第一篇：案卷評(píng)查整改報(bào)告

案卷評(píng)查整改報(bào)告

根據(jù)你辦《關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查的工作通知》精神，11月8日至28日，由我辦牽頭，邀請(qǐng)區(qū)人大代表、政協(xié)委員和法律專家組成行政執(zhí)法案卷評(píng)查組，采取重點(diǎn)抽查的方式，按照《區(qū)行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)區(qū)公安分局、衛(wèi)生局、交通局、物價(jià)局等12個(gè)部門的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了嚴(yán)格認(rèn)真的評(píng)查。現(xiàn)將評(píng)查情況總結(jié)匯報(bào)如下：

一、基本情況

今年以來(lái)至11月28日止，我區(qū)各行政執(zhí)法部門共受理包括行政許可、行政處罰、行政征收等八大類行政執(zhí)法事項(xiàng)28562件，辦結(jié)28531件，辦結(jié)率99.8%。其中行政許可事項(xiàng)1532件，行政處罰案件5626起，行政征收事項(xiàng)21372件，行政確認(rèn)事項(xiàng)22件，行政強(qiáng)制3件，無(wú)行政裁決、行政給付事項(xiàng)，另有其它事項(xiàng)6件。在以上行政執(zhí)法活動(dòng)中發(fā)生行政復(fù)議3起，其中辦結(jié)3起，維持3起;未發(fā)生行政訴訟案件。

二、評(píng)查方式及過(guò)程

一是統(tǒng)一評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)市政府法制辦明確的行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化評(píng)查指標(biāo)、量化評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一案件評(píng)查的原則、內(nèi)容、方法、標(biāo)準(zhǔn)和程序，達(dá)到較為客觀、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)對(duì)行政執(zhí)法的質(zhì)量和水平基本要求。

二是實(shí)行自查與抽查相結(jié)合。要求全區(qū)有行政執(zhí)法任務(wù)的35個(gè)部門(含1個(gè)法律法規(guī)授權(quán)的組織)，對(duì)照評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合今年來(lái)本單位的行政執(zhí)法情況進(jìn)行自查自評(píng)，并報(bào)送自查總結(jié)。在自查工作完成的后，區(qū)政府法制辦牽頭，邀請(qǐng)區(qū)人大代表、政協(xié)委員、法律專家和區(qū)監(jiān)察局、區(qū)依法治區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)人員組成評(píng)查組，采取聽取主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，抽查案卷逐項(xiàng)打分的方式進(jìn)行評(píng)查。

三是堅(jiān)持實(shí)事求是，評(píng)查結(jié)合的原則。全區(qū)各單位的自查結(jié)果表明，今年以來(lái)行政執(zhí)法的總體質(zhì)量和水平有較大的提高。在抽查的過(guò)程中，重點(diǎn)檢查了各部門貫徹執(zhí)行《行政處罰法》和《行政許可法》存在的問(wèn)題與不足。對(duì)實(shí)施行政許可及行政處罰過(guò)程中主體是否合法、事實(shí)是否清楚、處理是否適當(dāng)、程序是否規(guī)范進(jìn)行綜合審查。對(duì)行政處罰案卷分立案、取證、決定、送達(dá)、執(zhí)行、歸檔6大項(xiàng)進(jìn)行了量化評(píng)分;對(duì)行政許可案卷分申請(qǐng)、受理、審查、聽證、決定、送達(dá)、歸檔、檢查8大項(xiàng)進(jìn)行了量化評(píng)分。在行政執(zhí)法案卷的評(píng)查過(guò)程中，集中抽查行政處罰案卷60卷，行政許可案卷30卷，行政確認(rèn)案卷5卷，行政征收案卷24卷，填寫《行政執(zhí)法案卷評(píng)查表》95份。按照百分制考核標(biāo)準(zhǔn)，30%案卷，綜合得分90分以上，40%案卷綜合得分80—90分，20%案卷綜合得分70—80分，70分以下的案卷約10%。

四是評(píng)查與督促整改工作同步進(jìn)行。對(duì)存在的如歸檔案卷的整理、文書的制作等方面的問(wèn)題提出具體要求，限期整改。

三、評(píng)查效果

通過(guò)行政執(zhí)法案卷的評(píng)查做到了摸清基本情況、總結(jié)行政執(zhí)法成績(jī)、查出了待整改的問(wèn)題、明確了今后工作的重點(diǎn)。

(一)行政執(zhí)法的主要經(jīng)驗(yàn)和取得的成績(jī)

1、行政執(zhí)法責(zé)任制工作得到加強(qiáng)。評(píng)查結(jié)果顯示各行政執(zhí)法部門對(duì)依法行政工作的重視程度普遍提高，依法行政責(zé)任意識(shí)明顯加強(qiáng)。在貫徹《國(guó)務(wù)院全面依法行政實(shí)施綱要》過(guò)程中，各單位積極探索建立了與本部門、本單位特點(diǎn)相適應(yīng)的《行政執(zhí)法責(zé)任制》，不斷提高行政執(zhí)法質(zhì)量。如區(qū)公安分局針對(duì)本單位執(zhí)法主體多、執(zhí)法人員多，辦案人員執(zhí)法水平參差不齊、辦案標(biāo)準(zhǔn)難統(tǒng)一的特點(diǎn)，要求各相關(guān)辦案單位確定兼職法制員，建立行政執(zhí)法案件“三審三簽”和“月評(píng)季查”制度，不僅保證執(zhí)法案卷的相對(duì)統(tǒng)一，而且還促進(jìn)了辦案人員的經(jīng)驗(yàn)交流，提高辦案水平。

2、案件質(zhì)量明顯提高。今年以來(lái)各行政執(zhí)法單位在調(diào)查取證、辦案程序、適用法律方面進(jìn)一步規(guī)范和提高，堅(jiān)持持證上崗。從檢查結(jié)果看，區(qū)物價(jià)局、公安分局等單位的行政執(zhí)法案卷情況較好，辦案的主體、事實(shí)、處理較清楚，程序較完備，在立案、取證、決定、送達(dá)、執(zhí)行、歸檔等方面達(dá)到了《行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》的要求。區(qū)衛(wèi)生局等單位的行政處罰案和行政許可案卷，在案件的受理、調(diào)查、決定、處理方面有較完備的審查和審批制度。

3、辦案自信心得到了提高。與過(guò)去行政執(zhí)法不能應(yīng)訴、不敢應(yīng)訴的情況相比有了較明顯的改變，大部分被評(píng)查單位都做到了每一個(gè)案卷“避免發(fā)生行政復(fù)議或行政訴訟，但不怕行政復(fù)議或行政訴訟”，按有可能引起行政復(fù)議或行政訴訟的要求和標(biāo)準(zhǔn)辦案。

(二)存在的主要問(wèn)題

1、個(gè)別部門的行政執(zhí)法文書不夠規(guī)范。由于個(gè)別部門本系統(tǒng)的執(zhí)法文書更新不及時(shí)，已不符合《行政處罰法》和《行政許可法》的要求，影響了執(zhí)法質(zhì)量的提高。

2、案件綜合執(zhí)法水平有待進(jìn)一步提高。個(gè)別案卷中“詢問(wèn)筆錄”的制作針對(duì)性不強(qiáng)、格式不夠規(guī)范;執(zhí)法人員的執(zhí)法資格“告知”不夠清楚等。

3、在案卷歸檔上有待進(jìn)一步加強(qiáng)。個(gè)別部門未能按檔案管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行規(guī)范，未能做到“一案一卷，一卷一歸”，及時(shí)歸檔。

(三)整改措施

1、加強(qiáng)行政執(zhí)法人員培訓(xùn)，不斷提高行政執(zhí)法水平。區(qū)人事局、司法局、法制辦擬結(jié)合工作實(shí)際，于明年初組織全區(qū)行政執(zhí)法人員培訓(xùn)并組織考試。

2、進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，切實(shí)落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制。結(jié)合依法行政考核工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法人員的資格認(rèn)定和審驗(yàn)工作;繼續(xù)開展好案卷評(píng)查工作，完善評(píng)查辦法。

3、建立“行政執(zhí)法情況季報(bào)制度”，及時(shí)準(zhǔn)確掌握全區(qū)行政執(zhí)法的動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)指導(dǎo)，完善重大行政處罰和行政許可報(bào)備制度。

4、加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法過(guò)程中不斷出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題的研究，及時(shí)提出解決問(wèn)題的辦法和措施，總結(jié)推廣各部門行政執(zhí)法的好經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各部門行政執(zhí)法中存在的問(wèn)題，充分利用省、市、區(qū)三級(jí)政府法制辦的網(wǎng)站平臺(tái)加強(qiáng)信息和經(jīng)驗(yàn)交流，推動(dòng)全區(qū)行政執(zhí)法水平的總體提高。

5、結(jié)合效能建設(shè)，加大對(duì)《行政許可法》的宣傳力度，進(jìn)一步清理規(guī)范全區(qū)的行政許可事項(xiàng)。

第二篇：案卷評(píng)查工作報(bào)告

行政處罰案卷評(píng)查工作自查報(bào)告

**市糧食局：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《糧食流通管理?xiàng)l例》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政處罰案件辦案質(zhì)量，推進(jìn)依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關(guān)于開展全省糧食系統(tǒng)評(píng)查案卷工作的通知》（豫糧辦[2011]79號(hào)文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對(duì)2010年8月1日至2011年6月30日期間辦結(jié)的行政處罰案卷進(jìn)行了自查自評(píng)?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

2010年8月1日至2011年6月30日期間，我局按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P并已辦理結(jié)束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報(bào)糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產(chǎn)加工的民營(yíng)企業(yè)。自2009年底以來(lái)，由于經(jīng)營(yíng)上的原因，該企業(yè)出現(xiàn)了嚴(yán)重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自2010年6月至9月，一直未按規(guī)定向我局報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，經(jīng)我局有關(guān)人員多次催報(bào)無(wú)果。其行為嚴(yán)重違反了《糧食流通管理?xiàng)l例》第二十三條“所有從事糧食收購(gòu)、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營(yíng)者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立糧食經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬，并向所在地的縣級(jí)人民政府糧食行政管理部門報(bào)送糧食購(gòu)進(jìn)、銷售、儲(chǔ)存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”的規(guī)定。由于其違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，經(jīng)報(bào)請(qǐng)我局主要領(lǐng)導(dǎo)同意，于2010年10月20日對(duì)該公司予以立案查處。鑒于當(dāng)事人的違法行為等次為特別嚴(yán)重，根據(jù)《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條第四項(xiàng)和《 糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》第二十五1 條第二項(xiàng)的規(guī)定，擬對(duì)其作出取消糧食收購(gòu)資格的行政處罰。為了保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，我局于2010年10月22日向其送達(dá)了《行政處罰聽證告知書》。當(dāng)事人在法定時(shí)限內(nèi)沒有向我局提出聽證申請(qǐng)。在案件事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、當(dāng)事人放棄申辯的情況下，經(jīng)我局案審會(huì)集體討論，決定對(duì)**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購(gòu)資格的行政處罰。我局于2010年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[2010]第01號(hào)），并在當(dāng)日向當(dāng)事人送達(dá)。并于2010年11月5日將對(duì)當(dāng)事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發(fā)公函予以了通報(bào)。

三、案卷自查自評(píng)情況

依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導(dǎo)規(guī)范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》及其相關(guān)制度，對(duì)我局所辦理的行政處罰案卷進(jìn)行了全面自查。

（一）案件事實(shí)認(rèn)定方面：本案事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿充分。當(dāng)事人發(fā)生違規(guī)行為（拒報(bào)統(tǒng)計(jì)月報(bào)表及有關(guān)情況）后，我局業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員及其他有關(guān)人員多次以電話等方式催促改正，但未得實(shí)效。對(duì)此，卷中有書證作證。

（二）法律法規(guī)適用方面：本案適用法律法規(guī)正確?！都Z食流通管理?xiàng)l例》作為目前我國(guó)糧食依法行政的最高位法規(guī)，規(guī)定了糧食經(jīng)營(yíng)者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。其中第二十三條明確規(guī)定：“所有從事糧食收購(gòu)、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營(yíng)者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立糧食經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬，并向所在地的縣級(jí)人民政府糧食行政管理部門報(bào)送糧食購(gòu)進(jìn)、銷售、儲(chǔ)存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”。第四十四條明確規(guī)定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責(zé)令改正，予以警告，可以處20萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并由糧食行政管理部門暫停或者取消糧食收購(gòu)資格”，其中“

（四）從事糧食收購(gòu)、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營(yíng)者以及飼料、工業(yè)2 用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬，或者未按照規(guī)定報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況的”。

本案當(dāng)事人的行為正是違反了《糧食流通管理?xiàng)l例》第二十三條的規(guī)定，對(duì)其處罰則適用了《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴(yán)謹(jǐn)。從卷宗來(lái)看，在掌握了當(dāng)事人的違規(guī)事實(shí)后，從立案審批，到制發(fā)送達(dá)《行政處罰聽證告知書》，到局案審會(huì)集體討論決定行政處罰結(jié)論，到送達(dá)《處罰決定書》，到向工商行政管理局發(fā)公函通報(bào)處罰結(jié)果。整個(gè)執(zhí)法程序合法嚴(yán)謹(jǐn)。在案件調(diào)查、文書送達(dá)等環(huán)節(jié)，均由兩人以上共同亮證執(zhí)行，現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法人員證件均合法有效。

（四）處置適當(dāng)方面：本案對(duì)當(dāng)事人處置適當(dāng)。當(dāng)事人連續(xù)4個(gè)月拒報(bào)糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，且經(jīng)多次催報(bào)無(wú)果，已構(gòu)成“特別嚴(yán)重違法”；根據(jù)《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定，由糧食行政管理部門“暫?；蛘呷∠Z食收購(gòu)資格”。具體到本案，之所以對(duì)當(dāng)事人作出“取消”而非“暫?！逼浼Z食收購(gòu)資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當(dāng)大的虧空、根本無(wú)力扭轉(zhuǎn)的事實(shí)；且經(jīng)營(yíng)上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續(xù)保有經(jīng)營(yíng)資格，繼續(xù)從事糧食收購(gòu)，可能使事態(tài)更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規(guī)范。實(shí)行一案一卷，并制有封面，卷內(nèi)各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時(shí)，由專人負(fù)責(zé)歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行、結(jié)案以及報(bào)縣政府法制機(jī)構(gòu)備案等各個(gè)環(huán)節(jié)的各種表格和文書齊全，時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、基本內(nèi)容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較詳實(shí)，法律文書基本規(guī)范。

四、存在的問(wèn)題 盡管我局行政處罰案卷符合質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，但由于工作人員專業(yè)知識(shí)不夠、辦案經(jīng)驗(yàn)不足，致使案卷中也存在許多不足和問(wèn)題，如行政處罰案卷卷內(nèi)材料紙張大小規(guī)格不一；文書中對(duì)有關(guān)問(wèn)題表述還不很全面、不夠具體、不夠準(zhǔn)確；有時(shí)記載較為簡(jiǎn)單；調(diào)查筆錄及現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復(fù)印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過(guò)此次案卷評(píng)查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問(wèn)題，暴露了我們工作中的薄弱環(huán)節(jié)。在今后的糧食行政執(zhí)法工作中,我們要進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《糧食監(jiān)督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報(bào)告

**縣糧食局

二0一一年七月二十六日

第三篇：2008案卷評(píng)查通報(bào)

正府辦發(fā)[2008]179號(hào)

正安縣人民政府辦公室

關(guān)于對(duì)2008行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的情 況 通 報(bào)

為進(jìn)一步提高各部門行政執(zhí)法辦案水平，推進(jìn)依法行政進(jìn)程，按照《2008貴州省行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作方案》（黔府法發(fā)

[2008]8號(hào)）以及市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開展2008行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》（遵法領(lǐng)辦[2008]2號(hào)）要求,2008年10月13日—20日，縣人民政府組織縣政府法制辦、監(jiān)察局、檔案局對(duì)23個(gè)重點(diǎn)行政執(zhí)法單位進(jìn)行了行政執(zhí)法案卷評(píng)查?，F(xiàn)將評(píng)查情況通報(bào)如下：

一、基本情況

此次執(zhí)法案卷評(píng)查范圍為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括省直部門、法律法規(guī)授權(quán)組織）2007年7月1日—2008年6月30日期間辦理結(jié)案的行政處罰、行政許可案卷。

2008年10月13日至20日，縣人民政府從縣政府法制辦、監(jiān)察局、檔案局抽調(diào)人員，分成3個(gè)案卷評(píng)查工作組，通過(guò)聽取匯報(bào)、抽查案卷、集體評(píng)議等方式對(duì)23個(gè)行政執(zhí)法單位近兩百件案卷進(jìn)行了評(píng)查?；具_(dá)到了交流經(jīng)驗(yàn)，指導(dǎo)執(zhí)法工作，及時(shí)解決存在問(wèn)題的目的?？傮w上看，我縣2007下半年至2008年上半年行政執(zhí)法案卷質(zhì)量總體較好，我縣行政執(zhí)法工作有了較大進(jìn)步。其中縣衛(wèi)生監(jiān)督所、工商局、公安局、物價(jià)局、運(yùn)管所、畜牧局等單位在行政執(zhí)法活動(dòng)中基本做到了事實(shí)清楚、證據(jù)充分、適用依據(jù)正確、程序合法、內(nèi)容適當(dāng)、案卷管理規(guī)范。

二、存在的問(wèn)題

(一)行政處罰案卷存在的問(wèn)題

1、實(shí)體方面。一是個(gè)別案件認(rèn)定事實(shí)不清，處罰對(duì)象錯(cuò)誤，卷宗里無(wú)處罰對(duì)象的身份證明；二是適用依據(jù)不具體，未引用法律、法規(guī)全稱，沒有分清條、款、項(xiàng)、目，指引不準(zhǔn)確；三是自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，在沒有減輕、從輕、從重情節(jié)等特別情況記載時(shí)，卻按照法律規(guī)定的最上限或最下限實(shí)施行政處罰或?qū)Σ痪邆錅p輕情節(jié)的擅自在處罰下限以下進(jìn)行處罰。

2、程序方面。一是部分單位無(wú)立案、結(jié)案審批程序；二是個(gè)

別單位行政處罰事先告知書和處罰決定書同時(shí)送達(dá)當(dāng)事人或未履行處罰事先告知程序；三是有的作出重大行政處罰決定時(shí)，未經(jīng)集體討論或參加討論的人員未簽名，討論記錄過(guò)于簡(jiǎn)單無(wú)具體適用法條的意見；四是個(gè)別執(zhí)法單位對(duì)應(yīng)當(dāng)適用一般程序的案件適用了簡(jiǎn)易程序。

3、調(diào)查取證方面。一是有的執(zhí)法單位在收集、提取證據(jù)時(shí)未注明證據(jù)來(lái)源和日期、無(wú)提取人和被提取人簽名或蓋章；二是證據(jù)先行登記保存無(wú)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)登記保存的證據(jù)作出處理決定；三是案件調(diào)查詢問(wèn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中沒有出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄。調(diào)查詢問(wèn)筆錄未抓住案件重點(diǎn)進(jìn)行詢問(wèn)，一些在詢問(wèn)筆錄中反映出的行政違法行為沒有給予處理。詢問(wèn)筆錄上沒有被調(diào)查人的逐頁(yè)簽名；四是有鑒定結(jié)論作為證據(jù)材料的情況下，無(wú)鑒定單位資質(zhì)證書和鑒定人員資格證書附卷。

4、文書規(guī)范方面。一是案件的行政執(zhí)法文書不規(guī)范，有些部門由于本系統(tǒng)的執(zhí)法格式文書更新不及時(shí)，已不符合相關(guān)規(guī)定的要求，影響了執(zhí)法質(zhì)量的提高。如行政處罰決定書未明確告知履行的方式、地點(diǎn)和期限；告知當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議或提起訴訟的期限不符合法律規(guī)定；未明確告知具體的行政復(fù)議機(jī)關(guān)和提起訴訟的人民法院。二是個(gè)別單位內(nèi)部審批文書填寫不全，有的內(nèi)部審批文書中領(lǐng)導(dǎo)簽署意見欄未填寫。三是送達(dá)文書記錄不規(guī)范。如在送達(dá)方式中填寫了不是法定種類的送達(dá)方式。

5、執(zhí)行方面。一是個(gè)別單位行政處罰決定沒有得到有效執(zhí)行，損害了法律的權(quán)威。卷宗里缺少執(zhí)行結(jié)果的文書反映。二是部分單位沒有嚴(yán)格執(zhí)行罰繳分離的規(guī)定，違反法律規(guī)定的條件和程序當(dāng)場(chǎng)收繳罰款，且在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)沒有將罰款繳付指定銀行。

6、歸檔管理方面。有的單位文書歸檔和裝訂未按照檔案管理要求進(jìn)行歸檔，有文書散、亂、缺的現(xiàn)象。收集的書證用紙小于案卷用紙，沒有將書證粘貼在卷宗用紙大小的紙張上，裝訂不整齊、美觀。有的卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁(yè)碼編寫不規(guī)范、無(wú)案卷號(hào)、無(wú)目錄，有的使用圓珠筆填寫相關(guān)文書。

(二)行政許可案卷存在的問(wèn)題

1、有的單位作出受理或不予受理時(shí)，沒有出具加蓋本行政機(jī)關(guān)印章和注明日期的文書；

2、申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，沒有向申請(qǐng)人出具一次性告知通知書；

3、部分單位沒有按照法定時(shí)限作出行政許可決定，有超期許可現(xiàn)象。

（三）其它方面存在的問(wèn)題

在案卷評(píng)查工作中還存在一些不容忽視的問(wèn)題：一是個(gè)別單位重視程度不夠，沒有按要求開展案卷自查工作，不按時(shí)報(bào)送自查報(bào)告。不以實(shí)事求是的態(tài)度對(duì)待檢查組對(duì)執(zhí)法案卷的評(píng)查。部分單位領(lǐng)導(dǎo)及辦案人員依法行政的意識(shí)還很淡薄，往往要遇到當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟后，才引起重視。二是行政執(zhí)

法單位之間執(zhí)法水平差距較大。三是行政執(zhí)法活動(dòng)開展不夠深入，存在執(zhí)法空白現(xiàn)象。個(gè)別部門執(zhí)法機(jī)構(gòu)不健全，執(zhí)法處于被動(dòng)局面，難以有效開展執(zhí)法工作。四是多數(shù)單位執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)還殛待加強(qiáng)，執(zhí)法人員執(zhí)法能力和素質(zhì)不高，對(duì)法律基礎(chǔ)理論知識(shí)掌握甚少，法律、法規(guī)、規(guī)章的學(xué)習(xí)理解和運(yùn)用能力不強(qiáng)。

三、下步工作要求

一是高度重視，積極整改。各執(zhí)法單位應(yīng)高度重視這次案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真梳理分析，對(duì)照評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工作實(shí)際，采取切實(shí)有效的措施加以整改，使案卷評(píng)查真正達(dá)到解決問(wèn)題、促進(jìn)工作的目的。

二是建立健全行政執(zhí)法評(píng)議考核機(jī)制。評(píng)價(jià)行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員是否正確履行職責(zé)，各行政執(zhí)法單位應(yīng)對(duì)所屬行政執(zhí)法人員的執(zhí)法工作進(jìn)行評(píng)議考核，并建立健全相關(guān)的評(píng)議考核制度，將行政執(zhí)法水平納入個(gè)人年終考核和晉級(jí)的重要依據(jù)。

三是加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè),切實(shí)提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)。從這次案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)不少執(zhí)法人員法律知識(shí)欠缺，法律基礎(chǔ)理論知識(shí)薄弱，比如案件記錄中沒有規(guī)范使用法律專業(yè)用語(yǔ)，對(duì)案由、各種送達(dá)方式等簡(jiǎn)單的概念沒有理解，對(duì)法人、法定代表人、法人代表等概念使用不準(zhǔn)確。運(yùn)用法律不熟練，辦案技巧不強(qiáng)，甚至憑主觀意志辦案，直接影響了行政執(zhí)法的質(zhì)量。為此，各單位要加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的崗前和定期法律專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，著力提高行政執(zhí)法人員的法律基礎(chǔ)理論知識(shí)和對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章條文的理解運(yùn)用能力、調(diào)查取證和分析判斷能力。

四是加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷檔案管理工作。行政執(zhí)法案卷是記錄具體行政執(zhí)法活動(dòng)的原始材料，也是行政執(zhí)法單位參加行政復(fù)議和行政訴訟活動(dòng)應(yīng)當(dāng)提供的證據(jù)材料。因此，各行政執(zhí)法單位應(yīng)高度重視行政執(zhí)法案卷制作和歸檔工作。

二〇〇八年十一月三日

主題詞：法制行政執(zhí)法檢查通報(bào)主送：縣政府各行政執(zhí)法部門、各駐正執(zhí)法單位

抄送：市政府辦、市法制辦；縣委辦、人大辦、政協(xié)辦、紀(jì)委、人武部、法院、檢察院；縣委有關(guān)工作部門、人民團(tuán)體正安縣人民政府辦公室2008年11月3日印發(fā)共印145份

第四篇：案卷評(píng)查情況通報(bào)

關(guān)于2011年農(nóng)業(yè)行政處罰案卷評(píng)查情況的通 報(bào)

各市州農(nóng)業(yè)局：

為了規(guī)范農(nóng)業(yè)執(zhí)法行為，提高農(nóng)業(yè)執(zhí)法人員辦案質(zhì)量和執(zhí)法文書制作水平，10月10日至12日，我廳對(duì)推薦報(bào)送的優(yōu)秀案卷組織了集中評(píng)查?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、總體評(píng)價(jià)

按照評(píng)查方案，組織成立了專門評(píng)查小組，對(duì)報(bào)送的45卷農(nóng)業(yè)行政處罰案卷進(jìn)行了全面評(píng)查，共評(píng)選出優(yōu)秀案卷10卷。從評(píng)查情況看，優(yōu)秀案卷事實(shí)認(rèn)定清楚、處罰決定合法適當(dāng)、法律適用準(zhǔn)確、調(diào)查取證全面、辦案程序合法、執(zhí)法文書規(guī)范。邵陽(yáng)、衡陽(yáng)、常德、懷化、株洲市等專門舉辦了培訓(xùn)班，集中學(xué)習(xí)了農(nóng)業(yè)行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，在自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，采取集中評(píng)選的方式，開展了案卷評(píng)查活動(dòng)。案卷的整體制作水平得到大幅度提高，農(nóng)業(yè)部門的執(zhí)法能力有了實(shí)質(zhì)性提升。

二、存在的問(wèn)題

部分執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)案卷制作工作還不夠重視，未能開展經(jīng)常性的學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)，案卷制作人員素質(zhì)不夠高，一些地方還報(bào)送了不合格案卷。重案件查處、輕文書規(guī)范的現(xiàn)象仍然 存在。部分案卷存在事實(shí)不清楚、定性不準(zhǔn)確、適用法律不準(zhǔn)確、程序不合法、調(diào)查取證不全面、案卷歸檔不規(guī)范等問(wèn)題。

三、工作要求

一要高度重視案卷質(zhì)量。行政處罰案卷是執(zhí)法全過(guò)程的真實(shí)體現(xiàn)，案卷質(zhì)量直接關(guān)系到執(zhí)法行為的有效性。廣大農(nóng)業(yè)執(zhí)法人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)優(yōu)秀案卷的有益做法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題，不斷規(guī)范執(zhí)法文書制作。各級(jí)農(nóng)業(yè)部門要切實(shí)提高認(rèn)識(shí)，把提高案卷質(zhì)量作為一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)抓緊抓好，規(guī)范執(zhí)法行為，提高辦案水平。

二要切實(shí)加大培訓(xùn)工作力度。通過(guò)定期舉辦培訓(xùn)班、研討會(huì)、案卷制作交流會(huì)等形式，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法隊(duì)伍的培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)法人員的案卷制作水平和辦案能力。

三要繼續(xù)完善案卷評(píng)查制度。積極探索新的工作機(jī)制，建立完善日常檢查制度，法制機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格把關(guān)，將案卷評(píng)查工作貫穿于案卷文書制作全過(guò)程，促使農(nóng)業(yè)執(zhí)法工作水平的不斷提升。

附件：2011年農(nóng)業(yè)行政處罰優(yōu)秀案卷名單

二○一一年十一月十八日 附件：

2011年農(nóng)業(yè)行政處罰優(yōu)秀案卷名單

1.冒用綠色食品標(biāo)志案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：省農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法總隊(duì) 辦案人員：肖翔 蔡燦 2.經(jīng)營(yíng)未經(jīng)審定種子案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：新晃縣農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊(duì) 辦案人員：蒲玉環(huán) 曾佑云 3.經(jīng)營(yíng)劣質(zhì)農(nóng)藥案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：邵陽(yáng)市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法支隊(duì) 辦案人員：謝玉良 劉課文 4.占用耕地未剝離耕作層土壤案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：岳陽(yáng)樓區(qū)農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊(duì) 辦案人員：晏建衛(wèi) 周海 5.冒用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)志案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：石門縣農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊(duì) 辦案人員：李小勇 韓先月 6.經(jīng)營(yíng)假農(nóng)藥案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：衡陽(yáng)市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法支隊(duì) 辦案人員：顏衛(wèi)東 熊國(guó)成

7.經(jīng)營(yíng)未取得登記證農(nóng)藥案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：中方縣農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊(duì) 辦案人員：鄧聯(lián)國(guó) 唐剛春 8.經(jīng)營(yíng)劣質(zhì)農(nóng)藥案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：醴陵市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊(duì) 辦案人員：張志明 趙二毛 9.銷售未按規(guī)定包裝、標(biāo)識(shí)農(nóng)產(chǎn)品案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：武岡市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊(duì)

辦案人員：汪弼球 趙 祥 10.經(jīng)營(yíng)假種子案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：宜章縣農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法支隊(duì) 辦案人員：李述友 楊龍

第五篇：案卷評(píng)查通知

慶政辦發(fā)〔2011〕146號(hào)

關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知

縣直各行政執(zhí)法部門，中央、省、市駐慶有關(guān)單位：

為了進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，全面提高各行政執(zhí)法部門的依法行政工作水平，根據(jù)《甘肅省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》有關(guān)規(guī)定，按照市政府法制辦《關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》和《2011年全縣依法行政工作要點(diǎn)》要求，縣政府決定在全縣開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作?，F(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、評(píng)查對(duì)象

行政執(zhí)法案卷評(píng)查的對(duì)象為縣直各行政執(zhí)法部門及其所屬單位，中央、省、市駐慶有關(guān)行政執(zhí)法部門及其所屬單位。

二、評(píng)查范圍

評(píng)查的范圍為2010年7月1日至2011年6月30日期間，各行政執(zhí)法部門形成的行政許可、行政處罰（含一般程序和簡(jiǎn)易程序）和行政復(fù)議三類案卷。

三、評(píng)查內(nèi)容

行政執(zhí)法案卷評(píng)查的主要內(nèi)容是實(shí)施行政許可、行政處罰、行政復(fù)議的實(shí)體是否合法，程序是否正當(dāng)、案卷的裝訂是否規(guī)范、文書制作及記錄是否規(guī)范和完整。各行政執(zhí)法部門在評(píng)查過(guò)程中

要結(jié)合各自工作實(shí)際進(jìn)一步細(xì)化評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，制定詳盡具體的評(píng)查辦法，設(shè)置科學(xué)合理的評(píng)分方法，對(duì)評(píng)查的案卷要評(píng)出優(yōu)

秀、合格和不合格3個(gè)等次。具體按以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)查：

（一）行政許可案卷評(píng)查內(nèi)容：許可主體是否有合法資格，許可是否有法定依據(jù)，事實(shí)依據(jù)是否充分合法，許可條件是否完

全具備，許可收費(fèi)是否有合法依據(jù)，告知權(quán)利是否準(zhǔn)確，是否依

法組織聽證，許可內(nèi)容、時(shí)限是否合法、適當(dāng)，對(duì)被許可活動(dòng)的監(jiān)督檢查是否到位等。

（二）行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容：處罰主體是否有合法資格，違法事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿，處罰依據(jù)是否合法充分、適

用是否準(zhǔn)確，處罰內(nèi)容、結(jié)果是否適當(dāng)，告知權(quán)利、交代的救濟(jì)

途徑和期限是否準(zhǔn)確，是否實(shí)行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒收財(cái)物單據(jù)，扣押、沒收的財(cái)物處置是否適當(dāng)，是否存在以罰

代刑、不及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)的問(wèn)題，送達(dá)和執(zhí)行是否合法、到位

等。

（三）行政復(fù)議案卷評(píng)查內(nèi)容：認(rèn)定事實(shí)是否清楚，證據(jù)是

否確鑿，適用依據(jù)是否正確，程序是否合法，內(nèi)容是否適當(dāng)，有

無(wú)應(yīng)受理而不受理，是否按照規(guī)定轉(zhuǎn)送復(fù)議申請(qǐng)，是否在法定期

限內(nèi)作出復(fù)議決定，有無(wú)不履行或無(wú)正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議

決定等。

（四）卷宗歸檔評(píng)查內(nèi)容：案卷裝訂是否整齊，是否一案一

卷，是否使用統(tǒng)一規(guī)范封面，卷內(nèi)目錄填寫是否規(guī)范、工整，卷

內(nèi)材料是否按執(zhí)法文書目錄順序排列，有無(wú)序號(hào)，卷內(nèi)紙張有無(wú)

破損，大小規(guī)格是否統(tǒng)一，卷內(nèi)文字是否使用藍(lán)黑色、黑色墨水

鋼筆或簽字筆書寫，當(dāng)事人提供的材料使用圓珠筆書寫的入卷是

否予以復(fù)印等。

（五）有下列情形之一的，為不合格案卷：

1、行政許可、行政處罰行為經(jīng)行政復(fù)議、行政訴訟被撤銷的；

2、實(shí)施行政許可的主體、權(quán)限、依據(jù)、條件不符合法定要求的；

3、實(shí)施行政處罰的主體不合法、違法事實(shí)和行為認(rèn)定不準(zhǔn)確、證據(jù)不充分、法律依據(jù)適用錯(cuò)誤，存在以罰代刑、不及時(shí)移交司

法機(jī)關(guān)的；

4、凡行政復(fù)議機(jī)關(guān)對(duì)被申請(qǐng)人做出的具體行政行為決定維持的，當(dāng)事人不服向人民法院起訴，人民法院判決撤銷、變更具體

行政行為或確認(rèn)違法的；

5、行政復(fù)議機(jī)關(guān)對(duì)被申請(qǐng)人做出的具體行政行為決定撤銷、變更或確認(rèn)違法的，當(dāng)事人不服，以行政復(fù)議機(jī)關(guān)為被告向人民

法院起訴，人民法院判決撤銷行政復(fù)議決定的。

四、評(píng)查步驟和方法

行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作分為四個(gè)階段實(shí)施：

（一）準(zhǔn)備階段（8月1日—8月10日）。各行政執(zhí)法部門要

按照工作要求迅速成立案卷評(píng)查機(jī)構(gòu)，確定分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，指定

專人具體組織實(shí)施。結(jié)合各自工作實(shí)際，研究制定評(píng)查方案、具

體評(píng)查辦法和標(biāo)準(zhǔn)，并將本部門2010年7月至2011年6月30日

期間辦理結(jié)案的行政許可、行政處罰、行政復(fù)議案件的卷宗全部

裝訂歸檔。務(wù)于8月10日前將本部門開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的負(fù)責(zé)人、承辦人名單以及聯(lián)系方式報(bào)送縣政府法制辦。

（二）自評(píng)階段（8月11日至9月10日）。各行政執(zhí)法部門

按照各自制定的工作方案和評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)本部門及其所屬單位的行政執(zhí)法案卷開展自評(píng)，要采取一卷一表（見附表1）的方式逐卷

進(jìn)行評(píng)查，評(píng)查面不得低于80%。各行政執(zhí)法部門在自評(píng)工作結(jié)

束后，要對(duì)本部門案卷評(píng)查工作進(jìn)行總結(jié)，并于9月10日前將案

卷目錄（見附表2）、案卷評(píng)查工作表、案卷評(píng)查統(tǒng)計(jì)表（見附表

4）及評(píng)查工作總結(jié)報(bào)送縣政府法制辦公室。沒有某類執(zhí)法權(quán)或雖

有執(zhí)法權(quán)但未實(shí)施執(zhí)法行為而無(wú)案卷的部門，要在案卷目錄備注

欄內(nèi)作出說(shuō)明。

（三）抽查階段（9月11日至9月30日）?？h政府法制辦從

行政執(zhí)法部門上報(bào)的案卷目錄中指定案卷進(jìn)行抽查，并準(zhǔn)備迎接

市政府法制辦的再次抽查，相關(guān)部門要報(bào)送指定抽查的案卷和案

卷交接清單（見附表3）。

（四）整改階段（10月1日至10月20日）。各行政執(zhí)法部門

對(duì)于自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足及時(shí)進(jìn)行歸納梳理，認(rèn)真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改。縣政府法制辦就

市、縣抽查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題責(zé)令相關(guān)部門進(jìn)行限期整改。

五、評(píng)查要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各行政執(zhí)法部門要充分認(rèn)識(shí)開

展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的重要性和必要性，切實(shí)將此項(xiàng)工作列

入重要議事日程，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化工作措施，靠實(shí)工作責(zé)任，確保案卷評(píng)查工作不走過(guò)場(chǎng)，按期完成工作任務(wù)。

（二）嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真評(píng)查。各行政執(zhí)法部門要高度重視行

政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作機(jī)構(gòu)，選擇有

經(jīng)驗(yàn)、懂法律、負(fù)責(zé)任的人員具體負(fù)責(zé)行政執(zhí)法案卷的整理及評(píng)

查工作。要按照要求制定詳細(xì)的評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，逐卷嚴(yán)格進(jìn)行

評(píng)查，認(rèn)真查找問(wèn)題，確保評(píng)查的案卷經(jīng)得起市、縣抽查的檢驗(yàn)。

（三）認(rèn)真總結(jié)，整改提高。評(píng)查工作結(jié)束后，各行政執(zhí)法

部門要對(duì)行政執(zhí)法案卷中存在的問(wèn)題認(rèn)真進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)市、縣

抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取得力措施予以整改?？h政府法制辦將對(duì)各

行政執(zhí)法部門的評(píng)查工作做出綜合評(píng)價(jià)，及時(shí)進(jìn)行反饋和通報(bào)，并將其作為依法行政工作目標(biāo)責(zé)任考核的依據(jù)。

附

1、案卷評(píng)查工作表；

2、案卷目錄；

3、案卷交接清單；

4、案卷評(píng)查統(tǒng)計(jì)表。

二○一一年八月一日

主題詞：行政執(zhí)法案卷評(píng)查通知

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