第一篇：環(huán)境體系外審檢查項(xiàng)目和提問

環(huán)境管理體系審核通用檢查表

4.1總要求： 檢查項(xiàng)目：

·組織是否建立并保持了環(huán)境管理體系

? 環(huán)境管理體系文件中是否有針對環(huán)境問題的組織簡介、廠區(qū)或社區(qū)簡圖、生產(chǎn)工藝簡介、文件受控標(biāo)識、發(fā)放清單、修改記錄頁

提問：

? 最高管理者是否簽署了環(huán)境管理體系文件發(fā)布令？

? 環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了ISO 14001的所有條款

4.2環(huán)境方針 檢查項(xiàng)目：

? 最高管理者是否制定了本組織的環(huán)境方針 ? 最高管理者是否批準(zhǔn)、簽署了環(huán)境方針？

? 環(huán)境方針是否與本組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境影響相適應(yīng)？ ? 環(huán)境方針中是否包含對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾？ ? 環(huán)境方針中是否包含遵守法律、法規(guī)及其他要求的承諾？ ? 環(huán)境方針中是否包括環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的框架？ ? 是否傳達(dá)到全體員工并付諸實(shí)施？ ? 是否同上級組織的環(huán)境方針相協(xié)調(diào)？ ? 是否可為公眾所獲得？

? 最高管理者是否定期評審、修訂環(huán)境方針？

提問：

? 由誰主持制定的？ ? 何時(shí)、何地制定的？ ? 如何制定的？ ? 由誰批準(zhǔn)的？ ? 何時(shí)批準(zhǔn)的？

? 組織活動(dòng)的性質(zhì)和環(huán)境影響是什么？

? 組織的產(chǎn)品的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境影響是什么？ ? 組織的服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境影響是什么？ ? 如何向全體員工傳達(dá)的？ ? 采取了哪些方式？ ? 取得了怎樣的效果？ ? 上級組織有否環(huán)境方針？

? 本組織的環(huán)境方針是否征得上級組織的同意？ ? 是否以上級組織的環(huán)境方針為基礎(chǔ)？ ? 為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？ ? 何時(shí)、何地可以獲得？ ? 是否有定期評審規(guī)定？ ? 是否進(jìn)行過評審？

? 評審、修訂的依據(jù)是什么？

4.3.1環(huán)境因素 檢查項(xiàng)目：

? 是否建立了識別環(huán)境因素評價(jià)環(huán)境影響程序 ? 是否對組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素做了識別 ? 用什么方法和怎樣識別的 ? 識別環(huán)境因素應(yīng)把握哪些要點(diǎn) ? 如何進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)的？ ? 環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新

? 在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)是否考慮了重大環(huán)境因素 ? 是否評價(jià)了危險(xiǎn)源的優(yōu)先等級 ? 受控文件發(fā)放情況 提問： ? 有無程序

? 程序內(nèi)容是否全面、適宜 ? 識別時(shí)是否應(yīng)用該程序？ ? 識別的范圍和對象 ? 是否有環(huán)境因素清單？ ? 識別的過程 ? 采用的方法 ? 收集的原始資料 ? 是否考慮三種狀態(tài)？ ? 是否考慮三種時(shí)態(tài)？

? 應(yīng)考慮到的主要方面是否有遺漏？ ? 是否考慮到可對其施加影響的環(huán)境因素？ ? 是否全面考慮了環(huán)境因素的類型和以往事故事件？ ? 評價(jià)是怎樣進(jìn)行的？ ? 有無評價(jià)準(zhǔn)則？ ? 有無重大環(huán)境因素清單？ ? 評價(jià)結(jié)果是否合理？

? 對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了評價(jià)和事前評價(jià)？ ? 在文件中是否規(guī)定了各類、各級環(huán)境因素的管控方式？ ? 有無更新信息的規(guī)定？ ? 是否按規(guī)定實(shí)施更新？ ? 哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)？ ? 其他因素如何控制？ ? 評價(jià)是否有準(zhǔn)則？ ? 評價(jià)是否合理？

? 重大危險(xiǎn)源是否有權(quán)責(zé)人員的批準(zhǔn)后受控下發(fā)？

4.3.2法律法規(guī)和其他要求 檢查項(xiàng)目：

? 是否建立了識別和獲得相關(guān)法律法規(guī)的程序？ ? 實(shí)施上述程序的結(jié)果

? 程序中是否包括法規(guī)信息及時(shí)變更的規(guī)定？ ? 組織如何使職工了解有關(guān)的法規(guī)信息

? 本組織的守法情況 提問：

? 該程序是否明確了獲得法規(guī)的途徑？

? 該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？ ? 該程序是否規(guī)定了法規(guī)信息的內(nèi)部傳達(dá)要求及職責(zé)？ ? 是否將收集的法律法規(guī)和環(huán)境因素進(jìn)行鑒別(識別)，建立受控的法規(guī)清單？ ? 相關(guān)法規(guī)清單

? 相關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求明細(xì)表 ? 法規(guī)要求特定設(shè)備登記表 ? 法規(guī)要求特種物資登記表 ? 由誰負(fù)責(zé)？ ? 做得怎樣？

? 法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)部溝通？誰負(fù)責(zé)？ ? 職工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？ ? 過去、現(xiàn)在有無違法？

? 各項(xiàng)排放指標(biāo)是否清楚？有無超標(biāo)排放？

? 有無守法證明性文件，如環(huán)境影響評價(jià)、三同時(shí)驗(yàn)收證明、環(huán)保守法證明、消防驗(yàn)收證明等。

4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)

? 設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面 ? 目標(biāo)、指標(biāo)是否得到落實(shí)？

? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評審、修訂？

? 組織是否制定了環(huán)境管理方案？ ? 環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求？

? 方案是如何監(jiān)督實(shí)施的？

? 方案能否保證目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ ? 方案是否及時(shí)修訂？

? 有無各相關(guān)部門和崗位的實(shí)施計(jì)劃 提問：

? 目標(biāo)是如何確定的？ ? 指標(biāo)是如何確定的？ ? 是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？ ? 是否形成文件并受控下發(fā)？ ? 是否體現(xiàn)了環(huán)境方針？ ? 是否考慮了重大環(huán)境因素？ ? 是否考慮了法規(guī)要求？ ? 是否考慮了相關(guān)方要求？ ? 是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？

? 有關(guān)職能和層次是否均有相應(yīng)的目標(biāo)、指標(biāo)？ ? 目標(biāo)是否具體、指標(biāo)是否量化？ ? 是否設(shè)置了可測參數(shù)？ ? 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？ ? 是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ ? 有關(guān)人員是否清楚？

? 是否規(guī)定了目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施的期限和監(jiān)測的頻次？ ? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評審、修訂？ ? 依據(jù)什么評審、修訂？

? 如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？

? 方案是如何制定的？

? 是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ ? 方案是否經(jīng)過充分論證和批準(zhǔn)？ ? 是否明確了責(zé)任人？

? 是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)的措施、方法？ ? 是否明確了時(shí)間要求？ ? 是否規(guī)定了資源保證？ ? 由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？ ? 如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？

? 如果方案在實(shí)施中發(fā)生偏差如何解決（由誰提出糾正和預(yù)防等）? 是否存在一個(gè)評審方案的過程？ ? 是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ ? 有關(guān)人員是否參與方案的制定？ ? 什么情況下修訂方案？ ? 是否進(jìn)行過修訂？ ? 如果方案實(shí)施情況良好，在何情況下可以用其他方法替代？ ? 計(jì)劃是否分年度？

? 計(jì)劃是否經(jīng)批準(zhǔn)？

4.4.1資源、作用職責(zé)和權(quán)限 檢查項(xiàng)目：

? 為實(shí)施環(huán)境管理體系是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限？ ? 最高管理者的職責(zé)、權(quán)限 ? 管理者代表的職責(zé)、權(quán)限 ? 有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的 提問：

? 是否有環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)圖？ ? 各有關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限是否明確？是否文件化？ ? 各類人員的職責(zé)、權(quán)限是否文件化？ ? 最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？

? 最高管理者是否任命了管理者代表，并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限？

? 為確保EMS的有效運(yùn)行，最高管理層如何識別和配置需要的資源要求？ ? 管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？ ? 是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況？ ? 各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？ ? 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？

? 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？ 4.4.2能力、培訓(xùn)和意識 檢查項(xiàng)目：

? 是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序 ? 組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃 ? 培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施？ ? 培訓(xùn)的記錄和評價(jià)

? 是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃 ? 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)？ ? 供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？ ? 對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？效果如何？ 提問：

? 培訓(xùn)需求是如何確定的？需求情況如何？ ? 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ ? 是否有與實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)指標(biāo)相關(guān)的知識培訓(xùn)？ ? 是否有提高職工環(huán)境意識的培訓(xùn)？

? 是否有針對可能具有重大環(huán)境影響崗位的操作人員的特殊培訓(xùn)？ ? 上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？ ? 對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ? 應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否進(jìn)行了？ ? 培訓(xùn)是否有教材？ ? 對臨時(shí)工是否培訓(xùn)？ ? 培訓(xùn)是否有記錄？ ? 培訓(xùn)是否考核？ ? 接受培訓(xùn)的人數(shù)和比率

? 經(jīng)過培訓(xùn)的人員是否達(dá)到了規(guī)范要求的a~d的效果 ? 培訓(xùn)的內(nèi)容 ? 培訓(xùn)的效果

? 哪些人員屬于這類人員？是否明確？ ? 這類人員是否都接受了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？ ? 這類人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？

? 是否對應(yīng)法規(guī)（包括新增的法規(guī)）定期評價(jià)特定崗位的有效 4.4.3信息交流 檢查項(xiàng)目：

? 有關(guān)環(huán)境問題的信息的接收、傳達(dá)、調(diào)整和作廢的程序是否確立？ ? 程序中是否規(guī)定了有關(guān)記錄 ? 通報(bào)組織環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的過程

? 將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程 ? 異常、緊急情況下的信息如何交流？ ? 同外部相關(guān)方的信息交流是否進(jìn)行？ 提問：

? 是否有與環(huán)境因素及環(huán)境管理體系有關(guān)信息的內(nèi)部交流程序？ ? 是否有對外部相關(guān)方信息的接收、答復(fù)的程序？是否文件化？ ? 外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法？ ? 是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流記錄？ ? 接收和答復(fù)職工意見建議的過程和記錄 ? 是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行過信息交流？ ? 是否通報(bào)了有關(guān)人員？ ? 采取何種方式？ ? 是否徹底？

? 是否參加政府環(huán)保機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？ ? 是否參加環(huán)保團(tuán)體和地域的環(huán)?；顒?dòng)？ ? 職工是否積極參加保護(hù)環(huán)境的志愿活動(dòng)？

? 是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？

4.4.4文件 檢查項(xiàng)目：

? 本組織環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)是否明確 ? 環(huán)境管理體系文件是書面形式還是電子形式？ ? 環(huán)境管理體系文件是否描述了核心要素及其相互關(guān)系 ? 相關(guān)文件是否齊全 提問：

? 與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？是否有摘要或目錄？ ? 電子形式文件使用是否有效？

? 環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足ISO 14001要求？ ? 環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？

? 表格、記錄、報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境因素清單、法規(guī)要求清單、三同時(shí)報(bào)告、初評報(bào)告、排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場平面圖等。? 有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？

? 文件是否便于查閱？

4.4.5文件控制 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否建立并保持文件控制程序？

? 是否明確規(guī)定了制定、評審、修訂文件的程序與職責(zé) ? 文件編寫的質(zhì)量要求 ? 文件管理的具體工作是否到位 提問：

? 文件是否有固定的保管場所和保管方法？ ? 是否規(guī)定及時(shí)和定期評審文件的時(shí)效性？ ? 是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件？ ? 是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？ ? 失效但需保留的文件是如何標(biāo)識的？ ? 能否防止文件誤用？ ? 程序是如何規(guī)定的？ ? 如何實(shí)施的？ ? 由誰負(fù)責(zé)實(shí)施？ ? 是否有記錄？

? 所有文件是否字跡清楚？ ? 所有文件標(biāo)識是否明確？

? 所有文件是否均注明制定或修訂日期？

? 文件的標(biāo)識、分類、歸檔、保存、發(fā)放、回收、更新、處置等是否有具體規(guī)定，執(zhí)行情況如何？

4.4.6運(yùn)行控制 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否根據(jù)方針、目標(biāo)和指標(biāo)確定了與所標(biāo)識的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)

? 對上述運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定 ? 運(yùn)行控制程序是否被認(rèn)真執(zhí)行、是否有效 ? 噪音管制 ? 化學(xué)品管制 ? 危險(xiǎn)化學(xué)品的管制 ? 大氣/粉塵污染管制 ? 固體廢棄物管制 ? 特種設(shè)備管理 提問：

? 重要環(huán)境因素有哪些？

? 與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？ ? 確定了哪些運(yùn)行與活動(dòng)？ ? 如何確定的？ ? 何時(shí)確定的？

? 對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？ ? 組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識的重要環(huán)境因素是否規(guī)定了管理程序？ ? 與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？ ? 是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評價(jià)程序？ ? 化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價(jià)？有無程序？ ? 運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)之類內(nèi)容？

? 對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？ ? 程序、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否被認(rèn)真執(zhí)行？是否超越控制界限？

? 是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的信息？采用何種方式通報(bào)(控制)？

? 有關(guān)的直接責(zé)任者是否按程序的規(guī)定實(shí)施其職責(zé)？ ? 是否按要求記錄？

? 廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？ ? 噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？ ? 有無相關(guān)方投訴？ ? 化學(xué)品的保管狀況怎樣？ ? 是否按要求使用化學(xué)品？ ? 使用中是否存在滲漏情況？

? 儲存的最高限量是多少？是否有超過限量？

? 人員對化學(xué)品的性質(zhì)是否了解？是否有相關(guān)MSDS（安全使用性能表）？ ? 是否有應(yīng)急措施或計(jì)劃？ ? 以往是否發(fā)生過泄漏？ ? 有哪些危險(xiǎn)化學(xué)品？ ? 誰負(fù)責(zé)？是否有培訓(xùn)和資質(zhì)？ ? 如何管理的？是否有文件？ ? 標(biāo)準(zhǔn)是多少？遵守情況如何？ ? 污染源有哪些，如何控制的？ ? 是否有監(jiān)測計(jì)劃？

? 為防止或者減少固體廢物對環(huán)境的污染，組織采取了哪些措施？ ? 組織采取了哪些防揚(yáng)散、防流失、防滲漏或者其他防止污染環(huán)境的措施？運(yùn)輸途中是如何處理的？

? 對收集、貯存、運(yùn)輸、處置固體廢物的設(shè)施、設(shè)備和場所，組織采取了哪些管理和維護(hù)措施？

? 危廢是否有分類？如何分類？分類是否合理？是否按照危險(xiǎn)廢物特性分類？

? 有哪些危險(xiǎn)廢物？是否包括了危險(xiǎn)廢物的容器和包裝物？

? 對危險(xiǎn)廢物的收集、貯存、運(yùn)輸、處置的設(shè)施、場所是如何管理的？是否有識別標(biāo)志？

? 危險(xiǎn)廢物是否按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了申報(bào)？

? 是否存在將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無經(jīng)營許可證的單位從事收集、貯存、處置的現(xiàn)象？

? 是否存在將危險(xiǎn)廢物混入非危險(xiǎn)廢物中貯存的現(xiàn)象？

? 轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢物時(shí)，是否按照國家有關(guān)規(guī)定填寫危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單？ ? 直接從事收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置危險(xiǎn)廢物的人員，是否接受專業(yè)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格？

? 是否制定了在發(fā)生意外事故時(shí)采取的應(yīng)急措施和防范措施？措施是否有效？是否進(jìn)行了試驗(yàn)？

? 公司有哪些特種設(shè)備？分布情況如何？

? 這些特種設(shè)備是否有安全認(rèn)可證？是否有驗(yàn)收檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)？ ? 特種設(shè)備是否經(jīng)過特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)注冊登記？ ? 安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志是否已固定在特種設(shè)備顯著位置上？ ? 是否已建立特種設(shè)備管理制度？包括技術(shù)檔案管理、安全操作、常規(guī)檢查、維修保養(yǎng)、定期報(bào)檢和應(yīng)急措施等 ? 特種設(shè)備技術(shù)檔案是否完整、準(zhǔn)確？ ? 是否存在安全隱患？是否有長期停用的設(shè)備？

? 特種設(shè)備人員(安裝、維修、保養(yǎng)等作業(yè)的人員)是否經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)和考核？是否有相應(yīng)的合格證明？

? 特種設(shè)備年檢、月檢、日檢等常規(guī)檢查制度是否已嚴(yán)格執(zhí)行？

? 檢查中是否有發(fā)現(xiàn)過故障或隱患？這些故障或隱患是如何處理的？是否出現(xiàn)帶病運(yùn)行的情況？

? 是否有保留詳細(xì)的檢查記錄？

? 是否有按期進(jìn)行定期檢定？是否有超期運(yùn)行的情況？是否有及時(shí)更新安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志？

? 特種設(shè)備是否帶有安全裝置？這些安全裝置是否有定期檢驗(yàn)或試驗(yàn)？結(jié)果如何？

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 檢查項(xiàng)目：

? 是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生具有重大環(huán)境影響的事故或緊急狀態(tài) ? 是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序

? 依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響 ? 有否對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？ ? 是否有對程序進(jìn)行修訂的規(guī)定？ 提問：

? 設(shè)備是否明確了？ ? 作業(yè)(崗位)是否明確了？

? 可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ ? 以往是否發(fā)生過？

? 一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？ ? 是否有程序？

? 程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？ ? 是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？

? 是否明確了發(fā)生事件后，和政府等相關(guān)方進(jìn)行溝通的方法和渠道？是否有效？ ? 針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？ ? 對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？

? 是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？ ? 是否有明確的職責(zé)和資源保證？ ? 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？ ? 如何規(guī)定的？ ? 是否演練過？ ? 演練的效果如何？

? 是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？ ? 有無上述記錄？ ? 什么情況下修訂？

? 是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序予以修訂？ ? 修訂過程是否進(jìn)行評審？

? 對糾正措施和程序更改是否記錄？

4.5.1監(jiān)視和測量 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？

? 該程序中是否包括對目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案完成情況的監(jiān)測 ? 對具有重大影響的運(yùn)行與活動(dòng)的環(huán)境績效是否測定 ? 程序中是否包括對環(huán)境管理體系日常運(yùn)作的檢查 ? 有否定期評價(jià)法律法規(guī)符合情況的程序 ? 測定值異常時(shí)應(yīng)如何處置？

? 是否對監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)作了規(guī)定，是否按程序要求保存記錄 提問：

? 該程序是否包括了對可能具有重大影響的關(guān)鍵活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量的規(guī)定？

? 關(guān)鍵活動(dòng)及其關(guān)鍵特性是否明確？ ? 這些特性是如何確定的？有哪些？ ? 由誰、何時(shí)確定的？

? 通過對這些特性的例行監(jiān)測和測量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？ ? 能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？ ? 是否包含對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況的追蹤？ ? 能否獲得環(huán)境績效信息？有無測定記錄？ ? 是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？ ? 是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？ ? 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？

? 對重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？ ? 程序是怎樣規(guī)定的？ ? 是否按規(guī)定執(zhí)行了？ ? 測定了哪些環(huán)境績效信息？ ? 對比(評價(jià))標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？ ? 評價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的？ ? 評價(jià)結(jié)果是否有記錄？

? 評價(jià)信息是否向有關(guān)方面及時(shí)通報(bào)？ ? 是否有明確的報(bào)告程序？向誰報(bào)告？ ? 出現(xiàn)異常之后是否采取了處置措施？ ? 處置是否生效？ ? 是否有記錄？

? 監(jiān)測設(shè)備有否校準(zhǔn)規(guī)定或程序？ ? 哪些設(shè)備必須按規(guī)定校準(zhǔn)？

? 是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？ ? 監(jiān)測設(shè)備是否貼有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？

? 監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？

4.5.2合規(guī)性評價(jià) 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否建立并保持合規(guī)性評價(jià)程序？ ? 是否有定期進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)的規(guī)定？ ? 評價(jià)能否達(dá)到其預(yù)定的目的？ ? 是否根據(jù)程序的要求進(jìn)行了評價(jià)？ ? 是否根據(jù)程序的要求保持了評審記錄？ 提問：

? 本部門的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求有哪些？ ? 是否對實(shí)施情況進(jìn)行了合規(guī)性評價(jià)？ ? 是否對評價(jià)情況進(jìn)行了記錄？ 4.5.3不符合，糾正與預(yù)防措施 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否建立了采取糾正與預(yù)防措施程序 ? 糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施

? 伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流 ? 更改后的文件執(zhí)行情況及記錄 提問：

? 是否包含對不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？

? 是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？ ? 是否明確規(guī)定調(diào)查和采取糾正措施的職責(zé)權(quán)限？ ? 在日常監(jiān)督和內(nèi)審時(shí)是否發(fā)現(xiàn)了不符合？

? 對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？ ? 糾正措施的上述效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？ ? 對潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查？是否采取了預(yù)防措施？ ? 策劃時(shí)是否優(yōu)先考慮了重大環(huán)境因素項(xiàng)目的工藝或設(shè)備改進(jìn)？ ? 措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？ ? 所有措施是否完成？是否生效？有無記錄？

? 對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？ ? 程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？ ? 是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行更改？

? 更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？

4.5.4記錄控制 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否建立了對記錄進(jìn)行管理的程序 ? 程序的執(zhí)行情況 ? 記錄的作用(功能)環(huán)境記錄系統(tǒng)中是否包含下列項(xiàng)目： a)環(huán)境因素和環(huán)境影響評價(jià)記錄 b)與適用的環(huán)境法規(guī)要求事項(xiàng)相關(guān)的信息 c)與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度有關(guān)的記錄 d)環(huán)境管理方案 e)環(huán)境教育、培訓(xùn) f)信息交流記錄

g)與供方和承包方相關(guān)信息的記錄 h)緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和應(yīng)對記錄 i)監(jiān)測和測量記錄 j)糾正和預(yù)防措施記錄 k)環(huán)境管理體系審核記錄 l)管理評審記錄 提問：

? 本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？

? 程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了歸檔？

? 程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？ ? 是否有保存期限的規(guī)定？ ? 記錄是否便于查閱？

? 程序的有關(guān)規(guī)定是否被認(rèn)真執(zhí)行？ ? 對記錄的管理是否符合程序規(guī)定？ ? 記錄的質(zhì)量如何？

? 記錄是否被妥善保管，能否防止損壞、變質(zhì)和遺失？

? 為實(shí)施有效的環(huán)境管理，本組織需要哪些方面的環(huán)境信息，現(xiàn)行記錄能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？

? 為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)，本組織如何跟蹤環(huán)境行為參數(shù)及其他有關(guān)數(shù)據(jù)？ ? 記錄能否做到對相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？

? 職工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ ? 環(huán)境因素調(diào)查表 ? 環(huán)境因素清單 ? 環(huán)境影響評價(jià)準(zhǔn)則 ? 環(huán)境影響評價(jià)記錄 ? 重要環(huán)境因素清單 ? 關(guān)鍵設(shè)備臺帳

? 適用法規(guī)清單及法規(guī)要求事項(xiàng)一覽表 ? 政府及社區(qū)的要求 ? 本組織的規(guī)定 ? 能源消耗記錄 ? 資源利用情況統(tǒng)計(jì)表 ? 廢棄物排放量統(tǒng)計(jì)表 ? 其他環(huán)境因素記錄 ? 對不同層次人員的培訓(xùn)記錄 ? 對特殊崗位的培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄 ? 內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄

? 其他培訓(xùn)(環(huán)境意識、環(huán)境方針、環(huán)境管理體系知識、法律、法規(guī)、環(huán)境管理體系文件、專業(yè)知識和技能)記錄 ? 內(nèi)部環(huán)境信息接收回答記錄 ? 外部環(huán)境信息接收回答記錄 ? 合同、契約書、許可書 ? 有關(guān)環(huán)境信息的交流記錄 ? 緊急處置過程記錄 ? 緊急處置報(bào)告書 ? 響應(yīng)程序訓(xùn)練記錄 ? 程序修改記錄 ? 重要環(huán)境因素監(jiān)測記錄 ? 水、氣、聲、渣等測定記錄 ? 監(jiān)測設(shè)備檢定、校正、修理記錄 ? 不符合原因調(diào)查記錄 ? 糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況記錄 ? 文件更改記錄 ? 內(nèi)部審核計(jì)劃 ? 內(nèi)部審核記錄 ? 不符合報(bào)告表 ? 內(nèi)部(含外部)審核報(bào)告 ? 管理評審計(jì)劃

? 評審記錄

4.5.4內(nèi)部審核 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序 ? 是否根據(jù)程序的要求編制了審核計(jì)劃(方案)? 是否定期進(jìn)行環(huán)境管理體系審核

? 是否指定(任命)了內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員

? 審核活動(dòng)是否按程序和方案(計(jì)劃)進(jìn)行，審核結(jié)果能否判定環(huán)境管理體系的符合性和有效性 ? 環(huán)境審核報(bào)告書 提問：

? 程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法以及實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求？

? 方案是否明確了審核目的、范圍和審核準(zhǔn)則？ ? 被審核的部門及有關(guān)責(zé)任人 ? 環(huán)境管理體系要素和優(yōu)先事項(xiàng) ? 明確參照文件

? 現(xiàn)場審核的預(yù)定日期和場所 ? 審核組成員姓名

? 日程表(含與管理者交流的會(huì)議)? 環(huán)境審核報(bào)告書的內(nèi)容、發(fā)布時(shí)間及發(fā)放范圍 ? 對文件保存的要求事項(xiàng) ? 是否制定了年度環(huán)境內(nèi)審計(jì)劃 ? 計(jì)劃是否經(jīng)管理層批準(zhǔn) ? 計(jì)劃是否發(fā)給有關(guān)方面(被審核部門、審核組及管理者)? 是否按計(jì)劃實(shí)施了審核？

? 內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn)？是否具備相應(yīng)的能力？ ? 審核組能否獨(dú)立地進(jìn)行審核？能否保持公正？ ? 審核是否全面，是否覆蓋了所有要素和所有部門？

? 審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)(部門、設(shè)備、活動(dòng))和重要環(huán)境要素？ ? 審核用檢查表是否充分、符合要求？ ? 是否按程序進(jìn)行，是否符合審核原則？ ? 是否由與被審核對象無直接責(zé)任人員執(zhí)行審核？ ? 審核結(jié)果如何？不符合是如何糾正的？ ? 報(bào)告書的內(nèi)容是否全面？能否說明問題？ a)判定環(huán)境管理體系是否符合預(yù)定安排和標(biāo)準(zhǔn)要求； b)環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施和保持。

? 報(bào)告書的特定事項(xiàng)是否有遺漏(如日期、組長簽字、發(fā)放范圍、附件等)4.6管理評審 檢查項(xiàng)目：

? 是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定？

? 管理評審過程中作為評審依據(jù)的內(nèi)容是否明確 ? 評審能否達(dá)到其預(yù)定的目的 提問：

? 評審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？ ? 是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行了評審？ ? 最高管理者是否主持了管理評審？

? 評審前是否收集了必要信息并向評審人員提供？ ? 是否針對內(nèi)審的結(jié)果？

? 是否充分分析了客觀環(huán)境(法規(guī)、市場等)的變化？

? 對由此而引發(fā)的環(huán)境方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系其他要素修正的必要性 ? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況

? 對重要環(huán)境因素的管理須添加的資源有無形成報(bào)告提出？ ? 是否根據(jù)初評報(bào)告中的問題來評估目前EMS在組織的環(huán)境績效？ ? 持續(xù)改進(jìn)的承諾

? 能否確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性？

? 經(jīng)過評審后是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和環(huán)境管理體系的其他要素？

? 有無不符合，如何糾正的？ ? 有無評審記錄和形成的其他文件？ ? 評審的后續(xù)工作進(jìn)展情況？

第二篇：安保體系外審?fù)ㄓ嵏?/a>

順利通過安保體系外審

5月14日，上海市施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系第二審核認(rèn)證中心的專家對某某工地進(jìn)行了安保體系外審。

目前，施工現(xiàn)場安全處于可控狀態(tài)，二臺塔吊已安裝防碰撞裝置，現(xiàn)場的小型機(jī)械在操作棚內(nèi)并配備保護(hù)罩，腳手架按規(guī)范搭設(shè)。

三位專家對施工現(xiàn)場臨時(shí)用電、塔吊、腳手架、臨邊防護(hù)等進(jìn)行了檢查，并對安全資料也進(jìn)行了詳細(xì)檢查。檢查完之后，專家們對我們提出了幾點(diǎn)針對性意見，我們項(xiàng)目部人員立即安排人員整改，并將整改的結(jié)果及時(shí)回復(fù)給審核認(rèn)證中心。

通過項(xiàng)目部全體成員的努力，安保體系外審圓滿結(jié)束，我們相信，下一次的審核一定會(huì)有更好的結(jié)果。

第三篇：環(huán)境及職業(yè)健康體系外審準(zhǔn)備資料清單

環(huán)境及職業(yè)健康體系外審準(zhǔn)備的資料清單

1.營業(yè)執(zhí)照 2.產(chǎn)品資質(zhì)證書 3.環(huán)境的守法證明 4.安全的守法證明 5.防雷檢測報(bào)告 6.查體報(bào)告 7.環(huán)境檢測報(bào)告 8.職業(yè)病危害檢測報(bào)告

9.各部門的環(huán)境因素清單，危險(xiǎn)源清單 10.環(huán)境因素及危險(xiǎn)源匯總表 11.重大環(huán)境因素清單

12.法律法規(guī)清單（環(huán)境/安全）13.環(huán)境/安全目標(biāo)指標(biāo)和管理方案

14.本在環(huán)境及安全方面的投入資金情況 15.崗位說明書

16.培訓(xùn)計(jì)劃，及計(jì)劃的實(shí)施情況記錄 17.新員工的入廠安全三級教育 18.對內(nèi)/外信息交流的臺賬

19.本環(huán)境及安全文件是否有變更，變更的審批？ 20.文件清單，及文件受控狀況 21.固體廢棄物的處理臺賬，處理記錄 22.污水的處理記錄 23.廢氣的處理記錄 24.噪聲的控制

25.能源資源使用的考核

26.勞保用品發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)放臺賬

27.現(xiàn)場的安全警示標(biāo)志防護(hù)裝置勞保用品佩戴是否符合要求 28.配電室是否符合配電室的要求，證件是否齊全 29.各種特種設(shè)備及操作人員的證件是否齊全

30.危險(xiǎn)化學(xué)品的使用及存放是否符合化學(xué)品相關(guān)的規(guī)定 31.現(xiàn)場使用的安全及環(huán)境的監(jiān)視和測量設(shè)備是否經(jīng)過了鑒定 32.現(xiàn)場安全三級教育日常的安全教育 33.手持電工工具的管理 34.節(jié)假日期間的安全管理

35.與相關(guān)方簽訂的合同中有關(guān)安全及環(huán)境的要求 36.餐廳管理要求 37.應(yīng)急預(yù)案 38.消防演練的記錄 39.消防器材臺賬

40.消防器材檢查記錄，消防設(shè)施的檢測報(bào)告 41.現(xiàn)場消防器材的狀態(tài)情況 42.目標(biāo)完成情況的每月的考核 43.日常環(huán)境及安全的檢查

44.合規(guī)性評價(jià)記錄及評價(jià)結(jié)果的報(bào)告 45.各種不符合的處置記錄 46.記錄的管理

47.內(nèi)部審核相關(guān)的資料 48.管理評審

第四篇：外審檢查整改報(bào)告

XX高速公路XX標(biāo)

關(guān)于XX高速公路xx對外審檢查存在問題的整改報(bào)告

中鐵XX集團(tuán)有限公司安邵XX公路XX標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理部

二○一二年七月十日

關(guān)于xx高速公路對外審檢查存在問題的整

改報(bào)告

公司安質(zhì)部：

2012年7月7日，華夏認(rèn)證中心的兩位專家XX和XX在公司安質(zhì)部XX副部長的陪同下，對XX高速公路xx項(xiàng)目部進(jìn)行了外審。兩位專家在對我部資料進(jìn)行了詳細(xì)檢查和詢問后，提出了各方面存在的問題。針對外審專家提出的問題，我項(xiàng)目部高度重視，立即成立由項(xiàng)目經(jīng)理xx為組長，項(xiàng)目安全監(jiān)察長xx和總工xx為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為組員的外審存在問題整改領(lǐng)導(dǎo)小組，對存在的問題立即進(jìn)行整改，現(xiàn)將整改情況匯報(bào)如下：

一、責(zé)任成本：

整改情況：根據(jù)安邵項(xiàng)目部組建情況，原項(xiàng)目部為x標(biāo)、x標(biāo)合并項(xiàng)目部，經(jīng)公司成本部評估與項(xiàng)目部簽署責(zé)任書，后因業(yè)主要求，x標(biāo)、x標(biāo)項(xiàng)目部分開設(shè)置，單獨(dú)核算管理，x標(biāo)項(xiàng)目部近期將積極做好項(xiàng)目部評估有關(guān)基礎(chǔ)資料，與公司盡快簽署責(zé)任書。

二、施工測量：

整改情況：

(一)、已完工結(jié)構(gòu)物實(shí)體測量檢查計(jì)劃

我標(biāo)段共有主線橋15座（x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x互通跨線橋，x分離，x大橋，x中橋，x中橋，x大橋，x中橋，x分離），有4座橋未起墩柱（x大橋，x大橋，x中橋，x大橋，）其它橋梁上部結(jié)構(gòu)部分完工。針對以上橋梁完

成情況，對各橋梁各部位進(jìn)行實(shí)體測量檢查，具體安排如下：

1．時(shí)間安排：

2012年7月10日至2012年7月15日對一工區(qū)x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x大橋，x大橋進(jìn)行已完工部分檢查。2012年7月16日至2012年7月20日對x互通跨線橋，x分離，x大橋，x中橋，x中橋，x大橋，x中橋，x分離以完工部分檢查。

2.檢查項(xiàng)目：

主要檢查承臺、墩柱、蓋梁、支座墊石平面位置及高程，實(shí)測坐標(biāo)、高程要與設(shè)計(jì)圖紙現(xiàn)場核對。

3.人員安排：

項(xiàng)目部：xx一工區(qū) xxxx

二工區(qū)xxxxxx

(二)、儀器鑒定證書

2012年7月8日根據(jù)檢查情況我部就對現(xiàn)有沒有檢校過的儀器和施工單位自帶儀器送到<<湖南省測繪產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)授權(quán)站>>進(jìn)行了鑒定。2011年7月10日全部鑒定完。

（測量儀器鑒定臺帳見附表）

三、隧道施工物料節(jié)超分析：

整改情況：

1、今后每月20號，物資部對現(xiàn)場材料進(jìn)行盤點(diǎn)，結(jié)合每月材料進(jìn)量，計(jì)算出本月材料實(shí)際消耗。

2、工程部對每月現(xiàn)場實(shí)際完成工程量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)結(jié)合變更所加工程量，提供理論消耗量。

3、項(xiàng)目部召開會(huì)議對物資部與工程部所提供的節(jié)超數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并對各施工隊(duì)節(jié)約及超量部分進(jìn)行二次核查，找出節(jié)超原因；對于個(gè)別不正常的超量部分，嚴(yán)懲其責(zé)，追究到隊(duì)個(gè)人。

具體管控細(xì)則如下：

⑴根據(jù)施工計(jì)劃，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)量，加強(qiáng)材料進(jìn)場前數(shù)量審批；材料進(jìn)場后，嚴(yán)格現(xiàn)場材料交接制度；

⑵要求現(xiàn)場技術(shù)人員對施工隊(duì)每天實(shí)際消耗材料量與設(shè)計(jì)量進(jìn)行分析，計(jì)算出節(jié)超量報(bào)項(xiàng)目工程部備份；

⑶每月24日，工程、計(jì)劃、物資等部門對材料進(jìn)行對比分析，找出漏洞，確保材料使用在可控范圍。

四、施工管理及檢驗(yàn)試驗(yàn)：

1、施工配料單。2012.5.17，C25混凝土，監(jiān)理工程師與項(xiàng)目部試驗(yàn)員共同簽字確認(rèn)。但計(jì)劃澆筑數(shù)量并未明示。

整改情況：施工配料單中計(jì)劃澆筑數(shù)量未明確，在以后工作中，根據(jù)設(shè)計(jì)方量，在填寫施工配料單時(shí)，將規(guī)范標(biāo)注清楚。

2、焊接鋼材機(jī)械性能試驗(yàn)記錄表?，F(xiàn)場試驗(yàn)室出具試驗(yàn)報(bào)告，但代表的施工部位不具體，只表述花山隧道二次襯砌、仰拱。

整改情況：對焊接鋼材機(jī)械性能試驗(yàn)記錄表，施工部位不具體，在以后的資料臺帳中將明確具體部位，填寫具體施工里程。

3、水泥物理性能試驗(yàn)記錄表。2012.5.1，現(xiàn)場試驗(yàn)室出具試驗(yàn)報(bào)告，批號4120316Q，2#攪拌站使用，代表數(shù)量365.71t。產(chǎn)品質(zhì)量證明書只有3d強(qiáng)度，28d報(bào)告未能提供。

整改情況：項(xiàng)目部試驗(yàn)室已將該批水泥的批號報(bào)業(yè)主材料公司，通知水泥廠家盡快提供28天到期的強(qiáng)度報(bào)告。以后每批進(jìn)場材料都將及時(shí)提供28天到期的強(qiáng)度報(bào)告。

四、火工品管理

整改情況：項(xiàng)目部安全監(jiān)察長xx帶領(lǐng)安質(zhì)部全體于2012年7月8日，組織全體專職安全員對所有涉爆施工隊(duì)工地現(xiàn)場和營區(qū)進(jìn)行了安全排查，并于當(dāng)晚在項(xiàng)目部召開了項(xiàng)目部安全管理人員和涉爆施工隊(duì)負(fù)責(zé)人、爆破員、安全員參加的施工安全生產(chǎn)會(huì)。對檢查出的問題進(jìn)行了通報(bào)，對后期火工品管理提出了新的要求。項(xiàng)目部將在今后的施工過程中，嚴(yán)格控制火工品發(fā)放時(shí)雷管和炸藥的匹配，安全員在監(jiān)督爆破作業(yè)完成后，配合施工隊(duì)爆破員對剩余火工品數(shù)量進(jìn)行清點(diǎn)，并填寫爆破物品現(xiàn)場使用記錄單后進(jìn)行退庫處理，施工現(xiàn)場嚴(yán)禁私存剩余火工品。安質(zhì)部將加強(qiáng)現(xiàn)場巡查和營區(qū)檢查力度，確保我部火工品管理萬無一失。

中鐵x局集團(tuán)xx公路xx項(xiàng)目經(jīng)理部

2012年7月10日

第五篇：外審發(fā)言稿

同志們、咨詢專家：

今天，***公司和***公司的管理精英共聚一堂，隆重召開貫徹實(shí)施ISO/TS16949：2002國際標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證工作動(dòng)員大會(huì)，共同宣示新一輪貫標(biāo)認(rèn)證工作的正式啟動(dòng)！

回顧近幾年來的貫標(biāo)認(rèn)證工作，大家有目共睹，我們通過不懈努力取得了了不起的成就，從2001年的94版標(biāo)準(zhǔn)到2003年的“雙標(biāo)”，建立了具有企業(yè)特色的規(guī)范、有效的質(zhì)量管理體系，實(shí)現(xiàn)了以體系文件為準(zhǔn)則的法治，降低了管理執(zhí)行成本，創(chuàng)造了管理效益，帶動(dòng)了企業(yè)管理工作的全面進(jìn)步。公司產(chǎn)品質(zhì)量水平提升跨度大，***公司鑄件綜廢率從2001年的7.47%降至目前的3.27%，***產(chǎn)品形成了品牌優(yōu)勢，在東風(fēng)汽車零部件市場擁有競爭力和一席之地，使公司迎來了快速發(fā)展時(shí)期。貫標(biāo)工作，讓我們看到了不是虛的而是實(shí)實(shí)在在的東西。

縱觀這兩年來企業(yè)的外部形勢，變化快速，往往難以預(yù)料。去年市場火爆，產(chǎn)能急速擴(kuò)張，效益規(guī)模擴(kuò)大，隨之帶來了企業(yè)管理跟不上的問題，認(rèn)識到企業(yè)管理還有很大的提升空間。而今年的市場形勢不容樂觀，盡管如此，我們還是要繼續(xù)落實(shí)在年初經(jīng)營會(huì)議上提出的開展“管理年”活動(dòng)等八項(xiàng)工作措施，全面推動(dòng)管理工作上臺階。TS16949實(shí)施工作是其中一項(xiàng)重大的戰(zhàn)略性舉措，經(jīng)過前期的策劃和準(zhǔn)備，公司毅然作出了啟動(dòng)此項(xiàng)工作的決定。

大家知道，ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)是QS9000標(biāo)準(zhǔn)的替代性標(biāo)準(zhǔn)，是國際汽車行業(yè)組織總結(jié)了歐美發(fā)達(dá)國家汽車業(yè)的質(zhì)量管理，在ISO9001：2000版標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，融入了諸多標(biāo)準(zhǔn)的精華。目前，世界汽車生產(chǎn)大國包括中國正不遺余力地推動(dòng)TS16949的認(rèn)證工作，以期促進(jìn)本國汽車廠商的國際競爭力和全面走向國際市場。國內(nèi)的汽車主機(jī)廠如上汽、一汽、東風(fēng)等都對各級供應(yīng)商提出了實(shí)施TS16949標(biāo)準(zhǔn)的要求。東風(fēng)汽車有限公司還有自己的特殊要求，那就是供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系符合ANPQP、ASES的要求，ANPQP和ASES都是從日產(chǎn)移植過來的。在6月份東風(fēng)德納車橋有限公司成立后，我們又面臨著兩種不同類型的顧客，一是美資，二是日資，實(shí)施TS16949標(biāo)準(zhǔn)更是成為當(dāng)前的必要。我們要認(rèn)識到，實(shí)施TS16949不僅是QS9000標(biāo)準(zhǔn)簡單的升級工作，應(yīng)視為提升企業(yè)管理水平的一種動(dòng)力和有力手段，TS16949標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)的作用是多方面的，主要表現(xiàn)在：

1、運(yùn)用過程方法，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和支持性過程。

2、建立過程績效指標(biāo)系統(tǒng)，引入績效管理制度和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。

3、減少二方審核頻次，增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力。等等。

本次貫標(biāo)工作有如下特點(diǎn)：周期長、資源投入大、工作量大、任務(wù)繁重，***公司首次納入體系和三方認(rèn)證，這些決定了不同于前兩次貫標(biāo)工作。我們不僅要好好總結(jié)過去貫標(biāo)工作積累的經(jīng)驗(yàn)和有效做法，還要正視所面臨的許多困難和阻力，在座的各位應(yīng)予以高度重視，以表率、模范來積極支持和推動(dòng)。

在此，我提出幾點(diǎn)要求：

一、公司各級領(lǐng)導(dǎo)、各部門要高度重視，積極參與。

貫標(biāo)工作是一個(gè)系統(tǒng)性的工程，成功與否要靠大家和全體員工的參與。重視此項(xiàng)工作，不能光喊在口頭上，還要落在實(shí)際行動(dòng)和日常工作上。各級領(lǐng)導(dǎo)要利用各種形式向廣大員工大力宣貫實(shí)施TS16949的意義和作用，要帶頭參與對標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，要親自對文件的審核把關(guān)，從紀(jì)律上嚴(yán)格要求下屬工作。對一些關(guān)鍵、重大事項(xiàng)要行使果斷的決策權(quán)，做好與其它系統(tǒng)的協(xié)調(diào)工作。

二、做好組織、計(jì)劃工作。

組織是勝利的保證，公司成立了項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)資源的配置、重大事項(xiàng)的決策和綜合協(xié)調(diào)工作。目前培訓(xùn)所需的教具已添置，大家關(guān)心的信息化工程已經(jīng)實(shí)施，其它資源策劃后再投入。任命了管理者代表。抽調(diào)相關(guān)部門業(yè)務(wù)骨干，設(shè)立項(xiàng)目工作小組和指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，全權(quán)負(fù)責(zé)貫標(biāo)工作的日常管理，包括流程分析、體系文件編寫、文件實(shí)施等工作，各部門對

工作小組的工作應(yīng)全力支持，小組成員不論是誰要服從統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和組織管理。在此希望工作小組大膽行使賦予的各項(xiàng)權(quán)利，要主動(dòng)、有創(chuàng)新地推動(dòng)，對貫標(biāo)工作不力的部門/人員要不顧情面，嚴(yán)厲給予處罰，提高實(shí)施工作的執(zhí)行力。

標(biāo)準(zhǔn)中有個(gè)很好的方法，就是PDCA循環(huán)?！癙”之意為策劃、計(jì)劃。對實(shí)施TS16949標(biāo)準(zhǔn)工作不僅要有長期的一個(gè)計(jì)劃，對每一個(gè)階段都應(yīng)制訂一個(gè)詳細(xì)和可操作的實(shí)施計(jì)劃，***公司除了執(zhí)行***公司的大計(jì)劃外，還要制訂適合企業(yè)實(shí)際情況的實(shí)施計(jì)劃。從某種意義來說把計(jì)劃工作做好，貫標(biāo)工作就完成了一半，余下的工作就是實(shí)施、檢查和督導(dǎo)。

三、轉(zhuǎn)變觀念，徹底改變質(zhì)量體系運(yùn)行管理模式。在“雙標(biāo)”工作的后期，由于認(rèn)識上的偏差和思想上的疲勞情緒，把貫標(biāo)工作當(dāng)作負(fù)擔(dān)，把貫標(biāo)工作視為作假和形式主義的大有人在，一些假的和不按制度執(zhí)行講人情的現(xiàn)象在滋長許多許多蔓延，應(yīng)引起我們的深刻反思—產(chǎn)生這些問題的實(shí)質(zhì)原因是什么？其中一個(gè)根本原因是貫標(biāo)工作是建立在貫標(biāo)辦這個(gè)專門機(jī)構(gòu)的強(qiáng)力推動(dòng)下進(jìn)行的，一看內(nèi)審到了就緊一下、忙一下，抱抱佛腳應(yīng)付檢查，其它不抓時(shí)就放牛了，各部門未把貫標(biāo)工作當(dāng)成正常的工作，而疲于被動(dòng)應(yīng)付。我們要改變質(zhì)量管理體系運(yùn)行的管理模式，從本次實(shí)施TS16949的組織工作上改變過來，從日常的管理上糾正調(diào)整過來，徹底將各部門的依賴思想轉(zhuǎn)變過來，絕不能搞成“為貫標(biāo)而貫標(biāo)”，要解決好貫標(biāo)與實(shí)際工作兩層皮的問題，培養(yǎng)大家的自覺、主動(dòng)、習(xí)慣性。同時(shí)公司要從干部人事和績效考評上，考慮一些管理措施從根子上解決這些問題。

四、統(tǒng)籌兼顧，協(xié)同發(fā)展。

實(shí)施TS16949要處理好幾個(gè)方面的關(guān)系。一是日常業(yè)務(wù)工作與貫標(biāo)工作的關(guān)系。業(yè)務(wù)工作是基礎(chǔ)，貫標(biāo)工作是提升，兩者均不可偏廢。大家對業(yè)務(wù)工作輕車熟路，習(xí)慣于日常業(yè)務(wù)工作，業(yè)務(wù)工作飽滿了，這就要有點(diǎn)奉獻(xiàn)精神來犧牲業(yè)余時(shí)間去學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，動(dòng)動(dòng)筆去寫制度上的東西，動(dòng)動(dòng)腦想想管理上的東西，這樣才能促進(jìn)業(yè)務(wù)工作，才能用貫標(biāo)理念武裝自己，提高自己，不能在貫標(biāo)工作上掉隊(duì)和落伍。

二是貫標(biāo)工作與其它專業(yè)管理的關(guān)系。兩者是相輔相成的關(guān)系，專業(yè)管理是企業(yè)管理全面進(jìn)步不可或缺部分，各系統(tǒng)、各部門要借鑒貫標(biāo)工作的方法來推動(dòng)職能管理，為貫標(biāo)工作創(chuàng)造環(huán)境、創(chuàng)造條件。

三是***公司與***公司之間的關(guān)系。***與***關(guān)系的基調(diào)是母子公司，在重組***后，經(jīng)過整合和管理，***公司出現(xiàn)了積極、有利局面，與以前相比各方面都有了很大進(jìn)步。但是還存在不足，如從未開展過貫標(biāo)工作，基礎(chǔ)工作較差，員工與市場接軌的觀念尚需時(shí)日建立，與***公司的職能管理問題已經(jīng)浮上面，雙方關(guān)系還須厘清。這些問題我們都有辦法和有智慧來解決。按照科學(xué)管理、職責(zé)分明和資源共享的原則，理順母子公司關(guān)系，對流程分析的職責(zé)交叉部分要在體系文件中體現(xiàn)和明確下來，不能有模糊不清，對產(chǎn)品、工藝的同質(zhì)性硬件和管理資源該共享的應(yīng)共享，對有爭議的地方，雙方坐下來討論達(dá)成共識，一旦形成制度性的文件要嚴(yán)格執(zhí)行。雙方取長補(bǔ)短，共同提高，最終奠定兩地協(xié)同發(fā)展的局面。

五、堅(jiān)持高效、精細(xì)的原則。

重過程效率是TS16949：2002標(biāo)準(zhǔn)的落腳點(diǎn)。把實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)作一件產(chǎn)品的話，有資源和成本的投入，就必須講究效益，取得認(rèn)證證書是第一步，不是我們的最終目標(biāo)，要實(shí)實(shí)在在地將貫標(biāo)對企業(yè)管理的推動(dòng)效應(yīng)充分發(fā)揮出來。這些表現(xiàn)在我們的各項(xiàng)管理工作效率得到了提高，工作作風(fēng)得到了轉(zhuǎn)變，思想觀念得到了更新，員工素質(zhì)得到了增強(qiáng)，企業(yè)效益得到了提高。在實(shí)施時(shí)，流程清晰、職責(zé)明確，剔除不增殖、不必要的東西；程序不能偏于繁瑣，文件該簡潔的簡潔，***公司的文件和管理流程應(yīng)結(jié)合企業(yè)自己的實(shí)際，該適當(dāng)簡化的簡化，不能片面追求高、大、全。

貫標(biāo)工作的精細(xì)體現(xiàn)到細(xì)節(jié)上。我們每一位可能希望抓大一點(diǎn)的、看得見的東西，眼前不能立竿見影的懶得去做。市面上流行的一本管理書籍，叫《細(xì)節(jié)決定成敗》，談到了細(xì)節(jié)對企

業(yè)的重要性，認(rèn)為市場競爭往往輸在細(xì)節(jié)上。海爾總裁張瑞敏有句名言：“把平凡的事情做好就是不平凡，把簡單的事情做好就是不簡單。”日本人是抓細(xì)節(jié)的成功典范。日常許多工作問題都出在忽視了細(xì)節(jié)。抓細(xì)節(jié)管理不等于事無巨細(xì)，什么事都去親自抓，要按職責(zé)范圍和分工，把屬于自己的崗位工作考慮全面，做的更細(xì)，多做點(diǎn)預(yù)防性的工作。

最后，要求大家發(fā)揚(yáng)公司幾年來所積淀的“貫標(biāo)”精神，概括起來是：領(lǐng)導(dǎo)重視、思想統(tǒng)一、顧大局、講奉獻(xiàn)、嚴(yán)紀(jì)律。這是我們企業(yè)文化的重要組成部分，是企業(yè)的寶貴財(cái)富。

同志們，面臨在下半年甚至今后更長一段時(shí)期，市場形勢不明朗，企業(yè)經(jīng)營的不確定因素較多的重大挑戰(zhàn)，我們在思想上要有危機(jī)感和長期打硬仗的準(zhǔn)備，踏踏實(shí)實(shí)地做好實(shí)施TS16949標(biāo)準(zhǔn)等各項(xiàng)工作，轉(zhuǎn)變思想觀念，科學(xué)創(chuàng)新管理，變革管理機(jī)制，通過貫標(biāo)來提高企業(yè)的執(zhí)行力、自信力和凝聚力，形成強(qiáng)大的管理優(yōu)勢和爆發(fā)力，我們的企業(yè)會(huì)有更好的發(fā)展前景，我們每一位的美好愿景都會(huì)實(shí)現(xiàn)。

﹙管理者代表發(fā)言稿﹚

公司于2000年元月開始推行ISO9001：2000質(zhì)量管理體系，從建立質(zhì)量方針、目標(biāo)，編寫和組織貫徹質(zhì)量體系實(shí)施，用ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)組織工作開展和培訓(xùn)。在XX的指導(dǎo)幫助下，在公司領(lǐng)導(dǎo)重視和全員參與下，經(jīng)過學(xué)習(xí)、實(shí)踐、改進(jìn)，2003年元月和2006年元月榮獲ISO9001：2000質(zhì)量管理體系證書延續(xù)使用，取得了客戶對公司產(chǎn)品進(jìn)入國際國內(nèi)市場的通行證，同時(shí)也證實(shí)公司推行質(zhì)量管理體系的的適宜性、充分性和有效性。

為使公司質(zhì)量管理體系得到持續(xù)改進(jìn)，鞏固提高，一年來我們主要作了以下工作：

一．總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)改進(jìn)

認(rèn)真總結(jié)幾年來推行質(zhì)量管理體系在實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，針對內(nèi)審、外審、管理評審，特別是TUV認(rèn)證審核提出的寶貴意見，切實(shí)落實(shí)改善。結(jié)合公司推行HSF（危害物質(zhì)過程管理），組織補(bǔ)充修改了質(zhì)量手冊、程序文件，使其相互匹配、協(xié)調(diào)執(zhí)行。使質(zhì)量管理體系的工作流程、過程方法、質(zhì)量保證能力結(jié)合公司的生產(chǎn)實(shí)際納入文件，深入人心，指導(dǎo)實(shí)踐，持續(xù)改進(jìn)。

二．深化質(zhì)量管理，各項(xiàng)管理齊頭并進(jìn)

以技術(shù)求進(jìn)步，向管理出效益，就必須加強(qiáng)程序化、規(guī)范化、科學(xué)化管理，以達(dá)到提高質(zhì)量，降低成本，減少損耗，實(shí)現(xiàn)增產(chǎn)增值的目的。公司2007年銷售額XX萬美元，新品開發(fā)達(dá)XX個(gè)，成品產(chǎn)量達(dá)XX萬臺，出廠產(chǎn)品質(zhì)量均得到保證，取得了07生產(chǎn)經(jīng)營好的成績。內(nèi)部控制損耗、降低成本正深入開展。

三．加強(qiáng)職責(zé)分工，實(shí)行目標(biāo)管理

為適應(yīng)公司快速發(fā)展，對相關(guān)部門組織架構(gòu)和職責(zé)作了調(diào)整和規(guī)定，符合了質(zhì)量管理體系要求，以保證生產(chǎn)經(jīng)營的正常運(yùn)作。2006底年公司制定了2007總的質(zhì)量目標(biāo)，各主要部門對公司總目標(biāo)進(jìn)行了分解，提出了部門07質(zhì)量及工作目標(biāo)，并組織具體措施加以實(shí)施，深化了目標(biāo)管理。目前各項(xiàng)主要目標(biāo)已基本完成，公司07質(zhì)量目標(biāo)是適宜的。

四．以人為本，加強(qiáng)培訓(xùn)

人才企業(yè)的核心競爭力，公司的質(zhì)量方針：以人為本，科技創(chuàng)新，綠色優(yōu)質(zhì)，真誠服務(wù)，充分體現(xiàn)了對人才的重視。為提高公司綜合競爭能力，07年公司引進(jìn)了一批優(yōu)秀的管理人才，并積極組織開展內(nèi)部管理培訓(xùn)，為提升廣大員工素質(zhì)、各項(xiàng)基礎(chǔ)管理和生產(chǎn)效率打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，收到較好效果。

誠信、務(wù)實(shí)、開拓、進(jìn)取。向管理要效益，沿著ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的要求開展工作，一年將比一年有進(jìn)步、有發(fā)展。我們面臨激烈的市場竟?fàn)?，眾多的客觀困難和主觀努力上的差距，深化管理還有大量的工作待開展，但我們有信心迎難而上，找出差距，分析原因，采取措施，持續(xù)改進(jìn)，力爭2008公司能有一個(gè)更大的發(fā)展，去實(shí)現(xiàn)公司的方針目標(biāo)。

大家早上好！

歡迎各位在百忙之中抽出時(shí)間對我們公司ISO9001:2000質(zhì)量體系進(jìn)行認(rèn)證審核，我代表XXX公司向你們表示熱烈的歡迎！

一年來，我公司ISO9001:2000質(zhì)量管理體系運(yùn)行基本穩(wěn)定、正常。縱觀2007年2次內(nèi)審和管理評審的情況，以及本公司的各部門的運(yùn)作來看，可以發(fā)現(xiàn)，該體系在一定程度上促使公司各部門更加有條理地展開工作，同時(shí)也促進(jìn)公司產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平的提高，大家對該體系的認(rèn)同感大大加深，表達(dá)了一致的好評。

在這次審核工作，我們將根據(jù)審核組的審核計(jì)劃，全力配合審核工作，希望通過這次的外審進(jìn)一步地完善本公司的質(zhì)量管理體系,做到以評促建，以審促進(jìn)；也希望審核組在審核過程中能就我公司的實(shí)際情況提出一些改善的建議。

最后預(yù)祝本次審核工作圓滿成功！

謝謝大家！