第一篇：BV外審檢查安全準備材料

BV 外審檢查安全準備材料

一、

去年安監(jiān)部問題清單：

1.職業(yè)危害因素監(jiān)測中，老廠區(qū)調(diào)漆工苯系物超標； 2.三期項目的預(yù)評、控評、驗收未實施；缺少職業(yè)衛(wèi)生設(shè)計； 3.2017 年 7 月體檢結(jié)果異常 35 人，2018.7 才安排復查；仍有 25人聽力異常，僅 8 人轉(zhuǎn)崗； 4.噴漆車間、油漆倉庫：應(yīng)每半年一次防雷測試； 5.不能提供消防年檢的證據(jù)；（消防安全檔案中明確列為消防安全重點單位，要求每年進行一次全面檢測）； 6.2 起輕傷事故；事故報告未見根本原因分析，措施不能有效降低或消除風險； 7.未建立職業(yè)病危害應(yīng)急救援預(yù)案； 8.法規(guī)：部分過期，部分遺漏，如探傷室的相應(yīng)法規(guī)；合規(guī)性評價：缺乏現(xiàn)有做法； 二、需要提供的相關(guān)見證材料：

1.2019 年內(nèi)審整改資料、所采取措施的效果； 2.項目安全策劃書、施工組織設(shè)計、危險性較大分部（分項）施工方案專家論證報告的備案;3.職業(yè)健康安全方針和目標分解，機關(guān)部門、各二級單位、項目部簽訂《安全生產(chǎn)責任書》； 4.安全措施費計劃；

5.安全檢查計劃、檢查評分記錄、整改通知書、整改回復，問題匯總分析及糾正措施等相關(guān)記錄； 6.手持式電動工具的日常檢查，如外殼、手柄、保護接零（PE）、電源線及開關(guān)、轉(zhuǎn)動部位、電源插頭、機械防護裝置、電氣保護裝置及定期絕緣電阻測定記錄； 7.壓力表的檢定和維護應(yīng)當符合國家計量部門的有關(guān)規(guī)定，安裝前應(yīng)當進行檢定，在刻度盤上應(yīng)當劃出指示工作壓力的紅線，并注明下次檢定日期； 8.危險源辨識與評價指導書、年度危險源基礎(chǔ)性的辨識（包含制造廠、項目部）； 9.噪聲檢測； 10.職業(yè)禁忌癥體檢，安全生產(chǎn)協(xié)議、分包合同等對分包人員的職業(yè)健康體檢要求見證資料,職業(yè)健康體檢檔案； 11.勞防用品發(fā)放使用者本人領(lǐng)用簽收記錄； 12.職業(yè)健康安全的法律法規(guī)、標準和要求收集，對適用條款進行相應(yīng)的合規(guī)性評審記錄； 13.高處墜落、防汛、防臺、食物中毒、腳手架倒塌等應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急培訓和演練工作記錄，應(yīng)急逃生、應(yīng)急救援、火災(zāi)事故、起重傷害、機械傷害等應(yīng)急演練記錄； 14.37 號令的培訓對象要全覆蓋，領(lǐng)導層-管理層-施工層，不能下發(fā)文件代替培訓，提供安委會、安全管理例會、西郊項目、塔筒廠的培訓宣貫記錄；

15.三級安全教育、安全教育培訓、各類安全技術(shù)交底； 16.安全月活動、行為安全之星活動、應(yīng)急演練、安全宣傳活動； 17.自查自糾、對安全隱患的排查以及整改工作； 18.項目季度考核通報、對扣分項提出整改通知、相關(guān)考核的書面證據(jù)和各項“符合”判定標準； 19.對工廠日常、月度、季度等安全檢查情況總結(jié)資料，對存在的主要問題進行分析和整改措施、持續(xù)改進的情況； 20.特種作業(yè)人員持證情況、安全管理三類人員取復證； 21.安委會材料； 22.消防管理資料：消防設(shè)備檢查、滅火設(shè)施和器材點檢、充裝滅火器、確定消防箱的管理責任人等； 23.工傷管理：年度工傷認定情況、工傷治療費用報銷等； 24.職業(yè)健康現(xiàn)狀評價、消防設(shè)施年度檢測。

第二篇：外審檢查整改報告

XX高速公路XX標

關(guān)于XX高速公路xx對外審檢查存在問題的整改報告

中鐵XX集團有限公司安邵XX公路XX標項目經(jīng)理部

二○一二年七月十日

關(guān)于xx高速公路對外審檢查存在問題的整

改報告

公司安質(zhì)部：

2012年7月7日，華夏認證中心的兩位專家XX和XX在公司安質(zhì)部XX副部長的陪同下，對XX高速公路xx項目部進行了外審。兩位專家在對我部資料進行了詳細檢查和詢問后，提出了各方面存在的問題。針對外審專家提出的問題，我項目部高度重視，立即成立由項目經(jīng)理xx為組長，項目安全監(jiān)察長xx和總工xx為副組長，各部門負責人為組員的外審存在問題整改領(lǐng)導小組，對存在的問題立即進行整改，現(xiàn)將整改情況匯報如下：

一、責任成本：

整改情況：根據(jù)安邵項目部組建情況，原項目部為x標、x標合并項目部，經(jīng)公司成本部評估與項目部簽署責任書，后因業(yè)主要求，x標、x標項目部分開設(shè)置，單獨核算管理，x標項目部近期將積極做好項目部評估有關(guān)基礎(chǔ)資料，與公司盡快簽署責任書。

二、施工測量：

整改情況：

(一)、已完工結(jié)構(gòu)物實體測量檢查計劃

我標段共有主線橋15座（x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x互通跨線橋，x分離，x大橋，x中橋，x中橋，x大橋，x中橋，x分離），有4座橋未起墩柱（x大橋，x大橋，x中橋，x大橋，）其它橋梁上部結(jié)構(gòu)部分完工。針對以上橋梁完

成情況，對各橋梁各部位進行實體測量檢查，具體安排如下：

1．時間安排：

2012年7月10日至2012年7月15日對一工區(qū)x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x大橋進行已完工部分檢查。2012年7月16日至2012年7月20日對x互通跨線橋，x分離，x大橋，x中橋，x中橋，x大橋，x中橋，x分離以完工部分檢查。

2.檢查項目：

主要檢查承臺、墩柱、蓋梁、支座墊石平面位置及高程，實測坐標、高程要與設(shè)計圖紙現(xiàn)場核對。

3.人員安排：

項目部：xx一工區(qū) xxxx

二工區(qū)xxxxxx

(二)、儀器鑒定證書

2012年7月8日根據(jù)檢查情況我部就對現(xiàn)有沒有檢校過的儀器和施工單位自帶儀器送到<<湖南省測繪產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗授權(quán)站>>進行了鑒定。2011年7月10日全部鑒定完。

（測量儀器鑒定臺帳見附表）

三、隧道施工物料節(jié)超分析：

整改情況：

1、今后每月20號，物資部對現(xiàn)場材料進行盤點，結(jié)合每月材料進量，計算出本月材料實際消耗。

2、工程部對每月現(xiàn)場實際完成工程量進行計算，同時結(jié)合變更所加工程量，提供理論消耗量。

3、項目部召開會議對物資部與工程部所提供的節(jié)超數(shù)據(jù)進行分析，并對各施工隊節(jié)約及超量部分進行二次核查，找出節(jié)超原因；對于個別不正常的超量部分，嚴懲其責，追究到隊個人。

具體管控細則如下：

⑴根據(jù)施工計劃，嚴格按照設(shè)計量，加強材料進場前數(shù)量審批；材料進場后，嚴格現(xiàn)場材料交接制度；

⑵要求現(xiàn)場技術(shù)人員對施工隊每天實際消耗材料量與設(shè)計量進行分析，計算出節(jié)超量報項目工程部備份；

⑶每月24日，工程、計劃、物資等部門對材料進行對比分析，找出漏洞，確保材料使用在可控范圍。

四、施工管理及檢驗試驗：

1、施工配料單。2012.5.17，C25混凝土，監(jiān)理工程師與項目部試驗員共同簽字確認。但計劃澆筑數(shù)量并未明示。

整改情況：施工配料單中計劃澆筑數(shù)量未明確，在以后工作中，根據(jù)設(shè)計方量，在填寫施工配料單時，將規(guī)范標注清楚。

2、焊接鋼材機械性能試驗記錄表。現(xiàn)場試驗室出具試驗報告，但代表的施工部位不具體，只表述花山隧道二次襯砌、仰拱。

整改情況：對焊接鋼材機械性能試驗記錄表，施工部位不具體，在以后的資料臺帳中將明確具體部位，填寫具體施工里程。

3、水泥物理性能試驗記錄表。2012.5.1，現(xiàn)場試驗室出具試驗報告，批號4120316Q，2#攪拌站使用，代表數(shù)量365.71t。產(chǎn)品質(zhì)量證明書只有3d強度，28d報告未能提供。

整改情況：項目部試驗室已將該批水泥的批號報業(yè)主材料公司，通知水泥廠家盡快提供28天到期的強度報告。以后每批進場材料都將及時提供28天到期的強度報告。

四、火工品管理

整改情況：項目部安全監(jiān)察長xx帶領(lǐng)安質(zhì)部全體于2012年7月8日，組織全體專職安全員對所有涉爆施工隊工地現(xiàn)場和營區(qū)進行了安全排查，并于當晚在項目部召開了項目部安全管理人員和涉爆施工隊負責人、爆破員、安全員參加的施工安全生產(chǎn)會。對檢查出的問題進行了通報，對后期火工品管理提出了新的要求。項目部將在今后的施工過程中，嚴格控制火工品發(fā)放時雷管和炸藥的匹配，安全員在監(jiān)督爆破作業(yè)完成后，配合施工隊爆破員對剩余火工品數(shù)量進行清點，并填寫爆破物品現(xiàn)場使用記錄單后進行退庫處理，施工現(xiàn)場嚴禁私存剩余火工品。安質(zhì)部將加強現(xiàn)場巡查和營區(qū)檢查力度，確保我部火工品管理萬無一失。

中鐵x局集團xx公路xx項目經(jīng)理部

2012年7月10日

第三篇：TS16949 外審準備及工作注意事項

TS16949 外審準備及工作注意事項

為迎接本ISO/TS16949換證審核，管理部就各部門的實際情況作了如下明細要求，希望能幫助到各位。

一、各部門通用要求：

一）KPI統(tǒng)計分析報告,請依據(jù)質(zhì)量手冊附件五項目補齊：各部門檢討更新本部門的KPI統(tǒng)計分析報告，尤其是KPI不合格改善報告，措施一定要具體、可操作、可舉證。（我們每月15日會開月度管理會議）二）文件和資料的準備

1.各部門主管須熟悉本部門ISO/TS16949體系文件要求。請大家集中學習并檢討程序文件，需要修改的請在本月修改完成（特別是品質(zhì)與PMC）。

2.所有文件必須是受控的狀態(tài)，非受控、作廢、舊版一律撤除現(xiàn)場；各辦公桌、臺、墻壁、門窗、作業(yè)機臺不準貼非受控、舊版、作廢文件。

3.所有文件必須建立檔案目錄且為最新版本，標識清楚。（需在三分鐘內(nèi)找到，有不清楚如何放置的，可到文管中心參考如何歸類及存放文件）。

三）各種記錄的整理（最近連續(xù)12個月，至少需要有從4月份開始的正式記錄）：

1.業(yè)務(wù)/采購的質(zhì)量記錄可按客戶單號或日期進行整理，分門別類，標識清楚，裝訂成冊；內(nèi)容務(wù)必完整，不得涂改；修改處用斜線劃掉，并簽上姓名和日期。

2.生產(chǎn)/品質(zhì)部門的質(zhì)量記錄可按客戶PO單號或批號或生產(chǎn)日期等進行分門別類。所有務(wù)必檢查各種記錄的關(guān)聯(lián)，嵌套關(guān)系，請慎重（依據(jù)業(yè)務(wù)提供的訂單作）。

3.各種記錄的遺漏與否須按作業(yè)流程整理檢查，各項質(zhì)量記錄是否完整、規(guī)范，如填寫、審核、批準是否符合要求等，至少最近半年的記錄，確?；緵]問題，并進行整理、標識，便于到時查找，所有檢驗記錄需與控制計劃/SOP上面描述的相一致。四）人員

1.所有人員必須理解本工位作業(yè)標準、質(zhì)量方針、公司質(zhì)量目標，公司質(zhì)量目標為：1）客戶退貨批次為0；2）產(chǎn)品交付達成率100℅）、公司流程及分類和本部門各流程KPI。

2.回答問題的人員一定要清楚程序及所準備的文件資料及記錄存放地點。

3.陪同人員須具備良好的溝通能力，理解審核員的提問，協(xié)助部門回答問題及提供資料。

二、開發(fā)部

1.APQP、PPAP、供方PPAP資料整理歸檔。（OEM產(chǎn)品資料）2.PFMEA中相關(guān)措施須有實施記錄支持。（如提到有培訓，需有相應(yīng)的培訓記錄，需重新核查，如提到驗證的，需要有相關(guān)驗證數(shù)據(jù)）3.OEM產(chǎn)品工程變更須有實施日期的記錄。（工程變更的清單及實施日期）4.客戶工程更改的評審時間須在14個工作日內(nèi)完成。

5.新模具入廠驗收記錄。（需有驗收單，按模具清單一一核查）具體依據(jù)《PFMEA管理程序》、《工程變更管理程序》、《試產(chǎn)管理程序》、《新產(chǎn)品開發(fā)管理程序》、《PPAP管理程序》等執(zhí)行。

三、品質(zhì)部

1.QC須正確使用經(jīng)校正合格和測量系統(tǒng)分析合格的量規(guī)儀器，熟悉抽樣方案、檢驗標準及圖紙要求，不良品的處理流程。（務(wù)必重點培訓，并有相應(yīng)的培訓記錄）

2.返工產(chǎn)品須有返工作業(yè)的書面要求和重新檢驗的記錄。（生產(chǎn)線的返工產(chǎn)品，需經(jīng)過QC重新檢驗，并有返工檢驗記錄）3.半成品、成品特采時須有客戶的簽字認可。

4.合格品、不合格品均有檢驗狀態(tài)標識，不合格實物上還有紅色不合格標簽。

5.超期庫存產(chǎn)品、材料復檢記錄，復檢合格品必須有復檢標識。6.準備好一款產(chǎn)品的追溯記錄。（可挑選最近的一款產(chǎn)品的記錄，把從材料入庫單一出庫檢驗報告的所有記錄整理一套）

7.X bar-R Chart現(xiàn)場實施，須注明重大經(jīng)過事項如材料/模具更換、設(shè)備維修事項，及異常波動、能力不足時的分析改進措施。（SPC分析必須包括特殊特性值，現(xiàn)場審核時需看到并有以前的SPC記錄）8.OEM產(chǎn)品的測量工具、儀器實施MSA分析報告。

9.來料不良供應(yīng)商改進記錄等（必須有供應(yīng)商回復的VDCS，并有清單）10.建立OEM產(chǎn)品的成品標準（包括包裝標準，另外每批出貨的檢驗報告需匯總存放）。

11.對生產(chǎn)過程中的異常建立糾正預(yù)防措施（需要糾正預(yù)防措施記錄表，所有異常需有回復對策情況）12.提供全套持續(xù)改進的資料 13.所有客戶投訴資料

14.IQC的圖紙/標準/C=0抽樣標準 15.IQC檢驗報告的保存

16.IQC來料異常的跟進，供應(yīng)商不良回復報告情況

具體依據(jù)《MSA管理程序》，《SPC管理程序》，《不合格品控制管理程序》，《持續(xù)改進管理程序》，《監(jiān)視與測量設(shè)備管理程序》，《檢驗管理程序》，《糾正與預(yù)防措施管理程序》，《客戶投訴管理程序》，《實驗室管理程序》，《品質(zhì)成本管理程序》，《產(chǎn)品標識與追溯管理程序》等執(zhí)行。

17.儀器校驗及不合格時的追溯，儀器校驗標準及操作指導； 18.試驗指導書與試驗標準；

19.質(zhì)量成本的統(tǒng)計（必要時找財務(wù)部協(xié)助）。

四、生產(chǎn)部（三車間同樣要求）

1.OEM線生產(chǎn)機臺必須有“OEM”標識牌，（OEM標識的 機臺需在清單中體現(xiàn)出來，請與管理部核對）

2.現(xiàn)場清潔、區(qū)域有地線和標識牌、物品定位放置并有清楚標識，包括合格、不合格標識。3.所有OEM產(chǎn)品需告之在OEM機臺上生產(chǎn)，非OEM機臺不可生產(chǎn)OEM產(chǎn)品，切記。

4.各機臺工藝參數(shù)設(shè)置必須與作業(yè)標準（作業(yè)指導書、控制計劃等）一致，與作業(yè)員描述一致，與記錄一致。（務(wù)必教育好員工，所知悉的所有內(nèi)容，應(yīng)與之對應(yīng)的文件相一致，各部門主管做好部門培訓）

5.生產(chǎn)人員須了解返修或返工流程，返工后產(chǎn)品的流向及處理方式。（至少先準備好一款返工產(chǎn)品的全記錄，包括生產(chǎn)不良報表，MRB記錄表，返工記錄，返工檢驗記錄）6.生產(chǎn)數(shù)據(jù)分析日報

1）不良產(chǎn)品/不良細目的統(tǒng)計 2）報廢產(chǎn)品統(tǒng)計

7.不合格品全部存放到不合格品區(qū)域內(nèi)，無超期沒處理的不合格品存放現(xiàn)場。

8.現(xiàn)場產(chǎn)品防護良好，產(chǎn)品標識完整清晰。

9.工裝（模具、治具）使用后檢查記錄和使用登記記錄。（采用模具/工裝履歷表管理模具/治具的壽命及維修情況）10.11.應(yīng)急計劃，（各生產(chǎn)車間需了解出現(xiàn)應(yīng)急時的處理方法）設(shè)備/模具的日常點檢情況（點檢人需要是在OEM人員名單的人員進行作業(yè)）

具體依據(jù)《生產(chǎn)管理程序》、《生產(chǎn)計劃管理程序》、《應(yīng)急計劃控制程序》、《模具及工裝治具管理程序》、《產(chǎn)品標識和追溯管理程序》、《產(chǎn)品防護管理程序》等執(zhí)行。

五、PMC（倉庫）

1.OEM材料區(qū)、成品區(qū)必須有專用標示牌

2.倉庫現(xiàn)場清潔、區(qū)域有地線和標示牌、物品定位放置并有清楚完整的標識，包括合格、不合格標識。（必須做到三定5S）3.倉管員須熟知倉儲作業(yè)文件，明確產(chǎn)品材料儲倉條件、儲存期限的規(guī)定和流程。（主管進行培訓）

4.不合格品全部存放到不合格區(qū)（退貨區(qū)）內(nèi)，無超期沒處理的不合格品存放現(xiàn)場。

5.庫存產(chǎn)品材料防護良好，標識完整清晰。

6.清理倉庫內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生，區(qū)域有標識，物品物資定位放置，物流順暢。

7.先進先出實施記錄。8.卡、帳、物一致。

9.材料入庫單、領(lǐng)料單等相關(guān)記錄保存完好。10.每月是否做了盤點（查每月盤點表）

PMC（計劃）

1.所有OEM產(chǎn)品的物料計劃記錄；（需有物料計劃清單，及一一對應(yīng)的表單）

2.OEM產(chǎn)品的達成情況統(tǒng)計（主要為每日、每周、每月統(tǒng)計狀況）；對未達成的原因分析與對策否（需有相關(guān)記錄體現(xiàn)）采購部 1.所有OEM產(chǎn)品的采購明細表（按訂單號核對，有清單，明細內(nèi)容與BOM表相符）

2.合格供應(yīng)商名錄/采購周期表

3.采購訂單保存（易于查找，將前面講到的文件保存方式一樣，建議一個采購明細表后面，把所有該PO的訂單付在后面）4.新供應(yīng)商調(diào)查表，老供應(yīng)商審核計劃、供應(yīng)商審核報告、（所有OEM產(chǎn)品的供應(yīng)商都應(yīng)鑒定質(zhì)量協(xié)議）5.各供應(yīng)商ISO9001證書

6.每月供應(yīng)商評估報告（按月存放）7.外發(fā)模具清單及與供方簽定的模具使用協(xié)議

具體依據(jù)《產(chǎn)品標識和追溯管理程序》、《采購管理程序》、《供應(yīng)商管理程序》、《生產(chǎn)計劃管理程序》、《產(chǎn)品防護管理程序》、《原材料、成品存儲周期表》、《倉庫管理辦法》、《不合格品管理程序》等執(zhí)行；

8.供應(yīng)商貨物在客戶處不合格的損失統(tǒng)計。

六、業(yè)務(wù)部

1.客戶滿意度調(diào)查表，分析報告；

2.OEM產(chǎn)品交付績統(tǒng)計資料（產(chǎn)品交付統(tǒng)計，產(chǎn)品交付績效表），包括統(tǒng)計數(shù)據(jù)、相關(guān)糾正預(yù)防措施報告等。

3.合同訂單評審記錄表（包括新、老兩種訂單的評審）4.客戶要求評審記錄 5.客戶財產(chǎn)清單 6.內(nèi)審不合格項的全面改善。

具體《合同及訂單評審管理程序》、《客戶財產(chǎn)管理程序》、《產(chǎn)品交付管理程序》、《客戶滿意度管理程序》等執(zhí)行。

七、管理部人事行政

1.OEM產(chǎn)品相關(guān)崗位和特殊崗位人員培訓資格要齊全。（對重要工序人員的培訓考核資料是否齊全，需在有培訓記錄及相關(guān)的考試題，并有相關(guān)的上崗證，與生產(chǎn)車間共同完成）

2.員工滿意度調(diào)查表，與相關(guān)的改進措施。（針對有不滿意的，進行如何改善或處理，需要有相關(guān)記錄取證）

3.培訓計劃的完成，并按計劃進行實施培訓，未在計劃內(nèi)培訓，有無相關(guān)變更說明（所有培訓都應(yīng)有培訓記錄，并與培訓計劃內(nèi)容相符，人員教育履歷表上的培訓狀況同樣需要一致）4.6S點檢表，對不符合項，有無不符合項目單給責任部門，有無更進改善，（不符合項目有無在下次檢查中進行確認，對6S點檢表/不符合單需按周保存）5.各崗位是否都已有職務(wù)說明書；

具體依《職位說明書》、《人力資源管理程序》、《員工激勵管理程序》、《培訓管理程序》、《6S管理程序》等執(zhí)行。

八、開發(fā)部

1.OEM產(chǎn)品的設(shè)備/模具清單，（需與生產(chǎn)車間的標識相一致）2.設(shè)備/模具的保養(yǎng)計劃 3.設(shè)備/模具定期保養(yǎng)記錄 4.對A類（關(guān)鍵設(shè)備）需做預(yù)測性維護，做一份10年-2011年的（做一份預(yù)測性維護記錄表，如注塑機，需6個月更換一次油封）5.關(guān)鍵設(shè)備易損件清單的建立

具體依據(jù)《設(shè)備管理程序》、《模具/工裝管理程序》執(zhí)行

九、管理部文管中心 1.OEM文件清單

2.文件的發(fā)放記錄表（需與實際一一對應(yīng)）3.作廢文件清單 4.外來文件清單 5.返工作業(yè)指導書

文管中心資料必須做到資料保存的完整性與易于查找 具體依據(jù)《文件管理程序》、《記錄管理程序》執(zhí)行。

第四篇：ISO質(zhì)量體系外審工作準備

ISO

質(zhì)量管理體系外審工作準備

品管部

1.公司質(zhì)量管理體系有效文件清單，發(fā)放回收記錄。2.質(zhì)量記錄（程序規(guī)定的）的分類，標示，便于查閱。3.質(zhì)量目標考核資料

4.質(zhì)量會議，質(zhì)量通報，內(nèi)部報告，不合格處理單統(tǒng)計分析，5.管理評審資料，評審計劃，會議記錄，評審報告，會議簽到表。6.計量器具臺賬，校準記錄，鑒定合格證書，合格標識。7.顧客投訴，售后服務(wù)的處理，分析記錄，及糾正措施。

8.內(nèi)部審核記錄，審核計劃，檢查表，不符合項報告，內(nèi)審報告，跟蹤驗證（糾正預(yù)防措施，首末次會議簽到。

9.不合格品處理單的處理流程，職責，再次檢驗的結(jié)果記錄必須填寫完整，對不合格品進行標識，隔離。

10.數(shù)據(jù)的分析（包括投訴，顧客信息、產(chǎn)品的合格率、過程中產(chǎn)生的內(nèi)部報告

的處理信息，供應(yīng)商信息等）的記錄。

11.針對公司的質(zhì)量方針，完成質(zhì)量目標情況，內(nèi)部審核，外部審核，數(shù)據(jù)分析，以往所采取的救助措施，管理評審提出是決定，措施，采取了哪些糾正預(yù)防

措施，對這些措施的結(jié)果進行驗證保存記錄。12.外審過程應(yīng)保持的態(tài)度

ISO質(zhì)量管理體系外審工作準備

生產(chǎn)部

1.對公司下發(fā)的有效文件進行清理，整頓，編制文件清單。2.對本部門下發(fā)的文件是否經(jīng)過審批，保存下發(fā)的記錄。3.對部門的質(zhì)量目標進行逐月統(tǒng)計，分析，相關(guān)改進措施

4.公司對部門規(guī)定的職責，部門領(lǐng)導的職責清楚，對部門內(nèi)的設(shè)置崗位進行職責分配。

5.建立生產(chǎn)加工設(shè)備臺賬，要有設(shè)備/定期保養(yǎng)計劃，保存設(shè)備的維護保養(yǎng)記錄，使設(shè)備出游受控的狀態(tài)

6.特殊工種人員資格進行監(jiān)督認可（如電工、電焊、叉車司機、鍋爐工等）7.生產(chǎn)現(xiàn)場確保得到圖紙工藝文件以及生產(chǎn)流程卡等信息資料。8.生產(chǎn)流程卡規(guī)定的班組長簽字欄簽字完整

9.現(xiàn)場的產(chǎn)品，零部件的擺放，標示清晰，工作環(huán)境整潔有序。

10.生產(chǎn)加工過程形成的記錄保存，（報完工單，交接單，入庫單，流程卡）等。11.計量器具在規(guī)定的鑒定周期內(nèi)，并做好維護保養(yǎng)。

12.對不合格品進行控制，隔離存放在指定的區(qū)域，返工返修后的必要由檢驗員

重新檢驗，簽字認可，執(zhí)行不合格處理程序。

13.收集生產(chǎn)過程中必要的數(shù)據(jù)，如完工數(shù)字，一次交檢合格率，設(shè)備完好率，合同執(zhí)行率等；進行統(tǒng)計分析，采取措施等記錄。

14.針對質(zhì)量目標完成情況，內(nèi)審外審中發(fā)生的不合格項，不合格的處理單，返

工返修統(tǒng)計，以及管理評審中指出的問題采取糾正預(yù)防措施的記錄。16審核組進廠前進行必要的清理。

ISO質(zhì)量管理體系外審工作準備

采購部

1.整理質(zhì)量管理體系中有效文件，裝訂成冊，編制清單，并建立文件的收發(fā)記錄，有本部門下發(fā)的文件須經(jīng)過領(lǐng)導批準。

2.整理程序文件規(guī)定需要保存的質(zhì)量記錄，以及部門內(nèi)部規(guī)定要求保存的質(zhì)量記

錄，包括采購申請單，采購記錄，采購合同的管理。3.質(zhì)量目標完成情況統(tǒng)計數(shù)據(jù)，分析并采取措施的記錄。4.部門內(nèi)部崗位設(shè)置及規(guī)定的崗位職責文件。

5.供方的控制，合格供方能力評價表，合格供方名冊；以及新增淘汰的記錄。6.采購依據(jù)信息（采購計劃、BOM、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量協(xié)議等）

采購執(zhí)行（采購合同、送貨單、入庫記錄、賬目）

采購驗證（報檢單、入庫單、不合格處理單）7.不合格品處理的結(jié)果記錄(退貨、返工、重新檢驗等）

8.采購產(chǎn)品入庫（入庫單、臺賬、電子記錄、盤點），入庫產(chǎn)品是否驗證及報檢。

發(fā)料（發(fā)料單、領(lǐng)料單、退料但簽字手續(xù)齊全）

9.庫存產(chǎn)品：儲存，儲存環(huán)境，帳物卡保持一致，超過保質(zhì)期或報廢物料的處置，物料的標示，擺放，保管發(fā)放記錄

10.采購過程倉管管理在執(zhí)行過程中目前存在的問題，有沒有采取日常工作檢查，進行監(jiān)視，是否采取了糾正預(yù)防措施。11.收集供方供貨數(shù)據(jù)，作為對供方評價的依據(jù)。

12.是否對未達到質(zhì)量目標，內(nèi)審外審中發(fā)現(xiàn)指出的問題，數(shù)據(jù)分析，管理評審

中提出的要求采取了那些糾正和預(yù)防措施，并評價起效果。15，對外審應(yīng)持有的態(tài)度：

ISO質(zhì)量管理體系外審工作準備

技術(shù)部

1.公司下發(fā)的質(zhì)量管理體系文件，管理制度進行整理，形成文件清單，部門編制的文件經(jīng)過批準，下發(fā)記錄。

2.整理程序文件要求保存的質(zhì)量記錄進行分類，標示保存，便于查閱。3.圖紙，技術(shù)文件管理(包括電子文件）編制、校核、審批、更改、手續(xù)齊全，下發(fā)記錄保存，作廢文件處理，以及外來文件的分發(fā)和控制。4.質(zhì)量目標完成情況的統(tǒng)計分析以及改進措施。5.部門內(nèi)部崗位設(shè)置，職責范圍界定，崗位說明書 6.部門人員培訓記錄，培訓內(nèi)容記錄 7.新產(chǎn)品開發(fā)策劃，策劃結(jié)果文件

8.是否參與了對訂單的評審，對評審發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問題提出的解決措施，如何處理投訴。

9.新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計策劃，策劃的結(jié)果是否形成文件，質(zhì)量計劃，并有批準簽字 10.設(shè)計開發(fā)的輸入是否形成書面文件，是否經(jīng)過評審。11.設(shè)計輸出的圖紙，技術(shù)文件，工藝文件是否得到批準后下發(fā)

12.對設(shè)計開發(fā)的產(chǎn)品是否按質(zhì)量計劃規(guī)定的時間節(jié)點進行設(shè)計評審，設(shè)計驗證和設(shè)計確認，保存結(jié)果記錄，以及發(fā)現(xiàn)的問題有糾正預(yù)防措施。

13.設(shè)計更改是否對更改后的效果進行評審，驗證和確認，并經(jīng)過批準，應(yīng)保存評審和采取糾正預(yù)防措施的記錄。

14.是否對產(chǎn)品工藝組織驗證或評審，編制的工藝文件是否經(jīng)過批準，對生產(chǎn)和加工中的質(zhì)量問題是否得到解決，有無記錄保存。

15.公司的加工工藝是通過何種形式傳遞給供方，如何控制的。

16.特殊過程（電焊，油漆）是否對這些過程進行了確認，包括設(shè)備鑒定，人員資格認定，參數(shù)的驗證，工藝確認等保存記錄。

17.是否收集了與設(shè)計開發(fā)有關(guān)的信息（如技術(shù)聯(lián)絡(luò)函、不合格處理單、顧客投訴，檢驗過程發(fā)現(xiàn)的問題等）如何利用這些信息。

18.是否對不合格品進行了必要的原因分析，糾正措施的評審，保存記錄，涉及對設(shè)計更改是否進行了批準。

19.利用達成質(zhì)量目標的情況，內(nèi)審外審中發(fā)現(xiàn)的不合格項，對收集信息數(shù)據(jù)分析，糾正措施結(jié)果，以及管理評審中決定事項采取了必要的糾正預(yù)防措施，跟蹤驗證的結(jié)果如何，保存記錄。

ISO質(zhì)量管理體系外審工作準備

營銷部

1.整頓清理公司質(zhì)量管理體系有效文件，建立文件清單建立文件的收發(fā)記錄，部門下發(fā)的文件須經(jīng)過審核批準。

2.按程序文件規(guī)定形成的質(zhì)量記錄及部門要求的記錄進行分類，標示，保存，便于查閱，追溯。

3.部門的質(zhì)量目標完成情況統(tǒng)計，分析，并予以分解落實。4.部門的崗位設(shè)置和見了崗位職責說明書。5.組織的培訓應(yīng)保存記錄，對培訓效果進行評價。

6.合同訂單的評審，按規(guī)定保存評審結(jié)論，包括采取措施的記錄。7.合同訂單的更改須得到評審，并傳遞執(zhí)行部門，保存記錄。8.與顧客間溝通過程確認的內(nèi)容應(yīng)予以保存，包括咨詢，投訴、詢問。9.收集顧客滿意度信息資料，進行分析利用，提出改進措施，確保信息可靠具有代表性。

10.對互聯(lián)網(wǎng)銷售的產(chǎn)品信息，目錄廣告等內(nèi)容進行評審。

11.針對公司質(zhì)量方針，銷售質(zhì)量目標，收集的信息數(shù)據(jù)分析挫折的問題采取糾正預(yù)防措施的證據(jù)記錄，以及通過采取措施后的效果進行跟蹤。

ISO質(zhì)量管理體系外審工作準備

行政人事部

1.建立公司有效文件清單，以及部分下發(fā)文件的發(fā)放記錄，外來文件清單，外來文件的分發(fā)記錄。

2.保存程序文件所規(guī)定的質(zhì)量記錄，并進行分類，標示、編號保存，處置等。3.部門質(zhì)量目標完成情況的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和分析。

4.公司規(guī)定的部門職責，主要領(lǐng)導職責及各崗位的職責說明說明 5.人員招聘記錄，特殊崗位能力鑒定資料等。

6.培訓計劃，培訓實施記錄，及對培訓有效性評價記錄和業(yè)績記錄。7.管理評審報告有關(guān)決定，措施的跟蹤落實情況。

8.內(nèi)審外審不符合項的救助措施完成情況，內(nèi)部會議的落實情況。9.公司對部門要求提供的數(shù)據(jù)，分析上報的記錄。

10.針對部門存在的問題采取的糾正預(yù)防措施，記錄驗證的結(jié)果。

第五篇：ISO9001外審各部門需準備資料清單

ISO9001:2008審核應(yīng)準備的資料

一、文件和記錄的管理：

1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.外來文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標準、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；

3.文件發(fā)放記錄（各部門都要有）

4.各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業(yè)、等標準；對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；

5.各部門質(zhì)量記錄清單；

6.技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程及發(fā)放記錄）；

7.各種類文件的都要進行審核批準及日期；

8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；

二、管理評審：

9.管理評審計劃；

10.管理評審會議的“簽到表”；

11.管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發(fā)言或書面的材料）；

12.管理評審報告（其中的內(nèi)容見《程序文件》）；

13.管理評審后的整改計劃和措施；糾正、預(yù)防和改進措施記錄。

14.跟蹤驗證記錄。

三、內(nèi)審方面：

15.內(nèi)審計劃；

16.內(nèi)審計劃及日程安排

17.內(nèi)審小組長的任命書；

18.內(nèi)審成員資格證書復印件；

19.首次會議記錄；

20.內(nèi)審檢查表（記錄）；

21.末次會議記錄；

22.內(nèi)審報告；

23.不符合報告及糾正措施驗證記錄；

24.數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄；

四、銷售方面：

25.合同評審記錄；

26.顧客臺帳；

27.顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進行統(tǒng)計分析，是否完成質(zhì)量目標；

28.售后服務(wù)記錄；

五、采購方面：

29.合格供方評定記錄（包括外協(xié)代方的評定記錄）；以及對供貨的業(yè)績評價的材料；

30.合格供方評質(zhì)量臺帳（在某個供方采購了多少材料，是否合格），采購質(zhì)量統(tǒng)計分析，是否完成質(zhì)量目標；

31.采購臺賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺帳）

32.采購清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；

33.合同（應(yīng)經(jīng)部門負責人批準）；

六、倉儲物流部：

34.原材料、半成品、成品名細臺帳；

35.原材料、半成品、成品標識（包括產(chǎn)品標識和狀態(tài)標識）；

36.入、出庫手續(xù)；先進先出的管理.七、質(zhì)量部

37.不合格量具、工具的控制（報廢手續(xù)）；

38.量具檢定記錄；

39.各車間質(zhì)量記錄的完整性

40.工具名細臺帳；

41.量具明細臺帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復檢日期）及檢定的證書的保存；

八、設(shè)備方面：

41.設(shè)備清單；

42.檢修計劃；

43.設(shè)備維護保養(yǎng)記錄；

44.特殊過程設(shè)備認可記錄；

45.標識（包括設(shè)備標識和設(shè)備完好狀態(tài)標識）；

九、生產(chǎn)方面：

46.生產(chǎn)計劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過程實現(xiàn)的策劃（會議）記錄；

47.完成生產(chǎn)計劃的項目清單（臺帳）；

48.不合格品臺賬；

49.不合格品的處理記錄；

50.半成品、成品的檢驗記錄及統(tǒng)計分析（合格率是否達到質(zhì)量目標）；

51.產(chǎn)品的防護、倉儲的各項規(guī)章制度、標識、安全等；

52.各部門的培訓（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓、質(zhì)量意識培訓等）計劃、記錄；

53.作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場）；

54.關(guān)鍵過程一定要有工藝規(guī)程；

55.現(xiàn)場標識（產(chǎn)品標識、狀態(tài)標識、設(shè)備標識）；

56.生產(chǎn)現(xiàn)場不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；

57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索；

十、產(chǎn)品交付：

58.發(fā)貨計劃；

59.發(fā)貨清單；

60.對運輸方的評定記錄（也屬于合格供方的評定）；

61.顧客收到貨物的記錄；

十一、人事行政部：

62.崗位人員任職要求；

63.各部門培訓需求；

64.培訓計劃；

65.培訓記錄（包括：內(nèi)審員培訓記錄、質(zhì)量方針和目標培訓記

錄、質(zhì)量意識培訓記錄、質(zhì)量管理系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評價結(jié)果）

66.特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負責人批準上崗的、及有關(guān)證件）；

67.檢驗員名單（經(jīng)有關(guān)負責人任命，并規(guī)定職責和權(quán)限）；

十二、安全管理：

68.安全方面的各項規(guī)章制度（有關(guān)國家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）；

69.消防設(shè)備、設(shè)施清單；

說明：

? 1.以上內(nèi)容必須準備完善；

? 2.強調(diào)各個部門的質(zhì)量記錄一定要完備；

? 3.各個部門的負責人一定掌握本部門的質(zhì)量職責；? 4.質(zhì)量方針、質(zhì)量目標及各部門的分解目標要掌握；? 5.崗位責任要求每一員工都要掌握。

? 6.以上內(nèi)容，按各個專項負責人/班組的職責分工準備好資料

所有資料完成時間：