第一篇：卷煙內(nèi)部專賣規(guī)范經(jīng)營自查報告

XX煙草專賣局（分公司）卷煙經(jīng)營內(nèi)部專賣管理監(jiān)督自查報告

XX煙草專賣局：

為了加強(qiáng)XX煙草專賣局（分公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營行為，促進(jìn)行業(yè)自律，提升行業(yè)效率，根據(jù)《XX省內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》的要求及9月30日XX局（公司）會議精神，我局（分公司）對2012年1月至9月以來的卷煙經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項、細(xì)致的自查，現(xiàn)將開展自查工作情況匯報如下：

一、2012年1至9月卷煙經(jīng)營情況

至二〇一二年九月，全市共有零售戶XX戶，入網(wǎng)供貨零售戶XX戶。今年一至九月，XX市銷售卷煙XX箱，完成年度計劃XX箱的XX%，同比增加XX箱，增加XX%；實現(xiàn)銷售收入XX萬元，同比增加XX萬元，增加XX%，單箱銷售收入XX元，綜合毛利率XX%。

二、自查方法。

（一）從銷售系統(tǒng)、專賣管理系統(tǒng)的查詢相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比對，并按卷煙品牌、訂貨數(shù)量、零售客戶分別查找出銷量波動較大的卷煙零售客戶和可疑訂單，及時開展逐戶逐份調(diào)查核實，查明異常的原因。

（二）詢問業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的工作人員，要求其對有關(guān)事

煙銷售違規(guī)情況發(fā)生.（二）“一價制”執(zhí)行方面。檢查組對一些市場緊俏品牌及滯銷品牌的批發(fā)價進(jìn)行了督查，看是否有提價或降價的情況發(fā)生，經(jīng)實地調(diào)查，發(fā)現(xiàn)XX煙草分公司建立嚴(yán)格的價格監(jiān)測機(jī)制，加強(qiáng)對卷煙品牌管理，嚴(yán)格執(zhí)行“西南五省一價制”的價格規(guī)定，沒有提價或降價情況出現(xiàn)。

（三）貨源供應(yīng)方面。核對客戶資料，經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)向無證戶供貨行為，全程監(jiān)督貨源流向，通過系統(tǒng)查詢、實地調(diào)查、客戶抽查等措施，核實了日訂單量、送貨量、交易額數(shù)據(jù)以及配送路線等有關(guān)卷煙經(jīng)營情況，沒有發(fā)現(xiàn)貨源不入網(wǎng)經(jīng)營的問題。

（四）訪銷配送方面。以治理卷煙體外循環(huán)為突破口，通過營銷系統(tǒng)的查詢、實地調(diào)查、客戶抽查等措施，對2012年度部分品牌卷煙銷量靠前的49戶卷煙重點零售戶進(jìn)行調(diào)查，核實其訂單量、配送量、實收量、送達(dá)人、收貨時間和實際的客戶姓名、客戶編碼、許可證號是否一致，并采取單周實地走訪隨機(jī)抽查的50戶經(jīng)營戶雙周電話詢訪50戶經(jīng)營戶及跟送監(jiān)督等方法，從而確定訪銷配送的真實性，發(fā)現(xiàn)楚雄市煙草分公司不存在虛假客戶假入網(wǎng)及拆單分?jǐn)偟那闆r，完全達(dá)到１００％入網(wǎng)銷售、落地銷售、落戶銷售。

（五）零售戶增訂貨方面。微機(jī)銷售數(shù)據(jù)顯示，今年XX煙草分公司在一季度有多次訂貨頻次異常預(yù)警發(fā)生。經(jīng)核查，的各品牌卷煙及銷售數(shù)據(jù)進(jìn)行對比分析，并按卷煙品牌、訂貨數(shù)量、零售客戶分別查找出銷量波動較大的卷煙零售客戶和可疑訂單，及時開展逐戶逐份調(diào)查核實，查明異常的原因，制定針對性監(jiān)管措施，完善卷煙部門相關(guān)內(nèi)控制度和工作流程，加強(qiáng)客戶經(jīng)理和主管卷煙貨源分配人員履行職責(zé)的監(jiān)管等，營銷部門卷煙投放量及品牌結(jié)構(gòu)做到卷煙零售戶的經(jīng)營業(yè)態(tài)、等級與經(jīng)營能力基本相符。

（九）卷煙規(guī)范經(jīng)營方面。針對今年銷售顯著增長的訂單品牌如云煙（紫）、紅塔山（1956）、紅梅（黃）、云煙（軟珍品）等品牌卷煙和零售戶進(jìn)行重點關(guān)注和走訪問詢。根據(jù)走訪問詢情況，調(diào)查核實了所走訪問詢的卷煙零售戶都能如實收到所訂購的卷煙，沒有發(fā)現(xiàn)卷煙外流的不規(guī)范經(jīng)營情況。卷煙訂購量增加的主要原因是卷煙零售戶因為春節(jié)后要補充庫存、蓋房、辦喜事等，屬正常訂貨，零售戶所訂卷煙均100%入網(wǎng)、落地、落戶銷售。

（十）婚慶促銷方面。截至9月底，XX煙草分公司共成功舉辦498場婚慶促銷活動，經(jīng)檢查，所有婚慶促銷卷煙都在XX市轄區(qū)卷煙零售戶處購入，沒有指定的促銷戶。所有婚慶促銷活動都能遵循合法、公平、誠實、信用的原則，沒有發(fā)現(xiàn)XX市煙草公司和工作人員通過促銷向工業(yè)企業(yè)索要和接受錢物，或收受工業(yè)企業(yè)提供的贊助、獎金、補貼和貴重物品。沒有發(fā)現(xiàn)XX煙草分公司以促銷的名義進(jìn)行搭配銷

不合理現(xiàn)象。現(xiàn)有定點取貨/代送點客戶82戶，占全部客戶3.8%，未超過4%的要求。每個定點取貨/代送點客戶少的2戶，多的9戶。每個點取貨/代送點均有相關(guān)資料，如協(xié)議、記錄表等。通過檢查也發(fā)現(xiàn)一些問題。（1）年初確定的部分定點取貨/代送點客戶有的已經(jīng)注銷。（2）個別定點取貨/代送點記錄不完整。（3）有的客戶取貨簽字不規(guī)范，有代送點代簽字的情況。

六、下步擬采取的監(jiān)管措施

根據(jù)《XX省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范實施細(xì)則》、《XX市內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度》規(guī)定要求，結(jié)合我單位實際，下步擬做好以下幾方面工作：

（一）加強(qiáng)教育，提高規(guī)范經(jīng)營的自覺性。把規(guī)范經(jīng)營納入職工培訓(xùn)教育體系，定期組織學(xué)習(xí)專賣“一法兩條例”和行業(yè)規(guī)范經(jīng)營有關(guān)政策、精神，使每位“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營人員對有關(guān)法律法規(guī)和上級規(guī)范經(jīng)營的紀(jì)律規(guī)定清楚主線，把握關(guān)鍵，牢記重點，從而對規(guī)范經(jīng)營該干什么，不該干什么，提高全體員工對規(guī)范經(jīng)營工作的重要性的必要性的認(rèn)識，從思想上自覺做到遵紀(jì)守法規(guī)范經(jīng)營。

（二）進(jìn)一步拓寬監(jiān)管思路，從市場調(diào)查、備案備查資料和微機(jī)查詢等方面有機(jī)結(jié)合起來，切實發(fā)揮內(nèi)部專賣管理的職責(zé)，認(rèn)真解決好行業(yè)內(nèi)部提高效率和注重自律兩個重要課題，制定出一套系統(tǒng)的切實可行的監(jiān)督步驟、方法、模式。

（三）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管部門與營銷部門的聯(lián)系，建立內(nèi)管部門與營銷部門間的協(xié)調(diào)關(guān)系，形成合力，做到分工不分心，共同抓好規(guī)范經(jīng)營，提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平。

（四）規(guī)范卷煙經(jīng)營工作，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，安排專職人員實時登陸內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，認(rèn)真負(fù)責(zé)分析每天卷煙購銷存情況對出現(xiàn)的預(yù)警信息及時進(jìn)行上報處理，對出現(xiàn)的預(yù)警情況及時安排人員調(diào)查，把“不能內(nèi)部違規(guī)更不能內(nèi)外勾結(jié)違規(guī)，卷煙要在轄區(qū)內(nèi)銷售”作為規(guī)范經(jīng)營的兩條底線，從觀念上、制度上、流程上杜絕違規(guī)經(jīng)營。

（五）加大對專賣行政執(zhí)法人員的監(jiān)督力度，督促執(zhí)法人員嚴(yán)格按照《煙草專賣人員執(zhí)法行為準(zhǔn)則》做到文明執(zhí)法，防止出現(xiàn)違規(guī)執(zhí)法行為。

（六）做好對卷煙經(jīng)營部門規(guī)范經(jīng)營方面的監(jiān)督檢查，確保不發(fā)生一起被上級局查處的違規(guī)案件.我們將在以后的工作中，不斷的建立和完善各項內(nèi)部監(jiān)管制度，從而進(jìn)一步提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督力度，堅持做到不缺失一道監(jiān)管工序，不放過一個監(jiān)管細(xì)節(jié)，切實抓好卷煙經(jīng)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵部位、關(guān)鍵問題的監(jiān)管，以此推動卷煙規(guī)范經(jīng)營不斷深入。

二

第二篇：卷煙營銷部規(guī)范經(jīng)營管理辦法

****分局（分公司）

卷煙營銷線規(guī)范經(jīng)營監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條 為嚴(yán)肅卷煙營銷紀(jì)律，加強(qiáng)卷煙銷售規(guī)范經(jīng)營的監(jiān)督管理，提高規(guī)范經(jīng)營自律意識，切實規(guī)范卷煙銷售經(jīng)營行為，特制定本辦法。

第二章 規(guī)范經(jīng)營內(nèi)部監(jiān)管規(guī)定

第二條 監(jiān)管對象：****分公司各級及各崗位卷煙營銷人員。

第三條 監(jiān)管主體：****直屬分局專賣內(nèi)部監(jiān)督管理稽查隊、分公司卷煙營銷部、客戶服務(wù)部。

第四條 監(jiān)管依據(jù)：國家局（總公司）、省、市局（公司）、**分局（分公司）所頒布的規(guī)范經(jīng)營相關(guān)文件、規(guī)定及制度、《國家局卷煙規(guī)范經(jīng)營“五條紀(jì)律”》、國家局規(guī)范經(jīng)營“七個嚴(yán)禁”》、****分局（分公司）《營銷管理制度》、《卷煙銷售規(guī)范經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》。

第五條 監(jiān)管原則：堅持“以事實為依據(jù)、以國家法律、行業(yè)法規(guī)、制度、規(guī)范經(jīng)營各項禁令、卷煙銷售流程為準(zhǔn)繩”的原則對內(nèi)部卷煙經(jīng)營行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。

第六條 監(jiān)管內(nèi)容：有無拆單分?jǐn)偤蛷?qiáng)行搭配銷售卷煙行為；卷煙銷售是否嚴(yán)格遵照100%入網(wǎng)、100%落地、100% 入戶的規(guī)定進(jìn)行銷售；有無超限量供貨、做虛假訂單、虛構(gòu)商戶、虛假入網(wǎng)、組織或參與套購倒賣卷煙、向無證單位或個人供貨行為；有無違反行業(yè)和公司規(guī)定的其它卷煙經(jīng)營紀(jì)律行為。

第七條 監(jiān)管措施：明確職責(zé)，層層落實規(guī)范責(zé)任；突出專賣內(nèi)部監(jiān)管，加強(qiáng)過程控制；合理安排卷煙銷售，規(guī)范經(jīng)營環(huán)節(jié)；實行嚴(yán)格的問責(zé)制和責(zé)任追究制，對內(nèi)部違反規(guī)范經(jīng)營者予以懲處。

第三章 規(guī)范經(jīng)營內(nèi)部監(jiān)管方式

規(guī)范經(jīng)營內(nèi)部監(jiān)管方式為“節(jié)點控制、分類管理、全面監(jiān)管”。

第八條 節(jié)點控制：對卷煙銷售中的信息采集、營銷計劃、貨源需求預(yù)測、貨源分配、貨源流向、歷史數(shù)據(jù)、跨期銷售等各環(huán)節(jié)實施全過程管理監(jiān)督。各環(huán)節(jié)節(jié)點崗位人員根據(jù)節(jié)點內(nèi)容，定期開展自查，形成自查表格，落實痕跡化管理，體現(xiàn)精細(xì)化檢查，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營。

第九條 分類管理：針對節(jié)點內(nèi)容，實行分類管理。從時間上實行“日常、按批、按月”分類管理；從監(jiān)管內(nèi)容上實行“重點關(guān)注、一般關(guān)注”分類管理。把銷售環(huán)節(jié)中緊俏煙分配是否存在傾斜、是否存在跨區(qū)銷售、是否存在銷售時間、空間上的不均衡、是否存在客戶經(jīng)理套購卷煙等現(xiàn)象作為內(nèi)部監(jiān)管的“重點關(guān)注”內(nèi)容，對“重點關(guān)注”內(nèi)容采取 切實有效措施，創(chuàng)新內(nèi)部監(jiān)管方式方法，確實查清問題，認(rèn)真落實整改。其它內(nèi)容為“一般關(guān)注”內(nèi)容，做好預(yù)防措施，構(gòu)建預(yù)防體系，防止其向“重點關(guān)注”內(nèi)容轉(zhuǎn)化。

第十條 全面監(jiān)管：采取線路檢查、網(wǎng)上監(jiān)控的方式對卷煙經(jīng)營規(guī)范情況實施全面監(jiān)管。對線路的檢查，采取走訪零售客戶，核對其進(jìn)貨單據(jù)等形式，對銷售異?？蛻簟⒕頍熧忂M(jìn)同銷售能力不相符客戶、一次性購進(jìn)個別品牌數(shù)量較大客戶進(jìn)行實地走訪調(diào)查，通過線路檢查，消除內(nèi)部監(jiān)管對外表現(xiàn)和外部影響；對網(wǎng)上監(jiān)控，專賣內(nèi)部監(jiān)督管理稽查隊、營銷部、客戶服務(wù)部均須指定專人負(fù)責(zé)對規(guī)范經(jīng)營進(jìn)行日常網(wǎng)上監(jiān)控，監(jiān)管人員每日登錄微機(jī)營銷系統(tǒng)，調(diào)看客戶訂單，核對檢查訂貨數(shù)據(jù)與實際送貨數(shù)據(jù)是否吻合無誤，對可疑訂單和差異數(shù)據(jù)要逐筆記錄、逐筆調(diào)查、作出說明。

第四章 規(guī)范經(jīng)營自律保障

第十一條 深化學(xué)習(xí)教育：通過狠抓學(xué)習(xí)教育，提高營銷人員的思想認(rèn)識,增強(qiáng)規(guī)范意識，確保嚴(yán)格自律，真正使?fàn)I銷人員對規(guī)范經(jīng)營在認(rèn)識上有深化,思想上有升華,作風(fēng)上有變化，行為上自覺自律，經(jīng)營上規(guī)范到位。

第十二條 簽訂規(guī)范經(jīng)營保證書：本著規(guī)范經(jīng)營一級向上一級負(fù)責(zé)的原則和態(tài)度，客戶經(jīng)理對客戶服務(wù)部主任、客戶服務(wù)部主任對營銷部主任、營銷部主任對分公司業(yè)務(wù)主管 3 經(jīng)理層層級級簽訂規(guī)范經(jīng)營保證書，并做到經(jīng)常性地對規(guī)范經(jīng)營情況進(jìn)行自查和檢查，確保規(guī)范經(jīng)營自律。

第十三條 實行規(guī)范經(jīng)營自查日零報告制度：各客戶服務(wù)部每日必須向營銷部上報當(dāng)日規(guī)范經(jīng)營自查情況，確保能夠及時發(fā)現(xiàn)和防止不規(guī)范經(jīng)營行為發(fā)生。

第十四條 自覺遵守和嚴(yán)格執(zhí)行卷煙銷售紀(jì)律：各級營銷人員須自覺遵守和嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)卷煙銷售紀(jì)律，建立貨源流向跟蹤機(jī)制，對卷煙流向進(jìn)行跟蹤調(diào)查，通過嚴(yán)把流程關(guān)口，對卷煙經(jīng)營情況進(jìn)行全面、認(rèn)真、細(xì)致的監(jiān)督檢查，逐筆核實卷煙經(jīng)營業(yè)務(wù)和客戶訂單，確保做到百分之百入網(wǎng)、落地、入戶銷售。

第五章 對違規(guī)經(jīng)營者的懲處

第十五條 對違規(guī)經(jīng)營者進(jìn)行懲處所遵循的原則：對以拆單分?jǐn)傋鎏摷儆唵?、搭配或跨區(qū)銷售、超限量供貨或參與套購倒買倒賣卷煙及私自截留客戶卷煙等形式進(jìn)行違規(guī)經(jīng)營的內(nèi)部人員，按“違規(guī)程度、危害大小、后果輕重、責(zé)任劃分、人人平等”的原則依紀(jì)從嚴(yán)懲處。懲處分為降職、免職、待崗、開除（辭退）四個等級。

第十六條 對違規(guī)經(jīng)營事件發(fā)生負(fù)有責(zé)任人員實施的懲處：對負(fù)有因監(jiān)管不力而造成違規(guī)經(jīng)營事件發(fā)生責(zé)任的客戶服務(wù)部主任的懲處，適用于降職處分；對負(fù)有因經(jīng)營決策失當(dāng)而造成違規(guī)經(jīng)營事件發(fā)生責(zé)任的客戶服務(wù)部主任的懲處，適用于免職處分；對故意主使、縱容、包庇、默許部屬人員進(jìn)行違規(guī)經(jīng)營而造成違規(guī)經(jīng)營事件發(fā)生責(zé)任的客戶服務(wù)部主任的懲處，適用于待崗或開除處分；對因擅自違反卷煙經(jīng)營紀(jì)律而導(dǎo)致違規(guī)經(jīng)營事件發(fā)生的客戶經(jīng)理的懲處，適用于辭退處理。

第六章 附則

第十七條 本辦法解釋權(quán)歸****分局（分公司）。第十八條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行。

第三篇：1500份-卷煙規(guī)范經(jīng)營協(xié)議

卷煙規(guī)范經(jīng)營協(xié)議

甲方：

乙方：

為規(guī)范卷煙價格管理和卷煙經(jīng)營行為，依法維護(hù)廣大卷煙消費者利益，確保卷煙市場價格秩序穩(wěn)定，特簽訂本協(xié)議。

一、甲方按照稍緊平衡原則為乙方提供定點卷煙牌號貨源，確保定點卷煙價格穩(wěn)定，防止出現(xiàn)大起大落現(xiàn)象。

二、甲方嚴(yán)格遵守行業(yè)各項規(guī)定，真情熱情為乙方提供卷煙經(jīng)營服務(wù)，合理建議和推行卷煙零售指導(dǎo)價，維護(hù)終端價格穩(wěn)定。

三、乙方須認(rèn)真執(zhí)行卷煙零售指導(dǎo)價格，遵守明碼標(biāo)價、明碼實價，不低價銷售或提價銷售卷煙，自覺規(guī)范卷煙經(jīng)營行為。

四、乙方須按照卷煙價格規(guī)定，所售的各類卷煙（含高檔卷煙）均不得超過1000元/200支。如發(fā)現(xiàn)存在明碼標(biāo)價或?qū)嶋H零售價格超過1000元/200支的行為，甲方有權(quán)立即停止向該零售戶供應(yīng)有關(guān)牌號規(guī)格的卷煙。

五、乙方須做好卷煙陳列展示工作，努力提升經(jīng)營水平，樹立良好的卷煙經(jīng)營形象。

本協(xié)議共二份，由甲方委托各縣（市）煙草分公司與乙方簽訂，甲乙雙方各持一份，雙方簽字蓋章后生效。

甲方：（蓋章）乙方：

授權(quán)代表：

簽訂日期：2012年 3月 24日

第四篇：為規(guī)范卷煙經(jīng)營秩序

為規(guī)范卷煙經(jīng)營秩序，嚴(yán)肅卷煙營銷紀(jì)律，近日，河南平頂山市卷煙營銷中心出臺了規(guī)范經(jīng)營預(yù)警機(jī)制，以預(yù)防和遏制不規(guī)范經(jīng)營行為的發(fā)生。卷煙規(guī)范經(jīng)營預(yù)警機(jī)制主要包括三個方面：

異常訂單監(jiān)控預(yù)警。根據(jù)商戶每天卷煙的訂購情況，從所處區(qū)域、日訂煙總量、單品種購入量等方面進(jìn)行分析，出現(xiàn)單品種訂購量過大且與歷史銷售有明顯差異的，要求電訪員及時記錄，并于當(dāng)天電訪結(jié)束后確定專人匯總上報營銷中心領(lǐng)導(dǎo)。營銷中心設(shè)專人對商戶異常訂單情況進(jìn)行逐戶調(diào)查了解，確保落地銷售和防止客戶經(jīng)理代訂卷煙，杜絕虛擬商戶現(xiàn)象的發(fā)生。

大型零售商戶監(jiān)測預(yù)警。對轄區(qū)內(nèi)的大型零售商戶實行單次供貨限量，對進(jìn)貨量較大的商戶實行動態(tài)監(jiān)管，安排專人關(guān)注大型零售商戶的日訂貨情況，并與歷史訪銷數(shù)據(jù)進(jìn)行對比分析，判斷是否存在異常，對有異常情況及時反饋給各縣進(jìn)行重點跟蹤監(jiān)控，實地查明卷煙流向。

貨源流向異常備案預(yù)警。對卷煙零售商戶一次購進(jìn)高檔卷煙50條以上、中低檔卷煙200條以上，或一次購進(jìn)一種品牌卷煙超過月平均銷量的情況進(jìn)行貨源流向備案，實行事前申請備案和事中追蹤備案，即：在商戶在訂購前提出申請，營銷部門針對申請調(diào)查核實后審批并備案。商戶訂購后，營銷部門對其銷售進(jìn)行追蹤反饋，同時將商戶訂購卷煙情況報送專賣管理部門備案，強(qiáng)化監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時予以處理，確保卷煙規(guī)范經(jīng)營。（范素娟）

第五篇：內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范

陜西省煙草專賣局

關(guān)于印發(fā)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范實施細(xì)則的通知

各市(區(qū))煙草專賣局,西鐵煙草專賣分局：

根據(jù)國家局《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施意見》（國煙專[2005]377號）、《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》（國煙專[2011]49號）等規(guī)章制度，結(jié)合我省內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實際，省局制定了《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范實施細(xì)則》（試行）?，F(xiàn)印發(fā)你們，請各單位結(jié)合實際情況，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。在貫徹執(zhí)行中有哪些問題和建議，請及時報省局。

陜西省內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范

實施細(xì)則（試行）

一、省級局部分 1．日常工作

1.1完成上級交辦任務(wù)工作程序

1、登記交辦任務(wù)。內(nèi)管員對上級交辦任務(wù)進(jìn)行登記，填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上級交辦任務(wù)登記表》報副處長、處長，2個工作日完成。

2、提出初步調(diào)查意見。處長對任務(wù)進(jìn)行分析，需省局完成的交內(nèi)管科辦理，需市級局和相關(guān)部門完成的，提出要求和意見報副局長審核，2個工作日完成。

3、審核分派。副局長進(jìn)行審核，需要局長審批的報局長審批。領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，由處長、副處長牽頭，組織人員具體實施，2個工作日完成。

4、組織調(diào)查。專賣內(nèi)管部門組織人員開展調(diào)查，需市級局和相關(guān)部門協(xié)助調(diào)查的，按照要求執(zhí)行，5個工作日完成。

5、提出初步處理意見。副處長對相關(guān)調(diào)查資料進(jìn)行核實，并將調(diào)查結(jié)果交內(nèi)勤員在《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》進(jìn)行登記，得出調(diào)查結(jié)論，提出初步處理意見，1個工作日完成。

6、呈報審簽。處長依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度提出處理意見，屬于違規(guī)的，報副局長審核，局長審批，按領(lǐng)導(dǎo)批示組織落實，相關(guān)單位或部門按照要求進(jìn)行處理和整改，并將處理結(jié)果和整改情況及時反饋內(nèi)管部門，5個工作日完成。

7、上報歸檔。內(nèi)勤員登記《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上級交辦任務(wù)登記臺賬》，將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔，經(jīng)審核后，將結(jié)果上報上級部門或領(lǐng)導(dǎo)，2個工作日完成。

1.2處理舉報投訴信息工作程序

1、登記舉報投訴信息。內(nèi)勤員對相關(guān)舉報投訴信息進(jìn)行登記，填寫《舉報投訴信息情況登記表》，1個工作日完成。

2、提出初步分析意見。內(nèi)管員對信息進(jìn)行分類，對舉報投訴情況進(jìn)行描述分析，報處長（副處長）審定，1個工作日完成。

3、任務(wù)分派。處長（副處長）指派人員進(jìn)行調(diào)查核實，或由相關(guān)部門協(xié)助調(diào)查，1個工作日完成。

4、開展調(diào)查。調(diào)查人員采取實地調(diào)查、詢問相關(guān)業(yè)務(wù)部門、查閱資料等方式開展調(diào)查，并將調(diào)查過程和結(jié)果記錄在《舉報投訴信息情況登記表》，報處長（副處長）審定，5個工作日完成。

5、調(diào)查結(jié)論。處長根據(jù)調(diào)查情況得出結(jié)論并擬定處理意見報主管領(lǐng)導(dǎo)審核，1個工作日完成。

6、領(lǐng)導(dǎo)審批。副局長對調(diào)查結(jié)論和處理意見進(jìn)行審核，需局長審批的報局長審批，如未通過審核退回部門重新調(diào)查，1個工作日完成。

7、結(jié)果處理。處長對領(lǐng)導(dǎo)審批的結(jié)果進(jìn)行處理，對存在違法違規(guī)問題的轉(zhuǎn)送有關(guān)部門處理，相關(guān)部門對存在違法違規(guī)問題的進(jìn)行處理和整改，反饋處理和整改情況，1個工作日完成。

8、反饋結(jié)果。專賣內(nèi)管部門自接受舉報投訴信息之日起，一般5個工作日內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給舉報投訴人。

9、整理歸檔。內(nèi)管員將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料按要求進(jìn)行整理存檔并登記臺帳，1個工作日完成。1.3處理下級上報問題工作程序

1、登記上報問題。內(nèi)勤員根據(jù)市級局問題呈報表填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督市級局上報問題處理表》，登記市級局上報的違規(guī)問題，1個工作日完成。

2、審查定性。副處長負(fù)責(zé)對上報的違規(guī)問題進(jìn)行初步審查定性，1個工作日完成。

3、提出處理意見。內(nèi)勤員依據(jù)《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督市級局上報問題處理表》填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督問題處理移交表》，處長根據(jù)違規(guī)問題性質(zhì)提出初步處理意見，報副局長審核，需局長審批的報局長審批，3個工作日完成。

4、整改違規(guī)問題。內(nèi)管部門根據(jù)違規(guī)問題調(diào)查處理結(jié)果下達(dá)整改通知書，并抄送業(yè)務(wù)部門及紀(jì)檢監(jiān)察部門。責(zé)任部門和單位針對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，5個工作日完成。

5、追究相關(guān)人員責(zé)任。紀(jì)檢監(jiān)察部門及相關(guān)責(zé)任部門根據(jù)《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督問題處理移交表》，對違規(guī)問題涉及責(zé)任人員進(jìn)行處理。

6、反饋整改結(jié)果。相關(guān)責(zé)任部門將處理和整改結(jié)果及時反饋給專賣內(nèi)管部門。

7、整理檔案資料。內(nèi)勤員根據(jù)反饋結(jié)果，在1個工作日內(nèi)及時建立《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處理問題登記臺賬》，并將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔。

1.4非法渠道真煙案件核查程序

1、啟動核查流程。內(nèi)管科對信息系統(tǒng)產(chǎn)生的真煙案件預(yù)警以及上級局交辦的需要核查的真煙案件進(jìn)行分析，在內(nèi)管信息系統(tǒng)按照程序設(shè)臵下達(dá)核查任務(wù)。重大案情和上級局交辦案件按照1.1程序執(zhí)行。

2、核查調(diào)查。需要委派市級局核查的轉(zhuǎn)交市級局調(diào)查，需要省局核查的指派稽查員、內(nèi)管員調(diào)查。調(diào)查人員5個工作日內(nèi)將非法渠道真煙來源、流向、原因調(diào)查結(jié)束并提出處理意見，報送副處長、處長審核，2個工作日內(nèi)審核結(jié)束。

3、復(fù)核分送。專賣內(nèi)管部門將《非法渠道真煙案件核查工作表》抄送卷煙營銷部門，提出促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營的意見和建議。

4、存檔備查。省級局卷煙營銷管理部門及時將反饋意見報送內(nèi)管部門，監(jiān)管員將案件核查相關(guān)資料存檔備查。

2．定期工作 2.1工作報告 2.1.1月報

報告方式：每月10日前向國家局專賣司上報全省上月工作開展情況、下月工作安排以及上月真煙案件查處情況。

上報程序：每月7日前內(nèi)管科長對全省專賣內(nèi)管工作完成情況進(jìn)行簡要總結(jié)，制定下月計劃安排，經(jīng)副處長、處長審核后，每月10日前由內(nèi)勤員以書面或電子文檔等形式上報國家局專賣司，并對上月內(nèi)管資料進(jìn)行整理歸檔保存。

報告內(nèi)容：

1、上月專賣內(nèi)管工作任務(wù)完成情況。

2、上月內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警處理情況。

3、上月查獲非法渠道真煙情況。

4、打碼到條檢查情況。

5、高價位卷煙檢查情況。

6、卷煙銷售大戶監(jiān)管情況。

7、全省行業(yè)內(nèi)部企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營自查工作開展情況。

8、查處違規(guī)問題情況及整改落實情況。

9、下月工作計劃安排。

10、其他需要報告的事項。2.1.2年報

報告方式：每半年向國家局專賣司上報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況。

上報程序：內(nèi)管科長匯總工作開展情況，副處長草擬工作總結(jié)，報處長審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后上報國家局專賣司，上報后由內(nèi)管科存檔。

報告內(nèi)容：

1、半年和全年專賣內(nèi)管主要工作任務(wù)完成情況。

2、日常監(jiān)管、同級監(jiān)管、定期工作開展情況，定期檢查、專項檢查情況。

3、各級局專賣內(nèi)管機(jī)構(gòu)人員職責(zé)履行情況。

4、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制以及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

5、違規(guī)處理及整改情況。

6、存在的主要問題，下工作打算和建議。

7、其他需要報告的事項。2.1.3報告要求

1、嚴(yán)格按照規(guī)定時間要求上報。

2、報告內(nèi)容必須真實詳實，文字簡明準(zhǔn)確，條理分明，也可兼用數(shù)字、表格、圖示說明。

3、報告內(nèi)容要有階段性工作開展情況，工作中存在的問題，分析解決重點突出問題。

4、必須留存編寫報告時所用痕跡化資料底稿。2.2定期檢查

每年對全省各市級局及轄區(qū)行業(yè)內(nèi)專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)組織開展一次專賣內(nèi)管全面檢查。

2.2.1檢查程序

1、制定檢查方案。內(nèi)管處根據(jù)專賣內(nèi)管工作安排結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況制定檢查方案，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

2、組織實施檢查。按照檢查方案確定人員成立檢查組，對檢查組成員進(jìn)行必要的檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并向被檢查單位下發(fā)內(nèi)管檢查通知，組織檢查人員根據(jù)檢查方案進(jìn)行實地檢查。

3、報告檢查結(jié)果。檢查結(jié)束后檢查組要形成書面檢查報告，檢查報告需被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。檢查組將各單位檢查結(jié)果匯總形成專題檢查報告呈報省局領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后上報國家局專賣司，并及時通報檢查結(jié)果。

4、落實整改措施。檢查組對發(fā)現(xiàn)的問題要依法依規(guī)進(jìn)行處理并責(zé)成有關(guān)單位限期報告整改情況。

2.2.2檢查對象

全省行業(yè)內(nèi)部專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)及各市級局。2.2.3檢查方式

采用查閱資料、核對數(shù)據(jù)、實地核查等方式進(jìn)行。2.2.4檢查內(nèi)容

1、市級局專賣內(nèi)管工作組織開展情況，內(nèi)管工作規(guī)范落實情況和有關(guān)精神貫徹落實情況。

2、企業(yè)依法依規(guī)組織煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營情況。重點是:商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營購進(jìn)環(huán)節(jié)中的按合同購進(jìn)、準(zhǔn)運證到貨確認(rèn)、掃碼入庫等，卷煙營銷環(huán)節(jié)中的貨源分配、卷煙打碼、落到銷售、卷煙銷售大戶管理、直營店管理、客戶信息與許可證信息等；商業(yè)企業(yè)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營中的調(diào)撥銷售、準(zhǔn)運證開具使用、資金結(jié)算、計劃分解、合同簽訂、煙苗發(fā)放、合同變更、收購運輸?shù)?；卷煙工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的原輔材料購進(jìn)、儲存、調(diào)撥、使用，卷煙交易合同的執(zhí)行、到貨確認(rèn)等;煙葉復(fù)烤企業(yè)生產(chǎn)卷煙中的按委托加工合同、協(xié)議調(diào)入原煙、投料加工、產(chǎn)成品發(fā)運等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況。

3、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制和企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

4、對自查、復(fù)查、檢查中存在問題的整改落實情況。

5、其他檢查事項。2.2.5檢查要求

1、要求對專賣品生產(chǎn)經(jīng)營活動的重點環(huán)節(jié)、重點部門進(jìn)行有針對性監(jiān)督檢查。

2、要求檢查組應(yīng)本著發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、持續(xù)改進(jìn)、不斷完善的原則，認(rèn)真核對有關(guān)數(shù)據(jù)，如實反映檢查結(jié)果，并對檢查結(jié)果真實性負(fù)責(zé)。

3、要求被檢查單位和部門應(yīng)當(dāng)如實提供、報送有關(guān)文件和資料，并對其所提供、報送的相關(guān)文件和資料的真實性負(fù)責(zé)。檢查過程中如需詢問有關(guān)人員時，有關(guān)人員應(yīng)積極配合如實解答檢查中提出的問題，并做好詢問記錄，其它單位和部門人不得干擾、阻礙檢查工作。

2.3卷煙打碼到條專項檢查

省局每年要對各商業(yè)企業(yè)卷煙打碼到條情況進(jìn)行專項檢查，嚴(yán)肅查處無碼銷售卷煙及打測試碼、打通碼等問題。

卷煙打碼到條專項檢查可以與定期檢查合并進(jìn)行。2.4煙葉合同簽訂與種植情況專項檢查 煙葉移栽完畢后一個月內(nèi)，省局組織相關(guān)市、縣局，對計劃分解、合同簽訂、煙種購進(jìn)使用庫存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。查處超計劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、多戶簽一份合同等問題。

2.4.1檢查方式

采用查閱資料、核對數(shù)據(jù)、實地核查等方式進(jìn)行。2.4.2檢查對象

各市、縣級煙葉生產(chǎn)經(jīng)營部門、煙葉收購站點和煙農(nóng)。2.4.3檢查內(nèi)容

（1）計劃下達(dá)及計劃分解；（2）農(nóng)戶種煙申請及煙農(nóng)信息檔案；（3）合同草簽及電子合同簽訂；（4）預(yù)留煙田及種子、煙苗發(fā)放；（5）面積落實及煙苗移栽；（6）煙種和煙苗的銷毀。

2.5預(yù)警匯總分析及篩選

每月省局要對市級局的預(yù)警處理工作進(jìn)行分析匯總，有針對性地加強(qiáng)指導(dǎo)，確保工作質(zhì)量。同時要對專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)產(chǎn)生的預(yù)警進(jìn)行一次篩選，重點查找卷煙及煙葉生產(chǎn)經(jīng)營方面不規(guī)范問題的線索，組織進(jìn)行查處。

2.6對查扣非法真品卷煙分析匯總核查

每月省局要對全省查扣的非法真品卷煙案件情況進(jìn)行匯總分析，并將具體的品牌、數(shù)量及條碼等信息發(fā)回卷煙流出地的市級局。市級局要根據(jù)省局反饋的條碼信息，查找出相應(yīng)異常訂單，確定為內(nèi)部違法違規(guī)線索進(jìn)行調(diào)查核實。

2.7教育培訓(xùn)

會同法規(guī)部門每年對行業(yè)內(nèi)企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行一次以上煙草專賣法律法規(guī)、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)。

2.7.1培訓(xùn)形式

采取集中培訓(xùn)、專題輔導(dǎo)、崗位技能鑒定與執(zhí)法資格認(rèn)定考試相結(jié)合的方式進(jìn)行。

2.7.2培訓(xùn)內(nèi)容

1、煙草專賣法律法規(guī)。

2、煙草專賣管理技能鑒定培訓(xùn)教材。

3、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督相關(guān)文件規(guī)定、流程規(guī)范等。

4、專賣內(nèi)管業(yè)務(wù)技能及內(nèi)管信息系統(tǒng)操作應(yīng)用。

5、其它需要培訓(xùn)的內(nèi)容。2.7.3流程說明

1、副處長根據(jù)省局培訓(xùn)計劃安排擬定培訓(xùn)方案報處長審核。

2、處長審核后報副局長（局長）審批。

3、領(lǐng)導(dǎo)審批后，會同培訓(xùn)中心下發(fā)培訓(xùn)通知、整理培訓(xùn)資料、安排布臵會場等，并按計劃組織實施培訓(xùn)。

4、內(nèi)勤員要做好培訓(xùn)簽到、培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)有效性評價，并將培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄和評價結(jié)果登記存檔。2.7.4培訓(xùn)要求

1、培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行培訓(xùn)考試，考試成績納入教育培訓(xùn)檔案，作為年終考核重要依據(jù)。

2、凡參加培訓(xùn)考試成績不合格者，建議調(diào)離內(nèi)管工作崗位。

3、新上崗人員必須參加煙草專賣法律法規(guī)知識的教育培訓(xùn)，凡考試成績不合格者，一律不得上崗。

2.8聯(lián)席會議

每年組織召開一次由專賣、紀(jì)檢、整頓、銷售、煙葉、物流等業(yè)務(wù)部門參加的專賣內(nèi)管聯(lián)席會議。

2.8.1會議內(nèi)容

1、學(xué)習(xí)貫徹國家局、省局有關(guān)政策規(guī)定。

2、各部門匯報內(nèi)管工作開展情況。

3、通報全省專賣內(nèi)管相關(guān)檢查情況。

4、針對工作中存在問題進(jìn)行溝通，提出解決方案。2.8.2會議要求

1、聯(lián)席會議由內(nèi)管部門組織召開，每年召開一次，確因工作需要召開計劃外會議的，由內(nèi)管部門提出申請增加會議。

2、聯(lián)席會議要求處室負(fù)責(zé)同志出席。

3、聯(lián)席會議所提出的方案、措施、意見及建議，各部門應(yīng)盡快組織貫徹落實，并將整改措施方案抄送內(nèi)管部門備案。

4、組織相關(guān)人員做好會議記錄，并做好資料留存工作。2.9工作考核

省局每年對各市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行一次考核。

2.9.1考核方式

通過聽、看、查、訪等方式，考核可以與定期檢查合并開展。

2.9.2考核內(nèi)容

1、市級局貫徹會議精神落實情況，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作組織開展情況。

2、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范落實情況，日常監(jiān)管、同級監(jiān)管和定期工作開展情況。

3、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)的履行情況，轄區(qū)煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)范情況。

4、市級局專賣內(nèi)管自查情況，真品卷煙案件調(diào)查處理和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題調(diào)查上報情況，核查任務(wù)完成情況。

5、上級下達(dá)的工作任務(wù)和上月工作安排完成情況，按時上報工作報告情況，痕跡化資料收集保存情況。

6、市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制建立完善情況及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況，存在問題的整改情況。

7、其他需要考核的內(nèi)容。

3.同級監(jiān)管 3.1監(jiān)管主體 陜西省煙草專賣局。3.2監(jiān)管對象

省局對陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司、陜西煙草進(jìn)出口公司實施監(jiān)督管理。

3.3工作內(nèi)容

3.3.1生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)備案

陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司組織有關(guān)部門每季度將卷煙生產(chǎn)計劃、各生產(chǎn)點具體排產(chǎn)的品牌、規(guī)格、數(shù)量以及合作生產(chǎn)的具體品牌規(guī)格數(shù)量等材料報送省局專賣內(nèi)管部門備案。營銷部門每季度末要將在各地開展促銷活動的方案、報批資料，促銷用煙的采購、領(lǐng)用單據(jù)報表以及開具的準(zhǔn)運證、攜帶證等資料整理備查。

陜西煙草進(jìn)出口公司每半年將生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)和資料匯總整理報送省局專賣內(nèi)管部門備案。

省局專賣內(nèi)管部門對收集到的業(yè)務(wù)資料要進(jìn)行核對分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營存在異常情況時，要及時組織進(jìn)行調(diào)查。

3.3.2內(nèi)控制度備案

陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司、陜西煙草進(jìn)出口公司制定的規(guī)范經(jīng)營有關(guān)制度、文件、規(guī)定等，印發(fā)后5日內(nèi)送省局專賣內(nèi)管部門備案。內(nèi)控制度備案盡量采用電子版?zhèn)魉?。專賣內(nèi)管部門要將各類企業(yè)內(nèi)控管理制度及時登記，組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)了解，及時進(jìn)行分類整理妥善保存。

3.3.3監(jiān)督檢查

陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門每季度開展一次專賣內(nèi)管自查工作，并將自查資料在省局內(nèi)管處備案。

1、除省局每年的定期檢查外，省局每半年要組織卷煙工業(yè)企業(yè)所在地的市級局對工業(yè)企業(yè)煙草專賣品運輸情況進(jìn)行檢查，具體按照市級局落實細(xì)則2.5.2規(guī)定執(zhí)行。

2、省局每半年對陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司的卷煙營銷部門進(jìn)行一次卷煙促銷專項檢查。檢查卷煙工業(yè)企業(yè)在各地開展促銷的方案是否得到審批，是否存在超審批時間、超范圍、超地域開展促銷活動，是否直接以煙向零售戶開展宣傳促銷等情況。

3.3.4監(jiān)督報廢專賣品銷毀處理

省局監(jiān)督各企業(yè)建立報廢專賣品臺賬，對生產(chǎn)經(jīng)營中產(chǎn)生的報廢專賣品數(shù)量詳細(xì)登記，妥善保管，嚴(yán)禁擅自銷售給行業(yè)外企業(yè)和個人，嚴(yán)防流入制假窩點。

省局督導(dǎo)市級局專賣內(nèi)管部門對企業(yè)銷毀報廢專賣品實行全程監(jiān)管，填寫監(jiān)銷記錄，并做好報廢煙機(jī)設(shè)備的監(jiān)銷工作。

4.檔案管理（市級局、縣級局參照執(zhí)行）4.1存檔內(nèi)容

專賣品生產(chǎn)經(jīng)營過程中、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作涉及的文件、紙質(zhì)資料、電子文檔、視聽資料等。

1、國家局、省局制定下發(fā)的內(nèi)管工作規(guī)范文件、制度等。

2、行業(yè)內(nèi)部企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的規(guī)范性文件、報告、報表。

3、行業(yè)內(nèi)部企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)和工作流程等規(guī)范性文件。

4、上級交辦事項的辦理、辦結(jié)以及內(nèi)管培訓(xùn)資料。

5、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營計劃落實、種植、收購、調(diào)撥、銷售等資料。

6、工業(yè)企業(yè)專賣品購臵、調(diào)撥、使用、加工、大修等資料。

7、商業(yè)企業(yè)卷煙購進(jìn)計劃、庫存、打掃碼銷售、電訪配送等資料。

8、專賣品報廢保管臺帳、報廢審批及銷毀資料。

9、專賣品生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)核查痕跡化資料、異常情況調(diào)查處理、重大事項及問題查辦資料。

10、市級局上報兩煙生產(chǎn)經(jīng)營內(nèi)管工作情況等。

11、對監(jiān)管中產(chǎn)生的預(yù)警、排查出的內(nèi)部違法違規(guī)線索，要在專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)行存儲管理。

12、其它涉及內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作資料。4.2工作流程

檔案上報或備案-收集－整理－編號－編目-送閱-存檔-提出借閱申請-借閱審批-辦理借閱手續(xù)－歸還檔案－審查歸還檔案－歸檔－到期處理報告-審核審批-到期處理。

4.3工作要求

1、存檔資料由內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門內(nèi)管監(jiān)督崗位人員提供，由檔案管理人員負(fù)責(zé)收集，并分別用紙質(zhì)文檔、電子文檔和視聽資料保存，內(nèi)管科長每季度組織人員對檔案進(jìn)行分類整理。

2、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檔案管理人員對所收集的資料進(jìn)行整理后、將資料分類裝訂，編制目錄，編號。

3、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門對內(nèi)管存檔資料要有專門的存放場所和設(shè)備，檔案管理員對存檔的資料要進(jìn)行登記，保管要有條理，主次分明，存放科學(xué)。檔案管理人員調(diào)離崗位前必須做好檔案資料的交接移送工作后，方可離崗。

4、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案資料未經(jīng)許可不得外借、外傳。有關(guān)人員借閱內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案時、須由內(nèi)管部門負(fù)責(zé)人審批并履行登記借閱手續(xù)。借閱者必須妥善保管檔案資料。

5、檔案資料歸還時，接收人員要檢查檔案、保證材料完整無損，借閱人應(yīng)當(dāng)在歸還時在借閱表上登記歸還時間并簽字確認(rèn)。

6、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的檔案資料根據(jù)檔案的保存日期在保存期滿后、經(jīng)內(nèi)管負(fù)責(zé)人審核副局長審批，移交相關(guān)部門或銷毀。

二、市級局部分

1．日常工作

1.1完成上級交辦任務(wù)工作程序

1、登記交辦任務(wù)。內(nèi)管員對上級交辦任務(wù)進(jìn)行登記，填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上級交辦任務(wù)登記表》報副科長、科長，2個工作日完成。

2、提出初步調(diào)查意見?？崎L對任務(wù)進(jìn)行分析，需市級局完成的交內(nèi)管科辦理，需縣級局和相關(guān)部門完成的，提出要求和意見報副局長審核，2個工作日完成。

3、審核分派。副局長進(jìn)行審核，需要局長審批的報局長審批。領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，由科長、副科長牽頭，組織人員具體實施，2個工作日完成。

4、組織調(diào)查。專賣內(nèi)管部門組織人員開展調(diào)查，需縣級局和相關(guān)部門協(xié)助調(diào)查的，按照要求執(zhí)行，5個工作日完成。

5、提出初步處理意見。副科長對相關(guān)調(diào)查資料進(jìn)行核實，并將調(diào)查過程和結(jié)果交內(nèi)勤員在《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》進(jìn)行登記，得出調(diào)查結(jié)論，提出初步處理意見，1個工作日完成。

6、呈報審簽?？崎L依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度提出處理意見，屬于違規(guī)的，報副局長審核，局長審批，按領(lǐng)導(dǎo)批示組織落實，相關(guān)單位或部門按照要求進(jìn)行處理和整改，并將處理結(jié)果和整改情況及時反饋內(nèi)管部門，5個工作日完成。

7、上報歸檔。內(nèi)勤員登記《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上級交辦任務(wù)登記臺賬》，將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔，經(jīng)審核后，將結(jié)果上報上級部門或領(lǐng)導(dǎo)，2個工作日完成。

1.2處理舉報投訴信息工作程序

1、登記舉報投訴信息。內(nèi)勤員對相關(guān)舉報投訴信息進(jìn)行登記，填寫《舉報投訴信息情況登記表》，1個工作日完成。

2、提出初步分析意見。內(nèi)管員對信息進(jìn)行分類，對舉報投訴情況進(jìn)行描述分析，報科長（副科長）審定，1個工作日完成。

3、任務(wù)分派?？崎L（副科長）指派人員進(jìn)行調(diào)查核實，或由相關(guān)部門協(xié)助調(diào)查，1個工作日完成。

4、開展調(diào)查。調(diào)查人員采取實地調(diào)查、詢問相關(guān)業(yè)務(wù)部門、查閱資料等方式開展調(diào)查，并將調(diào)查過程和結(jié)果記錄在《舉報投訴信息情況登記表》，報科長（副科長）審定，5個工作日完成。

5、調(diào)查結(jié)論。科長根據(jù)調(diào)查情況得出結(jié)論并擬定處理意見報主管領(lǐng)導(dǎo)審核，1個工作日完成。

6、領(lǐng)導(dǎo)審批。副局長對調(diào)查結(jié)論和處理意見進(jìn)行審核，需局長審批的報局長審批，如未通過審核退回部門重新調(diào)查，1個工作日完成。

7、結(jié)果處理。科長對領(lǐng)導(dǎo)審批的結(jié)果進(jìn)行處理，對存在違法違規(guī)問題的轉(zhuǎn)送有關(guān)部門處理，相關(guān)部門對存在違法違規(guī)問題的進(jìn)行處理和整改，反饋處理和整改情況，1個工作日完成。

8、反饋結(jié)果。專賣內(nèi)管部門自接受舉報投訴信息之日起，一般5個工作日內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給舉報投訴人。

9、整理歸檔。內(nèi)管員將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料按要求進(jìn)行整理存檔并登記臺帳，1個工作日完成。

1.3處理縣級局上報問題工作程序

1、登記上報問題。內(nèi)勤員根據(jù)縣級局問題呈報表填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督市級局上報問題處理表》，登記縣級局上報的違規(guī)問題，1個工作日完成。

2、審查定性。副科長負(fù)責(zé)對上報的違規(guī)問題進(jìn)行初步審查定性，1個工作日完成。

3、提出處理意見。內(nèi)勤員依據(jù)《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督市級局上報問題處理表》填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督問題處理移交表》，科長根據(jù)違規(guī)問題性質(zhì)提出初步處理意見，報副局長審核，需局長審批的報局長審批，3個工作日完成。

4、整改違規(guī)問題。內(nèi)管部門根據(jù)違規(guī)問題調(diào)查處理結(jié)果下達(dá)整改通知書，并抄送業(yè)務(wù)部門及紀(jì)檢監(jiān)察部門。責(zé)任部門和單位針對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，5個工作日完成。

5、追究相關(guān)人員責(zé)任。紀(jì)檢監(jiān)察部門及相關(guān)責(zé)任部門根據(jù)《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督問題處理移交表》，對違規(guī)問題涉及責(zé)任人員進(jìn)行處理。

6、反饋整改結(jié)果。相關(guān)責(zé)任部門將處理和整改結(jié)果及時反饋給專賣內(nèi)管部門。

7、整理檔案資料。內(nèi)勤員根據(jù)反饋結(jié)果，在1個工作日內(nèi)及時建立《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處理問題登記臺賬》，并將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔。

1.4內(nèi)部專賣管理監(jiān)督系統(tǒng)預(yù)警處理工作程序

1、發(fā)現(xiàn)預(yù)警啟動流程。監(jiān)管員每天登陸內(nèi)管信息系統(tǒng)，及時排查篩選預(yù)警，并啟動預(yù)警調(diào)查流程，1個工作日完成。

2、審核調(diào)查。內(nèi)管副科長根據(jù)預(yù)警情況在《監(jiān)管日志》里提出調(diào)查處理意見并報科長審核，審核通過后直接指定卷煙、煙葉或工業(yè)監(jiān)管員按照調(diào)查處理流程進(jìn)行調(diào)查，3個工作日完成。

3、呈報審批。涉及市局相關(guān)業(yè)務(wù)部門和由縣局調(diào)查的報副局長審批，審批通過，將預(yù)警轉(zhuǎn)至市局相關(guān)業(yè)務(wù)部門或者縣局進(jìn)行調(diào)查，若未通過則由科長組織重新調(diào)查，3個工作日完成。

4、反饋結(jié)果。相關(guān)業(yè)務(wù)部門內(nèi)管員或者縣局專賣內(nèi)管部門在1個工作日完成內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給市局專賣內(nèi)管部門監(jiān)管員

5、整理歸檔。監(jiān)管員填寫《監(jiān)管日志》，整理相關(guān)資料分類歸檔，1個工作日完成。

1.5非法渠道真煙案件核查程序

1、登記備案。專賣稽查員1個工作日內(nèi)將案件簡要情況和涉案卷煙條碼信息移交本級專賣內(nèi)管部門內(nèi)管員。

2、分類上報。內(nèi)管員逐案逐條登記涉案卷煙條碼信息，并留存相關(guān)證據(jù)資料，案值超過5萬元的案件，在立案后48小時內(nèi)上報省局專賣內(nèi)管部門并通過MIS系統(tǒng)報國家局。

3、啟動核查流程。內(nèi)管副科長對系統(tǒng)產(chǎn)生的真煙案件預(yù)警以及省局交辦的需要核查的真煙案件進(jìn)行分析，需要委派縣級局核查的轉(zhuǎn)交縣級局調(diào)查，需要市局核查的指派稽查員、內(nèi)管員調(diào)查。調(diào)查人員3個工作日內(nèi)將非法渠道真煙來源、流向、原因調(diào)查結(jié)束并提出處理意見，報送副科長審核。

4、復(fù)核分送。專賣內(nèi)管部門在1個工作日內(nèi)將真煙案件核查調(diào)查情況抄送同級卷煙營銷部門，提出促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營的意見和建議。

5、存檔備查。市級局卷煙營銷部門內(nèi)管員根據(jù)提供的真煙案件信息，3個工作日內(nèi)將反饋意見報送市級局內(nèi)管部門卷煙監(jiān)管員，卷煙監(jiān)管員將結(jié)果上報部門負(fù)責(zé)人，存檔備查。

1.6卷煙銷售大戶監(jiān)管工作程序

1、大戶審核及備案。各市級局（公司）要建立卷煙零售大戶基本檔案，卷煙零售大戶發(fā)生變動5日內(nèi)要在專賣內(nèi)管系統(tǒng)備案。

2、組織核查。市級局每月從內(nèi)管系統(tǒng)隨機(jī)抽取30%以上大戶，組織縣級局入戶核查，每季度轄區(qū)大戶核查率100%。市局對各縣局大戶核查情況進(jìn)行跟蹤，抽查縣局大戶監(jiān)管情況。

3、填寫調(diào)查結(jié)論。入戶核查結(jié)束后，填寫調(diào)查結(jié)論，對核查發(fā)現(xiàn)存在問題的提出處理意見，報送副科長、科長審核，3個工作日內(nèi)核查結(jié)束。

4、反饋調(diào)查情況。內(nèi)管部門每月將大戶核查情況書面告知營銷部門，反饋相關(guān)信息，提出工作建議。營銷部門要根據(jù)專賣部門的意見，進(jìn)一步加強(qiáng)大戶管理。

5、上報核查結(jié)果。每月要將大戶核查情況通過月自查報告報上級主管部門，每月5日前上報。

6、整理資料。內(nèi)管員每月要將大戶監(jiān)管情況痕跡化資料進(jìn)行整理歸檔，分類存放。

2．定期工作 2.1工作報告 2.1.1月報

報告方式：每月5日前向省局內(nèi)管處上報全市上月工作開展情況及下月工作安排。

上報程序：每月3日前內(nèi)管副科長對全市專賣內(nèi)管工作完成情況進(jìn)行簡要總結(jié)，制定下月計劃安排，經(jīng)科長審核后，每月5日前由內(nèi)勤員以書面或電子文檔等形式上報省局專賣內(nèi)管處，并對上月內(nèi)管資料進(jìn)行整理歸檔保存。

報告內(nèi)容：

1、上月專賣內(nèi)管工作任務(wù)完成情況。

2、上月內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警處理情況。

3、上月查獲非法渠道真煙情況。

4、打碼到條檢查情況。

5、高價位卷煙檢查情況。

6、卷煙銷售大戶監(jiān)管情況。

7、轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營自查工作開展情況。

8、查處違規(guī)問題情況及整改落實情況。

9、下月工作計劃安排。

10、其他需要報告的事項。2.1.2年報

報告方式：每半年向省局內(nèi)管處上報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況。

上報程序：內(nèi)管員匯總工作開展情況，副科長草擬工作總結(jié)，報科長審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后上報省局內(nèi)管處，上報后由內(nèi)管科存檔。報告內(nèi)容：

1、半年和全年專賣內(nèi)管主要工作任務(wù)完成情況。

2、日常監(jiān)管、同級監(jiān)管、定期工作開展情況，定期檢查、專項檢查情況。

3、專賣內(nèi)管機(jī)構(gòu)人員職責(zé)履行情況。

4、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制以及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

5、違規(guī)處理及整改情況。

6、存在的主要問題，下工作打算和建議。

7、其他需要報告的事項。2.1.3報告要求

1、嚴(yán)格按照規(guī)定時間要求上報。

2、報告內(nèi)容必須真實詳實，文字簡明準(zhǔn)確，條理分明，也可兼用數(shù)字、表格、圖示說明。

3、報告內(nèi)容要有階段性工作開展情況，工作中存在的問題，分析解決重點突出問題。

4、必須留存編寫報告時所用痕跡化資料底稿。2.2定期檢查

每季度對轄區(qū)內(nèi)行業(yè)內(nèi)部“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營活動以及專賣內(nèi)管工作開展情況進(jìn)行一次重點檢查，檢查采取分期分批實施，確保每半年所有單位檢查一次。

2.2.1檢查程序

1、制定檢查方案。內(nèi)管科根據(jù)專賣內(nèi)管工作安排結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況制定檢查方案，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

2、組織實施檢查。按照檢查方案確定人員成立檢查組，對檢查組成員進(jìn)行必要的檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并向被檢查單位下發(fā)內(nèi)管檢查通知，組織檢查人員根據(jù)檢查方案進(jìn)行實地檢查。

3、報告檢查結(jié)果。檢查結(jié)束后檢查組要形成書面檢查報告，檢查報告需被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。檢查組將各單位檢查結(jié)果匯總形成專題檢查報告呈報市局領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后上報省局內(nèi)管處，并及時通報檢查結(jié)果。

4、落實整改措施。檢查組對發(fā)現(xiàn)的問題要依法依規(guī)進(jìn)行處理并責(zé)成有關(guān)單位限期報告整改情況。

2.2.2檢查對象

轄區(qū)內(nèi)所有行業(yè)內(nèi)部專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)及縣級局。2.2.3檢查方式

采用查閱資料、核對數(shù)據(jù)、實地核查等方式進(jìn)行。2.2.4檢查內(nèi)容

1、縣級局專賣內(nèi)管工作組織開展情況，內(nèi)管工作規(guī)范落實情況和有關(guān)精神貫徹落實情況。

2、企業(yè)依法依規(guī)組織煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營情況。

3、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制和企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

4、對自查、復(fù)查、檢查中存在問題的整改落實情況。

5、其他檢查事項。2.2.5檢查要求

1、要求對專賣品生產(chǎn)經(jīng)營活動的重點環(huán)節(jié)、重點部門進(jìn)行有針對性監(jiān)督檢查。

2、要求檢查組應(yīng)本著發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、持續(xù)改進(jìn)、不斷完善的原則，認(rèn)真核對有關(guān)數(shù)據(jù)，如實反映檢查結(jié)果，并對檢查結(jié)果真實性負(fù)責(zé)。

3、要求被檢查單位和部門應(yīng)當(dāng)如實提供、報送有關(guān)文件和資料，并對其所提供、報送的相關(guān)文件和資料的真實性負(fù)責(zé)。檢查過程中如需詢問有關(guān)人員時，有關(guān)人員應(yīng)積極配合如實解答檢查中提出的問題，并做好詢問記錄，其它單位和部門人不得干擾、阻礙檢查工作。

2.3到貨確認(rèn)及卷煙打碼到條專項檢查

每月5日前市級局專賣內(nèi)管部門會同營銷、物流部門組織對上月卷煙到貨確認(rèn)情況及卷煙打碼銷售情況進(jìn)行專項檢查，核對卷煙到貨確認(rèn)情況、銷售配送情況和打碼情況，嚴(yán)肅查處不按規(guī)定做到貨確認(rèn)及無碼銷售卷煙、打測試碼、打通碼等問題。檢查結(jié)束后，要將檢查底稿和檢查報告存檔備查，相關(guān)檢查情況在月報告中一并上報省局內(nèi)管處。

2.4煙葉合同簽訂與種植情況專項檢查

煙葉移栽完畢后一個月內(nèi)，按照省局安排，組織相關(guān)縣級局，對計劃分解、合同簽訂、煙種購進(jìn)使用庫存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。查處超計劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、多戶簽一份合同等問題。

2.4.1檢查方式

采用查閱資料、核對數(shù)據(jù)、實地核查等方式進(jìn)行。2.4.2檢查對象

市、縣級煙葉生產(chǎn)經(jīng)營部門、煙葉收購站點和煙農(nóng)。2.4.3檢查內(nèi)容

（1）計劃下達(dá)及計劃分解；（2）農(nóng)戶種煙申請及煙農(nóng)信息檔案；（3）合同草簽及電子合同簽訂；（4）預(yù)留煙田及種子、煙苗發(fā)放；（5）面積落實及煙苗移栽；（6）煙種和煙苗的銷毀。

2.5卷煙工業(yè)企業(yè)專項檢查 2.5.1備案報表核查

在省局的組織下，卷煙工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)點所在地的市級局每半年對生產(chǎn)點報送備案的報表進(jìn)行一次核查，從單據(jù)和實物兩方面核對卷煙產(chǎn)量與上級下達(dá)的生產(chǎn)計劃是否一致，成品卷煙入庫量和打碼量是否一致，出庫量和掃碼量是否一致，樣品煙試制煙是否打碼，原輔材料耗用是否與產(chǎn)量吻合，實地檢查成品庫庫存卷煙，落實是否存在無碼生產(chǎn)、無碼備貨問題。

2.5.2專賣品運輸情況檢查 在省局的組織下，卷煙工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)點所在地的市級局每半年對煙草專賣品運輸情況檢查一次，重點檢查執(zhí)行工商交易合同數(shù)量之外的出庫卷煙的流向、運輸渠道、準(zhǔn)運證及攜帶證開具情況，落實是否存在違反煙草專賣法律法規(guī)無證運輸、無證攜帶或違規(guī)郵寄的問題。

在省局的組織下，每年1月5日、7月5日前，各工業(yè)企業(yè)（生產(chǎn)點）所在地的市級局對卷煙工業(yè)企業(yè)無準(zhǔn)運證運輸卷煙的情況進(jìn)行專項檢查，一經(jīng)查實，按照無證運輸進(jìn)行處理。

以上兩項檢查可合并進(jìn)行。2.6下達(dá)核查任務(wù)

市局內(nèi)管部門每月通過內(nèi)管信息系統(tǒng)向縣級局內(nèi)管部門下發(fā)當(dāng)月卷煙、煙葉入戶核查任務(wù)及要求。

2.6.1核查重點（1）卷煙方面：

上級交辦的卷煙核查任務(wù)；內(nèi)管信息系統(tǒng)高頻預(yù)警戶；特殊應(yīng)急用煙指定銷售和實際消費戶；涉嫌真品卷煙案件串標(biāo)戶；舉報投訴戶；卷煙市場重點監(jiān)控戶和其他需要核查的內(nèi)容。

各市級局要分析排查異常品牌、異常訂單的情況，提出預(yù)警。對于月銷量超過上月銷量50%以上、單日銷量占月銷量15%以上的品牌卷煙，要提出預(yù)警、確定為異常品牌；對于零售戶單次訂購卷煙數(shù)量超過前3個訂貨周期平均數(shù)的200%的，月訂購卷煙數(shù)量超過上月量200%的，單次訂購卷煙均價超過3個訂貨周期均價200%的，要提出預(yù)警、確定為異常訂單。以上異常情況經(jīng)篩選后下達(dá)縣級局調(diào)查。

（2）煙葉方面：

上級交辦的煙葉核查任務(wù)；簽訂煙葉種植收購合同預(yù)警戶；種子移栽異常戶；種植面積超大戶；煙葉收購異常戶；涉嫌煙葉案件戶；舉報投訴戶；重點違法監(jiān)控戶以及其他需要核查的內(nèi)容。

市級局要對煙葉收購日常監(jiān)管從以下方面設(shè)臵預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部違法違規(guī)線索，直接組織或交由縣級局進(jìn)行調(diào)查核實。需要交由縣級局調(diào)查核實的線索，市級局要在線索排查出的當(dāng)天分發(fā)，縣級局負(fù)責(zé)在收到線索后1周內(nèi)查明并上報情況，需要延長辦理時間的要向市級局專賣內(nèi)管部門說明情況。

收購時間:設(shè)臵每天的煙葉收購時間區(qū)間，對超出規(guī)定的時間區(qū)間外對煙葉進(jìn)行重量過磅、入庫等收購行為提出預(yù)警；

煙葉收購過磅：對1批煙葉在過磅時連續(xù)2磅以上等級、數(shù)量相同及規(guī)定收購時間外過磅和超出正常過磅重量的提出預(yù)警；

發(fā)票：對煙葉過磅時間在后，發(fā)票記賬時間在前，發(fā)票出票時間出現(xiàn)倒臵的，提出預(yù)警；

收購數(shù)據(jù)上傳：對不按規(guī)定上傳收購數(shù)據(jù)的提出預(yù)警； 未及時交售煙葉：對下部煙收購結(jié)束后未交售煙葉的煙農(nóng)、中部煙收購結(jié)束后未交售中部煙的煙農(nóng)，分別提出預(yù)警；

交售煙葉等級結(jié)構(gòu)比例：對交售C2F、C3F、B1F數(shù)量比較大、結(jié)構(gòu)比較集中，與交售的下低等煙葉比例嚴(yán)重失調(diào)的，提出預(yù)警；

收購進(jìn)度：對短時間內(nèi)出現(xiàn)收購煙葉數(shù)量特別巨大、過磅入庫特別集中的，提出預(yù)警；

煙葉單產(chǎn)：對煙葉收購過程中或履行完成合同后，單產(chǎn)超過200公斤的煙農(nóng)，提出預(yù)警。

2.6.2下發(fā)流程

市級局內(nèi)管員每月初根據(jù)核查內(nèi)容，按每個（區(qū)）縣逐月抽取卷煙零售戶20戶（需含轄區(qū)卷煙銷售大戶、卷煙直營店）；煙葉種植、收購期間每個（區(qū)）縣分別抽取煙葉種植戶20戶（涵蓋重點鄉(xiāng)鎮(zhèn)、重點村以及大、中、小戶）的比例和原則，確定擬下達(dá)任務(wù)（煙葉種植、收購入戶核查與專項檢查合并進(jìn)行），經(jīng)內(nèi)管副科長審核后，通過專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)向各（區(qū)）縣下發(fā)核查任務(wù)。

2.6.3核查要求

1、下發(fā)核查任務(wù)必須要有針對性和時限性，堅持科學(xué)規(guī)范，合理安排，核查必須逐月開展，煙葉核查可按生產(chǎn)經(jīng)營時段進(jìn)行。

2、入戶核查時必須下發(fā)核查函，明確核查對象，核查內(nèi)容和核查期限，下發(fā)核查任務(wù)可以根據(jù)內(nèi)管工作實際情況進(jìn)行時間調(diào)整，核查下發(fā)通過專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)平臺進(jìn)行。

3、督促區(qū)縣級內(nèi)管部門如實匯報卷煙入戶核查情況，并對入戶核查情況進(jìn)行電話回訪，確保核查結(jié)果真實有效。如有可疑或重大案件，由市局直接實際核查。

4、核查和上報中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部違規(guī)問題，按照規(guī)定程序進(jìn)行處理。

5、對核查對象的相關(guān)結(jié)果和資料，由內(nèi)管員負(fù)責(zé)保存。2.7教育培訓(xùn)

會同法規(guī)部門每年對行業(yè)內(nèi)企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行一次以上煙草專賣法律法規(guī)、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)。

2.7.1培訓(xùn)形式

采取集中培訓(xùn)、專題輔導(dǎo)、崗位技能鑒定培訓(xùn)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

2.7.2培訓(xùn)內(nèi)容

1、煙草專賣法律法規(guī)。

2、煙草專賣管理技能鑒定培訓(xùn)教材。

3、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督相關(guān)文件規(guī)定、流程規(guī)范等。

4、專賣內(nèi)管業(yè)務(wù)技能及內(nèi)管信息系統(tǒng)操作應(yīng)用。

5、其它需要培訓(xùn)的內(nèi)容。2.7.3培訓(xùn)要求

1、培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行培訓(xùn)考試，考試成績納入教育培訓(xùn)檔案，作為年終考核重要依據(jù)。

2、凡參加培訓(xùn)考試成績不合格者，建議調(diào)離內(nèi)管工作崗位。

3、新上崗人員必須參加煙草專賣法律法規(guī)知識的教育培訓(xùn)，凡考試成績不合格者，一律不得上崗。

2.8聯(lián)席會議

每季度組織召開一次由專賣、紀(jì)檢、整頓、銷售、煙葉、物流等業(yè)務(wù)部門參加的專賣內(nèi)管聯(lián)席會議。

2.8.1會議內(nèi)容

1、學(xué)習(xí)貫徹國家局、省局有關(guān)政策規(guī)定。

2、各部門匯報內(nèi)管工作開展情況。

3、通報專賣內(nèi)管相關(guān)檢查情況。

4、針對工作中存在問題進(jìn)行溝通，提出解決方案。2.8.2會議要求

1、聯(lián)席會議由內(nèi)管部門組織召開，每季度召開一次，確因工作需要召開計劃外會議的，由內(nèi)管部門提出申請增加會議。

2、聯(lián)席會議要求部門負(fù)責(zé)同志出席。

3、聯(lián)席會議所提出的方案、措施、意見及建議，各部門應(yīng)盡快組織貫徹落實，并將整改措施方案抄送內(nèi)管部門備案。

4、組織相關(guān)人員做好會議記錄，并做好資料留存工作。2.9工作考核

市級局每半年對縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行一次考核。

2.9.1考核方式

通過聽、看、查、訪等方式，考核可以與定期檢查合并開展。

2.9.2考核內(nèi)容

1、縣級局貫徹會議精神落實情況，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作組織開展情況。

2、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范落實情況，日常監(jiān)管、同級監(jiān)管和定期工作開展情況。

3、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)的履行情況，轄區(qū)煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)范情況。

4、縣級局專賣內(nèi)管自查情況，真品卷煙案件調(diào)查處理和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題調(diào)查上報情況，核查任務(wù)完成情況。

5、上級下達(dá)的工作任務(wù)和上月工作安排完成情況，按時上報工作報告情況，痕跡化資料收集保存情況。

6、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制建立完善情況及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況，存在問題的整改情況。

7、其他需要考核的內(nèi)容。

3.同級監(jiān)管 3.1監(jiān)管主體

各市級煙草專賣局負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)行業(yè)內(nèi)部企業(yè)及所屬業(yè)務(wù)部門實施管理監(jiān)督。各市級局可視情況向其轄區(qū)內(nèi)專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)派駐專賣內(nèi)管駐廠組（員），專賣內(nèi)管駐廠組（員）由派出市級局負(fù)責(zé)管理。對煙葉復(fù)烤企業(yè)，所在市級局必須派駐專賣內(nèi)管駐廠組（員）。

3.2監(jiān)管對象

1、轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部各專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)及所屬業(yè)務(wù)部門。

2、市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科（處）直接對市級煙草公司卷煙營銷、物流配送、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營、直營店以及行業(yè)內(nèi)經(jīng)營卷煙的三產(chǎn)公司等實施監(jiān)督管理。

3、市級局專賣內(nèi)管部門、專賣駐廠組對市級煙草公司外行業(yè)內(nèi)部各專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)及所屬單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門實施監(jiān)督管理。

4、西安市局負(fù)責(zé)對陜西卷煙材料廠、西安惠大化學(xué)工業(yè)有限公司、陜西金葉濾材有限責(zé)任公司實施監(jiān)督管理；咸陽市局負(fù)責(zé)對咸陽煙葉復(fù)烤有限責(zé)任公司實施監(jiān)督管理；安康市局負(fù)責(zé)對旬陽卷煙分廠、旬陽煙葉復(fù)烤廠實施監(jiān)督管理；寶雞市局負(fù)責(zé)對寶雞卷煙分廠、陜西好貓集團(tuán)有限責(zé)任公司實施監(jiān)督管理；延安市局負(fù)責(zé)對延安卷煙分廠實施監(jiān)督管理；渭南市局負(fù)責(zé)對澄城卷煙分廠實施監(jiān)督管理；漢中市局負(fù)責(zé)對漢中卷煙分廠實施監(jiān)督管理。

對煙葉復(fù)烤企業(yè)的監(jiān)管由所在地市級局根據(jù)國煙辦2008[72號]文件和內(nèi)管工作規(guī)范相關(guān)規(guī)定制定具體監(jiān)管辦法，并在省局內(nèi)管部門備案。

3.3工作內(nèi)容

3.3.1生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)備案

每月5日前，市級煙草公司各生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)部門專賣內(nèi)管員負(fù)責(zé)將上月該部門有關(guān)上級計劃下達(dá)、合同簽訂執(zhí)行、生產(chǎn)組織開展、專賣品購銷存、打碼掃碼、準(zhǔn)運證辦理及到貨確認(rèn)、罰沒專賣品處理、報廢專賣品銷毀等業(yè)務(wù)自查情況進(jìn)行分類、比對、整理后，由部門分管內(nèi)管工作或規(guī)范經(jīng)營負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，送專賣內(nèi)管部門備案。

每月5日前，除市級煙草公司外行業(yè)內(nèi)部各專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)由其整頓規(guī)范部門牽頭，收集各單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)自查情況，向所在市級局內(nèi)管部門或駐廠組報送備案。卷煙工業(yè)企業(yè)各分廠（生產(chǎn)點）要整理好上月生產(chǎn)計劃報表、機(jī)臺產(chǎn)量報表、碼段使用報表、成品庫卷煙入庫報表、原輔材料耗用量報表等材料，向所在市級局內(nèi)管部門或駐廠組報送備案。專賣內(nèi)管部門要和各專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，結(jié)合企業(yè)實際，依托企業(yè)信息管理系統(tǒng)，共同研究制定生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)自查工作表格，專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)能夠自動抽取的生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)不需要備案，信息系統(tǒng)不能直接備案的生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)以電子版保存?zhèn)鬟f存檔。

3.3.2內(nèi)控制度備案

各企業(yè)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門制定的規(guī)范經(jīng)營有關(guān)制度、文件、規(guī)定等，印發(fā)后5日內(nèi)送專賣內(nèi)管部門備案。內(nèi)控制度備案盡量利用OA辦公系統(tǒng)或電子信息傳送。

專賣內(nèi)管部門要將各類企業(yè)內(nèi)控管理制度及時登記，組織相關(guān)專賣人員學(xué)習(xí)了解，及時進(jìn)行分類整理妥善保存。

3.3.3數(shù)據(jù)核對分析

專賣內(nèi)管部門對收集到的各企業(yè)及相關(guān)部門報送的業(yè)務(wù)自查情況要在每月15日前進(jìn)行核對分析。卷煙監(jiān)管員負(fù)責(zé)核對、分析卷煙經(jīng)營部門自查情況，煙葉監(jiān)管員負(fù)責(zé)核對煙葉生產(chǎn)經(jīng)營部門自查情況，工業(yè)監(jiān)管員負(fù)責(zé)核對市級煙草公司外行業(yè)內(nèi)部各專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)自查情況。

核對分析要對照專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、準(zhǔn)運證管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)以及專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警產(chǎn)生處理情況，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)差異的要查明原因。各專賣內(nèi)管監(jiān)管員將核對分析結(jié)果形成文字經(jīng)副科長審核后存檔保存。

3.3.4抽查檢查 專賣內(nèi)管監(jiān)管員每月要進(jìn)行一次以上卷煙訪銷配送情況抽查，查看貨源分配策略及執(zhí)行情況，抽查配送卷煙落地入戶情況。各市級局每月要完成對直營店、卷煙銷售大戶、重點監(jiān)管戶以及煙葉種植戶等相關(guān)核查任務(wù)。核查任務(wù)原則上由專賣稽查員承擔(dān)，對核查結(jié)果存在疑議或重大核查任務(wù)由內(nèi)管部門牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部門及稽查部門組成聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)行。

3.3.5監(jiān)督報廢專賣品銷毀處理

各企業(yè)要建立報廢專賣品臺賬，對生產(chǎn)經(jīng)營中產(chǎn)生的報廢專賣品數(shù)量詳細(xì)登記，妥善保管，嚴(yán)禁擅自銷售給行業(yè)外企業(yè)和個人，嚴(yán)防流入制假窩點。

市級局專賣內(nèi)管部門或?qū)Ｙu駐廠組每月要對定點存放報廢專賣品的庫存進(jìn)行一次以上檢查。

市級局專賣內(nèi)管部門對企業(yè)銷毀報廢專賣品要實行全程監(jiān)管，并填寫監(jiān)銷記錄，協(xié)助省局專賣內(nèi)管部門做好報廢煙機(jī)設(shè)備的監(jiān)銷工作。

3.4異常情況核實處理程序 3.4.1流程描述

1、實施監(jiān)管。內(nèi)管副科長和卷煙監(jiān)管員、煙葉監(jiān)管員按照各自的工作職責(zé)，分別實施同級監(jiān)管工作。

2、發(fā)現(xiàn)異常情況。內(nèi)管副科長和卷煙監(jiān)管員、煙葉監(jiān)管員通過資料查看、實地核查、數(shù)據(jù)比對等方式，發(fā)現(xiàn)同級監(jiān)管中的異常情況。

3、確認(rèn)異常情況。內(nèi)管副科長和卷煙監(jiān)管員、煙葉監(jiān)管員分別通過信息系統(tǒng)或者業(yè)務(wù)經(jīng)營部門提供的相關(guān)資料，對卷煙購進(jìn)、銷售、配送等環(huán)節(jié)，按照確定的條件進(jìn)行查詢、分析、對比，確認(rèn)異常情況。

4、描述異常情況。內(nèi)管副科長和卷煙監(jiān)管員、煙葉監(jiān)管員分別根據(jù)確認(rèn)的異常情況填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表》，對異常情況進(jìn)行具體描述和分析，提出由誰來調(diào)查、如何處理的初步意見。

5、提出調(diào)查意見。內(nèi)管副科長根據(jù)發(fā)現(xiàn)的異常情況，提出調(diào)查意見。

6、審核。內(nèi)管科長審核提出的調(diào)查意見。

7、組織開展調(diào)查。內(nèi)管科長組織開展異常情況調(diào)查。

8、實施調(diào)查。由異常情況涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展調(diào)查工作，并將調(diào)查過程和結(jié)果記錄在《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》。

9、得出調(diào)查結(jié)論。內(nèi)管副科長根據(jù)《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》的描述得出調(diào)查結(jié)論，判斷是正常、違規(guī)還是違法。

10、提出處理意見。內(nèi)管科長根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度等提出處理意見。并提交市局副局長進(jìn)行審核。

11、實施整改。內(nèi)管副科長負(fù)責(zé)組織進(jìn)行整改工作。

12、存檔。檔案管理員負(fù)責(zé)建立《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記臺賬》，將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔。

3.4.2相關(guān)記錄

1、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿

2、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表

3、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查函

4、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表

5、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督整改通知書

6、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記臺賬

7、內(nèi)部專賣管理同級監(jiān)管檢查表

4.檔案管理（參照省級局部分）

三、縣級局部分

1．日常工作

1.1完成上級交辦任務(wù)工作程序

1、登記交辦任務(wù)。內(nèi)管員對上級交辦任務(wù)進(jìn)行登記，填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上級交辦任務(wù)登記表》報副股長、股長，2個工作日完成。

2、提出初步調(diào)查意見。股長對任務(wù)進(jìn)行分析，提出要求和意見報副局長審核，2個工作日完成。

3、審核分派。副局長進(jìn)行審核，需要局長審批的報局長審批。領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，由股長、副股長牽頭，組織人員具體實施，2個工作日完成。

4、組織調(diào)查。專賣內(nèi)管部門組織人員開展調(diào)查，5個工作日完成。

5、提出初步處理意見。副股長對相關(guān)調(diào)查資料進(jìn)行核實，并將調(diào)查過程和結(jié)果交內(nèi)勤員在《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》進(jìn)行登記，得出調(diào)查結(jié)論，提出初步處理意見，1個工作日完成。

6、呈報審簽。股長依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度提出處理意見，屬于違規(guī)的，報副局長審核，局長審批，按領(lǐng)導(dǎo)批示組織落實，相關(guān)單位或部門按照要求進(jìn)行處理和整改，并將處理結(jié)果和整改情況及時反饋內(nèi)管部門，5個工作日完成。

7、上報歸檔。內(nèi)勤員登記《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上級交辦任務(wù)登記臺賬》，將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔，經(jīng)審核后，將結(jié)果上報上級部門或領(lǐng)導(dǎo)，2個工作日完成。

1.2處理舉報投訴信息工作程序

1、登記舉報投訴信息。內(nèi)勤員對相關(guān)舉報投訴信息進(jìn)行登記，填寫《舉報投訴信息情況登記表》，1個工作日完成。

2、提出初步分析意見。內(nèi)管員對信息進(jìn)行分類，對舉報投訴情況進(jìn)行描述分析，報股長（副股長）審定，1個工作日完成。

3、任務(wù)分派。股長（副股長）指派人員進(jìn)行調(diào)查核實，或由相關(guān)部門協(xié)助調(diào)查，1個工作日完成。

4、開展調(diào)查。調(diào)查人員采取實地調(diào)查、詢問相關(guān)業(yè)務(wù)部門、查閱資料等方式開展調(diào)查，并將調(diào)查過程和結(jié)果記錄在《舉報投訴信息情況登記表》，報股長（副股長）審定，5個工作日完成。

5、調(diào)查結(jié)論。股長根據(jù)調(diào)查情況得出結(jié)論并擬定處理意見報主管領(lǐng)導(dǎo)審核，1個工作日完成。

6、領(lǐng)導(dǎo)審批。副局長對調(diào)查結(jié)論和處理意見進(jìn)行審核，需局長審批的報局長審批，如未通過審核退回部門重新調(diào)查，1個工作日完成。

7、結(jié)果處理。股長對領(lǐng)導(dǎo)審批的結(jié)果進(jìn)行處理，對存在違法違規(guī)問題的轉(zhuǎn)送有關(guān)部門處理，相關(guān)部門對存在違法違規(guī)問題的進(jìn)行處理和整改，反饋處理和整改情況，1個工作日完成。

8、反饋結(jié)果。專賣內(nèi)管部門自接受舉報投訴信息之日起，一般5個工作日內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給舉報投訴人。

9、整理歸檔。內(nèi)管員將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料按要求進(jìn)行整理存檔并登記臺帳，1個工作日完成。

1.3內(nèi)部專賣管理監(jiān)督系統(tǒng)預(yù)警處理工作程序

1、發(fā)現(xiàn)預(yù)警啟動流程。監(jiān)管員每天登陸內(nèi)管信息系統(tǒng)，及時排查篩選預(yù)警，并啟動預(yù)警調(diào)查流程，1個工作日完成。

2、審核調(diào)查。內(nèi)管副股長根據(jù)預(yù)警情況在《監(jiān)管日志》里提出調(diào)查處理意見并報股長審核，審核通過后直接指定卷煙、煙葉監(jiān)管員按照調(diào)查處理流程進(jìn)行調(diào)查，3個工作日完成。

3、呈報審批。報副局長審批，審批通過，將預(yù)警轉(zhuǎn)至相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行調(diào)查，若未通過則由股長組織重新調(diào)查，3個工作日完成。

4、反饋結(jié)果。相關(guān)業(yè)務(wù)部門在1個工作日完成內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給專賣內(nèi)管部門監(jiān)管員

5、整理歸檔。監(jiān)管員填寫《監(jiān)管日志》，整理相關(guān)資料分類歸檔，1個工作日完成。1.4非法渠道真煙案件核查程序

1、登記備案。專賣稽查員1個工作日內(nèi)將案件簡要情況和涉案卷煙條碼信息移交本級專賣內(nèi)管部門內(nèi)管員。

2、分類上報。內(nèi)管員逐案逐條登記涉案卷煙條碼信息，并留存相關(guān)證據(jù)資料，案值超過5萬元的案件，在立案后48小時內(nèi)上報省局專賣內(nèi)管部門并通過MIS系統(tǒng)報國家局。

3、啟動核查流程。內(nèi)管副股長對系統(tǒng)產(chǎn)生的真煙案件預(yù)警以及上級交辦的需要核查的真煙案件進(jìn)行分析，指派稽查員、內(nèi)管員調(diào)查。調(diào)查人員3個工作日內(nèi)將非法渠道真煙來源、流向、原因調(diào)查結(jié)束并提出處理意見，報送副股長審核。

4、復(fù)核分送。專賣內(nèi)管部門在1個工作日內(nèi)將真煙案件核查調(diào)查情況抄送同級卷煙營銷部門，提出促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營的意見和建議。

5、存檔備查。卷煙營銷部門內(nèi)管員根據(jù)提供的真煙案件信息，3個工作日內(nèi)將反饋意見報送內(nèi)管部門卷煙監(jiān)管員，卷煙監(jiān)管員將結(jié)果上報部門負(fù)責(zé)人，存檔備查。

2．定期工作 2.1工作報告 2.1.1月報

報告方式：每月3日前向市局內(nèi)管科上報全縣上月工作開展情況及下月工作安排。

上報程序：每月3日前副股長對全縣專賣內(nèi)管工作完成情況進(jìn)行簡要總結(jié)，制定下月計劃安排，經(jīng)股長審核，主管局長、局長審批后，每月3日前由內(nèi)勤員以書面或電子文檔等形式上報市局專賣內(nèi)管科（處），并對上月內(nèi)管資料進(jìn)行整理歸檔保存。

報告內(nèi)容：

1、上月專賣內(nèi)管工作任務(wù)完成情況。

2、上月內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警處理情況。

3、上月查獲非法渠道真煙情況。

4、打碼到條檢查情況。

5、高價位卷煙檢查情況。

6、卷煙銷售大戶監(jiān)管情況。

7、生產(chǎn)經(jīng)營自查工作開展情況。

8、查處違規(guī)問題情況及整改落實情況。

9、下月工作計劃安排。

10、其他需要報告的事項。2.1.2年報

報告方式：每半年向市級局內(nèi)管科上報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況。

上報程序：內(nèi)管員匯總工作開展情況，副股長草擬工作總結(jié)，報股長審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后上報市局內(nèi)管科，上報后由內(nèi)管科存檔。

報告內(nèi)容：

1、半年和全年專賣內(nèi)管主要工作任務(wù)完成情況。

2、日常監(jiān)管、同級監(jiān)管、定期工作開展情況，定期檢查、專項檢查情況。

3、專賣內(nèi)管機(jī)構(gòu)人員職責(zé)履行情況。

4、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制以及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

5、違規(guī)處理及整改情況。

6、存在的主要問題，下工作打算和建議。

7、其他需要報告的事項。2.1.3報告要求

1、嚴(yán)格按照規(guī)定時間要求上報。

2、報告內(nèi)容必須真實詳實，文字簡明準(zhǔn)確，條理分明，也可兼用數(shù)字、表格、圖示說明。

3、報告內(nèi)容要有階段性工作開展情況，工作中存在的問題，分析解決重點突出問題。

4、必須留存編寫報告時所用痕跡化資料底稿。2.2煙葉合同簽訂與種植情況專項檢查

煙葉移栽完畢后一個月內(nèi)，按照省、市局安排，組織對計劃分解、合同簽訂、煙種購進(jìn)使用庫存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。查處超計劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、多戶簽一份合同等問題。

2.2.1檢查方式

采用查閱資料、核對數(shù)據(jù)、實地核查等方式進(jìn)行。2.2.2檢查對象

縣級煙葉生產(chǎn)經(jīng)營部門、煙葉收購站點和煙農(nóng)。2.2.3檢查內(nèi)容

（1）計劃下達(dá)及計劃分解；（2）農(nóng)戶種煙申請及煙農(nóng)信息檔案；（3）合同草簽及電子合同簽訂；（4）預(yù)留煙田及種子、煙苗發(fā)放；（5）面積落實及煙苗移栽；（6）煙種和煙苗的銷毀。

2.3教育培訓(xùn)

會同法規(guī)部門每年對行業(yè)內(nèi)企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行一次以上煙草專賣法律法規(guī)、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)。

2.3.1培訓(xùn)形式

采取集中培訓(xùn)、專題輔導(dǎo)、崗位技能鑒定培訓(xùn)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

2.3.2培訓(xùn)內(nèi)容

1、煙草專賣法律法規(guī)。

2、煙草專賣管理技能鑒定培訓(xùn)教材。

3、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督相關(guān)文件規(guī)定、流程規(guī)范等。

4、專賣內(nèi)管業(yè)務(wù)技能及內(nèi)管信息系統(tǒng)操作應(yīng)用。

5、其它需要培訓(xùn)的內(nèi)容。2.3.3培訓(xùn)要求

1、培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行培訓(xùn)考試，考試成績納入教育培訓(xùn)檔案，作為年終考核重要依據(jù)。

2、凡參加培訓(xùn)考試成績不合格者，建議調(diào)離內(nèi)管工作崗位。

3、新上崗人員必須參加煙草專賣法律法規(guī)知識的教育培訓(xùn)，凡考試成績不合格者，一律不得上崗。

2.4聯(lián)席會議

每月組織召開一次由專賣、紀(jì)檢、整頓、銷售、煙葉、物流等業(yè)務(wù)部門參加的專賣內(nèi)管聯(lián)席會議。

2.4.1會議內(nèi)容

1、學(xué)習(xí)貫徹國家局、省局、市局有關(guān)政策規(guī)定。

2、各部門匯報內(nèi)管工作開展情況。

3、通報專賣內(nèi)管相關(guān)檢查情況。

4、針對工作中存在問題進(jìn)行溝通，提出解決方案。2.4.2會議要求

1、聯(lián)席會議由內(nèi)管部門組織召開，每月召開一次，確因工作需要召開計劃外會議的，由內(nèi)管部門提出申請增加會議。

2、聯(lián)席會議要求部門負(fù)責(zé)同志出席。

3、聯(lián)席會議所提出的方案、措施、意見及建議，各部門應(yīng)盡快組織貫徹落實，并將整改措施方案抄送內(nèi)管部門備案。

4、組織相關(guān)人員做好會議記錄，并做好資料留存工作。2.5入戶實地核查

縣局內(nèi)管部門每月對卷煙銷售大戶、轄區(qū)卷煙直營店進(jìn)行入戶實地核查。煙葉種植縣（區(qū)）內(nèi)管部門在煙葉種植、收購階段分別對煙葉種植戶進(jìn)行入戶實地核查。

2.5.1核查內(nèi)容

（1）卷煙方面：上級交辦的卷煙核查任務(wù)；卷煙配送100%落地、落戶情況；特殊應(yīng)急用煙指定銷售情況；高價位卷煙銷售情況；其他需要核查的內(nèi)容。

（2）煙葉方面：上級交辦的煙葉核查任務(wù)；煙葉種植收購合同簽訂情況；育苗移栽情況；種植面積落實情況；煙葉收購情況；其他需要核查的內(nèi)容。

2.5.2核查流程

1、內(nèi)管股長每月初按照相關(guān)規(guī)定確定核查內(nèi)容，組織內(nèi)管員、專管員進(jìn)行入戶核查。

2、內(nèi)管員準(zhǔn)備相關(guān)資料，包括零售戶類別、訂貨方式、所處商圈、是否曾有卷煙外流其他商戶。

3、內(nèi)管員、專管員入戶進(jìn)行實地調(diào)查其經(jīng)營狀況、卷煙庫存等需要調(diào)查的內(nèi)容。

2.5.3核查要求