縣經(jīng)信局縣地方金融監(jiān)督管理局保護(hù)中小投資者提升專項(xiàng)行動(dòng)方案

一、工作目標(biāo)

通過(guò)推動(dòng)上市公司強(qiáng)化信息披露、穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)發(fā)展、落實(shí)董事責(zé)任、暢通股東溝通以及投訴舉報(bào)等渠道，信息披露透明度、訴訟便利度評(píng)價(jià)指標(biāo)位居省市前列，切實(shí)保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。

二、主要措施

（一）強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，推動(dòng)上市公司提升透明度。

配合XX證監(jiān)局，推動(dòng)上市公司、債券發(fā)行人提高以投資者需求為導(dǎo)向的信息披露質(zhì)量，落實(shí)信息披露真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性與公平性要求。督導(dǎo)上市公司切實(shí)建立投資者利益保護(hù)工作機(jī)制和暢通有效的投資者溝通機(jī)制，積極回應(yīng)投資者。加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)建設(shè)和從業(yè)人員培訓(xùn)，扎實(shí)做好各項(xiàng)臨時(shí)公告與年報(bào)監(jiān)管工作，持續(xù)強(qiáng)化上市公司執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、ESG（環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和治理）信息披露體系及信息披露法律法規(guī)的規(guī)范督導(dǎo)與監(jiān)督檢查，提升信息披露內(nèi)容的針對(duì)性與規(guī)范性，充分保護(hù)廣大中小投資者知情權(quán)、參與權(quán)和決策權(quán)等權(quán)益。

（二）強(qiáng)化公司治理監(jiān)管，推動(dòng)董監(jiān)高及大股東責(zé)任落實(shí)。

配合XX證監(jiān)局，圍繞公司獨(dú)立性、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性、財(cái)務(wù)合規(guī)性、決策規(guī)范性、信息透明性等方面強(qiáng)化公司治理監(jiān)管，推動(dòng)上市公司完善公司章程及規(guī)章制度，不斷完善組織架構(gòu)，強(qiáng)化規(guī)范經(jīng)營(yíng)，切實(shí)提高公司內(nèi)部控制、約束、監(jiān)督的有效性，加強(qiáng)董監(jiān)高及大股東行為規(guī)范約束，切實(shí)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)。

（三）強(qiáng)化違法違規(guī)懲戒，推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

配合XX證監(jiān)局，堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題為導(dǎo)向，以打擊市場(chǎng)亂象為重點(diǎn)，強(qiáng)化對(duì)虛假披露、違規(guī)擔(dān)保、資金占用、并購(gòu)重組、業(yè)績(jī)承諾、資產(chǎn)減值、內(nèi)幕交易等重點(diǎn)領(lǐng)域的規(guī)范督導(dǎo)與檢查力度。圍繞監(jiān)管“三及時(shí)”要求，依法從嚴(yán)從快打擊各類違法違規(guī)行為，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法與違規(guī)懲戒，樹立監(jiān)管權(quán)威。大力推動(dòng)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，加大市場(chǎng)違法失信行為懲戒力度，營(yíng)造我縣資本市場(chǎng)健康發(fā)展良好氛圍。

（四）強(qiáng)化投資者保護(hù)監(jiān)管，推動(dòng)矛盾糾紛妥善化解。

配合XX證監(jiān)局，以建章立制、培訓(xùn)宣導(dǎo)、監(jiān)督檢查為抓手，加強(qiáng)壓力傳導(dǎo)，督促市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體切實(shí)承擔(dān)訴求處理首要責(zé)任，全面落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求，切實(shí)加強(qiáng)投資者保護(hù)；持續(xù)督導(dǎo)上市公司嚴(yán)格落實(shí)現(xiàn)金分紅、分類表決、承諾履行、股份回購(gòu)等各項(xiàng)制度，積極履行社會(huì)責(zé)任，妥善應(yīng)對(duì)、耐心處理投資者訴求，通過(guò)平等協(xié)商方式妥善解決爭(zhēng)議糾紛；持續(xù)完善投資者保護(hù)工作機(jī)制，建立健全“一站式”訴求處理機(jī)制；深化相關(guān)單位的溝通協(xié)作，穩(wěn)步推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，為投資者提供更多救濟(jì)渠道。

（五）強(qiáng)化投資者教育宣傳，推動(dòng)形成理性投資理念。

結(jié)合市場(chǎng)熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，扎實(shí)開展理性投資、防非識(shí)假等各類專項(xiàng)教育活動(dòng)，配合XX證監(jiān)局、上市公司協(xié)會(huì)持續(xù)開展“XX轄區(qū)上市公司投資者網(wǎng)上集體接待日活動(dòng)”。圍繞投資者需求，以“投保進(jìn)校園”、印發(fā)宣傳資料、發(fā)送公益短信等形式不斷豐富活動(dòng)內(nèi)容。充分發(fā)揮投資者教育基地平臺(tái)作用，通過(guò)線上、線下等多種渠道加強(qiáng)宣傳教育，持續(xù)做好證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)普及工作，營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)投資參與氛圍。

（以上5項(xiàng)工作由縣地方金融監(jiān)管局、縣經(jīng)信局負(fù)責(zé)）

（六）提升訴訟便利度，強(qiáng)化中小投資者司法保護(hù)。

深入推進(jìn)訴訟服務(wù)中心標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)，提供“一站式”“全方位”訴訟服務(wù)。暢通預(yù)約立案渠道，縮短立案審查周期。充分發(fā)揮多元化解、訴調(diào)對(duì)接、繁簡(jiǎn)分流機(jī)制優(yōu)勢(shì)，在保證審判質(zhì)量的前提下，降低當(dāng)事人訴訟成本。整合審判流程信息，落實(shí)審限監(jiān)督制度。健全司法救助體系，完善訴訟費(fèi)緩、減、免制度和特困群體執(zhí)行救助制度。完善“訴訪分離”和案件終結(jié)機(jī)制，保障當(dāng)事人依法行使申訴權(quán)利。（縣法院負(fù)責(zé)）