第一篇：8糾正措施

第八節(jié)

糾正措施、預(yù)防措施及改進

一、判斷題

請將你的判斷符號填在（）內(nèi)，對的為“√”；錯的為“×”。

1．為了防止?jié)撛诘牟缓细瘢毕莼蚱渌幌Ｍ闆r發(fā)生，消除其原因所采取的措施稱

之為糾正措施。

（）

答案：×

2．實驗室在確認了不符合工作時，應(yīng)采取糾正措施；在確定了潛在不符合的原因時，應(yīng)采取預(yù)防措施，以減少類似不符合工作發(fā)生的可能性。

（）

答案：√

3．糾正措施是指“返修”、“返工”或調(diào)整，涉及對現(xiàn)有的不合格所進行的處置。（）

答案：× 4．預(yù)防措施是指為了防止不符合工作的再發(fā)生，消除其原因所采取的措施。

（）

答案：×

5．糾正措施是旨在消除產(chǎn)生不合格的原因所采取的措施。

（）

答案：√

6．在確定了潛在不符合的原因時，應(yīng)采取糾正措施，以避免發(fā)生類似不符合工作。

（）

答案：×

7．實驗室應(yīng)通過實施糾正措施、預(yù)防措施等持續(xù)改進其管理體系。

（）

答案：√

8．預(yù)防措施包括對現(xiàn)有不合格的處置和消除產(chǎn)生不合格的原因等兩方面。

（）

答案：×

9．實驗室在確認了不符合工作時，應(yīng)采取預(yù)防措施。

（）

答案：×

10．在實驗室的管理體系運行中，不符合工作的出現(xiàn)是難免的，出現(xiàn)不符合后及時糾正就可以了。

（）

答案：×

二、選擇題

在下列每小題的備選答案中至少有一個是正確的，請將正確選項前的字母填在（）內(nèi)。

1．實驗室在確認了不符合工作時，應(yīng)采?。ǎ?/p>

A．糾正措施

B．預(yù)防措施

c．糾正和預(yù)防措施

D．合同評審

答案：A 2．糾正措施程序可能包括（）內(nèi)容。

A．查找不符合原因

B．查找潛在的不符合原因

C．管理評審

D．內(nèi)部審核

答案：A 3．實驗室在確定了潛在的不符合原因時，應(yīng)采?。ǎ?。

A．糾正措施

B．預(yù)防措施

C．整改措施

D．糾正

答案：B 4．“不符合工作的控制程序”必然涉及的內(nèi)容是（）。

A．糾正

B．改進措施

C．合同評審

D．量值溯源

答案：A 5．實驗室發(fā)現(xiàn)了不符合工作，采取糾正措施之前，必要時首先應(yīng)（）

A．采取糾正措施

B．糾正

C．改進措施

D．采取預(yù)防措施

答案：B 6．糾正措施必然涉及（）。

A．管理評審

B．降低成本

C．人員培訓(xùn)

D。效果驗證

答案：D 7．實驗室在確認了（）時，應(yīng)采取糾正措施。

A．客戶申訴

B．客戶投訴

C．潛在不符合的原因

D．不符合工作

答案：D

8．在確定了（）時，應(yīng)采取預(yù)防措施，以減少類似不符合工作發(fā)生的可能性。

A．客戶申訴

B．客戶投訴

C．潛在不符合的原因

D．不符合工作

答案：C 9．實驗室應(yīng)通過實施糾正措施、預(yù)防措施等（）。

A．改進管理評審

B．持續(xù)改進其管理體系

c．糾正不符合工作

D．改進內(nèi)部審核

答案：B 10．（）是指“返修”、“返工”或調(diào)整，涉及對現(xiàn)有的不合格所進行的處置。

A．糾正

B．糾正措施

c．改進措施

D．持續(xù)改進

答案：A

三、問答題

1.簡述糾正措施與預(yù)防措施的區(qū)別? 參考答案：糾正措施：為消除已發(fā)生的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。

糾正措施是在不合格工作發(fā)生后，采取措施防止類似不合格工作再次發(fā)生，是亡羊補牢的被動行為。

預(yù)防措施：為防止?jié)撛诘牟缓细窕蚱渌幌Ｍ闆r的發(fā)生，消除其原因所采取的 措施。

預(yù)防措施是不合格工作尚未發(fā)生，識別并消除其潛在的原因，避免不合格工作發(fā)生，是未雨綢繆的主動行為。

2．簡述糾正措施與糾正的區(qū)別?

參考答案：糾正措施為了防止已出現(xiàn)的不合格、缺陷或其他不希望的情況的再次發(fā)生，消除其原因所采取的措施。是為消除已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。這種措施可以包括諸如程序和體系等的更改，以實現(xiàn)質(zhì)量環(huán)中任一階段的質(zhì)量改進。

糾正是指返修、返工或調(diào)整，涉及對現(xiàn)有的不合格所進行的處置。是為消除已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。

糾正和糾正措施的區(qū)別是：糾正涉及對現(xiàn)有的不合格所進行的處置，目的是消除已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的不符合工作。而糾正措施涉及消除產(chǎn)生不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施，目的是消除已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的不符合工作的產(chǎn)生原因。

3．預(yù)防措施程序一般包括哪些內(nèi)容?

參考答案：(1)發(fā)現(xiàn)潛在的不合格；

(2)對潛在的不合格原因進行分析；

(3)制定預(yù)防措施；

(4)預(yù)防措施的實施；

(5)對預(yù)防措施進行驗證。

四、分析題

請說明是否符合《評審準則》的要求，依據(jù)《評審準則》的哪一條款，并說明理由。

1．評審員在某實驗室復(fù)查評審時發(fā)現(xiàn)，實驗室的部分儀器設(shè)備量值溯源有問題。上次現(xiàn)場考核時就提出該問題，這次復(fù)查仍然沒有改觀。該實驗室的管理人員解釋說“上次現(xiàn)場考核時我們進行了整改，但不徹底。這次我們一定認真進行整改”。

答案要點：

(1)不符合《評審準則》第4．8條糾正措施、預(yù)防措施及改進的要求。

(2)《評審準則》規(guī)定：實驗室在確認了不符合工作時，應(yīng)采取糾正措施。

實驗室對于上次考核中發(fā)生的量值溯源問題這一不符合項，只進行了糾正，但并未消除產(chǎn)生不符合的原因，以至于復(fù)評審時該問題再次被發(fā)現(xiàn)。說明實驗室未采取有效的糾正措施。

2．某實驗室的一臺主要儀器設(shè)備已使用多年，經(jīng)檢定其技術(shù)指標已處于合格的邊沿，該實驗室的管理人員解釋說“我們也發(fā)現(xiàn)這臺儀器設(shè)備技術(shù)指標處于合格的邊沿，理論上分析，繼續(xù)使用有可能超差。但仍然在合格范圍，所以還沒有采取措施”。

答案要點：

(1)不符合《評審準則》第4．8條糾正措施、預(yù)防措施及改進的要求。

(2)《評審準則》規(guī)定：在確定了潛在不符合的原因時，應(yīng)采取預(yù)防措施。

實驗室發(fā)現(xiàn)儀器設(shè)備的狀況應(yīng)屬潛在的不符合的原因，但未采取預(yù)防措施，避免不合格的發(fā)生。

第二篇：糾正措施控制程序

糾正措施控制程序

1、目的

對日常檢查、審核及評審活動中發(fā)現(xiàn)的不符合進行處理，分析工程施工中出現(xiàn)的質(zhì)量不合格、環(huán)境與職業(yè)健康安全不符合產(chǎn)生的根源，一般的根源采取整改措施，重大的不符合或重復(fù)的不符合制定糾正措施并組織實施和驗證，特制訂本程序。

2、適用范圍

本程序適用于本公司范圍內(nèi)質(zhì)量、職業(yè)安全健康和環(huán)境管理活動中發(fā)生的問題、事件、不符合的糾正措施的制定、實施與驗證。

3、引用文件

(1)《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》

(2)《上海市建設(shè)工程現(xiàn)場文明施工管理辦法》(3)《現(xiàn)場施工安全生產(chǎn)管理規(guī)范》

4、術(shù)語和定義

本程序采用GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語》、GB/T50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》和GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系 要求》中的術(shù)語和定義。

5、職責

(1)公司工程技術(shù)部負責本程序的編制、修改和監(jiān)督實施。

(2)各相關(guān)部門制定糾正措施并組織實施；記錄糾正措施實施結(jié)果，并驗證其效果。

6、工作流程

6.1發(fā)生不合格或不符合的公司各職能部門應(yīng)針對不合格或不符合的性質(zhì)及所造成的影響程度評審不合格，針對不合格分析原因，找出不符合產(chǎn)生的產(chǎn)生的根源，一般的根源采取整改措施，重大的不符合或重復(fù)的不符合制定糾正措施，明確期限及責任并實施驗證。6.2信息來源

(1)顧客投訴及反饋意見;(2)內(nèi)審中的不合格報告；(3)管理評審的結(jié)果；

(4)施工過程的監(jiān)視和測量結(jié)果；

(5)管理體系運行，工程質(zhì)量，職業(yè)健康安全和環(huán)境自我評價的結(jié)果；(6)政府有關(guān)部門檢查結(jié)果；

(7)職業(yè)健康安全，環(huán)境法律，法規(guī)，標準變更引起的不符合；(8)事件，事件調(diào)查時發(fā)現(xiàn)的不符合；

6.3重大的不符合或重復(fù)不符合的原因分析及糾正措施制定

(1)發(fā)生重大的不符合或重復(fù)不符合或不符合的部門，應(yīng)根據(jù)重大的不符合或重復(fù)不符合的影響程度，采取不同的形成對重大的不符合或重復(fù)不符合發(fā)生原因進行認真分析，制定糾正措施。

(2)對于輕微的，容易消除的不合格或不符合由各部門管理人員在其職權(quán)范圍內(nèi)，召集有關(guān)人員，分析不合格或不符合原因進行整改糾正。

(3)內(nèi)審或外審中發(fā)現(xiàn)的不合格項。由受審核部門主管領(lǐng)導(dǎo)組織進行原因分析制糾正措施。

(4)對于工程施工過程中發(fā)生的一般質(zhì)量事件，職業(yè)健康安全和環(huán)境方面出現(xiàn)的問題或不符合時，由發(fā)生的項目部組織有關(guān)人員分析原因，項目技術(shù)負責人制定糾正措施。

(5)對發(fā)生的重大質(zhì)量事件，職業(yè)健安全和環(huán)境方面出現(xiàn)重大問題或嚴重不符合時，由公司管理者代表（被任命者）組織有關(guān)責任部門參加分析原因。工程技術(shù)部負責組織制定糾正措施。

(6)對于公司總部辦公區(qū)因職業(yè)健康安全和環(huán)境方面出現(xiàn)的問題或不符合時，由事務(wù)部部負責事件原因分析調(diào)查處理，事務(wù)部部制定糾正措施。6.4糾正措施實施前的評審

根據(jù)重大的不符合或不合格及重復(fù)不合格或不符合及糾正措施的影響程序，對糾正措施實施前的評審：原因分析是否正確，措施針對性、具體可操作性、實施完成及具體落實部門或人員，對預(yù)防糾正措施的風(fēng)險性評價 6.5糾正措施的確認、批準于與實施

糾正措施評審后，應(yīng)由重大不符合或不合格及重復(fù)不合格或不符合發(fā)生部門有關(guān)人員進行確認，以確保其能夠有效實施。

(1)輕微的、容易消除的不合格或不符合的糾正措施，由相關(guān)部門負責人批準實施，并保留相關(guān)記錄。

1(2)內(nèi)審或外審中發(fā)現(xiàn)不合格項糾正措施，由受審核部門負責人批準實施，并保留相關(guān)記錄。

(3)影響較大的質(zhì)量通病，職業(yè)健康安全和環(huán)境方面不符合的糾正措施，由總師室部批準并組織實施，保留相關(guān)記錄。

(4)針對重大質(zhì)量問題，職業(yè)健康安全事件和環(huán)境方面出現(xiàn)或嚴重不符合糾正措施，管理者代表（被任命者）負責審核，經(jīng)公司總經(jīng)理簽字后批準，批復(fù)后由責任部門組織實施。6.6糾正措施的實施驗證

(1)驗證應(yīng)包括現(xiàn)場驗證核對實時記錄的驗證，驗證應(yīng)具有可追溯性。

(2)對于輕微的，容易消除不合格或不符合糾正措施實施情況，由相關(guān)部門負責人予以驗證。

(3)對內(nèi)審或外審中發(fā)現(xiàn)的不合格項糾正措施情況，有審核組予以驗證。(4)對影響較大的質(zhì)量通病，職業(yè)健康安全和環(huán)境方面不符合的糾正措施實施情況，由質(zhì)量不生產(chǎn)運營，綜合部分別組織驗證。

(5)對于發(fā)生的重大質(zhì)量事件，職業(yè)健康安全和環(huán)境方面出現(xiàn)重大問題或嚴重不符和糾正措施實施情況，由管理者代表（被任命者）組織有關(guān)部門進行檢查驗證。6.7糾正措施實施后的評審

(1)公司指定的糾正措施，在公司管理評審會議上對糾正措施的實施效果進行評審，公司各部門制定的糾正措施由公司各部門組織對實施效果進行評審，確定是否繼續(xù)采取更進一步的措施，如需要進一步采取措施時，應(yīng)在驗證結(jié)論中，說明，并重新執(zhí)行本程序。

(2)管理評審要求，應(yīng)將糾正措施實施情況匯總提交管理評審，作為管理評審的輸入之一。

6.8 糾正措施設(shè)計有關(guān)文件需要改時，按《文件控制程序》執(zhí)行。6.9 記錄保存

公司采取的糾正措施產(chǎn)生的記錄由綜合部保管，公司各部門采取的糾正措施產(chǎn)生的記錄由本部門自行保管，保存期按《文件控制程序》及《記錄控制程序》執(zhí)行 60.10表格和報告(1)記錄和表格

(2)《糾正措施報告》（SC-8.5.1.1-01-2012/0）

工程技術(shù)部 2013年4月16日

第三篇：糾正措施和預(yù)防措施

第五節(jié)糾正措施和預(yù)防措施

一． 概述

糾正措施（CorrectiveAction）:為了消除導(dǎo)致已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不良狀況的原因所采取的行動。

預(yù)防措施（PreventiveAction）:為了消除可能導(dǎo)致潛在的不符合或其他不良狀況的誘因所采取的行動。

糾正措施與預(yù)防措施的本質(zhì)區(qū)別：糾正是用來防止事情的再發(fā)生而預(yù)防是用來防止事情的發(fā)生（ISO—9000:2005）。

CAPA主要包括對具體問題的補救性整改措施；通過對問題根本原因的分析，用于解決偏差發(fā)生的深層次原因，并將才有措施預(yù)防類似問題的發(fā)生；對預(yù)防措施進行跟蹤，評估實施效果。

藥品質(zhì)量體系（PQS）：為了指導(dǎo)和控制制藥企業(yè)的質(zhì)量而建立的管理體系。

根本原因：通過各種方法和工具（例如，原因和影響因素魚骨圖，分析錯誤原因，失敗模式影響分析，模擬問題分析），對問題深入分析而確定問題發(fā)生的內(nèi)在根本因素。

二． 糾正預(yù)防措施在產(chǎn)品生命周期中的應(yīng)用

藥品的生命周期包括藥品研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、工業(yè)生產(chǎn)、產(chǎn)品終止四個階段，為使藥品質(zhì)量的關(guān)鍵屬性與臨床研究中使用的藥品屬性保持一致，藥品質(zhì)量應(yīng)貫穿于藥品整個生命周期的始終，在產(chǎn)品整個生命周期內(nèi)實施藥品質(zhì)量管理體系管理將促進創(chuàng)新和持續(xù)改進藥品質(zhì)量，并使藥品研發(fā)和生產(chǎn)活動之間的聯(lián)系更加緊密。藥品質(zhì)量體系由工藝性能和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控系統(tǒng)，糾正和預(yù)防措施系統(tǒng)，變更管理系統(tǒng)，工藝性能和產(chǎn)品質(zhì)量回顧四個主要要素組成，這些要素都應(yīng)適當?shù)貞?yīng)用到產(chǎn)品生命周期的每個階段，CAPA在產(chǎn)品生命周期內(nèi)的應(yīng)用參加表5-10糾正和預(yù)防措施系統(tǒng)在整個產(chǎn)品生命周期內(nèi)的應(yīng)用。執(zhí)行CAPA是保證產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)改進的內(nèi)在動力，藥品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立糾正和預(yù)防措施的系統(tǒng)，對來源于客戶投訴、召回、生產(chǎn)偏差、實驗室異常檢驗結(jié)果偏差、自檢、外部審計（包括政府檢查）、工藝性能和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測趨勢的調(diào)查研究結(jié)果、變更控制、產(chǎn)品回顧等活動中發(fā)現(xiàn)的問題進行調(diào)查，調(diào)查的目的是明確問題發(fā)生的根本原因，就其根本原因制定并采取糾正措施和預(yù)防措施，措施的深度和形式應(yīng)與風(fēng)險評估的級別相適應(yīng)。關(guān)于CAPA的來源范圍參見圖5-10糾正和預(yù)防的來源。

第四篇：整改措施和糾正措施

質(zhì)量體系運行問題的整改措施和糾正措施

批 準：

審 核：

編 制：

東北電業(yè)管理局第四工程公司霍林河電廠300MW機組工程項目部

2008年04月25日

質(zhì)量體系運行問題的整改措施和預(yù)防措施

一、整改措施： 空冷支柱施工前質(zhì)量培訓(xùn)工作沒有針對性：當時施工前已經(jīng)組織現(xiàn)場所有施工單位主要管理人員進行了質(zhì)量管理培訓(xùn)，現(xiàn)在空冷支柱施工已經(jīng)完成，本條不做整改。質(zhì)量控制點設(shè)置不明確：土建工程質(zhì)量控制點是由監(jiān)理公司專業(yè)監(jiān)理工程師在項目劃分表中確定的。質(zhì)量目標分解：以單位工程為開工條件的，在施工方案中要求專業(yè)公司補充了單位工程目標，并對具體的分部、分項及檢驗批進行了分解。確保驗收一次合格率100%。執(zhí)行規(guī)范交底：按公司體系文件要求，規(guī)范交底體現(xiàn)在施工方案中，不作單獨的交底，滿足現(xiàn)場施工要求及監(jiān)檢要求。管理制度交底：針對本工程項目，項目部編制了一系列如質(zhì)量管理制度匯編、混凝土施工管理程序等文件，在施工前期及施工過程中都已陸續(xù)進行了交底。主要管理人員責任：這項內(nèi)容我公司管理制度沒有要求列入施工方案中。質(zhì)量保證措施：檢查的是空冷支柱部分施工方案，已經(jīng)執(zhí)行完畢，這條不做整改。在今年編制的施工方案中都已經(jīng)明確了質(zhì)量保證措施、成品保護措施、質(zhì)量通病控制措施和季節(jié)性施工措施。工序交接情況：檢查的是空冷支柱部分，現(xiàn)在安裝工程還沒有開工，暫未辦理。鋼平臺開始安裝時辦理工序交接。強制性條文執(zhí)行情況：從5月份起建立強制性條文執(zhí)行情況監(jiān)督檢查記錄。10 質(zhì)量計劃：本月的質(zhì)量檢驗計劃及質(zhì)量活動計劃已經(jīng)錄入PAP，以后堅持及時錄入。

二、預(yù)防措施： 加強施工方案編、審、批管理，保證施工方案內(nèi)容齊全，并把強制性條文寫入方案。2 質(zhì)保部各專工要堅持看圖、學(xué)習(xí)規(guī)范標準，準確編制項目劃分表、設(shè)置質(zhì)量控制點，并做好現(xiàn)場監(jiān)督檢查。質(zhì)保部各專工要熟悉本專業(yè)的強制性條文，堅持有針對性的監(jiān)督檢查，做好記錄。4 質(zhì)保部5月初對本工程所有單位工程按照項目劃分表進行自查和整改，以后每月檢查一次，保證工程資料的及時性、符合性和完好性。質(zhì)量計劃的編制與落實安排專人管理，及時錄入PAP。

東北電業(yè)管理局第四工程公司

第五篇：糾正措施控制程序[推薦]

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糾正措施控制程序

目的

采取有效的糾正措施，消除產(chǎn)生體系運行中的不合格(不符合)或事故、事件的原因，通過不斷改進，提高管理體系運行水平。2 范圍

本程序適用于工程施工過程和QES管理體系運行過程中出現(xiàn)的不合格（不符合）、事故、事件糾正措施的制定與實施。3 職責

3.1質(zhì)量保證部（項目工地質(zhì)保管理部門）負責QES管理體系運行中質(zhì)量/環(huán)境運行方面的糾正措施的控制；

3.2安全監(jiān)察部（項目工地安全管理部門）負責QES管理體系運行中職業(yè)健康安全方面的糾正措施的控制；

3.3工程部（項目工地質(zhì)量管理部門）負責施工過程中糾正措施的控制； 3.4各責任部門負責制定并實施糾正措施。4 程序

4.1內(nèi)部審核和監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正措施

4.1.1質(zhì)保管理部門或安全管理部門發(fā)現(xiàn)不符合后，評價制定糾正措施的需求，按QESP12《內(nèi)部審核程序》填寫“不符合項通知單”。

4.1.2責任單位在接到“不符合項通知單”后，應(yīng)認真分析原因，制定具體的糾正措施，落實具體的措施和責任人。糾正措施計劃包括但不限于以下內(nèi)容：

a)由誰采取什么措施，達到什么效果； b)什么時間完成，由誰負責進行部門內(nèi)部驗證； c)如需修訂相關(guān)程序文件，落實修訂文件的計劃； d)糾正措施必須具有針對性和可操作性。

4.1.3糾正措施完成經(jīng)責任部門驗證后，通知不符合項發(fā)出部門，由其安排審核員進行驗證，并填寫驗證的內(nèi)容和結(jié)論性意見，由驗證人簽字關(guān)閉不符合項報告。驗證的內(nèi)容包括：

a)計劃是否按規(guī)定日期完成；

b)計劃中的各項措施是否都已完成（實施情況是否有記錄可查）完成后的效果如何；

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d）如引起程序文件修改，是否按QESP01《文件和資料管理程序》辦理了更改手續(xù)，并下發(fā)執(zhí)行。

4.1.4當糾正措施實施周期較長，且須分階段完成時，可以按糾正措施計劃分步驗證，只有所有糾正措施完成且驗證有效后方可關(guān)閉不符合項報告。當驗證效果不明顯或措施執(zhí)行不力時，審核員以“不符合項通知單”升版的形式通知受審核部門，重新制定糾正措施，執(zhí)行4.1.2—4.1.3條款。

4.1.5對于主要或系統(tǒng)性不符合項由管理者代表組織，公司質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部參加調(diào)查分析，針對調(diào)查的結(jié)果提出書面糾正措施，管理者代表批準后發(fā)至責任部門或項目工地，由責任部門或項目工地實施糾正措施，并對實施結(jié)果進行記錄，由質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部組織驗證。

4.1.6項目工地質(zhì)保管理部門/安全管理部門對單項審核或監(jiān)督檢查出具調(diào)查（審核）報告。當報告中提出需責任部門制定具體糾正措施時，責任部門制定具體的糾正措施，交質(zhì)保管理部門/安全管理部門批準后實施，并由其負責驗證。4.2 施工過程中出現(xiàn)不合格品的糾正措施

4.2.1 質(zhì)量管理部門定期對已發(fā)生的C1類不合格品進行評審，必要時采取糾正措施。4.2.2 質(zhì)量管理部門按照有關(guān)規(guī)定對已發(fā)生的質(zhì)量事故進行分類，?質(zhì)量事故分為一般質(zhì)量事故（C2類不合格品）和重大質(zhì)量事故（C3類不合格品），質(zhì)量事故都需采取糾正措施。4.2.3一般質(zhì)量事故的處理(C2類不合格品)4.2.3.1 一般質(zhì)量事故由質(zhì)量管理部門組織有關(guān)部門對事故進行調(diào)查分析，包括現(xiàn)場調(diào)查和聯(lián)合分析，責任單位記錄調(diào)查分析結(jié)果，填寫“糾正/預(yù)防措施跟蹤表”。

4.2.3.2 責任單位負責根據(jù)調(diào)查分析結(jié)果制定具體的糾正措施，糾正措施報工程技術(shù)管理部門批準。

4.2.3.3 責任部門按批準的糾正措施采取糾正行動，并在限定時間內(nèi)完成，記錄糾正行動結(jié)果。

4.2.3.4 責任部門糾正完成后報質(zhì)量管理部門驗證。4.2.4 重大質(zhì)量事故的處理（C3類不合格品）

4.2.4.1 重大質(zhì)量事故由質(zhì)量管理部門報項目經(jīng)理部和公司分管經(jīng)理，必要時報上級主管部門。公司分管經(jīng)理組織工程部、項目經(jīng)理部相關(guān)人員（必要時聯(lián)系上級主管部門顧客方）對事故進行調(diào)查分析，包括現(xiàn)場調(diào)查和聯(lián)合分析，由項目經(jīng)理部記錄調(diào)查分析結(jié)果，填寫糾正

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措施跟蹤表。

4.2.4.2 項目經(jīng)理部負責根據(jù)調(diào)查分析結(jié)果制定具體的糾正措施，措施包括但不限于以下幾個方面：

a）對現(xiàn)有的不合格品進行處置，如返修、返工等； b）確定防止類似事故發(fā)生所采取的糾正措施； c）明確糾正過程所形成記錄的控制；

d）確定各項要求的責任人、完成時間、達到的效果。

4.2.4.3 糾正措施經(jīng)項目經(jīng)理或項目總工程師批準后由文件管理部門發(fā)至責任部門和工程部。

4.2.4.4 責任部門接到糾正措施后，按措施要求采取糾正行動，并在限定時間內(nèi)完成，記錄糾正過程和結(jié)果。

4.2.4.5 對糾正過程中需檢驗和試驗的項目執(zhí)行QESP14《工程項目檢驗程序》。4.2.4.6 糾正措施完成后，由質(zhì)量管理部門驗證，出具驗證報告。

4.2.4.7 當驗證效果不明顯或措施無效時，由項目經(jīng)理部組織重新制定糾正措施。4.3 安全事故、事件的糾正措施

4.3.1事故或事件發(fā)生后，根據(jù)事故或事件的不同，按照分工，分別由安全監(jiān)察部、資產(chǎn)管理部、公安保衛(wèi)部分別或聯(lián)合組織調(diào)查，分析原因，由責任部門制定糾正措施，報分管職能部門審查，總工程師或授權(quán)的副總工程師或項目總工批準，相關(guān)部門組織落實，職能部門檢查、評價糾正措施的執(zhí)行。當驗證效果不明顯或措施無效時，由責任部門重新組織制定糾正措施。

4.3.2糾正措施的落實

最高管理者負責組織重傷及以上事故糾正措施的落實；管理者代表協(xié)助最高管理者組織重傷及以上事故糾正措施的落實；項目工地負責輕傷及其它一般事故糾正和防范措施的落實；二級施工單位負責制定并落實本單位事故及事件的糾正和防范措施。4.3.3糾正措施的批準

公司總工程師或授權(quán)的副總工程師批準重傷及以上事故的糾正措施；項目總工程師批準輕傷及其它一般事故的糾正和防范措施。4.3.4糾正措施的監(jiān)督、檢查與評價

安全管理部門監(jiān)督、檢查并評價人身傷害事故、事件糾正措施的執(zhí)行情況；資產(chǎn)管理部門

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監(jiān)督、檢查并評價機械事故、事件糾正措施的執(zhí)行情況；公安保衛(wèi)部門監(jiān)督、檢查并評價火災(zāi)、交通事故、事件糾正措施的執(zhí)行情況。4.4 對于相關(guān)方投訴和反饋信息的處理 4.4.1工程質(zhì)量投訴

4.4.1.1質(zhì)量管理部門負責收集匯總顧客對施工質(zhì)量的投訴和反饋的質(zhì)量信息，包括工程施工過程中顧客方提出的建議和監(jiān)理方發(fā)的質(zhì)量通知單。

4.4.1.2 質(zhì)量管理部門對收集的信息進行評定，對需給顧客答復(fù)或反饋意見的及時答復(fù)或反饋。屬施工原因的投訴或信息，提出處理意見后，報項目總工程師備案。對于重大質(zhì)量問題投訴，質(zhì)量管理部門在接到投訴的同時提交項目總工程師和項目經(jīng)理，由項目經(jīng)理組織討論，制定并簽發(fā)糾正措施，同時將顧客投訴情況上報公司工程部備案。

4.4.1.3 責任部門按糾正措施整改，對整改過程中需檢驗和試驗的項目執(zhí)行程序QESP14《工程項目檢驗程序》。4.4.1.4 責任部門整改完成后報質(zhì)量管理部門，由質(zhì)量管理部門組織驗證，出具驗證報告，報項目經(jīng)理和工程部。

4.4.2環(huán)境與職業(yè)健康安全的投訴

各單位接收到環(huán)境或安全方面的投訴時要及時將信息傳遞到質(zhì)保管理部門/安全管理部門，質(zhì)保管理部門/安全管理部門要對投訴及時處理，必要時采取糾正措施，并報告管理者代表，對投訴的處理情況要反饋給投訴方。具體執(zhí)行QESP07《信息交流管理程序》。4.5 管理評審的信息處理

4.5.1對管理評審報告中提出的糾正措施，由質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部填寫“糾正預(yù)防措施跟蹤表”發(fā)至責任單位。質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部本身的糾正措施計劃，由管理者代表審批。4.5.2 責任單位接到糾正措施跟蹤表后，按其要求采取糾正措施，完成后報質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部。

4.5.3質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部組織驗證關(guān)閉糾正措施；質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部本身的糾正措施由管理者代表負責驗證。4.6 其他情況下的糾正措施

4.6.1第三方審核發(fā)現(xiàn)的不符合，由責任部門制定并實施糾正措施，質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部跟蹤驗證，報第三方關(guān)閉不符合項通知單。

4.6.2 對質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合，由責任部門制定并實施糾正措施，報質(zhì)量管理部門驗證

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關(guān)閉。

4.6.3現(xiàn)場施工中，任何人發(fā)現(xiàn)不符合或隱患，都需報告部門主任，由部門主任現(xiàn)場調(diào)查后立即采取糾正措施，對需上報公司職能部門協(xié)調(diào)解決或共同調(diào)查分析的，及時報告有關(guān)部門聯(lián)合采取措施，并由職能部門協(xié)調(diào)和監(jiān)督措施的實施。

4.7糾正措施要結(jié)合本公司的實際情況，其內(nèi)容應(yīng)與問題的嚴重性和伴隨的危險相適應(yīng)，具有經(jīng)濟性、可行性、合理性。

4.8因糾正措施所引起的對體系文件的更改，執(zhí)行QESP01《文件和資料管理程序》。4.9糾正措施的相關(guān)信息，應(yīng)提交管理評審。5 記錄

QESP18-1A《糾正/預(yù)防措施跟蹤表》 QESP12-1A《不符合項通知單》 6 相關(guān)文件

QESP01《文件和資料管理程序》 QESP07《信息交流管理程序》 QESP14《工程項目檢驗程序》