第一篇：船運(yùn)公司體系審核需提交材料

審核需提交材料

1.航運(yùn)公司體系審核申請(qǐng)

(一)臨時(shí)審核

1)安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)；

2)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》復(fù)印件（新建立或重新運(yùn)行安全管理體系的公司）； 3)安全管理手冊(cè)； 4)安全管理體系文件清單；

5)公司所屬及管理的所有船舶清單（如有）；

6)6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿足ISM規(guī)則/NSM規(guī)則全部要求的安全管理體系的計(jì)劃；

7)其他國(guó)家或地區(qū)主管機(jī)關(guān)出具的審核發(fā)證委托函（申請(qǐng)人如為擁有或者經(jīng)營(yíng)、管理非五星旗的該國(guó)家或地區(qū)船舶的中國(guó)法人）。

(二)初次審核

1)安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)；

2)上次審核以來(lái)對(duì)安全管理體系的修改情況說(shuō)明（如有修改）； 3)安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告； 4)公司所屬及管理的所有船舶清單。

(三)年度審核

1)安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)；

2)上次審核以來(lái)對(duì)安全管理體系的修改情況說(shuō)明（如有修改）； 3)安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告； 4)公司所屬及管理的所有船舶清單。

(四)換證審核

1)安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)；

2)上次審核以來(lái)對(duì)安全管理體系的修改情況說(shuō)明（如有修改）； 3)安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告； 4)公司所屬及管理的所有船舶清單。

2.船舶體系審核申請(qǐng)

(一)臨時(shí)審核

1)安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)； 2)與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單； 3)公司在3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)審的計(jì)劃； 4)船舶管理協(xié)議復(fù)印件（代管船舶）；

5)船舶之前兩次持有的“安全管理證書”和/或“臨時(shí)安全管理證書”復(fù)印件或情況說(shuō)明（適用時(shí)）； 6)代管船舶評(píng)估報(bào)告（代管船舶）。

(二)初次審核

1)安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)；

2)上次審核后與該船有關(guān)的安全管理體系文件修改情況說(shuō)明（如有修改）； 3)最新的船長(zhǎng)安全管理體系復(fù)查報(bào)告； 4)船舶管理協(xié)議復(fù)印件（代管船舶）。

(三)中間審核

1)安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)； 2)與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；

3)上次審核后與該船有關(guān)的安全管理體系文件修改情況說(shuō)明（如有修改）； 4)最新的船長(zhǎng)安全管理體系復(fù)查報(bào)告； 5)船舶管理協(xié)議復(fù)印件（代管船舶）。

(四)換證審核

1)安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)； 2)與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；

3)上次審核后與該船有關(guān)的安全管理體系文件修改情況說(shuō)明（如有修改）； 4)最新的船長(zhǎng)安全管理體系復(fù)查報(bào)告； 5)船舶管理協(xié)議復(fù)印件（代管船舶）。

第二篇：船運(yùn)公司2013年安全工作計(jì)劃

一、認(rèn)真貫徹上級(jí)安全文件精神，堅(jiān)持“安全發(fā)展”理念，全面加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，把人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)，人身安全作為重要任務(wù)來(lái)抓，增強(qiáng)安全工作責(zé)任感，認(rèn)真對(duì)待安全生產(chǎn)工作，用新思維、新思想、新理念，開(kāi)創(chuàng)安全管理工作新局面。

二、用制度來(lái)規(guī)范安全管理，重新修改完善各項(xiàng)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，明確各自崗位責(zé)任，將有關(guān)制度印發(fā)到各基層單位進(jìn)行宣傳貫徹，并公布在船頭，使職工對(duì)照規(guī)章，執(zhí)行規(guī)章。

三、利用安委會(huì)，安全工作例會(huì)，研究部署安全生產(chǎn)工作，對(duì)待事故認(rèn)真分析，嚴(yán)格按照“四不放過(guò)”的原則，實(shí)行安全責(zé)任追究制，引導(dǎo)大家對(duì)安全事故的認(rèn)識(shí)，從中吸取教訓(xùn)，教育干部職工明確安全就是效益的道理，全面做好安全工作。

四、促續(xù)簽訂XX年安全管理目標(biāo)責(zé)任書，嚴(yán)格安全目標(biāo)考核獎(jiǎng)勵(lì)制度，增強(qiáng)激勵(lì)機(jī)到，對(duì)全公司安全責(zé)任分解做好工作，強(qiáng)化各級(jí)安全責(zé)任，做到層層簽訂安全責(zé)任書，做到人人有責(zé)任。

五、結(jié)合單位特點(diǎn)和季節(jié)性的特點(diǎn)，開(kāi)展各項(xiàng)有益的安全活動(dòng)，落實(shí)安全防范措施，增強(qiáng)全員做好安全工作的責(zé)任意識(shí)，引導(dǎo)職工嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，履行安全責(zé)任與義務(wù)。

六、規(guī)范安全檢查，嚴(yán)格隱患整改。加強(qiáng)安全檢查，做好安全記錄，將安全檢查情況及時(shí)做好通報(bào)，并跟蹤落實(shí)安全隱患整改，組織安全復(fù)查。對(duì)重點(diǎn)部位的安全監(jiān)管，做到“四勤”即：勤宣傳、勤檢查、勤部署、勤督促，建立群防共管體制，做好三級(jí)安全教育，確保特殊工種和安全管理人員持證率100%，定期做好安全培訓(xùn)教育工作。

七、規(guī)范事故報(bào)告程序和安全應(yīng)急預(yù)案工作，做到物資、措施兩落實(shí)，努力降低事故損失，確保安全。

八、安全管理以班組抓起，以班組為單位，全面推行班組安全管理，落實(shí)班組人員的安全責(zé)任，規(guī)范班組的安全崗位責(zé)任，安全操作規(guī)程，充分發(fā)揮班組的安全管理作用，才能有效地控制事故的發(fā)生。

第三篇：小學(xué)入學(xué)需提交的審核材料

小學(xué)入學(xué)需提交的審核材料：

? 如果孩子是本市戶籍：

1）從學(xué)齡人口信息采集系統(tǒng)中打印出來(lái)的學(xué)齡人口信息采集表

2）全家人的戶口本（原件、復(fù)印件）

3）家庭實(shí)際居住地證明（房屋產(chǎn)權(quán)證、租房合同等原件、復(fù)印件）

4）出生證明（原件、復(fù)印件）

5）一張近期一寸免冠彩照

? 如果孩子是非本市戶籍：

1）從學(xué)齡人口信息采集系統(tǒng)中打印出來(lái)的學(xué)齡人口信息采集表

2）外省市在京借讀證明原件（打印版）------到朝陽(yáng)區(qū)暫住地所在街道辦事處或鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府開(kāi)具

3）監(jiān)護(hù)人雙方在朝陽(yáng)區(qū)的暫住證（原件、復(fù)印件）

4）監(jiān)護(hù)人雙方在京工作證明（原件、復(fù)印件）

5）在朝陽(yáng)區(qū)的實(shí)際居住地證明-----房屋產(chǎn)權(quán)證、正規(guī)的租房合同（原件、復(fù)印件）

6）全家戶口本（原件、復(fù)印件）

7）出生證明（原件、復(fù)印件）

8）一張近期一寸免冠彩照

? 以下情況的非本市戶籍孩子可享受按本市戶口對(duì)待：

1）持有區(qū)教委開(kāi)具的《臺(tái)胞子女就讀批準(zhǔn)書》

2）全國(guó)博士后管理部門開(kāi)具的《博士后研究人員子女介紹信》及其父（或母）的《進(jìn)站函》

3）部隊(duì)師（旅）級(jí)政治部開(kāi)具的隨軍家屬證明及現(xiàn)役軍人證件

4）區(qū)僑務(wù)部門開(kāi)具的《華僑子女來(lái)京接受義務(wù)教育證明信》

以上材料可以等同“借讀證明”使用

? 如果父（或母）一方戶口為北京的非本市戶籍孩子：

先持父（或母）在京的戶口簿及學(xué)生與其母（或父）外地戶口簿、學(xué)生父母的結(jié)婚證、學(xué)生的出生證明等材料到北京戶口所在地所屬街道辦事處或鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府開(kāi)具“子女關(guān)系證明信”，此信可等同“借讀證明”使用

? 外省市戶籍的孩子如何開(kāi)具借讀證明：

外省市戶籍適齡兒童，由其父母持下列材料經(jīng)暫住地所在街道辦事處或鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府審核確認(rèn)后開(kāi)具在京借讀證明：

1）父母（或其他法定監(jiān)護(hù)人）雙方在朝陽(yáng)區(qū)的暫住證（原件和復(fù)印件）

--------其中暫住證應(yīng)在有效期內(nèi)且來(lái)京時(shí)間已達(dá)半年以上；

2）父母（或其他法定監(jiān)護(hù)人）在朝陽(yáng)區(qū)的實(shí)際住所居住證明（原件和復(fù)印件）

--------其中實(shí)際住所證明可以試學(xué)生父母（或其他法定監(jiān)護(hù)人）的房屋產(chǎn)權(quán)證，也可以是正規(guī)住房租賃合同；

3）父母（或其他法定監(jiān)護(hù)人）在京務(wù)工就業(yè)證明（原件和復(fù)印件），非農(nóng)業(yè)戶口學(xué)生父母

（或其他法定監(jiān)護(hù)人）應(yīng)同時(shí)提供在京社會(huì)保險(xiǎn)證明

----------其中在京務(wù)工就業(yè)證明可以是學(xué)生父母（或其他法定監(jiān)護(hù)人）與用工單位簽署的勞動(dòng)合同；也可以是與受聘單位簽署的受聘合同；還可以是在京取得的經(jīng)工商部門審批的在有效期內(nèi)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

----------在京社會(huì)保險(xiǎn)證明應(yīng)為“三險(xiǎn)”（包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)）

4）學(xué)生戶口所在地鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府或街道辦事處出具的在當(dāng)?shù)貨](méi)有監(jiān)護(hù)條件的證明（原件和

復(fù)印件）

5）學(xué)生全家戶口簿（原件和復(fù)印件）

-----------學(xué)生及其父母（或其他法定監(jiān)護(hù)人）必須具有外省市戶口，原則上戶主應(yīng)為學(xué)生的父母（或其他法定監(jiān)護(hù)人），應(yīng)同時(shí)提供學(xué)生的出生證明，以證明來(lái)京務(wù)工人員身份及其與學(xué)生之間的子女關(guān)系。

? 如果孩子是外國(guó)籍的1）持有在有效期內(nèi)的“外國(guó)人在中華人民共和國(guó)居留許可”且家庭實(shí)際居住地在朝陽(yáng)區(qū)（憑

房屋產(chǎn)權(quán)證或正規(guī)的房屋租賃合同和情況說(shuō)明）

第四篇：hse體系審核

質(zhì)量、HSE管理體系內(nèi)部審核

審核依據(jù)

QSY/1002.1-2013（健康、安全與環(huán)境管理體系）； ISO9001-2008質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 新疆銷售公司質(zhì)量、HSE體系文件； 有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；

2016年6-9月份追溯性檢查及屢查屢犯問(wèn)題整改落實(shí)情況； 中石油新疆銷售有限公司昌吉分公司質(zhì)量、HSE審核表（綜合檢查表）。

現(xiàn)場(chǎng)審核包括訪談（領(lǐng)導(dǎo)、崗位員工）、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)觀察和資料查詢（追溯期為一年），以上審核發(fā)現(xiàn)，均作為體系審核績(jī)效評(píng)估依據(jù)。

在審核期間將進(jìn)行安全業(yè)績(jī)考核，如無(wú)法自行提供相關(guān)資料的將按照要求進(jìn)行扣分。

在審核過(guò)程中對(duì)員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)、作業(yè)許可、應(yīng)急演練、加油機(jī)過(guò)濾器清洗流程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)。

本次審核出現(xiàn)油品質(zhì)量、設(shè)備設(shè)施、配電線路等問(wèn)題均作為屢查屢犯問(wèn)題。

第五篇：體系審核常見(jiàn)問(wèn)題

體系審核常見(jiàn)問(wèn)題

一、質(zhì)量管理體系（標(biāo)準(zhǔn)條款：4）1.質(zhì)量手冊(cè)（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.2）

（1）各部門執(zhí)行的文件與手冊(cè)的規(guī)定不一致。（2）質(zhì)量手冊(cè)未包括或引用形成文件的程序。（3）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的剪裁不合理。

（4）質(zhì)量手冊(cè)不是最高管理者簽發(fā)。

（5）質(zhì)量手冊(cè)不能完整反映該組織的性質(zhì)特點(diǎn)。

（6）程序文件中規(guī)定的控制和操作方法與現(xiàn)行的運(yùn)用不一致。（7）程序文件與質(zhì)量手冊(cè)不協(xié)調(diào)一致。

（8）質(zhì)量手冊(cè)的發(fā)布、修改、管理比較混亂不能保證最新有效版本。2.文件控制（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.3）（1）程序沒(méi)設(shè)計(jì)失效文件的控制。

（2）外來(lái)文件、發(fā)外來(lái)文件未列入控制范圍。（3）電子媒體和其他形式的文件未受控。（4）發(fā)布的文件無(wú)批準(zhǔn)人。（5）不能識(shí)別文件的修訂狀態(tài)。（6）未標(biāo)識(shí)保存的作廢文件。

（7）外來(lái)文件沒(méi)有辦理識(shí)別性的手續(xù)。（8）未對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審。

（9）文件的發(fā)放沒(méi)有控制，隨便復(fù)制。（10）保管不善，不能迅速出示文件。（11）文件更改記錄沒(méi)有或不適當(dāng)（12）文件被非授權(quán)人復(fù)制或更改。

（13）現(xiàn)場(chǎng)使用的文件不是有效版本，或有效版本與作廢版本并存。3.記錄控制（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.4）

（1）供方的質(zhì)量記錄未納入控制范圍。（2）未規(guī)定電子媒體形式的質(zhì)量記錄控制方法。（3）質(zhì)量記錄保存環(huán)境不符合要求。

（4）質(zhì)量記錄未規(guī)定標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、保存期、處置的方法。（5）質(zhì)量記錄填寫不全，質(zhì)量記錄上無(wú)記錄者簽名。

二、管理職責(zé)（標(biāo)準(zhǔn)條款：5）1.管理承諾（標(biāo)準(zhǔn)條款5.1）

（1）最該管理者不知道對(duì)管理承諾應(yīng)提供哪些證據(jù)。（2）組織成員對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)各有各的理解。（3）資源配置不足，檢驗(yàn)人員素質(zhì)差，內(nèi)審人員未經(jīng)培訓(xùn)。2.以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)（標(biāo)準(zhǔn)條款5.2）

（1）拿不出文件證實(shí)顧客的要求已得到確定。3.質(zhì)量方針（標(biāo)準(zhǔn)條款5.3）

（1）質(zhì)量方針空洞，體現(xiàn)不出企業(yè)特色，與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系不明確。（2）下級(jí)人員不清楚質(zhì)量方針。（3）拿不出對(duì)質(zhì)量方針的評(píng)審證據(jù)。（4）有的部門也制定了質(zhì)量方針。4.質(zhì)量目標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)條款5.4.1）

（1）質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容不完全，沒(méi)有包括產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。（2）質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架不一致。（3）質(zhì)量目標(biāo)無(wú)可測(cè)量性。

（4）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不能提供證據(jù)。5.質(zhì)量管理體系策劃（標(biāo)準(zhǔn)條款5.4.2）

（1）對(duì)質(zhì)量管理體系中允許的剪裁沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明。（2）更改期間，質(zhì)量管理體系的完整性得不到保持。6.職責(zé)和權(quán)限（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.1）

（1）人員間的借口關(guān)系不明確，遇到具體問(wèn)題常有扯皮現(xiàn)象。（2）不清楚由誰(shuí)決定或處理某些事情。（如：如何處置不合格品等）（3）組織圖不能清楚地反映相互關(guān)系、職級(jí)關(guān)系等。7.管理者代表（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.2）

（1）沒(méi)有以文件的形式對(duì)管理者代表的職責(zé)進(jìn)行明確。（2）管理者代表的職責(zé)不完整。8.內(nèi)部溝通（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.3）（1）不明確溝通的目的。（2）溝通的工具不明確。9.管理評(píng)審（標(biāo)準(zhǔn)條款5.6）（1）管理評(píng)審未保存記錄。（2）管理評(píng)審內(nèi)容不符合要求。（3）管理評(píng)審不是由最高管理者執(zhí)行。

三、資源管理（標(biāo)準(zhǔn)條款6）1.資源提供（標(biāo)準(zhǔn)條款6.1）（1）資源提供的途徑不明確。（2）資源配置不充分。2.人力資源（標(biāo)準(zhǔn)條款6.2）（1）能力需求未確定。

（2）未保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。（3）培訓(xùn)后未進(jìn)行考核。（4）未進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)方面的培訓(xùn)。

（5）檢驗(yàn)人員、內(nèi)審人員、計(jì)量人員未取得培訓(xùn)資格。（6）以學(xué)歷代替上崗證。（7）以培訓(xùn)代替上崗資格認(rèn)可。3.基礎(chǔ)設(shè)施（6.3）（1）設(shè)施和設(shè)備不充分。（2）未按規(guī)定保存設(shè)備維護(hù)記錄。4.工作環(huán)境（6.4）

（1）工作環(huán)境不符合規(guī)定。

四、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（7）1.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃（7.1）

（1）未針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目、過(guò)程和合同編制質(zhì)量計(jì)劃。（2）建立和實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃時(shí)，忽視了對(duì)必要的人員和資源的配備。2.與顧客有關(guān)的過(guò)程（7.2）（1）產(chǎn)品要求不明確，沒(méi)有形成文件。

（2）沒(méi)有規(guī)定產(chǎn)品要求，對(duì)產(chǎn)品要求評(píng)審的內(nèi)容理解有偏離。（3）沒(méi)有依據(jù)標(biāo)書檢查合同。

（4）評(píng)審的結(jié)果與跟蹤措施未記錄或記錄含糊。

（５）未對(duì)零星，口頭的顧客要求（以口頭訂單、合同形式體現(xiàn)）進(jìn)行評(píng)審。（６）交貨時(shí)發(fā)現(xiàn)組織沒(méi)有履行合同的能力。（７）產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，未及時(shí)通知相關(guān)人員。（８）合同＼訂單處理過(guò)程中，與顧客溝通不夠。（９）對(duì)顧客的投訴沒(méi)有處理記錄。３.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)（７.３）

（１）參與設(shè)計(jì)的不同組別（設(shè)計(jì)部門之間，設(shè)計(jì)部門和其他部門之間）的接口沒(méi)有規(guī)定。（２）設(shè)計(jì)輸入沒(méi)有形成文件，未作評(píng)審。設(shè)計(jì)輸入中未包括適用的法令和法律。（３）未編制設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃（策劃的結(jié)果），計(jì)劃未隨設(shè)計(jì)的進(jìn)展而適時(shí)修改。（４）每次設(shè)計(jì)的人員職責(zé)、階段劃分不明確。

（５）設(shè)計(jì)輸出資料不完整，沒(méi)有滿足輸入的要求，輸出中未包含或引用產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則，重要的產(chǎn)品特性未作出規(guī)定。（６）設(shè)計(jì)輸出文件發(fā)放前未批準(zhǔn)。

（７）設(shè)計(jì)未評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)，或評(píng)審不合格仍投產(chǎn)。（８）評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)后的跟蹤措施未記錄。（９）設(shè)計(jì)更改未標(biāo)識(shí)，沒(méi)有形成文件。（１０）更改審批人員沒(méi)有授權(quán)依據(jù)。４.采購(gòu)（７.４）

（１）對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)結(jié)果，尤其是跟蹤措施沒(méi)有記錄。采購(gòu)單上的供應(yīng)商為未經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商。（２）采購(gòu)文件、采購(gòu)單發(fā)出前未經(jīng)審批。

（３）顧客指定的供應(yīng)商，組織對(duì)其不評(píng)審也不驗(yàn)證其產(chǎn)品。（４）無(wú)選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則。

（５）采購(gòu)文件的內(nèi)容未清楚地在表明訂購(gòu)產(chǎn)品的要求（如產(chǎn)品的質(zhì)量要求驗(yàn)收要求等）（６）對(duì)質(zhì)量差的供應(yīng)商，沒(méi)有采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證。（７）沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)復(fù)審經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商。（８）采購(gòu)單的修改沒(méi)有管理規(guī)定。

（９）采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證方法不明確，或雖明確但不執(zhí)行。

（１０）組織或顧客在供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，未在采購(gòu)文件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的辦法作出規(guī)定。（１１）對(duì)服務(wù)供應(yīng)商（如計(jì)量器具檢定供應(yīng)商、委托的檢驗(yàn)機(jī)關(guān)、運(yùn)輸公司等）未進(jìn)行評(píng)價(jià)等控制活動(dòng)。５.生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制（７.５.１）

（１）控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的信息不全，缺乏作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)指導(dǎo)書不夠詳細(xì)正確而影響產(chǎn)品質(zhì)量。（２）作業(yè)人員的作業(yè)不符合作業(yè)指示。（３）設(shè)備沒(méi)有進(jìn)行正常的維護(hù)。（４）工作環(huán)境沒(méi)有得到有效控制。

（５）對(duì)特殊過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程、質(zhì)量控制點(diǎn)沒(méi)有監(jiān)控措施。（６）操作者沒(méi)有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或培訓(xùn)無(wú)記錄。

（７）生產(chǎn)過(guò)程無(wú)計(jì)劃管控（如投入、在制、產(chǎn)出的日?？刂疲＃ǎ福┦У膱D紙、規(guī)范等還在使用。

（９）領(lǐng)用的原材料沒(méi)有規(guī)定的標(biāo)識(shí)或檢驗(yàn)狀態(tài)。（１０）未規(guī)定產(chǎn)品放行的條件。（１１）發(fā)運(yùn)了型號(hào)不正確的產(chǎn)品。（１２）貨車運(yùn)輸公司或船舶運(yùn)輸公司未經(jīng)評(píng)審。（１３）對(duì)運(yùn)輸中的貨物損失沒(méi)有采取糾正措施。（１４）貨物沒(méi)有正確地進(jìn)行標(biāo)識(shí)，隨貨文件不完整。

（１５）沒(méi)有規(guī)定交付后（售后服務(wù)）的管理措施，或規(guī)定了但未執(zhí)行，或沒(méi)有效果。（１６）合同規(guī)定的售后服務(wù)未執(zhí)行或執(zhí)行后沒(méi)有記錄。６.生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)（７.５.２）（１）未對(duì)確認(rèn)的過(guò)程和方法進(jìn)行規(guī)定。（２）過(guò)程更改后進(jìn)行必要的再確認(rèn)。７.標(biāo)識(shí)和可追溯性（７.５.３）

（１）生產(chǎn)中產(chǎn)品無(wú)證明其身份的適當(dāng)標(biāo)識(shí)（過(guò)程卡、隨工單、路線卡等）。相似的物品不易區(qū)分。（２）在有可追溯性的場(chǎng)合，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不具有唯一性，無(wú)法追溯。（３）可追溯性實(shí)施中出現(xiàn)“斷裂”現(xiàn)象而無(wú)法實(shí)現(xiàn)可追溯性。

（４）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)系統(tǒng)過(guò)于簡(jiǎn)單，或過(guò)于繁雜，無(wú)法做到“使用適宜的方式”標(biāo)識(shí)產(chǎn)品，不具有可操作性。（５）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)在使用中消失而未按規(guī)定補(bǔ)加標(biāo)識(shí)。（６）產(chǎn)品分割、分裝時(shí)，未按規(guī)定將標(biāo)志轉(zhuǎn)移至每一部分。（７）當(dāng)產(chǎn)品有效期限限制時(shí)未對(duì)產(chǎn)品作出有效期標(biāo)識(shí)。（８）包裝標(biāo)識(shí)不符合要求。（９）不合格品未加標(biāo)識(shí)。（１０）標(biāo)識(shí)消失、涂改時(shí)有發(fā)生。

（１１）檢驗(yàn)狀態(tài)改變了，其標(biāo)識(shí)沒(méi)有變化。

（１２）檢驗(yàn)狀態(tài)規(guī)定的部位、印鑒、簽署、記錄不完善。（１３）現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品無(wú)檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤。８.顧客財(cái)產(chǎn)（７.５.４）

（１）未對(duì)顧客的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證。

（２）未對(duì)顧客的產(chǎn)品進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)，未做好適當(dāng)隔離。（３）顧客產(chǎn)品損壞、丟失或不適用時(shí)。未記錄并向顧客報(bào)告。（４）未將顧客提供的檢測(cè)設(shè)備、無(wú)形產(chǎn)品（軟件等）納入控制對(duì)象。９.產(chǎn)品防護(hù)（７.５.５）

（１）未按規(guī)定做好包裝運(yùn)輸標(biāo)志、防護(hù)標(biāo)志。（２）搬運(yùn)人員未進(jìn)行技能和安全知識(shí)培訓(xùn)。

（３）未按規(guī)定（組織自行規(guī)定）定期對(duì)庫(kù)存進(jìn)行檢查。庫(kù)存品出現(xiàn)變質(zhì)損壞。（４）未按包裝作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行包裝作業(yè)。（５）倉(cāng)庫(kù)出入庫(kù)管理混亂。

（６）倉(cāng)庫(kù)賬物不符倉(cāng)庫(kù)混亂，不同產(chǎn)品不能清楚地界定。（７）未按倉(cāng)庫(kù)規(guī)定（如先進(jìn)先出、隔離存放）進(jìn)行。（８）顧客的產(chǎn)品未隔離存放，不能實(shí)施追溯。（９）合同的特殊包裝要求未向作業(yè)人員詳細(xì)解釋。（１０）包裝材料的供應(yīng)商未經(jīng)批準(zhǔn)。包裝材料未經(jīng)檢查。（１１）隨發(fā)文件不完整。

１０.監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制（７.６）

（１）測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)不是唯一的或沒(méi)有校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。（２）對(duì)自制的測(cè)量設(shè)備，無(wú)校準(zhǔn)程序。（３）測(cè)量設(shè)備超過(guò)校準(zhǔn)期。

（４）校準(zhǔn)結(jié)果未記錄或記錄不適當(dāng)。（５）使用中的設(shè)備未進(jìn)行系統(tǒng)的管理（如維護(hù)等規(guī)定）。（６）設(shè)備的測(cè)量能力與測(cè)量要求不一致。（７）測(cè)量軟件使用前未經(jīng)確認(rèn)。

（８）不對(duì)測(cè)量設(shè)備，而只對(duì)設(shè)備中的儀表進(jìn)行校準(zhǔn)。（９）測(cè)量人員不按規(guī)定調(diào)整。

五、測(cè)量、分析和改進(jìn)（８）１.總則（８.１）

（１）監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)不能確保符合性實(shí)施改進(jìn)。（２）未采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的需求。

（３）統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用中有錯(cuò)誤，可能是缺乏培訓(xùn)，也可能是無(wú)相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書。（４）數(shù)據(jù)收集不規(guī)范。２.顧客滿意（８.２.１）

（１）沒(méi)有規(guī)定收集分析、利用顧客滿意程度信息的方法。（２）顧客滿意度下降時(shí)，未采取改進(jìn)措施。３.內(nèi)部審核（８.２.２）

（１）未進(jìn)行審核策劃或策劃的內(nèi)容不完整。（２）每次審核時(shí)未編制審核計(jì)劃。（３）內(nèi)審員未經(jīng)培訓(xùn)或資格證實(shí)。

（４）內(nèi)審后糾正措施的跟蹤驗(yàn)證缺乏記錄，或驗(yàn)證記錄未報(bào)告相關(guān)部門及人員。（５）內(nèi)審員與被審核部門有直接責(zé)任關(guān)系。（６）審核的內(nèi)容不充分，流于現(xiàn)狀。４.過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量（８.２.３）

（１）未確定需要進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。對(duì)特殊過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程未進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。（２）過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量方法不恰當(dāng)。５.產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量（８.２.４）（１）沒(méi)有產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則。（２）監(jiān)視和測(cè)量的階段不明確。

（３）所有規(guī)定的檢驗(yàn)未完成，且又未經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)就放行了。（４）檢驗(yàn)記錄不全或保存不妥。（５）抽樣檢驗(yàn)不規(guī)范。（６）檢驗(yàn)人員不合格。６.不合格品控制（８.３）（１）沒(méi)有程序或程序不適用。（２）出了不合格品不標(biāo)識(shí)。

（３）出了不合格品不進(jìn)行處理，或處理的權(quán)限不清。（４）返工/返修的產(chǎn)品沒(méi)有再次驗(yàn)證。

（５）返工或返修兩者之間區(qū)分模糊不清，讓步接收未經(jīng)顧客或授權(quán)人員批準(zhǔn)。（６）組織沒(méi)有對(duì)售后的產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)的處理措施。７.數(shù)據(jù)分析（８.４）（１）數(shù)據(jù)收集不規(guī)范。

（２）數(shù)據(jù)分析沒(méi)有提供以下的信息：顧客滿意，與產(chǎn)品要求的符合性，過(guò)程、產(chǎn)品的特性及其趨勢(shì)，供應(yīng)商（供方）。（３）數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，未實(shí)施改進(jìn)活動(dòng)。８.改進(jìn)（８.５）

（１）未策劃和管理持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程，對(duì)持續(xù)改進(jìn)認(rèn)識(shí)不清。（２）未編制糾正和預(yù)防措施程序（３）對(duì)顧客投訴不分析、不處理。

（４）改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施了但未見(jiàn)記錄。（５）采取預(yù)防措施的根據(jù)和原因不明。（６）未對(duì)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行評(píng)審。（７）未將糾正和預(yù)防措施的狀況提交管理評(píng)審。