第一篇：董事會(huì)秘書(shū)工作職責(zé)

董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為保證公司董事會(huì)秘書(shū)依法行使職權(quán)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《陜西省天然氣股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）以及國(guó)家現(xiàn)行法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，特制定本細(xì)則。

第二條 公司設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)一名。董事會(huì)秘書(shū)為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)。

第二章 董事會(huì)秘書(shū)

第三條 董事會(huì)秘書(shū)的任職資格：

（一）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事秘書(shū)、管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上的自然人；

（二）董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)掌握財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理、人力資源管理、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等方面的知識(shí)，具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，能夠忠誠(chéng)地履行職責(zé)；

（三）公司董事或其他高級(jí)管理人員可以兼任董事會(huì)秘書(shū)，但監(jiān)事不得兼任；

（四）本公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任董事會(huì)秘書(shū)。

第四條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)遵守《公司章程》，承擔(dān)高級(jí)管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。

第五條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)取得上海證劵交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交

所”）頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)合格證書(shū)。

具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；

（二）受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰未滿三年；

（三）最近三年受到過(guò)深交所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；

（四）公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（五）上交所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。第六條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與上交所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)，保證上交所可以隨時(shí)與其取得工作聯(lián)系；

（二）負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，組織制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù)，并按照有關(guān)規(guī)定向深交所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作；

（三）具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體之間的信息溝通，接待投資者來(lái)訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料；

（四）按照法定程序籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資料；

（五）負(fù)責(zé)制作會(huì)議記錄并簽字；

（六）負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促請(qǐng)董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，同時(shí)向上交所報(bào)告；

（七）關(guān)注媒體報(bào)道、主動(dòng)求證真實(shí)情況并澄清不實(shí)報(bào)道，促請(qǐng)

董事會(huì)及時(shí)回復(fù)上交所所有問(wèn)詢；

（八）負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、大股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄等；

（九）協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上市規(guī)則、上交所其他規(guī)定和《公司章程》，以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容，并組織定期培訓(xùn)；

（十）促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)、規(guī)章、本細(xì)則、上交所其他規(guī)定或者《公司章程》及本細(xì)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事，并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見(jiàn)；如果董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見(jiàn)記載于會(huì)議記錄，同時(shí)向上交所報(bào)告；

（十一）協(xié)助董事會(huì)下屬戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)的相關(guān)工作；

（十二）上交所要求履行的其他職責(zé)。

第七條 董事兼任董事會(huì)秘書(shū)的，如果某一行為需董事、董事會(huì)秘書(shū)分別作出時(shí)，則該兼任董事及公司董事會(huì)秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。

第八條 董事會(huì)秘書(shū)必須經(jīng)上交所組織的專業(yè)培訓(xùn)和資格考核并取得合格證書(shū)，由公司董事長(zhǎng)提名、董事會(huì)聘任，報(bào)上交所備案并公告。

第九條 公司在股票上市后三個(gè)月內(nèi)或原任董事會(huì)秘書(shū)離職后三個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。在此以前，公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定人選代行使董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。

第十條 公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書(shū)的董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)五個(gè)交

易日之前，向上交所報(bào)送下述資料，經(jīng)上交所對(duì)董事會(huì)秘書(shū)候選人任職資格審核后未提出異議的，公司可以召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書(shū)；

（一）董事會(huì)推薦書(shū)，包括被推薦人（候選人）符合本細(xì)則規(guī)定的董事會(huì)秘書(shū)任職資格的說(shuō)明、現(xiàn)任職務(wù)和工作表現(xiàn)等內(nèi)容；

（二）候選人的個(gè)人簡(jiǎn)歷和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（三）候選人取得的深交所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)合格證書(shū)復(fù)印件。

第十一條 董事會(huì)秘書(shū)有以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：

（一）本細(xì)則第五條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給投資者造成重大損失；

（四）違反法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所其他規(guī)定或《公司章程》，給投資者造成重大損失；

（五）上交所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不宜繼續(xù)擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。

第十二條 公司解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無(wú)故將其解聘。董事會(huì)秘書(shū)被解聘或辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上交所和公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向上交所或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交個(gè)人陳述報(bào)告。

第十三條 董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)文檔文件、正在辦理或待辦理

事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書(shū)時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開(kāi)披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息除外。

第十四條 公司在聘任董事會(huì)秘書(shū)的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。在董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行其職責(zé)并行使相應(yīng)權(quán)力。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得上交所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)合格證書(shū)。第十五條 董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)上交所備案，同時(shí)盡快定董事會(huì)秘書(shū)的人選。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。

第十六條 董事會(huì)秘書(shū)空缺時(shí)間超過(guò)三個(gè)月的，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書(shū)。

第十七條 公司應(yīng)當(dāng)保證董事會(huì)秘書(shū)在任職期間按要求參加上交所組織的董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

第三章 有關(guān)股權(quán)管理和信息披露事項(xiàng)

第十八條 公司指定董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表向深交所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理公司的股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。

第十九條 公司指定董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表通過(guò)上交所指定的數(shù)字專區(qū)上傳需披露的信息，完成信息披露事務(wù)。不能按預(yù)定日期公告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告上交所。

第二十條 公司指定中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙和網(wǎng)站為刊登公司公告和其他需要披露信息的媒體和網(wǎng)站。在選定或變更指定信息披露 的報(bào)紙和網(wǎng)站后，在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告上交所。根據(jù)法律、法規(guī)和深交所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息，公司應(yīng)在第一時(shí)間在上述報(bào)紙和網(wǎng)站公布。

第二十一條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)按《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）及公司《公開(kāi)信息披露管理制度》的規(guī)定及時(shí)做好公司信息披露事務(wù)。

第二十二條 保證公司信息披露的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。第二十三條 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008 年修訂）及公司《公開(kāi)信息披露管理制度》的規(guī)定，在公司發(fā)生重大事件，及時(shí)向深交所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并公告。

第二十四條 公司發(fā)生重大事件，應(yīng)及時(shí)編制重大事件公告書(shū)公開(kāi)披露，說(shuō)明事件的實(shí)質(zhì)。

第四章 有關(guān)董事會(huì)和股東大會(huì)事項(xiàng) 第二十五條 有關(guān)董事會(huì)事項(xiàng)：

（一）按規(guī)定籌備召開(kāi)董事會(huì)；

（二）將董事會(huì)書(shū)面通知及會(huì)議資料于會(huì)議召開(kāi)至少十日前以傳真、電子郵件、專人送達(dá)及書(shū)面通知等各種迅捷方式或其他書(shū)面方式通知各位董事和監(jiān)事。董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)時(shí)，在會(huì)議召開(kāi)五日前可以采用專人送達(dá)、傳真、郵件、電子郵件的方式通知全體董事。但是，情況緊急，需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。會(huì)議通過(guò)包括以下內(nèi)容：

1.會(huì)議日期、地點(diǎn)和方式、會(huì)議期限；

2.事由和議題； 3.發(fā)出通知的日期。

（三）會(huì)議結(jié)束后的兩個(gè)工作日內(nèi)將董事會(huì)決議等文件報(bào)送交易所審核后進(jìn)行公告；

（四）按要求做好董事會(huì)會(huì)議記錄： 1.會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召開(kāi)人姓名；

2.出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；

3.會(huì)議議程； 4.董事發(fā)言要點(diǎn)；

5.每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意，反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）；

6.董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議記錄上簽字。

（五）不能參加會(huì)議的董事須有書(shū)面委托。委托書(shū)上載明： 1.受委托人（代理人）的姓名； 2.委托（代理）事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限； 3.委托人簽名或蓋章

（六）認(rèn)真管理和保存董事會(huì)文件、會(huì)議記錄，并裝訂成冊(cè)建立檔案。

第二十六條 有關(guān)股東大會(huì)事項(xiàng)：

（一）將股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間進(jìn)行公告；

（二）年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前通知公司股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)

十五日前通知公司股東。股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容： 1.會(huì)議日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；

2.提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；

3.以明顯文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

4.有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日。

（三）按公告日期召開(kāi)股東會(huì)；

（四）在股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日將股東大會(huì)決議和法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送上交所審核后進(jìn)行公告；

（五）按要求做好股東大會(huì)會(huì)議記錄；

1.出席股東大會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例； 2.召開(kāi)會(huì)議的日期、地點(diǎn)； 3.會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程； 4.各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)； 5.每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；

6.股東的質(zhì)詢意見(jiàn)、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說(shuō)明等內(nèi)容；

7.股東大會(huì)認(rèn)為和《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容；

8.出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議記錄上簽名。

（六）委托代表參加會(huì)議的股東須向股東大會(huì)遞交書(shū)面委托書(shū)。法人股東的法定代表人參加大會(huì)的，須出具法定代表人證明書(shū)、本人身份證原件及復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、股票帳戶卡。委托代理人參加會(huì)議的，須出具出席人身份證原件及復(fù)印件、法人授權(quán)委托書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、委托人股票帳戶卡。法人股東的法定代表人不能參加大會(huì)的須有書(shū)面授權(quán)委托書(shū)；社會(huì)公眾股股東參加大會(huì)的，須

出具本人身份證原件及復(fù)印件、股票帳戶卡。委托代理人參加大會(huì)的，須出具雙方身份證原件及復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)、委托人股票帳戶卡；異地股東可采取信函或傳真的方式登記。

股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

1.代理人的姓名； 2.是否具有表決權(quán)；

3.分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投同意、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；

4.對(duì)可能列入股東大會(huì)的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；

5.委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；

6.委托人簽名或蓋章。委托人為法人股東的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人單位的印章。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。

（七）認(rèn)真管理保存公司股東大會(huì)會(huì)議文件、會(huì)議記錄，并裝訂成冊(cè)建立檔案；

（八）對(duì)于公司召開(kāi)股東大會(huì)通過(guò)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的情形，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章 其他事項(xiàng)

第二十七條 為公司董事會(huì)決策提供意見(jiàn)或建議。第二十八條 認(rèn)真執(zhí)行請(qǐng)銷假制度。

第二十九條 每年進(jìn)行一次工作總結(jié)，并寫(xiě)出書(shū)面報(bào)告。

第三十條 按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)組織的會(huì)議和活動(dòng)。

第三十一條 認(rèn)真完成中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)交辦的臨時(shí)工作。

第六章 附則

第三十二條 本細(xì)則所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“以下”、“過(guò)”、“低于”、“多于”，不含本數(shù)。

第三十三條 本細(xì)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 在不違反法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定的情況下，本細(xì)則經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)生效，修改時(shí)亦同。

第三十五條 本細(xì)則未盡事宜，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》 的規(guī)定執(zhí)行； 本細(xì)則如與國(guó)家此后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的 《公司章程》相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

第二篇：董事會(huì)秘書(shū)工作職責(zé)

董事會(huì)秘書(shū)工作職責(zé)

(一)負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò);

(二)負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù),督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度,促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù),并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作;

(三)協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系,接待投資者來(lái)訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料;

(四)籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議,準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資料;

(五)參加董事會(huì)會(huì)議,制作會(huì)議記錄并簽字;

(六)負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施并向證券交易所報(bào)告;

(七)負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、大股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄等;

(八)協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程,以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容;

(九)促使董事會(huì)依法行使職權(quán);在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)和公司章程時(shí),應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事,并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見(jiàn);如果董事會(huì)堅(jiān)持做出上述決議,董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見(jiàn)記載于會(huì)議記錄,同時(shí)向證券交易所報(bào)告;

(十)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

董事會(huì)秘書(shū)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

首先，董事會(huì)秘書(shū)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于公司的外部。

董事會(huì)秘書(shū)在中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)上的認(rèn)同，最早起源于____根據(jù)《公司法》第___條及___條頒布的《關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，該規(guī)定第___條明確了董事會(huì)秘書(shū)為公司的高級(jí)管理人員。

而后____證券委、國(guó)家體改委頒布的《到境外上市公司章程必備條款》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司章程指引》，特別是上海和深圳證券交易所的《股票上市規(guī)則》中有關(guān)章節(jié)都確定了董事會(huì)秘書(shū)這一職位，并規(guī)定相應(yīng)的職責(zé)和作用。

董事會(huì)秘書(shū)是公司的高級(jí)管理人員，承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對(duì)公司高級(jí)管理人員所要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)，并獲取相應(yīng)的報(bào)酬。

事實(shí)上，由于上市公司的規(guī)模、領(lǐng)導(dǎo)層的認(rèn)識(shí)、企業(yè)文化的不同及董事會(huì)秘書(shū)本身素質(zhì)的差異，往往造成董事會(huì)秘書(shū)執(zhí)行有關(guān)職責(zé)時(shí)，在承擔(dān)責(zé)任、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作職權(quán)及相應(yīng)報(bào)酬等方面存在較大的差異。造成這種現(xiàn)象的主要原因，是由于在有關(guān)規(guī)定中對(duì)董事會(huì)秘書(shū)有嚴(yán)格的任職資格及任免程序，有較明確的職權(quán)范圍，但對(duì)董事會(huì)秘書(shū)承擔(dān)什么樣的責(zé)任界定不夠清晰，對(duì)如何保證董事會(huì)秘書(shū)行使其職權(quán)，則表述較少，由此造成了董事會(huì)秘書(shū)在行使職權(quán)時(shí)的不確定性。

從另一個(gè)方面考慮，董事會(huì)秘書(shū)的職權(quán)主要反映在與交易所的聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)和組織上市公司信息披露事宜、與投資者及新聞媒體的聯(lián)絡(luò)、董事會(huì)內(nèi)部的管理等方面。是處在公司與外界的交匯點(diǎn)，也是公司與外界矛盾的交匯點(diǎn)。目前我國(guó)證券市場(chǎng)處在發(fā)展時(shí)期，有關(guān)法律、法規(guī)還在不斷地建立和健全，由此也造成董事會(huì)秘書(shū)在行使職權(quán)中的困惑。而一旦出現(xiàn)問(wèn)題，董事會(huì)秘書(shū)首當(dāng)其中，必然要負(fù)有關(guān)責(zé)任。

第二，董事會(huì)秘書(shū)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于公司內(nèi)部。

由于中國(guó)證券市場(chǎng)的特殊性，上市公司中大部分是由國(guó)有企業(yè)改制而成的。而這些公司在完成上市籌集資金之后，很多管理思路及管理辦法還沒(méi)有真正適應(yīng)證券市場(chǎng)的要求，也就是說(shuō)改制滯后。

可以想像，如果上市公司的董事會(huì)對(duì)上市公司的規(guī)范化運(yùn)作沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)，對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的作用也不會(huì)有充分的認(rèn)同?？赡艹霈F(xiàn)兩個(gè)方面的問(wèn)題：一方面，將公司上市之后的多出來(lái)的工作交給董事會(huì)秘書(shū)去做，但是并沒(méi)有在機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作人員配備、管理制度方面給予配合。而當(dāng)董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司董事會(huì)的一些做法提出疑義時(shí)，往往得不到理解;另一方面，公司對(duì)董事會(huì)秘書(shū)寄予較大的期望，由于董事會(huì)秘書(shū)自身素質(zhì)等原因造成不勝任董事會(huì)秘書(shū)工作，而產(chǎn)生公司董事會(huì)對(duì)董事會(huì)秘書(shū)工作的不信任感。無(wú)論出現(xiàn)哪一種情況，董事會(huì)秘書(shū)的工作都處于一種被動(dòng)的尷尬局面。

董事會(huì)秘書(shū)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最終將反映在承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任，受到董事會(huì)的解聘等處罰上。

董事會(huì)秘書(shū)風(fēng)險(xiǎn)防范

1、具備專業(yè)知識(shí)，提供專業(yè)意見(jiàn)。

只有這樣，才能有效的行使董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，對(duì)董事會(huì)提供全面的專業(yè)意見(jiàn)，保障公司規(guī)范化運(yùn)作，從而確立董事會(huì)秘書(shū)在公司的地位及作用。

2、遵守職業(yè)操守，履行專業(yè)職能。

董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，承擔(dān)高級(jí)管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。董事會(huì)秘書(shū)作為專業(yè)人士，遵守職業(yè)操守，保持個(gè)人的品格和地位是履行專業(yè)職能的首要條件。

董事會(huì)秘書(shū)作為公司的高級(jí)管理人員，知道很多公司在決策與投資方面的安排，保守公司的秘密，避免公司對(duì)股價(jià)有影響的消息通過(guò)非正常的渠道傳播。當(dāng)?shù)弥咀鞒龌蛘呖赡茏鞒鲞`反有關(guān)法律、法規(guī)的決議時(shí)，應(yīng)及時(shí)提醒公司有關(guān)人員，并拿出解決問(wèn)題的辦法。這樣做一方面可以提升公司董事會(huì)對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的信任程度，另一方面也能有效的防范風(fēng)險(xiǎn)。

董事會(huì)秘書(shū)也有權(quán)行使如下職責(zé)：

協(xié)助董事會(huì)依法行使職權(quán)，在董事會(huì)違反法律法規(guī)、公司章程及證券交易所有關(guān)規(guī)定作出決議時(shí)，及時(shí)提出異議，如董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，應(yīng)當(dāng)把情況記載在___上，并將___馬上提交上市公司全體董事和監(jiān)事。

協(xié)助董事及經(jīng)理在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行境內(nèi)外法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定。在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，有義務(wù)及時(shí)提醒，并有權(quán)如實(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)反映情況。

3、積累工作經(jīng)驗(yàn)，提高工作質(zhì)量。

董事會(huì)秘書(shū)在工作實(shí)踐中，積累出了不少好的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)都有利于董事會(huì)秘書(shū)有效的防范風(fēng)險(xiǎn)。

注重工作方法，對(duì)董事一視同仁，提供同等專業(yè)意見(jiàn)，與董事保持良好的關(guān)系，提高董事對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的信任程度。爭(zhēng)取董事會(huì)成員對(duì)董事會(huì)秘書(shū)工作的理解和支持，建立良好的工作環(huán)境。

提高工作技巧，對(duì)董事會(huì)的議案要事先提出專業(yè)意見(jiàn)，在有可能違反有關(guān)法律、法規(guī)時(shí)，在會(huì)前要表明自己的觀點(diǎn)，協(xié)助董事會(huì)在不違反有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，提出解決問(wèn)題的方案。不要等到董事會(huì)議上提出反對(duì)意見(jiàn)，避免在董事會(huì)議上引起爭(zhēng)議。如需要請(qǐng)專業(yè)會(huì)計(jì)師或?qū)I(yè)律師提供意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)在會(huì)前安排專業(yè)人士到場(chǎng)。

第三篇：秘書(shū)工作職責(zé)

秘書(shū)的工作職責(zé)及分工

秘書(shū)人員的職業(yè)定義是：從事辦公室程序性工作，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)處理政務(wù)以及日常事物，并為決策以及實(shí)施提高服務(wù)的人員。秘書(shū)人員具體有以下8大項(xiàng)工作。

一、商務(wù)溝通

（一）接待工作

1.全方面的收集類別資料，為來(lái)賓接待工資做好準(zhǔn)備。

2.熟悉接待工作的內(nèi)容以及寫(xiě)作接待方案的格式和寫(xiě)法，制訂最佳的代表接待方案。

3.做好迎接來(lái)賓的準(zhǔn)備和接站、接機(jī)等迎賓工作。

4.了解來(lái)賓宴請(qǐng)工資的安排程序，做好宴請(qǐng)準(zhǔn)備，熱情周到的款待來(lái)賓。

5.送別來(lái)賓的時(shí)候，應(yīng)該為來(lái)賓預(yù)定返程票，安排好返程交通工具。

(二)溝通與協(xié)作工作

1.運(yùn)用各種溝通方法和技巧，協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，與領(lǐng)導(dǎo)、同事和客人有效溝通。

2.組織和引導(dǎo)團(tuán)隊(duì)有效溝通，提高團(tuán)隊(duì)的工作效率。

3.及時(shí)解決溝通的沖突，排除溝通中的障礙。

（三）商務(wù)談判

1.掌握各種信息的搜集方法和渠道，充分搜集商務(wù)談判信息，并參與制訂商務(wù)談判方案和組建商務(wù)談判小組。

2.布置商務(wù)談判現(xiàn)場(chǎng)，營(yíng)造融洽的商務(wù)談判氣氛。

3.做好上午談判的輔助性工作，協(xié)助主談判人員處理談判中的問(wèn)題。

二 會(huì)務(wù)管理

(一)會(huì)議籌備

1.科學(xué)準(zhǔn)確地?cái)M定會(huì)議的議題、名稱、規(guī)格、和標(biāo)準(zhǔn)

第四篇：秘書(shū)工作職責(zé)

一、協(xié)助老總完成公司相關(guān)工作

總經(jīng)辦秘書(shū)職責(zé)及細(xì)則

1、通知阿姨清潔謝生辦公室的衛(wèi)生(經(jīng)謝生允許)。

2、客人來(lái)訪時(shí)沏茶（冬天沏茶；或個(gè)別外國(guó)客人需求咖啡）客人走后臺(tái)面的清理。

3、根據(jù)需求，預(yù)訂房間、備車(chē)及購(gòu)買(mǎi)機(jī)票。

4、謝生辦公室雜志、彩頁(yè)的更新、添加及新增等，每日更換報(bào)紙夾上面的報(bào)紙。

5、維持室內(nèi)的正常照明，傳真紙的添加以及辦公室內(nèi)各項(xiàng)設(shè)備的正常運(yùn)作。

6、維持冰箱內(nèi)（謝生辦公室及總經(jīng)辦內(nèi)兩個(gè)冰箱）有足夠的必備飲料。

7、有客人來(lái)訪謝生，門(mén)衛(wèi)室會(huì)先通知，并及時(shí)轉(zhuǎn)告謝生。

8、收發(fā)傳真、復(fù)印、分發(fā)相關(guān)的文件。

9、收取信件，寄送信件并作相關(guān)的記錄或簽收等。

10客戶資料的管理（展會(huì)搜集的名片輸入，營(yíng)業(yè)一部已有客戶資料的輸入）并歸類整理等。11協(xié)助DAVID處理各部門(mén)的日常工作（特殊設(shè)備/材料的報(bào)價(jià)、TP經(jīng)銷、直銷、文件/合同上呈下傳等）。

12協(xié)助DAVID處理并追蹤各分廠事務(wù)（機(jī)械廠、印塑廠、香港及上海）。

13擬訂各類《內(nèi)部簽條》至相關(guān)部門(mén)以及部分對(duì)外文件的擬訂等。

14日常文件的存檔整理。

15接聽(tīng)電話，并傳達(dá)相關(guān)的咨訊予相關(guān)人員。

16辦公用品、謝生辦公室和總經(jīng)辦飲品及日常物品申購(gòu)及領(lǐng)用等。

17每日下午13:30前到前臺(tái)搜集報(bào)紙并入夾。

18其它日常工作等。

19、三打掃謝小姐、沈生辦公室。

20、每周謝生辦公室外內(nèi)白板筆檢查是否有水。

21、謝小姐辦公室內(nèi)白玉山水的庫(kù)存。

22、夏季謝生辦公室內(nèi)空調(diào)排水清倒。

23、售服部打辦結(jié)果跟進(jìn)。

24、送機(jī)、調(diào)機(jī)人員對(duì)外工作服務(wù)態(tài)度考核。

25、每月售服部打辦人員績(jī)效考核及獎(jiǎng)勵(lì)（注：主管的獎(jiǎng)金按考核人員平均數(shù)的1.3倍計(jì)算，跟單員的獎(jiǎng)金按考核人員平均數(shù)的1倍計(jì)算）。

26、每周二內(nèi)務(wù)會(huì)議議前準(zhǔn)備工作。

27、會(huì)議記錄、下發(fā)。

28、Made-in-china網(wǎng)站、Marketing及Info郵箱國(guó)外查詢盤(pán)轉(zhuǎn)發(fā)、統(tǒng)計(jì)。

29、國(guó)外查詢盤(pán)每月統(tǒng)計(jì)、匯報(bào)一次。

30、禮品包裝。

31、春節(jié)、圣誕節(jié)賀卡寄送。

32、報(bào)價(jià)單制作。

第五篇：董事會(huì)職責(zé)

董事會(huì)職責(zé)

董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下主要職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；

（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；

（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案.（4）制定公司財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案；

（5）制定公司利潤(rùn)分配方案，彌補(bǔ)虧損方案；

（6）制定公司增加或減少注冊(cè)資本的方案；

（7）擬定公司分立、合并、變更公司形式、解散及設(shè)立子公司等方案；

（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（9）聘任和解聘公司經(jīng)理。根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)

責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；

（10）制定公司的基本管理制度。