第一篇：公司上市全程服務(wù)委托協(xié)議格式文本

公司上市全程服務(wù)委托協(xié)議格式文本

甲方：委托單位

法定代表人：

辦公地址：

乙方：浙江產(chǎn)權(quán)交易所

法定代表人：

辦公地址：

鑒于：

甲方為了公司培育上市的需要，擬委托乙方擔(dān)任公司上市全程服務(wù)總顧問。雙方經(jīng)認(rèn)真協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：

第一條 委托事項(xiàng)

甲方委托乙方根據(jù)甲方的條件和戰(zhàn)略目標(biāo)，提供公司上市全程服務(wù)及相關(guān)資本運(yùn)作顧問服務(wù)。

鑒于乙方平臺實(shí)行會員制服務(wù)模式，甲方經(jīng)加盟成為乙方的高端會員，乙方為甲方提供高端會員的系列服務(wù)。

第二條 甲方義務(wù)

1、甲方保證是依法成立并有效存續(xù)的公司，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對甲方構(gòu)成具有約束力的法律文件；

2、甲方保證在本協(xié)議生效期間，未經(jīng)雙方協(xié)商同意，不與任何第三方簽訂屬本協(xié)議內(nèi)容范圍的服務(wù)協(xié)議；

3、甲方承諾向乙方及時(shí)提供乙方履行本協(xié)議所需的文件、資料及相關(guān)信息，并保證所提供文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

4、甲方承諾為乙方了解、查閱、調(diào)取與本協(xié)議有關(guān)的甲方資料提供方便及為乙方開展本協(xié)議委托的服務(wù)工作提供必要的條件。

第三條 乙方義務(wù)

1、乙方保證是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對乙方構(gòu)成具有約束力的法律文件；

2、乙方保證選派具有相應(yīng)專業(yè)水準(zhǔn)、責(zé)任心和協(xié)調(diào)能力的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，擔(dān)任上市全程及相關(guān)資本運(yùn)作服務(wù)工作。

4、乙方不得超越甲方的授權(quán)、委托范圍做出有損甲方利益的行為；

5、乙方在向甲方提供咨詢意見、建議或報(bào)告時(shí)，應(yīng)盡可能對有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)做出相應(yīng)的提示。

第四條 乙方根據(jù)甲方委托所提供的服務(wù)

根據(jù)甲方委托，乙方提供如下服務(wù)：

（一）根據(jù)甲方的發(fā)展戰(zhàn)略，幫助制訂公司組織構(gòu)架和資本運(yùn)作整體方案，擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問工作；

（二）以爭取創(chuàng)造條件實(shí)現(xiàn)公司上市為目標(biāo)，制定上市規(guī)劃；對甲方從法律和財(cái)務(wù)兩方面進(jìn)行指導(dǎo)，以落實(shí)上市規(guī)劃；基于甲方利益，向甲方推薦會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券公司、財(cái)務(wù)顧問等合格中介，協(xié)調(diào)和監(jiān)督上列中介的工作；

（三）根據(jù)公司實(shí)際需要，提供定向增資解決方案及幫助引進(jìn)戰(zhàn)略投資；

（四）根據(jù)甲方的委托，提供其它資本運(yùn)作專業(yè)服務(wù)。

第五條 保密

1、協(xié)議雙方對簽署和履行本協(xié)議的有關(guān)信息，凡經(jīng)書面及口頭約定要保密的，雙方均負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)。但下列情況除外：（1）依法律、法規(guī)的要求；（2）依有管轄權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求；（3）非因任何一方過錯(cuò)導(dǎo)致信息已經(jīng)公開。

2、本條款的適用不因本協(xié)議的終止而失效，效力至本協(xié)議終止后一年。

第六條 費(fèi)用和支付

甲方按下列方式向乙方支付綜合服務(wù)費(fèi)用：

（1）甲方支付給乙方的綜合服務(wù)年費(fèi)，按每年萬元計(jì)算，可以按本協(xié)議有效期限一次性支付，也可以按年度支付。在甲方加盟成為乙方高端會員的情況下，該服務(wù)年費(fèi)當(dāng)年免收。

（2）如乙方幫助甲方實(shí)施定向募集資金成功，甲方須按募集資金額的 X ％，在募集資金到位后的5日內(nèi)支付給乙方。

（3）如乙方幫助甲方實(shí)現(xiàn)上市的，甲方保證乙方持有公司上市前甲方總股本 X%的股份。

2、證券公司提供上市承銷和保薦服務(wù)，注冊會計(jì)師提供審計(jì)服務(wù)，律師提供法律服務(wù)所發(fā)生的費(fèi)用及需支付的服務(wù)費(fèi)用，由甲方與中介依約定另行支付。

第七條 違約責(zé)任及免責(zé)

1、任何一方違反本協(xié)議條款均構(gòu)成違約；

2、任何一方惡意串通第三方損害對方利益構(gòu)成違約；

3、任何一方在與第三方商洽涉及本協(xié)議內(nèi)容事項(xiàng)時(shí)，忽視和損害對方在本協(xié)議中的權(quán)益，構(gòu)成違約；

4、甲方對乙方所提供的咨詢、意見、建議或報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立判斷和決策，甲方因采納所引致的任何直接、間接的損失或損害，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

5、本協(xié)議效力存續(xù)期間，如發(fā)生政策或政府行為等不可抗力因素而不能履行協(xié)議的全部或者部分條款的，免除雙方或一方當(dāng)事人的全部或部分責(zé)任。如發(fā)生重大變故，繼續(xù)履行將對雙方產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的不利影響，雙方可協(xié)商終止本協(xié)議，任何一方均不承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條 履行期限

本合同有效期自生效之日起，滿五年到期。如到期日公司上市進(jìn)程仍在進(jìn)行中，通過續(xù)簽補(bǔ)充協(xié)議延長有效期限。

第九條 協(xié)議的效力

本協(xié)議自簽署蓋章之日起生效，一式二份，雙方各執(zhí)一份。

除合同另有規(guī)定外，任何一方均不得單方擅自終止合同。

本協(xié)議如有未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

第十條 通知

本協(xié)議項(xiàng)下所有通知均應(yīng)采用書面形式以傳真、郵寄或委派專人送達(dá)，通知一經(jīng)送達(dá)即生效；本協(xié)議各方的有關(guān)地址、聯(lián)系人及電話、傳真號和郵編如下：

本協(xié)議雙方聯(lián)系方式：

委托公司

地址：

聯(lián)系人：

電話：

傳真：

郵編： 浙江產(chǎn)權(quán)交易所 聯(lián)系地址：聯(lián)系人： 電話：傳真： 郵編：

甲方：委托公司

法定代表人或授權(quán)代表：(蓋章)

二零零七年月日

乙方：浙江產(chǎn)權(quán)交易所

法定代表人或授權(quán)代表：（蓋章）

二零零七年月日

第二篇：公司投融資顧問全程服務(wù)委托協(xié)議

公司投融資顧問全程服務(wù)委托協(xié)議

甲方：委托單位

法定代表人：

辦公地址：

乙方：文杰資拓

法定代表人：

辦公地址：

鑒于：

甲方為了公司引進(jìn)投資使公司進(jìn)入快速發(fā)展的需求，擬委托乙方擔(dān)任公司引資全程服務(wù)總顧問。雙方經(jīng)認(rèn)真協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：

第一條 委托事項(xiàng)

甲方委托乙方根據(jù)甲方的條件和戰(zhàn)略目標(biāo)，提供公司引資全程服務(wù)及相關(guān)資本運(yùn)作顧問服務(wù)。

鑒于乙方平臺實(shí)行會員制服務(wù)模式，甲方經(jīng)加盟成為乙方的高端會員，乙方為甲方提供高端會員的系列服務(wù)。

第二條 甲方義務(wù)

1、甲方保證是依法成立并有效存續(xù)的公司，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對甲方構(gòu)成具有約束力的法律文件；

2、甲方保證在本協(xié)議生效期間，未經(jīng)雙方協(xié)商同意，不與任何第三方簽訂屬本協(xié)議內(nèi)容范圍的服務(wù)協(xié)議；

3、甲方承諾向乙方及時(shí)提供乙方履行本協(xié)議所需的文件、資料及相關(guān)信息，并保證所提供文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

4、甲方承諾為乙方了解、查閱、調(diào)取與本協(xié)議有關(guān)的甲方資料提供方便及為乙方開展本協(xié)議委托的服務(wù)工作提供必要的條件。

第三條 乙方義務(wù)

1、乙方保證是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對乙方構(gòu)成具有約束力的法律文件；

2、乙方保證選派具有相應(yīng)專業(yè)水準(zhǔn)、責(zé)任心和協(xié)調(diào)能力的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，擔(dān)任投資導(dǎo)入全程及相關(guān)資本運(yùn)作服務(wù)工作。

4、乙方不得超越甲方的授權(quán)、委托范圍做出有損甲方利益的行為；

5、乙方在向甲方提供咨詢意見、建議或報(bào)告時(shí)，應(yīng)盡可能對有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)做出相應(yīng)的提示。

第四條 乙方根據(jù)甲方委托所提供的服務(wù)

根據(jù)甲方委托，乙方提供如下服務(wù)：

（一）根據(jù)甲方的發(fā)展戰(zhàn)略，幫助制訂公司組織構(gòu)架和資本運(yùn)作整體方案，擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問工作；

（二）以爭取創(chuàng)造條件實(shí)現(xiàn)公司上市為目標(biāo)，制定上市規(guī)劃；對甲方從法律和財(cái)務(wù)兩方面進(jìn)行指導(dǎo)，以落實(shí)上市規(guī)劃；基于甲方利益，向甲方推薦會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券公司、財(cái)務(wù)顧問等合格中介，協(xié)調(diào)和監(jiān)督上列中介的工作；

（三）根據(jù)公司實(shí)際需要，提供定向增資解決方案及幫助引進(jìn)戰(zhàn)略投資；

（四）根據(jù)甲方的委托，提供其它資本運(yùn)作專業(yè)服務(wù)。

第五條 保密

1、協(xié)議雙方對簽署和履行本協(xié)議的有關(guān)信息，凡經(jīng)書面及口頭約定要保密的，雙方均負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)。但下列情況除外：（1）依法律、法規(guī)的要求；（2）依有管轄權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求；（3）非因任何一方過錯(cuò)導(dǎo)致信息已經(jīng)公開。

2、本條款的適用不因本協(xié)議的終止而失效，效力至本協(xié)議終止后一年。

第六條 費(fèi)用和支付

甲方按下列方式向乙方支付綜合服務(wù)費(fèi)用：

（1）甲方支付給乙方的綜合服務(wù)年費(fèi)，按每年萬元計(jì)算，可以按本協(xié)議有效期限一次性支付，也可以按支付。在甲方加盟成為乙方高端會員的情況下，該服務(wù)年費(fèi)當(dāng)年免收。

（2）如乙方幫助甲方實(shí)施定向募集資金成功，甲方須按募集資金額的 X ％，在募集資金到位后的5日內(nèi)支付給乙方。

（3）如乙方幫助甲方實(shí)現(xiàn)上市的，甲方保證乙方持有公司上市前甲方總股本 X%的股份。

2、證券公司提供上市承銷和保薦服務(wù)，注冊會計(jì)師提供審計(jì)服務(wù)，律師提供法律服務(wù)所發(fā)生的費(fèi)用及需支付的服務(wù)費(fèi)用，由甲方與中介依約定另行支付。

第七條 違約責(zé)任及免責(zé)

1、任何一方違反本協(xié)議條款均構(gòu)成違約；

2、任何一方惡意串通第三方損害對方利益構(gòu)成違約；

3、任何一方在與第三方商洽涉及本協(xié)議內(nèi)容事項(xiàng)時(shí)，忽視和損害對方在本協(xié)議中的權(quán)益，構(gòu)成違約；

4、甲方對乙方所提供的咨詢、意見、建議或報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立判斷和決策，甲方因采納所引致的任何直接、間接的損失或損害，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

5、本協(xié)議效力存續(xù)期間，如發(fā)生政策或政府行為等不可抗力因素而不能履行協(xié)議的全部或者部分條款的，免除雙方或一方當(dāng)事人的全部或部分責(zé)任。如發(fā)生重大變故，繼續(xù)履行將對雙方產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的不利影響，雙方可協(xié)商終止本協(xié)議，任何一方均不承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條 履行期限

本合同有效期自生效之日起，滿兩年到期。如到期日公司引資進(jìn)程仍在進(jìn)行中，通過續(xù)簽補(bǔ)充協(xié)議延長有效期限。

第九條 協(xié)議的效力

本協(xié)議自簽署蓋章之日起生效，一式二份，雙方各執(zhí)一份。

除合同另有規(guī)定外，任何一方均不得單方擅自終止合同。

本協(xié)議如有未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

第十條 通知

本協(xié)議項(xiàng)下所有通知均應(yīng)采用書面形式以傳真、郵寄或委派專人送達(dá)，通知一經(jīng)送達(dá)即生效；本協(xié)議各方的有關(guān)地址、聯(lián)系人及電話、傳真號和郵編如下：

本協(xié)議雙方聯(lián)系方式：

委托公司

地址：

聯(lián)系人：

電話：

傳真： 文杰資拓 聯(lián)系地址：聯(lián)系人： 電話：傳真：

郵編： 郵編：

甲方：委托公司

法定代表人或授權(quán)代表：(蓋章)

年月日

乙方：

法定代表人或授權(quán)代表：

（蓋章）

年月日

第三篇：上市掛牌委托協(xié)議（范文）

甲方：________________

乙方：________________

根據(jù)《湖南省產(chǎn)權(quán)交易所國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易暫行規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》），按誠實(shí)信用、雙方自愿和協(xié)商一致的原則，就產(chǎn)權(quán)上市掛牌簽訂如下協(xié)議：

一、甲方提供產(chǎn)權(quán)掛牌所規(guī)定的申報(bào)材料，并保證材料的真實(shí)、合法及有效性。如因材料失實(shí)而產(chǎn)生的法律后果由甲方承擔(dān)。

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二、乙方為甲方提供信息發(fā)布、撮合等各項(xiàng)服務(wù)。

??

三、乙方根據(jù)《交易規(guī)則》，經(jīng)審核，同意甲方填報(bào)的《產(chǎn)權(quán)交易上市申請書》中的_______________項(xiàng)目/投資信息通過《三相都市報(bào)》和湖南省產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站的方式對外公開披露信息。

四、掛牌時(shí)間自______年____月____日起至________年____月____日下午________時(shí)整止,共計(jì)____個(gè)月。

五、甲方向乙方一次性支付掛牌費(fèi)人民幣（大寫）_______________信息披露費(fèi)人民幣（大寫）____________。共計(jì)人民幣（大寫）_________并在協(xié)議簽訂的三個(gè)工作日內(nèi)匯入乙方賬戶。

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六、甲方向乙方承諾，在掛牌期間內(nèi)經(jīng)由乙方向甲方推薦的項(xiàng)目意向受讓方, 最終與甲方達(dá)成產(chǎn)權(quán)交易的,即使在掛牌期結(jié)束后甲方都必須在乙方辦理交易鑒證。

??

七、本協(xié)議書一式三份，甲方、乙方、湖南省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會各一份。

開戶銀行：________________

帳號：____________________

法定代表人：____________法定代表人：____________

（或授權(quán)代表人簽字）（或授權(quán)代表人簽字）

經(jīng)辦人：________________經(jīng)辦人：________________

________年_____月_____日??________年_____月_____日

第四篇：上市掛牌委托協(xié)議

找律師就上律師365

上市掛牌委托協(xié)議

甲方：________________ 乙方：________________

根據(jù)《湖南省產(chǎn)權(quán)交易所國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易暫行規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》），按誠實(shí)信用、雙方自愿和協(xié)商一致的原則，就產(chǎn)權(quán)上市掛牌簽訂如下協(xié)議：

一、甲方提供產(chǎn)權(quán)掛牌所規(guī)定的申報(bào)材料，并保證材料的真實(shí)、合法及有效性。如因材料失實(shí)而產(chǎn)生的法律后果由甲方承擔(dān)。

二、乙方為甲方提供信息發(fā)布、撮合等各項(xiàng)服務(wù)。

三、乙方根據(jù)《交易規(guī)則》，經(jīng)審核，同意甲方填報(bào)的《產(chǎn)權(quán)交易上市申請書》中的_______________項(xiàng)目/投資信息通過《三相都市報(bào)》和湖南省產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站的方式對外公開披露信息。

四、掛牌時(shí)間自______年____月____日起至________年____月____日下午________時(shí)整止,共計(jì)____個(gè)月。

五、甲方向乙方一次性支付掛牌費(fèi)人民幣（大寫）_______________信息披露費(fèi)人民幣（大寫）____________。共計(jì)人民幣（大寫）_________并在協(xié)議簽訂的三個(gè)工作日內(nèi)匯入乙方賬戶。

六、甲方向乙方承諾，在掛牌期間內(nèi)經(jīng)由乙方向甲方推薦的項(xiàng)目意向受讓方, 最終與甲方達(dá)成產(chǎn)權(quán)交易的,即使在掛牌期結(jié)束后甲方都必須在乙方辦理交易鑒證。

七、本協(xié)議書一式三份，甲方、乙方、湖南省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會各一份。

開戶銀行：________________ 帳號：____________________

甲方（蓋章）：__________ 乙方（蓋章）：__________ 法定代表人：____________ 法定代表人：____________（或授權(quán)代表人簽字）（或授權(quán)代表人簽字）經(jīng)辦人：________________ 經(jīng)辦人：________________

找律師就上律師365

律師365

________年_____月_____日

年_____月_____日

文檔來源：律師365（http://004km.cn/）合同欄目，找律師就上律師365

第五篇：OTC上市服務(wù)協(xié)議

OTC上市服務(wù)協(xié)議

甲方：_________________有限公司 乙方：美國 融資有限公司 丙方：浙江同舟律師事務(wù)所

甲、乙、丙三方本著公平、誠信、互利的原則，并有鑒于以下：

（1）、甲方希望成為一家根據(jù)美國1934年證券交易法第12章第g規(guī)定上市的美國上市公司（Public Reporting Company），并希望其股票能在美國小資本市場（OTC Bulletin Board）上市交易。

（2）、協(xié)議各方希望通過簽訂本服務(wù)協(xié)議，用以確認(rèn)協(xié)議各方應(yīng)承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)。

（3）、甲、乙雙方為了使協(xié)議得到簽訂、充分履行以及保障協(xié)議所規(guī)定的利益，確認(rèn)丙方對甲、乙雙方的履約根據(jù)本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。因此，三方達(dá)成如下條款： 協(xié)議的目標(biāo)：

甲方特聘請乙方通過履行本協(xié)議第二條使甲方成為一家符合美國1934年證券交易法第12章第g款項(xiàng)下規(guī)定的“公眾上市公司”（public reporting company）.通過本協(xié)議，乙方將由自己履行或代表甲方聘請一位或多位注冊的經(jīng)紀(jì)人或交易商（registered broker-dealers）,使甲方能夠在符合美國證券法規(guī)定的情況下，現(xiàn)實(shí)甲方在美國上市以及證券交易（securities transactions）.第二款、乙方的服務(wù)項(xiàng)目 乙方應(yīng)向甲方提供下列服務(wù)： 乙方應(yīng)代表甲方在美國調(diào)查、尋找并購買一家按1934年美國證券交易法注冊下的“公眾上市殼公司”（fully reporting public shell company）.該殼公司應(yīng)按1934年美國證券交易法的規(guī)定，向美國證券交易委員會（SEC）提交了所有在該證券交易法要求之下應(yīng)該提交的報(bào)告。從而使甲方可以通過合并或購買該公司，取得該公司的美國上市公司的地位，成為一家美國上市公司，從而使其股票可以在美國小資本市場（OTC Bulletin Board）上交易。

乙方為甲方聯(lián)系購買的上市殼公司應(yīng)完全干凈，沒有任何的債務(wù)和責(zé)任，無法律訴訟。

乙方應(yīng)代表甲方在美國聘請一家獨(dú)立的審計(jì)公司，按美國1934年美國證券交易法有關(guān)條款的規(guī)定和要求審計(jì)甲方的至少兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括財(cái)務(wù)報(bào)表的附注。乙方所聘請的美國審計(jì)公司應(yīng)滿足美國證券交易委員會證券法規(guī)S-X中第二款的資格規(guī)定。

如果甲方成立不到一年，則其財(cái)務(wù)報(bào)表所涵蓋的范圍，可以只包括從甲方成立之日到本服務(wù)協(xié)議簽字日為止的這段時(shí)間。乙方應(yīng)該為甲方準(zhǔn)備以下的法律文件：（1）購買殼公司時(shí)的買殼合同。

（2）向美國證券交易委員會提交必要的申請報(bào)告和陳述（8-k），以完成美國殼公司上市地位向甲方的轉(zhuǎn)移。這份報(bào)告所要求提供的信息與一個(gè)公司按美國1934年證券交易法初始上市時(shí)向美國證券交易委員會提供的信息完全相同。8-k提交給美國證券交易委員會并得到批準(zhǔn)之后，甲方才能取代美國殼公司的上市地位，成為一家美國公眾上市公司（public reporting company）。

（3）乙方應(yīng)協(xié)助甲方回答美國證券交易委員會對8-k中所可能提出的各種質(zhì)詢做出答復(fù)，并對8-k按美國證券交易委員會所要求進(jìn)行修改，直到甲方的上市報(bào)告得到美國證券交易委員會的批準(zhǔn)。（4）向美國證券交易委員會報(bào)告的Form 3。這是美國證券交易委員會要求所有新上市公司的高層管理人員，公司董事和持有10%以上股份的大股東的初始持股報(bào)告。

（5）乙方應(yīng)為甲方準(zhǔn)備美國上市的公司注冊文件和公司章程。

（6）所有需要向美國證券交易委員會報(bào)告的以附錄形式出現(xiàn)的其他文件。

5、乙方應(yīng)將所有向美國證券交易委員會報(bào)告的甲方文件，按美國證券交易委員會電子傳輸系統(tǒng)的規(guī)定，對其進(jìn)行特殊的技術(shù)處理，以符合美國證券交易委員會規(guī)則T-X的規(guī)定。

在甲方的授權(quán)下，乙方應(yīng)為甲方通過美國證券交易委員會的電子文件傳輸系統(tǒng)向美國證券交易委員會實(shí)時(shí)報(bào)送所有應(yīng)上報(bào)的上市文件和材料。

在甲方每一位高層管理人員、董事和持有10%以上股份的股東的授權(quán)下，乙方向美國證券交易委員會為甲方及其每一位高層管理人員、董事和持有10%以上股份的股東申請美國證券交易委員會的專用號碼。

甲方通過與美國上市殼公司合并或購買該公司成為美國上市公司后，乙方協(xié)助甲方在美國尋找一位做市商（Market maker），為甲方向美國證券交易商協(xié)會（NASD）提交股票上市交易申請，使其股票能在美國小資本市場（OTC Bulletin Board）上交易。

在協(xié)助尋找做市商的同時(shí)，乙方應(yīng)為甲方準(zhǔn)備各項(xiàng)文件和報(bào)表，使甲方達(dá)到美國1934年證券交易法改正15（c）（2）（22）規(guī)定的股票上市交易時(shí)所必須達(dá)到的“Current Information”的要求。第三條、甲方的責(zé)任

為了使乙方能夠進(jìn)行本協(xié)議第二條所規(guī)定的服務(wù)，甲方應(yīng)在以下方面予以配合： 甲方應(yīng)以書面形式，在本協(xié)議簽字后30個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供其生產(chǎn)經(jīng)營狀況的信息。信息的范圍包括但不限于生產(chǎn)經(jīng)營狀況、公司的歷史、商業(yè)計(jì)劃、擁有不動產(chǎn)的情況、管理層對公司的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況的分析和說明、高級管理人員和董事的個(gè)人簡歷。以上信息都是美國證券法規(guī)S-B所要求的。本協(xié)議簽字后五個(gè)工作日之內(nèi)，乙方將提供對此份信息的要求的清單給甲方。

甲方應(yīng)確保向乙方提供使乙方能夠充分了解甲方的相關(guān)公司記錄和財(cái)務(wù)記錄以及其它重要信息，并保證其真實(shí)性。這些信息包括但不限于甲方的經(jīng)營狀況、公司管理層個(gè)人的簡歷、公司的會議記錄、董事會決議、各種合同、意向書、重要的口頭協(xié)議和其它為取得在美國上市以及受讓上市地位所需要的材料。甲方應(yīng)在本合同簽字后45個(gè)工作日內(nèi)，將公司組建相關(guān)的重要文件和生產(chǎn)經(jīng)營中所簽的重要合同翻譯成英文。

甲方應(yīng)在本協(xié)議簽字30個(gè)工作日內(nèi)向乙方提供公司近期財(cái)務(wù)報(bào)表，包括財(cái)務(wù)報(bào)表的附注和未經(jīng)審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)表。

甲方應(yīng)自行對其向美國證券交易委員會所報(bào)的所有報(bào)表中所披露的信息的完整性和準(zhǔn)確性承擔(dān)全部的責(zé)任。

甲方應(yīng)按本協(xié)議第五條之規(guī)定支付有關(guān)款項(xiàng)。第四條、丙方的責(zé)任

本協(xié)議第五條的規(guī)定負(fù)責(zé)管理甲方預(yù)付或應(yīng)付的所有服務(wù)費(fèi)，并應(yīng)對甲、乙雙方負(fù)責(zé)資金的安全，使甲方能夠成功買殼，使乙方在買殼后能夠得到服務(wù)費(fèi)。在甲方第一期服務(wù)費(fèi)按本協(xié)議付訖后，保障第一期的服務(wù)費(fèi)應(yīng)在殼公司轉(zhuǎn)移到甲方后實(shí)現(xiàn)本協(xié)議第五條的付款。

除第一期付款外，督促其余各期的付款依第五條規(guī)定分階段實(shí)現(xiàn)。丙方應(yīng)督促甲、乙雙方按本協(xié)議履行各自職責(zé)。

除履行本協(xié)議本條及第五條相關(guān)職責(zé)外，丙方不承擔(dān)履行本協(xié)議其它條款的責(zé)任以及甲、乙各方履行本協(xié)議職責(zé)所發(fā)生的法律責(zé)任。第五條、服務(wù)費(fèi)的支付

甲方同意支付______________元的服務(wù)費(fèi)用，并同意該款項(xiàng)應(yīng)按以下規(guī)定匯進(jìn)由丙方管理的銀行帳戶。付款方式如下：

在本協(xié)議簽字后3日內(nèi)，甲方預(yù)付第一筆費(fèi)用______________元。該服務(wù)費(fèi)應(yīng)于買殼協(xié)議簽訂后由丙方實(shí)現(xiàn)。買殼協(xié)議一經(jīng)簽訂，則甲方不可反悔。即甲方應(yīng)無條件支付，而丙方也應(yīng)無條件實(shí)現(xiàn)服務(wù)費(fèi)。

在乙方代表甲方向美國證券交易委員會上報(bào)的上市公司地位轉(zhuǎn)移報(bào)告完成之后，甲方應(yīng)支付_______________元。

在甲方的上市公司地位轉(zhuǎn)移報(bào)告得到美國證券交易委員會的批準(zhǔn)之后，甲方應(yīng)付清余款。

上述的款項(xiàng)，可以以美元支付，也可以以人民幣支付，匯率按本協(xié)議簽訂之日人民幣和美元之間的比率計(jì)。第六條、服務(wù)費(fèi)的退還

乙方同意，如果由于其原因，使得甲方不能按美國1934年證券交易法第12章第g款的規(guī)定成為美國公眾上市公司“public reporting company”, 所有的甲方已付之服務(wù)費(fèi)應(yīng)予退還。但已付給美國殼公司買殼的費(fèi)用除外。甲方同意，只要甲方成為美國一家“公眾上市公司（public reporting company）”，甲方應(yīng)支付本協(xié)議第五條所規(guī)定的全部的服務(wù)費(fèi)用。由于甲方不履行本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)，造成本協(xié)議的目的無法實(shí)現(xiàn)，則甲方應(yīng)承擔(dān)乙、丙已發(fā)生的費(fèi)用，而已支出的服務(wù)費(fèi)亦不能要求退還。第七條、費(fèi)用

買殼的費(fèi)用包含在本協(xié)議第五條所規(guī)定的服務(wù)費(fèi)中； 律師的費(fèi)用包含在本協(xié)議第五條所規(guī)定的服務(wù)費(fèi)中； 審計(jì)費(fèi)用另有甲方承擔(dān)；

做市商所可能收取的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。第八條、后續(xù)服務(wù)

如果甲方希望在上市后提供后續(xù)服務(wù)，或其它未列入本協(xié)議的服務(wù)，三方可以另簽合同。

第九條、締約雙方的相互獨(dú)立

本協(xié)議的簽訂并不意味著簽約各方形成了一種合伙或合資或雇主與雇員之間的關(guān)系。各方均是獨(dú)立的立約者。第十條、非排它性

甲方理解乙、丙的服務(wù)是在非排它性的基礎(chǔ)上提供的。乙、丙可能還會向其它公司或商業(yè)客戶提供服務(wù)，不管是在本協(xié)議生效期間，還是在本協(xié)議失效之后。第十一條、信息的保密

乙、丙應(yīng)對甲方根據(jù)本協(xié)議所提供的、被甲方打上“保密”的字樣的有關(guān)信息嚴(yán)加保密。

第十二條、本協(xié)議條款的保密

三方同意本協(xié)議的內(nèi)容和條款不應(yīng)披露給任何第三者。第十三條、協(xié)議的解除或終止

如果甲方未能按本協(xié)議第五條的規(guī)定支付服務(wù)費(fèi)，則乙、丙有權(quán)解除本協(xié)議，甲方應(yīng)承擔(dān)乙、丙為履行本協(xié)議已產(chǎn)生的費(fèi)用，已支付的費(fèi)用不得退還。如果由于乙方的原因造成本協(xié)議的目的無法實(shí)現(xiàn)，則甲、丙有權(quán)解除本協(xié)議，以付的服務(wù)費(fèi)應(yīng)予退還。但已付給殼公司的費(fèi)用除外。本協(xié)議在甲方成為美國1934年證券交易法第12章第g款意義下的美國公眾上市公司“public reporting company”后，自動終止。

當(dāng)一方違反協(xié)議，而違約的有關(guān)問題在守約一方發(fā)出的書面通知送達(dá)后30個(gè)工作日又沒能解決的話，則守約一方可以解除本協(xié)議。違反協(xié)議的通知，應(yīng)是書面的，具體指明違約的事項(xiàng)。第十四條、豁免

甲方應(yīng)豁免乙方和它的雇員或代理人在按本協(xié)議提供服務(wù)的過程中所可能產(chǎn)生的責(zé)任、損失和支出。但這種豁免不包括乙方由于自己的疏忽或故意的犯錯(cuò)而引發(fā)的責(zé)任。

第十五條、所適應(yīng)的法律

本協(xié)議所適用的法律，為中華人民共和國法律。本協(xié)議簽字后的傳真和原件同樣享有法律效力。第十六條、爭議的解決

因本協(xié)議發(fā)生的爭議，協(xié)議各方應(yīng)本著平等、互利的原則協(xié)商解決，協(xié)議不成，任何一方均可向中國國際貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁。第十七條、聲明

甲方達(dá)到本協(xié)議在美國上市的目的后，能否在美國實(shí)現(xiàn)融資或融資多少并非本協(xié)議框架內(nèi)的目的，即甲方上市后能否實(shí)現(xiàn)融資或融資多少并非乙、丙的職責(zé)。協(xié)議三方在法律上均有權(quán)簽訂本協(xié)議，并有能力履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。本協(xié)議的簽字者,有責(zé)任履行本協(xié)議的有關(guān)條款。第十八條、乙、丙的特別約定

乙、丙之間在本協(xié)議簽訂之前的有關(guān)書面約定，其效力對乙、丙具有約束力。第十九條、協(xié)議的簽訂

本協(xié)議于_____年_____月_____日在_______________________經(jīng)三方代表簽字蓋章后生效。第二十條、協(xié)議份數(shù)

協(xié)議一式三份，三方各執(zhí)一份。甲方: 代表：

乙方: 代表：

丙方: 代表：

月 日