第一篇：公共官理研究中的利益分析論文

公共管理，尤其是政府管理，它是由作為核心的政府以及非政府公共組織和民眾多種利益主體所組成的管理體系，共同對政治性、經(jīng)濟(jì)性與文化性的社會公共事務(wù)實(shí)施管理的活動。在公共管理的動態(tài)發(fā)展過程中，眾多利益主體間的利益沖突愈來愈顯示出復(fù)雜化趨勢。如何化解各個利益主體之間的利益矛盾，實(shí)現(xiàn)作為社會利益核心的公共利益、與具有組織分享性的共同利益和私人獨(dú)享性的個人利益之間的和諧發(fā)展，便越來越顯示出其重要性和迫切性。在這種情況下，對利益問題的梳理和提煉，對利益分析方法的反思和斟酌，就不是一個簡單的重復(fù)性工作。凸顯利益分析的地位，探討利益分析的基本框架，在公共管理研究中有著重要的理論意義。

一、利益分析是基本的研究方法

我們認(rèn)為，利益的界定是利益分析方法的邏輯前提，只有在明確利益概念的內(nèi)涵和外延的基礎(chǔ)上，才能為利益分析方法提供穩(wěn)定的支點(diǎn)，從而構(gòu)建好利益分析的基本框架。

利益問題是一個十分復(fù)雜的現(xiàn)象。關(guān)于什么是利益，學(xué)者們有各種各樣的解釋。有人認(rèn)為，利益“是人們通過社會關(guān)系所表現(xiàn)出來的不同需要”也有人指出，“利益是主客體之間的一種特殊的關(guān)系”可見，有從“需要”的視角定義利益的;也有從“關(guān)系”的視角定義利益的，它們都在不同的側(cè)面反映了利益的某種特性。然而，就一種分析方法而言，無論是從“需要”層面闡釋利益，還是從“關(guān)系”層面理解利益，都不太適合作為利益分析法的構(gòu)建基礎(chǔ)。

我們認(rèn)為，利益是人們?yōu)榱松?、享受和發(fā)展所需要的資源和條件。對這一定義，我們特作如下說明：

（1)利益的實(shí)質(zhì)是資源與條件，它具有客觀性；

（2)利益為人的生存、享受和發(fā)展所需，它具有主觀需求性；

（3)資源的表現(xiàn)形式既有物質(zhì)也有精神，因而必然存在物質(zhì)利益與精神利益；

（4)利益滿足人的生存與發(fā)展需要，具有正當(dāng)性；

（5)條件列為利益的一種特殊形式，應(yīng)受到人們的足夠關(guān)注。

首先，這種界定表明了主體的需求與滿足需求的客體之間的一致性。正是人們有生存、享受、發(fā)展等各種需求的推動，才產(chǎn)生占有資源和條件的動機(jī)。利益的存在依賴于主體需求的確定，不同的人有不同的需求，利益最終需要主體的認(rèn)定。但利益的內(nèi)涵又集中體現(xiàn)了它的客觀性。這種客觀性始終與利益主體的需求性緊密相聯(lián)，并受制于外部環(huán)境及現(xiàn)實(shí)的制度和文化影響。只講利益定義中的客觀性，否認(rèn)它與主體的需求性密切相關(guān)，或者只講利益定義中的主體需求性，否認(rèn)它的客觀性，恐怕都有片面性。

其次，這種界定表明了人所需求的利益具有普遍性。只要是人，都需要生存與發(fā)展，都有利益要求;而且只要是由人組成的組織，為了組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及組織與組織成員的生存與發(fā)展，也同樣需要資源與條件。因此，現(xiàn)實(shí)生活中的任何個人與組織，無論是私人，還是集體和政府，都有與之相關(guān)的利益存在利益的普遍性集中體現(xiàn)在利益主體的普遍性上。

再次，這種界定表明了人所需求的利益具有合理性。任何人和組織都要生存與發(fā)展，這自然就需要利益。所以，個人利益的存在顯然具有基本的合理性。在公共管理中，最具有爭議的還有一類利益，它的存在是作為特殊組織所需求的利益，這就是政府利益。按照以上定義，如個人利益一樣，合理合法的政府利益存在也是不證自明的事實(shí)。與利益的普遍性一樣，利益的合理性不僅存在于人們的觀念中，更存在于現(xiàn)實(shí)中。

最后，這種界定表明了人所需求的利益具有交換性。資源與條件，其本身都可以在特定環(huán)境下用于交換。人們清楚可見，公共管理的不同主體所擁有的經(jīng)濟(jì)利益或政治利益，會經(jīng)常出現(xiàn)在這些相關(guān)人員的交易行為中。其中物質(zhì)利益，不僅可用于交換，而且會在交換中有“量”的體現(xiàn)。這說明利益分析既有定性討論的基礎(chǔ)也有適當(dāng)定量研究之可能。

綜上所述，明確的利益內(nèi)涵，可以為紛繁復(fù)雜的人類行為提供一個有力的解釋框架?；谶@點(diǎn)，我們相信:利益分析在揭示人類行為的內(nèi)在動力和社會現(xiàn)象的根本來源方面有著不可或缺的重要地位。

二、堅(jiān)持公共管理的利益分析法

在公共管理的研究中，有規(guī)范研究方法，也有實(shí)證研究方法;有從制度的視角進(jìn)行研究，也有從價值的視角進(jìn)行研究，不一而足。主張公共管理的利益分析法，并不意味著排斥其他方法對公共管理進(jìn)行研究。恰恰相反，這些方法與利益分析法是互相補(bǔ)充、相得益彰的關(guān)系。這是因?yàn)?，利益問題是公共管理多種研究方法和視角的內(nèi)在焦點(diǎn)，所以諸如制度分析、權(quán)力分析、文化分析、倫理分析、組織分析等多種方法，必須結(jié)合利益研究才更加具備解釋力和信服力。

1.利益視角下的制度分析。制度分析可謂是迄今為止公共管理發(fā)展得最為成熟的研究方法。但制度主義研究所提出的若干核心概念，都可以從“利益”那里獲得基本答案:某種制度安排纟其實(shí)質(zhì)就是各利益群體之間的利益分配處于相對均衡的穩(wěn)態(tài);制度變遷的實(shí)質(zhì)就是謀求利益再分配的新形式;制度創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)就是謀求利益分配方案的最優(yōu)化。

2利益視角下的權(quán)力分析。美國學(xué)者在關(guān)于公共管理的新近研究中指出，權(quán)力研究應(yīng)該成為合作情境中公共管理的理論核心。從權(quán)力的角度看，公共管理的發(fā)展過程是政府與社會之間，不斷分權(quán)、放權(quán)、還權(quán)乃至最終定權(quán)的過程。但權(quán)力關(guān)系的分析離不開利益分析的內(nèi)核，因?yàn)椤罢螜?quán)力不過是用來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的手段”。[5丨權(quán)力依賴本質(zhì)上就是一種利益依賴;權(quán)力鏈條的形成與破裂內(nèi)在地由利益驅(qū)動;利益關(guān)系決定了權(quán)力關(guān)系的走向；集權(quán)與分權(quán)的選擇最終取決于何種方式能更好地實(shí)現(xiàn)社會利益。

3利益視角下的組織分析。組織視角也是新近公共管理研究中的重要途徑。學(xué)者們從組織間關(guān)系及組織社會學(xué)的角度，不斷探討政府與非政府公共組織、中央政府與地方政府、地方政府之間及政府各部門之間的關(guān)系?？梢赃@樣講，除了以信仰作為形成和維系紐帶之外，在多數(shù)情況下，組織是一個利益共同體利益是組織成員的主要聯(lián)結(jié)機(jī)制。在組織視角看來，各種同質(zhì)或異質(zhì)的組織形成特定的組織網(wǎng)絡(luò)，并在網(wǎng)絡(luò)中平等地進(jìn)行利益博弈和利益妥協(xié)。

4.利益視角下的文化分析。在某種意義上講，文化是一種利益認(rèn)知的歷史積淀。關(guān)于文化分析在公共管理中的運(yùn)用，英國公共管理研究的資深學(xué)者克里斯托弗°胡德在《國家的藝術(shù)：文化、修辭與公共管理》中指出，文化多樣性的分析應(yīng)當(dāng)成為公共管理研究的核心內(nèi)容。161在胡德構(gòu)建的文化分析體系中，對個人利益的激勵和約束是其中不可分割的一部分。從宏觀層面上看，有的文化譜系側(cè)重于實(shí)現(xiàn)公共利益，有的文化譜系則更加關(guān)心個人利益的實(shí)現(xiàn)，由此生長出各不相同的社會秩序和公共管理風(fēng)貌。

5利益視角下的倫理分析。倫理分析是公共管理研究中的重要分支。公共倫理學(xué)的學(xué)者認(rèn)為，公共服務(wù)就是公民美德的延伸。公共倫理的最終任務(wù)，就是要促使人們除了追求自身利益之外，應(yīng)以兼愛的姿態(tài)關(guān)心他人及公共的利益。因此，從事公共服務(wù)的工作人員不應(yīng)該是完全自利的，而應(yīng)該承擔(dān)公共責(zé)任、追求公共利益。公共倫理學(xué)的這些看法，實(shí)質(zhì)上是與利益分析的思路基本相容的。因?yàn)槔娣治霾⒉煌耆澇伞敖?jīng)濟(jì)人”假設(shè)作為公共管理人性假設(shè)的基礎(chǔ)，認(rèn)為這種假設(shè)在公共管理運(yùn)用中應(yīng)有個限度，主張應(yīng)該堅(jiān)持管理主體的權(quán)力、責(zé)任、義務(wù)與利益的有機(jī)契合。

三、公共管理的利益分析框架

在公共管理中，利益分析必須與事實(shí)分析、價值分析與規(guī)范分析相結(jié)合，并需要綜合運(yùn)用于實(shí)際問題的研究中。

首先，人們在分析中所遇到的基本問題是:分配什么利益？向誰分配利益？誰獲利益多，誰獲利益少?這些屬于事實(shí)層面的分析。其次，利益分析離不開價值分析，在利益分析中必須滲透平衡公平與效率的價值理念，為利益分析提供價值導(dǎo)向。最后，要在各種利益關(guān)系和利益矛盾中尋找利益平衡，化解利益沖突，必須通過規(guī)范分析，達(dá)成激勵和約束多元利益主體行為的目的?？傊娣治霾坏鞔_“誰”在追求“什么”利益，而且要分析其追求利益的“方式”及“結(jié)果”。

1.利益主體及利益結(jié)構(gòu)分析利益分析首要的問題在于明確利益主體及主體間的關(guān)系和結(jié)構(gòu)，所以利益主體及利益結(jié)構(gòu)分析是一個重要的研究工具。“人們可能對利益的理解有較大的分歧，但大多數(shù)人都認(rèn)為，利益總是與主體相聯(lián)系的，離開了利益的主體空談利益是不實(shí)際的。”—般來說，利益主體有個人為載體和組織為載體兩種表現(xiàn)形態(tài)。

在個人利益和組織利益之外，還有缺乏非常明確利益載體的公共利益，它們構(gòu)成了一個互動、沖突和相容的利益結(jié)構(gòu)。從組織形態(tài)的利益主體來看，利益分析會包括如下基本內(nèi)容:組織間的利益關(guān)系呈現(xiàn)水平型的還是垂直型的結(jié)構(gòu)？如果是水平型的利益關(guān)系結(jié)構(gòu)，主體間的利益沖突如何協(xié)調(diào)？如果是垂直型的結(jié)構(gòu)，弱勢主體的利益是否能夠得到補(bǔ)償?另一方面，從組織利益與個人利益的關(guān)系來看，個人利益是恪守組織利益，還是背離組織利益？哪些個體的利益與組織利益是一致的？哪些個體的利益會失去組織利益的庇護(hù)？這個層面的分析，更多的是事實(shí)分析。

2利益需求分析

利益主體的利益需求可以是政治層面的，也可以是經(jīng)濟(jì)、文化等層面的。或者，可以大致分為物質(zhì)與精神兩個方面的需求。哪種類型、哪個層面的利益需求更容易被激勵起來，使之與社會利益的實(shí)現(xiàn)和增進(jìn)相協(xié)調(diào)，這可能是利益分析中的一個要點(diǎn)。

對利益主體需求的分析是一種行為動機(jī)分析?！熬蜏?zhǔn)確推測人們的意圖而言，最正確的格言是考察人們的利益，因?yàn)槔媸切袨樽罨镜膭訖C(jī)?！?81換言之，行為是受利益支配的，理解了人的利益需求，就可以對人的行為進(jìn)行解釋和預(yù)知。西方多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，一般來說，人們的行為動機(jī)遵循著一種“經(jīng)濟(jì)人”的自利性邏輯，并在這種自利性邏輯導(dǎo)引之下，形成一個由親及疏的差序性格局。然而，人們的行為動機(jī)是復(fù)雜的，并不是一成不變地以自利性作為所有行動的出發(fā)點(diǎn)。在資源互相依賴的環(huán)境之中，利益主體必須把追求自身利益的愿望，與實(shí)現(xiàn)他人的利益結(jié)合起來，在利他和利己之間尋找一個平衡點(diǎn)。

3利益實(shí)現(xiàn)方式分析

從宏觀層面上來看利益的實(shí)現(xiàn)方式主要包括強(qiáng)制式的政府機(jī)制、交換式的市場機(jī)制和美德式的倫理機(jī)制。政府在公共管理的過程中，其主要責(zé)任在于彌補(bǔ)交換式的市場機(jī)制的只重效率、不顧公平的缺陷，用各種政策工具來對受損者進(jìn)行合理的利益補(bǔ)償，體現(xiàn)最少受惠者獲益最大的公平原則。除了市場和政府兩種最為基本的方式之外，道德機(jī)制也是利益實(shí)現(xiàn)的主要途徑。此外，在當(dāng)前的中國社會中，基于以人情為基礎(chǔ)、以社會網(wǎng)絡(luò)為載體的關(guān)系型分配以及政策過程中執(zhí)行偏差所導(dǎo)致的沖突型分配，都是十分值得人們關(guān)注并需認(rèn)真研究的利益實(shí)現(xiàn)方式。

在利益實(shí)現(xiàn)方式之中，最為核心的問題是如何體現(xiàn)效率與公平的統(tǒng)一。具體地講，在利益實(shí)現(xiàn)活動中，如何杜絕個人通過搭便車和機(jī)會主義等途徑實(shí)現(xiàn)利益的方式;如何按照付出與回報、成本與效益相一致的準(zhǔn)則來規(guī)范逐利行為;如何遵循帕累托改進(jìn)的原則，以不損害其他所有人的利益為前提去提高某一部分人的福利?？梢?，這個層面的分析與規(guī)范方式是緊密結(jié)合在一起的。

4.利益分配結(jié)果分析

結(jié)果層面的分析也是利益分析的重要內(nèi)容。通過判斷公共管理活動，分析最終實(shí)現(xiàn)的是誰的利益，是長遠(yuǎn)的利益還是短期的利益，是大多數(shù)人的利益還是少數(shù)人的利益，由此對公共管理進(jìn)行一個價值分析。一般情況下，以下三類利益群體容易從公共管理中獲取利益:與政府主觀偏好一致或基本一致者;最能代表社會生產(chǎn)力發(fā)展方向者;普遍獲益的社會多數(shù)者。

結(jié)果層面的利益分析，重要的目的在于研究如何在公共管理中實(shí)現(xiàn)社會利益的維護(hù)與增進(jìn)。事實(shí)上，公共管理活動并不是所有一切僅為實(shí)現(xiàn)具有社會分享性的公共利益。換句話說，公共利益是公共管理期望實(shí)現(xiàn)的根本目標(biāo)但不是唯一目標(biāo)。公共管理還包含著其他兩類目標(biāo)：一部分利益主體所追求實(shí)現(xiàn)的具有組織共享性的共同利益和具有私人獨(dú)享性的個人利益。因此，公共管理最終達(dá)成的利益分配結(jié)果，是公共利益與組織的共同利益和個人利益的和諧與均衡。衡量公共管理成功與否的標(biāo)準(zhǔn)，就是視利益分配結(jié)果中公共利益是否基本實(shí)現(xiàn)。

四、結(jié)論

利益分析是社會科學(xué)研究中的基本方法，它對人類行為和社會現(xiàn)象有著充足的解釋力。利益分析方法在公共管理多種研究視角和途徑中是獨(dú)特的，是多種研究方法的基礎(chǔ)和核心。運(yùn)用利益分析的方法，可以揭示公共管理中利益沖突和利益妥協(xié)的本質(zhì)過程，證明公共管理的要旨在于規(guī)范利益主體之間的互動和合作，實(shí)現(xiàn)以公共利益為核心的社會利益的維護(hù)與增進(jìn)。

我們曾把公共政策的利益分析研究稱為利益政策學(xué)，同樣，為說明在公共管理研究中對利益分析方法的關(guān)注，也把這種研究簡稱為利益（公共）管理學(xué)，或者直接地寫為:利益管理學(xué)。

我們的解釋是:利益管理學(xué)是以馬克思主義的利益理論為指導(dǎo)用利益分析方法研究公共管理的不同利益主體，如何在為維護(hù)、增進(jìn)與分配社會利益的博弈中，實(shí)現(xiàn)利益相對和諧與均衡的學(xué)問。需要說明，這里的社會利益不僅包括作為社會核心利益的多層次公共利益，也包括具有組織分享性的共同利益與私人獨(dú)享性的個人利益。

第二篇：和諧社會協(xié)調(diào)利益研究論文

和諧社會不是一個錦上添花的抽象理想，而是一個有著明確所指的現(xiàn)實(shí)戰(zhàn)略構(gòu)想。盡管在理論上和諧社會涉及到多方面的關(guān)系，但在中國目前情況下，和諧社會的最基本含義是在市場經(jīng)濟(jì)條件下形成一種大體均衡的利益格局。這樣一種均衡的利益格局是和諧社會最主要的基礎(chǔ)，也是關(guān)涉到我們這個社會未來前景的根本之所在。

從上個世紀(jì)90年代中期之后，中國社會兩極分化的趨勢不斷加劇。無論是按照基尼系數(shù)來衡量，還是按照收入分組還衡量，我國的貧富差距都已經(jīng)進(jìn)入世界上收入分配很不平等國家行列。在絕對的水平上，我國的貧富差距要比西方發(fā)達(dá)國家、東亞其他國家和地區(qū)以及前蘇聯(lián)東歐國家都大。有人說，中國有中國的國情，中國是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，基尼系數(shù)等衡量貧富差距的指標(biāo)，應(yīng)該在城鄉(xiāng)內(nèi)部分別計(jì)算，城市算城市的，農(nóng)村算農(nóng)村的。這樣的主張是不能成立的。因?yàn)槭澜缟弦恍┴毟徊罹鄳沂獾膰?，往往也是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。比如，巴西是世界上最不平等的國家之一，但巴西的貧富差距也有相當(dāng)部分是由城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)造成的。那么，這些國家是不是也要城鄉(xiāng)分開計(jì)算貧富差距？進(jìn)一步推論，有的國家貧富差距大，是不是貧富也要分開計(jì)算？

有人努力掩飾我國貧富差距過大的問題，也許是用心良苦，即擔(dān)心注重利益關(guān)系的調(diào)整會影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是在為繼續(xù)堅(jiān)持效率優(yōu)先進(jìn)行論證。其實(shí)這是一種缺少分析的看法。必須看到，在最近幾年間，制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素正在發(fā)生變化，需求越來越成為制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本因素，而且，能不能形成相對充沛的內(nèi)需，是關(guān)涉到我國未來十年二十年經(jīng)濟(jì)是否能夠持續(xù)高速度發(fā)展的關(guān)鍵之所在。而要形成足以支撐經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速度增長的內(nèi)需，必須以調(diào)整利益關(guān)系為前提?，F(xiàn)在的現(xiàn)實(shí)是，過大的貧富差距已經(jīng)成為抑制需求形成的一個不可忽視的因素。一個流行的說法是，我國社會中20%的人擁有整個社會80%的財(cái)富，而另外80%的人只擁有20%的財(cái)富。這個說法雖然有些簡單化，但大體可以為多次調(diào)查的結(jié)果所證明。現(xiàn)在的問題是，擁有80%財(cái)富的那20%的富人，雖然有充沛的支付能力，但需求開始處于飽和狀態(tài)。而擁有20%財(cái)富的那80%的窮人，雖然有多方面的需求，但卻缺乏足夠的支付能力。這樣的貧富格局不解決，國內(nèi)市場的需求是不可能旺盛起來的。

從推進(jìn)市場化改革的意義上說，協(xié)調(diào)利益關(guān)系，特別是建立市場經(jīng)濟(jì)條件下的利益均衡機(jī)制，是建立一個好的市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。一個現(xiàn)實(shí)的背景是，通過過去四分之一世紀(jì)的改革，我國建立了市場經(jīng)濟(jì)的基本框架，但理應(yīng)與市場經(jīng)濟(jì)相配套的種種利益均衡機(jī)制卻沒有相應(yīng)地建立起來，結(jié)果就是社會利益格局的嚴(yán)重失衡以及由于利益格局失衡引致的各種社會矛盾的大量出現(xiàn)。因此，要建立一個好的市場經(jīng)濟(jì)，要使市場經(jīng)濟(jì)體制能夠順利運(yùn)轉(zhuǎn)，我們必須將市場經(jīng)濟(jì)條件下的利益均衡機(jī)制建立起來。

協(xié)調(diào)利益關(guān)系，政策很重要，機(jī)制更根本

調(diào)整社會中的利益關(guān)系與格局，當(dāng)然需要一系列的政策調(diào)整，但更重要的是要形成能夠協(xié)調(diào)利益關(guān)系的機(jī)制。從這個意義上說，政策很重要，但機(jī)制更根本。

一個值得探討的問題是，是什么原因使得中國居民的收入差距在十幾年的時間里發(fā)生了如此戲劇性的變化？在這種變化背后的深層因素是什么？實(shí)際上，只要我們認(rèn)真地追溯一下，就可以發(fā)現(xiàn)，在這種種因素背后的，是不同群體在表達(dá)和追求自己利益的能力上所存在的巨大差異。因此可以說，貧富懸殊的背后是不同群體在表達(dá)和追求自己利益的能力上失衡的結(jié)果。利益格局嚴(yán)重失衡的背后，往往都無例外地存在這個因素。農(nóng)民負(fù)擔(dān)問題成為中國社會的一個頑癥，與農(nóng)民在利益追求能力上的弱勢是聯(lián)系在一起的；在征地和拆遷中發(fā)生的嚴(yán)重不公，是與利益被損害者缺少有效的利益表達(dá)渠道與直接關(guān)系的；勞工權(quán)益屢屢被侵犯，上百萬民工辛勞一年后領(lǐng)不到工資，原因也在于他們?nèi)鄙僦贫然睦姹磉_(dá)和追逐渠道。

自上個世紀(jì)90年代中期以來，我國社會的兩極化結(jié)構(gòu)就開始形成和定型化，伴隨這種定型化過程的是社會能力和社會權(quán)利的失衡。在強(qiáng)勢群體一方，強(qiáng)勢群體的各個部分不僅已經(jīng)形成了一種比較穩(wěn)定的結(jié)盟關(guān)系，而且具有了相當(dāng)大的社會能量，對整個社會生活開始產(chǎn)生重要的影響。這個強(qiáng)勢群體的社會能量主要表現(xiàn)在如下幾個方面。第一，對公共政策制定和執(zhí)行過程的影響。第二，對社會公共輿論的影響和話語形成的能力。第三，形成了弱勢群體對強(qiáng)勢群體的依附型關(guān)系。而弱勢群體在追逐自己的利益上，顯然處于無力的狀態(tài)。這首先表現(xiàn)在，弱勢群體在國家的政治構(gòu)架中缺少利益代表。弱勢群體擁有的眾多人口與在國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)中代表的比重是很不相稱的。而更重要的是，在我國，弱勢群體缺少國際上通行的弱勢群體表達(dá)自己利益的制度化方式。

建立有效的利益表達(dá)機(jī)制，實(shí)際上是構(gòu)建相對完善的市場經(jīng)濟(jì)體制的一個不可缺少的組成部分。市場經(jīng)濟(jì)從本質(zhì)上說是一種建立在利益主體分化基礎(chǔ)上的博弈經(jīng)濟(jì)，較為完善的市場經(jīng)濟(jì)是一種不同利益主體之間的良性博弈。在這樣的體制中，利益表達(dá)是博弈的基礎(chǔ)。在有關(guān)利益表達(dá)的討論中，人們更多強(qiáng)調(diào)的是利益表達(dá)對于弱勢群體的重要性，這當(dāng)然是對的，但是不全面。實(shí)際上，在目前的中國社會中，利益表達(dá)不僅對于弱勢群體，就對于其他群體包括強(qiáng)勢群體來說，也是非常重要的。

調(diào)節(jié)利益關(guān)系的基礎(chǔ)是規(guī)范財(cái)富分配

而在政策和體制的層面上進(jìn)行利益關(guān)系的調(diào)整，前提是規(guī)范收入分配制度。必須看到，目前我國的收入和財(cái)富分配在很大程度上處于一種非規(guī)范化的狀態(tài)，在這種情況下，能夠用諸如個人收入所得稅等常規(guī)性手段進(jìn)行有效調(diào)控的收入和財(cái)富分配過程已經(jīng)比較有限?？梢哉f，沒有收入和財(cái)富分配的規(guī)范化，任何旨在縮小貧富差距的具體政策措施，在實(shí)踐中其效果都要打很大的折扣，甚至不能發(fā)揮作用。

分析一下近年來我國收入和財(cái)富分配的具體狀況，特別是貧富差距演變的具體過程，就可以發(fā)現(xiàn)，貧富差距的擴(kuò)大已經(jīng)在一定意義上處于失控的狀態(tài)。進(jìn)入21世紀(jì)之后，政府對社會中利益關(guān)系失衡的狀況開始給予很高的重視，并采取種種措施，以遏制社會不平等程度的發(fā)展。但從效果上來說，預(yù)期的目的并沒有達(dá)到，貧富懸殊的趨勢仍在擴(kuò)大。問題出在什么地方？關(guān)鍵是與收入和國民財(cái)富配分有關(guān)的制度安排處于混亂之中。

我們可以以2002年為例，來看看在這一年里，我們共創(chuàng)造了多少財(cái)富，這些財(cái)富是通過何種渠道，以何種方式進(jìn)行分配的？這些財(cái)富都分給了誰？政府有關(guān)部門能不能監(jiān)控這個分配過程？2002年是一個有標(biāo)志性意義的年頭，這一年我國GDp首次超過10萬億大關(guān)。如果將折舊的因素忽略掉，可以粗略地說，這一年我們這個社會創(chuàng)造了10萬億的財(cái)富。下面我們就看看這10萬億是如何在社會的各個部分中進(jìn)行分配的。大體可以分成四個部分。第一塊是企業(yè)的利潤，大約1萬億；第二塊是政府的財(cái)政收入，大約2萬億，其中預(yù)算內(nèi)收入為1.5萬億；第三塊是城鎮(zhèn)居民的收入，2002年全國城鎮(zhèn)居民人均可支配收入為7703元，如果城鎮(zhèn)人口按4.8億人（2001年的數(shù)字）計(jì)算，2002年城市居民的全部可支配收入將近3.7萬億。第四塊是農(nóng)村居民獲得的收入，2002年全國農(nóng)民人均純收入為2476元，如果農(nóng)村人口按8億人計(jì)算，2002年農(nóng)村全部居民的純收入將近2萬億。這四塊加起來共8.7萬億。也就是說，還有1.3萬億找不到主兒，其中包括折舊、非貨幣化的部分、計(jì)算的誤差等。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，上述的計(jì)算是非常粗略的，當(dāng)中有重復(fù)計(jì)算，有誤差等，但大體還是看得出來我國國民分配的大致格局。

問題出在什么地方？首先我們可以看到，在共10萬億的財(cái)富分配中，有1.3萬億找不到主兒。但主要的問題不在這里，而是在城市居民3.7萬億的收入中。這一塊比重是最大的，而同時又是最模糊的。因此需要對這塊財(cái)富的分配加以認(rèn)真的分析。在這一塊中，有一個部分是“工資總額”，按照統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)，“工資總額合計(jì)”是指國有、集體和其它所有經(jīng)濟(jì)單位的職工工資總額合計(jì)，包括工資、獎金、津貼等。在2002年，工資總額約1.2萬億。3.7萬億去掉1.2萬億，還有2.5萬億。這2.5萬億包括城市中的個體職業(yè)者的收入，包括股息、利息、租金等收入。但我們知道，這幾塊加在一起，遠(yuǎn)達(dá)不到2.5萬億。也就是說，城市居民的收入中，有相當(dāng)一部分處于灰色狀態(tài)，不過我們尚沒有辦法知道確切的數(shù)字或比例。但有一點(diǎn)是明確的，即城市居民收入中，除了工資總額部分是處在國家的監(jiān)控之下外，其余的2.5萬億，即城市居民可支配收入的三分之二，是處在國家的監(jiān)控之外的。除此之外，我國每年還有相當(dāng)數(shù)量的存量資產(chǎn)介入了分配，其中最主要的是國有資產(chǎn)的流失和在強(qiáng)征農(nóng)民土地上獲得的級差地租。如果將這個因素考慮在內(nèi)，每年以不規(guī)范的方式分配的財(cái)富比例是相當(dāng)大的。

收入和財(cái)富分配的高度非規(guī)范化，給調(diào)節(jié)社會中的利益關(guān)系造成了一系列的困難。

首先，稅收無法實(shí)現(xiàn)對收入差距擴(kuò)大趨勢的有效調(diào)控，有時甚至起相反的作用。在有的國家中，人們在稅前收入的差距可能會很大，但經(jīng)過個人收入所得稅的調(diào)節(jié)，這種差距會大大縮小。但在我國，個人收入所得稅顯然還沒有起到這樣的作用。結(jié)果是不同群體的收入差距進(jìn)一步擴(kuò)大。

其次，政府難以分辨富人和窮人，再分配的調(diào)節(jié)措施難以準(zhǔn)確落實(shí)到人頭。在實(shí)施最低生活保障制度時，則將落實(shí)低保對象的任務(wù)交給了居民委員會。于是就出現(xiàn)了養(yǎng)寵物不能享受低保、使用手機(jī)不能享受低保等荒唐但卻無可奈何的標(biāo)準(zhǔn)。

再次，工資占GDp的比例過低，勞動報酬分配所占比重過小，工薪階層難以分享經(jīng)濟(jì)增長的成果。應(yīng)當(dāng)說，即使與西方市場經(jīng)濟(jì)國家比較，這個比例也是相當(dāng)?shù)偷摹?/p>

以理性和制度化的方式化解沖突

在過去20多年改革的過程中，中國社會分化的程度大大加深了。這意味著社會的利益主體越來越多元化。而由于利益主體的多元化，發(fā)生在不同利益主體之間的利益矛盾和利益沖突將會成為一種頻繁發(fā)生的、常規(guī)化的社會現(xiàn)象。在這里，我們要關(guān)注的不是利益沖突中的是與非，我們要關(guān)注的是沖突的內(nèi)容與性質(zhì)，以及化解沖突的具體方式。

事實(shí)上，利益的多元化以及在利益多元化基礎(chǔ)上形成的利益沖突和矛盾，并不是一種多么可怕的現(xiàn)象。類似現(xiàn)象的存在，在世界上是一個通例，而且有相當(dāng)一部分國家，其利益矛盾和沖突比我們社會還要嚴(yán)重。但在這樣的社會中，雖然嚴(yán)重的沖突有導(dǎo)致社會動蕩的可能性，比如象前一段時間法國的騷亂，但在一般情況下，利益的表達(dá)和博弈是一種比較溫和的社會互動方式，是正常社會生活的一部分。進(jìn)一步說，即使某些嚴(yán)重利益沖突導(dǎo)致了社會的動蕩，實(shí)質(zhì)上導(dǎo)致沖突的真正原因并不是表達(dá)，而是利益對立的本身，甚至有時恰恰是因?yàn)槿狈τ行У谋磉_(dá)渠道。

因此，在今天，我們尤其需要一種務(wù)實(shí)的、理性的對待利益矛盾和利益沖突的態(tài)度。而在過去，人們往往將利益問題政治化和意識形態(tài)化。將利益問題政治化和意識形態(tài)化的結(jié)果，是使利益關(guān)系問題變成一個無法進(jìn)行就事論事討論的敏感性話題。因此，當(dāng)務(wù)之急，是需要對利益關(guān)系問題去敏感化，轉(zhuǎn)而采取一種就事論事的務(wù)實(shí)態(tài)度，這可能會更加有利于我們對所面對的這些問題的認(rèn)識，從而采取更加有利于矛盾和沖突解決的措施。分析一下就會發(fā)現(xiàn)，利益矛盾和利益沖突之所以成為一個敏感的概念，其中的一個原因就是，人們往往將不同的利益矛盾和利益沖突集合為一個籠統(tǒng)的概念，而現(xiàn)實(shí)中的利益矛盾和沖突往往是具體的，如農(nóng)民的征地問題，城市中的拆遷問題，農(nóng)民工工資拖欠問題等。在這些問題上，體現(xiàn)的是具體的利益關(guān)系，表達(dá)的是具體的利益要求。如果利益表達(dá)的渠道是暢通的，解決利益矛盾的措施是有效的，這些沖突一般都不會上升到政治和意識形態(tài)的層面。而且，我們通過對一些利益表達(dá)事件的分析可以看出，其中的參與者自己也往往很自覺地努力將要求控制在有限利益要求的范圍內(nèi)。

一個好的制度往往并不是表現(xiàn)為其中沒有或很少有矛盾或沖突，而是表現(xiàn)為它能夠容納矛盾與沖突，在矛盾和沖突面前不至于顯得束手無策或過于脆弱，同時，能夠表現(xiàn)出很強(qiáng)的解決沖突與糾紛的能力。在近些年發(fā)生的一系列群體性事件及其處理過程中，我們依稀可以看到政府與民意之間良性互動、以理性化方式化解利益沖突的模式在開始顯現(xiàn)。非典暴露了從信息控制到公共衛(wèi)生體制一系列的弊端，但最終有關(guān)社會災(zāi)難的信息披露制度在開始形成；孫志剛之死以及其后引起的強(qiáng)大社會輿論，最終導(dǎo)致了實(shí)行了幾十年的收容制度的廢除以及對于社會歧視的關(guān)注；劉涌黑社會案件的重審在很大程度上也是在社會輿論的壓力下進(jìn)行的，盡管從司法獨(dú)立的角度人們可能還有不同的評價，但就政府與民意之間的關(guān)系而言，這里無疑有著新的內(nèi)涵；而由拆遷導(dǎo)致的社會抗議在很多地方也成為改革拆遷辦法的直接動力?，F(xiàn)在的問題是，需要將這些有益的嘗試加以制度化，可以說，這也是建立市場經(jīng)濟(jì)條件下利益均衡機(jī)制的重要組成部分。

第三篇：公共管理現(xiàn)狀研究論文

公共部門的變革回應(yīng)了幾個相互聯(lián)系的重大現(xiàn)實(shí)問題，包括：職能公共部門提供公共服務(wù)的低效率；經(jīng)濟(jì)理論的變化；私營部門相關(guān)變化產(chǎn)生的影響，尤其是全球化作為一種經(jīng)濟(jì)力量的興起；技術(shù)變化使得分權(quán)同時又能更好地控制全局成為可能。

行政管理可以分為三個鮮明的發(fā)展階段：前傳統(tǒng)階段、公共行政傳統(tǒng)模式階段和公共管理改革階段。每個階段都有自己的管理模式。從上一個階段過渡到下一個階段并非輕而易舉，從傳統(tǒng)的公共行政到公共管理的過渡至今尚未完成。但這只是時間的問題。因?yàn)樾履Ｊ奖澈蟮睦碚摶A(chǔ)非常強(qiáng)大。這場變革運(yùn)動以“新公共管理”著稱，盡管這個名稱引起了爭論，然而它不但在蓬勃發(fā)展著，而且是對大多數(shù)發(fā)達(dá)國家已經(jīng)采取的管理模式的最佳表述。傳統(tǒng)的行政模式相對于它所處的時代是一項(xiàng)偉大的改革，但是，那個時代已經(jīng)過去了。

一、前傳統(tǒng)模式

很顯然，在19世紀(jì)末官僚體制理論尚未健全之前，已經(jīng)存在著某種形式的行政管理。公共行政已經(jīng)有很長的歷史了，它與政府這一概念以及文明的興起一樣歷史悠久。正如格拉登(Gladden)指出的那樣，行政的某種模式自從政府出現(xiàn)之后就一直存在著。

首先是創(chuàng)始者或領(lǐng)導(dǎo)者賦予社會以可能，然后是組織者或行政者使之永恒。行政或事務(wù)管理是所有社會活動中的中間因素，雖然不是光彩奪目，但對社會的持續(xù)發(fā)展卻是至關(guān)重要的。

公認(rèn)的行政體制在古埃及就已經(jīng)存在了，其管轄范圍從每年的尼羅河泛濫引起的灌溉事務(wù)到金字塔的建造。中國在漢朝就采用了儒家規(guī)范，認(rèn)為政府應(yīng)當(dāng)是民選的，不是根據(jù)出身，而是根據(jù)品德和能力，政府的主要目標(biāo)是謀取人民的福利。在歐洲，各種帝國——希臘、羅馬、神圣羅馬、西班牙等首先是行政帝國，它們由中央通過各種規(guī)則和程序進(jìn)行管理。韋伯認(rèn)為，中世紀(jì)“現(xiàn)代”國家的發(fā)展同時伴隨著“官僚治理結(jié)構(gòu)的發(fā)展”。

盡管這些國家以不同的方式進(jìn)行管理，但它們具有共同的特點(diǎn)，這可以稱為前現(xiàn)代。也就是說，早期的行政體制本質(zhì)上是人格化的，或者說是建立在韋伯所說的“裙帶關(guān)系”的基礎(chǔ)上，也就是說以效忠國王或大臣等某個特定的人為基礎(chǔ)，而不是非人格化的；以效忠組織或國家為基礎(chǔ)而不是以個人為基礎(chǔ)。盡管存在著這么一種觀點(diǎn)，即認(rèn)為行政管理本身不為人贊許的特點(diǎn)僅僅來自于傳統(tǒng)模式，但早期的做法常常導(dǎo)致謀求個人利益的貪污行為或?yàn)E用職權(quán)。在早期行政體制下，我們現(xiàn)在看來覺得很奇怪的做法曾是當(dāng)時執(zhí)政政府職能的普遍行為。那些一心走仕途的人往往依靠朋友或親戚獲取工作或買官，這就是說先以錢來收買海關(guān)官員或稅收官員，然后再向客戶伸手要錢，從而既回收了最初的買官投資成本，又可以大賺一筆。美國19世紀(jì)的“政黨分肥制度”意味著在執(zhí)政黨發(fā)生了變化的同時，政府中的所有行政職位也發(fā)生了變化。

前現(xiàn)代官僚體制是“個人的、傳統(tǒng)的、擴(kuò)散的、同類的和特殊的”，而按照韋伯的論證，現(xiàn)代官僚體制應(yīng)當(dāng)是“非人格化的、理性的、具體的、成就取向的和普遍的”。個人化政府往往是低效率的：裙帶關(guān)系意味著無能的而不是能干的人被安排到領(lǐng)導(dǎo)崗位上；政黨分肥制常常導(dǎo)致腐敗，此外還存在著嚴(yán)重的低效率。傳統(tǒng)行政模式的巨大成功使得早期做法看起來很奇怪。專業(yè)化、非政治化行政在我們看來是如此順理成章，以至難以想像到會有別的制度存在。西方的行政制度即使簡單到通過考試選拔官員的想法，也是直到1854年英國的諾思科特—屈維廉報告出臺后才開始建立，盡管這種制度在中國早已通行很久了。

二、傳統(tǒng)的公共行政模式

在19世紀(jì)末期，另外一種模式開始在全世界流行，這就是所謂的傳統(tǒng)行政模式。它的主要理論基礎(chǔ)來源于幾個國家的學(xué)者，即，美國的伍德羅·威爾遜和德國的馬克斯·韋伯，人們把他們和官僚制模式相聯(lián)系；弗雷德里克·泰勒系統(tǒng)地闡述了科學(xué)管理理論，該理論也來源于對美國私營部門的運(yùn)用，為公共行政提供了方法。與其他理論家不同，泰勒沒有著力關(guān)注公共部門，可是他的理論卻在該領(lǐng)域具有廣泛影響。這三位理論家是傳統(tǒng)公共行政模式的主要影響者。對于其他國家來說，還要加上諾思科特和屈維廉，他們對美國之外的國家的行政尤其是威爾遜的行政體制產(chǎn)生了重要影響。在19世紀(jì)中期，諾思科特和屈維廉最先提出了通過考試和品德來任命官員的主張，并提出了無偏見和行政中立的觀點(diǎn)。

傳統(tǒng)的行政模式有以下幾個主要特點(diǎn)：

1.官僚制。政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)等級、官僚原則進(jìn)行組織。德國社會學(xué)家馬克斯·韋伯對官僚制度有一個經(jīng)典的、清晰的分析。雖然這種官僚制思想在商業(yè)組織和其他組織中采用過，但它在公共部門得到了更好和更長久的執(zhí)行。

2.最好的工作方式和程序都在詳盡全面的手冊中加以規(guī)定，以供行政人員遵循。嚴(yán)格地遵守這些原則將會為組織運(yùn)行提供最好的方式。

3.官僚服務(wù)。一旦政府涉足政策領(lǐng)域，它將成為通過官僚體制提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的提供者。

4.在政治、行政二者的關(guān)系中，行政管理者一般認(rèn)為政治與行政事務(wù)是可以分開的。行政就是貫徹執(zhí)行指令，而任何事關(guān)政策或戰(zhàn)略事務(wù)的決定都應(yīng)當(dāng)由政治領(lǐng)導(dǎo)者做出，這可以確保民主責(zé)任制。

5.公共利益被假定為公務(wù)員個人的惟一動機(jī)，為公眾服務(wù)是無私的付出。

6.職業(yè)化官僚制。公共行政被看做是一種特殊活動，因而要求公務(wù)員保持中立、默默無聞、終身雇用以及平等地服務(wù)于任何一個政治領(lǐng)導(dǎo)人。

7.行政任務(wù)的書面含義是執(zhí)行他人的指令而不承擔(dān)由此而致的個人責(zé)任。

通過對比早期的行政模式，我們可以更好地理解韋伯體系的主要優(yōu)點(diǎn)和不同點(diǎn)。韋伯制度和它以前的各種模式最重要的區(qū)別在于：以規(guī)則為基礎(chǔ)的非人格化的制度取代了人格化的行政管理制度。一個組織及其規(guī)則要比組織中的任何個人都重要。官僚制度就其運(yùn)作以及如何對客戶做出反應(yīng)方面必須是非人格化的。正如韋伯所論證的那樣：“將現(xiàn)代公職管理歸并為各種規(guī)定深深地觸及了它的本質(zhì)?，F(xiàn)代公共行政理論認(rèn)為，以法令形式來命令執(zhí)行某些事務(wù)的權(quán)威已被合法地授予了公共機(jī)關(guān)。這并沒有授予某機(jī)構(gòu)具體情況下通過指令實(shí)施某種事務(wù)的權(quán)力。它只能是抽象地管制某種事務(wù)。與此形成鮮明對比的是，通過個人特權(quán)和賦予特許權(quán)管制所有事務(wù)。后者的情況完全是由世襲制支配的，至少就這些事務(wù)不是不可被侵犯的傳統(tǒng)而言是這種情況。”

這一點(diǎn)非常重要。早期的行政管理以人際關(guān)系為基礎(chǔ)，個人要忠誠于親戚、保護(hù)人、領(lǐng)導(dǎo)人或政黨，而不是對體制負(fù)責(zé)。有時，早期行政管理在政治上是比較敏感的，因?yàn)樾姓C(jī)關(guān)的人員是任命的，他們更是政客的臂膀或主流階級。但是，它也常常是專制的，專制的行政可能是不公平的，特別是對那些不能夠或者不愿意投入個人政治游戲的人來說更是如此。一個以韋伯原則為基礎(chǔ)的非人格化的制度可以完全消除專制——至少在理想情況下是如此。檔案的存在、前例原則的參照和法律依據(jù)意味著在相同的環(huán)境中總是會做出相同的決策。在這種情況下不僅效率更高，而且公民和官僚等級制中的人員都知道自己所處的立場。

其他的差別均與此相聯(lián)系。在各種規(guī)定和非人格化的基礎(chǔ)上，會很自然地形成嚴(yán)格的等級制度。等級制度及其規(guī)定在個人離開組織后保持不變。雖然韋伯強(qiáng)調(diào)的是整個制度，但他也注意到了官僚制組織中的個人任期和條件。

傳統(tǒng)行政模式獲得了極大的成功，它為全世界各國政府所廣泛采用。無論是從理論上還是從實(shí)踐上看，它都顯示出了優(yōu)勢。與以前腐敗盛行的制度相比，它更具效率，而且職業(yè)化公務(wù)員的思想對個人以及業(yè)余服務(wù)都是一個巨大的進(jìn)步。然而，該模式現(xiàn)在也暴露出了問題，這些問題表明該模式即使不能說已經(jīng)過時了，也可以說即將過時。

傳統(tǒng)官僚制度是在工業(yè)發(fā)展過程中的某個特定時間段發(fā)展起來的，它的制度和技術(shù)適用于更早的時期。如果政府工作人員被看做機(jī)器人，只需對簡單的刺激做出反應(yīng)，難以承擔(dān)起做出決策的責(zé)任，而且在操作手冊中都有了事無巨細(xì)的規(guī)定，那么傳統(tǒng)的行政管理模式可能是合適的。然而在私營部門，正式的等級制度不再被認(rèn)為是運(yùn)行良好的了。

公共行政的理論支柱已經(jīng)難以描述政府現(xiàn)實(shí)了。政治控制理論已經(jīng)問題重重。行政意味著遵從他人的指令，因此要求有一個秩序井然的收發(fā)方法。指令的發(fā)出者與實(shí)施者之間有一個明確的劃分。但是這并不現(xiàn)實(shí)，并且隨著公共服務(wù)規(guī)模和領(lǐng)域的擴(kuò)大而愈加不可能。傳統(tǒng)模式的另一理論支柱——官僚制理論也不再被認(rèn)為是組織的特別有效形式。正式的官僚體制可能有它的優(yōu)勢，但人們也認(rèn)為它往往培養(yǎng)墨守成規(guī)者而不是創(chuàng)新者；鼓勵行政人員規(guī)避風(fēng)險而不是勇于冒險，鼓勵他們浪費(fèi)稀缺資源而不是有效利用。韋伯曾把官僚制看成是“理想類型”，但現(xiàn)在這種理想類型卻培養(yǎng)了惰性、喪失進(jìn)取心、導(dǎo)致平庸和低效率，這些被認(rèn)為是公共部門的特有病。它也由此遭受批評。實(shí)際上，“官僚”這個詞在今天更多地被看成是低效率的同義詞。

傳統(tǒng)模式的所有事實(shí)都已經(jīng)受到了挑戰(zhàn)，官僚制的確有威力，但不是在所有的情況下都適用，它會帶來一些負(fù)面的結(jié)果。試圖探求惟一的最佳方式是不切實(shí)際的，這會導(dǎo)致組織運(yùn)作的僵化。私營部門中率先采用的靈活管理體制正在被政府部門所采用。政府直接提供公共服務(wù)并不是政府產(chǎn)品和服務(wù)供給的惟一形式。而且行使官僚權(quán)力并不意味著政府對公共產(chǎn)品的直接提供，政府實(shí)際上可以通過補(bǔ)貼、法規(guī)或合同間接地在這一領(lǐng)域起作用。政治和行政在現(xiàn)實(shí)中很長時間里都一直相互交錯。公眾要求在原先政府獨(dú)立于民眾而運(yùn)作的領(lǐng)域中建立更好的責(zé)任機(jī)制。雖然公務(wù)員可能會受到公共利益的獎勵，但現(xiàn)在看來政治游戲者有他們自身的利益這一點(diǎn)也是無可爭辯的。他們也可能是為了自身的進(jìn)步或所在部門的發(fā)展而工作，而不再是原來想像的那樣時刻都是出于純潔和無私的動機(jī)?，F(xiàn)在公務(wù)員的不同尋常的雇用現(xiàn)象已經(jīng)弱化多了，特別是考慮到私營部門在這方面的變化，私營部門雇用制已是非常少見了。最后，公共部門的任務(wù)現(xiàn)在被認(rèn)為具有了更多的管理性質(zhì)，這要求行政人員對于他們的工作績效負(fù)起責(zé)任來，而不僅僅是行政命令和執(zhí)行指令。

關(guān)鍵之處在于，傳統(tǒng)模式在大約一百年里沒有多少變化，而現(xiàn)在卻發(fā)生了全面變化。諸多觀點(diǎn)構(gòu)成了一種范式——傳統(tǒng)的公共行政模式，而現(xiàn)在由于傳統(tǒng)模式本身的問題，范式已經(jīng)發(fā)生了變化和轉(zhuǎn)移。

傳統(tǒng)模式是僵化的、官僚的，只是側(cè)重于結(jié)構(gòu)和過程。然而它確實(shí)比以前存在的模式要好得多。以功績制為基礎(chǔ)的任命制、正式的官僚制以及政治和行政能夠并且應(yīng)該分開的想法都足以構(gòu)成一個行政體制的充分原則，尤其是對一個處于穩(wěn)定階段運(yùn)行的制度。20世紀(jì)的大部分時期，傳統(tǒng)的公共行政模式主導(dǎo)著公共服務(wù)理論和實(shí)踐。盡管傳統(tǒng)模式做出了多年的貢獻(xiàn)，但它現(xiàn)在面臨的主要批評是，其理論和實(shí)踐都不足以適應(yīng)公共部門管理的發(fā)展。傳統(tǒng)模式在很長時間里都是一個很好的模式，但現(xiàn)在它的時代過去了。

傳統(tǒng)的行政模式衰落的主要原因很簡單，那就是它不再運(yùn)作良好了。當(dāng)理論和經(jīng)濟(jì)研究都表明政府直接提供公共產(chǎn)品具有內(nèi)在低效率時，政治家們開始詢問一些笨拙的問題就毫不奇怪了。為什么公務(wù)員是終身雇用的而別人卻不是？為什么他們不是以合同形式雇用？如果有人受雇從事一份工作，確保該雇員做好這份工作有何過錯？公務(wù)員制度至少在西方國家已經(jīng)大失民心，政府進(jìn)行相關(guān)改革時阻力極小。而這些改革以前曾一度被認(rèn)為會破壞公務(wù)員制度。一旦變化開始發(fā)生，傳統(tǒng)模式的各個方面也就隨之分崩離析了。

三、新公共管理模式

20世紀(jì)八九十年代，在公共部門出現(xiàn)了一種針對傳統(tǒng)行政模式的缺陷的新管理方法。這種方法可以緩解傳統(tǒng)模式的某些問題，同時也意味著公共部門運(yùn)轉(zhuǎn)方面發(fā)生了引人注目的變化。這種新的管理方法有很多名稱：“管理主義”、“新公共管理”、“以市場為基礎(chǔ)的公共行政”、“后官僚制典范”或“企業(yè)型政府”。到90年代后期，人們越來越傾向于使用“新公共管理”的概念。

盡管新公共管理的名稱眾多，但對于公共部門管理發(fā)生的實(shí)際變化而言，人們還是有一種共識。第一，無論這種模式叫什么，它都代表著一種與傳統(tǒng)公共行政不同的重大變化，它更為關(guān)注結(jié)果的實(shí)現(xiàn)和管理者的個人責(zé)任。第二，它明確表示要擺脫古典官僚制，從而使組織、人事、任期和條件更加靈活。第三，它明確規(guī)定了組織和人事目標(biāo)，這就可以根據(jù)績效指標(biāo)測量工作任務(wù)的完成情況。同樣，還可以對計(jì)劃方案進(jìn)行更為系統(tǒng)的評估，也可以比以前更為嚴(yán)格地確定政府計(jì)劃是否實(shí)現(xiàn)了其預(yù)定目標(biāo)。第四，高級行政管理人員更有可能帶有政治色彩地致力于政府工作，而不是無黨派或中立的。第五，政府更有可能受到市場的檢驗(yàn)，將公共服務(wù)的購買者與提供者區(qū)分開，即將“掌舵者與劃槳者區(qū)分開”。政府介入并不一定總是指政府通過官僚手段行事。第六，出現(xiàn)了通過民營化和市場檢驗(yàn)、簽訂合同等方式減少政府職能的趨勢。在某種情況下，這是根本性的。一旦發(fā)生了從過程向結(jié)果轉(zhuǎn)化的重要變革，所有與此相連的連續(xù)性步驟就都是必要的。

霍姆斯(Holmes)和尚德(Shand)對這次改革的特點(diǎn)作了一個特別有用的概括。他們把新公共管理視作范式，這種好的管理方法具有以下特點(diǎn)：(1)這是一種更加富有戰(zhàn)略性或結(jié)構(gòu)導(dǎo)向型的決策方法（強(qiáng)調(diào)效率、結(jié)果和服務(wù)質(zhì)量）。(2)分權(quán)式管理環(huán)境取代了高度集中的等級組織結(jié)構(gòu)。這使資源分配和服務(wù)派送更加接近供應(yīng)本身，由此可以得到更多相關(guān)的信息和來自客戶及其他利益團(tuán)體的反饋。(3)可以更為靈活地探索代替直接供應(yīng)公共產(chǎn)品的方法，從而提供成本節(jié)約的政策結(jié)果。(4)關(guān)注權(quán)威與責(zé)任的對應(yīng)，以此作為提高績效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，這包括強(qiáng)調(diào)明確的績效合同的機(jī)制。(5)在公共部門之間和內(nèi)部創(chuàng)造一個競爭性的環(huán)境。(6)加強(qiáng)中央戰(zhàn)略決策能力，使其能夠迅速、靈活和低成本地駕馭政府對外部變化和多元利益做出反應(yīng)。(7)通過要求提供有關(guān)結(jié)果和全面成本的報告來提高責(zé)任度和透明度。(8)寬泛的服務(wù)預(yù)算和管理制度支持和鼓勵著這些變化的發(fā)生。

新公共管理并沒有認(rèn)為實(shí)現(xiàn)某結(jié)果有一條最好的途徑。管理者在被賦予責(zé)任之前并沒有被告知如何獲得結(jié)果。決定工作方式是管理者的一個職責(zé)，如果沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)，管理者對此應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。

新公共管理的改革浪潮由各種不同于傳統(tǒng)行政模式的理論所支持。這包括：政府工作人員被假定為具有經(jīng)濟(jì)利益動機(jī)；私營部門的靈活管理為政府部門提供了經(jīng)驗(yàn)；政治與行政不可分離。在從行政到管理的理論變化中，一個關(guān)鍵的區(qū)別是：行政是執(zhí)行指令，而管理是獲取結(jié)果并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

新公共管理從經(jīng)濟(jì)學(xué)和私營部門獲取了主要的理論支持。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上講，最有代表性的理論家是奧斯特羅姆。在20世紀(jì)70年代初，他就指出，組織有兩種對立的形式：官僚制和市場。在奧斯特羅姆眼里，官僚組織相對于市場選擇是低效率和低成效的。官僚行政模式缺乏競爭、消費(fèi)者主權(quán)和低成本選擇下的激勵。他指出，許多當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家以經(jīng)濟(jì)理論導(dǎo)出的一種范式為基礎(chǔ)，“向傳統(tǒng)行政理論的許多基本假設(shè)提出了挑戰(zhàn)”。

新公共管理證實(shí)了奧斯特羅姆的觀點(diǎn)，盡管這種觀點(diǎn)經(jīng)過一段時間才被采用。在奧斯特羅姆的著作中，我們能看到新公共管理的兩個基本原則。第一，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，它是市場導(dǎo)向的。這運(yùn)用的是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公共選擇理論、委托代理理論和交易成本理論。第二，它否定以官僚制作為組織原則。

正如亞當(dāng)·斯密所洞見的那樣，如果允許個人追求最佳結(jié)果，那么市場就是更為有效的資源分配形式。

另一個理論變化是私營部門管理理論的變化，即打破了公共部門制度中曾被認(rèn)為是基本要素但實(shí)際不是的東西。公務(wù)員在和客戶打交道時必須公平和公正，但這并不意味著公務(wù)員需要保持政治中立或者終身雇用。衡量公共部門績效可能確實(shí)困難，但這并不意味著就不需要努力去這樣做。公共部門的政治本質(zhì)確實(shí)有別于私營部門，但這并不意味著所有的行動都是政治性的，或者所有的政策都由政治家做出。以前被認(rèn)為是公務(wù)員必須做的現(xiàn)在已經(jīng)成為特例，人們很難理解公共產(chǎn)品和服務(wù)的提供會因?yàn)楹贤陀弥苹驑I(yè)余工作制而遭受破壞。然而所有這些都有悖于曾被視為公共雇用的必要條件。公共部門和私營部門間除卻最高層的管理外，許多工作都是一樣的。所以我們很難認(rèn)可公共部門的不同于一般的雇用方式。

也許，私營部門為我們提供了重視結(jié)果的經(jīng)驗(yàn)。傳統(tǒng)行政模式正是由于強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)和過程而非結(jié)果才深受批評。另外，正如前面討論過的，官僚組織并不自然就有效率。私營部門已經(jīng)在實(shí)踐其他的組織結(jié)構(gòu)——利潤中心、分權(quán)、雇員靈活性——所有這些也正在為公共部門所采用。

四、發(fā)展中國家的公共管理

盡管與傳統(tǒng)的公共行政模式相比，新公共管理適合于發(fā)達(dá)國家，但這是否同樣適用于發(fā)展中國家卻不得而知。我們不能想當(dāng)然地認(rèn)為始于西方發(fā)達(dá)國家的管理方式就必然適用于不同的環(huán)境。新公共管理可能與發(fā)達(dá)國家特定的文化背景相聯(lián)系，那么與新公共管理興起并占主導(dǎo)地位的發(fā)達(dá)國家相比，不發(fā)達(dá)國家在采用時就會受到限制。

發(fā)展中國家的確也采用過傳統(tǒng)的公共行政模式，因此也盛行嚴(yán)格的等級制度和所有熟悉的官僚制度。官員通過考試獲得了終身雇用。即使在最貧窮的國家，官僚制度也要維護(hù)那些地位顯赫、薪水相對較高的精英集團(tuán)的利益。

有人認(rèn)為，新公共管理改革同樣適用于發(fā)展中國家，這是因?yàn)閭鹘y(tǒng)的官僚制在許多國家都已失敗?；裟匪购蜕械露贾鲝垼拔覀儜?yīng)當(dāng)更多地關(guān)注管理改革對發(fā)展中國家的意義。我們相信，基本原則對每一個國家都是適用的?！绷硪环矫?，米諾格認(rèn)為，“市場檢測和內(nèi)部市場等復(fù)雜的改革不可能在發(fā)達(dá)國家之外行之有效?！比欢c把新公共管理排除在發(fā)展中國家之外相反，更為合理的方法是以務(wù)實(shí)的方式具體確定新公共管理在發(fā)展中國家運(yùn)用的一系列前提條件。斯蒂格利茲主張一種新的發(fā)展日程。它包括國家作用的變化，在這種變化中，政府和私營部門進(jìn)行合作，促進(jìn)政府建立市場。在一些領(lǐng)域，政府應(yīng)當(dāng)更多地進(jìn)行市場調(diào)節(jié)。這就要求政府改善自身的工作績效，通過盡可能地利用和促進(jìn)競爭來廣泛使用類似于市場的機(jī)制。

任何國家在采用這些觀點(diǎn)推進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的時候，都應(yīng)當(dāng)有足夠的基礎(chǔ)條件以采用包括市場檢驗(yàn)和履行合同在內(nèi)的新公共管理。

五、對新公共管理的批評

毋庸置疑，人們會對這場改革有對立的評價。當(dāng)然，這場變化還沒有得到完善的運(yùn)作，會出現(xiàn)一些錯誤，向新模式轉(zhuǎn)變的過程也存在各種問題。這些不足似乎會導(dǎo)致政治上要求回到原來非黨派、中立的行政制度，但這實(shí)際上極不可能。更為可能的是，要進(jìn)一步完善改革中尚不完善的地方，然后逐步演進(jìn)到另一種模式。傳統(tǒng)模式以及它所堅(jiān)持的主張已經(jīng)結(jié)束了。

這種觀點(diǎn)并沒有得到普遍贊同。有意思的是，隨著改革的不斷推進(jìn)，批評家也越來越多。他們的批評涉及了公共部門改革的方方面面。有人認(rèn)為沒有什么范式變化，也沒有發(fā)生國際范圍的變化。批評家們認(rèn)為，公共管理的改革是對民主的攻擊，是意識運(yùn)動，是一種流行時尚，在已經(jīng)嘗試過的公務(wù)員變化中導(dǎo)致了士氣低落。這些觀點(diǎn)有些是有道理的，而另外一些則完全不著邊際。確實(shí)，反對者和批評家難于就爭論的焦點(diǎn)達(dá)成一致。有無范式變化問題是公共管理改革中最具爭論性的問題之一。

（一）范式變化

人們就新公共管理展開的爭論最有意思的一個方面在于，盡管最激烈的批評家也承認(rèn)發(fā)生了變化，但這種變化是否足夠大到可以構(gòu)成一個范式變化卻有待商榷。盡管有人仍然不太相信，但再次考察一下范式是什么，考察一下公共行政中的競爭性范式是否有效是有用的。我認(rèn)為，無論是采用“范式”的通常意義，還是與庫恩著作相關(guān)的用法，“范式”這個術(shù)語無論指代傳統(tǒng)行政模式還是公共管理改革都是合適的（這些公共改革聯(lián)系在一起就被稱為新公共管理）。

除了強(qiáng)調(diào)結(jié)果并通過各種機(jī)制來實(shí)現(xiàn)結(jié)果外，關(guān)鍵的不同是其背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)和私營部門管理理論基礎(chǔ)。在這一點(diǎn)上，公共行政的基礎(chǔ)是公共利益激勵理論、官僚制理論和政治與行政二分理論。人們認(rèn)為，有足夠的差異可以說明存在不同的范式：官僚和市場是兩個截然相反的組織運(yùn)作方式；公務(wù)員的公共利益激勵不同于市場理性行為假設(shè)；政治與行政分離被普遍認(rèn)為是不切實(shí)際的；側(cè)重于過程的傳統(tǒng)模式與側(cè)重于結(jié)果的新模式完全不同。

（二）一場國際運(yùn)動

公共部門改革是否構(gòu)成了一種國際現(xiàn)象也是爭論的焦點(diǎn)之一。人們已經(jīng)注意到，類似的改革運(yùn)動已經(jīng)在好幾個國家發(fā)生了。湯普森認(rèn)為新公共管理是一場世界性的變革，因?yàn)樗鼛缀跤绊懙搅巳澜绲拿總€角落。對世界上最大的123個國家進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查表明，重要的政府改革正在全世界進(jìn)行。在很大程度上，類似的改革也發(fā)生在各個不同的國家。凱特爾也認(rèn)為：自20世紀(jì)80年代以來，公共管理改革運(yùn)動如火如荼。這場運(yùn)動從兩個方面看是國際性的。首先，它已經(jīng)擴(kuò)展到了蒙古、瑞典、新西蘭和美國等一系列國家。其次，改革范圍很廣，政府已經(jīng)利用管理改革來重塑國家的作用及其與國民間的關(guān)系。

另一方面，胡德也提出反對全球化范式的思想。這有三個原因。首先，公共行政傳統(tǒng)方法的部分撤退并不一定表明，新公共管理的單一模式會在全世界適用，也不意味著舊的模式就會徹底消失。其次，全球化范式的思想忽略了截然不同且路徑依賴的國情，正是在這些不同的環(huán)境中發(fā)生了當(dāng)代公共管理的變化。第三，公共管理在過去一二十年里是否足夠穩(wěn)定以至可以被視為一套單一的思想和做法。

按照胡德等批評家的邏輯，不同國家的改革內(nèi)容、時間安排和戰(zhàn)略的差別就意味著不存在全球化的運(yùn)動。在批評家們看來，只要說改革具有相似性，似乎就意味著改革應(yīng)該一模一樣并同時發(fā)生。其實(shí)，改革范圍和速度存在著不同。英格拉哈姆認(rèn)為有三種改革模式：新英格蘭模式摧毀了舊結(jié)構(gòu)而代之以競爭性、市場導(dǎo)向組織，這代表出現(xiàn)的線段的一個端點(diǎn)。美國代表了線段的另一端，新興政府建立在舊的官僚體制基礎(chǔ)上，并沒有發(fā)生會導(dǎo)致游戲規(guī)則改變的系統(tǒng)改革。線段的中點(diǎn)是階段改革戰(zhàn)略，這以澳大利亞和英國為代表。這種模式奉行變化的戰(zhàn)略，它首先攻擊舊體制的復(fù)雜和僵化之處，然后在此基礎(chǔ)上逐步進(jìn)行其他改革。不同的國家所受的制度約束不同，改革的不同之處也就在情理之中了。

目前，在公共管理改革運(yùn)動中，存在理論趨同化以及公共部門改革者所使用的工具和戰(zhàn)略的趨同化的情況。我們沒有必要由于存在一場世界范圍的公共部門改革運(yùn)動，就說改革是不可抵制的、統(tǒng)一的、全球的。更為正確的觀點(diǎn)是公共部門改革涉及了相似的政策工具，正如博斯托姆(Bostom)認(rèn)為的那樣：雖然全世界對改革的說法五花八門，但最近關(guān)于政府重組、重塑和更新的大部分努力都有近似的目標(biāo)，即提高公共部門的效果和效率，提高公共部門對顧客的反應(yīng)程度，減少公共開支，增強(qiáng)管理責(zé)任。這些努力所選擇的工具也非常相似：商業(yè)化、公司化和企業(yè)化；責(zé)任下放；從投入控制轉(zhuǎn)向產(chǎn)出和結(jié)果控制；更嚴(yán)格的績效規(guī)定和更廣泛的合同履行。

凱特爾也認(rèn)為，“這場運(yùn)動之所以如此引人注目，是因?yàn)楹芏鄧以诙虝r間內(nèi)以相似的基本戰(zhàn)略實(shí)施著改革?！彼M(jìn)而列舉這些戰(zhàn)略，包括：生產(chǎn)率——以更少的稅收生產(chǎn)更多的公共服務(wù)；市場化——利用市場化進(jìn)行激勵；分權(quán)：政策——分離購買者與供給者；對結(jié)果承擔(dān)責(zé)任的制度。

因此，各國改革之間存在著比批評家認(rèn)可的更多的形似性。發(fā)生變化的是模式背后的理論基礎(chǔ)而不是改革的細(xì)節(jié)。

（三）新公共管理運(yùn)動會持續(xù)嗎？

新公共管理的批評家認(rèn)為這場運(yùn)動將會消失，有的甚至認(rèn)為它從沒有發(fā)生過。林恩認(rèn)為公共管理將逐漸消退。他認(rèn)為，盡管新公共管理被其推崇者尊為范式，但只是曇花一現(xiàn)，很可能衰退。因?yàn)椋?1)在政治過渡中，曾賦予其靈感的威斯敏斯特改革的初始模式將最終被破壞，黨派人士和學(xué)者之流將看到新公共管理被推出歷史舞臺。(2)隨著各國各部門間比較實(shí)踐的積累，改革的基本不同之處將使其表面化的相似之處相形見絀。(3)術(shù)語“新”將會由于后面出現(xiàn)了更為新興的事物，而被看做一個很麻煩的形容詞。(4)政治爭論將呼喚新的主題來吸引和支持下一輪行政改革思想。

上述論點(diǎn)值得商榷。關(guān)于第一點(diǎn)，政治變化當(dāng)然能夠先于任何改革。但林恩所指的威斯敏斯特制度中發(fā)生的變化是指政府的變化。在澳大利亞和新西蘭，這表現(xiàn)為從左派過渡到右派，在一些地方是又回到左派。在英國則是從右派到左派。新公共管理或者變化依舊，或者像1996年的澳大利亞國民政府那樣加速了變化。關(guān)于林恩所指的第二點(diǎn)，各國改革情況是不同的，但改革背后的理論是一樣的。正如前面已經(jīng)論述的那樣，不同的國家不是處于不同的路徑上，而是遠(yuǎn)近不同的路徑。林恩所說的第三點(diǎn)和第四點(diǎn)有待進(jìn)一步的考查。

林恩認(rèn)為，“新”這個詞變得越來越不合適確有幾分道理?？紤]到這個詞首次引用以來已經(jīng)有十多年了，那么什么時候這個“新”不再新了呢？在20世紀(jì)的美國有這么一件事情，60年代后期，美國開始“新公共行政”。針對舊官僚制發(fā)展起來的這種制度，更多地強(qiáng)調(diào)價值、平等和公共行政的定性方面。幾年之后，當(dāng)效率問題日益突出的時候，該制度也就萎縮了。同樣，將來，“新公共管理”中的“新”也將不得不退縮，但不管怎樣，關(guān)鍵的變化是從公共行政過渡到了公共管理。

林恩的第四點(diǎn)易于駁斥。將來當(dāng)然會出現(xiàn)新的主題或模式以供討論，如電子政府。本文把世界看做是范式的連續(xù)，某種范式最終肯定會消失。

對新管理模式的批評實(shí)際上大多來自學(xué)術(shù)界而不是實(shí)業(yè)界。這似乎是因?yàn)閷W(xué)術(shù)界出于職業(yè)和專業(yè)的特點(diǎn)，對某個事件吹毛求疵而不是歡呼成功。

六、結(jié)論

政府管理在過去的一百五十年里經(jīng)歷了三種模式。首先是人格化或前現(xiàn)代行政模式，當(dāng)該模式日益暴露其缺陷以及出于提高效率的目的，它就被第二種模式即傳統(tǒng)的官僚行政模式所取代。同樣，當(dāng)傳統(tǒng)行政模式問題重重時，它就為第三種模式即新公共管理取代，從政府轉(zhuǎn)向替代性市場。20世紀(jì)80年代以來，市場的主導(dǎo)地位就如同20世紀(jì)20年代到60年代官僚制度居主導(dǎo)地位一樣。在任何一種政府制度中，官僚和市場都是共存的，只是在某個階段一種形式占主導(dǎo)地位，而在另一階段，另一種形式占主導(dǎo)地位。新公共管理時代是官僚制日益削弱而市場在公共行政領(lǐng)域占據(jù)統(tǒng)治地位的時期。

在現(xiàn)實(shí)中，市場和官僚體制相互需要，相互補(bǔ)充。新公共管理不可能完全代替官僚制，正如1989年以前的東歐，官僚制不可能代替市場一樣。但新公共管理運(yùn)動表明的是，早期傳統(tǒng)官僚制的許多功能都可以而且現(xiàn)在經(jīng)常由市場來執(zhí)行。在一個官僚制作為組織原則日益削弱的環(huán)境下，市場解決方案就會被推出。當(dāng)然不是所有的市場藥方都能成功，但這不是問題的核心。政府將從新公共管理這一工具箱中探尋到解決方案。如果這些方案行之無效，政府就會從同一來源中尋找其他方案。政府管理背后的理論基礎(chǔ)已經(jīng)發(fā)生了變革，我們完全可以用“范式”這一術(shù)語來描述它。在公共行政學(xué)術(shù)界，有許多對新公共管理持否定態(tài)度的批評家。但是他們的批評對迅速開展的政府改革影響很小。在新公共管理模式之后，會出現(xiàn)另一種新的模式，但肯定不會回到傳統(tǒng)的行政模式。

第四篇：海洋運(yùn)輸貨物保險中的利益分析

海洋運(yùn)輸貨物保險中的利益分析

國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院 朱子心 20111384 【摘要】對海上貨物保險利益的界定不清，會在國際貿(mào)易中產(chǎn)生了不小的麻煩。本文將利用所學(xué)的《國際貨物運(yùn)輸與保險》和《國際貿(mào)易實(shí)務(wù)》相關(guān)知識，分析現(xiàn)行保險利益基本原則的規(guī)定在貿(mào)易實(shí)務(wù)中產(chǎn)生的問題，并考慮到海上貨物貿(mào)易中的特殊情況，對海上貨物運(yùn)輸保險合同中保險利益歸屬作了更合理，更有效，更符合實(shí)際情況界定。

【關(guān)鍵詞】貨物保險；保險利益；保險合同；貿(mào)易賠償

一、研究背景

多年來，在我國有關(guān)保險利益問題, 尤其是海上貨物運(yùn)輸保險的保險利益問題一直是海商法、保險法等領(lǐng)域討論的熱點(diǎn)話題。被保險人是否具有保險利益, 在海上保險實(shí)務(wù)中經(jīng)常成為當(dāng)事人爭議的焦點(diǎn)。由于我國《保險法》及《海商法》對此僅做了原則性規(guī)定, 并未像英國《海上保險法》那樣規(guī)定得較詳盡, 因此在海上貨物運(yùn)輸保險實(shí)務(wù)中經(jīng)常引發(fā)糾紛。我國司法實(shí)踐中有關(guān)海上保險合同糾紛案件也多有涉及保險利益問題。例如, 廣州海事法院自1984年建院以來至2005年底, 受理的海上保險合同糾紛案例共有120宗, 其中貨物運(yùn)輸保險案例為61 宗, 涉及被保險人是否有保險利益問題的案例有14 宗?？梢? 保險利益問題仍然在法院受理的海上保險合同糾紛中占有一定的比例。

在國際貿(mào)易自由化、全球化的背景下，海上運(yùn)輸成為國際間貿(mào)易的重要運(yùn)輸途徑，海上貨物保險作為分散海上貨物運(yùn)輸風(fēng)險的手段，被越來越多的當(dāng)事人運(yùn)用。保險利益作為最重要的保險基本原則之一，成為國際海洋貨物運(yùn)輸保險的核心問題。《海商法》和《保險法》在我國發(fā)展相對較晚、起點(diǎn)較低，對保險利益的解釋過于原則，因此顯得比較薄弱，無法形成統(tǒng)一、準(zhǔn)確的認(rèn)識。使得海上貨物保險在適用保險利益原則時產(chǎn)生諸多法律問題。筆者試圖從保險的真諦、法律的適用性、貿(mào)易實(shí)務(wù)對保險利益展開分析，以便核賠人掌握國際海洋貨物運(yùn)輸保險中對“保險利益”問題的基本處理方法。

二、現(xiàn)行保險利益基本原則對貿(mào)易實(shí)務(wù)產(chǎn)生的問題

保險的作用是分散風(fēng)險，而分散風(fēng)險對應(yīng)的是填補(bǔ)虧損。而保險利益作為保險基本原則中最重要的原則之一，必定是保險人和被保險人在保險糾紛爭用的重型武器。那么什么是保險利益？保險利益的范圍有多大？保險利益應(yīng)何時出現(xiàn)在保險合同里？目前我國《海商法》還沒有對保險利益作出定義，但它在《保險法》中加以表現(xiàn)，我國《保險法》第12條定義：“保險利益是指投保人對保險標(biāo)的具有的法律上承認(rèn)的利益。”這樣的定義使在保險糾紛中處理問題原則化和簡單化，且難以形成準(zhǔn)確、統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。會在下列保險實(shí)務(wù)中產(chǎn)生問題。

（一）海上貨物運(yùn)輸保險合同效力問題

根據(jù)我國保險法的規(guī)定，投保人必須對被保險保險標(biāo)的有法律上承認(rèn)的利益關(guān)系，否則保險合同無效，這樣的規(guī)定對于一般的陸上貨物保險不會產(chǎn)生利益糾紛，但是對于跨國貿(mào)易的海上貨物貿(mào)易保險合同就會出現(xiàn)很多無法解決的大問題。因?yàn)樵诳鐕Q(mào)易運(yùn)輸中貨物的投保人簽訂的是CFR和FOB合同，即貨物購買方在貨物裝船前都沒有法律上承認(rèn)的保險利益，而貨物購買人不可能在貨物裝船以后再去辦理貨物保險合同，這就造成購買人在購買保險合同的時候并買有取得法律上承認(rèn)的保險利益，從而導(dǎo)致保險合同無效的尷尬局面。所以我國保險法中這樣的規(guī)定是不符合實(shí)際情況的，這樣的規(guī)定在現(xiàn)在的海上貨物運(yùn)輸保險合同中是行不通的。

（二）海上貨物保險合同轉(zhuǎn)讓后的效力問題

海上貨物運(yùn)輸因其提單的多次轉(zhuǎn)讓使其所有權(quán)不斷轉(zhuǎn)移，保險的標(biāo)的具有一定的流動性。例如，在貨物運(yùn)輸途中在大部分時間內(nèi)不在其所有人的控制之下。但是保險標(biāo)的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移不會損害保險人的利益，所以國際運(yùn)輸中心允許不經(jīng)過保險人的同意就可以由被保險人經(jīng)過背書進(jìn)行轉(zhuǎn)移。我國《海商法》中規(guī)定：“對海上貨物運(yùn)輸保險合同的轉(zhuǎn)讓不需經(jīng)保險人同意，可由被保險人以背書等方式轉(zhuǎn)讓，合同權(quán)利、義務(wù)隨之轉(zhuǎn)移”。這些法律部門都在形式上規(guī)定了可以自由轉(zhuǎn)讓合同，但是保險合同成立的核心的實(shí)質(zhì)內(nèi)容我國法律沒有進(jìn)行規(guī)定，即保險合同效力要以保險利益為依據(jù)，被保險人沒有法律承認(rèn)的保險利益就得不到合法的保險效力，保險利益原則是被保險的基礎(chǔ)，如果轉(zhuǎn)讓人沒有保險利益，那么保險利益不會因?yàn)楹贤霓D(zhuǎn)讓而產(chǎn)生保險利益。我國現(xiàn)有的《海商法》、《保險法》都沒有對轉(zhuǎn)讓保險合同的實(shí)質(zhì)要件保險利益作出具體規(guī)定，雖然保險利益是一種可以用貨幣衡量的權(quán)益，可以自由轉(zhuǎn)讓。但是學(xué)者對保險利益是否可以脫離保險標(biāo)的而獨(dú)立轉(zhuǎn)移觀點(diǎn)不同。

（三）海上貨物保險人代位權(quán)問題

保險標(biāo)的保險利益的范圍不統(tǒng)一將會產(chǎn)生下列問題，承運(yùn)人享不享有保險標(biāo)的保險利益成為保險人能不能向承運(yùn)人行使代位權(quán)的關(guān)鍵。國內(nèi)專家學(xué)者對保險利益的解釋不統(tǒng)一，承運(yùn)人堅(jiān)稱，承運(yùn)人在運(yùn)輸途中要以自己的經(jīng)濟(jì)利益去承擔(dān)貨物發(fā)生風(fēng)險的損失，從而承運(yùn)人享有運(yùn)輸貨物擁有的可保利益，它可以直接為自身利益對要承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行投保獲取保險單或是通過合同規(guī)定從而有權(quán)享有托運(yùn)人保險利益。而保險人則主張根據(jù)海上保險的可保原則，只有對貨物具有法律上承認(rèn)的真正具有厲害關(guān)系的人才能投保，否則視為賭博行為合同無效，托運(yùn)人將貨物的可保利益轉(zhuǎn)讓給承運(yùn)人的條款實(shí)質(zhì)上是使承運(yùn)人獲得了本來不具有的保險利益，托運(yùn)人損害了保險人的代位追償權(quán)的權(quán)利。

三、海上貨物運(yùn)輸保險合同中保險利益歸屬的界定 確定了國際貨物買賣合同的雙方當(dāng)事人作為投保人或被保險人在訂立海上貨物運(yùn)輸保險合同時具有保險利益后, 海上保險實(shí)務(wù)中比較難把握的是有關(guān)保險利益歸屬的界定, 即保險利益在買賣雙方之間的歸屬問題。在國際貿(mào)易中, 對于貨物風(fēng)險的轉(zhuǎn)移, 《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》及《2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》均有較明確的規(guī)定。雙方當(dāng)事人可以在合同中約定貨物風(fēng)險的轉(zhuǎn)移時間, 雙方當(dāng)事人在合同中的約定效力高于公約的規(guī)定。這也是當(dāng)事人意思自治原則的體現(xiàn)。《2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》也對相關(guān)貿(mào)易術(shù)語下買賣雙方的風(fēng)險劃分作了詳細(xì)的規(guī)定。國際海運(yùn)貨物貿(mào)易中最為常見的3 種價格條款, 即FOB、CIF、CFR, 都規(guī)定貨物從越過裝貨港船舷時起, 由買方承擔(dān)貨物在運(yùn)輸過程中的風(fēng)險, 即裝船前風(fēng)險由賣方承擔(dān), 越過船舷后的風(fēng)險由買方承擔(dān)。風(fēng)險轉(zhuǎn)移對這3種價格術(shù)語的規(guī)定是一致的, 都是從裝貨港貨物越過船舷時買方才承擔(dān)風(fēng)險。為此, 在國際海上貨物運(yùn)輸保險中,目前占主導(dǎo)地位的是以“風(fēng)險承擔(dān)”的界線作為買賣雙方具有保險利益的界線。也就是說買賣雙方何時對貨物承擔(dān)風(fēng)險, 何時就具有保險利益。我國司法實(shí)踐中也多以之作為確認(rèn)買賣雙方作為投保人或被保險人是否具有保險利益的標(biāo)準(zhǔn)。

以“風(fēng)險承擔(dān)”的界線作為具有保險利益的界線有一定的合理性和可操作性, 但缺乏實(shí)務(wù)性和法理性。該標(biāo)準(zhǔn)容易產(chǎn)生貨物出險后買賣雙方卻均不能向保險人索賠的尷尬局面。如在CIF 價格術(shù)語下, 貨物在越過船舷后發(fā)生保險事故, 由于風(fēng)險已轉(zhuǎn)移給買方, 因此賣方失去了保險利益, 在買方退單、拒收貨物及拒付貨款時, 即便是賣方持有提單和保險單也不能進(jìn)行保險索賠。正是由于這樣的理解和認(rèn)識, 從而導(dǎo)致許多海上貨物保險糾紛。典型的便是在FOB 或CFR下, 按我國《保險法》的規(guī)定, 買方要有保險利益才能去買保險, 否則保險合同無效。

而在以風(fēng)險劃分的標(biāo)準(zhǔn)下, 買方只有在貨物越過船舷時才有保險利益, 從而也只能在貨物裝船后才能買保險。海運(yùn)實(shí)務(wù)則往往是買方在裝船前就購買了保險, 預(yù)約貨物保險合同更是如此。如果認(rèn)定買方在訂立保險合同時無保險利益, 那么該保險合同就會被認(rèn)定為無效合同, 即不能保護(hù)投保人的利益。這顯然不符合國際貨物運(yùn)輸保險實(shí)務(wù)運(yùn)作的事實(shí)。再如, 保險人對海上貨物運(yùn)輸保險承擔(dān)的期間明確規(guī)定為“倉至倉”, 即從發(fā)貨人的倉庫至收貨人的倉庫的整個運(yùn)輸途中, 但在FOB 或CFR 下保險人對裝船前的貨損不負(fù)責(zé), 理由是買方對該批貨物無保險利益。

對于以上問題, 筆者認(rèn)為, 在國際貨物買賣合同中, 凡以CIF或FOB或CFR成交的, 買賣雙方對于所出售或購買的貨物都具有保險利益。對于賣方而言, 從貨物交付至買方手中和收到貨款前對貨物具有保險利益應(yīng)是無爭議的;對于買方而言, 從買賣合同訂立后或者從貨物被劃定該合同項(xiàng)下的貨物時起, 買方對于該批貨物有利益關(guān)系, 就具有保險利益。該批貨物不論是受損或滅失還是安全完好抵達(dá)目的地, 都與買方的利益密切相關(guān)。所以在處理海上貨物保險糾紛時, 沒有必要在保險利益的問題上糾纏不休, 比較簡單的處理糾紛的方法是誰實(shí)際受到損失并持有提單和保險單, 誰就有權(quán)向保險人索賠。這既符合實(shí)際需要, 也符合我國《海商法》的規(guī)定。我國《海商法》第216條規(guī)定了海上保險合同的定義: 海上保險合同, 是指保險人按照約定, 對被保險人遭受保險事故造成保險標(biāo)的的損失和產(chǎn)生的責(zé)任負(fù)責(zé)賠償, 而由被保險人支付保險費(fèi)的合同。賠償原則是海上保險的基本原則, 保險人對于被保險人的賠償是建立在被保險人的實(shí)際損失發(fā)生的基礎(chǔ)上的, 沒有損失或超過損失的金額, 保險人不予賠償。保險人對于被保險人的損失不得超過被保險人的實(shí)際損失, 被保險人不能由于保險人的賠償而獲得額外的利益。

四、結(jié)語

本文主要研究探討了法律對保險利益原則的規(guī)定在處理保險合同糾紛中出現(xiàn)的問題，并對海上貨物運(yùn)輸保險合同中保險利益歸屬作了更合理，更有效，更符合實(shí)際情況界定。筆者認(rèn)為我國法律規(guī)定的被保險人應(yīng)該具有法律承認(rèn)的保險利益的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)寬泛的解釋為被保險人對保險標(biāo)的的保險利益不為法律所禁止。根據(jù)我國《保險法》相關(guān)規(guī)定投保人對保險標(biāo)的沒有保險利益的合同無效，因此貨物買賣當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對保險標(biāo)的都具有保險利益在海上貨物運(yùn)輸保險合同中，且在操作海上貨物保險糾紛時，要以實(shí)際損失為依據(jù)作出對獲得保險賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。

【參考文獻(xiàn)】

【1】 黎曉先，王健.國際貿(mào)易實(shí)務(wù)［M］.北京：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2012.【2】 張辰．保險基本原則在海上貨物保險人責(zé)任免除中的影響［Ｊ］．山東社會科學(xué)，2007 【3】 張珊珊.貨物運(yùn)輸保險合同糾紛的若干法律問題［Ｊ］.中國海商法協(xié)會通訊，2006

第五篇：分析高爾夫產(chǎn)業(yè)中的利益相關(guān)者

分析高爾夫產(chǎn)業(yè)中的利益相關(guān)者

1、高爾夫球手與其他利益相關(guān)者的關(guān)系

1）球手與球會經(jīng)營者

球會的目標(biāo)客戶就是球手，球會經(jīng)營者必須想方設(shè)法吸引球手，從而增加球會的受益。球手對球會的評價同時也將影響球會的知名度和聲譽(yù)。球會經(jīng)營者必須針對球手的需要來進(jìn)行運(yùn)營球會，從服務(wù)以及各類硬件設(shè)施上使球手滿意。就高爾夫賽事而言，對于高爾夫球手，高爾夫球會的工作人員看似并不關(guān)心參賽的人員，但是一旦有明星球員加入比賽，他們則會熱情的關(guān)注和追捧。

2）球手與投資者

投資高爾夫產(chǎn)業(yè)的人大多都看中了高爾夫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿ΑＧ蚴质歉郀柗虍a(chǎn)業(yè)的目標(biāo)消費(fèi)群體，整個行業(yè)的發(fā)展都需要靠球手的需求來拉動。無論是高爾夫球具、高爾夫服裝，還是高爾夫球會，到高爾夫賽事，球員都是消費(fèi)的主體，球員的高品質(zhì)要求和不斷的提升球技要求整個行業(yè)的進(jìn)一步提升，投資者投資時需要研究球員的發(fā)展情況才能收到很好的效果。

就高爾夫賽事而言，對于賽事舉辦的球會亦即球場也是高爾夫球員選擇是否參加比賽的重要原因，因?yàn)橥ǔＧ騿T參加比賽的交通、住宿等費(fèi)用都是需要自理的，而球會所處的地理位置直接影響了球手參賽的成本，所以，大部分球手認(rèn)為球會的地理位置是他們需要考慮的重要因素之一。

3）球手與賽事組織者

高爾夫運(yùn)動的參與者即高爾夫球手是給賽事注入活力的中堅(jiān)力量，競技的精彩程度完全取決于球手的水平及其發(fā)揮，能否滿足球手的要求，能否吸引與賽事定位相匹配的球手參與是賽事運(yùn)作組織亟需解決的問題。作為球手特別是職業(yè)高爾夫球手，他們要實(shí)現(xiàn)人生的價值、事業(yè)的飛躍，也必須參與到高水平的賽事中來，也因此，他們對賽事的運(yùn)作顯得格外關(guān)心。與其他利益相關(guān)者不同，他們除了對賽事的規(guī)模、比賽宗旨、賽事品牌比較關(guān)注以為，對賽制、獎金數(shù)額、獎項(xiàng)設(shè)計(jì)等還給予了特別的關(guān)注。

4）球手與贊助商

對于贊助商，球手除了十分關(guān)注贊助企業(yè)的品牌外，他們還集中關(guān)注贊助企業(yè)的信譽(yù)。而贊助商則側(cè)重于球手的潛力及影響力。贊助商需要知名職業(yè)球手為其宣傳產(chǎn)品，擴(kuò)大影響力，球手同時也樂意有贊助商為提供金錢或者物資方面的贊助，從而提升自我價值。

5）球手與媒體

球手是新聞的主角，媒體們關(guān)心的球手的各種情況，特別是利用花邊新聞來制造賣點(diǎn)?？梢哉f球手媒體的“衣食父母”，但是媒體如果對球手進(jìn)行負(fù)面報道，也會對球會產(chǎn)生一系列不利的影響。

6）球手與職業(yè)球手經(jīng)紀(jì)人

職業(yè)球手經(jīng)紀(jì)人為球手聯(lián)系各種比賽、處理各種經(jīng)濟(jì)以及對外關(guān)系。經(jīng)紀(jì)人的存在使顯得球手更職業(yè)化，通過經(jīng)紀(jì)人球手才可以專心于打球，也可以同時得到更多利益。經(jīng)紀(jì)人通過在球手和商業(yè)投資者之間牽線搭橋來獲取利益。

2、球會經(jīng)營者與其他利益相關(guān)者的關(guān)系

1）球會經(jīng)營者與投資者

投資者最終的目的就是獲得盈利，因此需要有能力的經(jīng)營者來管理球會。球會經(jīng)營者便需要最大化的運(yùn)用自己的才能來賺取利潤。

2）球會經(jīng)營者與賽事組織者

高爾夫賽事的舉辦必須依賴實(shí)體的球場，除了高爾夫俱樂部自己舉辦的賽事外，大多數(shù)賽事運(yùn)營組織是不擁有實(shí)體球場的，因此，和球場的合作是賽事組織機(jī)構(gòu)不可缺少的部分，而高爾夫球會的利益要求也是賽事組織機(jī)構(gòu)不可忽視的。大部分底層球會工作人員并不太關(guān)注賽事運(yùn)作的細(xì)節(jié)，不能從較高的高度來看待球會與賽事運(yùn)作組織的合作。球會工作人員應(yīng)關(guān)注舉辦賽事過程中的服務(wù)以及承辦賽事球會的服務(wù)水平，因?yàn)檫@與他們從事的服務(wù)工作有密切的關(guān)系。

3）球會經(jīng)營者與贊助商

球會經(jīng)營者希望有強(qiáng)有力的贊助商贊助物資來節(jié)省球會的日常開銷，贊助商也希望通過球會這個平臺宣傳自己的產(chǎn)品，提升品牌。

4）球會經(jīng)營者與媒體

媒體是宣傳球場的平臺，媒體的宣傳和報道能讓更多的人了解球場，所以球會經(jīng)營者會懂得搞好與媒體的關(guān)系。

3、投資者與其他利益相關(guān)者的關(guān)系

1）投資者與賽事組織者

投資賽事的商人多數(shù)是看中賽事的影響力，有影響力的賽事才可以賺錢，賽事組織者能力的高低決定了賽事是否能順利進(jìn)行，并且保證賽事的影響力，好的賽事組織者才能保證賽事的盈利。

2）投資者與贊助商

作為贊助商，高爾夫賽事的成功舉辦也是他們宣傳其產(chǎn)品、品牌，擴(kuò)大其社會影響力的絕好機(jī)會，同時，贊助作為企業(yè)的一種資本投入形式，他們也希望得到良好的回報。因此，相對于其他利益相關(guān)者來說，贊助商更關(guān)注于高爾夫賽事本身的運(yùn)作。非常明顯，贊助商對高爾夫賽事的規(guī)模、高爾夫比賽舉辦的宗旨以及高爾夫比賽的規(guī)模格外關(guān)注，這些都是吸引贊助商贊助一個賽事的關(guān)鍵因素。

3）投資者與媒體

投資者需要支付一定費(fèi)用請媒體報道，通過媒體曝光度，增加其未來的潛在價值。

4、賽事組織者與其他利益相關(guān)者的關(guān)系

1）賽事組織者與贊助商

贊助商特別關(guān)注球手，關(guān)注他們的動態(tài)，關(guān)注他們的發(fā)展。贊助商除了和賽事組織有密切的合作關(guān)系外，許多知名的贊助商和球手還有單獨(dú)的合作，往往以企業(yè)單獨(dú)贊助某位球手或者邀請球手做形象代言人等形式表現(xiàn)。在高爾夫比賽中，贊助商還很關(guān)注整體參賽的人員、賽事的定位，因?yàn)檫@影響到他們提供贊助物及分配贊助物。

2）賽事組織者與媒體

賽事組織一般都與新聞界保持密切的聯(lián)系,盡量方便新聞采訪,定期召開新聞發(fā)布會,公布組織及其賽事的新聞。例如比賽現(xiàn)場的直播、比賽結(jié)束后的新聞發(fā)布會等,都對賽事運(yùn)作組織及其賽事的宣傳溝通具有重要的價值。賽事運(yùn)作組織還可以突出重點(diǎn)，報道賽事本身的亮點(diǎn)，例如制作專題報道參加比賽的明星球員；重點(diǎn)介紹比賽的高額獎金、比賽的標(biāo)志或徽章等。另外，還可以通過媒體報道具有懸念的新聞來吸引社會關(guān)注，比如競賽組織的人事變動、事件處理、球員分析等]。賽事運(yùn)作組織在進(jìn)行宣傳時，除了要對賽事組織及其賽事進(jìn)行宣傳外，還要在不同的場合對贊助商和承辦球會充分進(jìn)行宣傳,對贊助商和承辦者的地位給予充分的肯定，以滿足他們擴(kuò)大社會知名度和影響力的利益要求。

3）賽事組織者與職業(yè)球手經(jīng)紀(jì)人

職業(yè)賽事會邀請職業(yè)球手參加，這個過程會與球手的經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系。

5、贊助商與其他利益相關(guān)者的關(guān)系

1）贊助商與媒體

贊助商贊助可以通過媒體增加曝光度，塑造良好的品牌形象。同時贊助商的高額贊助可以吸引更多的媒體，增大宣傳的效果，同時媒體也能通過這個賣點(diǎn)獲益。

2）贊助商與職業(yè)球手經(jīng)理人

贊助商會贊助知名職業(yè)球手的打球所需的各種物資，包括服裝、球桿、交通工具等等，這些商業(yè)活動都要經(jīng)過球手的經(jīng)紀(jì)人來處理。經(jīng)紀(jì)人同時希望檔次高的贊助，可以令球手和他自己收到更多的利益。

6、媒體與其他利益相關(guān)者的關(guān)系

媒體與職業(yè)球手經(jīng)理人

職業(yè)球手經(jīng)紀(jì)人處理球手與媒體之間的聯(lián)系，通過媒體提高球手的知名度和影響力，而媒體則先通過與職業(yè)球手經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系，進(jìn)而才會通過轉(zhuǎn)播比賽和球手打球獲得收視率或賣點(diǎn)，吸引更多的廣告，從中獲取利潤。