第一篇：環(huán)境體系一階段審核應(yīng)提供的證據(jù)

環(huán)境管理體系一階段審核應(yīng)提供的證明材料

1.公司所在的地理位置圖（注明周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)、道路名稱，占地附近的單位名稱等）；

2.公司圍墻內(nèi)平面布局圖（包括辦公樓、宿舍、食堂、空壓機(jī)、倉(cāng)

庫(kù)、車間、變配電站等）；

3.公司消防通道、消防設(shè)施平面布局圖；

4.污水、廢氣排放口、噪聲源位置圖，危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)、垃圾場(chǎng)（含危

險(xiǎn)廢棄物存放）等位置圖；

5.產(chǎn)品范圍及生產(chǎn)流程圖；

6.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及環(huán)保局批復(fù)；

7.項(xiàng)目建成投產(chǎn)后由有資質(zhì)的檢測(cè)單位進(jìn)行的環(huán)境檢測(cè)報(bào)告（污

水、廢氣、噪聲等）及環(huán)保局的三同時(shí)驗(yàn)收合格批復(fù)；

8.排污許可證或排污登記手續(xù)；

9.公司委托的危險(xiǎn)廢物處理單位的資質(zhì)證明及合同協(xié)議，及危險(xiǎn)廢

棄物處理五聯(lián)單；

10.正式投產(chǎn)后應(yīng)獲得環(huán)保局的守法證明；

11.消防驗(yàn)收合格報(bào)告；

12.污水處理設(shè)施運(yùn)行情況；

13.鍋爐、壓力容器、壓力管道檢測(cè)報(bào)告。

第二篇：關(guān)于環(huán)境和安全體系審核情況匯報(bào)（小編推薦）

關(guān)于環(huán)境和安全體系審核情況匯報(bào)

6日下午，CQC認(rèn)證中心審核小組在會(huì)議室召開(kāi)了環(huán)境和安全體系審核末次會(huì)議，公司制造中心潘總及各部門相關(guān)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。

在會(huì)議上，審核小組通報(bào)了審核結(jié)果：公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系基本符合準(zhǔn)則要求，運(yùn)行基本有效，針對(duì)不符合實(shí)施糾正，經(jīng)審核組長(zhǎng)確認(rèn)適宜性后，推薦認(rèn)證。這次審核共開(kāi)出了四個(gè)一般不符合，分別是：1）在機(jī)箱車間備料工序廢料箱內(nèi)發(fā)現(xiàn)，有許多面積大于300*300 mm2可以再用的鋼板被廢棄；2）在產(chǎn)品包裝現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)：有2名工人站在高于2m的柜頂釘木箱，無(wú)任何安全防護(hù)。3）機(jī)箱車間配備的多臺(tái)落地鐵殼電風(fēng)扇使用兩孔插頭，外殼未接地；有的插頭已破損。4）在塑焊與機(jī)箱車間門口，發(fā)現(xiàn)有2個(gè)垃圾桶內(nèi)有可回收利用的塑料包裝袋和包裝紙箱被廢棄。

審核小組還對(duì)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的一些問(wèn)題提出了改進(jìn)要求：

1、切實(shí)落實(shí)新員進(jìn)廠三級(jí)安全教育，加強(qiáng)車間、基層班組的安全教育培訓(xùn)；

2、進(jìn)一步細(xì)化材料消耗控制管理；

3、加強(qiáng)對(duì)環(huán)境管理方面的監(jiān)督檢查；

4、加強(qiáng)員工環(huán)保意識(shí)教育，嚴(yán)格固廢的分類收集和處置；

5、加強(qiáng)對(duì)安全和文明生產(chǎn)的日常檢查；

6、加強(qiáng)公司在環(huán)境、安全方面檢查記錄的管理，如在設(shè)備日常保養(yǎng)記錄中，日保和周保記錄很詳細(xì)，而月保養(yǎng)記錄不詳細(xì)，設(shè)備保養(yǎng)人員只是在記錄中簽名，未能反映保養(yǎng)的內(nèi)容和設(shè)備實(shí)際情況；

7、在包裝現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)包裝人員站在柜頂操作，有不安全因素，而且包裝的場(chǎng)地小，沒(méi)有規(guī)劃安全操作的地方；

8、應(yīng)加強(qiáng)操作人員設(shè)備安全操作的檢查，如在機(jī)箱車間發(fā)現(xiàn)操作人員在調(diào)試沖床模具過(guò)程中，操作人員沒(méi)有停機(jī)。

9、在設(shè)計(jì)的相關(guān)環(huán)節(jié)中，如設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)輸入、驗(yàn)證、確認(rèn)時(shí)，要關(guān)注對(duì)環(huán)境和安全的影響；

10、在新建或改進(jìn)的工序中，要對(duì)環(huán)境和安全因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)的結(jié)果傳達(dá)到相關(guān)人員；

11、提高材料的利用率，降低能源和資源的消耗；

12、要加強(qiáng)對(duì)刷鍍和表面處理污水的控制和監(jiān)測(cè)；

13、要加強(qiáng)公司員工對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)，在內(nèi)審時(shí)有對(duì)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)條款有誤判的情況，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)文件、記錄的控制；

14、對(duì)公司一些工序或作業(yè)區(qū)間的環(huán)境和安全因素識(shí)別不全，比如對(duì)塑焊車間還有火災(zāi)、噪聲和材料消耗未識(shí)別出來(lái)，對(duì)車間的固廢要進(jìn)行回收；

15、要理順公司體系文件和體系運(yùn)行、管理之間的關(guān)系，分清各部門的職責(zé)；

16、要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)方影響的關(guān)注，如包裝物、廢物的及其它回收物對(duì)相關(guān)方的影響，還有服務(wù)過(guò)程中和外來(lái)人員、車輛對(duì)環(huán)境和安全的影響。潘總代表公司對(duì)審核小組成員兩天來(lái)辛勤的勞動(dòng)和付出表示感謝，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題表示將組織整改，保障體系運(yùn)行有效、適宜。

質(zhì)量部 2012-3-7

第三篇：hse體系審核

質(zhì)量、HSE管理體系內(nèi)部審核

審核依據(jù)

QSY/1002.1-2013（健康、安全與環(huán)境管理體系）； ISO9001-2008質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 新疆銷售公司質(zhì)量、HSE體系文件； 有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；

2016年6-9月份追溯性檢查及屢查屢犯問(wèn)題整改落實(shí)情況； 中石油新疆銷售有限公司昌吉分公司質(zhì)量、HSE審核表（綜合檢查表）。

現(xiàn)場(chǎng)審核包括訪談（領(lǐng)導(dǎo)、崗位員工）、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)觀察和資料查詢（追溯期為一年），以上審核發(fā)現(xiàn)，均作為體系審核績(jī)效評(píng)估依據(jù)。

在審核期間將進(jìn)行安全業(yè)績(jī)考核，如無(wú)法自行提供相關(guān)資料的將按照要求進(jìn)行扣分。

在審核過(guò)程中對(duì)員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)、作業(yè)許可、應(yīng)急演練、加油機(jī)過(guò)濾器清洗流程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)。

本次審核出現(xiàn)油品質(zhì)量、設(shè)備設(shè)施、配電線路等問(wèn)題均作為屢查屢犯問(wèn)題。

第四篇：體系審核常見(jiàn)問(wèn)題

體系審核常見(jiàn)問(wèn)題

一、質(zhì)量管理體系（標(biāo)準(zhǔn)條款：4）1.質(zhì)量手冊(cè)（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.2）

（1）各部門執(zhí)行的文件與手冊(cè)的規(guī)定不一致。（2）質(zhì)量手冊(cè)未包括或引用形成文件的程序。（3）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的剪裁不合理。

（4）質(zhì)量手冊(cè)不是最高管理者簽發(fā)。

（5）質(zhì)量手冊(cè)不能完整反映該組織的性質(zhì)特點(diǎn)。

（6）程序文件中規(guī)定的控制和操作方法與現(xiàn)行的運(yùn)用不一致。（7）程序文件與質(zhì)量手冊(cè)不協(xié)調(diào)一致。

（8）質(zhì)量手冊(cè)的發(fā)布、修改、管理比較混亂不能保證最新有效版本。2.文件控制（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.3）（1）程序沒(méi)設(shè)計(jì)失效文件的控制。

（2）外來(lái)文件、發(fā)外來(lái)文件未列入控制范圍。（3）電子媒體和其他形式的文件未受控。（4）發(fā)布的文件無(wú)批準(zhǔn)人。（5）不能識(shí)別文件的修訂狀態(tài)。（6）未標(biāo)識(shí)保存的作廢文件。

（7）外來(lái)文件沒(méi)有辦理識(shí)別性的手續(xù)。（8）未對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審。

（9）文件的發(fā)放沒(méi)有控制，隨便復(fù)制。（10）保管不善，不能迅速出示文件。（11）文件更改記錄沒(méi)有或不適當(dāng)（12）文件被非授權(quán)人復(fù)制或更改。

（13）現(xiàn)場(chǎng)使用的文件不是有效版本，或有效版本與作廢版本并存。3.記錄控制（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.4）

（1）供方的質(zhì)量記錄未納入控制范圍。（2）未規(guī)定電子媒體形式的質(zhì)量記錄控制方法。（3）質(zhì)量記錄保存環(huán)境不符合要求。

（4）質(zhì)量記錄未規(guī)定標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、保存期、處置的方法。（5）質(zhì)量記錄填寫(xiě)不全，質(zhì)量記錄上無(wú)記錄者簽名。

二、管理職責(zé)（標(biāo)準(zhǔn)條款：5）1.管理承諾（標(biāo)準(zhǔn)條款5.1）

（1）最該管理者不知道對(duì)管理承諾應(yīng)提供哪些證據(jù)。（2）組織成員對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)各有各的理解。（3）資源配置不足，檢驗(yàn)人員素質(zhì)差，內(nèi)審人員未經(jīng)培訓(xùn)。2.以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)（標(biāo)準(zhǔn)條款5.2）

（1）拿不出文件證實(shí)顧客的要求已得到確定。3.質(zhì)量方針（標(biāo)準(zhǔn)條款5.3）

（1）質(zhì)量方針空洞，體現(xiàn)不出企業(yè)特色，與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系不明確。（2）下級(jí)人員不清楚質(zhì)量方針。（3）拿不出對(duì)質(zhì)量方針的評(píng)審證據(jù)。（4）有的部門也制定了質(zhì)量方針。4.質(zhì)量目標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)條款5.4.1）

（1）質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容不完全，沒(méi)有包括產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。（2）質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架不一致。（3）質(zhì)量目標(biāo)無(wú)可測(cè)量性。

（4）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不能提供證據(jù)。5.質(zhì)量管理體系策劃（標(biāo)準(zhǔn)條款5.4.2）

（1）對(duì)質(zhì)量管理體系中允許的剪裁沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明。（2）更改期間，質(zhì)量管理體系的完整性得不到保持。6.職責(zé)和權(quán)限（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.1）

（1）人員間的借口關(guān)系不明確，遇到具體問(wèn)題常有扯皮現(xiàn)象。（2）不清楚由誰(shuí)決定或處理某些事情。（如：如何處置不合格品等）（3）組織圖不能清楚地反映相互關(guān)系、職級(jí)關(guān)系等。7.管理者代表（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.2）

（1）沒(méi)有以文件的形式對(duì)管理者代表的職責(zé)進(jìn)行明確。（2）管理者代表的職責(zé)不完整。8.內(nèi)部溝通（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.3）（1）不明確溝通的目的。（2）溝通的工具不明確。9.管理評(píng)審（標(biāo)準(zhǔn)條款5.6）（1）管理評(píng)審未保存記錄。（2）管理評(píng)審內(nèi)容不符合要求。（3）管理評(píng)審不是由最高管理者執(zhí)行。

三、資源管理（標(biāo)準(zhǔn)條款6）1.資源提供（標(biāo)準(zhǔn)條款6.1）（1）資源提供的途徑不明確。（2）資源配置不充分。2.人力資源（標(biāo)準(zhǔn)條款6.2）（1）能力需求未確定。

（2）未保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。（3）培訓(xùn)后未進(jìn)行考核。（4）未進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)方面的培訓(xùn)。

（5）檢驗(yàn)人員、內(nèi)審人員、計(jì)量人員未取得培訓(xùn)資格。（6）以學(xué)歷代替上崗證。（7）以培訓(xùn)代替上崗資格認(rèn)可。3.基礎(chǔ)設(shè)施（6.3）（1）設(shè)施和設(shè)備不充分。（2）未按規(guī)定保存設(shè)備維護(hù)記錄。4.工作環(huán)境（6.4）

（1）工作環(huán)境不符合規(guī)定。

四、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（7）1.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃（7.1）

（1）未針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目、過(guò)程和合同編制質(zhì)量計(jì)劃。（2）建立和實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃時(shí)，忽視了對(duì)必要的人員和資源的配備。2.與顧客有關(guān)的過(guò)程（7.2）（1）產(chǎn)品要求不明確，沒(méi)有形成文件。

（2）沒(méi)有規(guī)定產(chǎn)品要求，對(duì)產(chǎn)品要求評(píng)審的內(nèi)容理解有偏離。（3）沒(méi)有依據(jù)標(biāo)書(shū)檢查合同。

（4）評(píng)審的結(jié)果與跟蹤措施未記錄或記錄含糊。

（５）未對(duì)零星，口頭的顧客要求（以口頭訂單、合同形式體現(xiàn)）進(jìn)行評(píng)審。（６）交貨時(shí)發(fā)現(xiàn)組織沒(méi)有履行合同的能力。（７）產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，未及時(shí)通知相關(guān)人員。（８）合同＼訂單處理過(guò)程中，與顧客溝通不夠。（９）對(duì)顧客的投訴沒(méi)有處理記錄。３.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)（７.３）

（１）參與設(shè)計(jì)的不同組別（設(shè)計(jì)部門之間，設(shè)計(jì)部門和其他部門之間）的接口沒(méi)有規(guī)定。（２）設(shè)計(jì)輸入沒(méi)有形成文件，未作評(píng)審。設(shè)計(jì)輸入中未包括適用的法令和法律。（３）未編制設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃（策劃的結(jié)果），計(jì)劃未隨設(shè)計(jì)的進(jìn)展而適時(shí)修改。（４）每次設(shè)計(jì)的人員職責(zé)、階段劃分不明確。

（５）設(shè)計(jì)輸出資料不完整，沒(méi)有滿足輸入的要求，輸出中未包含或引用產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則，重要的產(chǎn)品特性未作出規(guī)定。（６）設(shè)計(jì)輸出文件發(fā)放前未批準(zhǔn)。

（７）設(shè)計(jì)未評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)，或評(píng)審不合格仍投產(chǎn)。（８）評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)后的跟蹤措施未記錄。（９）設(shè)計(jì)更改未標(biāo)識(shí)，沒(méi)有形成文件。（１０）更改審批人員沒(méi)有授權(quán)依據(jù)。４.采購(gòu)（７.４）

（１）對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)結(jié)果，尤其是跟蹤措施沒(méi)有記錄。采購(gòu)單上的供應(yīng)商為未經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商。（２）采購(gòu)文件、采購(gòu)單發(fā)出前未經(jīng)審批。

（３）顧客指定的供應(yīng)商，組織對(duì)其不評(píng)審也不驗(yàn)證其產(chǎn)品。（４）無(wú)選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則。

（５）采購(gòu)文件的內(nèi)容未清楚地在表明訂購(gòu)產(chǎn)品的要求（如產(chǎn)品的質(zhì)量要求驗(yàn)收要求等）（６）對(duì)質(zhì)量差的供應(yīng)商，沒(méi)有采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證。（７）沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)復(fù)審經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商。（８）采購(gòu)單的修改沒(méi)有管理規(guī)定。

（９）采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證方法不明確，或雖明確但不執(zhí)行。

（１０）組織或顧客在供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，未在采購(gòu)文件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的辦法作出規(guī)定。（１１）對(duì)服務(wù)供應(yīng)商（如計(jì)量器具檢定供應(yīng)商、委托的檢驗(yàn)機(jī)關(guān)、運(yùn)輸公司等）未進(jìn)行評(píng)價(jià)等控制活動(dòng)。５.生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制（７.５.１）

（１）控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的信息不全，缺乏作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)不夠詳細(xì)正確而影響產(chǎn)品質(zhì)量。（２）作業(yè)人員的作業(yè)不符合作業(yè)指示。（３）設(shè)備沒(méi)有進(jìn)行正常的維護(hù)。（４）工作環(huán)境沒(méi)有得到有效控制。

（５）對(duì)特殊過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程、質(zhì)量控制點(diǎn)沒(méi)有監(jiān)控措施。（６）操作者沒(méi)有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或培訓(xùn)無(wú)記錄。

（７）生產(chǎn)過(guò)程無(wú)計(jì)劃管控（如投入、在制、產(chǎn)出的日?？刂疲＃ǎ福┦У膱D紙、規(guī)范等還在使用。

（９）領(lǐng)用的原材料沒(méi)有規(guī)定的標(biāo)識(shí)或檢驗(yàn)狀態(tài)。（１０）未規(guī)定產(chǎn)品放行的條件。（１１）發(fā)運(yùn)了型號(hào)不正確的產(chǎn)品。（１２）貨車運(yùn)輸公司或船舶運(yùn)輸公司未經(jīng)評(píng)審。（１３）對(duì)運(yùn)輸中的貨物損失沒(méi)有采取糾正措施。（１４）貨物沒(méi)有正確地進(jìn)行標(biāo)識(shí)，隨貨文件不完整。

（１５）沒(méi)有規(guī)定交付后（售后服務(wù)）的管理措施，或規(guī)定了但未執(zhí)行，或沒(méi)有效果。（１６）合同規(guī)定的售后服務(wù)未執(zhí)行或執(zhí)行后沒(méi)有記錄。６.生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)（７.５.２）（１）未對(duì)確認(rèn)的過(guò)程和方法進(jìn)行規(guī)定。（２）過(guò)程更改后進(jìn)行必要的再確認(rèn)。７.標(biāo)識(shí)和可追溯性（７.５.３）

（１）生產(chǎn)中產(chǎn)品無(wú)證明其身份的適當(dāng)標(biāo)識(shí)（過(guò)程卡、隨工單、路線卡等）。相似的物品不易區(qū)分。（２）在有可追溯性的場(chǎng)合，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不具有唯一性，無(wú)法追溯。（３）可追溯性實(shí)施中出現(xiàn)“斷裂”現(xiàn)象而無(wú)法實(shí)現(xiàn)可追溯性。

（４）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)系統(tǒng)過(guò)于簡(jiǎn)單，或過(guò)于繁雜，無(wú)法做到“使用適宜的方式”標(biāo)識(shí)產(chǎn)品，不具有可操作性。（５）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)在使用中消失而未按規(guī)定補(bǔ)加標(biāo)識(shí)。（６）產(chǎn)品分割、分裝時(shí)，未按規(guī)定將標(biāo)志轉(zhuǎn)移至每一部分。（７）當(dāng)產(chǎn)品有效期限限制時(shí)未對(duì)產(chǎn)品作出有效期標(biāo)識(shí)。（８）包裝標(biāo)識(shí)不符合要求。（９）不合格品未加標(biāo)識(shí)。（１０）標(biāo)識(shí)消失、涂改時(shí)有發(fā)生。

（１１）檢驗(yàn)狀態(tài)改變了，其標(biāo)識(shí)沒(méi)有變化。

（１２）檢驗(yàn)狀態(tài)規(guī)定的部位、印鑒、簽署、記錄不完善。（１３）現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品無(wú)檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤。８.顧客財(cái)產(chǎn)（７.５.４）

（１）未對(duì)顧客的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證。

（２）未對(duì)顧客的產(chǎn)品進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)，未做好適當(dāng)隔離。（３）顧客產(chǎn)品損壞、丟失或不適用時(shí)。未記錄并向顧客報(bào)告。（４）未將顧客提供的檢測(cè)設(shè)備、無(wú)形產(chǎn)品（軟件等）納入控制對(duì)象。９.產(chǎn)品防護(hù)（７.５.５）

（１）未按規(guī)定做好包裝運(yùn)輸標(biāo)志、防護(hù)標(biāo)志。（２）搬運(yùn)人員未進(jìn)行技能和安全知識(shí)培訓(xùn)。

（３）未按規(guī)定（組織自行規(guī)定）定期對(duì)庫(kù)存進(jìn)行檢查。庫(kù)存品出現(xiàn)變質(zhì)損壞。（４）未按包裝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行包裝作業(yè)。（５）倉(cāng)庫(kù)出入庫(kù)管理混亂。

（６）倉(cāng)庫(kù)賬物不符倉(cāng)庫(kù)混亂，不同產(chǎn)品不能清楚地界定。（７）未按倉(cāng)庫(kù)規(guī)定（如先進(jìn)先出、隔離存放）進(jìn)行。（８）顧客的產(chǎn)品未隔離存放，不能實(shí)施追溯。（９）合同的特殊包裝要求未向作業(yè)人員詳細(xì)解釋。（１０）包裝材料的供應(yīng)商未經(jīng)批準(zhǔn)。包裝材料未經(jīng)檢查。（１１）隨發(fā)文件不完整。

１０.監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制（７.６）

（１）測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)不是唯一的或沒(méi)有校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。（２）對(duì)自制的測(cè)量設(shè)備，無(wú)校準(zhǔn)程序。（３）測(cè)量設(shè)備超過(guò)校準(zhǔn)期。

（４）校準(zhǔn)結(jié)果未記錄或記錄不適當(dāng)。（５）使用中的設(shè)備未進(jìn)行系統(tǒng)的管理（如維護(hù)等規(guī)定）。（６）設(shè)備的測(cè)量能力與測(cè)量要求不一致。（７）測(cè)量軟件使用前未經(jīng)確認(rèn)。

（８）不對(duì)測(cè)量設(shè)備，而只對(duì)設(shè)備中的儀表進(jìn)行校準(zhǔn)。（９）測(cè)量人員不按規(guī)定調(diào)整。

五、測(cè)量、分析和改進(jìn)（８）１.總則（８.１）

（１）監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)不能確保符合性實(shí)施改進(jìn)。（２）未采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的需求。

（３）統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用中有錯(cuò)誤，可能是缺乏培訓(xùn)，也可能是無(wú)相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。（４）數(shù)據(jù)收集不規(guī)范。２.顧客滿意（８.２.１）

（１）沒(méi)有規(guī)定收集分析、利用顧客滿意程度信息的方法。（２）顧客滿意度下降時(shí)，未采取改進(jìn)措施。３.內(nèi)部審核（８.２.２）

（１）未進(jìn)行審核策劃或策劃的內(nèi)容不完整。（２）每次審核時(shí)未編制審核計(jì)劃。（３）內(nèi)審員未經(jīng)培訓(xùn)或資格證實(shí)。

（４）內(nèi)審后糾正措施的跟蹤驗(yàn)證缺乏記錄，或驗(yàn)證記錄未報(bào)告相關(guān)部門及人員。（５）內(nèi)審員與被審核部門有直接責(zé)任關(guān)系。（６）審核的內(nèi)容不充分，流于現(xiàn)狀。４.過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量（８.２.３）

（１）未確定需要進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。對(duì)特殊過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程未進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。（２）過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量方法不恰當(dāng)。５.產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量（８.２.４）（１）沒(méi)有產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則。（２）監(jiān)視和測(cè)量的階段不明確。

（３）所有規(guī)定的檢驗(yàn)未完成，且又未經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)就放行了。（４）檢驗(yàn)記錄不全或保存不妥。（５）抽樣檢驗(yàn)不規(guī)范。（６）檢驗(yàn)人員不合格。６.不合格品控制（８.３）（１）沒(méi)有程序或程序不適用。（２）出了不合格品不標(biāo)識(shí)。

（３）出了不合格品不進(jìn)行處理，或處理的權(quán)限不清。（４）返工/返修的產(chǎn)品沒(méi)有再次驗(yàn)證。

（５）返工或返修兩者之間區(qū)分模糊不清，讓步接收未經(jīng)顧客或授權(quán)人員批準(zhǔn)。（６）組織沒(méi)有對(duì)售后的產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)的處理措施。７.數(shù)據(jù)分析（８.４）（１）數(shù)據(jù)收集不規(guī)范。

（２）數(shù)據(jù)分析沒(méi)有提供以下的信息：顧客滿意，與產(chǎn)品要求的符合性，過(guò)程、產(chǎn)品的特性及其趨勢(shì)，供應(yīng)商（供方）。（３）數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，未實(shí)施改進(jìn)活動(dòng)。８.改進(jìn)（８.５）

（１）未策劃和管理持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程，對(duì)持續(xù)改進(jìn)認(rèn)識(shí)不清。（２）未編制糾正和預(yù)防措施程序（３）對(duì)顧客投訴不分析、不處理。

（４）改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施了但未見(jiàn)記錄。（５）采取預(yù)防措施的根據(jù)和原因不明。（６）未對(duì)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行評(píng)審。（７）未將糾正和預(yù)防措施的狀況提交管理評(píng)審。

第五篇：關(guān)于一階段審核問(wèn)題點(diǎn)的整改報(bào)告

關(guān)于一階段審核問(wèn)題點(diǎn)的整改報(bào)告

北京國(guó)建聯(lián)信認(rèn)證中心：

關(guān)于一階段審核組提出的問(wèn)題點(diǎn)，我公司領(lǐng)導(dǎo)非常重視已責(zé)成相關(guān)責(zé)任部門和人員逐一進(jìn)行了整改，現(xiàn)將整改情況匯報(bào)如下：

一、綜合部/生產(chǎn)部

1、公司《綜合管理手冊(cè)》已完善了綜合部崗位體系運(yùn)行職責(zé)。

2、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照地址已變更好；環(huán)保驗(yàn)收申請(qǐng)、環(huán)保監(jiān)測(cè)報(bào)告都已完成；食堂的餐飲許可證，壓力容器、叉車的監(jiān)測(cè)(檢定）報(bào)告已辦好。

3、（1）礦渣、燒矸石、煤矸石、脫硫石膏的放射性；煤的全硫、自燃；廠區(qū)的綠化；窯廢氣有粉塵、SO2、NOX、氟化物、氨的排放等漏識(shí)的環(huán)境因素已全部補(bǔ)充識(shí)別。

（2）礦渣、燒矸石、煤矸石、脫硫石膏的放射性；廠區(qū)的綠化；財(cái)務(wù)部點(diǎn)鈔的細(xì)菌傷害、取送款的意外傷害等漏識(shí)的危險(xiǎn)源已全部補(bǔ)充辨識(shí)。

4、已補(bǔ)充收集了法規(guī)GB4915-2004、GB4915-2013《水泥企業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》、《作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生檢查程序》2014-06-01實(shí)施、GB13271-2014《鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》2014-07-01實(shí)施。

5、已補(bǔ)充對(duì)《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》2013年7月1日實(shí)施、AQ2047-2012《水泥工廠筒型儲(chǔ)存庫(kù)人工

清庫(kù)安全規(guī)程》、《特種設(shè)備安全法》2014-01-01實(shí)施、GBZ 188-2014 《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范》2014-10-01實(shí)施、4個(gè)法規(guī)的合規(guī)性評(píng)價(jià)。

6、已補(bǔ)充完善公司2014年實(shí)施了脫銷工程環(huán)境健康管理方案。

7、“2014職業(yè)病防治計(jì)劃及實(shí)施方案”,缺少項(xiàng)目?jī)?nèi)容、目標(biāo)、指標(biāo)、及時(shí)間表已進(jìn)行了補(bǔ)充完善。

二、化驗(yàn)室

8、（1）化驗(yàn)室所有自校設(shè)備都已配置了校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)。

（2）化驗(yàn)室的環(huán)境衛(wèi)生已改進(jìn)，規(guī)定了與檢驗(yàn)無(wú)關(guān)的物品不得放入實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所。

9、（1）化驗(yàn)室廢液的處理采用25公斤的塑料桶收集，并已做好廢液桶的酸堿標(biāo)識(shí)。

（2）化驗(yàn)室相關(guān)的設(shè)備（如高溫爐、烘干箱、通風(fēng)櫥等）都已配置了安全警示標(biāo)識(shí)，藥品倉(cāng)庫(kù)已實(shí)行“雙人雙鎖”管理也已完善。

三、生產(chǎn)車間

10、（1）脫硫石膏的少部分露天堆放及堆場(chǎng)運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)有部分漏料遺灑情況，車間都進(jìn)行了整改并制度了管理規(guī)定，廠區(qū)物料運(yùn)輸?shù)缆范〞r(shí)使用灑水車噴灑。

（2）固廢物品設(shè)置了專門回收?qǐng)鏊?，制定了工業(yè)固廢堆放的管理規(guī)定。

（3）針對(duì)包裝未啟用的電力室內(nèi)有床鋪、地面有煙頭問(wèn)題，已進(jìn)行整改并已做未啟用標(biāo)識(shí)；水泥磨電力室三樓配備了滅火設(shè)施；窯尾高壓電力室外門壞已進(jìn)行了修復(fù)；窯頭電力室也已安裝防鼠板。

(4)輥壓機(jī)檢修作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)有漏油，地面有煙頭、煙盒的問(wèn)題，還有1個(gè)工作人員未戴手套及現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)散裝車上工作人員未佩戴安全帶進(jìn)行作業(yè)的問(wèn)題公司為此專門發(fā)出通知，要求公司所有員工進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)工作必須嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)規(guī)定執(zhí)行，否則按相關(guān)規(guī)定給予處罰。

（5）備品配件庫(kù)房后區(qū)域存放廢鋼鐵、垃圾，堆放混亂現(xiàn)象都已整改完畢。

(6)余熱發(fā)電車間三樓4只干粉滅火器指針處于紅、黃區(qū)，現(xiàn)均已更換。

(7)煤磨、水泥磨房未完全封閉問(wèn)題，根據(jù)安全生產(chǎn)需要都已進(jìn)行隔離。

黎平縣華新建材有限公司

2014年12月27日