第一篇：寧夏省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

寧夏省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類

型考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1:1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融入多少資金__。A．500萬元 B．600萬元 C．700萬元 D．800萬元

2.流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

3.根據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，紅股上市日、現(xiàn)金股利到達投資者賬戶日及配股繳款認購起始日為__日。(R為股權(quán)登記日)A．R+1 B．R+2 C．R+3 D．R+4

4.關(guān)于MM的無公司稅模型二，錯誤的是__。

A．使用財務杠桿的負債公司，其股東權(quán)益成本是隨著債務融資額的增加而上升的

B．便宜的負債帶給公司的利益會被股東權(quán)益成本的上升所抵消，最后使負債公司的平均資本成本等于無負債公司的權(quán)益資本成本

C．公司的市場價值會隨著負債率的上升而提高

D．企業(yè)的資本機構(gòu)不會影響企業(yè)的價值和資本成本

5.對（）而言，無差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。A．風險愛好者 B．風險厭惡者 C．風險中性者 D．所有投資者

6.僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級有擔保ADR B．二級有擔保ADR C．三級有擔保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

7.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在__中披露。A．重大事項 B．重要事項 C．發(fā)行公告 D．財務報表

8.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是__。A．會員大會 B．主席大會 C．股東大會 D．董事會

9.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的__。

A．證券公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．信托公司 D．基金公司

10.主要是從股票投資者買賣趨向的心理方面對多空雙方的力量對比進行探索的指標是__。A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

11.下列證券中，受到利率風險影響較小的證券為__。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

12.我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

13.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

14.通常認為顯著相關(guān)時，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

15.公開原則的核心要求是__。

A．參與交易的各方應當獲得平等的機會 B．交易各方要及時公布有關(guān)信息 C．實現(xiàn)市場信息的公開化 D．上市公司對重大事項及時向社會公布

16.資產(chǎn)評估的主要方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現(xiàn)行市價法 D．收益現(xiàn)值法

17.上市公司增發(fā)新股，向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應__。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價

18.米勒模型在MM里論的基礎上考慮了（）。A．手續(xù)費

B．因為負債而增加的權(quán)益資本成本 C．個人所得稅 D．公司稅

19.據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到（）以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

20.一般__采用被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點。A．主動型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

21.上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應當由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會 C．證券交易所 D．經(jīng)理層

22.境外證券經(jīng)營機構(gòu)擔任外資股發(fā)行的主承銷商時，其凈資產(chǎn)應—— A．具有相當于人民幣1億元以上 B．具有相當于人民幣12000萬元以上 C．具有相當于人民幣15000萬元以上 D．具有相當于人民幣2億元以上

23.存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．3 B．6 C．9 D．12

24.下列說法正確的是__ A．證券市場里的人分為多頭和空頭兩種 B．壓力線只存在于上升行情中

C．一旦市場趨勢確立，市場變動就朝一個方向運動直到趨勢改變 D．支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換

25.公開原則的核心要求是__。

A．參與交易的各方應當獲得平等的機會 B．交易各方要及時公布有關(guān)信息 C．實現(xiàn)市場信息的公開化

D．上市公司對重大事項及時向社會公布

26.中國結(jié)算上海分公司于R+1日14:00進行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的__逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。A．成交順序自前往后 B．成交順序自后往前 C．成交編號自前往后 D．成交編號自后往前

27.證券投資技術(shù)分析理論的內(nèi)容主要包括__。A．經(jīng)濟學、財政金融學、財務管理學、投資學

B．K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標理論、波浪理論和循環(huán)周期理論 C．公司產(chǎn)品與市場分析、公司財務報表分析、公司證券投資價值及投資風險分析 D．經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析

28.__定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A．基金管理公司 B．托管銀行

C．基金估值工作小組 D．基金注冊登記機構(gòu)

29.（）是指基金管理人要對有關(guān)信息進行收集、總結(jié)并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。A．市場營銷分析 B．市場營銷計劃 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

30.__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務 B．證券經(jīng)紀業(yè)務 C．融資融券業(yè)務 D．證券自營業(yè)務

31.以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素

D．影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素

32.目前，我國深圳證券交易所的回購交易品種有__個。A．10． B．12 C．13 D．15

33.依照中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務試點管理方法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，必須滿足最近6個月（）均在12億元以上。A．總資產(chǎn)? B．凈資產(chǎn)? C．凈資本? D．客戶資金存款

34.以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構(gòu)造一定風險水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變，這種資產(chǎn)配置方式是__。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險策略

35.依據(jù)上海證券交易所的配股操作流程（T日為股權(quán)登記日），應于（）日刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復正常交易。A．T+1 C．T+2 B．T+3 D．T+7

36.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，責任應由__。A．其本人負責

B．所屬證券公司承擔全部責任 C．證券登記結(jié)算公司負連帶責任 D．證券登記結(jié)算公司負全部責任

37.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到__時，應當在該事實發(fā)生之日起__日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

38.同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

39.全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．質(zhì)押式回購 B．債券遠期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

40.目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債 B．公司債 C．轉(zhuǎn)債 D．股票

41.認股權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為__。A．3個月以上12個月以下 B．4個月以上18個月以下 C．5個月以上15個月以下 D．6個月以上24個月以下

42.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．11

43.“推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于__。A．日歷異常 B．事件異常 C．公司異常 D．會計異常

44.對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排（）主要經(jīng)辦人。A．一家 B．兩家

C．一家或兩家 D．多家

45.__是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風險提示書》 C．《證券交易委托代理協(xié)議》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

46.證券營業(yè)部專用基金的提取應當__。A．先用后提，量出為入 B．先用后進，量入為出 C．先提后用，量出為入 D．先提后用，量入為出

47.實質(zhì)上屬看漲期權(quán)的是__。A．認購權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．百慕大式權(quán)證 D．認沽權(quán)證

48.趨勢線被突破后，這說明__。A．股價會上升 B．股價走勢將反轉(zhuǎn) C．股價會下降

D．股價走勢將加速

49.某投資者投資100000元場外認購LOF基金，假設管理人規(guī)定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

50.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，（）日，凍結(jié)申購資金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

第二篇：海南省2016年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

海南省2016年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

2、國家股的主要資金來源不包括__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份有限公司時的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．發(fā)行社會公眾股獲得的資金

3、在風險程度上，以下投資品種中價格波動性最大，風險最大的是__。A．股票投資 B．基金投資 C．債券投資 D．風險相同

4、年，馬柯威茨的學生（）提出了一種簡化的計算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實現(xiàn)。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

5、ETF最大的特色是__。A．場內(nèi)外轉(zhuǎn)換

B．實物申購贖回機制 C．套期保值 D．跟蹤指數(shù)

6、外資股國際推介的對象主要是__。A．政府機構(gòu) B．機構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個人投資者

7、國有資產(chǎn)折股時，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

8、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得說時，按（）計算應納稅所得額。A．10% B．20% C．30% D．50%

9、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場所

10、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會應當自受理開放式基金募集申請之日起__個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

11、技術(shù)分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A．對價格與價值間偏離的調(diào)整 B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 C．對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 D．對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

12、基金估值時，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認日止（）。A．按市價高于配股價的差額估值 B．按該股的市價估值 C．按配股價估值 D．暫不估值

13、以下說法中，正確的是__。

A．投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員，可以代理委托人從事證券投資

B．投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員，可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

C．投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員，不可以買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票

D．投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員，可以利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

14、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

15、某零息債券面值100元，3年后到期，當前市價120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

16、為防止期貨價格出現(xiàn)大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托__。

A．延遲成交 B．擇日成交 C．無效

D．部分無效

17、在我國，下列關(guān)于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是__。

A．變更持有5%以上股權(quán)的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D．撤銷分支機構(gòu)

18、股東應以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應通過現(xiàn)場進行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

19、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

20、下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是__。A．在資產(chǎn)凈值的基礎上加一定的手續(xù)費 B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費 D．以資產(chǎn)總值確定

21、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是__。A．債券和股權(quán) B．債券和期權(quán) C．權(quán)證和債權(quán) D．股權(quán)和期權(quán)

22、證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是__。A．9時35分，11.25元買入 B．9時40分，11.30元買入 C．9時35分，11.30元買入 D．9時40分，11.25元買入

24、下列人物中，沒有對道氏理論作出貢獻的是__。A．查爾斯·道 B．漢密爾頓 C．雷 D．夏普

25、固定收益平臺交易中，采用報價交易，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為______手或其整數(shù)倍，報價按每手______股逐一進行成交。__ A．100；100 B．1000；1000 C．5000；5000 D．10000；10000

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由（）聘任。A．國資委

B．中國人民銀行 C．國務院有關(guān)部門 D．中國證監(jiān)會

2、根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

3、根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者__。A．999.9萬股 B．9999.9萬股 C．99999.9萬股 D．100000萬股

4、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標準也與現(xiàn)有主板市場完全相同 C．中小企業(yè)報必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導、財務指標、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場相比，有其獨特之處

5、道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括__。A．工業(yè)股價平均數(shù) B．運輸業(yè)股價平均數(shù) C．股價綜合平均數(shù)

D．公用事業(yè)股價平均數(shù)

6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設備管理包括__。A．機型容量

B．機型先進，容量大

C．數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

7、真實性原則要求披露的信息應當是以__為基礎。A．主觀事實

B．基金盈利最大化 C．客觀事實

D．公司董事會的決議

8、下列選項中是債券與股票的相同點的是__。A．發(fā)行主體相同

B．兩者的收益率相互影響 C．兩者都是籌措資金的手段 D．兩者都屬于有價證券

9、我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按__支付。A．日 B．周 C．月 D．年

10、下列關(guān)于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是__。

A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所

C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管 D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

11、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細賬戶后，應于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A．當日閉市前 B．當日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

12、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人可使用的應急措施為__： A．書面劃款憑證 B．電話劃款憑證 C．傳真劃款憑證 D．網(wǎng)絡劃款憑證

13、下列各項屬于首批在綜合協(xié)議交易平臺掛牌交易的產(chǎn)品的有__。A．國債 B．A股

C．分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券 D．基金

14、__是指許多分散股東集合在一起設定信托，將自己擁有的表決權(quán)集中于受托人，使受托人可以通過集中原本分散的股權(quán)來實現(xiàn)對公司的控制。A．公司股權(quán)托管 B．表決權(quán)信托 C．表決權(quán)委托書 D．股份回購

15、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為__。A．30和5 B．5和30 C．7.5和5 D．7.5和30

16、下列各項不屬于證券交易必須遵循的原則的是__。A．公開原則 B．公平原則 C．公允原則 D．公正原則

17、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務有__ A．如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查 B．足額交存交易資金

C．可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易 D．接受交易結(jié)果

E．履行交割清算義務

18、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

19、股份有限公司股份的特點是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金額性 D．股份的可轉(zhuǎn)讓性

20、以下不屬于衍生證券投資基金的是__。A．期權(quán)基金 B．黃金基金 C．期貨基金

D．認股權(quán)證基金

21、我國證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在__。A．價格數(shù)量多，規(guī)模小

B．業(yè)務內(nèi)容單一，服務形式雷同 C．無序競爭

D．總體業(yè)務水平低

22、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

A．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 B．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣 C．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 D．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

23、證券投資分析的基本要素有__。A．分析理論 B．信息 C．資料 D．方法 E．步驟

24、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務是__。

A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 C．為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

25、公募基金的主要特征包括__。

A．可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)督

第三篇：2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實資本

B．債券反映和代表一定的價值

C．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

2.商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是（）。A．只介紹基金的優(yōu)點，不說明基金的風險 B．以銀行信譽為擔保，誘導客戶購買 C．客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品

D．以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買

3.有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

4.上市公司召開股東大會，董事會應當于會議召開__日前以公告方式通知各股東。A． 10 B．20 C．30 D．45

5.__是基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長度或擴大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

7.關(guān)于記賬式國債的中標原則，下列說法錯誤的是（）。

A．全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募人

B．全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標逐筆募人，直到募滿招標額為止

C．邊際中標標位的投標額小于剩余招標額的，以該標位投標額為權(quán)數(shù)平均分配

D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標追加承銷當期國債

8.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以__的罰款。

A．3萬元以上20萬元以下 B．5萬元以上20萬元以下 C．10萬元以上30萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

9.__是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

10.支付基金相關(guān)費用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

11.下列各項不屬于風險度量方法的是__。A．波動性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名義值方法

12.《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

13.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

14.（）是證券監(jiān)管工作的首要目標。A．依法監(jiān)管

B．保護投資者利益

C．保證證券市場的公平、效率和透明 D．降低系統(tǒng)性風險

15.我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

16.進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協(xié)商設定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實力 D．交易規(guī)模

17.北方公司股票當日收盤價為25元，備兌認股權(quán)證收盤價為5元，認股比率為50%，則備兌憑證的杠桿比率為__。A．2 B．2.5 C．5 D．10

18.對于交易席位的使用，下列選項正確的是（）。A．與他人共用一個席位 B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位 C．將席位出租

D．會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

19.企業(yè)債券的發(fā)行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

20.律師及其所在的律師事務所在履行職責時，應當按照行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，對其出具文件內(nèi)容的（）進行核查和驗證。A．真實性、準確性、完整性 B．及時性、可信性、完整性 C．真實性、及時性、準確性 D．準確性、可行性、可信性

21.以下關(guān)于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣 C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購

22.根據(jù)1985年國家統(tǒng)計局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是__。A．建筑業(yè) B．工業(yè)

C．交通運輸業(yè) D．采集業(yè)

23.企業(yè)債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權(quán) B．調(diào)整債務結(jié)構(gòu) C．股票買賣

D．固定資產(chǎn)投資項目

24.證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明__字樣。A．有限責任公司 B．證券登記結(jié)算 C．股份有限公司 D．證券公司

25.我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

26.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．8% B．4% C．6% D．5%

27.按__分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

28.某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

29.對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理之日起__個月內(nèi)作出。A．1 B．3 C．6 D．9

30.國際債券是指__。

A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

31.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行__。A．審計 B．稽核 C．驗資 D．評估

32.獲得證券執(zhí)業(yè)資格__年而未在證券業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。A．1 B．2 C．3 D．4

33.（）是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

34.下列關(guān)于或有損失的說法，錯誤的是__。

A．或有損失是指由某一特定的經(jīng)濟業(yè)務所造成的，將來可能會發(fā)生，并要由被審計單位承擔的潛在損失

B．這種由被審計單位承擔的潛在損失，到被審計單位資產(chǎn)負債表日為止，仍不能確定 C．如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應作為應計項目，在會計報表中反映

D．如果可能損失的金額無法合理估計，或者如果損失僅僅有些可能，則無須反映

35.繼任規(guī)劃是指公司制定的用來填補__崗位的計劃。A．生產(chǎn)一線員工 B．基層技術(shù) C．市場業(yè)務人員 D．重要管理決策

36.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的__。

A．證券公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．信托公司 D．基金公司

37.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時間不得超過__年。A．3 B．6 C．9 D．10

38.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

39.以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

40.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導期內(nèi)保薦機構(gòu)應當自發(fā)行人披露報告、中期報告之日起（）個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。A．5 B．7 C．15 D．30

41.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

42.__中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的《中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務實施細則》。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

43.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

44.下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A．楔形 B．頭肩形態(tài) C．喇叭形

D．三重頂(底)形態(tài)

45.流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

46.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

47.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

48.情景綜合分析法的預測期間是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

49.__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．微觀環(huán)境

50.金融期權(quán)有內(nèi)在價值，也有外在價值，后者是指__。A．期權(quán)內(nèi)在價值超過該期權(quán)協(xié)定價格的部分 B．期權(quán)市場價格超過該期權(quán)內(nèi)在價值的部分 C．期權(quán)內(nèi)在價值超過該期權(quán)時間價值的部分

D．期權(quán)市場價格低于該期權(quán)標的資產(chǎn)市場價格的部分

第四篇：2017年上半年云南省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

2017年上半年云南省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類

型考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.如果上市公司申請發(fā)行新股，被注冊會計師出具__審計報告的，要求所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。

A．無法表示意見

B．保留意見

C．否定意見

D．帶強調(diào)事項段的無保留意見

2.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。

A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下

C．3萬元以上10萬元以下

D．1萬元以上10萬元以下

3.起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。

A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

4.上海證券交易所交易過戶采用__的方式。

A．雙向過戶

B．單向過戶

C．多向過戶

D．電腦自動過戶

5.2005年10月9日，（）兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。

A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

C．國際貨幣基金組織和世界銀行

D．國際金融公司和世界銀行

6.根據(jù)我國《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。

A．10% B．15% C．20% D．25%

7.以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動性的說法正確的是（）。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預測和判斷的準確程度

8.按募集方式分類，有價證券可以分為（）。

A．上市證券、非上市證券

B．股票、債券

C．政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

D．公募證券、私募證券

9.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。

A．賣方

B．買方

C．委托方

D．代理方

10.證券公司自營業(yè)務違反《刑法》規(guī)定的行為不包括__。

A．以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

D．單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

11.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。

A．10% B．50% C．70% D．100%

12.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時間不得超過__年。

A．3 B．6 C．9 D．10

13.影響債券定價的內(nèi)部因素是__ A．銀行利率

B．外匯匯率風險

C．稅收待遇

D．市場利率

14.__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。

A．市場部

B．交易部

C．投資部

D．研究部

15.事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。

A．開放式基金

B．封閉式基金

C．對沖基金

D．契約型基金

16.在我國，依照法定條件和法定程序?qū)Πl(fā)行人的股票發(fā)行申請文件做出予以核準或者不予核準股票發(fā)行申請的決定，并出具相關(guān)文件的機構(gòu)是__。

A．證券公司

B．發(fā)行審核委員會

C．中國證監(jiān)會

D．證券交易所

17.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，主承銷商應在（）中說明內(nèi)核情況。

A．發(fā)行保薦書

B．招股說明書

C．發(fā)行公告

D．法律意見書

18.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。

A．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B．認購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

D．股息分派和剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

19.上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照__，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。

A．無償送股比例

B．有償送股比例

C．有效送股比例

D．約定送股比例

20.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列只有__可以進行當日回轉(zhuǎn)交易。A．B股

B．A股

C．債券

D．基金

21.（）非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。

A．開放式基金

B．封閉式基金

C．公司型基金

D．契約型基金

22.企業(yè)短期融資券注冊會議原則上（）召開一次，由（）名注冊委員會委員參加。

A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5

23.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應提前__個交易日向乙方提出申請。

A．1 B．2 C．10 D．15

24.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。

A．6個月

B．12個月

C．2年

D．3年

25.事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A．開放式基金

B．封閉式基金

C．對沖基金

D．契約型基金

26.股東大會是股份公司的__。

A．權(quán)力機構(gòu)

B．法人代表

C．監(jiān)督機構(gòu)

D．決策機構(gòu)

27.建業(yè)股息是__。

A．公司前期未分配利潤

B．對公司未來盈利的預分

C．公司的借款

D．公司當期盈利

28.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)對外開放的內(nèi)容不包括__。

A．加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/4 B．外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

C．外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易

D．允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事我國國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

29.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。

A．股票

B．公司債券

C．商業(yè)票據(jù)

D．金融證券

30.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過__個交易日。

A．7 B．15 C．30 D．45

31.__是對發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求。

A．指引的規(guī)定

B．資產(chǎn)報告書

C．發(fā)行公告

D．招股說明書

32.編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為__。

A．選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

B．指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正

C．選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化

D．選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化

33.下列關(guān)于股票的敘述，不正確的是__。

A．股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

B．股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券

C．股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

D．股票的賬面價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其賬面價值波動

34.基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準的是__。

A．公司新增股東

B．變更公司住所

C．更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負責人

D．設立、變更、撤銷辦事處

35.下列關(guān)于通貨膨脹的說法，錯誤的是__。

A．通貨膨脹有被預期和未被預期之分，從程度上則有溫和的、嚴重的和惡性的三種

B．溫和的通貨膨脹是指年通脹率低于50%的通貨膨脹

C．嚴重的通貨膨脹是指兩位數(shù)的通貨膨脹

D．惡性通貨膨脹則是指三位數(shù)以上的通貨膨脹

36.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，下列行為屬于違規(guī)行為的是__。

A．開展經(jīng)紀業(yè)務制備統(tǒng)一的證券買賣委托書供委托人使用

B．堅決拒絕為客戶提供融資融券

C．證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則，由所屬的證券公司承擔全部責任

D．客戶的買賣委托沒有成交，其委托記錄當場失效，無須保存

37.非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應__。

A．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

38.__年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

39.按__分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。

A．償還期限

B．資金用途

C．流通與否

D．發(fā)行本位

40.上海證券交易所和深圳證券交易所對未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。

A．5% B．10% C．15% D．無漲跌幅限制

41.某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實現(xiàn)凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應分配利潤__萬元。

A．900 B．1800 C．2700 D．4500

42.根據(jù)《法人配售發(fā)行方式指引》的規(guī)定，上市公司采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票時，對戰(zhàn)略投資者配售的股票應在配售協(xié)議中約定，持股期滿后方可上市流通，該期限不得少于（）。

A．2個月

B．4個月

C．6個月

D．1年

43.（）是假定沒有內(nèi)部控制的情況下，會計報表某項認定產(chǎn)生重大錯報的可能性。

A．固有風險

B．政策風險

C．市場風險

D．控制風險

44.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應為__萬元。

A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

45.當有效申購量等于或小于發(fā)行量時，__。

A．應重新申購

B．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

46.自律性組織包括證券交易所和__。

A．證券公司

B．證券業(yè)協(xié)會

C．證券信用評級機構(gòu)

D．會計師事務所

47.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法正確的是__。

A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交收，后清算

B．從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價款兩項

C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收

D．證券公司之間可以互相交收

48.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是__。

A．廣泛的市場性

B．

一、二級市場的聯(lián)動性

C．經(jīng)濟高效性

D．股價的被操縱性

49.中小企業(yè)板上市公司因報告審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產(chǎn)值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請。

A．50% B．60% C．80% D．100%

50.證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務，應當通過__為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務。

A．公司賬戶

B．該客戶的賬戶

C．證券登記結(jié)算公司賬戶

D．專門賬戶

第五篇：云南省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試試題

云南省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、加強指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別在于__。A．投資管理方式不同 B．風險控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理費用不同

2、證券交易所決定接納或開除會員應在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、（）是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進行動態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A．動態(tài)資產(chǎn)配置策略 B．投資組合保險策略 C．恒定混合策略 D．買入并持有策略

4、證券化率是反映證券市場容量的主要指標，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

5、關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法中錯誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效 B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表” 6、2005年10月9日，（）兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．國際金融公司和世界銀行

7、目前我國規(guī)定設立的基金管理公司的最低實收資本為人民幣__。A．500萬元 B．1000萬元 C．5000萬元 D．1億元

8、公認的最早的基金機構(gòu)是__。A．英國信托基金 B．英國皇家信托組織 C．英國國際信托組織

D．海外和殖民地政府信托組織

9、__認為，當企業(yè)100%的債券進行融資時，企業(yè)市場價值會達到最大。A．凈收入理論 B．凈經(jīng)營收入理論 C．傳統(tǒng)折中理論 D．凈經(jīng)營理論

10、某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實現(xiàn)凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應分配利潤__萬元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

11、以下金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對象的是__。A．股票

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．剩余期限超過397天的債券 D．流通不受限的證券

12、基金管理公司董事會中應當至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

13、為貫徹落實《證券法》的相關(guān)規(guī)定，提高保薦業(yè)務質(zhì)量，規(guī)范保薦人的盡職調(diào)查工作中國證監(jiān)會于2006年5月發(fā)布實施了（）。A．《保薦人法》

B．《保薦人盡職調(diào)查工作守則》 C．《保薦代表人工作守則》

D．《保薦人盡職調(diào)查工作準則》

14、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為__。

A．彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 B．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損 C．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損 D．彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

15、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，說法正確的是（）。

A．中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股 B．證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

C．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股 D．證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

16、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．供求關(guān)系 B．交易價格 C．市場秩序 D．交易量

17、證券公司凈資本不得低于其對外負債的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

18、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結(jié)束之日起__個月內(nèi)，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

19、基金經(jīng)理管理基金未滿__的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明理由。A．3個月 B．半年 C．9個月 D．1年

20、一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為__。A．半年以內(nèi) B．1年以內(nèi) C．1年以上 D．10年以上

21、國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__應該折算成國家股。

A．國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B．國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 C．全民所有制企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D．社會公眾投資形成的股份

22、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

23、以下不屬于經(jīng)營戰(zhàn)略具有的特征為__。A．全局性 B．長遠性 C．綱領性 D．精確性

24、由基金投資者直接支付的費用有__。A．申購費 B．交易傭金 C．過戶費 D．托管費

25、銀行本票、支票是一種__。A．商品證券 B．資本證券 C．貨幣證券 D．憑證證券

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人

2、股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量一般應為__以上。A．2萬股 B．3萬股 C．1萬股 D．5萬股

3、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．10 B．15 C．20 D．25

4、下列不征收個人所得稅的是__。

A．個人投資者從基金分配中獲得的股票的利息、紅利

B．個人投資者從基金分配中獲得的國債利息收入以及買賣股票差價收入 C．個人投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入 D．個人投資者申購和贖回基金單位取得差價收入

5、關(guān)于證券發(fā)行市場與交易市場的關(guān)系，下列說法正確的有__。A．既相互依存，又相互制約，是一個不可分割的整體

B．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提，有了發(fā)行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行

C．交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件，有了交易市場為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場充滿活力

D．交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

6、下列哪幾項屬于記賬式國債的特點__。A．可以記名、掛失

B．可上市流通，流通性好 C．期限有長有短 D．上市后價格隨行就市

7、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務有（）A．如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查 B．足額交存交易資金

C．可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易 D．接受交易結(jié)果

E．履行交割清算義務

8、下列事項中，須由股東大會以特別決議通過的是（）。A．董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司預算方案、決算方案 D．公司報告

9、在債券的計息方式中，分次付息一般包括__三種方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

10、關(guān)于證券中介機構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務機構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)

C．證券服務機構(gòu)的設立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務業(yè)務必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準

11、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指__。

A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

C．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

12、關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，下列說法正確的是__。

A．在我國發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》

B．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行目的均是用于投資項目

C．可交換債券的發(fā)行要素包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等

D．可交換債券的換股不會導致標的公司的總股本發(fā)生變化，而可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會使發(fā)行人的總股本擴大

13、債券風險包括__。A．利率風險 B．再投資風險 C．流動性風險 D．經(jīng)營風險

14、QDII基金應至少__計算并披露__凈值信息。A．每天，一次 B．每周，一次 C．每月，一次 D．每年，一次

15、關(guān)于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

16、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

17、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述，錯誤的是__。A．兩者風險不同，股票的風險要大于債券

B．兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)

18、如果市場不是有效市場，基金管理人__。

A．買入“價值低估”的股票，賣出“價格高估”的股票 B．買入“價值低估”的股票和“價格高估”的股票 C．賣出“價值低估”的股票和“價格高估”的股票

D．賣出“價值低估”的股票，買入“價格高估”的股票

19、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務管理辦法規(guī)定，主辦業(yè)務有__等。

A．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導

B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

C．指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

D．對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案

20、開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的__，并應當歸入基金財產(chǎn)。A．10% B．25% C．30% D．50%

21、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

22、對影響發(fā)行人與其主承銷確定企業(yè)債券的利率的因素，不考慮的因素是__。A．市場供求狀況 B．信用等級 C．風險程度 D．發(fā)行數(shù)量

E．債券發(fā)行的期限

23、政府債券可分為__。A．中央政府債券 B．政府保證債券

C．地方政府保證債券 D．地方政府債券

24、配股的股權(quán)登記日為（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2 25、2008年初，保監(jiān)會批準中國人保集團發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本。通過上述描述，此類保險公司債務屬于__。A．保險公司短期融資券 B．保險公司債 C．保險公司票據(jù)

D．保險公司次級定期債