第一篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知_

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：

為貫徹落實《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證監(jiān)會第3號令）和《關(guān)于執(zhí)行〈客戶交易結(jié)算資金管理辦法〉若干意見的通知》（證監(jiān)發(fā)[2001]121號，以下簡稱3號令及其通知）的要求，保護投資者利益，推動證券公司規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)將進(jìn)一步加強證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的有關(guān)事項通知如下：

一、關(guān)于督促證券公司對客戶交易結(jié)算資金情況進(jìn)行自查整改的要求

（一）要求轄區(qū)內(nèi)各證券公司對其客戶交易結(jié)算資金情況進(jìn)行全面自查，并在2004年11月15日之前報送詳細(xì)的自查報告。公司法定代表人、總經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員必須在自查報告上簽字，承諾對自查報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。自查報告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

1、公司貫徹落實3號令及其通知所采取的具體措施，包括內(nèi)控制度建設(shè)和內(nèi)控機制的完善和相關(guān)交易、財務(wù)、清算、監(jiān)控等內(nèi)部機構(gòu)和人員的職責(zé)分工與安排，以及當(dāng)前存在的主要問題和解決措施。

2、公司截至2004年9月30日的客戶交易結(jié)算資金情況，包括但不限于：客戶交易結(jié)算資金總額（其中受托資金所占比例）、各營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金上存公司總部的情況（包括上存公司法人存管銀行賬戶和結(jié)算備付金賬戶余額占營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金的比例，列示客戶交易結(jié)算資金上存比例低于70%的營業(yè)部名單，并提供專項說明）、客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶超過5個的營業(yè)部名單及解決計劃、機構(gòu)和個人投資者的開戶情況等。如下表：

┏━━━━┯━━━━━━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━┯━━━━━┓┃│柜面系統(tǒng)客戶│上存總部的　│客戶交易│投資者開　┃┃│交易資金余額│客戶交易結(jié)　│結(jié)算資金│戶個數(shù)┃┃││算資金存款　│專用存款│┃┃│││賬戶個數(shù)│┃┠────┼──┬──┬──┬──┼───┬──┼────┼──┬──┨┃│經(jīng)紀(jì)│受托│其它│合計│金額　│比例││個人│機構(gòu)┃┃│業(yè)務(wù)│業(yè)務(wù)│││(萬元)│(％)│││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃營業(yè)部1 │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃營業(yè)部2 │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃營業(yè)部n │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃合 計│││││││││┃┗━━━━┷━━┷━━┷━━┷━━┷━━━┷━━┷━━━━┷━━┷━━┛

如果公司各營業(yè)部柜面系統(tǒng)客戶交易結(jié)算資金匯總數(shù)據(jù)與財務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)存在差異，公司須提供專項說明，并列示存在差異的營業(yè)部名單。

3、公司及所屬證券營業(yè)部是否存在直接或變相挪用客戶交易結(jié)算資金問題，包括：直接占用或在客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶之外存放客戶交易結(jié)算資金；用客戶交易結(jié)算資金為客戶提供透支，為公司或其他機構(gòu)或個人提供擔(dān)保；以及其他影響公司客戶交易結(jié)算資金安全、完整的問題等。

要求公司必須在自查報告中詳細(xì)披露問題的成因、涉及金額、資金去向、當(dāng)前存在的風(fēng)險等有關(guān)情況。

4、公司與存管銀行的合作情況及存在的主要問題和解決措施。

（二）要求存在上述第三項問題的證券公司，在自查報告中同時制定切實可行的整改方案，提出具體的整改措施，確定明確的階段性目標(biāo)和落實整改措施的責(zé)任人（責(zé)任人應(yīng)為公司法定代表人及其指定的公司現(xiàn)有高級管理人員）并報證監(jiān)局備案。

（三）要求存在挪用客戶交易結(jié)算資金問題的證券公司在全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金之前，必須嚴(yán)格執(zhí)行以下要求：

1、不得新增挪用客戶交易結(jié)算資金。

2、不得新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

3、不得擴大自營業(yè)務(wù)規(guī)模。

4、不得向股東分紅。

5、采取有效措施清收欠款、變現(xiàn)資產(chǎn)，所得資金必須首先用于彌補客戶交易結(jié)算資金。

6、嚴(yán)格控制費用支出，不得新增房屋、汽車等固定資產(chǎn)，適當(dāng)限制公司高級管理人員的薪酬水平。

二、關(guān)于督促證券公司落實客戶交易結(jié)算資金獨立存管的工作要求

客戶交易結(jié)算資金獨立存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金獨立于公司自有資金，存放在具有一定獨立性和必要監(jiān)管職責(zé)的存管機構(gòu)，并通過建立公司內(nèi)部客戶資金安全管理運作機制，加強對客戶交易結(jié)算資金的管理，使客戶交易結(jié)算資金安全、透明、完整、可控、可查。

（一）要求各證券公司在切實落實3號令及其通知的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強化客戶交易結(jié)算資金的內(nèi)部控制，完成以下五項內(nèi)控要求：

1、設(shè)立合規(guī)部門或由現(xiàn)有的監(jiān)督檢查部門對客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)管，公司分管該部門的高級管理人員應(yīng)具有一定的獨立性，不得同時分管經(jīng)紀(jì)、投資銀行、自營或資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)部門。

2、建立集中監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)對公司及分支機構(gòu)客戶交易結(jié)算資金和交易情況的實時監(jiān)控。集中監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)至少具有以下功能：

（1）直接從各營業(yè)部的柜面系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中實時采集數(shù)據(jù)，確保集中監(jiān)控系統(tǒng)的數(shù)據(jù)和各營業(yè)部的數(shù)據(jù)完全一致。

（2）及時查詢客戶的證券及資金明細(xì)的變動情況。

（3）及時揭示各分支機構(gòu)債券回購業(yè)務(wù)的真實情況。

（4）及時發(fā)現(xiàn)清算、財務(wù)和柜面系統(tǒng)的數(shù)據(jù)的勾稽關(guān)系的差錯。

（5）及時從存管銀行獲取客戶交易結(jié)算資金專戶的資金數(shù)據(jù)情況。

（6）每天對客戶的證券及資金數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。

（7）為公司注冊地證監(jiān)局提供數(shù)據(jù)接口，使證監(jiān)局可以通過該系統(tǒng)直接監(jiān)管客戶交易結(jié)算資金以及其它客戶資產(chǎn)的情況。

要求尚未建立上述集中監(jiān)控系統(tǒng)的證券公司，必須每周將下列數(shù)據(jù)刻錄成光盤向證監(jiān)局報備：公司總部客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和備付金賬戶所有資金劃付明細(xì)、公司所有營業(yè)部柜面系統(tǒng)中客戶資金情況，包括客戶資金明細(xì)賬、證券明細(xì)賬；各證券營業(yè)部必須每周將下列數(shù)據(jù)刻錄成光盤向營業(yè)部所在地證監(jiān)局報備：營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶所有資金劃付明細(xì)、柜面系統(tǒng)中客戶資金情況，包括客戶資金明細(xì)賬、證券明細(xì)賬。

3、要求各證券公司將資金和證券的清算職能實行集中管理，交易、清算、核算及資金劃付職能適當(dāng)分離，相互制衡。同時，進(jìn)一步優(yōu)化與客戶交易結(jié)算資金、客戶證券托管相關(guān)的業(yè)務(wù)流程，加強對交易系統(tǒng)授權(quán)的管理。

4、要求各證券公司對分支機構(gòu)客戶資金賬戶和股東賬戶進(jìn)行一次全面清理，確保公司總部能夠及時、準(zhǔn)確地掌握各分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)的真實情況。

5、要求各證券公司對營業(yè)部的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶開戶情況進(jìn)行清理，確保每個營業(yè)部開立的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶不超過5個。

明確要求各證券公司必須最遲在2005年年底完成上述五項內(nèi)控要求。

（二）要求轄區(qū)內(nèi)申請創(chuàng)新試點類資格的證券公司，在完成上述五項內(nèi)控要求的基礎(chǔ)上，按照以下原則進(jìn)一步建立更加嚴(yán)格的客戶資金獨立存管模式：完善客戶資金內(nèi)控機制，使組織體系、賬戶體系、交易體系、結(jié)算托管體系、核算體系、劃付體系和監(jiān)控體系在職能定位、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)三方面完善、獨立且相互制衡，并在此基礎(chǔ)上對監(jiān)管部門開放，使客戶資產(chǎn)安全、完整、透明、可控、可查。具體標(biāo)準(zhǔn)體系另行頒布。

（三）要求轄區(qū)內(nèi)進(jìn)入風(fēng)險處置程序的高風(fēng)險證券公司，在使用國家救助資金的同時，實行客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管，將客戶交易結(jié)算資金明細(xì)交由第三方機構(gòu)進(jìn)行管理。其他證券公司也可在條件具備和自愿的情況下實行第三方獨立存管。

三、關(guān)于加強對客戶交易結(jié)算資金日常監(jiān)管的工作要求

（一）要求轄區(qū)內(nèi)所有的證券公司就上述五項內(nèi)控要求的落實情況書面報告，各證監(jiān)局要對落實情況進(jìn)行現(xiàn)場核查，并將上述五項內(nèi)控要求的完成作為證券公司近階段建立客戶交易結(jié)算資金內(nèi)控機制的主要工作目標(biāo)來監(jiān)督檢查，其中第二項工作的完成僅指已經(jīng)建立了集中監(jiān)控系統(tǒng)的證券公司。

符合以下條件的證券公司可被認(rèn)定基本實現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金獨立存管：達(dá)到上述客戶交易結(jié)算資金五項內(nèi)控要求，沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，或雖有挪用但能夠在自查報告中充分披露、制定并落實整改計劃、整改責(zé)任明確，整改措施有效，同時通過客戶交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)并結(jié)合現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)其新增挪用客戶交易結(jié)算資金。

（二）督促進(jìn)行創(chuàng)新試點的證券公司建立更為嚴(yán)格的客戶交易結(jié)算資金獨立存管模式，鼓勵其他有條件的證券公司根據(jù)自身情況探索建立更為嚴(yán)格的客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度，同時采取定期現(xiàn)場檢查的方式對創(chuàng)新試點類證券公司客戶資金獨立存管模式的實際運作情況進(jìn)行檢查。

（三）實行客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管后證券公司對證券交易仍實施前端控制，并不能完全排除證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金的可能性。各證監(jiān)局應(yīng)采取相應(yīng)措施，有效實施對該類證券公司客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)管。

（四）各證監(jiān)局應(yīng)對客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及時進(jìn)行分析處理，結(jié)合日常監(jiān)管掌握的情況定期形成客戶交易結(jié)算資金分析報告，并通過電子郵件方式向機構(gòu)監(jiān)管部報告。發(fā)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金存在重大風(fēng)險情況的，應(yīng)及時形成專門書面報告向機構(gòu)監(jiān)管部報告。發(fā)現(xiàn)注冊在異地的證券公司在本轄區(qū)內(nèi)的證券營業(yè)部存在重大客戶交易結(jié)算資金風(fēng)險隱患時，還應(yīng)及時通報公司注冊地證監(jiān)局：

1、各證監(jiān)局應(yīng)于數(shù)據(jù)報送主體（證券公司、存管銀行、結(jié)算公司）報送日期截止日后3個工作日內(nèi)編制完成客戶交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)情況分析周報，包括但不限于下列內(nèi)容：

（1）各報送主體專用存款賬戶及數(shù)據(jù)報備情況，對不按時報備的各報送主體擬采取的監(jiān)管措施。

（2）轄區(qū)內(nèi)客戶交易結(jié)算資金總體情況分析。

（3）證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金情況個量與總體分析。

（4）對發(fā)現(xiàn)的存在較大挪用嫌疑的證券公司擬采取的檢查方案。

2、各證監(jiān)局應(yīng)于5個工作日內(nèi)，編制完成上一個月轄區(qū)內(nèi)證券公司客戶交易結(jié)算資金情況月報，包括但不限于下列內(nèi)容：

（1）各類不按時報備數(shù)據(jù)的報送主體的整改情況。

（2）對發(fā)現(xiàn)的存在較大挪用嫌疑的證券公司現(xiàn)場檢查的結(jié)果；對于重大挪用情況的報告和處理建議，對一般挪用客戶交易結(jié)算資金的公司和相關(guān)責(zé)任人的處理結(jié)果。

（3）對轄區(qū)內(nèi)證券公司落實本通知關(guān)于客戶交易結(jié)算資金獨立存管工作的檢查工作開展情況以及各證券公司的具體落實情況。

（4）對轄區(qū)內(nèi)證券公司上報的自查報告的核查工作開展情況，以及證券公司整改方案的落實情況。

（5）轄區(qū)內(nèi)存管銀行及其各分支機構(gòu)對執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金有關(guān)管理規(guī)定的情況、存在的問題以及整改、處理情況。

各證監(jiān)局要高度重視，密切關(guān)注轄區(qū)內(nèi)證券公司切實落實客戶交易結(jié)算資金獨立存管的詳細(xì)情況，決不能放松對客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)管，防范證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金，完成在今年年底轄區(qū)內(nèi)一半以上的證券公司實現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金獨立存管、2005年全部證券公司實現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金獨立存管的工作任務(wù)。

四、關(guān)于客戶交易結(jié)算資金其它方面的規(guī)定

根據(jù)《金融企業(yè)會計制度―證券公司會計報表和會計科目》的規(guī)定，證券公司收到的客戶新股申購資金，在“承銷證券款”、“結(jié)算備付金－客戶”以及“銀行存款”等科目核算。為此，證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金的判斷公式調(diào)整為：

客戶交易結(jié)算資金挪用金額＝（代買賣證券款＋受托資金＋客戶新股申購款）－（客戶資金銀行存款＋客戶結(jié)算備付金＋交易保證金＋受托投資）。

客戶交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)報送內(nèi)容與格式請登陸http：//211.101.236.149/zjbank進(jìn)行查詢。

此外，為保持證券公司與登記結(jié)算公司報送的結(jié)算備付金數(shù)據(jù)時點的一致性，各證監(jiān)局應(yīng)要求各證券公司報送的T日結(jié)算備付金數(shù)據(jù)統(tǒng)一為T日日終實際交收后結(jié)算備付金賬戶實際余額，不包括當(dāng)日交易清算數(shù)據(jù)。

五、有關(guān)處理規(guī)定

（一）對未按期完成本通知關(guān)于客戶交易結(jié)算資金五項內(nèi)控要求的證券公司，證監(jiān)會將認(rèn)定該公司相關(guān)高級管理人員為不適當(dāng)人選。

（二）對存在下列情形之一的證券公司，證監(jiān)會將認(rèn)定有關(guān)高級管理人員為不適當(dāng)人選，同時，依法追究公司有關(guān)高管人員及直接責(zé)任人的責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理：

1、未認(rèn)真自查，隱瞞問題或作虛假陳述的；

2、整改期間未嚴(yán)格執(zhí)行本通知第一部分第（三）項規(guī)定的；

3、未嚴(yán)格按期落實整改方案的；

4、自查或核查之后新增挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的。

二00四年十月十二日

發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會　發(fā)布日期：2004年10月12日　實施日期：2004年10月12日(中央法規(guī))

第二篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知(證監(jiān)發(fā)〔2007

中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知

證監(jiān)發(fā)〔2007〕110號（2007年8月7日）

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算公司：

為全面貫徹全國金融工作會議精神，進(jìn)一步推進(jìn)證券市場基礎(chǔ)制度改革，各證券公司按照新《證券法》的要求和綜合治理工作安排，全面推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金第三方存管。作為其中的一項重要配套工作，規(guī)范賬戶管理不僅是全面實現(xiàn)第三方存管的前提，也是提高證券公司投資者管理和服務(wù)水平的基礎(chǔ)，對于提高證券市場透明度，增強監(jiān)管工作有效性和落實《反洗錢法》要求具有重要意義。按照“統(tǒng)一安排、分散實施，平穩(wěn)推進(jìn)”的原則，現(xiàn)將賬戶規(guī)范工作有關(guān)事項通知如下：

一、對休眠賬戶另庫存放，激活規(guī)范后恢復(fù)使用

證券市場經(jīng)過多年發(fā)展，沉積了一批賬戶資產(chǎn)低于交易要求、長期不使用的休眠賬戶。這些休眠賬戶不僅擠占證券交易所、登記結(jié)算公司和證券公司的系統(tǒng)資源，制約市場運行效率，還直接影響了第三方存管工作的推進(jìn)。為合理使用系統(tǒng)資源，提高市場運行效率，全面推進(jìn)第三方存管工作，需要對休眠賬戶另庫存放，妥善處理，即讓休眠賬戶暫時退出交易領(lǐng)域，單獨存放管理，待投資者申請使用時，經(jīng)核實并規(guī)范賬戶后予以激活，激活后恢復(fù)使用。

（一）登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)制定休眠賬戶的標(biāo)準(zhǔn)和處理辦法，規(guī)定另庫存放的時間期限、具體方式、實施程序和恢復(fù)使用的激活流程，并及時向市場公告。另庫存放的休眠賬戶，投資者可按現(xiàn)行做法持本人身份證件辦理查詢手續(xù)；經(jīng)投資者申請并規(guī)范后予以激活，激活后次日應(yīng)可恢復(fù)使用。

（二）證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)登記結(jié)算公司提交的休眠賬戶明細(xì)資料，在交易系統(tǒng)中做相應(yīng)的技術(shù)處理。休眠賬戶激活后應(yīng)及時恢復(fù)交易功能。

（三）各證監(jiān)局要督促指導(dǎo)證券公司根據(jù)登記結(jié)算公司關(guān)于休眠賬戶的標(biāo)準(zhǔn)和處理辦法，以及第三方存管的有關(guān)要求和工作進(jìn)度，制定休眠賬戶另庫存放、規(guī)范激活后恢復(fù)使用的工作方案和具體措施，并將休眠賬戶另庫存放的時間安排及恢復(fù)使用的激活方式等內(nèi)容及時公告。證券公司應(yīng)當(dāng)明確告知投資者仍可按照現(xiàn)行做法查詢休眠賬戶信息，并應(yīng)依法妥善保存休眠賬戶的客戶資料，履行對客戶信息的保密義務(wù)。

二、規(guī)范不合格賬戶，分類解決歷史遺留問題

合格賬戶是指開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整，投資者身份真實，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，證券賬戶與資金賬戶實名對應(yīng)，符合賬戶相關(guān)規(guī)定的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶。通過風(fēng)險處置、日常監(jiān)管和第三方存管工作，對歷史上存在的不合格賬戶的規(guī)范工作已經(jīng)取得了較大進(jìn)展，目前，有必要在此基礎(chǔ)上按照明確的要求和標(biāo)準(zhǔn)，徹底解決歷史遺留的不合格賬戶問題。

（一）登記結(jié)算公司應(yīng)制定并公布不合格賬戶的規(guī)范辦法，規(guī)定規(guī)范不合格賬戶的時間 1 期限、具體方式和實施程序。對不合格賬戶，要求證券公司視不同情況逐步采取限制轉(zhuǎn)托管（轉(zhuǎn)指定）、限制存取款、限制買入等控制措施。對于未按期規(guī)范的不合格賬戶要另庫存放，中止交易，完全符合合格賬戶條件后，方可恢復(fù)使用；對于資產(chǎn)余額為零的不合格賬戶要按有關(guān)規(guī)定在登記結(jié)算公司辦理注銷手續(xù)。

（二）證券交易所應(yīng)該加強對不合格賬戶的一線監(jiān)控。對在賬戶規(guī)范期間發(fā)生異常交易的不合格賬戶，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時采取限制措施。對未按期規(guī)范的不合格賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)登記結(jié)算公司提供的賬戶明細(xì)資料，采取相應(yīng)技術(shù)處理，中止交易；對不合格賬戶在規(guī)范過程中涉及的交易需求，要研究在現(xiàn)行交易規(guī)則范圍內(nèi)，提出相應(yīng)的配套安排，以最大限度降低對市場的影響。

（三）各證監(jiān)局要督促證券公司根據(jù)登記結(jié)算公司關(guān)于不合格賬戶的處理辦法，結(jié)合第三方存管的有關(guān)要求和工作進(jìn)度，進(jìn)一步完善不合格賬戶規(guī)范的具體工作方案。要求證券公司及時公告對不合格賬戶的規(guī)范措施和時間安排等信息。各證券公司應(yīng)結(jié)合自身具體情況，對不合格賬戶分類處理，逐步采取限制轉(zhuǎn)托管（轉(zhuǎn)指定）、限制存取款、限制買入等措施；對資產(chǎn)余額為零的不合格賬戶應(yīng)按照登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定辦理注銷手續(xù)；對規(guī)范過程中已撤銷指定或已轉(zhuǎn)托管的不合格賬戶信息，應(yīng)及時報送登記結(jié)算公司，統(tǒng)一監(jiān)控；對未按期完成規(guī)范的不合格賬戶，應(yīng)另庫存放、中止交易，并將賬戶明細(xì)報送登記結(jié)算公司和公司所在地證監(jiān)局；對于中止交易的賬戶，將嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定，履行法定程序進(jìn)行規(guī)范，完全符合合格賬戶條件的可恢復(fù)使用。證券公司應(yīng)依法妥善保存不合格賬戶的客戶資料，履行對客戶信息的保密義務(wù)。

三、嚴(yán)格新開賬戶管理，防止出現(xiàn)新的不合格賬戶

在解決現(xiàn)有不合格賬戶問題的同時，要嚴(yán)格新開賬戶管理，防止出現(xiàn)新增不合格賬戶。要進(jìn)一步健全證券賬戶管理規(guī)則，完善資金賬戶管理辦法，建立賬戶規(guī)范管理的長效機制。

（一）登記結(jié)算公司要加強對證券公司開戶代理業(yè)務(wù)的監(jiān)督和檢查。加大對新開不合格賬戶責(zé)任人的處理力度，及時采取內(nèi)部通報、公開譴責(zé)，直至?xí)和！⑷∠_戶代理機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)資格等措施。發(fā)現(xiàn)新的不合格賬戶要迅速采取糾正措施，并將有關(guān)情況通報相關(guān)證監(jiān)局。

（二）證券交易所要加強對證券交易活動的一線監(jiān)管。對發(fā)現(xiàn)的異常交易行為，要及時進(jìn)行調(diào)查，要求相關(guān)證券公司予以配合；對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的新的不合格賬戶及時采取相應(yīng)措施，要求證券公司立即予以糾正，并通報登記結(jié)算公司和相關(guān)證監(jiān)局。

（三）各證監(jiān)局要定期對證券公司賬戶開立與使用情況進(jìn)行抽查核實，督促指導(dǎo)證券公司嚴(yán)把“開戶關(guān)”。要督促證券公司健全賬戶開立與復(fù)核工作制度和流程，切實履行對投資者身份資料的審核職責(zé)，做到投資者證券賬戶與資金賬戶實名對應(yīng)，資料真實準(zhǔn)確完整；堅決杜絕接收和使用新的不合格賬戶，發(fā)現(xiàn)不合格賬戶要及時糾正，并向登記結(jié)算公司和相關(guān)證監(jiān)局報告；要求證券公司結(jié)合投資者服務(wù)工作，完善賬戶日常管理制度，加強賬戶管理工作的內(nèi)部檢查，及時向登記結(jié)算公司報送證券賬戶的更新信息，對投資者名稱、身份證件號碼、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話等重要信息的日常維護要作為一項常規(guī)工作，并至少每三年進(jìn)行一次全面的核實，核實情況要報告登記結(jié)算公司和相關(guān)證監(jiān)局。

各證監(jiān)局要督促指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)證券公司嚴(yán)格按照本通知的要求，結(jié)合各公司已確定的第三 2 方存管方案和工作進(jìn)度，采取切實有效的措施，依法、合規(guī)、平穩(wěn)、準(zhǔn)確地開展證券賬戶和資金賬戶的規(guī)范工作；對休眠賬戶、不合格賬戶所涉及的資金賬戶，要及時采取相應(yīng)的規(guī)范措施，并在公司交易系統(tǒng)和存管銀行進(jìn)行配套處理。對未按要求落實的證券公司，應(yīng)當(dāng)視情況依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，嚴(yán)肅追究有關(guān)人員責(zé)任。我會將把賬戶規(guī)范工作作為下一證券公司評價與分類的重要項目，根據(jù)工作質(zhì)量、進(jìn)度分別予以加分或扣分。請各證監(jiān)局對轄區(qū)各證券公司的相關(guān)情況如實進(jìn)行監(jiān)管記錄和客觀評估。

特此通知。

二○○七年八月七日

第三篇：商品交易市場客戶交易結(jié)算資金銀行監(jiān)管協(xié)議書

商品交易市場客戶交易結(jié)算資金銀行監(jiān)管協(xié)議書編號：NO：

甲方(交易商)：

營業(yè)執(zhí)照號碼(身份證號碼)：

法定代表人/負(fù)責(zé)人：

開戶銀行：

銀行結(jié)算帳號：

商品交易市場資金帳號：

住所地：郵編：

電話：傳真：

乙方：

營業(yè)執(zhí)照號碼：

開戶銀行：賬號：

住所地：郵編：

電話：傳真：

丙方： 中國銀行股份有限公司

住所地：郵編：

電話銀行：網(wǎng)上銀行：

為促進(jìn)大宗商品電子交易市場發(fā)展，方便廣大大宗商品交易商進(jìn)行交易資金的劃轉(zhuǎn)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，現(xiàn)就大宗商品電子交易事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1、甲方保證自己具有從事大宗商品交易的資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和大宗商品交易禁止或限制的情形。

2、甲方保證其向乙方、丙方提供的所有證件、資料均合法、真實、準(zhǔn)確、完整和有效。甲方資料發(fā)生變化時，甲方必須按照約定的要求，及時通知乙方和丙方。

3、甲方保證其資金來源合法。

4、乙方已向甲方清楚地揭示市場交易風(fēng)險，甲方清楚認(rèn)識并愿意承擔(dān)市場交易風(fēng)險。

5、甲方應(yīng)在乙方開立大宗商品交易專用賬戶，開立大宗商品交易專用賬戶按照乙方有關(guān)規(guī)章和程序辦理。同時按照中國銀行的開戶要求在丙方開立相同戶名的銀行結(jié)算賬戶和商品交易結(jié)算資金簿記臺賬。

6、甲方在乙方開立的大宗商品交易專用賬戶是專門用于大宗商品交易用途的賬

戶，乙方通過該賬戶對甲方的商品買賣交易進(jìn)行前端控制，進(jìn)行清算和交收等。與甲方在丙方開立的商品交易結(jié)算資金簿記臺賬一一對應(yīng)。甲方商品交易結(jié)算資金簿記臺賬是指丙方為甲方開立的，簿記甲方用于商品買賣用途的交易結(jié)算資金的臺賬。甲方商品交易結(jié)算資金簿記臺賬由丙方根據(jù)乙方發(fā)送的加蓋乙方銀行預(yù)留印鑒的“黃河商品交易市場日報表”進(jìn)行登記(適用乙丙系統(tǒng)聯(lián)機前)，并與甲方的銀行結(jié)算賬戶和甲方的大宗商品交易專用賬戶建立轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系。

甲方在丙方開立的銀行結(jié)算賬戶是專門用于銀行資金往來結(jié)算的存款帳戶，甲方需憑在丙方預(yù)留的印鑒和密碼，通過丙方柜臺或企業(yè)網(wǎng)上銀行辦理資金存取業(yè)務(wù)。甲方存入商品交易結(jié)算資金時，應(yīng)先將資金存入銀行結(jié)算賬戶，然后通過轉(zhuǎn)賬劃入乙方在丙方的結(jié)算專用賬戶，丙方依據(jù)進(jìn)帳通知單登記甲方交易結(jié)算資金簿記臺賬并通知乙方維護甲方交易專用賬戶。甲方入金的到賬時間以乙方接到丙方入賬通知為準(zhǔn)。

甲方提取商品交易結(jié)算資金時，須先在乙方成功辦理其資金的出金交易預(yù)約申請，經(jīng)乙方審核后提供相應(yīng)的銀行支付憑證，經(jīng)丙方審核無誤通過轉(zhuǎn)賬方式將該資金轉(zhuǎn)入甲方在丙方開立的銀行結(jié)算賬戶。

7、甲方承諾以下銀行結(jié)算賬戶：

戶名：

賬號：

開戶銀行：

作為甲方資金流入、流出市場的唯一賬戶，凡不符合以上條件的出金業(yè)務(wù)丙方有權(quán)拒絕受理，由此產(chǎn)生的一切后果丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

8、甲方通過乙方柜臺、網(wǎng)上交易等方式辦理資金的劃轉(zhuǎn)，時間為大宗商品交易日的9：00-15：40。甲方應(yīng)按照乙方相關(guān)出入金管理辦法辦理出入金事宜。

9、甲方向乙方發(fā)出的任何指令都是甲方真實意思的表示，對于乙方執(zhí)行甲方指令所發(fā)生的一切后果由甲方承擔(dān)。

10、甲方應(yīng)妥善保管其交易密碼，甲方可自行對交易密碼進(jìn)行修改，對交易密碼失密所導(dǎo)致的一切后果由甲方自行承擔(dān)。甲方大宗商品交易專用賬戶密碼遺失，必須以書面形式向乙方申請掛失和更正，否則一切不予初始化更改，且后果由甲方自行負(fù)責(zé)。

二、乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方保證自己是依法成立、遵守“商務(wù)部監(jiān)管規(guī)定”的大宗商品電子交易市場。

2、乙方負(fù)責(zé)為甲方提供柜臺、網(wǎng)上交易等方式開展交易業(yè)務(wù)。

3、乙方須在丙方開立銀行結(jié)算專用賬戶和一般賬戶。結(jié)算專用賬戶作為甲方交易資金轉(zhuǎn)入乙方的指定賬戶，專門用于核算商品交易商交易資金匯入、匯出和乙方傭金收入。一般賬戶用于核算乙方傭金收入轉(zhuǎn)入等，每月乙方由結(jié)算專用賬戶向一般賬戶集中結(jié)轉(zhuǎn)傭金一次。

4、乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守“按劃入資金的方向為甲方辦理出金業(yè)務(wù)”。對乙方發(fā)起的不符合要求的轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，丙方有權(quán)拒絕受理，由此產(chǎn)生的一切后果丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

5、乙方在每天丙方營業(yè)前及時向丙方提交加蓋乙方銀行預(yù)留印鑒的“黃河商品交易市場日報表”進(jìn)行對賬，乙方對其真實性負(fù)責(zé)。(適用乙丙系統(tǒng)聯(lián)機前)

6、乙方負(fù)責(zé)接收甲方劃轉(zhuǎn)資金的指令，為甲方辦理資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。

7、乙方為甲方提供大宗商品交易專用賬戶余額以及相關(guān)信息的查詢。

8、乙方因以下原因沒有正確執(zhí)行甲方指令的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任：

(1)乙方收到的指令信息不正確、不完整或無法辨認(rèn)；

(2)甲方大宗商品交易專用賬戶存款余額不足：

(3)甲方大宗商品交易專用賬戶內(nèi)資金被依法凍結(jié)；

(4)甲方大宗商品交易專用賬戶已正常銷戶或授權(quán)賬戶已撤銷授權(quán)；

(5)、甲方不按照乙方有關(guān)規(guī)定的操作手續(xù)和權(quán)限辦理業(yè)務(wù)；

(6)不可抗力或其他不可歸因于乙方的情況。

三、丙方的權(quán)利與義務(wù)

1、丙方依據(jù)乙方提供的有效證件為其開立銀行結(jié)算專用賬戶和一般賬戶。

2、丙方通過柜臺或網(wǎng)上銀行等方式為甲方資金劃轉(zhuǎn)提供結(jié)算平臺。

3、乙方銀行結(jié)算專用賬戶資金劃轉(zhuǎn)須由乙方憑預(yù)留印鑒及密碼到丙方柜臺辦理，且符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及本協(xié)議規(guī)定，對不符合上述規(guī)定，導(dǎo)致資金不能正常劃轉(zhuǎn)或資金劃轉(zhuǎn)出現(xiàn)差錯，由乙方負(fù)責(zé)，丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

4、為甲方提供商品交易結(jié)算資金簿記臺賬的查詢服務(wù)。

5、丙方依據(jù)乙方提供的加蓋乙方銀行預(yù)留印鑒進(jìn)行確認(rèn)的“黃河商品交易市場日報表”登記甲方商品交易結(jié)算資金簿記臺賬和乙方傭金收入臺賬，并每日對賬。(適用乙丙系統(tǒng)聯(lián)機前)

6、按第一條第7款之規(guī)定為甲方辦理出金業(yè)務(wù)，由于丙方未按照協(xié)議指定的出金帳號辦理出金業(yè)務(wù)，導(dǎo)致甲、乙任何一方利益損失的，丙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

7、丙方因以下原因沒有正確執(zhí)行乙方指令的，丙方不承擔(dān)任何責(zé)任：

(1)丙方收到的付款憑證要素不全、不完整或無法辨認(rèn)；

(2)甲方商品交易結(jié)算資金簿記臺賬存款余額不足：

(3)甲方商品交易結(jié)算資金被依法凍結(jié)；

(4)甲方指定的出入金賬戶已正常銷戶；

(5)乙方提出的付款指令不符合本協(xié)議規(guī)定出金條件而拒絕劃轉(zhuǎn)的。

(6)不可抗力或其他不可歸因于丙方的情況。

四、因發(fā)生下列不可抗力事件的，乙、丙雙方均不承擔(dān)責(zé)任。

1、因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其它不可抗力因素導(dǎo)致的甲方資金劃轉(zhuǎn)指令不能執(zhí)行所造成的損失；

2、因乙方、丙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失；

3、因互聯(lián)網(wǎng)上傳輸原因，交易和轉(zhuǎn)帳指令出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況以及乙方或丙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和轉(zhuǎn)帳。當(dāng)上述事件發(fā)生后，乙方、丙方應(yīng)當(dāng)及時采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴大。

五、丙方分別按照與甲乙雙方簽訂的銀企對帳協(xié)議每月向甲、乙方發(fā)送結(jié)算帳戶余額證對單，甲、乙方有義務(wù)配合丙方對帳工作，并及時反饋對帳結(jié)果。若出現(xiàn)錯帳，甲、乙、丙方均有義務(wù)相互配合查找錯帳原因，并做正確調(diào)整。若由此產(chǎn)生不當(dāng)?shù)美?，有關(guān)方有權(quán)通過法律手段進(jìn)行追繳。

六、本協(xié)議自三方簽字(蓋章)后生效。有效期為一年。

七、本協(xié)議一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

八、在執(zhí)行本協(xié)議的過程中，如三方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可在乙方所在地法院提起訴訟。

甲方公章：乙方公章：丙方公章： 法定代表人：法定代表人：法定代表人：

(委托代理人)簽字：(委托代理人)簽字：(委托代理人)簽字：

年月日

第四篇：證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管

證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管（以下簡稱第三方存管），是指按照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，由商業(yè)銀行作為獨立第三方，為證券公司客戶建立客戶交易結(jié)算資金明細(xì)賬，通過銀證轉(zhuǎn)賬實行客戶交易結(jié)算資金的定向劃轉(zhuǎn)，對客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行監(jiān)管，并對客戶交易結(jié)算資金總額與明細(xì)賬進(jìn)行賬務(wù)核對，以監(jiān)控客戶交易結(jié)算資金安全

開通第三方存管業(yè)務(wù)分兩步：第一步，到證券公司指定存管銀行。

客戶本人攜帶身份證件、證券賬戶卡等，到證券公司營業(yè)部柜臺，開立證券保證金賬戶，指定某家銀行為資金存管銀行，并簽署相應(yīng)的《××銀行、××證券公司客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》（以下簡稱《存管協(xié)議書》）。

第二步，到相關(guān)銀行建立存管關(guān)系。

客戶本人攜帶身份證件、銀行卡及由證券公司營業(yè)部簽署的《存管協(xié)議書》，到銀行網(wǎng)點柜臺辦理存管銀行確認(rèn)手續(xù)，建立存管關(guān)系，開通銀證轉(zhuǎn)賬功能。

特別提示

1、在預(yù)指定之前需確認(rèn)未開通或已到銀行取消原人民幣的銀證轉(zhuǎn)賬功能，原港幣、美元銀證轉(zhuǎn)賬功能則不需要取消。

2、客戶存管確認(rèn)時，提供的身份證件及保證金賬戶應(yīng)與預(yù)指定時一致，且未與其他銀行建立第三方存管業(yè)務(wù)。

3、第三方存管業(yè)務(wù)的辦理時間取決于證券公司的服務(wù)時間，一般為營業(yè)日上午9：00至下午15：00，具體時間以證券公司規(guī)定為準(zhǔn)。

時下，根據(jù)監(jiān)管部門的要求，“銀證通”業(yè)務(wù)將全面停辦，因此，在沒有出來新的銀證產(chǎn)品之前，銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)會成為廣大股民轉(zhuǎn)賬的主要途徑之一。銀證轉(zhuǎn)賬是早在上世紀(jì)90年代就推出的一項傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，是指投資者通過銀行的網(wǎng)上銀行、電話銀行或者證券公司的網(wǎng)上委托、電話委托系統(tǒng)以及雙方的自助終端等方式，實現(xiàn)證券保證金賬戶與銀行儲蓄賬戶之間的資金實時劃撥。開通銀證轉(zhuǎn)帳的手續(xù)非常簡單，只要確認(rèn)自己開戶的證券公司與哪家銀行開通了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，然后攜帶本人有效身份證、股東賬戶卡、滬深資金賬戶卡直接到相關(guān)銀行儲蓄網(wǎng)點，填寫《銀證轉(zhuǎn)賬互轉(zhuǎn)協(xié)議書》，即可開通銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。

第五篇：中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于進(jìn)一步加強對期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)監(jiān)管工作的通知

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)期字[1996]11號 【發(fā)布日期】1996-09-24 【生效日期】1996-06-24 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于進(jìn)一步加強對期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)監(jiān)管工作的通知

（1996年9月24日證監(jiān)期字〔1996〕11號）

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

我國的期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)經(jīng)過兩年多的規(guī)范整頓，盲目發(fā)展的勢頭得到初步遏制，混亂無序的局面得到一定控制，正逐步走上規(guī)范化管理的軌道。但是，近來一些期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在內(nèi)部管理和運作方面暴露出一些問題，主要有：部分期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)內(nèi)部管理松懈，財務(wù)管理混亂，業(yè)務(wù)規(guī)章不夠規(guī)范，風(fēng)險控制不力，訴訟糾紛不斷；一些期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)自營與代理不分，挪用客戶保證金炒作期貨，損害客戶權(quán)益；有的機構(gòu)蓄意違規(guī)，為操縱市場行為提供方便，甚至直接參與操縱市場；個別期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)利用非法手段詐騙客戶資金，負(fù)責(zé)人甚至卷款潛逃。部分期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的上述行為給期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)帶來了不良影響。為進(jìn)一步加強對期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的監(jiān)管，確保我國期貨市場試點工作的正常進(jìn)行，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）要切實加強對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部和期貨兼營機構(gòu)（簡稱期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)）的監(jiān)管，及時掌握期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的經(jīng)營情況和財務(wù)狀況。

證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)要求期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)自本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)進(jìn)行一次自查，并就1996年9月底前的財務(wù)、營運、風(fēng)險控制、代理業(yè)務(wù)、遵紀(jì)守法等項寫出自查報告（內(nèi)容見附件一），報證管辦（證監(jiān)會）。對逾期未報的，證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)給予處罰。

證管辦（證監(jiān)會）要建立期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)定期報告制度和重大事項報告制度，要求期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)自1996年第四季度始，每季終了15日內(nèi)向證管辦（證監(jiān)會）報送上季營業(yè)報告（內(nèi)容見附件二、三、四）。

證管辦（證監(jiān)會）要及時掌握資不抵債或經(jīng)我會批準(zhǔn)成立后6個月未開業(yè)或開業(yè)連續(xù)6個月沒有業(yè)務(wù)活動的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的情況，并報告我會，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。

二、證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)以下規(guī)定和國家其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格管理和規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的業(yè)務(wù)行為：

1．期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部、期貨兼營機構(gòu)期貨部均不得以任何形式承包給個人或其他機構(gòu)。已經(jīng)承包的必須在本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)解除原承包合同。

2．期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)不得為客戶融資，不得允許客戶蓄意透支交易，不得接受客戶的全權(quán)委托。交易指令必須由客戶或其授權(quán)人簽字，電話下單必須錄音并補簽字，場內(nèi)出市代表不得直接接受客戶交易指令。

3．期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)財務(wù)、資金管理的規(guī)定，建立完善的財務(wù)制度，加強對客戶開戶、資金劃轉(zhuǎn)、現(xiàn)金提取的管理。不得允許法人以個人名義開戶和個人以法人名義開戶。不得以“退還保證金”、“傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉(zhuǎn)資金。

4．任何期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)均不得接受被我會列為“市場禁入者”的機構(gòu)與客戶，不得錄用、雇傭被我會或我會授權(quán)機構(gòu)通報的有劣跡的從業(yè)人員。

5．任何期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)不得以分倉、借倉等手段超限量持倉，不得為操縱市場者提供便利和條件。

6．期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)必須按照交易所的成交回報價格通知客戶成交結(jié)果，不得將客戶交易指令不通過期貨交易所而私下對沖，不得挪用客戶保證金。

7．期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)通過各種媒體所進(jìn)行的廣告宣傳必須真實、準(zhǔn)確，不得夸大，不得有誘導(dǎo)性內(nèi)容或虛假內(nèi)容。

三、證管辦（證監(jiān)會）要認(rèn)真規(guī)范整頓轄區(qū)內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

除期貨經(jīng)紀(jì)公司、已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并不報我會復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部和期貨兼營機構(gòu)外，其他機構(gòu)和會員單位均不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨兼營機構(gòu)不得從事二級代理業(yè)務(wù)。

除已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并上報我會復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部外，期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機構(gòu)不得以其他任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，各會員單位在交易所周圍設(shè)立的出市代表管理部門不得掛牌，不得接受客戶指令，不得提供結(jié)算服務(wù)。

證管辦（證監(jiān)會）如發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定的機構(gòu)，必須堅決查處，對情節(jié)嚴(yán)重不服管理的，上報我會取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格或其會員資格。有欺詐行為的，移交公安、司法部門依法處理。

四、證管辦（證監(jiān)會）要進(jìn)一步認(rèn)真貫徹中國證監(jiān)會等四部委《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕65號）及其會議紀(jì)要（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕96號）的有關(guān)精神，與外匯管理、工商行政管理和公安部門積極配合，協(xié)同行動，嚴(yán)厲打擊非法外匯期貨和外匯按金交易活動，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取締，絕不姑息。非法從事外匯期貨和外匯按金交易的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)將被吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

五、規(guī)范整頓期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)涉及面廣、難度大，各地證管辦（證監(jiān)會）要進(jìn)一步加強領(lǐng)導(dǎo)，組織力量，深入調(diào)查研究，摸清本地區(qū)期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的現(xiàn)狀和有關(guān)問題，規(guī)范整頓的工作要充分細(xì)致，方法步驟要積極穩(wěn)妥，一經(jīng)實施要迅速果斷。要吸收一些會計、審計和法律方面的專業(yè)人員，組成強有力的隊伍，把轄區(qū)的期貨監(jiān)管工作切實抓起來，維護市場穩(wěn)定。

六、凡違反本規(guī)定或提交虛假報告的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，證管辦（證監(jiān)會）可在我會授權(quán)范圍內(nèi)給予處罰，情節(jié)嚴(yán)重的上報我會予以懲處。對于嚴(yán)重違規(guī)、影響惡劣并造成嚴(yán)重后果的，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。構(gòu)成犯罪的移交公安、司法部門追究其刑事責(zé)任。

各證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)本通知精神，切實加強對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的日常監(jiān)管，加強信息溝通并及時將落實本通知的情況報告我會。

附件：

一、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)自查報告

二、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)報告－－Ａ類

三、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)報告－－Ｂ類

四、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)報告－－Ｃ類

附件一

期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)自查報告

基本情況

1．你公司營業(yè)執(zhí)照與《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容是否一致？

2．與期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)注冊登記和變更有關(guān)的國辦發(fā)〔1994〕69號、證監(jiān)發(fā)字〔1995〕167號、〔1995〕168號、〔1996〕4號、〔1996〕16號、國發(fā)〔1996〕10號等6個文件是否已學(xué)習(xí)并通曉？

3．你公司所有股東情況、董事情況、監(jiān)事情況、副總經(jīng)理以上管理人員情況是否已真實、及時向證監(jiān)會填報？

4．能否保證你公司所有從業(yè)人員具備期貨從業(yè)人員資格、符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？

5．與你公司開展期貨代理業(yè)務(wù)的公司，是否已獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？

6．你公司是否曾參與過分倉、借倉等操縱市場行為？

7．你公司是否嚴(yán)格遵循了證監(jiān)發(fā)字〔1995〕167號和〔1995〕168號文件？是否還設(shè)有未申報的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)？

8．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司或所設(shè)營業(yè)部，是否做自營？若你公司為期貨兼營機構(gòu)，是否從事二級代理？

開戶

1．你公司在新客戶開戶時是否嚴(yán)格審查其從事期貨交易的資格？

2．你公司客戶開戶文件（包括風(fēng)險說明書、委托合同書等）是否齊備？內(nèi)容是否符合證監(jiān)會的要求？樣本是否經(jīng)證監(jiān)會審核？

3．國有企事業(yè)單位在你公司開戶時有否檢查其是否符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如：

Ａ是否為虧損企業(yè)？

Ｂ有無主管部門或董事會同意文件？

4．你公司是否有金融機構(gòu)客戶或金融機構(gòu)股東？

5．你公司是否掌握客戶的以下情況：

Ａ名稱或姓名？

Ｂ經(jīng)營范圍或職業(yè)？

Ｃ年齡？ Ｄ年收入？

Ｅ以前是否參與期貨交易？

6．你公司是否向客戶提供必要的培訓(xùn)？

7．你公司客戶中有否以自然人名義為單位開戶或以單位名義為自然人開戶？

8．有否措施禁止交易所或監(jiān)管部門工作人員在你公司交易？

9．其他期貨公司通過你公司做二級代理時，你公司是否考察過它的資信狀況？

客戶訂單和記錄保存

1．國有企事業(yè)單位下單時有否檢查其是否符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如：交易的品種是否與本單位生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)？

2．你公司的客戶訂單是否包含以下內(nèi)容：

Ａ交易時間？

Ｂ買或賣？

Ｃ交易品種？

Ｄ數(shù)量？

Ｅ價格？

3．電話委托是否有同步錄音及客戶事后補辦的簽字或蓋章手續(xù)？

4．你公司在接到客戶訂單后，是否立即蓋上時間戳記？

5．你公司在接到客戶訂單后，是否立即下到交易所場內(nèi)？

6．成交后你公司是否立即通知客戶？

7．你公司是否及時向客戶發(fā)出交易確認(rèn)書和成交月報？

8．由于你公司失誤造成客戶損失，是否由你公司承擔(dān)？

9．你公司是否有適當(dāng)?shù)某绦虮ＷC大戶報告書能及時向有關(guān)機構(gòu)呈報？

10．對以下記錄是否保存二至五年：

Ａ客戶訂單？

Ｂ電話錄音？

Ｃ成交確認(rèn)書？

Ｄ交易月報？

Ｅ大戶報告書？

Ｆ結(jié)算所或代理機構(gòu)的成交單？

Ｇ客戶保證金明細(xì)帳？

保證金和手續(xù)費

1．當(dāng)客戶保證金不足時，你公司是否及時發(fā)出追回保證金通知？

2．你公司向客戶收取的保證金水平是否低于交易所向會員收取的水平？

3．你公司是否曾向客戶提供過透支交易？

4．你公司是否挪用過客戶保證金或套用不同帳戶的資金？

5．你公司是否曾經(jīng)通過或計劃通過降低手續(xù)費來吸引客戶？

內(nèi)部管理

1．你公司的《客戶委托合同書》、《風(fēng)險說明書》、《交易章程》和《從業(yè)人員管理規(guī)定》是否符合證監(jiān)會的要求？ 2．當(dāng)你公司修改上述四個文件時是否事先向地方證管部門申報？

3．你公司的其他內(nèi)部管理規(guī)章是否完備？

4．你公司是否允許從業(yè)人員參與期貨交易？若允許，你公司通過什么辦法能執(zhí)行客戶委托優(yōu)先的原則以保護客戶利益？

5．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營業(yè)部，是否設(shè)有內(nèi)部審計制度并有相應(yīng)的人員審計營業(yè)部的財務(wù)情況？多長時間向總公司提供一次書面報告？若發(fā)現(xiàn)問題，你公司能否保證會采取行動？

6．你公司是否聘用過曾被證監(jiān)會、交易所或地方期貨監(jiān)管部門處分過的人員？

7．你公司對負(fù)責(zé)開發(fā)客戶的從業(yè)人員是否進(jìn)行過必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育？

客戶投訴和廣告宣傳

1．你公司是否專門聘用法律人士來處理客戶投訴或咨詢？

2．你公司是否建立有相應(yīng)的規(guī)定和步驟來處理客戶的投訴或咨詢？

3．你公司客戶投訴有處理結(jié)果的百分比是多少？

4．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營業(yè)部，是否要求營業(yè)部將發(fā)生的投訴向公司報告、由公司處理？

5．你公司是否做過誘導(dǎo)、夸大或虛假廣告宣傳？

6．你公司廣告宣傳的文稿在正式刊登以前，是否有一定的審核程序？是否經(jīng)公司副總經(jīng)理以上管理人員審定并批準(zhǔn)？

7．你公司廣告宣傳文稿在刊登以后，是否保存五年以上？

資金和帳戶管理

1．你公司是否有專人負(fù)責(zé)保證金的收取及核算，客戶提取保證金是否有專人負(fù)責(zé)審批，并有相應(yīng)的內(nèi)部控制制度？

2．若你公司為期貨兼營機構(gòu)，你公司是否做到了代理與自營帳戶分開？

3．你公司是否考慮過將客戶的持倉量與其凈資產(chǎn)掛鉤？

4．你公司對客戶或二級代理返還的手續(xù)費，是否都進(jìn)行專項的財務(wù)處理。支付的款項是否都通過客戶的保證金帳戶？

5．你公司能否掌握客戶的財務(wù)狀況和信用風(fēng)險，并有相應(yīng)的風(fēng)險控制措施？

6．你公司是否按國家法律規(guī)定及時足額納稅，有無偷漏稅和拖欠稅款情況？

7．你公司是否定有風(fēng)險警界線以防止客戶爆倉？

8．你公司累計投資額是否超過凈資產(chǎn)50％？

茲聲明本報告真實、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

法定代表人：

公章

年 月 日

附件二

期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)報告－－Ａ類

（期貨經(jīng)紀(jì)公司）

編號：＿＿＿＿＿＿＿＿

（監(jiān)管部門填）

公司名稱： 開業(yè)時間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．營業(yè)場所：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．法定代表人： 總經(jīng)理： 本報告聯(lián)系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機或手機：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區(qū)號

1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

2．本報告的類型是□月報 □季報 □由＿＿＿＿特別要求。

3．登記事項若有變更，請列出具體事項。

具體內(nèi)容

□ 股權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

4．交易所席位若有變動，請列出具體情況。

交易所名稱 取得席位時間 席位號

□ 新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

5．經(jīng)營情況（單位：萬元）。

期初 期末

客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

繳存各交易所保證金總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營運資金（流動資產(chǎn)－－流動負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

資產(chǎn)總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

負(fù)債總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

所有者權(quán)益（凈資產(chǎn)）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

手續(xù)費收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿． 利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

速動比率（（流動資產(chǎn)－存貨）／流動負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營業(yè)收入利潤率（利潤總額／營業(yè)收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

6．請列出本報告期間投訴、糾紛、被交易所或監(jiān)管部門處罰情況，包括事由及解決情況。

①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

7．從業(yè)人員變動情況。

期初 期末

總數(shù) －－－－－－－－－－－－－－－

姓名 職務(wù) 身份證號碼

新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

茲聲明本報告及其附件真實、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

附件： 1．資產(chǎn)負(fù)債表；

2．損益表；

3．財務(wù)狀況變動表。

法定代表人簽名：

公章

年 月 日

附件三

期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)報告－－Ｂ類

（期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部）

編號：＿＿＿＿＿＿＿＿

（監(jiān)管部門填）

營業(yè)部名稱： 開業(yè)時間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．營業(yè)場所： 郵政編碼： ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．負(fù)責(zé)人： 本報告聯(lián)系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機或手機：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區(qū)號

1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

2．本報告的類型是□月報 □季報 □由＿＿＿＿特別要求。

3．登記事項若有變更，請列出具體事項。

具體內(nèi)容

□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨營業(yè)場所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 負(fù)責(zé)人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

4．期貨部經(jīng)營情況（單位：萬元）

期初 期末

客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

手續(xù)費收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

速動比率（（流動資產(chǎn)－存貨）／流動負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營業(yè)收入利潤率（利潤總額／營業(yè)收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

5．請列出本報告期間投訴、糾紛、被交易所或監(jiān)管部門處罰情況，包括事由及解決情況。

①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

6．從業(yè)人員變動情況。

期初 期末

總數(shù) －－－－－－－－－－－－－－－

姓名 職務(wù) 身份證號碼

新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿． 茲聲明本報告及其附件真實、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

附件： 1．營業(yè)部資產(chǎn)負(fù)債表；

2．營業(yè)部損益表；

3．營業(yè)部財務(wù)狀況變動表。

法定代表人簽名：

營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：

公章

年 月 日

附件四

期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)報告－－Ｃ類

（期貨兼營機構(gòu)）

編號：＿＿＿＿＿＿＿＿

（監(jiān)管部門填）

公司名稱： 開業(yè)時間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機或手機：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區(qū)號

法定代表人： 注冊資本：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期貨營業(yè)場所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期貨部負(fù)責(zé)人： 本報告聯(lián)系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機或手機：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區(qū)號

1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

2．本報告的類型是□月報 □季報 □由＿＿＿＿特別要求。

3．登記事項若有變更，請列出具體事項。

具體內(nèi)容

□ 股權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 注冊資本＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨營業(yè)場所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨部負(fù)責(zé)人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨經(jīng)營范圍＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

4．交易所席位若有變動，請列出具體情況。

交易所名稱 取得席位時間 席位號

□ 新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

5．期貨部經(jīng)營情況（單位：萬元）。

期初 期末

總公司所有者權(quán)益（凈資產(chǎn)）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

總公司利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

總公司速動比率（（流動資產(chǎn)－存貨）／流動負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

總公司資產(chǎn)負(fù)債率（負(fù)債總額／資產(chǎn)總額）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

繳存各交易所保證金總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

自營交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

自營交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

手續(xù)費收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

速支比率 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營業(yè)收入利潤率（利潤總額／營業(yè)收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

6．請列出本報告期間投訴、糾紛、被交易所或監(jiān)管部門處罰情況，包括事由及解決情況。

①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

7．期貸部從業(yè)人員變動情況。

期初 期末 總數(shù) －－－－－－－． －－－－－－－－．

姓名 職務(wù) 身份證號碼

新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

茲聲明本報告及其附件真實、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

附件： 1．期貨部資產(chǎn)負(fù)債表；

2．期貨部損益表；

3．期貨部財務(wù)狀況變動表。

法定代表人簽名：

期貨部負(fù)責(zé)人簽名：

公章

年 月 日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。