第一篇：藝術(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識重點總結(jié)電影編

藝術(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識重點總結(jié)—電影編

藝術(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識重點總結(jié)—電影編

電影編主要介紹電影基本理論與創(chuàng)作基本概念，以及中外電影史上重要的代表人物與代表作品。主要依據(jù)高等教育出版社《電影概論》

(周星主編)、《影視藝術(shù)史》(周星等著)等通用教材，縮減概要而成。在全面把握的基礎(chǔ)上，重點掌握下述各章重點。

第一章主要介紹電影基本理論，重點把握基本概念。分節(jié)重點包括：

第一節(jié)“電影基本范圍”中重點把握：

1．電影美學(xué)層面概念；

2．電影片種。

第二節(jié)“電影的性質(zhì)”中重點把握：

1．綜合性。

2．藝術(shù)性。

第三節(jié)“電影的社會功能”重點把握：

1．再現(xiàn)功能；

2．表現(xiàn)意義；

3．審美價值。

第二章主要介紹電影創(chuàng)作基本概念。分章節(jié)重點把握：

第一節(jié)“影像鏡頭”：

1．景別；

2．構(gòu)圖：

3．運動與造型。

第二節(jié)“聲音”：

1．人聲。

2．聲畫關(guān)系。

第三節(jié)“蒙太奇”的概念意義。

第四節(jié)“長鏡頭”：

1．長鏡頭概念：

2．長鏡頭意義。

第三章主要介紹中外電影各個歷史階段創(chuàng)作狀況。

分節(jié)重點：第一節(jié)“中國電影的歷史發(fā)展簡況”：各個時期代表性影片：重要代表人物。第二節(jié)“西方電影的歷史發(fā)展簡況”：各個國度重要代表作品。

第三節(jié)“東方電影簡況”：各個國度重要代表作品。

第四章主要介紹電影類型與體裁，分節(jié)重點：第一節(jié)“中國電影的類型與體裁”：中國電影類型。第二節(jié)“西方電影的類型與體裁”：西方電影類型。

第五章集中介紹中外電影創(chuàng)作名家和經(jīng)典代表性影片。分節(jié)重點：

第一節(jié)“中國電影名家名作”：

1．夏衍創(chuàng)作；

2．吳永剛和《神女》；

3．袁牧之和《馬路天使》；

4．蔡楚生與《一江春水向東流》；

5．沈浮與《萬家燈火》；

6．費穆與《小城之春》；

7．謝鐵驪與《早春二月》；

8．水華與《林家鋪子》；

9．謝晉與《天云山傳奇》、《芙蓉鎮(zhèn)》；

10．吳貽弓與《城南舊事》。

11．張暖忻與《沙鷗》、《青春祭》；

12．張藝謀與《紅高梁》、《秋菊打官司》；

13．陳凱歌與《黃土地》、《霸王別姬》．

14．黃建新與《背靠背，臉對臉》；

15．霍建起和《那山，那人，那狗》；

16．陸川與《可可西里》。

第二節(jié)“外國電影名家名作”：

1．格里菲斯與《一個

國家的誕生》；

2．愛森斯坦與《戰(zhàn)艦波將金號》；

3．奧遜．威爾斯與《公民凱恩》；

4．意大利新現(xiàn)實主義電影；

5．新好

萊塢與《邦妮和克萊德》；

6．斯皮爾伯格；

7．黑澤明與《羅生門》。

第二篇：藝術(shù)學(xué)概論基礎(chǔ)知識及要點

藝術(shù)學(xué)概論基礎(chǔ)知識及要點

1、藝術(shù)概論研究對象及學(xué)科特點

藝術(shù)四要素：藝術(shù)家——作品——欣賞者——世界

藝術(shù)活動圈：藝術(shù)欣賞——藝術(shù)批評——藝術(shù)研究——藝術(shù)創(chuàng)造

2、藝術(shù)概論：對藝術(shù)的基本原理和基礎(chǔ)知識、基本問題進(jìn)行專門性研究的學(xué)科。

3、藝術(shù)起源的幾種學(xué)說及其代表性人物：模仿說、巫術(shù)說、游戲說、勞動說、表現(xiàn)說、藝術(shù)起源多元決定論。

①模仿說：藝術(shù)是對自然界河社會現(xiàn)實的模仿

A、合理性：原始藝術(shù)具有模仿成分

B、片面性：模仿并非藝術(shù)本質(zhì)。只是一種實現(xiàn)手段

C、代表人物：德謨克利特、古希臘的亞里士多德。

②巫術(shù)說：藝術(shù)具有某種實用傾向或?qū)嶋H目的的行為

A、合理性：原始思維，萬物有靈。能力有限，寄托巫術(shù)

B、片面性：藝術(shù)離不開物質(zhì)生產(chǎn)勞動

C、代表人物：弗雷澤《金枝》，英國愛德華.泰勒《原始文化》。

③游戲說：藝術(shù)出自一種無功利、無目的的過剩精力的釋放。表現(xiàn)在：Ⅰ、由于人類具有過剩的精力：Ⅱ、人將這種自由過剩的精力運用到?jīng)]有實際效用、沒有功利目的的活動中，體現(xiàn)為一種自由的“游戲”。

A、合理性：揭示了人流思想深處的原始的藝術(shù)沖動

B、片面性：忽略了人的藝術(shù)創(chuàng)造的社會實踐性

C、代表人物：德國哲學(xué)家席勒，英國哲學(xué)家斯賓塞。

④勞動說：勞動創(chuàng)造了人，也創(chuàng)造了藝術(shù)

A、合理性：指出了藝術(shù)活動的社會實踐根本特征

B、片面性：社會實踐逐漸生成具有審美色彩的中間藝術(shù)

C、代表人物：俄國普列漢諾夫《沒有地址的信》；希爾恩《藝術(shù) 的起源》。

⑤表現(xiàn)說：一切藝術(shù)都是情感的表現(xiàn)

A、合理性：藝術(shù)具有表現(xiàn)情感的實際功能

B、片面性：藝術(shù)起源并非出于表現(xiàn)，而是有其發(fā)展過程

C、代表人物：意大利美學(xué)家克羅齊，“直覺即表現(xiàn)”。只有表現(xiàn) 情感的藝術(shù)才是所謂“真正的藝術(shù)”。俄國作家列夫.托爾斯泰，“情感表現(xiàn)說”。美國蘇珊.朗格，“藝術(shù)是表現(xiàn)人類情感的符號形式”。

⑥多遠(yuǎn)決定論：社會發(fā)展不是一元決定的，二十由多元決定的。藝術(shù)本身就是一種綜合現(xiàn)象，因此，藝術(shù)的起源與社會性、人類學(xué)、心理學(xué)等多學(xué)科有關(guān)聯(lián)。藝術(shù)的產(chǎn)生經(jīng)歷了一個由實用到審美，以巫術(shù)為中介，以勞動為前提的漫長歷史的發(fā)展過程。其中也滲透著人類模仿的需要，表現(xiàn)得沖動和游戲的本能。究根結(jié)底，藝術(shù)產(chǎn)生于人類的社會實踐。代表人物：法國結(jié)構(gòu)主義學(xué)者阿爾都塞，《矛盾與多元決定》，“多元決定論”。

4、藝術(shù)本質(zhì)的幾種學(xué)說及其代表性人物：（1）客觀精神說：藝術(shù)是理念或客觀“宇宙精神”的體現(xiàn)。代表人物：柏拉圖“影子說”，“藝術(shù)是影子的影子” 黑格爾“美是理念的感性顯現(xiàn)” 中國古典文學(xué)“文以載道說”。（2）主觀精神說：藝術(shù)是“自我意識的表現(xiàn)”，是“生命本體的沖動”。代表人物：康德認(rèn)為藝術(shù)純粹是的天才創(chuàng)造物，是“自由的藝術(shù)”，自由為藝術(shù)的精髓，這點上與游戲相通。尼采《悲劇的誕生》，將日神精神的“夢”和酒神精神的“醉”看做審美的兩種基本狀態(tài)。（3）模仿說和再現(xiàn)說：藝術(shù)是對社會現(xiàn)實的模仿與再現(xiàn)，其真實性甚至可以高于生活。代表人物:亞里士多德，藝術(shù)魔法的不僅是現(xiàn)

實世界的外形或現(xiàn)象，更有內(nèi)在本質(zhì)與規(guī)律；車尼爾雪夫斯基：“沒事生活”。認(rèn)為藝術(shù)完全

是現(xiàn)實生活的客觀再現(xiàn)。（4）情感表現(xiàn)說：藝術(shù)是用外在的材料表達(dá)藝術(shù)家的內(nèi)心的情

感。代表人物：列夫托爾斯泰，一個人為了要把自己體驗過的情感傳達(dá)給別人，于是在自

己重新喚起這種感情，并用某種外在的標(biāo)志把它表達(dá)出來-----這就是藝術(shù)的起源。（5）實踐論：藝術(shù)作為一種精神生產(chǎn)。

藝術(shù)是人類在漫長的歷史發(fā)展過程中不斷創(chuàng)造并改進(jìn)而形成的一種具有審美價值的感

性形式，并且有其深刻的思想內(nèi)涵，特殊的規(guī)律與獨立的價值。（藝術(shù)不是一種賞玩之物，而是一種生活的必須。它的存在形式在本質(zhì)上不是為裝飾消遣）

5、藝術(shù)有哪些主要特征？ 藝術(shù)形象是客觀與主觀的統(tǒng)一；藝術(shù)形象是內(nèi)容

與形式的統(tǒng)一；藝術(shù)形象是個性與共性的統(tǒng)一。（2）主體性藝術(shù)創(chuàng)作具有主體性的特點；

藝術(shù)作品具有主體性的特點；藝術(shù)欣賞具有主體性的特點。（3）審美性藝術(shù)的審美性是

人類審美意識的集中體現(xiàn)；藝術(shù)的審美性是真、善、美的結(jié)晶；藝術(shù)的審美性是內(nèi)容美和形

式美的統(tǒng)一。

6、藝術(shù)與科學(xué)、哲學(xué)、文化、實踐、日常生活其的關(guān)系：真、善、美、益、宜的五位統(tǒng)合（1）哲學(xué)、科學(xué)求真：哲學(xué)引導(dǎo)人們探索、追求時間的本源與本質(zhì)，從而從科學(xué)理性的思

維引導(dǎo)人們不斷創(chuàng)新，改造整個客觀世界。

（2）文化求善：宗教從虛幻美好的天國引領(lǐng)人們?nèi)合蛏?，文化則從整套習(xí)俗與制度影響，規(guī)范每一個人乃至整個社會的思想行為。

（3）藝術(shù)求美：藝術(shù)以感性的形式表現(xiàn)審美的內(nèi)涵。

（4）實踐求益：行為將科學(xué)付諸實踐并產(chǎn)生相應(yīng)效益。

（5）日常生活求宜：人類所有的思想行為都是為了自身更好的生活。

a.哲學(xué)蒸騰著詩性，藝術(shù)浸洇著理性b．由于哲學(xué)是藝術(shù)的根本思維基

礎(chǔ)，藝術(shù)較之哲學(xué)具有更廣闊的表現(xiàn)手段和方式，所以，哲學(xué)意識決定了藝術(shù)的發(fā)展方向和

審美趣味，而藝術(shù)形式反過來又影響著哲學(xué)的發(fā)展c．哲學(xué)的世界觀與方法論是藝術(shù)內(nèi)涵的先導(dǎo)，而藝術(shù)又同樣蘊含著理性的思考，二者是有機(jī)、動態(tài)的辯證統(tǒng)一。

a.科學(xué)是人認(rèn)識時間的萬物萬象，找出其存在的規(guī)律；而藝

術(shù)是人認(rèn)識自己的萬般情感，表達(dá)出人類對美的感動。b．科學(xué)是理性而抽象的，藝術(shù)是

感性而形象的。二者相輔相成，共同構(gòu)成世界的美妙的兩極。

政治屬于上層建筑，制約規(guī)范著社會結(jié)

構(gòu)中的一切。藝術(shù)屬于精神文化的范疇，必然受政治的影響與制約，但是政治也為藝術(shù)的產(chǎn)

生與發(fā)展提供了社會環(huán)境。

宗教是藝術(shù)起源的原因之一，也是藝術(shù)在之后很長一段時間的表現(xiàn)題材，因此產(chǎn)生了一些優(yōu)秀的，已成為歷史經(jīng)典的宗教藝術(shù)作品。

a．道德是社會制度所規(guī)范人們思想的標(biāo)準(zhǔn)，包括是非，善惡，正義非正

義等。藝術(shù)是美善合一的，因此，在道德表現(xiàn)上往往有鮮明的主題與立場。b．孔子“”c．儒

家教條：修身、齊家、治國、平天下。

F、藝術(shù)與實踐（經(jīng)濟(jì)）----美與益實踐是一切事實發(fā)生的前提，亦是藝術(shù)發(fā)生的必要條件。

藝術(shù)在人類漫長的發(fā)展中出現(xiàn)。藝術(shù)作為一種精神生產(chǎn)實踐，有其產(chǎn)生與存在的價值，凝

聚著創(chuàng)作者的心血和勞動。這種實踐成果已逐漸成為藝術(shù)消費的主要對象，符合社會經(jīng)濟(jì)結(jié)

構(gòu)與關(guān)系。

審美的日常生活化：將審美活動變成日常生活的一種常

態(tài)。日常生活的審美化：在日常生活中滲透進(jìn)越來越多的審美因素，使日常生活走向?qū)徝?/p>

化和藝術(shù)化。）

7、藝術(shù)的分類方法及其各個門類藝術(shù)的內(nèi)涵與特征，以及不同門類的姊妹藝術(shù)之間的內(nèi)在關(guān)系：

（1）實用藝術(shù)（機(jī)建筑、園林藝術(shù)等）：內(nèi)涵：實用與審美相結(jié)合的表現(xiàn)性空間藝術(shù)，主

要包托建筑藝術(shù)、園林藝術(shù)、工藝美術(shù)與現(xiàn)代設(shè)計等。特征：①實用性與審美性。實用性

是審美性的前提和基礎(chǔ)，審美性反過來也可以增強(qiáng)實用性，二者相互促進(jìn)，缺一不可，密不

可分，共同構(gòu)成了實用藝術(shù)最基本的原則和特征。P.S.隨著社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展和人民群

眾生活水平的不斷提高，審美性在實用藝術(shù)中的比重越來越大。②表現(xiàn)性與形式美。形式美是表現(xiàn)性的外部體現(xiàn)，表現(xiàn)性是形式美的內(nèi)在靈魂。(表現(xiàn)性也就是用色彩、線條、造型、圖案等外部形式，來傳達(dá)和表現(xiàn)出一定的情緒、氣氛、格調(diào)、意味。形式美主要是指

各種形式因素的有規(guī)律的組合，從而形成了某些共同的特征和法則，它包括色彩、線條、形

體等因素，也包括對稱均衡、多樣統(tǒng)一等形式法則。）③民族性與時代性時代性表現(xiàn)在a.總表現(xiàn)出特定時代、特定社會的情感和理想（一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會面貌，一定時代和一

定社會的審美理想與時代風(fēng)尚）b.總是隨著社會生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步而發(fā)展，在材料

和技術(shù)等方面呈現(xiàn)出鮮明的時代風(fēng)格和特色。

（2）造型藝術(shù)（繪畫、雕塑等）內(nèi)涵：指運用一定的物質(zhì)材料，通過塑造靜態(tài)的視覺形

象來反映社會生活與表現(xiàn)藝術(shù)家思想情感的藝術(shù)。特征：基本特征，造型性通過再現(xiàn)和塑

造外部形象來體現(xiàn)內(nèi)在的精神世界，它的表現(xiàn)性潛藏于再現(xiàn)性之中。H、造型性與直觀性“以形寫神”，體現(xiàn)人物內(nèi)在的精神氣質(zhì)和藝術(shù)家的思想情感；只能 用間接地方式去表現(xiàn)沒

有外部形態(tài)的客觀事物。a.瞬間性與永固性 b.再現(xiàn)性與表現(xiàn)性

（3）表情藝術(shù)（音樂、舞蹈）內(nèi)涵：指通過一定物質(zhì)媒介（音響、人體）來直接表現(xiàn)人的情感、間接反映社會生活的這一類藝術(shù)的總稱，注意啊指音樂、舞蹈這兩門表現(xiàn)性和表演

性藝術(shù)。特征：①抒情性與表現(xiàn)性②表演性與形象性 ③節(jié)奏性與韻律性

（4）綜合藝術(shù)（戲劇、戲曲、影視藝術(shù)）內(nèi)涵：①戲劇、戲曲、電影、電視等一類藝術(shù)的總稱。②吸取了文學(xué)、繪畫、音樂、舞蹈等各門藝術(shù)的精華與長處，手法多樣而富有藝

術(shù)表現(xiàn)力，具有獨特的審美特征。③時空交錯，視聽結(jié)合，動靜互補(bǔ)，在線與表現(xiàn)統(tǒng)一，造型與表揚相融。④綜合性、文學(xué)性、表演性 特征：①綜合性與獨特性，藝術(shù)門類之間的綜合，綜合藝術(shù)的獨特②情節(jié)性與主人公戲劇性與非戲劇性，沖突性與紀(jì)實性,曲折性與

生活化 ③文學(xué)性與表演性表演性是綜合藝術(shù)的中心環(huán)節(jié)。

（5）語言藝術(shù)（小說、詩歌、散文、劇本等）內(nèi)涵：指人們常說的文字。由于文學(xué)總是

以語言為手段來塑造藝術(shù)形象，反映社會生活，表達(dá)作者的思想情感，語言作為藝術(shù)媒介和

基本材料始終發(fā)揮著重要作用，所以，人們一般將文學(xué)稱之為語言藝術(shù)。特征： ①間接性

與廣闊性，讀者通過想象來實現(xiàn)對藝術(shù)形象的把握；語言意義性與內(nèi)心復(fù)雜性使文學(xué)全方位的展開藝術(shù)時空。②情感性與思想性情動于中西，行于言，文學(xué)有濃烈的情感色彩；文

學(xué)藝術(shù)有 深刻的思想性。③結(jié)構(gòu)性與語言美任何形式與文學(xué)作品都是一個有機(jī)的整體，結(jié)構(gòu)本身有美感； 文學(xué)語言具有審美性、生動性、形象性、準(zhǔn)確性等特點。

（6）民族民間藝術(shù)（少數(shù)民族藝術(shù)、民間藝術(shù)）在民間或少數(shù)民族形成、發(fā)展并廣為流傳的各種通俗的傳統(tǒng)藝術(shù)以及具有民間色彩的技術(shù)與藝能，例如，傳統(tǒng)工藝、戲曲、舞蹈、音

樂、雕塑、編制、中國結(jié)、魔術(shù)、雜技、原著民文化。不同門類藝術(shù)的聯(lián)系①不同門類藝

術(shù)之間聯(lián)系的必然性不同的藝術(shù)有各自的特點，但是不同藝術(shù)之間又有很多共同點，形象

性、情感性、審美性。②不同門類藝術(shù)之間聯(lián)系的有限性每一門都有其無可替代的長處

和特征，與其他藝術(shù)發(fā)生關(guān)系，是為了更好的彰顯自身的審美特征。

8、藝術(shù)家應(yīng)該具備的素質(zhì)和修養(yǎng)有哪些？

1）形象思維能力的訓(xùn)練；審美情懷的培養(yǎng)；以及各種學(xué)科 知識的學(xué)習(xí)與把握。

2）熱愛藝術(shù)，精通一藝?！安煌ㄒ凰嚹劽溃煌ㄒ患寄?談藝?！敝旃鉂?/p>

3）體驗生活，形諸藝術(shù)。王國維：入乎其內(nèi)，出乎其外。

9、藝術(shù)創(chuàng)作的過程及心理？

（1）藝術(shù)發(fā)生/藝術(shù)體驗①材料的儲備 ②藝術(shù)發(fā)現(xiàn) ③創(chuàng)作動機(jī)的生產(chǎn)

（2）藝術(shù)構(gòu)思①藝術(shù)構(gòu)思的心理機(jī)制想象與聯(lián)想；靈感思維；情感意識---一切景語皆情語 ②藝術(shù)形象的孕育過程創(chuàng)作預(yù)留的產(chǎn)生；審美意識的孕育 ③藝術(shù)創(chuàng)作的物化階段意念轉(zhuǎn)化（意念中的藝術(shù)對象如何轉(zhuǎn)化為藝術(shù)形象）技巧應(yīng)用（藝術(shù)創(chuàng)作中的藝術(shù)技巧與藝術(shù)手段）意蘊提升（境界的生成，藝術(shù)品格的提問）

（3）藝術(shù)實現(xiàn)/藝術(shù)物化

（4）藝術(shù)風(fēng)格①藝術(shù)風(fēng)格指藝術(shù)家或藝術(shù)團(tuán)體在藝術(shù)實踐中形成的相對穩(wěn)定的藝術(shù)風(fēng)格特色，作風(fēng)，格調(diào)和氣派。它是藝術(shù)家鮮明獨特的創(chuàng)作個性的體現(xiàn)統(tǒng)一于藝術(shù)作品的內(nèi)容與形式、思想與藝術(shù)之中②風(fēng)格即人，藝術(shù)風(fēng)格的多樣化和穩(wěn)固性 ③藝術(shù)風(fēng)格的民族性和時代性

（5）藝術(shù)流派指在藝術(shù)發(fā)展的一定歷史時期內(nèi)出現(xiàn)的由若干思想傾向、藝術(shù)見解、創(chuàng)作風(fēng)格、審美趣味基本相同或近似的藝術(shù)家自覺或不自覺形成的藝術(shù)集團(tuán)或派別①以地名為標(biāo)志的（弗倫薩畫派、尼德蘭樂派、維也納派、墨西哥畫派、北派山水、南派山水）②以某個藝術(shù)家名字為標(biāo)志（梅派、斯坦尼斯拉夫斯基表演體系、布萊希特戲?。蹚膭?chuàng)作思想和創(chuàng)作方法為標(biāo)志

（6）藝術(shù)思潮 指在一定歷史時期和一定地域內(nèi)，隨著社會生活的發(fā)展以及藝術(shù)的自身發(fā)展，在藝術(shù)領(lǐng)域里形成的具有廣泛影響的藝術(shù)思想和藝術(shù)創(chuàng)作潮流，它是社會潮流的構(gòu)成部分之一。

10、藝術(shù)作品的結(jié)構(gòu)層次及其各自內(nèi)涵與關(guān)系： 藝術(shù)形式與內(nèi)容的關(guān)系 ①內(nèi)容決定形式；為情而造文 ②形式的積極性能動性與相對獨立性 ③內(nèi)容與形式的統(tǒng)一，相輔相成，和諧統(tǒng)一（1）材料與媒介層藝術(shù)作品在結(jié)構(gòu)上的基層就是“材料與媒介層”，它是藝術(shù)作品賴以存在的物質(zhì)傳播，即海德格爾所說的“物因素”（2）技術(shù)與技術(shù)層如果缺乏技術(shù)和技藝的支持，藝術(shù)家的情感體驗，對人生的感悟以及對世界的洞察等，都無法得到恰如其分的表達(dá)，或者根本無從表達(dá)（1）符號與圖示層藝術(shù)家將其精湛的技藝施展在材料上，對它進(jìn)行改造，整合并重新組織，改變它原來的存在方式和性質(zhì)，使其成為“另一種”存在------“組織化”的外在形式之中寓有“意向性”的內(nèi)在品質(zhì)，即藝術(shù)作品的符號式或圖式（2）形象與意象層符號，圖式層只是一種粗線條的“勾勒”，充滿暗示性和不確定性，并不足

（3）意蘊層意蘊不是作品結(jié)構(gòu)中的實在物，而是由審美主體的意向行為所引發(fā)的“盈余”意義。藝術(shù)語言、藝術(shù)形式、藝術(shù)意蘊

11、中國藝術(shù)精神有哪些？

（1）典型（圓形人物、扁形人物）：指文學(xué)藝術(shù)作品中，作者用典型化的方法創(chuàng)造出來的具有鮮明獨特的個性而又能反映一定社會本質(zhì)的某些方面的人物形象。

（2）意境（王國維“境界說”、有我之境與無我之境、人生三境界）：指抒情性作品中呈現(xiàn)的那種情景交融、虛實相生、活躍著生命律動的韻味無窮的詩意空間。

（3）生命精神

（4）道與自然道：中國傳統(tǒng)藝術(shù)的精神性自然：道法自然，道生萬物，天人合一。自然是最高的審美境界。

（5）樂舞精神

（6）辯證和諧

12、藝術(shù)鑒賞的一般規(guī)律？藝術(shù)鑒賞、藝術(shù)批評、藝術(shù)批評方法 靈感、共鳴、頓悟、凈化、審美期待

（1）藝術(shù)鑒賞內(nèi)涵：定義：指讀者、觀眾、聽眾憑借藝術(shù)作品而展開的一種積極地、主動地審美再創(chuàng)造活動。藝術(shù)鑒賞的主體性特征：對藝術(shù)作品審美性的認(rèn)知，對藝術(shù)作品文化價值的闡釋，對藝術(shù)作品形象的再創(chuàng)造

（2）藝術(shù)鑒賞的過程 ① 審美期待文體期待：類型或形式 意象期待：意象或形象 意蘊期待：意境、哲理、情感 ② 鑒賞過程感覺與感知；體驗與想象；理解與創(chuàng)造 ③ 審美效應(yīng)共鳴：在藝術(shù)鑒賞過程中，鑒賞主體直接和審美體驗的基礎(chǔ)上，被藝術(shù)作品所打動，達(dá)到物我兩忘，物我合一的審美境界 凈化：在文學(xué)上，凈化是讀者在藝術(shù)接受的高潮階段繼共鳴之后。達(dá)到情感調(diào)節(jié)，精神洗禮與人格升華頓悟：指審美主角在鑒賞藝術(shù)作品的過程中突然發(fā)生的頓悟，洞察世間奧妙，人生真諦及藝術(shù)的本質(zhì)，是高層次的審美升華。

（3）藝術(shù)批評 ①批評對象：藝術(shù)作品，藝術(shù)現(xiàn)象，藝術(shù)批評本身 ②特征： a.科學(xué)性：哲學(xué)，美學(xué)，藝術(shù)學(xué)理論為基礎(chǔ)，汲取社會科學(xué)與自然科學(xué)的方法理性分析b.藝術(shù)性：堅守并發(fā)掘藝術(shù)審美性本質(zhì)，藝術(shù)的感受，邏輯清晰，論證嚴(yán)謹(jǐn)，文字優(yōu)美，生動感人。③作用：a.通過對藝術(shù)作品的審美價值的發(fā)現(xiàn)與分析，提高接受者的鑒賞能力和鑒賞水平。b.對藝術(shù)作品的評價體系，形成對作品的信息反饋，促進(jìn)藝術(shù)創(chuàng)作發(fā)展。c.豐富發(fā)展藝術(shù)理論，推動藝術(shù)事業(yè)的繁榮發(fā)展，協(xié)調(diào)藝術(shù)與其他領(lǐng)域的協(xié)調(diào)共進(jìn)。

（4）藝術(shù)批評方法：①社會批評：法國丹納《藝術(shù)哲學(xué)》---時代、地域、環(huán)境 ②心理批

評：弗洛伊德，拉康應(yīng)用精神分析法③傳記批評：法國圣佩韋從作者自身入手進(jìn)行分析④讀者批評：20世紀(jì)德國姚斯從接受者的角度藝術(shù)作品和藝術(shù)史⑤其他批評方法和流派：原型批評、語義批評

（5）藝術(shù)批評的功能① 通過對藝術(shù)作品的審美價值的發(fā)現(xiàn)與分析，提高接受者的鑒賞能力和欣賞水平。② 對藝術(shù)作品的評價體系，形成對作品的信息反饋，促進(jìn)藝術(shù)創(chuàng)作發(fā)展。③ 豐富發(fā)展藝術(shù)理論，推動藝術(shù)事業(yè)的繁榮發(fā)展，協(xié)調(diào)藝術(shù)與其他領(lǐng)域的協(xié)調(diào)共進(jìn)。

（6）藝術(shù)接受指在傳播的基礎(chǔ)上，以藝術(shù)作品為對象，以鑒賞為主體，積極能動的消費、鑒賞、藝術(shù)活動。

第三篇：藝術(shù)學(xué)基本概念總結(jié)

藝術(shù)學(xué)概念（包括一些文學(xué)概念）

1.藝術(shù)的認(rèn)識本質(zhì)：藝術(shù)的掌握方式，或者說，認(rèn)識世界、反映社會生活的方式，是運用形象進(jìn)行創(chuàng)造性想象活動，認(rèn)識世界的重點是事物的特征個性和美，以高度概括的具體可感的形式和形象揭示事物的特征本質(zhì)和普遍性，是在個別之中顯示一半，在特殊之中表現(xiàn)普遍。藝術(shù)也掌握真理，但它掌握的是具體形象的真理，即藝術(shù)美，所以，藝術(shù)認(rèn)識內(nèi)容，則要求真實性，要求通過藝術(shù)形象真實地反映社會生活。

2.藝術(shù)形象：是藝術(shù)家對社會生活進(jìn)行審美認(rèn)識按照美的規(guī)律進(jìn)行審美創(chuàng)造的結(jié)果，同時又是觀眾的審美對象。

3.美的規(guī)律：一個事物，只有當(dāng)它以其現(xiàn)象的真實充分的體現(xiàn)出其本質(zhì)的真實，以其具體的形式充分的表現(xiàn)出 其內(nèi)容的必然性，以其形象的個別性充分的顯現(xiàn)出其種類的普遍性，而且這現(xiàn)象、這形式、這形象又必須是 非常突出、鮮明、生動，那它就是美的。

4.藝術(shù)典型：高度真實和高度概括的藝術(shù)形象。它一方面以非常鮮明生動的現(xiàn)象和特殊性充分的集中的表現(xiàn)出社會生活的本質(zhì)和普遍性，同時它又凝聚著創(chuàng)作主題突出的個性、真摯的情感和獨特的審美創(chuàng)造，相比一般的藝術(shù)形象，它的真實性更高，概括性更廣，思想性更深刻，情感更強(qiáng)烈，感染性更持久，是藝術(shù)家對于生活真理的獨特發(fā)現(xiàn)和對美的獨特創(chuàng)造。

5.美感：是客觀事物的美作用與人而引起的一種意識活動和情感活動。

6.現(xiàn)實美：即現(xiàn)實中美的事物的美?，F(xiàn)實美可分為兩大類：自然美和社會美。自然美是指自然中存在的美，即自然事物的美；社會美是指人類社會關(guān)系中的美，即社會事物的美。

7.藝術(shù)美：指的是藝術(shù)作品的美，是由創(chuàng)作主體的審美認(rèn)識而產(chǎn)生的，“按照美的規(guī)律”并為著美的目的而創(chuàng)造的事物的美。

8.再現(xiàn)：是指藝術(shù)家在其作品中對他所認(rèn)識的客觀對象或社會生活的具體描繪，在創(chuàng)作手法上偏重于寫實，追求感性形式的完美和現(xiàn)象的真實，在創(chuàng)作傾向上偏重于認(rèn)識客體，摹仿現(xiàn)實。

9.表現(xiàn)：是指藝術(shù)家運用藝術(shù)表現(xiàn)手段來表達(dá)自己的情感體驗和審美理想，在創(chuàng)作手法上偏重于理想地、情感地表現(xiàn)對象或拋棄具體物象，追求超感覺的內(nèi)容和觀念，常采取的象征、寓言、夸張、變形以至于抽象等藝術(shù)語言，以突破感受的經(jīng)驗習(xí)慣，在創(chuàng)作傾向上，則偏重于表現(xiàn)主體意識，直抒胸懷。

10.形式美：是指藝術(shù)作品可直接訴諸于感官的外在形式的美，即色彩、線條、形體、聲音等按照一定規(guī)律如均衡、對稱、對比、和諧、整衣、多樣統(tǒng)一等排列和組合的形式，并能喚起美感的審美特征。

11.藝術(shù)直覺：就是在一定的藝術(shù)心理定勢的不知不覺的導(dǎo)向和作用下，對客觀事物干之后，不經(jīng)過復(fù)雜的治理思考的邏輯過程而直接、迅速地認(rèn)識和把握事物的思維活動。它的特點是直接面對觀察事物和對其認(rèn)識不經(jīng)過慣常的邏輯思考的認(rèn)識瞬間性。它標(biāo)志著藝術(shù)家藝術(shù)素養(yǎng)的超常水平。

12.藝術(shù)創(chuàng)作活動：是指藝術(shù)家運用已經(jīng)掌握的藝術(shù)創(chuàng)作本領(lǐng)（主要表現(xiàn)在已經(jīng)形成的藝術(shù)心理定勢和創(chuàng)作才能上），將生活中得來的素材——諸多表象作材料，圍繞一定的主題傾向，進(jìn)行藝術(shù)思維（特別是其中的形象思維），從而在頭腦中形成比較完整的藝術(shù)胎兒——藝術(shù)意象，隨即運用藝術(shù)語言和各種表現(xiàn)方法，把它物化為供人鑒賞的藝術(shù)形象，即藝術(shù)作品的全部創(chuàng)作活動過程。

13.藝術(shù)創(chuàng)作方法：藝術(shù)家創(chuàng)作過程中對主體思想感情和客觀生活的關(guān)系所持的基本態(tài)度和所遵循的基本原則。

14.藝術(shù)體驗：是一種活躍的、豐富的、深刻的內(nèi)心活動，它伴隨著強(qiáng)烈的情感情緒，把藝術(shù)家長期對于生活的感受、觀察和思考，形成藝術(shù)創(chuàng)作的基礎(chǔ)和前提，乃至萌發(fā)不可遏制的創(chuàng)作欲望。

15.藝術(shù)發(fā)現(xiàn)：是藝術(shù)家在社會生活中積累了一定的生活材料的基礎(chǔ)上，依據(jù)自己認(rèn)識生活和評價生活的思想原則和審美趨向，對外在事物進(jìn)行觀察和審視時所得到的一種獨特的感知。

16.藝術(shù)想象：指藝術(shù)家在創(chuàng)作過程中，按照創(chuàng)作主旨的需要，在頭腦中對生活中得來的有關(guān)的諸多表象進(jìn)行分解，重組，連接等加工，把實際上并不在一起的事物從觀念上把它們組合在一起，使之成為新的理想化了的藝術(shù)意象的創(chuàng)造的能力。

17.藝術(shù)構(gòu)思：是藝術(shù)家在既定的藝術(shù)心理定勢和創(chuàng)作目的的指導(dǎo)下，圍繞著從生活的暗示中初步形成的主題意向，運用于此有關(guān)的生活素材進(jìn)行藝術(shù)思維，進(jìn)而在頭腦中孕育成一個全新的藝術(shù)胎兒，即完整的藝術(shù)意象。

18.審美意象：是指在對客觀世界審美感知與體驗的基礎(chǔ)上，融會了主觀思想、感情、愿望、理想，在藝術(shù)家頭腦中經(jīng)過藝術(shù)創(chuàng)造形成的意象。

19.意象物化：是指藝術(shù)家運用藝術(shù)語言，將構(gòu)思成熟的藝術(shù)意象表現(xiàn)為專供審美和鑒賞的藝術(shù)形象即藝術(shù)作品，其實質(zhì)是一種審美表現(xiàn)活動。

20.藝術(shù)傳達(dá)：指藝術(shù)家借助一定的物質(zhì)材料和藝術(shù)媒介，運用藝術(shù)技巧和藝術(shù)手法，將自己在藝術(shù)構(gòu)思活動中形成的審美意象物態(tài)化，成為可供其它人欣賞的藝術(shù)作品和藝術(shù)形象。

21.藝術(shù)語言：它不僅包括文學(xué)語言，也包括了其它藝術(shù)門類中起類似文學(xué)語言作用的一切藝術(shù)想象的材料（如表象這種廣為使用的藝術(shù)語言符號）和藝術(shù)表現(xiàn)手段以及各種藝術(shù)媒介。

22.藝術(shù)意蘊：是指藝術(shù)作品應(yīng)當(dāng)在有限中體現(xiàn)出無限，在偶然中蘊藏著必然，在個別中包含著普遍。優(yōu)秀的藝術(shù)作品總是通過生動感人的藝術(shù)形象，來傳達(dá)出深刻的人生哲理或思想內(nèi)涵。

23.集體無意識：是指一個民族（或國家、集團(tuán)、人類）在生理進(jìn)化和文化歷史發(fā)展過程中所獲得的一種心理積淀起來的潛在共同心理。

24.藝術(shù)靈感：是藝術(shù)家創(chuàng)作構(gòu)思過程中突然爆發(fā)出來的一種豁然貫通、才思如潮的心理現(xiàn)象。往往起著推動創(chuàng)作過程、促成藝術(shù)形象完成的作用。雖然它是在藝術(shù)家面對大量生活素材和生活感受而感到難以處置的苦思中，因某一機(jī)緣的出動，以出乎意外、茅塞頓開的突然性形態(tài)表現(xiàn)出來，但它的產(chǎn)生的基礎(chǔ)，則是藝術(shù)家平日積累的豐富的生活經(jīng)驗和長期艱苦的藝術(shù)探索。是藝術(shù)家在持續(xù)構(gòu)思過程中，從感性認(rèn)識上升到理性認(rèn)識飛躍的心理上的反映。

25.形象思維：是指在藝術(shù)構(gòu)思過程中，以表象作材料，通過藝術(shù)想象，對表象予以升華或?qū)Ρ硐笥枰苑纸?、重組、聯(lián)結(jié)等，加工成藝術(shù)意象的思維過程。

26.藝術(shù)思維：是指在藝術(shù)創(chuàng)作中和藝術(shù)欣賞過程中的形象思維與抽象思維相統(tǒng)一的系統(tǒng)中，以捕捉藝術(shù)意象為目標(biāo)，因而以形象思維占相對優(yōu)勢的一種思維方式。

27.藝術(shù)個性（藝術(shù)風(fēng)格）：是指藝術(shù)家在藝術(shù)心理定勢、藝術(shù)意象、藝術(shù)想象等內(nèi)容中體現(xiàn)出來的獨特的特點和特性，它是獨一無二的藝術(shù)體驗和獨特的藝術(shù)技巧高度統(tǒng)一的結(jié)果。

28.藝術(shù)風(fēng)格的民族特色：是由本民族的地理環(huán)境、社會狀況、文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣等多種因素決定的，體現(xiàn)出本民族的審美理想和審美需要，但歸根結(jié)底還是根源于本民族的社會基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)生活。

29.藝術(shù)風(fēng)格的時代特色：是指同一時代的藝術(shù)創(chuàng)作常常具有某些共同特征，體現(xiàn)出

這個時代占主導(dǎo)地位的審美理想和審美追求。

30.藝術(shù)流派：在一定的歷史階段內(nèi)，由一些思想傾向、藝術(shù)主張、創(chuàng)作手法、藝術(shù)風(fēng)格等方面相近或相似的藝術(shù)家，自覺不自覺地形成的藝術(shù)家群體。

31.藝術(shù)思潮：在一定社會思潮和哲學(xué)思潮的影響下，在藝術(shù)領(lǐng)域中出現(xiàn)的新的藝術(shù)思想和創(chuàng)作傾向的一般潮流。

32.藝術(shù)的審美教育作用：指人們通過藝術(shù)欣賞活動，受到真善美的熏陶和感染，思想上受到啟迪，實踐上找到榜樣，認(rèn)識上得到提高，在潛移默化的作用下，引起人的思想、感情、理想、追求發(fā)生深刻變化，引導(dǎo)人們正確的理解和認(rèn)識生活，樹立起正確的人生觀和世界觀。

33.藝術(shù)的審美認(rèn)識作用：指人們通過藝術(shù)鑒賞活動，能更加深刻地認(rèn)識自然、認(rèn)識社會、認(rèn)識歷史、認(rèn)識人生。

34.藝術(shù)的審美娛樂作用：指通過藝術(shù)欣賞活動，使人們的審美需要得到滿足，獲得精神享受和審美愉悅，愉悅心目，暢神益智，通過閱讀作品獲觀賞演出，使身心得到愉快和休息。

35.藝術(shù)鑒賞：是指人們對藝術(shù)形象感受理解和評判的過程。人們在鑒賞中的思維活動和感情活動一般都從藝術(shù)形象的具體感受出發(fā)，實現(xiàn)由感性階段到理性階段的飛躍。

36.再造想象：根據(jù)語言的描述或圖形、音響的示意，在頭腦中再造出相應(yīng)的新形象的過程。

37.創(chuàng)造想象：不依據(jù)現(xiàn)成的描述而獨立地創(chuàng)造出新形象的過程。

38.審美直覺：是指人們在審美活動或藝術(shù)鑒賞過程中，對審美對象或藝術(shù)形象具有一種不假思索而即刻把握與領(lǐng)悟的能力，使人剎那間暫時忘卻一切，聚精會神的觀賞它，全部身心沉浸在審美愉悅中。

39.通感：是指在藝術(shù)創(chuàng)作與鑒賞活動中，各種感覺互相滲透或挪移，從而大大豐富和擴(kuò)展了審美感受。

40.定向期待（期待視野）：由讀者的文化素養(yǎng)、審美趣味、鑒賞能力等多種因素構(gòu)成的一種慣性心理力量，“它以不經(jīng)意的，有時甚至是無意識的習(xí)慣方式支配著閱讀過程，讀者閱讀中的定向、選擇和童話，完全是在不知不覺、不假思索中進(jìn)行的。

41.審美體驗：是指鑒賞主體在審美直覺的基礎(chǔ)上，達(dá)到藝術(shù)審美活動的高潮階段，調(diào)動再創(chuàng)造的想象力和聯(lián)想力，激起豐富的情感，設(shè)身處地地生活到藝術(shù)作品中，獲得心靈的審美愉悅，把外在作品中的藝術(shù)形象轉(zhuǎn)化為鑒賞者自身的生命活動。

42.審美升華：是指鑒賞主體在審美直覺和審美體驗的基礎(chǔ)上達(dá)到一種精神的自由境界，通過藝術(shù)鑒賞的審美再創(chuàng)造活動，在藝術(shù)作品和藝術(shù)形象重直觀自身實現(xiàn)本質(zhì)力量的對象化。

43.共鳴：是指在藝術(shù)鑒賞過程中鑒賞主體在審美直覺和審美體驗的基礎(chǔ)上進(jìn)而深深地被藝術(shù)作品所感動、所吸引，以至于達(dá)到忘我的境界，實踐上主體與藝術(shù)形象之間契合一致，物我同一，物我兩忘。

第四篇：《統(tǒng)計法基礎(chǔ)知識》重點知識總結(jié)

第一章

統(tǒng)計法基本問題

重點知識匯總

1、政府統(tǒng)計的含義：簡單的說就是國家機(jī)關(guān)（主要是行政機(jī)關(guān)）依法運用各種統(tǒng)計方法和手段對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析，提供統(tǒng)計資料和咨詢意見，實行統(tǒng)計監(jiān)督等活動的總稱。

2、政府統(tǒng)計的特征：實施主體是政府機(jī)關(guān)、必須嚴(yán)格依法實施、具有強(qiáng)制性、統(tǒng)計結(jié)果具有社會共享性。

3、政府統(tǒng)計的整體功能：信息、咨詢、監(jiān)督。

4、政府統(tǒng)計的任務(wù)：對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計調(diào)查和統(tǒng)計分析。

提供統(tǒng)計資料和統(tǒng)計咨詢意見。

實行統(tǒng)計監(jiān)督。

5、統(tǒng)計法是調(diào)整政府機(jī)關(guān)組織實施統(tǒng)計活動中形成的社會關(guān)系的行為規(guī)范的總稱。

6、統(tǒng)計法的特點：調(diào)整對象具有他特殊性和復(fù)雜性，規(guī)范內(nèi)容具有專業(yè)性。

7、目前我國唯一的一部統(tǒng)計法律是1983年12月8日由第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三次會議通過的《統(tǒng)計法》。該法經(jīng)過1996年5月15日、2009年6月27日兩次修訂，于2010年1月1日實施。

8、統(tǒng)計行政法規(guī)：是國家最高行政機(jī)關(guān)國務(wù)院制定的，有關(guān)行政管理的規(guī)范性法律文件?！吨腥A人民共和國統(tǒng)計法實施細(xì)則》、《全國經(jīng)濟(jì)普查條例》、《全國農(nóng)業(yè)普查條例》、《全國人口普查條例》、《關(guān)于工資總額組成的規(guī)定》

9、地方性統(tǒng)計法規(guī)：省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會及其常委會在不與憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可以指定地方性法規(guī)。

省、自治區(qū)人民政府所在地的市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)所在地的市和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表大會及其常委會可以制定地方性地方性法規(guī)。

10、統(tǒng)計行政規(guī)章：政府規(guī)章、部門規(guī)章。

11、統(tǒng)計法的作用：

（一）有效地、科學(xué)地組織統(tǒng)計工作，推進(jìn)統(tǒng)計工作的現(xiàn)代化進(jìn)程。

推進(jìn)統(tǒng)計信息搜集、處理、傳輸、共享、存儲技術(shù)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫體系的現(xiàn)代化。

（二）規(guī)范國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、各種經(jīng)濟(jì)組織以及公民在統(tǒng)計活動中的行為，保障統(tǒng)計資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性。

國家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及個體工商戶和個人等統(tǒng)計調(diào)查對象都必須依法真實、準(zhǔn)確、完整、及時地提供統(tǒng)計資料，不得提供不真實、不完整的統(tǒng)計資料，不得遲報、拒報統(tǒng)計資料。

12、統(tǒng)計法的基本原則：

（一）保障統(tǒng)計工作統(tǒng)一性原則

1）國家建立集中統(tǒng)計的統(tǒng)計管理體制；

統(tǒng)計管理體制的集中統(tǒng)一，實行統(tǒng)計領(lǐng)導(dǎo)。

2）統(tǒng)計調(diào)查制度和統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是統(tǒng)一的；

3）統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)依法統(tǒng)計管理和公布。

（二）統(tǒng)計機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)原則

1）統(tǒng)計機(jī)構(gòu)的職責(zé)是法定的；

2）統(tǒng)計機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行其職權(quán)，既不能放棄職權(quán)，更不能超越職權(quán)、濫用職權(quán)；

3）統(tǒng)計機(jī)構(gòu)依法獨立行使職權(quán)，不受任何機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個人的非法干涉。

（三）統(tǒng)計調(diào)查對象依法履行義務(wù)原則

1）統(tǒng)計調(diào)查對象的義務(wù)是法定的；

2）統(tǒng)計調(diào)查對象必須依法履行義務(wù)；

（四）維護(hù)統(tǒng)計對象合法權(quán)益原則

1）統(tǒng)計調(diào)查對象報送的資料受法律保護(hù)；

2）盡可能減輕統(tǒng)計調(diào)查對象的負(fù)擔(dān)；

3）對非法定統(tǒng)計義務(wù)，統(tǒng)計調(diào)查對象有權(quán)拒絕履行。

（五）保障統(tǒng)計信息社會共享原則

1）建立定期公布統(tǒng)計資料的制度；

2）采取多樣化的統(tǒng)計資料公布方式和手段；

3）積極做好統(tǒng)計信息咨詢服務(wù)工作 13、1952年8月7日，中央人民政府決定成立國家統(tǒng)計局。

14、國家建立集中統(tǒng)計的統(tǒng)計系統(tǒng)，實行統(tǒng)計領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)的統(tǒng)計管理體制。

15、我國政府統(tǒng)計系統(tǒng)在經(jīng)費管理上基本上是分級負(fù)責(zé)，由中央財政和地方財政共同負(fù)擔(dān)。

16、我國最早的統(tǒng)計法始見于周朝。

17、我國歷史上第一部現(xiàn)代意義上的統(tǒng)計法律，是1932年國民政府頒布的《中華民國統(tǒng)計法》，該法于1938年修正公布。

第二章統(tǒng)計調(diào)查管理

重點知識匯總

1、政府統(tǒng)計調(diào)查分為：國家統(tǒng)計調(diào)查、部門統(tǒng)計調(diào)查和地方統(tǒng)計調(diào)查三大類。

2、政府統(tǒng)計調(diào)查特點：義務(wù)性、強(qiáng)制性。

3、面見統(tǒng)計調(diào)查特點：自愿性、盈利性。

4、統(tǒng)計調(diào)查項目分為：國家統(tǒng)計調(diào)查項目、部門統(tǒng)計調(diào)查項目、地方統(tǒng)計調(diào)查項目三類。

5、統(tǒng)計調(diào)查項目的制定及審批

一、國家統(tǒng)計調(diào)查項目

系統(tǒng)內(nèi)：與本部門有直接隸屬關(guān)系的單位及部門的派出機(jī)構(gòu)

省級及省級以下與部門對口設(shè)立的管理機(jī)構(gòu)

國家級集團(tuán)公司所屬企業(yè)

6、國家統(tǒng)計調(diào)查、部門統(tǒng)計調(diào)查、地方統(tǒng)計調(diào)查應(yīng)當(dāng)明確分工、互相銜接、不得重復(fù)、矛盾。

7、抽樣調(diào)查、重點調(diào)查或者行政記錄可以滿足需要的，不得制發(fā)全面統(tǒng)計調(diào)查表。

8、制定統(tǒng)計調(diào)查項目，應(yīng)當(dāng)同時制定該項目的統(tǒng)計調(diào)查制度。

9、統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)包含指標(biāo)涵義、計算方法、分類目錄、調(diào)查表式、統(tǒng)計編碼。

10、統(tǒng)計調(diào)查方法有：普查、抽樣調(diào)查、全面調(diào)查、重點調(diào)查、行政記錄。

11、搜集、整理統(tǒng)計材料，應(yīng)當(dāng)以周期性普查為基礎(chǔ)，以經(jīng)常性抽樣調(diào)查為主體，綜合運用全面調(diào)查、重點調(diào)查等方法，并充分利用行政記錄等資料。

12、人口普查、農(nóng)業(yè)普查每10年進(jìn)行一次，分別在為數(shù)逢0和6 的年份；經(jīng)濟(jì)普查每5年進(jìn)行一次，分別在為數(shù)逢3和8的年份。

13、統(tǒng)計調(diào)查表應(yīng)當(dāng)標(biāo)明表號、制定機(jī)關(guān)、批準(zhǔn)或者備案文號、有效期限等標(biāo)志。對未標(biāo)明前款規(guī)定的標(biāo)志或者超過有效期限的統(tǒng)計調(diào)查表，統(tǒng)計調(diào)查對象有權(quán)拒絕填報。

14、重點調(diào)查是一種非全面調(diào)查，但仍能夠反映出總體的基本情況。

15、統(tǒng)計人員進(jìn)行統(tǒng)計調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)出示縣級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門頒發(fā)的工作證件，未出示的，統(tǒng)計調(diào)查對象有權(quán)拒絕調(diào)查。

16、統(tǒng)計調(diào)查證件的種類：統(tǒng)計調(diào)查證、臨時統(tǒng)計調(diào)查證、工作證、普查員證和普查指導(dǎo)員證。

第三章 統(tǒng)計資料的管理和公布

重點知識總結(jié)

1、統(tǒng)計資料包括：原始統(tǒng)計資料、匯總資料、有關(guān)說明、分析材料、統(tǒng)計報告等。

2、統(tǒng)計資料的特點：客觀性、合法性、相關(guān)性。

3、統(tǒng)計資料的管理體制：“統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)?！笨h級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門以及鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立統(tǒng)計資料的保存、管理制度。

4、統(tǒng)計資料的管理，是指對統(tǒng)計資料進(jìn)行存儲、登記、審核、調(diào)整、歸檔、發(fā)布等工作的總稱。

5、統(tǒng)計信息作為公共產(chǎn)品，除依法應(yīng)當(dāng)保密的以外，應(yīng)當(dāng)及時公開、公布、供特惠公眾查詢。

6、統(tǒng)計資料的審核、簽署人員應(yīng)當(dāng)對其審核、簽署的統(tǒng)計資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

7、對統(tǒng)計資料的審核制度主要包括以下幾個方面：

1）統(tǒng)計調(diào)查對象審核和簽署統(tǒng)計資料

2）統(tǒng)計調(diào)查對象設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計臺賬?！督y(tǒng)計法》規(guī)定統(tǒng)計調(diào)查對象按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計臺賬。

3）統(tǒng)計機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計人員對錄入的統(tǒng)計資料進(jìn)行審核

8、保管統(tǒng)計資料的范圍應(yīng)包括政府統(tǒng)計工作中形成的所有統(tǒng)計資料、具體包括統(tǒng)計臺賬、原始統(tǒng)計報表、匯總統(tǒng)計資料、電子介質(zhì)的統(tǒng)計資料，以及統(tǒng)計管理工作中形成的所有文件。

9、保管統(tǒng)計資料機(jī)構(gòu)的職責(zé)

1）及時、全面地收集在統(tǒng)計工作中形成的統(tǒng)計資料和文件

2）將統(tǒng)計資料分類、整理、歸檔、入庫，隨時檢查，不得受損

3）按照規(guī)定，向查閱和使用者提供統(tǒng)計資料

4）將具有歸檔性質(zhì)的統(tǒng)計資料移交相關(guān)部門

10、統(tǒng)計機(jī)構(gòu)提供統(tǒng)計資料的目的：

1）為黨政機(jī)關(guān)提供有關(guān)統(tǒng)計資料

2）政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門之間相互提供有關(guān)統(tǒng)計資料

11、縣級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期公布統(tǒng)計資料。

國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)以國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

縣級以上人民政府有關(guān)部門統(tǒng)計調(diào)查取得的統(tǒng)計資料，由本部門按照國家有關(guān)規(guī)定公布。

12、統(tǒng)計資料的定期公布制度：除了屬于國家秘密、商業(yè)秘密和個人信息的資料需要保密以外，其他的統(tǒng)計資料都應(yīng)由社會公眾共同享有。

13、定期公布統(tǒng)計資料的要求：

1）發(fā)布統(tǒng)計資料的時間基本是固定的

2）發(fā)布統(tǒng)計資料的載體應(yīng)該是公開的、大眾的、官方的、方便查找的。

14、公布統(tǒng)計資料的權(quán)限

1）國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)以國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)

2）國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)計調(diào)查取得的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，由國務(wù)院有關(guān)部門公布 3）縣級以上地方各級人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門公布統(tǒng)計資料的權(quán)限

15、統(tǒng)計資料的公布程序主要有：統(tǒng)計資料的核定、審批和備案

17、審批程序

對于絕密、機(jī)密和秘密統(tǒng)計資料，非經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個人不得對外發(fā)表。

秘密級的，一般由確定該資料密級的單位批準(zhǔn)，綜合性統(tǒng)計數(shù)字要送統(tǒng)計部門審核備案 費秘密的統(tǒng)計資料，在國家以法定形式公布前，有關(guān)單位如果需要發(fā)表，須征得該資料的管理部門同意，綜合性統(tǒng)計數(shù)字要送統(tǒng)計部門審核同意。

18、統(tǒng)計數(shù)據(jù)公布的方式：統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計公報、報刊登載、網(wǎng)站登載、新聞發(fā)布會等。

19、屬于國家秘密的統(tǒng)計資料分為：絕密、機(jī)密、秘密三級。20、商業(yè)秘密的范圍：包括技術(shù)信息和經(jīng)濟(jì)信息。

21、商業(yè)秘密的法律要件：不為公眾所知悉；能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益；具有實用性；權(quán)利人采取了保密措施。

22、侵犯商業(yè)秘密的方式：

1）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密； 2）非法取得商業(yè)秘密后，披露、使用或者允許他人使用該項商業(yè)秘密；

3）合同的乙方當(dāng)事人或者本企業(yè)的技術(shù)人員違反約定，違反權(quán)利人保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密；

4）第三人知道前述的違法行為，而又使用或者披露他人的商業(yè)秘密。

23、統(tǒng)計調(diào)查中獲得的能夠識別或者推斷單個統(tǒng)計調(diào)查身份的資料，任何單位和個人不得對外提供、泄露，不得用于統(tǒng)計以外的目的。

24、能夠識別或者推斷單個統(tǒng)計調(diào)查對象身份的資料：

1）直接標(biāo)明單個統(tǒng)計調(diào)查對象身份的資料；

2）雖未直接表明單個統(tǒng)計調(diào)查對象身份，但是通過已表明的地址、編碼等相關(guān)信息可以識別或者推斷其身份的單個統(tǒng)計調(diào)查對象資料；

3）可以推斷單個統(tǒng)計調(diào)查對象身份的匯總資料。

25、統(tǒng)計機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計人員負(fù)有保密義務(wù)的資料有：

國家秘密統(tǒng)計資料、商業(yè)秘密、個人信息、能夠識別或者推斷單個統(tǒng)計調(diào)查對象身份的資料

第四章

統(tǒng)計機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計人員

重點知識總結(jié)

1、政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)分：政府綜合統(tǒng)計機(jī)構(gòu)和部門統(tǒng)計機(jī)構(gòu)。

2、政府綜合統(tǒng)計機(jī)構(gòu)：國務(wù)院設(shè)立的國家統(tǒng)計局、及派出的調(diào)查機(jī)構(gòu)、縣級以上地方各級人民政府設(shè)立的統(tǒng)計機(jī)構(gòu)。

3、鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計工作崗位

鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府應(yīng)當(dāng)設(shè)置統(tǒng)計工作崗位，即要安排從事統(tǒng)計工作的人員，但具體是配備專職還是兼職統(tǒng)計人員，可以由鄉(xiāng)、鎮(zhèn)政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際情況以及統(tǒng)計工作的任務(wù)量確定。

4、規(guī)定縣級以上人民政府有關(guān)部門可以設(shè)立專門的統(tǒng)計機(jī)構(gòu)，也可以不設(shè)統(tǒng)計機(jī)構(gòu)而在有關(guān)機(jī)構(gòu)中設(shè)置統(tǒng)計人員，并指定統(tǒng)計負(fù)責(zé)人。

5、統(tǒng)計人員的職權(quán)：

1）統(tǒng)計人員具有獨立行使統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計報告、統(tǒng)計監(jiān)督的職權(quán)；

2）統(tǒng)計人員進(jìn)行統(tǒng)計調(diào)查時，有權(quán)就與統(tǒng)計有關(guān)的問題詢問有關(guān)人員；

具有上報統(tǒng)計資料義務(wù)的有關(guān)統(tǒng)計調(diào)查對象：國家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位、其他組織、個體工商戶和個人。

3）統(tǒng)計人員有權(quán)要求有關(guān)人員如實提供有關(guān)情況、資料；

4）統(tǒng)計人員有權(quán)要求有關(guān)人員改正不真實、不準(zhǔn)確的資料；

當(dāng)有關(guān)人員提供的統(tǒng)計資料不真實、不準(zhǔn)確時，統(tǒng)計人員有權(quán)要求其改正，有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實改正。此外，統(tǒng)計人員有學(xué)習(xí)專業(yè)知識的權(quán)利。

6、統(tǒng)計人員的職責(zé)

1）統(tǒng)計人員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，如實搜集、報送統(tǒng)計資料，不得偽造、篡改統(tǒng)計資料，不得以任何方式要求任何單位和個人提供不真實的統(tǒng)計資料，不得有其他違反《統(tǒng)計法》規(guī)定的行為；

2）統(tǒng)計人員應(yīng)當(dāng)堅持實事求是，恪守職業(yè)道德，對其負(fù)責(zé)搜集、審核、錄入的統(tǒng)計資料與統(tǒng)計調(diào)查對象報送的統(tǒng)計資料的一致性負(fù)責(zé)；

3）統(tǒng)計人員進(jìn)行統(tǒng)計調(diào)查時，必須依法出示工作證件。

統(tǒng)計人員進(jìn)行統(tǒng)計調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)出示縣級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門頒發(fā)的工作證件

7、統(tǒng)計人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)要求

1）統(tǒng)計人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德

統(tǒng)計職業(yè)道德規(guī)范的基本內(nèi)容：

（1）忠誠統(tǒng)計，樂于奉獻(xiàn)

（2）實事求是，不出假數(shù)

實事求是、不出假數(shù)是統(tǒng)計職業(yè)道德的核心內(nèi)容。

（3）依法統(tǒng)計，嚴(yán)守秘密

（4）公正透明，服務(wù)社會

2）統(tǒng)計人員應(yīng)當(dāng)具備較高的專業(yè)素質(zhì)

（1）國家實行統(tǒng)計專業(yè)技術(shù)職稱資格考試、評聘制度；

統(tǒng)計專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格考試設(shè)初級資格、中級資格和高級資格；

統(tǒng)計專業(yè)技術(shù)職務(wù)包括高級統(tǒng)計師、統(tǒng)計師、助理統(tǒng)計師、統(tǒng)計員；

國家實行統(tǒng)計專業(yè)技術(shù)職稱資格考試、評聘制度，有利于提高統(tǒng)計人員的專業(yè)素質(zhì)，保障統(tǒng)計隊伍的穩(wěn)定性。

（2）統(tǒng)計人員應(yīng)該具備與其從事的統(tǒng)計工作相適應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力。

（3）縣級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對統(tǒng)計人員的專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，以提高統(tǒng)計人員的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德水平。8、2004年6月，國務(wù)院將“統(tǒng)計人員持證上崗”規(guī)范為“統(tǒng)計從業(yè)資格認(rèn)定”，并審定為行政許可項目。國家統(tǒng)計局頒布了《統(tǒng)計從業(yè)資格認(rèn)定辦法》，于2005年7月1日起在全國開始實施統(tǒng)計從業(yè)資格認(rèn)定制度。2007年4月，新修訂的《統(tǒng)計從業(yè)資格認(rèn)定辦法》于2007年6月1日起開始實施。

9、實行統(tǒng)計從業(yè)資格認(rèn)定制度的意義

1)有利于提高統(tǒng)計人員素質(zhì)，促進(jìn)統(tǒng)計隊伍建設(shè)；

2）有利于規(guī)范對基層統(tǒng)計隊伍的管理；

3）有利于提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性，保障統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量。

10、在國家機(jī)關(guān)。社會團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織等統(tǒng)計調(diào)查對象中承擔(dān)經(jīng)常性政府統(tǒng)計調(diào)查任務(wù)的人員，必須取得統(tǒng)計從業(yè)資格，持有統(tǒng)計從業(yè)資格證書。行為人承擔(dān)的是一次性政府統(tǒng)計調(diào)查任務(wù)，則無需具備統(tǒng)計從業(yè)資格和持有統(tǒng)計從業(yè)資格證書。

11、國家統(tǒng)計局領(lǐng)導(dǎo)和管理全國的統(tǒng)計從業(yè)資格認(rèn)定工作，省級人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)是統(tǒng)計從業(yè)資格認(rèn)定工作的實施機(jī)關(guān)。

12、根據(jù)《行政許可法》和《統(tǒng)計從業(yè)資格認(rèn)定辦法》的有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)計從業(yè)資格認(rèn)定的實施程序主要有：申請、受理、審查和決定。

第五章

統(tǒng)計違法行為與法律責(zé)任

重點知識總結(jié)

1、統(tǒng)計違法行為：是指行為人在統(tǒng)計活動中違反統(tǒng)計法和統(tǒng)計制度的規(guī)定，對統(tǒng)計法所保護(hù)的社會形成侵害的行為。

2、統(tǒng)計違法行為的特征：

1）統(tǒng)計違法行為是具有社會危害性的行為；

2）統(tǒng)計違法行為是行為人有過錯的行為；

3）統(tǒng)計違法行為是違反統(tǒng)計法律規(guī)范的行為。

3、統(tǒng)計違法行為的種類：

1）提供不真實或者不完整的統(tǒng)計資料；此行為的基本特點是“與實際情況不一致”

2）拒絕提供統(tǒng)計資料或者經(jīng)催報后仍未按時提供統(tǒng)計資料；構(gòu)成此項違法行為的前提是提供統(tǒng)計資料的要求必須是政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)的合法要求，催報可以采用多種方式進(jìn)行，比較常用的有電話催報、文書催報、網(wǎng)絡(luò)催報等。

3）拒絕答復(fù)或者不如實答復(fù)《統(tǒng)計檢查查詢書》；規(guī)定期限屆滿后是否進(jìn)行答復(fù)、行為人主管過錯類型不影響此項違法行為的成立。

4）拒絕、阻礙統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計檢查；一般商業(yè)調(diào)查，不構(gòu)成此項違法行為。

5）轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料；包含核查或檢查對象。

6）遲報統(tǒng)計資料；

7）未按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計臺賬；

8）利用虛假統(tǒng)計資料片區(qū)榮譽稱號、物質(zhì)利益或者職務(wù)晉升；本項違法行為的主體為單位或個人，但本行為的主體并不一定是制作虛假統(tǒng)計資料的主體，要求他人編造虛假統(tǒng)計資料片區(qū)榮譽稱號、物質(zhì)利益或者職務(wù)晉升的，也構(gòu)成統(tǒng)計違法行為。

9）自行修改統(tǒng)計資料；具體表現(xiàn)是指違法行為主體違反規(guī)定的權(quán)限、程序和要求、擅自修改統(tǒng)計資料的行為。

10）編造虛假統(tǒng)計數(shù)據(jù)；違法行為主體：地方人民政府、政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門、單位的負(fù)責(zé)人。

11）要求統(tǒng)計機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計人員或者其他機(jī)構(gòu)、人員偽造、篡改統(tǒng)計資料；

12)打擊報復(fù)依法履行職責(zé)或者拒絕、抵制統(tǒng)計違法行為的統(tǒng)計人員；打擊報復(fù)統(tǒng)計人員的行為：指利用權(quán)力、對依法履職或拒絕、抵制統(tǒng)計違法行為的統(tǒng)計人員采取撤職、降級、調(diào)離崗位、經(jīng)濟(jì)處罰等。

13）對本地方、本部門、本單位發(fā)生的嚴(yán)重統(tǒng)計違法行為失察；修改后《統(tǒng)計法》的一個重要特點，就是實施了統(tǒng)計行政問責(zé)制，強(qiáng)化了領(lǐng)導(dǎo)人員在統(tǒng)計上的法律義務(wù)。

14）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自組織實施統(tǒng)計調(diào)查或未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更統(tǒng)計調(diào)查制度內(nèi)容；違法行為的主體：即縣級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門及其統(tǒng)計人員。

15）偽造、篡改統(tǒng)計資料；違法行為主體：縣級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門及其統(tǒng)計人員。

16）要求統(tǒng)計調(diào)查對象或者其他機(jī)構(gòu)、人員提供不真實的統(tǒng)計資料；強(qiáng)令、授意、脅迫、誘導(dǎo)等方式。

17）未按照統(tǒng)計調(diào)查制度的規(guī)定報送有關(guān)資料；違法主體：縣級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門及其統(tǒng)計人員。

18）違法公布統(tǒng)計資料；對于依法應(yīng)當(dāng)公布的，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的權(quán)限和程序予以公布。

19）泄露調(diào)查對象的商業(yè)秘密、個人信息或者提供、泄露在統(tǒng)計調(diào)查中獲得的能夠識別或者推斷單個統(tǒng)計調(diào)查對象身份的資料；

20）違反國家有關(guān)規(guī)定、造成統(tǒng)計資料毀損、滅失；

21）泄露國家秘密；

22）違反重大國情國力普查法規(guī)；

23）違反《統(tǒng)計違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》；是對《統(tǒng)計法》的重要補(bǔ)充，于2009年5月1日開始施行。

24）違反《統(tǒng)計從業(yè)資格認(rèn)定辦法》；

25）違反《統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)定》；

26）違反《國家統(tǒng)計調(diào)查證管理辦法》；

27）違反《涉外調(diào)查管理辦法》；

4、統(tǒng)計法律責(zé)任：指行為人對其違反統(tǒng)計法律規(guī)范的行為所應(yīng)承擔(dān)的懲罰性法律后果。

5、統(tǒng)計法律責(zé)任的特征：

1）統(tǒng)計法律責(zé)任的承擔(dān)者，必須是具有統(tǒng)計違法行為的公民、法人和其他組織；

2）統(tǒng)計法律責(zé)任的內(nèi)容是由法律規(guī)范明確規(guī)定的；

3）統(tǒng)計法律責(zé)任的認(rèn)定和追究，必須由專門機(jī)關(guān)通過法定程序來進(jìn)行，其他任何組織和個人均無此權(quán)力；

4）統(tǒng)計法律責(zé)任具有國家強(qiáng)制性。統(tǒng)計法律責(zé)任可以分為行政法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任兩種。

6、行政法律責(zé)任：

統(tǒng)計行政法律責(zé)任主要包括：統(tǒng)計行政處罰、統(tǒng)計違法違紀(jì)行為處分；另外，取消榮譽稱號、追繳獲得的物質(zhì)利益和撤銷晉升的職務(wù)也屬于行政法律責(zé)任的形式；通報、批評教育一般也可以列入行政法律責(zé)任的范疇。

（一）統(tǒng)計行政處罰：是指各級統(tǒng)計監(jiān)督檢查機(jī)關(guān)依法對違反統(tǒng)計法律規(guī)范的行為給予的行政處罰。

特點：實施統(tǒng)計行政處罰的主體只能是各級統(tǒng)計監(jiān)督檢查機(jī)關(guān)、被處罰的行為是違反統(tǒng)計法律規(guī)范的行為、統(tǒng)計行政處罰屬于行政制裁范疇，只適用于統(tǒng)計行政違法，不適用于民事違法和統(tǒng)計犯罪，不同于民事處罰和形式處罰

原則：統(tǒng)計行政處罰法定原則、公正、公開的原則、統(tǒng)計行政處罰與統(tǒng)計違法行為相適應(yīng)的原則。

種類：①警告

②罰款

③沒收違法所得、沒收非法財物

④責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

⑤暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照

⑥行政拘留

⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰

（1）警告（屬申誡罰的一種）。是指行政機(jī)關(guān)對公民、法人或者其他組織違反行政管理法律規(guī)范行為的譴責(zé)和警示，其目的是通過對違法行為人一種精神上的懲戒。

1）違反《統(tǒng)計法》的行為：作為統(tǒng)計調(diào)查對象的國家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織、個體工商戶。

第一、提供不真實或者不完整的統(tǒng)計資料；

第二、拒絕提供統(tǒng)計資料或者經(jīng)催報后仍未按時提供統(tǒng)計資料； 第三、拒絕答復(fù)或者不如實答復(fù)《統(tǒng)計檢查查詢書》； 第四、拒絕、阻礙統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計檢查；

第五、轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料；

第六、遲報統(tǒng)計資料；

第七、未按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計臺賬。

2）違反《全國經(jīng)濟(jì)普查條例》的行為：企業(yè)事業(yè)組織、個體經(jīng)營戶 第一、拒絕或者妨礙經(jīng)濟(jì)普查機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)普查人員依法進(jìn)行調(diào)查； 第二、提供虛假或者不完整的經(jīng)濟(jì)普查資料；

第三、未按時提供與經(jīng)濟(jì)普查有關(guān)的資料，經(jīng)催報后仍未提供。

3）違反《全國農(nóng)業(yè)普查條例》的行為：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營戶 第一、拒絕或者妨礙普查辦公室、普查人員依法進(jìn)行調(diào)查； 第二、提供虛假后者不完整的農(nóng)業(yè)普查資料；

第三、未按時提供與農(nóng)業(yè)普查有關(guān)的資料，經(jīng)催報后仍未提供； 第四、拒絕、推諉和阻撓依法進(jìn)行的農(nóng)業(yè)普查依法檢查；

第五、在接受農(nóng)業(yè)普查執(zhí)法檢查時，轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄原始記錄、統(tǒng)計臺賬、普查表、會計資料及其他相關(guān)資料。

（2）罰款（屬財產(chǎn)罰的一種）。是指行政機(jī)關(guān)強(qiáng)迫違法行為人繳納一定數(shù)額的貨幣。罰款針對作為對象的企業(yè)事業(yè)單位、其他組織、個體經(jīng)營戶使用，適用于以上警告使用的三種情況。

（二）統(tǒng)計違法違紀(jì)行為處分：

處分：行政機(jī)關(guān)對本機(jī)關(guān)違法的工作人員，或行政監(jiān)督機(jī)關(guān)對股價工作人員施行的行政制裁措施。只針對國家公務(wù)員：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。處分的適用，一般以上下級的隸屬關(guān)系為前提，監(jiān)督機(jī)關(guān)對國家各類公務(wù)員的違法或者失職行為，可以直接給與撤職一下的行政處分。處分是一種內(nèi)部具體行政行為，當(dāng)事人對所受行政處分不服的，既不能要求行政復(fù)議，也不能提起行政訴訟，只能通過申訴程序解決。

統(tǒng)計違法違紀(jì)行為處分：是任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)對實施統(tǒng)計違法違紀(jì)行為的有關(guān)行政領(lǐng)導(dǎo)或者責(zé)任人員給予的行政制裁措施?！督y(tǒng)計違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》是我國第一部關(guān)于統(tǒng)計違法違紀(jì)行為處分方面的部門規(guī)章。

適用情況：

（1）統(tǒng)計違法違紀(jì)行為處分的適用。

第一、地方、部門以及企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體的領(lǐng)導(dǎo)人員自行修改統(tǒng)計資料、編造虛假數(shù)據(jù)的； 第二、強(qiáng)令、授意本地區(qū)、本部門本單位統(tǒng)計機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計人員或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)、人員拒報、虛報、瞞報或者篡改統(tǒng)計資料、編造虛假數(shù)據(jù)的；

第三、對拒絕、抵制篡改統(tǒng)計資料或者對拒絕、抵制編造虛假數(shù)據(jù)的人員進(jìn)行打擊報復(fù)的； 第四、對揭發(fā)、檢舉統(tǒng)計違法違紀(jì)行為的人員進(jìn)行打擊報復(fù)的；

第五、對本地區(qū)、本部門、本單位嚴(yán)重失實的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)或者發(fā)現(xiàn)后不予糾正，造成不良或者嚴(yán)重后果的。

第一、各級人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門及其工作人員在實施統(tǒng)計調(diào)查活動中強(qiáng)令、授意統(tǒng)計調(diào)查對象虛報、瞞報或者偽造、篡改統(tǒng)計資料的；

第二、參與篡改統(tǒng)計資料、編造虛假數(shù)據(jù)的； 第三、故意拖延或者拒報統(tǒng)計資料的行為；

第四、在實施統(tǒng)計調(diào)查活動中明知統(tǒng)計數(shù)據(jù)不實，不履行職責(zé)調(diào)查核實，造成不良后果的； 第五、違反國家規(guī)定的權(quán)限和程序公布統(tǒng)計資料造成不良后果的； 第六、泄露屬于國家秘密的統(tǒng)計資料，造成不良后果的；

第七、泄露統(tǒng)計調(diào)查對象個人、家庭資料和商業(yè)秘密，造成不良后果的； 第八、違反國家有關(guān)規(guī)定，造成統(tǒng)計資料損毀、滅失的。

作為統(tǒng)計調(diào)查對象中的國家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織、有下列違法行為，其直屬負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，屬于國家工作人員的，可以給予處分：

第一、虛報、瞞報統(tǒng)計資料的； 第二、偽造、篡改統(tǒng)計資料的； 第三、拒報統(tǒng)計資料的、第四、屢次遲報統(tǒng)計資料；

第五、拒絕提供情況、提供虛假情況或者轉(zhuǎn)移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計記錄、統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關(guān)的其他資料。

此外，還有一種違法違紀(jì)行為，針對的是不特定的主體，即包庇、縱容統(tǒng)計違法違紀(jì)行為的行為。（2）統(tǒng)計違法違紀(jì)行為處分的決定機(jī)關(guān)。處分的最終決定機(jī)關(guān)是違法行為人的任免機(jī)關(guān)或者是監(jiān)察機(jī)關(guān)。對本機(jī)關(guān)違反統(tǒng)計法律法規(guī)的有關(guān)人員可以依法直接給予處分，本機(jī)關(guān)外的認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予處分的，應(yīng)當(dāng)提出給予處分的建議。

（三）通報

（1）特點：由人民政府或縣級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)依法行使。通報適用的對象比較廣泛。（2）通報主要適用于以下統(tǒng)計違法行為：

第一、地方人民政府、政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門、單位的負(fù)責(zé)人自行修改統(tǒng)計資料、編造虛假統(tǒng)計數(shù)據(jù)的；

第二、要求統(tǒng)計機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計人員或者其他機(jī)構(gòu)、人員偽造、篡改統(tǒng)計資料的； 第三、對依法履行職責(zé)或者拒絕、抵制統(tǒng)計違法行為的統(tǒng)計人員打擊報復(fù)的； 第四、對本地方、本部門、本單位發(fā)生的嚴(yán)重統(tǒng)計違法行為失察的。

第一、縣級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門未經(jīng)批準(zhǔn)擅自組織實施統(tǒng)計調(diào)查的； 第二、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更統(tǒng)計調(diào)查制度內(nèi)容的； 第三、偽造、篡改統(tǒng)計資料的；

第四、要求統(tǒng)計調(diào)查對象或者其他機(jī)構(gòu)、人員提供不真實的統(tǒng)計資料的； 第五、未按照統(tǒng)計調(diào)查制度的規(guī)定報送有關(guān)資料的； 第六、違法公布統(tǒng)計資料的；

第七、泄露統(tǒng)計調(diào)查對象的商業(yè)秘密、個人信息或者提供提供、泄露在統(tǒng)計調(diào)查中獲得的能夠識別或者推斷單個統(tǒng)計調(diào)查對象身份的資料的；

第八、違反國家有關(guān)規(guī)定，造成統(tǒng)計資料毀損、滅失的。

第一、作為統(tǒng)計調(diào)查對象的國家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織拒絕提供統(tǒng)計資料或者經(jīng)催報后仍未按時提供統(tǒng)計資料的；

第二、提供不真實或者不完整的統(tǒng)計資料的；

第三、拒絕答復(fù)或者不如實答復(fù)統(tǒng)計檢查查詢書的； 第四、拒絕、阻礙統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計檢查的；

第五、轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料的。

普查對象違反《全國經(jīng)濟(jì)普查條例》、《全國農(nóng)業(yè)普查條例》情況的；

違反《統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)定》的

違反《統(tǒng)計從業(yè)資格認(rèn)定辦法》的（四）取消榮譽稱號、追繳獲得的物質(zhì)利益和撤銷晉升的職務(wù)

除取消榮譽稱號、追繳獲得的物質(zhì)利益，撤銷晉升的職務(wù)外，對其行為依法追究法律責(zé)任。

由作出授予榮譽稱號、給予物質(zhì)獎勵和予以晉升職務(wù)的單位或者其上級機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)取消其上述獲得的獎勵。

（五）批評教育

適用對象是特定的，即在重大國情國力普查活動中拒絕、阻礙統(tǒng)計調(diào)查，或者提供不真實或者不完整的普查資料的個人，其實施機(jī)關(guān)也是特定的，即縣級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)。

7、刑事法律責(zé)任

（1）地方人民政府、政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門、單位的負(fù)責(zé)人對依法履行職責(zé)或者拒絕、抵制統(tǒng)計違法行為的統(tǒng)計人員打擊報復(fù)的統(tǒng)計違法行為，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

（2）泄露統(tǒng)計調(diào)查對象的商業(yè)機(jī)密、個人信息或者提供、泄露在統(tǒng)計中獲得的能夠識別或者推斷單個統(tǒng)計調(diào)查對象身份的資料的統(tǒng)計違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。竊取或者以其他方法非法獲取上述信息，情節(jié)嚴(yán)重的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪名的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，依照各該款的規(guī)定處罰。

（3）統(tǒng)計機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計人員泄露國家秘密的違法行為，故意后者過失泄露國家秘密，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

（4）拒絕、阻礙統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計檢查的統(tǒng)計違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成犯罪的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罰金。

（5）利用統(tǒng)計調(diào)查危害國家安全、損害社會公共利益或者進(jìn)行欺詐活動的違法行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章

統(tǒng)計監(jiān)督檢查與行政爭議的解決

重點知識總結(jié)

1、統(tǒng)計監(jiān)督檢查的主體：

縣級以上人民政府及其檢察機(jī)關(guān)、國家統(tǒng)計局及其派出的調(diào)查隊、縣級以上地方各級人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)。統(tǒng)計監(jiān)督檢查是使統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度得以實施的重要保證，是實現(xiàn)依法統(tǒng)計、確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要手段。

2、統(tǒng)計監(jiān)督檢查的特征：

1）統(tǒng)計監(jiān)督檢查是由國家依法授權(quán)的機(jī)關(guān)進(jìn)行的；

2）統(tǒng)計監(jiān)督檢查是一種行政執(zhí)法活動，具有嚴(yán)肅性、權(quán)威性和國家強(qiáng)制性；

3）統(tǒng)計監(jiān)督檢查是按照一定的權(quán)限、程序和方式進(jìn)行的。

為了防止濫用檢查權(quán)，保障被監(jiān)督檢查對象的合法權(quán)益，監(jiān)督檢查機(jī)關(guān)必須按照法定權(quán)限履行監(jiān)督檢查職責(zé)。

3、統(tǒng)計監(jiān)督檢查的方式：

1）根據(jù)監(jiān)督檢查在時間上的不同，可分為定期監(jiān)督檢查和臨時監(jiān)督檢查；

2）根據(jù)監(jiān)督檢查涉及范圍的不同，可分為全面監(jiān)督檢查和重點抽查；

3）根據(jù)監(jiān)督檢查主體的不同，可分為聯(lián)合監(jiān)督檢查和單獨監(jiān)督檢查。

4、辦理統(tǒng)計行政處罰案件查處程序：立案、調(diào)查、處理、結(jié)案。

5、立案查處的統(tǒng)計違法案件，必須同時具備下列條件：

1）有明確的行為人（公民、法人或其他組織）；

2）經(jīng)初步審查，有違反《統(tǒng)計法》的行為，情節(jié)較重應(yīng)依法追究法律責(zé)任的；

3）按照職責(zé)與分工規(guī)定，屬于管轄范圍內(nèi)的。

6、調(diào)查取證是統(tǒng)計違法案件查處程序中最實質(zhì)性的工作階段。

案件的調(diào)查工作應(yīng)主要抓住以下三個方面：

1）案件的違法事實；

2）被調(diào)查人的有關(guān)情況； 3）證據(jù)材料。

調(diào)查報告的內(nèi)容包括：立案的依據(jù)、統(tǒng)計違法事實、案件性質(zhì)、應(yīng)追究的法律責(zé)任、處理意見、調(diào)查組成人員及報告時間等。

7、告知：統(tǒng)計執(zhí)法機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

8、聽證：統(tǒng)計執(zhí)法檢查機(jī)關(guān)在作出對法人或者其他組織處以二萬元以上的罰款，對公民處以二千元以上的罰款的行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

9、啟動統(tǒng)計執(zhí)法中的聽證程序應(yīng)同時滿足以下連個條件：

1）對單位罰款超過了一定數(shù)額；

2）當(dāng)事人在法定期限內(nèi)提出申請。

10、有關(guān)聽證程序的具體規(guī)定

1）當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后三日內(nèi)提出；

2）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點；

3）除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證公開舉行。

11、處理：被處罰單位在接到處罰通知后，如果既不在法定期限內(nèi)申請復(fù)議或向人民法院提起訴訟，又拒不執(zhí)行的，由查處機(jī)關(guān)依法提請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

11、結(jié)案：屬于下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)及時辦理案件結(jié)案手續(xù)：

1）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；

2）免于行政處罰或不予行政處罰的；

3）經(jīng)復(fù)議機(jī)關(guān)復(fù)議，復(fù)議決定執(zhí)行完畢的；

4）經(jīng)人民法院判決或者裁定執(zhí)行完畢的。

12、行政復(fù)議

統(tǒng)計行政復(fù)議的特征：

1）統(tǒng)計行政復(fù)議是行政機(jī)關(guān)的活動；

2）統(tǒng)計行政復(fù)議是上級統(tǒng)計行政機(jī)關(guān)對下級統(tǒng)計行政機(jī)關(guān)進(jìn)行的層級監(jiān)督的活動； 3）統(tǒng)計行政復(fù)議以引起行政爭議的具體統(tǒng)計行政行為為審查對象；

4）統(tǒng)計行政復(fù)議由不服具體統(tǒng)計行政行為的利害關(guān)系人依法提出申請而啟動； 5）統(tǒng)計行政復(fù)議必須嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行。

13、統(tǒng)計行政復(fù)議的范圍有如下具體統(tǒng)計行政行為：

1）行政處罰。包括警告、罰款等。2）行政不作為。

3）被認(rèn)為行政侵權(quán)、違法要求履行其他義務(wù)的行為。統(tǒng)計行政復(fù)議管轄權(quán)的確定有以下幾種情況：

1）申請人既可以向本級人民政府申請復(fù)議，也可以向上一級人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)申請復(fù)議。復(fù)議權(quán)利由申請人選擇。

2）對縣級以上地方各級人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)和其他行政機(jī)關(guān)以共同的名義作出的具體行政行為不服的，其復(fù)議管轄權(quán)屬于它們的共同上一級行政機(jī)關(guān)，一般為本級人民政府。

3）當(dāng)事人對國家統(tǒng)計局在省、自治區(qū)、直轄市派出的調(diào)查機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定不服的，向國家統(tǒng)計局申請行政復(fù)議；另一種情況是當(dāng)事人對國家統(tǒng)計局派出的其他調(diào)查機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定不服的，向國家統(tǒng)計局在該派出機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市派出的調(diào)查機(jī)構(gòu)即調(diào)查總隊中申請行政復(fù)議。

4）對國家統(tǒng)計局作出的具體行政行為不服的，向國家統(tǒng)計局申請行政復(fù)議。如果對國家統(tǒng)計局的復(fù)議決定不服，可以向人民法院提起行政訴訟，也可以向國務(wù)院申請裁決。

14、統(tǒng)計行政復(fù)議程序包括以下幾個環(huán)節(jié)：申請、受理、審查、決定和執(zhí)行。

15、統(tǒng)計行政復(fù)議的申請可以是書面的、也可以是口頭的；

16、決定：維持決定、履行決定、撤銷、變更和確認(rèn)違法決定。行政復(fù)議中的和解、調(diào)解制度。

17、統(tǒng)計行政訴訟的特點：

1）統(tǒng)計行政訴訟的雙方當(dāng)事人中，被告只能是行使統(tǒng)計行政權(quán)力、作出引起糾紛的具體行政行為的統(tǒng)計執(zhí)法機(jī)關(guān)，即國家統(tǒng)計局及其派出的調(diào)查隊和縣級以上地方人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)。

2）統(tǒng)計行政訴訟索要解決的是統(tǒng)計行政爭議；

3）統(tǒng)計行政訴訟的起因是相對人對具體統(tǒng)計行政行為不服，持有異議，認(rèn)為侵犯了其合法權(quán)益；

4）統(tǒng)計行政訴訟是再人民法院的主持下進(jìn)行的。

18、統(tǒng)計行政訴訟的范圍

引起統(tǒng)計行政訴訟的具體統(tǒng)計行政行為有三類： 一是統(tǒng)計行政處罰行為；主要是警告、罰款等。二是統(tǒng)計執(zhí)法機(jī)關(guān)的不作為行為；

三是統(tǒng)計執(zhí)法機(jī)關(guān)的其他具體行政行為。

19、統(tǒng)計行政執(zhí)法的原則

1）人民法院獨立行使審判權(quán)的原則；

2）以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則；

3）和議、回避、公開審判和兩審終審制的原則； 4）行政訴訟雙方當(dāng)事人法律地位平等的原則； 5）使用本民族語言文字進(jìn)行訴訟的原則； 6）辯論的原則；

7）人民檢察院對行政訴訟進(jìn)行法律監(jiān)督的原則；

8）人民法院就行政機(jī)關(guān)的具體行政行為進(jìn)行合法性審查的原則。20、統(tǒng)計行政訴訟的管轄

1）對地方各級人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)作出的具體行政行為不服的，由該統(tǒng)計機(jī)構(gòu)所在地的基層人民法院審理第一審統(tǒng)計行政訴訟案件；

2）經(jīng)過行政復(fù)議后，維持原具體行政行為仍不服的，由作出原具體行政行為的統(tǒng)計機(jī)構(gòu)所在地的基層人民法院審理第一審統(tǒng)計行政訴訟案件；

3）對國家統(tǒng)計局作出的具體行政行為不服的，或者對國家統(tǒng)計局作出的具體行政行為不服，經(jīng)過行政復(fù)議后仍不服的，由國家統(tǒng)計局所在地的中級人民法院審理第一審統(tǒng)計行政訴訟案件。

21、做好統(tǒng)計行政應(yīng)訴工作；

1）確定應(yīng)訴人員；

2）認(rèn)真研究起訴書副本； 3）提交答辯狀； 4）到庭應(yīng)訴；

5）對一審判決及時作出反應(yīng)。

22、作為統(tǒng)計調(diào)查對象的國家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織有下列行為之一的，由縣級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)責(zé)令改正、給予警告，可以予以通報；其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員屬于國家工作人員的，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予處分：

（一）拒絕提供統(tǒng)計資料或者經(jīng)催報后仍未按時提供統(tǒng)計資料的；

（二）提供不真實或者不完整的統(tǒng)計資料的；

（三）拒絕答復(fù)或者不如實答復(fù)統(tǒng)計檢查查詢書的；

（四）拒絕、阻礙統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計檢查的；

（五）轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料的。

企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織有前款所列行為之一的，可以并處五萬元一下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并處五萬元以上二十萬元一下的罰款。

個體工商戶有本條第一款所列行為之一的，由縣級以上人民政府統(tǒng)計機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處一萬元一下的罰款。

第五篇：2014證券資格考試證券基礎(chǔ)知識重點總結(jié)

2014證券資格考試證券基礎(chǔ)知識重點總結(jié)

1.債券回購交易的期限一般不超過1年，性質(zhì)上歸屬于貨幣市場2.證券法規(guī)定設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1主要股東具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)部低于RMB2億元 3.證券公司開展經(jīng)紀(jì)，自營業(yè)務(wù)的要求：1注冊資本分為5000萬，1億，5億；2凈資本分為2000萬，5000萬，1億，2億

4.上海，深圳證券交易所設(shè)會員大會，理事會（決策機(jī)構(gòu)），專門委員會，總經(jīng)理（負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免）

5.1997年6月，中國人民銀行發(fā)出通知，決定在全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦銀行間債券交易業(yè)務(wù)（包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購）

6.2002年6月，商業(yè)銀行債券柜臺市場開始運作，銀行間債券市場開始面向社會各類投資者擴(kuò)展

7.證券公司申請交易所會員資格報送材料主要包括：持有5%以上股權(quán)的股東，實際控制人的名稱，出資額，持股比例，業(yè)務(wù)范圍，注冊資本，注冊地址，法定代表人的等信息 8.證券交易所予以受理證券公司申請材料，并自受理之日起20個工作日內(nèi)做出是否同意接納為會員的決定

9.證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1-4名

10.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行以下定期報告義務(wù)：1每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表；2每年4月30日前報送上經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的報告材料以及上會員交易系統(tǒng)運行情況報告

11.證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案；決定接納或者開除正式會員意外的其他的會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案

12.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處

申請成為證券交易所特別會員的條件之一：依法設(shè)立滿1年，最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受到主管當(dāng)局處罰的情形

13.會員取得席位后可向證券交易所申請1個或1個以上的交易單元，1個或1個以上的標(biāo)準(zhǔn)流速，1個標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆

14.2004年10月20日，中國結(jié)算公司發(fā)布通知，“一個自然人，法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶，對于同類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人，法人只能開立1個”

15.證券公司申請開立多個自營賬戶，每500萬元注冊資本開立1個證券賬戶

16.證券公司開展集合資產(chǎn)管理計劃，每設(shè)立1個集合資產(chǎn)管理計劃開立1個專用證券賬戶

17.信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品開立1個專用證券賬戶

18.保險機(jī)構(gòu)投資者每一保險產(chǎn)品開立1個證券賬戶

19.證券投資基金每租用1個基金專用交易席位開立1個證券賬戶 20.單個企業(yè)年金計劃最多可開立10個證券賬戶

21.證券發(fā)行人應(yīng)該在發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記

22.1998年4月1日起，上海交易所開始實行全面指定交易制度 23.2007年，證券公司全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”

24.證券交易所交易的證券買賣申報數(shù)量：1債券：1手或其整數(shù)倍—上海，10張或其整數(shù)倍—深圳；2債券質(zhì)押式回購交易：100手或其整數(shù)倍—上海，10張或其整數(shù)倍—深圳；3債券買斷式回購交易：1000手或其整數(shù)倍—上海，深圳無此業(yè)務(wù)

25.證券交易所競價交易的單筆申報最大數(shù)量:1股票，基金，權(quán)證交易:不超過100萬股—上海，深圳；2債券交易：不超過1萬手—上海，不超過10萬張—深圳;3 債券質(zhì)押式回購交易：同債券交易；3債券買斷式回購交易：不超過5萬手—上海，深圳無此業(yè)務(wù)

26.2002年開始，國債凈價交易凈價申報和凈價撮合成交，上海公司債券的現(xiàn)貨交易也采用凈價交易方法，但是深圳的公司債券的現(xiàn)貨交易仍采用全價交易。公式為：應(yīng)計利息額=債券面值*票面利率/365天*已計息天數(shù)

27.上海證券交易所申報價格最小變動單位A股，債券交易和債券買斷式回購交易的申報最小變動單位為0.01元RMB；基金，權(quán)證交易為0.001元RMB；B股交易為0.001USD，債券質(zhì)押式回購交易為0.005RMB

28.深圳交易所申報價格最小變動單位：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易為0.01RMB，基金交易為0.001RMB，B股交易為0.01HKD 29.上海證券交易接受會員競價交易申報的時間為：9：15—9：

25、9：30—11：30、13：00—15：00；深圳為：9：15—11：30、13：00—15：00.30.上海集合競價交易時間為：9：20—9：25；深圳為：9：20—9;25、14：57—15：00

31.漲跌幅價格=前收盤價*（1+/-漲跌幅比例）

32.深圳證券交易所中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%

33.上海交易所對買賣無價格漲跌幅限制的證券在集合競價階段的有效申報的規(guī)定：1股票申報價格不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價的50%；2基金債券交易申報價格最高不高于前收盤價的150%，并且不低于前收盤價格的70%；集合競價階段的債權(quán)回購交易申報無價格限制。

34.上繳所對買賣無價格漲跌幅限制的證券在連續(xù)競價階段的有效申報規(guī)定：1申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，并且不低于即時揭示的最高買入價格的90%，同時不高于上述最高申報價于最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

35.深交所的規(guī)定：1股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤

集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；2債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下的10%，非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；3債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%

36.傭金的收?。鹤C券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股每筆交易傭金不足1USD或5HKD的，按1USD或5HKD收取。交易傭金有變的上報證監(jiān)會備或發(fā)改委備案，備案15天無異議的后實施

37.過戶費：上交所，A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元；深交所免收A股過戶費。B股，過戶費又稱結(jié)算費，上海為0.5‰，深交所為0.5‰，但最高不超過500HKD?；鸾灰啄壳安皇者^戶費 38.印花稅：1‰，39.上交所大宗交易的時間為：9：30—11：30、13：00—15:30,深交所為：9：15—11：30、13：00—15：30

40.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定

41.在上交所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可采用大宗交易方式：1A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬RMB;2B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬USD；3基金大宗交易。不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元；4國債及債券回購大宗交易的。不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元；5其他債券。

不低于1000手，或者交易金額不低

于100萬

42.深交所進(jìn)行的大宗交易必須符合的條件：1A股同上交所。2B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬HKD。3基金同上交所。4債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張，或者交易金額不低于100萬RMB。5債券質(zhì)押式回購交易部低于1萬張，或者不低于100萬RMB。6多只A股合計單向買入或買出的交易金額不低于500萬元，且其中單制A股的交易數(shù)量不低于20萬股。7多只基金合計單向。。不低于500萬元，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份。8，多只債券合計。。不低于500萬元，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1。5萬張

43.中小企業(yè)板上市公司被實行退市風(fēng)險警示的條件之一：1，最近一個會計的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)的100%以上。2，最近一個會計的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金超過2000萬或者占凈資產(chǎn)的50%以上。3，連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值。4，連續(xù)120個交易日，公司股票通過深圳 證券交易所 交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

44.在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月錢5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所 采取 措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況

45.出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的 10%以上的，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易情況，證券交易所要臨時停市

46.證券交易所公布相關(guān)證券當(dāng)日買入，賣出金額最大的5價會員營業(yè)部：1，日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到+/-7%的各前3只股票 基金。2，日價格振幅達(dá)到15%的前3只股票基金。3，日換手率達(dá)到20%的前3只股票基金

47.對于證券交易異常波動的，交易所實行披露：1，連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到+/-20%的。2，ST股票和 *ST股票連續(xù)3各交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到 +/-15%的。3，連續(xù)3各 交易日內(nèi)日均換手率與前5各交易的比值達(dá)到30倍，并且股票，封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累積換手率達(dá)到20%

48.合格境外機(jī)構(gòu)投資者只能委托1各托管人，并且可以更換托管人；每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3價境內(nèi)的證券公司進(jìn)行證券交易

49.單個境外投資者通過合格投資者持有一價上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例綜合，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

50.合格投資者自接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi)予以減持

51.新股發(fā)行中市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進(jìn)行

52.2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度

53.新股發(fā)行申購：上海為每一單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，最高不超過9999.9萬股。深圳規(guī)定，申購單位為500股，不超過999999500股

54.投資者申購新股：1，T+0日，投資者交足申購款，進(jìn)行申購委托。2，T+1日，申購資金凍結(jié)，驗資及配號。3，搖號抽簽，中簽處理T+2日。4，T+3日，申購資金解凍，承銷商公布中簽結(jié)果，認(rèn)購款劃付

55.上交所A股紅利派發(fā)日程：1，T-5日，申請材料送交日。2，T-3日前，中國結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日。3，T-1日前，向證交所提交公告申請日。4，T日，公告刊登日。5，T+3日，權(quán)益登記日。6，T+4日，除息日。7，T+8日，發(fā)放日

56.上交所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：1，2，3，4同A股。5，最后交易日為 t+3日。6，權(quán)益登記日為T+6日。7，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日

57.上交所A股送股日程安排：1，申請材料送交日T-5日前。2，結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日 T-3日前。3，向證交所提交公告申請日 T-1日前。4，公告刊登日為T日。5，股權(quán)登記日為T+3日

58.上交所B股送股日程安排：1，2，3，4同A股。5，最后交易日為T+3日。6，股權(quán)登記日為T+6日 59.召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票；公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知

60.采用累積投票制的議案，選舉票數(shù)超過1億的應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決

61.上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個月，封閉期內(nèi)基金不受理贖回

62.買入上市開放式基金申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元

63.深交所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，10%

64.T日買入基金份額自T+1日開始可在深交所賣出或贖回

65.上證50ETF和深證100ETF的最小申購，贖回單位都為100萬份，上證50ETF買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元，10%的漲跌幅限制

66.權(quán)證存續(xù)期慢前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)

67.證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單

68.權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的證券結(jié)算價格為行權(quán)日前10個交易日標(biāo)的證券每日收盤價的平均數(shù)；權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%

69.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”申報方向為賣出，價格為100元，單位為手，1手為1000元面額

70.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

71.即日買進(jìn)的的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股，當(dāng)日T日轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出

72.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：1，具備協(xié)會會員資格。2，綜合類證券公司運營1年以上。3，最近凈資產(chǎn)不低于RMB8億，凈資本不低于5億。4，最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。5，設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，至少配備2名優(yōu)資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員。6，具有20家以上的營業(yè)部

73.股份轉(zhuǎn)讓公司只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，代辦的股份轉(zhuǎn)讓僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份，漲跌幅為5%

74.股份報價轉(zhuǎn)讓每筆委托股份數(shù)量在3萬股以上

75.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億，凈資本不得低于5000萬

76.內(nèi)幕信息之二：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢1次超過該資產(chǎn)的30%

77.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案

78.證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況

79.交易所邀請會員按月編制庫存證券報表，并與此月5日前報送證券交易所

80.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，交易所向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況

81.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格：1，凈資本不低于2億。2，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

82.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億

83.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬；證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，限定性集合資產(chǎn)管理計劃，單個客戶資金不低于5萬，非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，單個客戶的資金數(shù)步低于10萬

84.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億；參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%

85.證券公司倍批準(zhǔn)設(shè)立集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會決定之日起6個月進(jìn)行推廣，并在60日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作

86.客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，1個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%

87.客戶資產(chǎn)管理賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個交易日內(nèi)報證券交易所備案

88.單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個專用交易單元

89.證券公司應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起60個工作日以內(nèi)，按《試行辦法》的規(guī)定對集合資產(chǎn)管理計劃的運營情況單獨進(jìn)行審計

90.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值；在會計結(jié)束后4個月內(nèi)，向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單獨審計意見

91.證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后15個工作日內(nèi)，將清算結(jié)果報住所地中國證監(jiān)會排除機(jī)構(gòu)備案

92.集合資產(chǎn)管理計劃信息披露：管理人、托管人至少每3個月向委托人提供一份準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告和資產(chǎn)托管報告

93.集合計劃終止之日起5個交易日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)開始清算集合計劃資產(chǎn)

94.證券公司應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報告，并報注冊地中國證監(jiān)會排除機(jī)構(gòu)備案

95.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件：1，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已

滿3年，且是創(chuàng)新試點類證券公司。2，公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。3，財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億以上。4，客戶交易結(jié)算資金第三方存管

96.證監(jiān)會排除機(jī)構(gòu)收到材料后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見

97.融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易慢半年以上

98.融資融券最長期限不超過6個月，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率 99.客戶只能與1家證券公司堅定融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券

100.客戶信用證券賬戶事證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的2級賬戶

101.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月 102.融資買入或融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍

103.標(biāo)的證券委股票的應(yīng)符合條件:1.在交易所上市交易滿3個月。2，融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的的股票流通股本不少于2億或流通市值不低于8億。3，股東人數(shù)不少于4000人。4，近3個月內(nèi)均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值遇基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值得偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上

104.沖抵保證金的有價證券，以市值按下列折算率進(jìn)行折算：1，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高步超過70%，其他股票折算率最高步超過65%。2，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。3，國債折算率最高不超過95%。4，其他上市證券投資基金呢和債券折算率最高不超過80%

105.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%，融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額

106.客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，低于130%則客戶追加擔(dān)保物，該期限不得超過2個交易日，客戶追加擔(dān)保物候的維持擔(dān)保比例不得低于150%

107.維持擔(dān)保比例超過300%的，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%

108.證券公司應(yīng)當(dāng)與每個交易日22：00前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的的證券融資買入額，融資還款額，融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)

109.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一日暫停其融資買入，并向市場公布

110.業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險的控制：1，對單一客戶融資、融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；2，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

111.上交所于1993年12月、深交所于1994年10月開辦以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易

112.自1997年6月起，全國統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦國債、政策性金融債和中央銀行融資券回購業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行間的債權(quán)回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，不得在場外進(jìn)行

113.2002年12月30日和2003年1月3日，上交所和深交所分別推出 企業(yè)債券回購交易

114.上交所對債權(quán)回購交易集中競價的申報條件：1，申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；2，計價單位為每百元資金到期年收益；3，申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍；4.申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手；深交所最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

115.上交所新質(zhì)押式國債回購交易品種：1天，2天，3天，4天，7天，14天，28天，91天，182天 9個回購品種；質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種為1天，3天，7天

116.深交所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天，2天，3天，4天，7天，14天，28天，63天，91天，182天，273天燈11個品種；質(zhì)押式企業(yè)債回購品種有1天，2天，3天，7天 117.全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年，銀行間債券市場回購地期限為7天，14天，21天，1個月，2個月，3個月，和4個月 7個品種，最長不得超過4個月

118.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元

119.買斷式回購地期限由交易雙方確定，單最長不超過91天

120.進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待反售債券余額應(yīng)小于該值債券流通量的20%，任何一家市場參與者待反售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%

121.國債買斷式回購交易的主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者（B/D賬戶）

122.上交所買斷式回購地報價方式：1，價格；按每百元面值債券到期購回價（凈價）進(jìn)行申報；2，融資方申報買入，融券方申報賣出；3，最小報價變動為0.01元；4，申報單位1000手或其整數(shù)倍；5，每筆申報限量；凈價撮合系統(tǒng)最小1000手，最大50000萬手。單筆交易數(shù)量在10000萬手以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行

123.履約金=首次結(jié)算金額*履約金比率

124.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%

125.T+1滾動交收使用于我國內(nèi)地的A股、基金、債券、回購交易等；T+3滾動交收使用于B股；我國相關(guān)實行T+2滾動交收；美國采用T+

3126.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息億次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日；最低結(jié)算備付金比例暫定為20% 127.A股、基金、債券的清算于交收，登記結(jié)算公司于T+1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個結(jié)算參與人，結(jié)算參與人應(yīng)收款項由登記結(jié)算公司于T+1日開市前劃入起資金交收賬戶；結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)與T+1日17：00前及時補(bǔ)足

128.中國結(jié)算上海分公司在T+1日17：00進(jìn)行T日交易的資金交收

129.上海市場B股交收實行“凈額交收”（境內(nèi)結(jié)算參與人）、“逐項交收”（境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易）

130.逐項交收：1中國結(jié)算上海分公司在T日24：00前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書；2證券公司參與人最遲需于T+2日 13：00之前、托管銀行參與人最遲需于T+3日13：00之前，向中國結(jié)算上海分公司發(fā)送結(jié)算交收指令；3，中國結(jié)算上海分公司于T+3日13：00進(jìn)行最終對盤處理，并在14：00前向結(jié)算參與人發(fā)送T+3對盤結(jié)果文件

131.到期購回金額=購回價格*成交金額/100；購回價格=100+成交年收益率*100*回購天數(shù)/360

132.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*違約天數(shù)

133.權(quán)證交收履約保證金最低限額=MAX（上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證單日最高凈買入金額）*20%