第一篇：國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的實踐與思考（大全）

國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的實踐與思考

2012年9月4日 13:53:10來源: 中國廣州網(wǎng)作者: 曾郴湘

廉潔風(fēng)險防控，是運(yùn)用現(xiàn)代風(fēng)險管理的理論和方法，針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查廉潔風(fēng)險，健全內(nèi)控機(jī)制，防范和化解廉潔風(fēng)險的創(chuàng)新工作模式。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控，是新時期國有企業(yè)建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，建設(shè)廉潔廣州的重要舉措。本文擬結(jié)合珠江鋼琴集團(tuán)的實踐，對國有及國有控股企業(yè)如何加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控，進(jìn)行粗淺的探討。

一、注重教育引導(dǎo)，構(gòu)筑“不愿為”的防火墻

廉潔風(fēng)險防控，教育是基礎(chǔ)。珠江鋼琴集團(tuán)以打造“學(xué)習(xí)型組織、廉潔型團(tuán)隊”為目標(biāo)，通過形式多樣、寓教于樂的學(xué)習(xí)教育形式，不斷加強(qiáng)各級領(lǐng)導(dǎo)干部和重點(diǎn)崗位人員的廉潔自律意識，營造廉潔從業(yè)氛圍，積極構(gòu)筑廉潔風(fēng)險防火墻。

（一）加大反腐倡廉宣傳力度。充分利用公司宣傳欄、有線電視和局域網(wǎng)等平臺，積極做好反腐倡廉宣傳。還組織專人精心收集、編撰廉潔從業(yè)警句短信，通過信息平臺發(fā)送到各級領(lǐng)導(dǎo)干部及重點(diǎn)崗位人員的手機(jī)上，讓他們在潛移默化中受到教育。

（二）扎實開展日常教育和專題教育。認(rèn)真貫徹落實《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等法規(guī)，結(jié)合創(chuàng)先爭優(yōu)等活動，完善中心組學(xué)習(xí)，深入開展紀(jì)律教育，將反腐倡廉與企業(yè)管理相結(jié)合，融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中，提升反腐倡廉效果，推動企業(yè)發(fā)展。

（三）開展形式多樣的警示教育。組織預(yù)防職務(wù)犯罪專題講座，加強(qiáng)預(yù)防教育；組織參觀反腐倡廉警示教育基地，觀看反腐倡廉警示教育片和圖文展覽，做到警鐘長鳴，進(jìn)一步夯實黨員干部廉潔從業(yè)思想道德基礎(chǔ)，增強(qiáng)黨員干部的防腐意識和拒腐能力。

二、完善制度流程，搭建“不能為”的高壓線

強(qiáng)化國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控，必須牢牢抓住制度建設(shè)這個關(guān)鍵，更加注重治本和預(yù)防，通過建立健全廉潔風(fēng)險防控制度和機(jī)制，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。

（一）完善法人治理結(jié)構(gòu)，做好“頂層”設(shè)計。珠江鋼琴集團(tuán)以股改和IPO上市為契機(jī)，按照上市公司的要求建立健全董事會決策權(quán)、經(jīng)理層執(zhí)行權(quán)和監(jiān)事會監(jiān)督權(quán)既相互協(xié)調(diào)、又要相互制約且有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，股東大會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層依法履行職責(zé)，公司黨委會、職代會、工會依法行使職權(quán)，充分發(fā)揮黨組織的政治核心作用，形成權(quán)責(zé)明晰、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、有效制衡的監(jiān)督約束機(jī)制。在公司董事會9名董事中，外部獨(dú)立董事5名，內(nèi)部董事只有4名。公司董事會內(nèi)設(shè)戰(zhàn)略與風(fēng)險管理委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬委員會四個專門委員會。專門委員會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬委員會中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任召集人，從而有效保證了董事會能夠在重大決策、重大風(fēng)險管控等方面做出獨(dú)立的判斷和選擇。

（二）加強(qiáng)流程再造，消除監(jiān)管灰色地帶。廉潔風(fēng)險往往發(fā)生在管理流程有漏洞、監(jiān)管不到位的部門、崗位和個人，因此要重視業(yè)務(wù)流程的梳理，科學(xué)簡化流程，確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)被監(jiān)管到位，消除腐敗直滋生的土壤。珠江鋼琴集團(tuán)通過開展組織結(jié)構(gòu)扁平化設(shè)計，適時調(diào)整組織架構(gòu)，精簡管理層級，并加強(qiáng)信息化建設(shè)，加快信息傳遞效率，減少信息被故意截留、篡改的風(fēng)險；同時圍繞“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”和重點(diǎn)領(lǐng)域，認(rèn)真梳理關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，將管理事項流程化，并在流程設(shè)置風(fēng)險監(jiān)控點(diǎn)，使腐敗行為無處藏身，進(jìn)一步規(guī)范了工作要求和權(quán)力行使。

（三）突出防控重點(diǎn)，持續(xù)完善內(nèi)控制度。珠江鋼琴集團(tuán)堅持“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、紀(jì)委組織協(xié)調(diào)、部門各負(fù)其責(zé)、依靠群眾支持和參與”的廉潔風(fēng)險防控工作機(jī)制，從重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，全面梳理和排查風(fēng)險點(diǎn)，查找容易引發(fā)腐敗問題的制度性缺陷和漏洞，持續(xù)改進(jìn)管理。近年來，公司先后建立和完善各項規(guī)章制度167項，形成了橫向到邊、縱向到底的制度體系，做到廉潔風(fēng)險防控全覆蓋，推動用制度管權(quán)、管事、管人，不斷加大對防控重點(diǎn)的防控力度。

一是強(qiáng)化對工程建設(shè)項目的監(jiān)督。工程項目建設(shè)投資多、規(guī)模大、利潤高、回報厚，是最易滋生腐敗的重點(diǎn)領(lǐng)域。為杜絕工程項目建設(shè)中的腐敗案件發(fā)生，公司修訂了《工程立項管理規(guī)定》，明確規(guī)定從基建工程開始前就專門召開基建小組會議，明確有關(guān)廉潔規(guī)定，簽訂廉潔保證條約，真正做到工程責(zé)任和廉潔責(zé)任同步落實到位。同時，專門安排紀(jì)檢、審計、財務(wù)等部門自始至終參加到招投標(biāo)、定標(biāo)等的全過程。突出事前、事中監(jiān)督，既從制度上保證了招投標(biāo)程序透明及廉潔，又通過“陽光操作”有效降低工程造價，做到“工程到哪，資金到哪，監(jiān)督就延伸到哪”，將每個工程都做成廉潔樣板工程，確保“工程優(yōu)質(zhì)，干部廉潔”。二是嚴(yán)把物資采購和財務(wù)審批立項關(guān)。公司通過不斷完善相關(guān)管理制度，建立長效管理

機(jī)制，從立項前期準(zhǔn)備、申報到合同終結(jié)等九個環(huán)節(jié)加強(qiáng)把關(guān)，并成立專門的采購質(zhì)量控制和核價小組，一方面密切關(guān)注市場動態(tài)，實現(xiàn)動態(tài)采購管理。另一方面按照質(zhì)量、價格、服務(wù)、企業(yè)綜合實力等因素綜合評定，通過建立供應(yīng)商競價機(jī)制，實行“貨比三家、集體決策、采購與決策相分離”的工作機(jī)制，優(yōu)化供應(yīng)鏈管理。既從制度上保證程序的公開透明，又能夠通過“貨比三家”有效降低企業(yè)成本，促進(jìn)企業(yè)降本增效。與此同時，在發(fā)外加工件管理、產(chǎn)品銷售等方面，也都制定了相應(yīng)的管理制度，促進(jìn)了企業(yè)管理制度化和規(guī)范化。

三是建立法律顧問制度。公司堅持實施法律顧問制度，內(nèi)部的法律人員與外部的律師緊密合作，在公司重大訴訟、上市輔導(dǎo)、專項法律意見等方面發(fā)揮了重大的作用。同時，針對公司日常經(jīng)營中容易產(chǎn)生糾紛的環(huán)節(jié)，如采購、銷售、物業(yè)出租、設(shè)備購買與維護(hù)等環(huán)節(jié)專門制訂了標(biāo)準(zhǔn)的合同模板，并由業(yè)務(wù)與法律部門對合同方的業(yè)務(wù)資質(zhì)進(jìn)行審核，由審計與財務(wù)部門對合同金額與支付方式進(jìn)行審核，對于有連續(xù)交易往來的銷售合同、物業(yè)出租合同等，一年至少兩次對帳，確?；乜盥?，建立起經(jīng)營風(fēng)險防控機(jī)制。

三、整合監(jiān)督資源，形成“不敢為”的防控網(wǎng)絡(luò)

（一）強(qiáng)化效能監(jiān)察，延伸防控鏈條。將效能監(jiān)察作為企業(yè)廉潔風(fēng)險防控與生產(chǎn)經(jīng)營相結(jié)合的有效切入點(diǎn)，針對工程建設(shè)、物資采購、產(chǎn)品銷售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以及企業(yè)內(nèi)部管理中的薄弱環(huán)節(jié)、“熱點(diǎn)”問題等開展效能監(jiān)察，進(jìn)一步突出事前、事中監(jiān)督，從制度上保證程序透明，做到監(jiān)督到位，關(guān)口前移，動態(tài)監(jiān)控風(fēng)險點(diǎn)，把廉潔風(fēng)險防控與促發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來，實現(xiàn)企業(yè)效益和廉潔的有機(jī)統(tǒng)一。

（二）加強(qiáng)信息化建設(shè)，實施科技防控。加大現(xiàn)代信息技術(shù)在反腐倡廉工作中的運(yùn)用力度，建立電子監(jiān)控平臺，將企業(yè)的成本、銷售、財務(wù)、經(jīng)營等數(shù)據(jù)及時在信息系統(tǒng)中反映出來，增強(qiáng)透明度，實行流程管理和電子監(jiān)控，促使廉潔風(fēng)險點(diǎn)從不可控向可控轉(zhuǎn)變。

（三）堅持齊抓共管，形成立體防控。一是加強(qiáng)“三重一大”決策監(jiān)控。把“三重一大”決策事項作為向職工代表大會報告和領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容，努力推動企業(yè)重大決策科學(xué)化、規(guī)范化、民主化。二是強(qiáng)化職工民主監(jiān)督。積極推進(jìn)廠務(wù)公開、黨務(wù)公開，定期將企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的薪酬、職務(wù)消費(fèi)等重要事項向職工代表大會通報。三是優(yōu)化監(jiān)督資源配置。加強(qiáng)監(jiān)事會監(jiān)督，積極發(fā)揮紀(jì)檢、監(jiān)察、審計、信訪的整體合力和功能。四是充分發(fā)揮外部監(jiān)督的作用。與檢察機(jī)關(guān)開展廉潔共建活動，建立共同預(yù)防工作機(jī)制和辦案協(xié)調(diào)制度，從源

頭上預(yù)防和遏制職務(wù)犯罪和商業(yè)賄賂的發(fā)生，加強(qiáng)違法違紀(jì)的打擊力度。

四、融入中心工作，確保廉潔風(fēng)險防控“有作為”

廉潔風(fēng)險防控必須緊緊圍繞企業(yè)中心任務(wù)，融入生產(chǎn)經(jīng)營管理，才能發(fā)揮作用，取得實效，促進(jìn)企業(yè)又好又快發(fā)展，保障干部隊伍“安全”。

（一）把廉潔風(fēng)險防控工作納入企業(yè)改革發(fā)展總體目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，確保企業(yè)健康發(fā)展。廉潔風(fēng)險無處不在，其對企業(yè)的危害有時是致命的，企業(yè)要實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展，應(yīng)當(dāng)把廉潔風(fēng)險防控提升到戰(zhàn)略管理的高度，將其納入企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略中，將廉潔風(fēng)險作為一項影響企業(yè)健康發(fā)展的重要因素對待，主動防控。珠江鋼琴集團(tuán)在瞄準(zhǔn)戰(zhàn)略目標(biāo)的同時，將廉潔風(fēng)險防控工作與戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)一并考慮，在戰(zhàn)略規(guī)劃的同時做好廉潔風(fēng)險防控規(guī)劃，并將兩者有效結(jié)合起來，在確定企業(yè)發(fā)展方向和目標(biāo)時，充分挖掘潛在的廉潔風(fēng)險，并通過制定相應(yīng)的預(yù)警、監(jiān)控、處置等措施，確保廉潔風(fēng)險在可控范圍內(nèi)，保障公司向既定的戰(zhàn)略目標(biāo)健康發(fā)展。

（二）把廉潔風(fēng)險防控工作融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實踐工作中，促進(jìn)管理效益雙提升。將廉潔風(fēng)險防控工作貫穿于企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的各個環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域，大力促進(jìn)防控工作與公司科學(xué)發(fā)展、干部員工安全發(fā)展相融，形成預(yù)警防控與企業(yè)改革發(fā)展的良性互動，在保障企業(yè)安全發(fā)展同時，促進(jìn)企業(yè)管理效益雙提升。珠江鋼琴集團(tuán)以開展廉潔風(fēng)險點(diǎn)排查工作為契機(jī)，對生產(chǎn)經(jīng)營的關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)逐項登記權(quán)力事項，描述權(quán)力運(yùn)行流程，查找存在的主要問題，有針對性地提出防控措施，并在部門職責(zé)、崗位責(zé)任中增加廉潔自律的內(nèi)容，在經(jīng)營分析會中設(shè)置廉潔分析的議程，基本形成了覆蓋全公司的廉潔風(fēng)險防控體系，確保每項權(quán)力，從行使的依據(jù)到實施、監(jiān)督全過程，都有規(guī)范的制度和程序，不斷提升管理水平，同時企業(yè)效益也實現(xiàn)了快速增長。

（三）建立廉潔考評機(jī)制，助推企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展。將廉政風(fēng)險防范管理考核納入單位及個人年度績效考核體系，做到同部署、同要求、同督促、同獎罰。珠江鋼琴對廉潔風(fēng)險防控的各階段重點(diǎn)工作和主要目標(biāo)設(shè)置KPI指標(biāo)納入公司績效考核體系，并且適當(dāng)加大指標(biāo)權(quán)重，采取定期抽查、年度檢查、發(fā)現(xiàn)問題重點(diǎn)調(diào)查等方式，加強(qiáng)對廉潔風(fēng)險防控工作和企業(yè)各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，逐步建立了廉政建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營相結(jié)合的評價體系，在扎實推進(jìn)反腐倡廉各項工作的同時推進(jìn)各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展。

廉潔風(fēng)險防控是企業(yè)全面風(fēng)險管理的重要組成部分，是一項系統(tǒng)工程，涉及面廣，需要周密規(guī)劃、規(guī)范流程、穩(wěn)步推進(jìn)、動態(tài)管理，不斷改進(jìn)，使其融入企業(yè)經(jīng)營管理工作，為企業(yè)的安全發(fā)展、健康發(fā)展保駕護(hù)航。（作者：廣州珠江鋼琴集團(tuán)股份有限公司黨委副書記、紀(jì)委書記）

第二篇：國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作問題初探

國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作問題初探

摘 要 當(dāng)前，國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的開展呈良性勢頭，但在實踐中還存在思想認(rèn)識不強(qiáng)、實施力度不夠、操作不當(dāng)、考核不力等問題。本文試對當(dāng)前國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作中存在的問題進(jìn)行研究和分析，并探索提出國有企業(yè)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控工作的對策和建議。

關(guān)鍵詞 國有企業(yè) 廉潔風(fēng)險 防控

建立健全國有企業(yè)的廉潔風(fēng)險防控體系，開展廉潔風(fēng)險防控工作，不僅對國有企業(yè)反腐倡廉工作賦予了新的實踐，也是國家在國有企業(yè)推進(jìn)防腐敗體系建設(shè)時所使用的新手段。它有利于促進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，有利于提高國有企?I反腐倡廉的建設(shè)水平，有利于實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值、增值。目前，國有企業(yè)的廉潔風(fēng)險防控工作還存在一些問題，本文將試作剖析，并尋找對策。

一、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作存在的問題

（一）開展廉潔風(fēng)險防控的意識不強(qiáng)

開展廉潔風(fēng)險防控的意識不強(qiáng)，這主要表現(xiàn)在兩個方面。一是思想認(rèn)識上有待提高。在領(lǐng)導(dǎo)干部層面，認(rèn)為開展廉潔風(fēng)險防控工作務(wù)虛不務(wù)實，對提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益起不到直接作用；在紀(jì)檢監(jiān)察工作人員層面，對廉潔風(fēng)險防控的認(rèn)識比較模糊，自身缺少相關(guān)知識，卻不主動學(xué)、不愿意抓；在業(yè)務(wù)部門人員層面，對該項工作不配合、不支持，有的甚至抵觸、逆反。這導(dǎo)致廉潔風(fēng)險防控工作在思想源頭上就出了問題，從而無法較好地落實。二是行動上存在形式主義。一方面，存在敷衍塞責(zé)的現(xiàn)象。有些國有企業(yè)不是把廉潔風(fēng)險防控工作作為一項需要長抓不懈的工作機(jī)制，而是把其當(dāng)成一項臨時性活動。在實際的操作中，根本不考慮廉潔風(fēng)險防控能否取得實際效果，而是被動地接受、消極地處理。另一方面，是脫離實際。有些企業(yè)在開展廉潔風(fēng)險防控工作時，不顧及崗位特點(diǎn)、單位特點(diǎn)和行業(yè)特點(diǎn)，沒有把廉潔風(fēng)險防控與本單位業(yè)務(wù)工作和崗位職責(zé)進(jìn)行緊密結(jié)合，開展工作時離題萬里、大而化之，體現(xiàn)不了風(fēng)險防范的指向性，起不到任何防控的作用。

（二）開展廉潔風(fēng)險防控的力度不夠

開展廉潔風(fēng)險防控的力度不夠，這一問題突出表現(xiàn)在兩個方面。一是廉潔風(fēng)險防控工作的相關(guān)知識普及程度低。廉政風(fēng)險防控工作涵蓋的知識面廣，且有深度，其政治性、政策性和專業(yè)性都很強(qiáng)，需要通過學(xué)習(xí)加以掌握。但一些國有企業(yè)對這項工作的重視程度不高，不愿意也不打算投入人力、財力組織系統(tǒng)性的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，相關(guān)工作人員在開展廉潔風(fēng)險防控工作時也不夠熟練、不夠?qū)I(yè)、不夠規(guī)范。二是開展廉潔風(fēng)險防控缺少協(xié)同。廉潔風(fēng)險防控工作涉及的內(nèi)容多、要求高，目前一些國有企業(yè)將這項工作劃分到紀(jì)檢監(jiān)察部門，從專業(yè)對口角度講，這無可厚非。但久而久之演變成了紀(jì)檢監(jiān)察部門的單打獨(dú)斗，并且出現(xiàn)了人手不足、執(zhí)行乏力的情況。也有些企業(yè)采取由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭，其他業(yè)務(wù)部門協(xié)同的模式，但在實際中，一些業(yè)務(wù)部門認(rèn)為廉潔風(fēng)險防控僅僅是紀(jì)檢監(jiān)察部門的事情，從內(nèi)心便不認(rèn)可這一工作和自己的業(yè)務(wù)相關(guān)，因此對廉潔風(fēng)險防控的支持和配合力度都不夠，讓廉潔風(fēng)險防控的工作效果打了折扣。

（三）開展廉潔風(fēng)險防控的操作不當(dāng)

開展廉潔風(fēng)險防控的操作不當(dāng)，這一問題集中表現(xiàn)在兩個方面。一是廉潔風(fēng)險點(diǎn)找不準(zhǔn)。有的企業(yè)在排查廉潔風(fēng)險點(diǎn)時不認(rèn)真、不細(xì)致。在程序上，不符合要求，甚至不顧本企業(yè)的實際照抄照搬；在方法上，閉門造車、獨(dú)來獨(dú)往，不利用、不發(fā)動業(yè)務(wù)部門的力量；在效果上，沒有深入性、科學(xué)性和及時性；在時效上，當(dāng)出現(xiàn)新的風(fēng)險點(diǎn)時，卻不能及時地調(diào)整并制定新的防控措施；在路徑上，過于重視查找客觀風(fēng)險，輕視查找主觀風(fēng)險；在人員上，局限于查找主要領(lǐng)導(dǎo)的廉潔風(fēng)險，忽略了查找一般干部的廉潔風(fēng)險。二是防控措施不管用。一些企業(yè)對廉潔風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了排查后，即便風(fēng)險點(diǎn)找準(zhǔn)了，也是淺嘗輒止、見好就收，對于如何防控這些風(fēng)險，沒有提出很好的舉措。有的企業(yè)盡管提出了相應(yīng)的防控措施，但這些防控措施或過多地依賴宣傳教育，或沒有抓住深層次原因，過于籠統(tǒng)、過于普遍、過于宏觀，缺少針對性和具體性，難以操作。

（四）開展廉潔風(fēng)險防控的考核不力

廉潔風(fēng)險防控工作是促進(jìn)企業(yè)健康運(yùn)轉(zhuǎn)的長期行為，廉潔風(fēng)險防控體系的構(gòu)建是預(yù)防國企人員濫用權(quán)力的重要手段。開展廉潔風(fēng)險防控工作，必須常態(tài)化、長效化，但對該項工作的監(jiān)督考核、責(zé)任追究難以有效執(zhí)行，制約了其發(fā)展。關(guān)鍵原因還是廉潔風(fēng)險防控工作目前尚無法使用可量化的目標(biāo)進(jìn)行評價，且該項工作具有預(yù)防性，其最終成果無法直接體現(xiàn)在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益上。因此，即便對該項工作進(jìn)行考核，考核也不具有足夠的客觀性，從而使工作成效難以被認(rèn)同，實際工作也被淡化、虛化。另外，廉潔風(fēng)險防控的責(zé)任也亟待明確，否則無法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

二、提升國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的對策

（一）將廉潔風(fēng)險防控管理與企業(yè)全面風(fēng)險管理進(jìn)行融合

只有把廉潔風(fēng)險防控深度融入企業(yè)全面風(fēng)險防控中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員方能真正認(rèn)識到其價值，也才會在行動上確保廉潔風(fēng)險防控的有效推進(jìn)。這需要做到：一是落實全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署，發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，明確國有企業(yè)黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，讓黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理得到統(tǒng)一；二是實現(xiàn)體系再造，讓企業(yè)廉政建設(shè)各項要求在企業(yè)內(nèi)部管理和風(fēng)險控制體系中得到體現(xiàn)，推動廉潔風(fēng)險的有效防范；三是以落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為抓手，將廉潔風(fēng)險的具體防控措施貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)中，在提升企業(yè)全面風(fēng)險管理水平的同時，提升廉潔風(fēng)險的防控水平。

（二）建立廉潔風(fēng)險防控全員參與機(jī)制

廉潔風(fēng)險防控事關(guān)企業(yè)管理中的每一個環(huán)節(jié)，能否取得良好的效果，絕非紀(jì)檢監(jiān)察部門單獨(dú)所能為之。企業(yè)應(yīng)該建立全員參與機(jī)制，一方面要從教育引導(dǎo)入手，納入所有部門人員，摸索不同人群的廉政心理、廉政思維和相關(guān)價值取向發(fā)展變化的特點(diǎn)和規(guī)律，在教育形式方面要豐富多樣、生動活潑、富有實效，在教育途徑方面要廣泛開展日常教育、集中教育與自我教育，要讓廉潔風(fēng)險防控工作內(nèi)容為廣大員工所理解和把握，要讓所有人員充分認(rèn)識到每個崗位、每項職責(zé)都會有潛在的廉潔風(fēng)險；另一方面則要以“全員參與、共同查找、一起防范”的原則，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，加強(qiáng)相互監(jiān)督，督促或協(xié)助相關(guān)職能部門一起參與到廉潔風(fēng)險防控工作中來，找準(zhǔn)問題、加強(qiáng)整改，完善制度、優(yōu)化流程，真正保障廉潔風(fēng)險防控存在于有機(jī)統(tǒng)一的運(yùn)作環(huán)境之中。

（三）強(qiáng)化對廉潔風(fēng)險點(diǎn)的查找、監(jiān)控和處置

廉潔風(fēng)險防控工作經(jīng)過一段時間的探索，已經(jīng)初步建立一套科學(xué)的理論。但在操作中，依然存在找不準(zhǔn)風(fēng)險點(diǎn)、提不出有效措施等一些問題。這需要通過強(qiáng)化對廉潔風(fēng)險點(diǎn)的查找、監(jiān)控和處置并加以應(yīng)對。一是要抓住廉潔風(fēng)險點(diǎn)的防控重點(diǎn)。既要緊緊圍繞工程建設(shè)、項目投資、資產(chǎn)運(yùn)維、業(yè)務(wù)合作等經(jīng)營管理的重點(diǎn)領(lǐng)域，同時也要加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督，加強(qiáng)對合同管理、財務(wù)管理、物資管理、設(shè)備管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)控。二是要強(qiáng)化對廉潔風(fēng)險點(diǎn)的實時監(jiān)控和動態(tài)監(jiān)控。廉潔風(fēng)險防控要圍繞經(jīng)營管理權(quán)力的運(yùn)行而運(yùn)行，要對各類業(yè)務(wù)實行全過程、全天候的跟蹤監(jiān)控，在此基礎(chǔ)上，對風(fēng)險等級實行分級管理、分級負(fù)責(zé)，對照崗位職責(zé)以及各項法律規(guī)章制度，提出具體的措施。三是注重信息化手段的運(yùn)用。要將風(fēng)險識別和監(jiān)督預(yù)控融入每個流程，并嘗試?yán)谩按髷?shù)據(jù)”來判斷異常行為，讓廉潔風(fēng)險無處遁形。

（四）加大監(jiān)督檢查和考核力度，確保廉政風(fēng)險防控的長效性

加大監(jiān)督檢查和考核力度，確保廉政風(fēng)險防控的長效性，解決這一問題，要做到以下三個方面。一是要大力開展監(jiān)督檢查，要通過各種監(jiān)督檢查和對重要崗位人員的監(jiān)督管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，讓廉潔風(fēng)險防控工作職責(zé)明確、責(zé)任落實到人。二是建立完善的考核機(jī)制，采用信息監(jiān)測、上級檢查、群眾評議等方式進(jìn)行考核，也可與工作目標(biāo)考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核結(jié)合進(jìn)行。同時，探索建立可以量化的考核機(jī)制，使責(zé)任能更加清晰，讓考核評價能夠更加客觀、準(zhǔn)確。三是實行責(zé)任追究，通過實施責(zé)任追究，不斷增強(qiáng)相關(guān)工作人員在廉潔風(fēng)險防控工作上履職盡責(zé)的自覺性和主動性。

三、結(jié)語

國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作是一項系統(tǒng)性工程，需要逐步建立、逐步完善。當(dāng)前，國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作運(yùn)行狀況呈良性勢頭，但在實踐中還存在思想認(rèn)識不強(qiáng)、實施力度不夠、操作不當(dāng)、考核不力等問題。完善廉潔風(fēng)險防控工作的運(yùn)行，需要對其不斷地進(jìn)行深入研究，提出各種對策，只有將廉潔風(fēng)險防控管理與企業(yè)各項風(fēng)險管理等進(jìn)行有機(jī)融合，建立全界面、全方位、全過程的風(fēng)險管理工作機(jī)制、責(zé)任機(jī)制和考核機(jī)制，才能使風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、控制形成廉潔風(fēng)險防控合力，才能科學(xué)地構(gòu)建企業(yè)廉潔風(fēng)險管理和控制系?y，扎實地推進(jìn)國有企業(yè)的黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作。

（作者單位為中交二航局紀(jì)委派駐第二紀(jì)檢組）

[作者簡介：游華鍇（1984―），男，湖北浠水人，本科，政工師，研究方向：紀(jì)檢監(jiān)察。]

參考文獻(xiàn)

[1] 劉黎明.全面推行國企廉潔風(fēng)險防控新模式[J].中國監(jiān)察，2010（19）.[2] 張亞斌.國有企業(yè)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的探索與思考[J].科技與企業(yè)，2011（02）.[3] 朱德芳.加強(qiáng)國有企業(yè)廉潔風(fēng)險的防范管理[J].航天工業(yè)管理，2011（02）.[4] 韓穎.構(gòu)建國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制的思考與探索[J].企業(yè)研究，2012（24）.[5] 張春勝，曹偉.加強(qiáng)國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的思考[J].廉政?t望，2014（05）.

第三篇：國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作知識

國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作知識

一、廉潔風(fēng)險防控相關(guān)知識

（一）廉潔風(fēng)險本質(zhì)

1、何謂風(fēng)險？風(fēng)險的本義是“可能發(fā)生的危險”。

2、何謂廉潔風(fēng)險？廉潔風(fēng)險是企業(yè)職工在履行權(quán)力和日常生活中發(fā)生腐敗的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)管不到位和個人不能廉潔自律、個人管束不嚴(yán)而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。

3、何謂廉潔風(fēng)險點(diǎn)？廉潔風(fēng)險點(diǎn)是指權(quán)力運(yùn)行流程中可能出現(xiàn)因教育、制度、監(jiān)督不到位和職工不能廉潔自律有可能產(chǎn)生廉潔風(fēng)險的具體環(huán)節(jié)或崗位，這種風(fēng)險點(diǎn)存在不以人的意志為轉(zhuǎn)移，但它是可能進(jìn)行防范和控制的。

4、何謂廉潔風(fēng)險防控？針對廉潔風(fēng)險制定的防范措施應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行，從而降低各種違規(guī)違紀(jì)等腐敗行為發(fā)生的可能性。

（二）廉潔風(fēng)險特性。

客觀性、廣泛性、復(fù)雜性、隱蔽性、變動性、可控性。

（三）廉潔風(fēng)險類型及表現(xiàn)。

1、思想道德風(fēng)險。

基本認(rèn)識：主要是指企業(yè)員工因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成自己行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，經(jīng)營管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守、崗位職責(zé)，導(dǎo)致經(jīng)營管理行為結(jié)果不公正不公平，使行為對象的利益受 損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私、損害企業(yè)利益、國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。

表現(xiàn)為：放松自我，信念動搖；心存僥幸，自以為是；漠視法紀(jì)，膽大妄為；揮霍浪費(fèi)，放縱私欲。

2、制度機(jī)制風(fēng)險。

基本認(rèn)識：由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，在企業(yè)經(jīng)營管理過程中個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控、職責(zé)行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。

表現(xiàn)為：有章不循，執(zhí)行不力；管理制度不健全；監(jiān)督監(jiān)管機(jī)制不完善。

3、崗位職責(zé)風(fēng)險。

基本認(rèn)識：由于職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面的實際問題，可能造成在崗位人員不正確或不認(rèn)真履行自身職責(zé)或不作為，構(gòu)成工作失職、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。國有企業(yè)敏感崗位作為掌管權(quán)力和資源的關(guān)鍵崗位，其廉潔風(fēng)險更多更大。

表現(xiàn)為: “一崗雙責(zé)”履行不到位；制度機(jī)制職責(zé)約束不當(dāng)，造成權(quán)限靈活使用；用人不當(dāng)；以權(quán)謀利；濫用職權(quán)，徇私舞弊；利用職務(wù)之便挪用、侵占企業(yè)財物。

4、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。

基本認(rèn)識：指企業(yè)的業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性或流程設(shè)計不完善、缺乏相互制約，以及不嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程等情況，可能造成的在 2 崗人員不履行或不正確履行職責(zé)而導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險。

表現(xiàn)為：業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性和動態(tài)性。業(yè)務(wù)流程設(shè)計不規(guī)范、不嚴(yán)密，執(zhí)行不力。

5、外部環(huán)境風(fēng)險。

基本認(rèn)識：為了達(dá)到有利于自身利益的目的，來自于環(huán)境和友情、親情等方面的不利影響，或本企業(yè)之外的一些人員可能為了達(dá)到自身利益的目的，可能對領(lǐng)導(dǎo)人員或重要崗位人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致當(dāng)事人行為失范，構(gòu)成失職瀆職、權(quán)錢交易，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。

表現(xiàn)為：社會大環(huán)境影響；親情、友情的影響。

二、明確查險思路

廉潔風(fēng)險查找前一定做相關(guān)排查方案，明確排查的原則、排查對象、排查方法、排查重點(diǎn)、排查準(zhǔn)備。

1、全員參與。查找廉潔風(fēng)險是對職工最好的廉潔從業(yè)教育，通過查找風(fēng)險可以提升自我約束、自我管控、自我規(guī)范的能力，這是排查廉潔風(fēng)險的目的。

2、分層查找。以權(quán)力運(yùn)行為主線，重點(diǎn)分層查找好個人崗位、部門職權(quán)、單位職責(zé)三個層次的五大類廉潔風(fēng)險。

3、突出重點(diǎn)。兼顧一般，突出重點(diǎn)。查找“四重”風(fēng)險，即查找重點(diǎn)部門、重點(diǎn)工程、重要領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)上權(quán)力運(yùn)行的廉潔風(fēng)險，特別是擁有“三重一大”決策及人、財、物、產(chǎn)、供、銷等管理崗位，著力解決本系統(tǒng)、本單位涉及職工群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)和重大改革等問題。目的就是要達(dá)到以重點(diǎn)帶全面、以關(guān)鍵促整體、以典型帶一般，推動企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工 3 作深入發(fā)展。

4、查險準(zhǔn)備。做到“三有”：①有明確的工作表格，包括：設(shè)計好相應(yīng)的風(fēng)險查找表、風(fēng)險類型統(tǒng)計表等；②有明確排查依據(jù)，包括：各類崗位工作職責(zé)、各類職務(wù)說明書、各部門的工作職能、相關(guān)業(yè)務(wù)辦理工作流程、相關(guān)崗位工作規(guī)范等基礎(chǔ)資料，便于風(fēng)險排查和統(tǒng)計歸類；③要有明確的公示途徑和載體，包括：公示各階段性成果的場所、陣地、載體、文件等。

三、全面清權(quán)匯權(quán)

1、清權(quán)原則。按照“誰行使、誰清理”的原則。

2、清權(quán)目標(biāo)。清理方法：從上到下的縱向清理和從部門（單位）到崗位的橫向清理。清理要求：做到“四個準(zhǔn)確”，即每項權(quán)力名稱準(zhǔn)確、每項權(quán)利涉及領(lǐng)域準(zhǔn)確、用權(quán)依據(jù)準(zhǔn)確、監(jiān)督制約準(zhǔn)確。

3、編制目錄。對經(jīng)過清理審定的各項權(quán)力目錄，進(jìn)行權(quán)力名目集中匯總，形成部門（單位）和個人的清權(quán)匯權(quán)目錄，為查找風(fēng)險做好基礎(chǔ)。

編制權(quán)力目錄的四項要求：①內(nèi)容合規(guī)；②形式簡明；③操作方便；④廉潔可控。

四、職權(quán)評估梳理

1、梳理評估。

評估梳理崗位職責(zé)，明確權(quán)力行使規(guī)范； 評估梳理業(yè)務(wù)流程，明確重點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范。

要求：做到“三個更加”，即權(quán)力更加清晰，流程更加優(yōu)化，管理更加規(guī)范。

2、歸類明權(quán)。

通過梳理，將各類權(quán)責(zé)分別歸結(jié)為決策權(quán)類、執(zhí)行權(quán)類和監(jiān)督權(quán)類等三大類，并對各類權(quán)力進(jìn)行細(xì)分后，明確相應(yīng)權(quán)力的運(yùn)行流程

3、繪制流程。

包括：繪制出各項權(quán)力運(yùn)行流程圖，便于標(biāo)注查找出的風(fēng)險點(diǎn)等。

五、分級排查風(fēng)險

1、明確排查層面。領(lǐng)導(dǎo)干部崗位、中層管理崗位、一般管理崗位、操作技能崗位。

2、查找五類風(fēng)險。即思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境等五類廉潔風(fēng)險。

3、五種查找方法。主要采取自己找、同事提、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審“五類查找法”。

突出“六查找”，即查找發(fā)生過違規(guī)違紀(jì)問題的崗位，查找容易發(fā)生腐敗行為的領(lǐng)域，查找權(quán)力運(yùn)行流程的具體環(huán)節(jié)，查找權(quán)力行使主體思想認(rèn)識，查找制度機(jī)制漏洞，查找權(quán)力監(jiān)管環(huán)節(jié)。

4、各自具體要求。

——自己找。對照自己工作崗位職責(zé)和應(yīng)有的權(quán)力行使流程，對照五類風(fēng)險及表現(xiàn)形式進(jìn)行自我查找，并填寫《廉潔風(fēng)險查找情況登記表》。自己查找風(fēng)險點(diǎn)。

查找要求：做到“四個盡量”、“四個不要”，即盡量找實，不要過于空泛；盡量找準(zhǔn)，不要無的放矢；盡量找全，不要怕報丑；盡量找透，不要礙于防范。

——同事提。要求個人將自己查找的風(fēng)險點(diǎn)情況，通過主動交流、個別交談、民主議定等形式，主動征求同事、工友之間的意見。

查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查；是否有漏寫；是否有漏找；是否有漏報的情況。

——群眾幫。對于黨員干部的風(fēng)險查找情況，要通過“三會一談”形式，即職工大會、黨員大會、民主評議和個別交談等形式，向本單位的職工群眾公開征求風(fēng)險意見，接受群眾幫助和提醒，深入查找。

查找要求：防止“四不”問題。即風(fēng)險查找不全；風(fēng)險查找不實；風(fēng)險查找不深；內(nèi)附查找不準(zhǔn)，自覺當(dāng)好風(fēng)險查找表率。

——領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)。查找時，要求單位廉潔風(fēng)險防控小組成員或單位主管領(lǐng)導(dǎo)，要參加基層單位風(fēng)險查找活動，并做好點(diǎn)評指導(dǎo)。

查找要求：做到“四個有沒有”。即風(fēng)險點(diǎn)有沒有沒想到的；風(fēng)險點(diǎn)有沒有遺漏的；風(fēng)險點(diǎn)有沒有找得不全的；風(fēng)險點(diǎn)有沒有歸類不準(zhǔn)的。

——組織審。查找出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)是要公布于眾，讓大家知曉的。所以，一定要經(jīng)組織審核認(rèn)可后才予以公布。

審定要求：影響權(quán)力行使；便于防范控制；曾經(jīng)發(fā)生過問題。審定方式：黨支部大會、領(lǐng)導(dǎo)專題審議會、部室全體會議、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公會等。

5、繪制防控流程圖。

將審定公布的廉潔風(fēng)險點(diǎn)標(biāo)注在相應(yīng)的權(quán)力運(yùn)行流程圖上，公布于眾，接受監(jiān)管。

六、確定風(fēng)險等級

1、制訂風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)。

主要依據(jù)：①發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為的可能性；②掌握權(quán)力和資源的多少；③曾經(jīng)發(fā)生過違紀(jì)違法案件的情況

制定主體：各單位自行印發(fā)廉潔風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)，供各級組織審核評估。

2、劃分風(fēng)險等級。

評級方法：自我評級和組織審定相結(jié)合

——高風(fēng)險。主要是指廉潔風(fēng)險一旦發(fā)生，就會違反黨紀(jì)國法，產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的行為；

——一般風(fēng)險。主要是指廉潔風(fēng)險一旦發(fā)生就會違反上級有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生較為嚴(yán)重不良后果的行為；

——低風(fēng)險。主要指廉潔風(fēng)險一旦發(fā)生就會違反本單位有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生一定不良后果的行為。

3、落實防控責(zé)任。

責(zé)任主體：黨政“一把手”、分管領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)三級責(zé)任主體。

責(zé)任要求：單位（部門）黨政“一把手”負(fù)責(zé)本單位、本部門的高風(fēng)險點(diǎn)的防控工作；分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)本單位、本單位一般風(fēng)險點(diǎn)的防控工作；部門領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)本單位、本部門的低風(fēng)險點(diǎn)的防控工作。

責(zé)任目標(biāo)：確保各級廉潔風(fēng)險崗位、環(huán)節(jié)、流程上的權(quán)力運(yùn)行時不失范、不失控、不失管的“三不”問題，確保廉潔風(fēng)險得到有效防控。

4、公開風(fēng)險等級

各單位按照風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)，履行民主評定程序后，將評定風(fēng)險的等級情況及時公開，接受監(jiān)督，搞好防控。

七、設(shè)計和繪制流程圖

（一）如何運(yùn)用分析法識別廉潔風(fēng)險

1、收集相關(guān)業(yè)務(wù)流程，奠定廉潔風(fēng)險分析的基礎(chǔ)；

2、判斷業(yè)務(wù)流程的完備性，是否屬于腐敗高發(fā)領(lǐng)域和關(guān)鍵點(diǎn)；

3、細(xì)化流程中的權(quán)力配置使用情況，分析流程中的權(quán)力自由裁量空間；

4、關(guān)注企業(yè)各項生產(chǎn)要素（人、財、物、產(chǎn)、供、銷、工程建設(shè)等）的內(nèi)外部接觸界面；

5、分析上述界面當(dāng)中的廉潔關(guān)鍵控制點(diǎn)，控制標(biāo)準(zhǔn)是否明確；

6、廉潔風(fēng)險關(guān)鍵控制點(diǎn)對應(yīng)的管理制度是否完備；

7、明晰廉潔風(fēng)險轉(zhuǎn)化條件；

8、持續(xù)監(jiān)測廉潔風(fēng)險管理環(huán)境的變化。

（二）流程圖的設(shè)計與繪制

1、流程規(guī)劃的基本步驟。

流程規(guī)劃啟動；部門流程清單識別；流程分級分類；流程重要度評估；任命流程所有者；完成清單和系統(tǒng)圖。

2、流程圖繪制的步驟。

第一步：首先要確定流程的上下端接口的崗位；

第二步：討論確定流程的目的，確定設(shè)計路徑和預(yù)定效果。

第三步：把流程的每一個目標(biāo)分解成量化的目標(biāo)，將圖表分解成能處理的單元，并找出關(guān)鍵控制點(diǎn)。

第四步：任命流程所有者。讓流程操作者參與流程圖繪制。第五步：明確崗位職責(zé)。

第六步：確定流程路線，畫出流程圖。一般采用WORD、WPS繪制簡單的流程圖；采用微軟的VISIO繪制跨功能流程圖。

八、如何編制手冊

（一）編制手冊的基本內(nèi)容主要包括：

1、編制說明：編制手冊的意義、宗旨；手冊的結(jié)構(gòu)說明；手冊的特定標(biāo)示說明；手冊的運(yùn)用要求等。

2、上級發(fā)布的風(fēng)險防控的主要文件或重要法規(guī)。

3、本單位的風(fēng)險防控重要文件或規(guī)定；

4、本單位重要領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的主要流程及流程節(jié)點(diǎn)、涉及的對象及崗位、廉潔風(fēng)險點(diǎn)、防控措施、責(zé)任主體等。

5、本單位各層級及主要崗位職責(zé)、工作流程、廉潔風(fēng)險點(diǎn)及防控措施等。

（二）手冊的編制原則

1、從崗位中來，到崗位中去，突出調(diào)查研究原則；

2、自下而上，上下結(jié)合，突出防控全覆蓋原則；

3、實事求是，充分討論，注重可操作性原則；

4、精心研判，嚴(yán)格審定，注重科學(xué)性原則。

（三）手冊的編制方法

1、緊密結(jié)合本單位生產(chǎn)經(jīng)營實際，重點(diǎn)把握好對“三重一大” 9 決策管理、招投標(biāo)管理、投資項目管理、資金運(yùn)用管理等方面存在的廉潔風(fēng)險防控，制定切實可行的防控措施和方案。

2、在進(jìn)入實際編制過程中，可先列出提綱，認(rèn)真分析本單位重要領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的主要流程及流程節(jié)點(diǎn)、涉及的對象及崗位、廉潔風(fēng)險點(diǎn)、防控措施、責(zé)任主體等，并逐項詳細(xì)列舉，其表現(xiàn)形式可為表格式，也可為圖表式，以清楚明了為原則。

3、在編制過程中，既要緊密聯(lián)系本單位防控工作實際，又要善于借鑒好的經(jīng)驗和做法，使之更具有科學(xué)性和可操作性。

4、編制好的手冊一定要經(jīng)過多方面、多層次、多回合的研究和討論，虛心汲取好的意見和建議，認(rèn)真修改并報上級領(lǐng)導(dǎo)審定后再出臺。

（四）手冊編制注意事項。

1、手冊編制層次要分明。

2、引用的文件要有權(quán)威性。

3、要體現(xiàn)覆蓋的目標(biāo)。

第四篇：關(guān)于廉潔風(fēng)險防控工作的幾點(diǎn)思考

關(guān)于廉潔風(fēng)險防控工作的幾點(diǎn)思考

胡錦濤總書記在第十七屆中央紀(jì)委第五次全會重要講話中指出：進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防制度建設(shè)，推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)。2011年8月30日，中央紀(jì)委書記賀國強(qiáng)指出，要扎實推進(jìn)加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控、進(jìn)而取得從源頭上預(yù)防和治理腐敗的新成效。同時，中央紀(jì)委監(jiān)察部、國家預(yù)防腐敗局組織起草的《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》將很快下發(fā)。目前，集團(tuán)公司也在著力開展“廉潔風(fēng)險防控工作”，并在去年下發(fā)了《廉潔風(fēng)險防控指引》，集團(tuán)系統(tǒng)在今年將全面鋪開此項工作。

公司在去年啟動了這項工作，在工作中有了一些體會，也進(jìn)行了一些粗淺的思考?！肮び破涫?，必先利其器”，要開展好此項工作，個人認(rèn)為，首先要弄清楚四個“什么？”。

一、為什么要開展廉潔風(fēng)險防控工作？

“為什么要開展廉潔風(fēng)險防控工作”，這個問題似乎很簡單，不值一提，不就是因為中央對此項工作高度重視，作出了重要指示，各級都在著手開展這項工作。表象的答案似乎如此，但換個角度進(jìn)行思考，中央為什么要重視這項工作，開展這項工作的實質(zhì)意義是什么？這是值得認(rèn)真思考的，“知其然”還要“知其所以然”，才能正確的指導(dǎo)我們開展

好此項工作。

絕對的權(quán)力導(dǎo)致絕對的腐敗，這是權(quán)力的基本特性。權(quán)力失控必然導(dǎo)致腐敗，這也成為了大家的共識。從這幾年系統(tǒng)內(nèi)外發(fā)生的案例來看，問題也集中工作規(guī)范和權(quán)力監(jiān)控兩個方面。一方面，我們有些工作流程缺乏有效規(guī)范，給權(quán)力腐敗留下空間。如招標(biāo)資質(zhì)審查不規(guī)范，就會使弄虛作假有了便利的條件；重要人事任免在動議和考察階段不規(guī)范，就會使集體決策流于形式。另一方面，對權(quán)力缺乏有效監(jiān)控，致使某些關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位發(fā)生權(quán)力腐敗案件的幾率較高。權(quán)力為何失控，原因可能多種多樣，其中很重要的就是缺乏對權(quán)力風(fēng)險的深刻認(rèn)識以及對權(quán)力的有效制衡和監(jiān)督。據(jù)此，個人以為開展此項工作的實質(zhì)意義在于“對工作流程的規(guī)范以及對權(quán)力的制衡和監(jiān)督”讓“權(quán)力”遠(yuǎn)離風(fēng)險，對于國有企業(yè)而言，開展這項工作的可以在經(jīng)營管理的全過程和權(quán)力運(yùn)行的各環(huán)節(jié)實施超前預(yù)防和在線監(jiān)控。同時，開展這項工作也是實現(xiàn)陽光監(jiān)督和構(gòu)建懲防體系的重要科學(xué)實踐。

二、廉潔風(fēng)險防控要干些什么？

廉潔風(fēng)險防控工作要怎樣開展，開展這項工作需要做些什么？我想首先要理解什么是“廉潔風(fēng)險”，集團(tuán)公司在《指引》中的定義是“廉潔風(fēng)險是指企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子及領(lǐng)導(dǎo)干部和

關(guān)鍵崗位人員，在進(jìn)行決策行權(quán)、開展經(jīng)營管理、履行崗位職責(zé)的過程中，故意違反黨規(guī)黨紀(jì)、法規(guī)政紀(jì)以及集團(tuán)公司制度規(guī)定和崗位職業(yè)操守，謀取不正當(dāng)利益或損害集團(tuán)公司利益的可能性。”這一定義的范圍指向非常明確，就是企業(yè)在經(jīng)營管理中權(quán)力行使的過程。那么，我們開展這項工作，首先就需要找準(zhǔn)方向，按照定義的范圍，針對企業(yè)經(jīng)營管理中的重要領(lǐng)域、重要工作項目、關(guān)鍵環(huán)節(jié)來選題立項。去年，公司根據(jù)集團(tuán)公司陽光工程實施意見的要求結(jié)合公司實際，針對“三重一大”決策、招投標(biāo)管理、燃料管理開展了探索性的廉潔風(fēng)險防控工作。

選擇了廉潔風(fēng)險防控的目標(biāo)后，便進(jìn)入了基礎(chǔ)工作的階段，在這一階段主要有兩個工作內(nèi)容：

一是排查風(fēng)險，這一工作是整個工作的最基本的要素，也是下一步采取防控措施的重要前提，其主要工作內(nèi)容是查找風(fēng)險點(diǎn)、分析風(fēng)險點(diǎn)類型和等級、建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。風(fēng)險點(diǎn)的查找是這一工作的關(guān)鍵，風(fēng)險點(diǎn)查找的方法一般可按照具體業(yè)務(wù)工作的流程和行權(quán)環(huán)節(jié)，并結(jié)合崗位職責(zé)進(jìn)行分析查找。如：招投標(biāo)管理中的資質(zhì)預(yù)審環(huán)節(jié)，涉及招標(biāo)管理部門的審核權(quán)以及監(jiān)督部門的監(jiān)督權(quán)的行使，進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)分析時就需要按照工作流程結(jié)合這兩個崗位的職責(zé)進(jìn)行分析和排查。

二是制定防控措施。這是這項工作的核心環(huán)節(jié)和關(guān)鍵。

風(fēng)險防控包括“防”和“控”兩個層次，“防”是“防患于未然”立足把工作做在風(fēng)險未發(fā)生之前，是風(fēng)險防控的理想境界?！翱亍笔峭ㄟ^權(quán)力的合理分配以及強(qiáng)力的監(jiān)督，把問題解決在初始狀態(tài)。要通過采取防控措施，使風(fēng)險防控充分發(fā)揮事前防范、有效監(jiān)控、及時化解的功能作用。

制定防控措施，要圍繞排查確定的風(fēng)險點(diǎn)，有針對性地采取防控措施，提高防控效果。針對決策風(fēng)險，主要健全領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則，同時抓住業(yè)務(wù)工作流程中權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；針對執(zhí)行風(fēng)險，完善崗位廉政風(fēng)險防控措施，細(xì)化“三重一大”等重要問題的執(zhí)行權(quán)制度，用制度制約執(zhí)行權(quán)過大的問題；針對專項風(fēng)險，要結(jié)合工作實際，制定全過程全方位防控措施。

廉潔風(fēng)險防控工作不是一項階段性的工作，它是一項需要長期開展，不斷“打補(bǔ)丁”的系統(tǒng)工作。因此，在基礎(chǔ)階段完成之后，還需要進(jìn)行后續(xù)階段的工作。要對所排查出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)和防控措施進(jìn)行宣貫、監(jiān)督執(zhí)行；結(jié)合工作實際對相應(yīng)制度和防控措施進(jìn)行修訂，并循環(huán)往復(fù)，不斷完善。

三、廉潔風(fēng)險防控要做到什么標(biāo)準(zhǔn)？

廉潔風(fēng)險防控工作，是健全權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督機(jī)制、從源頭上預(yù)防和治理腐敗的有效途徑，對于實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營安全和經(jīng)營者的行為安全有著重要的現(xiàn)實意義。那么，要讓廉潔風(fēng)險防控工作真正起到實際作用，而不是走形式、搞運(yùn)動，個人認(rèn)為至少要做到“三化”。

一是風(fēng)險防控文化化。廉潔風(fēng)險防控工作是一項系統(tǒng)工作的，它的目標(biāo)是要實現(xiàn)全員參與、全員監(jiān)督。要實現(xiàn)這一目標(biāo)，就需要我們對風(fēng)險防控工作的大力宣傳和教育，形成良好的風(fēng)險防控氛圍，使之成為系統(tǒng)上下的共識，上升到文化管理的層次，并逐步融入廉潔文化的范疇。

二是權(quán)力制衡流程化。廉潔風(fēng)險防控的主要目的是對權(quán)力的制衡和監(jiān)控，但權(quán)力的行使的路徑卻是與業(yè)務(wù)工作流程緊密聯(lián)系的，在上下級之間、同級部門之間、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)企業(yè)之間，都存在著千絲萬縷的聯(lián)系。要想達(dá)到更為有效的防控效果，就必須在一個業(yè)務(wù)領(lǐng)域或?qū)I(yè)工作范圍內(nèi)整體推進(jìn)、全面推開，沿著權(quán)力的內(nèi)伸與外展，梯次推進(jìn)，形成科學(xué)、完整的廉潔風(fēng)險防控流程。針對廉潔風(fēng)險所制定的防控措施要平行于業(yè)務(wù)工作流程，風(fēng)險防控的流程要與業(yè)務(wù)流程實現(xiàn)無縫銜接，形成鏈條式的權(quán)力監(jiān)控格局，確保實現(xiàn)“權(quán)力延伸到哪里，風(fēng)險就防控到哪里”。

三是工作開展常態(tài)化。在本文中我提到廉潔風(fēng)險防控工作是一項“打補(bǔ)丁”的系統(tǒng)工作，流程梳理、查找風(fēng)險、制定防控措施只是基礎(chǔ)階段工作。在基礎(chǔ)階段工作完成后，還需要進(jìn)行大量的工作，需要有專人對風(fēng)險防控體系進(jìn)行維護(hù)和不斷完善，特別是要針對新生問題和業(yè)務(wù)工作流程的變化不斷的調(diào)整和修正防控措施。這項工作就像是電腦的殺毒軟

件，需要不斷的更新和修正病毒數(shù)據(jù)庫，使之真正起到“防火墻”的作用。因此，這項工作絕不是一蹴而就的一次性工作，而是一項需要常抓常管、動態(tài)管理的常態(tài)化工作。作為監(jiān)督部門，對廉潔風(fēng)險防控工作應(yīng)有長遠(yuǎn)眼光，有長期打算，使之真正成為與時俱進(jìn)、隨時更新的日常性工作。

四、廉潔風(fēng)險防控要注意些什么？

廉潔風(fēng)險防控工作是監(jiān)督部門主導(dǎo)和組織的一項重要工作，也是一項工作量較大且在當(dāng)前和今后一段時間持續(xù)開展的工作。如何使這項工作開展得卓有成效，能達(dá)到預(yù)期的效果，筆者認(rèn)為要做到“三個聯(lián)系”：

一要緊密聯(lián)系企業(yè)的中心工作。廉潔風(fēng)險防控工作作為反腐倡廉建設(shè)的重要抓手，必須始終圍繞、企業(yè)的中心工作來開展。事關(guān)中心工作和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)、各個層面，總是較多涉及決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)的行使，發(fā)生廉潔風(fēng)險的可能性較大。開展廉潔風(fēng)險防控工作，就是針對這些問題，進(jìn)一步完善防范措施，使各項工作職責(zé)更加清晰、工作流程更加規(guī)范。二要緊密聯(lián)系黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。開展廉潔風(fēng)險防控工作是落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有效載體。開展廉潔風(fēng)險防控工作，強(qiáng)化了各單位落實黨風(fēng)廉政責(zé)任制的主體責(zé)任，明確了責(zé)任范圍，有利于調(diào)動整合各方面的工作力量，形成齊抓共管的“大監(jiān)督”局面，有利于黨風(fēng)廉政“一崗雙

責(zé)”的落實；將風(fēng)險防范與落實責(zé)任融為一體，使各級明確了“抓什么”和“怎么抓”，形成了方便管用的工作抓手。三要緊密聯(lián)系業(yè)務(wù)部門。推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作，必須立足于本職崗位，與業(yè)務(wù)工作緊密聯(lián)系，取得業(yè)務(wù)部門的支持和配合，否則風(fēng)險防控工作就成了“空中樓閣”。只有從崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)工作出發(fā)，才能把握風(fēng)險防控工作的著力點(diǎn)，避免出現(xiàn)風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)工作“兩張皮”的現(xiàn)象；只有從崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)工作出發(fā)，規(guī)范業(yè)務(wù)工作各環(huán)節(jié)的權(quán)力配臵、權(quán)力行使和權(quán)力監(jiān)督，把風(fēng)險防控融入業(yè)務(wù)工作運(yùn)行流程。

以上是本人對廉潔風(fēng)險防控工作的一些粗淺思考，由于筆者水平有限，觀點(diǎn)和表述可能有不當(dāng)之處，只是希望可以起到“拋磚引玉”的作用。

第五篇：關(guān)于國有企業(yè)有效構(gòu)建廉潔風(fēng)險防控機(jī)制的思考

摘 要：國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理是新形勢下我國國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)的新路徑，是繼建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系之后又一重要的實踐創(chuàng)新。本文在借鑒風(fēng)險管理理論和實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，以風(fēng)險排查為基礎(chǔ)，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，以技術(shù)為保障，構(gòu)建了包含風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險處置六個環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險防控管理體系。

關(guān)鍵詞：廉潔風(fēng)險防控管理；制度機(jī)制；權(quán)力流程

按照《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013―2017年工作規(guī)劃》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》精神要求，通過把風(fēng)險管理理論和全面質(zhì)量管理方法應(yīng)用到反腐倡廉建設(shè)中，以崗位為核心，以權(quán)力運(yùn)行和業(yè)務(wù)流程為核心，以廉潔風(fēng)險排查為基礎(chǔ)，以規(guī)范制度建設(shè)為重點(diǎn)，整合制度、技術(shù)和文化三種途徑，建立了具有崗位特點(diǎn)、單位特色的國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理工作體系，識別、評估、監(jiān)測和預(yù)警處理廉潔風(fēng)險。當(dāng)前國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理實踐的典型模式評析

當(dāng)前國內(nèi)國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理實踐中，湖北、北京、江西三個地區(qū)的廉潔風(fēng)險防控管理模式具有典型意義。

（一）湖北省構(gòu)建以“1+5”制度為核心的廉潔風(fēng)險防控管理

近年來，湖北省初步形成以制度建設(shè)為切入點(diǎn)、以內(nèi)控監(jiān)督為核心、以廉潔風(fēng)險防控全覆蓋為目標(biāo)，具有湖北特色的國有企業(yè)廉潔風(fēng)險教育、排查、預(yù)警、化解工作機(jī)制。依據(jù)湖北省委、省政府下發(fā)《湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險防控工作的意見》及其5個配套制度（簡稱“1+5”文件），創(chuàng)建了“1+5”廉潔風(fēng)險防控體系，以制度創(chuàng)新來進(jìn)行國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)。[1]

（二）北京市構(gòu)建以“三權(quán)九環(huán)節(jié)”監(jiān)控為重點(diǎn)的廉潔風(fēng)險防控管理

北京市順義區(qū)通過對在決策權(quán)、管理權(quán)、操作權(quán)行使過程中的資金使用、采購業(yè)務(wù)、銷售業(yè)務(wù)、工程項目、檢驗關(guān)口、現(xiàn)場收發(fā)、倉儲物流、員工管理、薪酬分配等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)控，認(rèn)真查找思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等“五類風(fēng)險”，形成了以“三權(quán)九環(huán)節(jié)”為核心的廉潔風(fēng)險防控管理體系。[2]三種關(guān)鍵權(quán)力和九項重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)控，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險防范循環(huán)體系的長效管理。

（三）江西中煙建立以abc三級風(fēng)險防控機(jī)制為核心的風(fēng)險防控管理

江西中煙緊緊盯住擁有決策權(quán)、審批權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，采取自己找、群眾提、相互查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評“五種形式”來查找廉潔風(fēng)險。通過建立abc三級風(fēng)險防控機(jī)制，明確規(guī)定公司主要領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢組長負(fù)責(zé)對a級風(fēng)險的防控；公司分管領(lǐng)導(dǎo)、各單位、各部室主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對b級風(fēng)險的防控；基層部門負(fù)責(zé)對c級風(fēng)險的防控。[3]初步實現(xiàn)了黨組、黨委、科室車間、重要崗位員工職責(zé)明晰的廉潔風(fēng)險防控管理框架。構(gòu)建科學(xué)完善的國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制

國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理是借鑒企業(yè)風(fēng)險管理體系而構(gòu)建出針對廉潔風(fēng)險的防控管理體系。本文在借鑒風(fēng)險管理理論和風(fēng)險管理實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，構(gòu)建包含風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險處置六個環(huán)節(jié)的國有企業(yè)廉潔風(fēng)險管理工作體系

（一）風(fēng)險識別

準(zhǔn)確識別廉潔風(fēng)險是國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控的基礎(chǔ)，是建立健全廉潔風(fēng)險防控管理體系的第一步。在廉潔風(fēng)險發(fā)生之前或發(fā)生過程中，查找職權(quán)運(yùn)行過程中的風(fēng)險點(diǎn)，圍繞資金運(yùn)作、物資購銷、工程建設(shè)、產(chǎn)權(quán)交易、“三重一大”決策等重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，聚焦國有企業(yè)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)等“三項權(quán)利”，按照自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評等方法進(jìn)行排查，從崗位、機(jī)構(gòu)、單位三個層次，查找崗位廉潔風(fēng)險因素，確定思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險五種廉潔風(fēng)險，明確風(fēng)險事件。[4]

（二）風(fēng)險評估

按照風(fēng)險發(fā)生的幾率大小和可能造成的危害程度，從崗位、機(jī)構(gòu)和單位三個層面，對廉潔風(fēng)險點(diǎn)逐個進(jìn)行分析和評估。崗位廉潔風(fēng)險由員工自評、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)評審、分管領(lǐng)導(dǎo)審核、單位領(lǐng)導(dǎo)確定；內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險等級由內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)自評、分管領(lǐng)導(dǎo)審核、單位領(lǐng)導(dǎo)確定；單位廉潔風(fēng)險等級由單位領(lǐng)導(dǎo)自評，報上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)確定。根據(jù)廉潔風(fēng)險點(diǎn)評估維度和評級結(jié)果，結(jié)合利用5*5矩陣，對風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險的影響程度進(jìn)行定量評估，最終確定廉潔風(fēng)險等級。風(fēng)險級數(shù)=（可能性х2）+（后果 х3）（結(jié)果再乘以4，產(chǎn)生一個介于20至100之間的分值）。0-50之間為l級風(fēng)險（低風(fēng)險）；50-70之間為m級風(fēng)險（中等風(fēng)險）；70―100之間為h級風(fēng)險（高風(fēng)險）。

（三）風(fēng)險監(jiān)測

針對企業(yè)中重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運(yùn)用“制度+科技”來控制廉潔風(fēng)險，實現(xiàn)“制度+人控+機(jī)控”三者有機(jī)結(jié)合，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置三級監(jiān)測機(jī)制，減少發(fā)生機(jī)會或頻率。本文構(gòu)建了權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控、制度機(jī)制監(jiān)控、領(lǐng)導(dǎo)廉潔自律監(jiān)控三個模塊的廉潔風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制。

第一，權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控模塊，實現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行前、權(quán)力運(yùn)行中和權(quán)力運(yùn)行后的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的監(jiān)控來有效規(guī)范企業(yè)權(quán)力運(yùn)行、防控廉潔風(fēng)險。[5]在權(quán)力運(yùn)行前，建立崗位職責(zé)監(jiān)控、明確責(zé)任機(jī)制、完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；在權(quán)力運(yùn)行中，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程、完善業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化動態(tài)公開、實施全程監(jiān)控；在權(quán)力運(yùn)行后，通過檢查考核、效能考核、預(yù)警處置來處置廉潔風(fēng)險。

第二，加強(qiáng)制度機(jī)制監(jiān)控，摒棄防控過程中人為因素的干擾。以中央和省市政府出臺的相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，制定國有企業(yè)內(nèi)部廉潔風(fēng)險防控規(guī)章制度，重點(diǎn)加強(qiáng)對重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，減少用權(quán)行為的隨意性。

第三，完善領(lǐng)導(dǎo)崗位廉潔自律監(jiān)控。建立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律機(jī)制，運(yùn)用提醒防范、動態(tài)監(jiān)督和保護(hù)挽救等手段，以防范和遏制領(lǐng)導(dǎo)干部違法違紀(jì)行為。

（四）風(fēng)險預(yù)警

立足信息化建設(shè)，積極建立企業(yè)預(yù)警信息綜合管理系統(tǒng)，通過企業(yè)內(nèi)部廉潔信息、專家學(xué)者廉潔信息、基層反腐敗信息和專訪、專查廉潔信息四個方面來收集預(yù)警信息數(shù)據(jù)，建立多角度、多層次、多平臺廉潔風(fēng)險預(yù)警信息收集系統(tǒng)，分析廉潔風(fēng)險發(fā)生的概率、范圍、影響、后果。[6] 在獲取完整科學(xué)的廉潔預(yù)警信息基礎(chǔ)上，根據(jù)危害性程度確定藍(lán)色、黃色、紅色三級預(yù)警處置系統(tǒng)。一是藍(lán)色預(yù)警。指單位或個人違反廉潔風(fēng)險規(guī)定，情節(jié)輕微或存在職工議論、反映較多的苗頭性問題，是危害程度較低、發(fā)生頻率較低的廉潔風(fēng)險，不會構(gòu)成違法犯罪。二是黃色預(yù)警。指單位或個人違反廉潔風(fēng)險規(guī)定，有傾向性問題且情節(jié)較重的，是危害程度和發(fā)生頻率都較高但不構(gòu)成違紀(jì)立案的廉潔風(fēng)險。三是紅色預(yù)警。指單位或個人違反廉潔風(fēng)險規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重?fù)p害且發(fā)生頻率高，可能違反相關(guān)法律法規(guī)。針對出現(xiàn)的三色預(yù)警，通過預(yù)警回告制度、預(yù)警通報制度和預(yù)警處置制度進(jìn)行警示處置。

（五）風(fēng)險處置系統(tǒng)

國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理是一個系統(tǒng)工程，在對廉潔風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、監(jiān)控和預(yù)警之后，需要對其進(jìn)行處置。

（1）警示提醒。即紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)者對企業(yè)可能存在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在苗頭性、傾向性的腐敗問題，運(yùn)用警示、提醒等形式，通過詢問、告誡等方式進(jìn)行針對性警示處置。

（2）通報批評。即對風(fēng)險管理對象產(chǎn)生嚴(yán)重廉潔風(fēng)險問題，給企業(yè)造成嚴(yán)重影響的行為進(jìn)行通報和批評，通過報紙雜志、內(nèi)部刊物、網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體等手段，進(jìn)行批評教育。

（3）責(zé)令糾錯。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對經(jīng)過調(diào)查初核確實存在的廉潔問題，但只是一般性廉潔風(fēng)險問題，不構(gòu)成違法違紀(jì)的人員進(jìn)行一種監(jiān)督挽救措施，讓其在出現(xiàn)廉潔風(fēng)險問題時，進(jìn)行改正解決。

（4）離職離崗。對出現(xiàn)違反法律法規(guī)和相關(guān)制度規(guī)定的廉潔風(fēng)險對象，進(jìn)行離職離崗處置，尤其是已經(jīng)出現(xiàn)腐敗問題的企業(yè)人員，進(jìn)行法律法規(guī)處分的同時，進(jìn)行強(qiáng)制離崗和離職。

結(jié)論

構(gòu)建完善科學(xué)的廉潔風(fēng)險防控管理體系是新時期有效實施廉潔風(fēng)險防控管理的理論基礎(chǔ)，是反腐倡廉建設(shè)的必由之路，也是反腐敗實踐經(jīng)驗的升華總結(jié)。通過實施廉潔風(fēng)險防控管理，可以很好地把現(xiàn)代科學(xué)的風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實踐中，緊緊圍繞容易滋生腐敗的風(fēng)險點(diǎn)，針對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的制度機(jī)制和實施流程，采取有效的防范措施，避免和減少廉潔風(fēng)險的發(fā)生。其是拓寬反腐倡廉路徑，創(chuàng)新反腐倡廉方法、探索反腐倡廉新機(jī)制的有益實踐。

參考文獻(xiàn)

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張勇（1987-），男，安徽省合肥市，助理工程師，碩士研究生，行政管理。