，糧食主產(chǎn)區(qū)承擔了保障國家糧食生產(chǎn)和安全的重任，沒有以犧牲糧食和耕地為代價去大規(guī)模推進工業(yè)化和城鎮(zhèn)化，卻面臨“產(chǎn)糧大縣、經(jīng)濟弱縣、財政窮縣”的困境，面對日益擴大的區(qū)域發(fā)展差距，多數(shù)主產(chǎn)區(qū)很難承擔糧食安全的公共責任。增加上述條款，有利于從導(dǎo)向上支持主產(chǎn)區(qū)破解糧食產(chǎn)量與收購量連年大幅增加、糧食銷售不暢、庫存爆滿、新糧收儲能力嚴重不足和加工企業(yè)經(jīng)營困難的突出矛盾，有利于延長、加粗糧食產(chǎn)業(yè)鏈，拓展糧食產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間、增強產(chǎn)量產(chǎn)業(yè)整體實力，增強持續(xù)保障國家糧食安全的產(chǎn)業(yè)支撐基礎(chǔ)。

同時，建議在制定或修訂相關(guān)細則時，對主產(chǎn)區(qū)和主銷區(qū)的區(qū)域分工體制進行思考，不能僅僅強調(diào)中央政府和主產(chǎn)區(qū)的責任，而應(yīng)重構(gòu)糧食安全的責任分擔體系；應(yīng)對各個省、自治區(qū)、直轄市尤其是主銷區(qū)在產(chǎn)量、社會化服務(wù)、轉(zhuǎn)移支付等方面的責任做出具體要求。

（五）支持糧食企業(yè)走出去

國家糧食安全戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙晕覟橹鳌⒘⒆銍鴥?nèi)、確保產(chǎn)能、適度進口、科技支撐”?，F(xiàn)階段我國不僅進口口糧，還進口飼料糧，是全球第一大農(nóng)產(chǎn)品進口國，糧食貿(mào)易量的變化會給國內(nèi)市場和整個國際市場帶來很大的影響，我國應(yīng)該利用國際資源和國際市場來保障我國的糧食安全。針對上述發(fā)展趨勢，建議在《糧食法》明確通過政策性銀行杠桿大力支持我國糧食企業(yè)走出去，向國際市場尋求原料，融入國際市場。

第五篇：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)落實資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)八條底線禁止行為細則(修訂版,征求意見稿)

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)落實資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底

線”禁止行為細則(修訂版，征求意見稿）

第一條為規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為，結(jié)合目前私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實際運行情況，按照“八條底線”要求，制定本細則。.第二條本細則所稱證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及其依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。

第三條開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得存在非公平交易、利益輸送、利用非公開信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場等損害投資者利益的行為，不得利用資產(chǎn)管理計劃進行商業(yè)賄賂，包括但不限于以下情形：

(一）交易價格嚴重偏離市場公允價格，損害投資者利益。不存在市場公允價格的投資標的，能夠證明資產(chǎn)管理計劃的交易目的、定價依據(jù)合理且在資產(chǎn)管理合同中有清晰約定，投資程序合規(guī)以及信息披露及時、充分的除外；

(二）以利益輸送為目的，與特定對象進行不正當交易，或在不同的資產(chǎn)管理計劃賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損；

(三）以獲取傭金或者其他不當利益為目的，使用資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)進行不必要的交易；

— 1—(四）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，以及利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

(五）利用管理的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)為資產(chǎn)管理人或第三方謀取不正當利益或向相關(guān)服務(wù)機構(gòu)支付不合理的費用；

(六）違背風險收益相匹配原則，利用結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃向特定一個或多個劣后級投資者輸送利益；

(七）侵占、挪用投資者委托資產(chǎn)。

第四條開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得存在不適當宣傳、違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為，包括但不限于以下情形：

(一）資產(chǎn)管理計劃名稱中含有“保本”字樣，資產(chǎn)管理合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風險、收益有保障、本金無憂等；

(二）與投資者簽訂回購協(xié)議、抽屜協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益；

(三）銷售人員向投資者口頭或通過微信、QQ、短信等方式承諾保本保收益；

(四）銷售人員明知投資者不符合合格投資者條件或資產(chǎn)管理計劃最低投資門檻，仍為其提供多人拼湊或短期借貸湊足最低投資資金等建議或便利；

— 2—(五）向非合格投資者銷售資產(chǎn)管理計劃，或者投資者人數(shù)累計超過200人，若同一資產(chǎn)管理人的多個同類型資產(chǎn)管理計劃的投資標的完全相同，應(yīng)合并計算投資者人數(shù)；

(六）通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，直接向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、微信、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊合格投資者進行宣推介的情形除外；

(七）向投資者宣傳的資產(chǎn)管理計劃投向與資產(chǎn)管理合同約定投向不相符，但已按照資產(chǎn)管理合同約定的程序和要求取得授權(quán)的除外；

(八）銷售資產(chǎn)管理計劃時，存在未充分披露資產(chǎn)管理計劃交易結(jié)構(gòu)、當事各方權(quán)利義務(wù)條款、收益分配內(nèi)容、投資顧問合作信息（如有）、關(guān)聯(lián)交易情況（如有）等行為；

(九）資產(chǎn)管理計劃完成備案手續(xù)前參與股票公開或非公開發(fā)行；

(十）資產(chǎn)管理計劃向投資者宣傳預(yù)期收益率；

(十一）夸大或者片面宣傳產(chǎn)品，夸大或片面宣傳資產(chǎn)管理計劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過往業(yè)績，未充分揭示產(chǎn)品風險，投資者認購資產(chǎn)管理計劃時未簽訂風險揭示書和資產(chǎn)管理合同。

— 3— 第五條資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目，包括但不限于以下情形：

(一）投資項目被列入限制類或淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄；(二）投資項目違反環(huán)境保護政策要求；

(三）通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目。第六條開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施當期激勵，包括但不限于以下情形：

(一）項目獎金發(fā)放機制與項目實際完成進度不匹配；(二）項目結(jié)束前已發(fā)放獎金比例超過項目已實際到賬收入的80%。

第七條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利，包括但不限于以下情形：

(一）資產(chǎn)管理計劃份額下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶或?qū)①Y產(chǎn)管理計劃證券、期貨賬戶出借他人，違反賬戶實名制規(guī)定；

(二）直接或間接為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供賬戶開立、交易通道、投資者介紹等服務(wù)或便利；

(三）資產(chǎn)管理計劃交易系統(tǒng)外接未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或自律組織認證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)便利；

(四）設(shè)立傘形資產(chǎn)管理計劃，子傘委托人（或其關(guān)聯(lián)方）分別實施投資決策，共用同一資產(chǎn)管理計劃證券、期貨賬戶。

— 4— 第八條資產(chǎn)管理計劃不得違背“利益共享，風險共擔”基本原則，直接或間接對結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級份額認購者提供保本、保收益安排；資產(chǎn)管理計劃不得違反杠桿設(shè)計與風險收益相匹配的原則；資產(chǎn)管理計劃不得存在包括但不限于以下情形：

(一）未對結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃劣后級份額認購者的身份及風險承擔能力進行充分適當?shù)谋M職調(diào)查；

(二）未在資產(chǎn)管理合同中充分披露和揭示結(jié)構(gòu)化設(shè)計及相應(yīng)風險情況、收益分配情況、風控措施等信息；

(三）結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃的杠桿倍數(shù)超出以下限制：

1、股票類、混合類資產(chǎn)管理計劃的杠桿倍數(shù)超過1倍；為管理符合規(guī)定的員工持股計劃設(shè)立的股票類資產(chǎn)管理計劃的杠桿倍數(shù)超過2倍。

2、期貨類、固定收益類、非標類資產(chǎn)管理計劃的杠桿倍數(shù)超過3倍。

3、其他類資產(chǎn)管理計劃的杠桿倍數(shù)超過2倍。

(四）通過穿透核查，結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品；

(五）結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃名稱中未包含“結(jié)構(gòu)化”或“分級”字樣；

評論：新增“分級”選項，此前要求必須包含“結(jié)構(gòu)化”三個字。

— 5—(六）集合（“一對多”）資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)超出凈資產(chǎn)的140%。

第九條資產(chǎn)管理人不得違規(guī)聘請第三方機構(gòu)擔任資產(chǎn)管理計劃的投資顧問，包括但不限于以下情形：

(一）聘請個人或不符合相應(yīng)條件的第三方機構(gòu)擔任投資顧問，或?qū)嵸|(zhì)上承擔投資顧問職責；

(二）未建立或未有效執(zhí)行投資顧問遴選機制，未按照規(guī)定流程選聘投資顧問；

(三）未簽訂投資顧問協(xié)議，或未在資產(chǎn)管理合同及其它材料中明確披露投資顧問身份、未約定投資顧問職責以及未充分說明和揭示聘請投資顧問可能產(chǎn)生的特定風險；

(四）未建立或有效執(zhí)行防范利益沖突機制，資產(chǎn)管理計劃與投資顧問本身、其管理的或擔任投資顧問的其它產(chǎn)品之間直接或間接存在利益輸送、內(nèi)幕交易、市場操縱等行為；

(五）向未提供實質(zhì)服務(wù)的投資顧問支付費用或支付的費用與投資顧問提供的服務(wù)不相匹配；

(六）投資顧問及其關(guān)聯(lián)方以其自有資金投資于結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃。

第十條不得開展資金池業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理計劃投資非標資產(chǎn)時不得存在以下情形：

(一）不同資產(chǎn)管理計劃進行混同運作，資金與資產(chǎn)無法明確對應(yīng)；

— 6—(二）資產(chǎn)管理計劃在整個運作過程中未有合理估值的約定，且未按照資產(chǎn)管理合同約定向投資者進行充分適當?shù)男畔⑴叮?/p>

(三）資產(chǎn)管理計劃未單獨建賬、獨立核算，未單獨編制估值表；

(四）資產(chǎn)管理計劃在開放申購、贖回或滾動發(fā)行時未進行合理估值，脫離對應(yīng)項目資產(chǎn)的實際收益率進行分離定價；

(五）資產(chǎn)管理計劃未進行實際投資，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者兌付投資本金和收益；

(六）資產(chǎn)管理計劃所投資資產(chǎn)發(fā)生不能按時收回投資本金和收益情形的，資產(chǎn)管理計劃通過開放參與、退出或滾動發(fā)行的方式由后期投資者承擔此類風險，但管理人進行充分信息披露及風險揭示的除外；

(七）通過資產(chǎn)管理計劃間的關(guān)聯(lián)交易進行利益輸送；(八）以資產(chǎn)管理計劃為非標資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性擔?；蚧刭彸兄Z。

第十一條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)依據(jù)本細則要求，相應(yīng)制定本機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為細則。

第十二條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)違反本細則的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取相應(yīng)紀律處分，并通報相關(guān)機構(gòu)。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理。

第十三條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可根據(jù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實際情況及時調(diào)整本細則內(nèi)容。

— 7— 第十四條私募證券投資基金管理人參照執(zhí)行本細則。證券公司、基金管理公司子公司按照規(guī)定開展的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)不適用本細則。

第十五條釋義：

(一）本細則所稱結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃，是指存在一級份額以上的份額為其他級份額提供一定的風險補償或收益分配保障，收益分配不按份額比例計算，由資產(chǎn)管理合同另行約定的資產(chǎn)管理計劃。資產(chǎn)管理人應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中明確份額屬性劃分標準，并向投資者確認其認購的份額歸屬于優(yōu)先級還是劣后級。

(二）本細則所稱杠桿倍數(shù)計算公式為，杠桿倍數(shù)=優(yōu)先級份額/劣后級份額。

(三）本細則所稱股票類資產(chǎn)管理計劃，是指根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍，投資于股票或股票型基金的資產(chǎn)比例高于80%(含）的資產(chǎn)管理計劃。

(四）本細則所稱期貨類資產(chǎn)管理計劃，是指根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍，僅投資于期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品、現(xiàn)金的資產(chǎn)管理計劃。

(五）本細則所稱固定收益類資產(chǎn)管理計劃，是指根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍，投資于銀行存款、標準化債券、債券型基金、股票質(zhì)押式回購以及有預(yù)期收益率的銀行

理財產(chǎn)品、信托計劃等金融產(chǎn)品的資產(chǎn)比例高于80%(含）的資產(chǎn)管理計劃。

— 8—(六）本細則所稱非標類資產(chǎn)管理計劃，是指根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍，投資于未在公開證券交易場所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他資產(chǎn)權(quán)利的資產(chǎn)比例高于80%(含）的資產(chǎn)管理計劃。

(七）本細則所稱混合類資產(chǎn)管理計劃，是指投資范圍包含股票類、期貨類資產(chǎn)管理計劃的投資標的，但投資比例未迗到相應(yīng)類別標準的資產(chǎn)管理計劃。

(八）本細則所稱其他類資產(chǎn)管理計劃，是指投資范圍及投資比例不能歸屬于前述任何一類的資產(chǎn)管理計劃。

(九）本細則所稱關(guān)聯(lián)方的界定以《企業(yè)會計準則第36號-關(guān)聯(lián)方披露》相關(guān)規(guī)定為準。

(十）本細則所稱市場公允價格區(qū)分不同交易市場特征，采取不同確定方法，在集中交易市場，可以參考最近成交價格確定公允價格；在非集中交易市場，應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中事先約定公允價格確定方法，并按照約定方式確定公允價格。

第十六條本細則自發(fā)布之日起實施，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)新設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當符合本細則要求。對于發(fā)布之日前存續(xù)的資產(chǎn)管理計劃，不符合本細則第七條、第九條第(一）款至第（五）款的，應(yīng)及時進行整改；其他不符合本細則相關(guān)條款的，到期前不得開放申購或追加資金，合同到期后予以清盤，不得續(xù)期。

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