第一篇：不符合糾正措施程序(農(nóng)場)

不符合、糾正措施和制裁程序

0目的

規(guī)范不符合、糾正措施和制裁操作規(guī)范，指導(dǎo)操作。1適用范圍

本程序適用于農(nóng)場質(zhì)量安全、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系以及管理體系所覆蓋的各職能部門發(fā)生的不合格或不符合項。2職責(zé) 2.1總經(jīng)理

負(fù)責(zé)批準(zhǔn)管理評審中確認(rèn)的糾正措施的組織實施。2.2管理者代表

負(fù)責(zé)管理評審中確定的糾正措施的組織實施。2.3GAP安全小組

1)參與質(zhì)量安全事故的糾正措施并落實實施； 2)對管理評審、內(nèi)審、外審和日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格項或不符合要及時制定糾正措施并組織實施；

3)產(chǎn)品實現(xiàn)過程中發(fā)生的職業(yè)健康安全的不符合，監(jiān)督糾正措施的實施； 4)及時將相關(guān)信息反饋給GAP認(rèn)證機(jī)構(gòu)。3工作程序

發(fā)生不合格或不符合，農(nóng)場各部門應(yīng)針對不合格或不符合項的性質(zhì)及所造成的影響程度進(jìn)行分析，制定糾正措施，明確糾正期限及責(zé)任人并實施驗證。3.1不符合的發(fā)現(xiàn)

1)質(zhì)控人員在檢測過程中發(fā)現(xiàn)檢測結(jié)果不合格；

2)質(zhì)控人員在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的檢測結(jié)果不正確或不符合管理體系要求； 3)在內(nèi)部檢查和審核或管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合項； 4)在客戶投訴和申訴及其處理過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項； 5)外部的檢查和評審發(fā)現(xiàn)的不符合項；

6)管理體系運(yùn)行、產(chǎn)品質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境自我評價的結(jié)果中不符合項； 7)上級有關(guān)部門檢查的結(jié)果中不符合項；

8)職業(yè)健康安全、環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變更引起的不符合項； 9)事故、事件調(diào)查時發(fā)現(xiàn)的不符合項； 3.2不符合原因分析

發(fā)生不符合或不符合的部門，應(yīng)根據(jù)不合格或不符合的影響程度，采取不同的形式對不合格或不符合項發(fā)生原因進(jìn)行分析，執(zhí)行糾正措施。

1)對于輕微的、容易消除的不合格或不符合項，由各部門負(fù)責(zé)人在其職權(quán)范圍內(nèi)，召集有關(guān)人員，分析不合格原因，制定糾正措施。2)內(nèi)部檢查、內(nèi)審或外審中發(fā)現(xiàn)的合格項，由受審部門主管領(lǐng)導(dǎo)組織進(jìn)行原因分析制定糾正措施。

3)對于影響較大的質(zhì)量問題、職業(yè)健康安全和環(huán)境方面不符合項由GAP安全小組組織相關(guān)部門分析原因，制定并實施糾正措施。4)對于生產(chǎn)種植過程發(fā)生的重大質(zhì)量安全事故、職業(yè)健康安全和環(huán)境方面的重點(diǎn)問題或嚴(yán)重不符合GAP規(guī)范時，由農(nóng)場組織管理者代表、有關(guān)責(zé)任部門參加分析原因，農(nóng)場GAP安全小組負(fù)責(zé)組織制定糾正措施。

5)對于農(nóng)場辦公區(qū)或種植區(qū)因職業(yè)健康安全和環(huán)境方面出現(xiàn)重大問題或不符合項時，由管理者代表負(fù)責(zé)事故原因分析并制定糾正措施。3.3糾正措施實施前的評審

根據(jù)不合格或不符合項及糾正措施的影響程度在糾正措施實施前進(jìn)行評審，評審方式包括：簽字批準(zhǔn)、召集專題評審會和提交管理評審會議。評審內(nèi)容： 1)原因分析是否準(zhǔn)確；

2)措施針對性、具體可操作性、實施完成時間及具體落實部門或人員； 3)對預(yù)防糾正措施的風(fēng)險性評價； 3.4糾正措施的確認(rèn)、批準(zhǔn)與實施；

糾正措施評審后，應(yīng)由不合格或不符合發(fā)生部門有關(guān)人員進(jìn)行確認(rèn)，以確保其能夠更有效實施。

1)輕微的、容易消除的不合格或不符合的糾正措施，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)實施，并保留相關(guān)記錄；

2)內(nèi)審或外審中發(fā)現(xiàn)不合格項的糾正措施，由受審部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)實施，并保留記錄； 3)影響較大的質(zhì)量安全問題、職業(yè)健康安全和環(huán)境方面不符合的糾正措施由總經(jīng)理批準(zhǔn)并組織實施，保留相關(guān)記錄； 4)針對重大質(zhì)量安全問題、職業(yè)健康安全和環(huán)境方面出現(xiàn)重大問題或嚴(yán)重不符合的糾正措施，管理者代表負(fù)責(zé)審核，經(jīng)農(nóng)場總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)，批復(fù)后由負(fù)責(zé)部門組織實施。3.5糾正措施的實施驗證

1)驗證應(yīng)包括現(xiàn)場驗證和對實施記錄的驗證，驗證應(yīng)具有可追溯性。驗證人員應(yīng)在《不合格報告》中填寫驗證結(jié)論并簽名。2)對于輕微的、容易消除的不合格或不符合的糾正措施實施情況，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人予以驗證；

3)對于內(nèi)審或外審中發(fā)現(xiàn)不合格項的糾正措施實施情況，由受審部門負(fù)責(zé)人驗證； 4)對影響較大的質(zhì)量安全問題、職業(yè)健康安全和環(huán)境方面不符合的糾正措施實施情況，由GAP安全小組組織驗證； 5)對于發(fā)生重大質(zhì)量安全問題、職業(yè)健康安全和環(huán)境方面出現(xiàn)重大問題或嚴(yán)重不符合的糾正措施實施情況，由管理者代表組織有關(guān)部門進(jìn)行檢查驗證。3.6糾正措施實施后的評審 農(nóng)場制定得糾正措施，在農(nóng)場管理評審會議上對糾正措施的實施效果進(jìn)行評審，農(nóng)場各部門制定的糾正措施由農(nóng)場各部門組織實施效果評審，確定是都繼續(xù)采取更進(jìn)一步的措施，如需要進(jìn)一步采取糾正措施時，應(yīng)在驗證結(jié)論中說明，并重新執(zhí)行本程序。

依據(jù)管理評審要求，應(yīng)將糾正措施實施情況匯總提交管理評審，作為管理評審的輸入之一。糾正措施涉及有關(guān)文件需要更改時，按扎《文件控制程序》執(zhí)行。3.7制裁

當(dāng)生產(chǎn)者和生產(chǎn)單元外部審核不符合受到制裁包括： 1）警告：

檢查出的不符合----警告；

主要不符合，最長整改期限28天（需審核員評估確認(rèn)）； 2）暫停

部分暫停：如種類模塊不符合； 完全暫停：如基礎(chǔ)模塊不符合； 整改期限最長6個月； 3）撤銷

6個月后暫停仍然未整改的；

對整個生長過程產(chǎn)生懷疑（某個模塊或合同不符合）； 12個月不能再申請認(rèn)證； 4記錄

《不符合報告》

《糾正措施控制記錄表》

第二篇：不符合項糾正措施填寫說明

不符合項糾正措施表填寫說明

一、糾正情況：

1.對不符合事實進(jìn)行糾正，并在此欄寫明對不符合事實的糾正情況。

2.有些不符合事實已無法糾正，應(yīng)將采取糾正措施后執(zhí)行情況作為糾正，并在此欄寫明。例如不符合事實為對某項合同沒有進(jìn)行評審，此欄寫明該合同已履行完成，已無法糾正，對新簽訂XX合同已按要求進(jìn)行了評審（視為糾正），在無新合同時可直接說明。

3.對上述的糾正情況應(yīng)提供相應(yīng)的證實材料。

4.對產(chǎn)品質(zhì)量有直接關(guān)系的不符合項還應(yīng)進(jìn)行追溯提供相應(yīng)的證實材料。如產(chǎn)品的有關(guān)性能指標(biāo)沒經(jīng)檢驗就出廠，測量設(shè)備失準(zhǔn)并進(jìn)行了產(chǎn)品檢驗，均應(yīng)對已交付的產(chǎn)品進(jìn)行追溯。

二、原因分析：

應(yīng)分析發(fā)生該不符合事實的根本原因，并在此欄寫明。

三、糾正措施：

針對發(fā)生不符合事實的原因，制定系統(tǒng)的糾正措施并在規(guī)定的期限內(nèi)實施，在此欄中寫明所制定的糾正措施和實施情況。若在整改規(guī)定的期限內(nèi)糾正措施已完成應(yīng)提供已實施的證實材料，若糾正措施尚在實施中，應(yīng)提供制定的糾正措施和計劃完成時間。

四、舉一反三檢查情況：

檢查體系內(nèi)其他部門或項目是否有與該不符合事實類似的問題，并在此欄寫明。如：對哪些部門或項目進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)了什么問題，此次一并進(jìn)行了怎樣的糾正，并提供相應(yīng)糾正的證實材料，或?qū)懨鳑]有發(fā)現(xiàn)類似的問題。需注意的是：舉一反三是針對體系范圍內(nèi)的所有部門或項目，不僅僅是不符合項發(fā)生的部門或項目。

五、受審核方對糾正措施有效性的驗證：

主管部門對不符合項所采取糾正措施進(jìn)行驗證并在此欄寫明驗證結(jié)果。最后由受審核方代表進(jìn)行確認(rèn)。

第三篇：24不符合糾正措施和預(yù)防措施控制程序.

1．目的

規(guī)定對不符合、糾正措施、預(yù)防措施的控制管理要求。

2．范圍

適用于公司認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中健康安全環(huán)境不符合、糾正預(yù)防措施的控制

3．職責(zé)

綜合管理部對不符合和糾正預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤管理 4．管理程序

4.1不符合的識別和整改

對不符合進(jìn)行整改應(yīng)與不符合導(dǎo)致的風(fēng)險和影響相適應(yīng)。4.1.1不符合方針、目標(biāo)和管理方案的情況

綜合管理部負(fù)責(zé)方針目標(biāo)和管理方案實施的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)不符合時，應(yīng)要求責(zé)任部門，立即整改達(dá)到方針目標(biāo)的要求。4.1.2健康安全環(huán)境例行檢查發(fā)現(xiàn)的不符合

綜合管理部安全員負(fù)責(zé)健康安全環(huán)境設(shè)施裝置及操作進(jìn)行例行檢查，及時排除隱患，發(fā)現(xiàn)不符合，向責(zé)任部門《開具整改通知單》，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)整改，排除隱患。

4.1.3外審發(fā)現(xiàn)的不符合由管理者代表組織各部門進(jìn)行整改。

4.1.4內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合由內(nèi)審組長組織整改。

4.1.5管理評審發(fā)現(xiàn)的不符合由管理者代表組織整改。

4.1.6法律法規(guī)變化導(dǎo)致不符合時，綜合管理部組織進(jìn)行整改。

4.2綜合管理部負(fù)責(zé)對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因并采取糾正措施防止再次發(fā)生。

4.3綜合管理部負(fù)責(zé)收集事故、事件及其他HSE體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)健康安全環(huán)境危害問題等信息，分析原因，評價預(yù)防措施需求，必要時制定預(yù)防措施。

4.4綜合管理部對所擬訂的糾正預(yù)防措施進(jìn)行風(fēng)險評價，并對糾正預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗證和記錄實施驗證結(jié)果，糾正預(yù)防措施與問題的嚴(yán)重性和相應(yīng)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險及影響相適應(yīng)。

4.5糾正預(yù)防措施實施后，對存在的問題沒能解決的，綜合管理部仍需組織責(zé)任部門及相關(guān)部門分析原因，重新制定措施，由責(zé)任部門重新實施。

4.6短期內(nèi)難以解決的問題，由責(zé)任部門書面報告總經(jīng)理和管理者代表，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后，作長期改造計劃。

4.7綜合管理部負(fù)責(zé)匯總檢查驗證結(jié)果，提交管理評審。

4.8對采取的糾正措施引起的相應(yīng)文件更改按《文件控制程序》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5．相關(guān)文件

文件控制程序

內(nèi)部審核控制程序

管理評審控制程序

6．記錄

健康安全環(huán)境例行檢查記錄

整改通知單

編制/日期：

審核/日期：

批準(zhǔn)/日期：

第四篇：審核員不符合報告編制和糾正措施 案例

第五部分 不符合報告和糾正措施的驗證要求（參考文獻(xiàn)）

一、不符合報告常見問題

一>、不符合事實的描述與判標(biāo)

1、不符合事實的描述不清晰、羅嗦；關(guān)鍵信息不全，不具有可重查性；其內(nèi)容與判標(biāo)條款不對應(yīng)

2、判標(biāo)不正確、確切，未說明不符合某標(biāo)準(zhǔn)條款的什么地方 如將設(shè)計輸入評審不合格（7.3.2）判為設(shè)計評審7.3.4

3、無深度，提出的問題太簡單，體現(xiàn)不出審核員的專業(yè)水平

4、未采用專業(yè)術(shù)語

5、組長未認(rèn)真審核就簽字，開出的不符合明顯錯誤

6、審核日期填的不對

二>、糾正措施的驗證

1、不清楚糾正和糾正措施的區(qū)別

2、原因分析不到位

3、糾正措施的制定和實施

●措施方案的內(nèi)容太簡單，不適宜，與不符合事實不對應(yīng)

●措施制定和實施完成的時間不合理、不符合邏輯

●糾正措施實施不完整、不正確；對現(xiàn)場存在問題的整改證據(jù)方式不對，提供的證據(jù)帶來了新的問題

4、對糾正措施實施證據(jù)的驗證 ●已采取的措施與原方案不相符

●該措施未消除產(chǎn)生不合格的原因

●糾正措施實施結(jié)果不能避免其他同類不符合的再次發(fā)生

5、組長的關(guān)閉時間不正確、不簽字、不打鉤

糾正措施驗證關(guān)閉時間距審核時間過長，有的長達(dá)6個月甚至更長

二、編寫不符合報告的基本要素

一>、不符合報告

1、內(nèi)容要求

●受審核部門及其負(fù)責(zé)人 ●審核依據(jù) ●審核日期

●不符合事實的描述及判定依據(jù)（不合格條款）●不符合性質(zhì)判定

●受審核部門對事實的確認(rèn) ●原因分析

●糾正/糾正措施

●糾正/糾正措施完成情況及驗證等

2、不符合事實的描述

1）力求精簡扼要、具體明確、切勿籠統(tǒng)（尤其E/O）如機(jī)構(gòu)不健全、職責(zé)不清晰、法規(guī)不全 2）證據(jù)充分確鑿、可重查可追溯

應(yīng)是現(xiàn)場審核時準(zhǔn)確觀察或發(fā)現(xiàn)的結(jié)果具有可重查性，可供其他人根據(jù)此事實描述就能看明白存在的問題或重新準(zhǔn)確追溯；因此描述時應(yīng)盡可能寫清楚事情發(fā)生的場所、時間、相關(guān)人員（崗位）、有關(guān)的文件、記錄、圖號、設(shè)備名稱等，與不符合無關(guān)的事項不必寫入。3）盡量采用專業(yè)術(shù)語

3、不符合的判定（判標(biāo)原則）1）慎用原則

2）就近不就遠(yuǎn)、盡量細(xì)化 3）從不符合事實本身判定

4）判標(biāo)須正確、確切（說明不符合某標(biāo)準(zhǔn)條款的什么地方）如將設(shè)計輸入評審不合格（7.3.2）判為設(shè)計評審7.3.4 5)應(yīng)有一定深度,考慮與體系之間的關(guān)系,應(yīng)對企業(yè)的管理水平、運(yùn)行績效的提高有幫助,能體現(xiàn)增值審核,體現(xiàn)出審核員的水平和能力

4、組長一定要認(rèn)真審核后才能簽字

二>、認(rèn)證審核的糾正措施的驗證（舉例）

1、審核后續(xù)活動

1.1當(dāng)現(xiàn)場審核出具一般性質(zhì)的《不符合項報告》時，初次認(rèn)證審核受審核方應(yīng)在雙方商定的期限內(nèi)（原則上不超過三個月）對確認(rèn)的不符合事實采取糾正和糾正措施，驗證確認(rèn)后將《不符合項報告》及證實材料一并提交審核組進(jìn)行書面驗證。

1.2審核組對提交的《不符合項報告》及證實材料進(jìn)行驗證確認(rèn)后，可做出。并按《認(rèn)證審核/檢查資料清單》中的要求收集整理審核資料上報相關(guān)管理部門。

1.3當(dāng)現(xiàn)場審核出具嚴(yán)重性質(zhì)的《不符合項報告》時，受審核方應(yīng)在雙方商定的期限（原則上不超過三個月）內(nèi)對不符合事實采取糾正和糾正措施，并經(jīng)審核組現(xiàn)場驗證確認(rèn)后，可做出推薦認(rèn)證的結(jié)論。否則，不予推薦認(rèn)證。

1.4審核組長應(yīng)在現(xiàn)場驗證確認(rèn)后5日內(nèi)按《認(rèn)證審核/檢查資料清單》中的要求收集整理審核資料上報相關(guān)管理部門。

1.5如受審核方未能在雙方商定期限內(nèi)完成相關(guān)工作，審核組將考慮改變審核結(jié)論，并通知認(rèn)證委托方和受審核方。

（二）驗證要求應(yīng)考慮的因素

1、糾正和糾正措施的區(qū)別

糾正：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施

糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施

2、原因分析是否到位

3、糾正措施的制定和實施

●措施方案的內(nèi)容是否清楚簡練、合理正確

●措施是否適宜（關(guān)注是否會帶來新的問題）、是否與不符合事實相對應(yīng) ●措施制定和實施完成的時間是否合理、符合邏輯 ●糾正措施實施的證據(jù)是否完整、正確（現(xiàn)場存在問題的整改證據(jù)方式、是否會帶來新的問題）

4、對糾正措施方案和證據(jù)的評價要求 1）評價的準(zhǔn)則

●糾正已發(fā)現(xiàn)的不合格

●找出并且糾正其他任何類似的不符合 ●消除產(chǎn)生不合格的原因 2）糾正措施證據(jù)的評價

●已采取的措施與原方案相符 ●該措施已消除產(chǎn)生不合格的原因

●糾正措施實施結(jié)果有效可避免其他同類不符合的再次發(fā)生

5、組長的關(guān)閉時間是否正確、是否簽字、是否打鉤

6、組長的作用：溝通、協(xié)調(diào)、審查、幫助

第五篇：品牌管理不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序

品牌管理不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序

1.0目的

為防止、杜絕不符合的重復(fù)發(fā)生，消除不符合的實際和潛在的原因，所采取有效的改進(jìn)、糾正措施和預(yù)防措施，實現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)。2.0范圍

適用于品牌管理有關(guān)不符合過程的控制與改進(jìn)，并實施驗證。3.0職責(zé)

3.1質(zhì)控部是本程序的歸口管理部門；

3.2內(nèi)審部負(fù)責(zé)本程序的措施監(jiān)控及內(nèi)、外部審核不符合糾正措施和預(yù)防措施的跟蹤驗證。3.3銷售部負(fù)責(zé)配合質(zhì)控部完成相關(guān)工作；

3.4有關(guān)部門負(fù)責(zé)各自出現(xiàn)的不合格原因分析，制定整改措施，保證在規(guī)定的期限內(nèi)解決出現(xiàn)的問題；

3.5管理者代表在不符合糾正預(yù)防和改進(jìn)措施實施過程中起監(jiān)督、協(xié)調(diào)作用； 4.0程序

4.1不符合的等級劃分

4.1.1不符合：一般不符合和重大不符合 4.1.2不符合分類

A.一般不符合：偶爾發(fā)生，不符合法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)要求，可能導(dǎo)致不合格品發(fā)生； B.重大不符合：要素或關(guān)鍵過程多次出現(xiàn)重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，而又未能采取有效的糾正措施加以消除，導(dǎo)致質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失敗，或在體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)區(qū)域性失敗。4.2不符合的來源

A.日常監(jiān)視和測量過程中發(fā)現(xiàn)的不符合； B.相關(guān)方的抱怨；

C.法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的變更引起的不符合； D.內(nèi)審和外審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項報告。4.3糾正措施

4.3.1對于存在的不合格應(yīng)采取糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發(fā)生，糾正措施應(yīng)與所遇到問題的影響程度相適應(yīng)； 4.3.2采取糾正措施的時機(jī)：

A.過程、產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，或超出公司規(guī)定值時； B.相關(guān)方投訴時；

C.內(nèi)部、外部審核出現(xiàn)不符合時； D.管理評審出現(xiàn)不合格時； E.其他不符合管理方針、目標(biāo)（指標(biāo)）、或體系文件要求的情況時。4.4不符合事實填寫、原因分析、措施的制定、實施與驗證

4.4.1當(dāng)出現(xiàn)過程或產(chǎn)品質(zhì)量問題，由質(zhì)控部填寫《糾正措施及預(yù)防措施報告》中“不合格事實”欄，確定責(zé)任部門，由責(zé)任部門填寫“原因分析”欄，制定糾正措施并實施糾正，內(nèi)審部負(fù)責(zé)跟蹤驗證實施效果；

4.4.2當(dāng)出現(xiàn)相關(guān)方投訴情況時，應(yīng)及時上報管理者代表，由管理者代表組織召開專題會議，對問題進(jìn)行分析、查明不合格原因，由投訴接收部門填寫《糾正措施及預(yù)防措施報告》中“不合格事實”欄，確定責(zé)任部門，再由責(zé)任部門填寫“原因分析”欄,制定糾正措施并實施糾正，內(nèi)審部負(fù)責(zé)跟蹤驗證并將結(jié)果反饋到投訴接收部門由接收部門反饋至相關(guān)方，并取得其滿意；

4.4.3當(dāng)內(nèi)部審核出現(xiàn)不合格情況時，由審核組發(fā)出《糾正措施及預(yù)防措施報告》，記錄不合格事實，由責(zé)任部門進(jìn)行原因分析并制定糾正措施，審核員確認(rèn)后負(fù)責(zé)跟蹤驗證。詳見《內(nèi)部審核控制程序》；

4.4.4當(dāng)出現(xiàn)管理評審出現(xiàn)不合格時與其他不符合管理方針、目標(biāo)（指標(biāo)）或體系文件要求的情況時，由內(nèi)審部填寫《糾正措施及預(yù)防措施報告》中“不合格事實”及“原因分析”欄，定出責(zé)任部門，由責(zé)任部門填寫糾正措施并實施糾正，內(nèi)審部進(jìn)行跟蹤驗證并向總經(jīng)理匯報；

4.4.5每項糾正措施完成后，監(jiān)督部門進(jìn)行跟蹤驗證，相關(guān)責(zé)任師或部門負(fù)責(zé)人對實施效果的有效性進(jìn)行評審，評審其能否防止類似不合格繼續(xù)發(fā)生，并在《糾正措施及預(yù)防措施報告》上簽字確認(rèn)； 4.5預(yù)防措施

4.5.1識別潛在不合格，并采取預(yù)防措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格發(fā)生，所采取的預(yù)防措施應(yīng)與潛在問題的影響程度相適應(yīng)；

4.5.2內(nèi)審部要及時收集分析內(nèi)（外）部審核和外部質(zhì)量監(jiān)督發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，確定識別潛在不合格，如：

A.產(chǎn)品及制造的結(jié)果處于標(biāo)準(zhǔn)要求的臨界狀態(tài)； B.過程能力不足； C.管理職責(zé)不清； D.顧客抱怨等。

4.5.3質(zhì)控部負(fù)責(zé)收集有關(guān)過程、作業(yè)、記錄等信息，確定識別潛在不合格；

4.5.4信息收集部門根據(jù)潛在不合格的影響程度，分析潛在不合格的原因，并確定采取預(yù)防措施的需求；

4.5.5信息收集部門組織有關(guān)部門根據(jù)各部門制定的預(yù)防措施，形成《糾正措施及預(yù)防措施報告》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，分發(fā)有關(guān)部門實施；

4.5.6對預(yù)防措施的實施情況及有效性驗證的結(jié)果分別由責(zé)任部門及總工辦填寫《糾正措 施及預(yù)防措施報告》內(nèi)。4.6改進(jìn)措施的實施 4.6.1數(shù)據(jù)分析

質(zhì)檢部、管理部、服務(wù)部要及時重點(diǎn)地分析如下記錄： A.供方供貨質(zhì)量統(tǒng)計報表;B.產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計;C.售后服務(wù)情況統(tǒng)計;D.用戶使用調(diào)查;E.以往的內(nèi)審報告、管理評審報告 F.糾正、預(yù)防改進(jìn)措施執(zhí)行記錄等。

4.6.2各部門在以上數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，積極尋找體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會，確定需要改進(jìn)的方面（如生產(chǎn)工藝的優(yōu)化、產(chǎn)品的技術(shù)革新等），以及改進(jìn)計劃的形式，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后調(diào)配適當(dāng)?shù)馁Y源予以執(zhí)行。4.7糾正預(yù)防和改進(jìn)措施實施情況及記錄

4.7.1在糾正預(yù)防和改進(jìn)措施的實施過程中，管理者代表負(fù)責(zé)調(diào)配必要的資源，協(xié)助原因分析及確認(rèn)責(zé)任部門，并對實施的過程進(jìn)行監(jiān)督；

4.7.2內(nèi)審部需建立《糾正措施、預(yù)防和改進(jìn)措施實施情況一覽表》，記錄各次糾正預(yù)防和改進(jìn)措施的發(fā)出時間、責(zé)任部門、完成時間及驗證結(jié)果，逾期未能完成的要報管理者代表，組織進(jìn)行原因分析，再次明確責(zé)任部門和完成期限；

4.7.3由糾正措施、預(yù)防和改進(jìn)措施所引起的對體系文件的任何更改，具體按《文件控制程序》《記錄控制程序》的要求嚴(yán)格執(zhí)行；

4.7.4糾正措施、預(yù)防和改進(jìn)措施的記錄需提交管理評審； 5.0相關(guān)文件

5.1 《文件控制程序》

5.2 《記錄控制程序》 5.3 《內(nèi)部審核控制程序》 5.4 《管理評審控制程序》 5.5 《數(shù)據(jù)分析控制程序》